Κωδικοποιημένος Κανονισμός Εκκαθάρισης και Διακανονισμού Χρηματιστηριακών Συναλλαγών Επί Άυλων Αξιών

Transcript

1 Κωδικοποιημένος Κανονισμός Εκκαθάρισης και Διακανονισμού Χρηματιστηριακών Συναλλαγών Επί Άυλων Αξιών Σύμφωνα με την παρ. 2 του άρθρου 3 & την παρ. 1 του άρθρου 5 του Ν.3152/2003 και την από απόφαση της 236 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 2/304/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β 900/ )

2 Τροποποιήσεις: 1. Υπ αριθμ. 252/ απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 6/336/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β 662/ ) 2. Υπ αριθμ. 261/ απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 23/367/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β 96/ ) 3. Υπ αριθμ. 265/ απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 4/380/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β 877/ ) 4. Υπ αριθμ. 269/ απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 22/396/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β 1726/ ) 5. Υπ αριθμ. 272/ απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 33/400/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β 1726/ ). 6. Υπ αριθμ. 164/ απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 5/443/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β 1904/ ) 7. Υπ αριθμ. 171/ απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 2/461/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β 195/ ) 8. Υπ αριθμ. 172/ απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 3/461/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β 188/ ) 9. Υπ αριθμ. 174/ απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 1/465/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β 353/ ) 10.Υπ αριθμ. 178/ απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 1/473/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β 1172/ ) 2

3 11.Υπ αριθμ. 179/ απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 1/473/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β 1172/ ) 12. Υπ αριθμ. 189/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 2/495/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β.). 3

4 Άρθρο 1 Ορισμοί Για την εφαρμογή του παρόντος Κανονισμού νοούνται ως: Διαχειρίστρια Μεριδίων Αμοιβαίων Κεφαλαίων νοείται η προβλεπόμενη στο Ν. 3283/2004, όπως ισχύει, Α.Ε.Δ.Α.Κ. (εφόσον πρόκειται για Μερίδια Ελληνικών Α.Κ.) ή η προβλεπόμενη στην Οδηγία 85/611 περί ΟΣΕΚΑ (εφόσον πρόκειται για Μερίδια Αλλοδαπών ΑΚ) τα οποία (Μερίδια) διαχειρίζεται και τα οποία έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση στην Αγορά Αξιών του Χ.Α (Κατηγορία Μεριδίων Αμοιβαίων Κεφαλαίων). Ειδικός Διαπραγματευτής Μεριδίων ΔΑ.Κ. νοείται το Μέλος του Χ.Α. που έχει λάβει σχετική άδεια από το ΧΑ και διενεργεί συναλλαγές στο πλαίσιο της ειδικής διαπραγμάτευσης την οποία έχει αναλάβει δυνάμει σχετικής συμβάσεως με την εκδότρια Δ.Α.Κ. που διαχειρίζεται τα εν λόγω μερίδια. Ειδικός Διαπραγματευτής Παραγώγων: Ο Ειδικός Διαπραγματευτής τύπου Β (market maker) της παραγράφου 1 του άρθρου 13 ν.2533/1997 και του άρθρου 2 της απόφασης 53/ του Δ.Σ. του Χ.Π.Α. όπως ισχύει. Ειδικός Διαπραγματευτής: Ο οριζόμενος σύμφωνα με το άρθρο 6 ν. 2733/99 ή το άρθρο 22 Α ν. 1806/88 και τις οικείες αποφάσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Ως Εκδότρια νοείται η ανώνυμη εταιρεία της οποίας οι κινητές αξίες έχουν εισαχθεί ή ενταχθεί προς διαπραγμάτευση σε αγορά που τελεί υπό τη διαχείριση χρηματιστηρίου ή έχουν καταχωρηθεί στο Σ.Α.Τ. Ως Eκδότρια Δ.Α.Κ. νοείται για τις ανάγκες εφαρμογής του παρόντος Κανονισμού η προβλεπόμενη στο Ν. 3283/2004, όπως ισχύει, Ανώνυμη Εταιρία Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων ή η Διαχειρίστρια Εταιρία της Οδηγίας 85/611/ΕΚ. 4

5 Θεματοφύλακας: Το πιστωτικό ίδρυμα που μπορεί να παρέχει νόμιμα στην Ελλάδα την επενδυτική υπηρεσία της φύλαξης και διακίνησης τίτλων. Μέλος (Χ.Α.): Κάθε ΕΠΕΥ, που έχει την ιδιότητα του μέλους αγοράς που τελεί υπό τη διαχείριση του Χ.Α. Ως Μερίδια Δ.Α.Κ. νοούνται τα άυλα μερίδια Διαπραγματεύσιμων Αμοιβαίων Κεφαλαίων που έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση στην Αγορά Αξιών του ΧΑ. Για τις ανάγκες εφαρμογής του παρόντος Κανονισμού με τον όρο κινητές αξίες νοούνται και τα Μερίδια Δ.Α.Κ. Μεριδιούχος Μεριδίων ΔΑΚ νοείται ο επενδυτής που κατέχει Μερίδια ΔΑΚ και τηρεί στο Σ.Α.Τ. Μερίδα Επενδυτή. Ως Συναλλαγές που συνάπτονται σε χρηματιστήριο νοούνται οι συναλλαγές που συνάπτονται σε αγορά που τελεί υπό τη διαχείριση χρηματιστηρίου. Σύστημα Άυλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.): Το μηχανογραφικό - λειτουργικό σύστημα καταχώρισης των άυλων αξιών, παρακολούθησης των επ αυτών μεταβολών, εκκαθάρισης και διακανονισμού των χρηματιστηριακών συναλλαγών, το οποίο έχει δημιουργήσει και διαχειρίζεται η Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης (ΕΧΑΕ). Οι εγγραφές στο Σ.Α.Τ. θεωρούνται εγγραφές στα αρχεία της Ανώνυμης Εταιρείας με την επωνυμία «Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης» (ΕΧΑΕ). Τ: Η ημέρα κατάρτισης χρηματιστηριακής συναλλαγής. Οι ημέρες Τ+1, Τ+2 και Τ+3 αντιστοιχούν στην πρώτη, δεύτερη και τρίτη εργάσιμη ημέρα από την ημέρα κατάρτισης χρηματιστηριακής συναλλαγής. Χειριστής: Το Μέλος ή ο Θεματοφύλακας που έχει το δικαίωμα να κινεί Λογαριασμό Χειριστή. Δικαίωμα να κινεί Λογαριασμό Χειριστή έχει και η Εταιρεία Εκκαθάρισης Συναλλαγών επί Παραγώγων (ΕΤ.Ε.Σ.Ε.Π.), η οποία θεωρείται Χειριστής αποκλειστικά για τις ενέργειες που ρητά προβλέπονται για αυτήν στον παρόντα Κανονισμό και στον Κανονισμό Λειτουργίας του Συστήματος Αυλων Τίτλων της Ε.Κ., όπως εκάστοτε ισχύουν. Οι Χειριστές οφείλουν να πληρούν τις απαιτήσεις επάρκειας γνώσεων των συστημάτων και 5

6 των διαδικασιών του κανονισμού εκκαθάρισης, τις οποίες ορίζει εκάστοτε η ΕΧΑΕ με απόφαση του Διοικητικού της Συμβουλίου, ως προς τους υπαλλήλους ή τα στελέχη των Χειριστών που έχουν πρόσβαση στο Σ.Α.Τ. για τη διεξαγωγή της εκκαθάρισης των συναλλαγών. Με απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της ΕΧΑΕ καθορίζονται τα πάσης φύσεως θέματα για την πιστοποίηση και εν γένει την επάρκεια των γνώσεων που πρέπει να διαθέτουν οι υπάλληλοι ή τα στελέχη των Χειριστών για την άσκηση καθηκόντων που σχετίζονται με την διεξαγωγή της εκκαθάρισης των συναλλαγών. Για τις ανάγκες πιστοποίησης των γνώσεων των ως άνω υπαλλήλων και στελεχών, η ΕΧΑΕ μπορεί με ευθύνη της να αναθέτει, εν όλω ή εν μέρει, τη διενέργεια σεμιναρίων ή εξετάσεων, που αφορούν στην εν λόγω πιστοποίηση, σε άλλες εταιρίες του Ομίλου Ε.Χ.Α.Ε. ή σε άλλους φορείς κατά τους ειδικότερους όρους που θα ορίζονται με τη σχετική Απόφασή της. Το άρθρο 1 αντικαταστάθηκε ως ανωτέρω με την από 30/7/2007 απόφαση της 164 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης και εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 5/443/ (ΦΕΚ Β 1904/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. 6

7 ΜΕΡΟΣ Α ΕΛΛΗΝΙΚΑ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑ ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ, ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗΣ, ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ & ΚΑΤΑΧΩΡΗΣΗΣ (ΕΧΑΕ) ΚΑΙ ΧΕΙΡΙΣΤΕΣ ΤΟΥ Σ.Α.Τ. ΚΕΦΑΛΑΙΟ Α ΕΛΛΗΝΙΚΑ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑ ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ, ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗΣ, ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ & ΚΑΤΑΧΩΡΗΣΗΣ Α.Ε. (ΕΧΑΕ) Άρθρο 2 Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης (ΕΧΑΕ) και Σύστημα Αυλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.) 1. Οι άυλες αξίες, που τελούν υπό διαπραγμάτευση σε αγορά του Χρηματιστηρίου Αθηνών Α.Ε. (Χ.Α.) καταχωρούνται στο Σύστημα Aυλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.), το οποίο έχει δημιουργήσει και διαχειρίζεται η Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης (ΕΧΑΕ). Η τήρηση των αξιών στο Σ.Α.Τ. γίνεται με τη δημιουργία Μερίδων και Λογαριασμών σε αυτό. 2. Η ΕΧΑΕ είναι αποκλειστικά αρμόδια για την εκκαθάριση και διακανονισμό των συναλλαγών που συνάπτονται σε αγορά που τελεί υπό τη διαχείριση Χρηματιστηρίου. Επίσης η ΕΧΑΕ είναι αποκλειστικά αρμόδια για την καταχώρηση στο Σ.Α.Τ. των μεταβολών, που προκύπτουν στις αξίες ή στα πρόσωπα των δικαιούχων αξιών είτε λόγω εκκαθάρισης είτε επειδή έλαβαν χώρα εταιρικά γεγονότα ή διενεργήθηκαν πράξεις από τον μέτοχο ή τον δικαιούχο. 3. Σε εξαιρετικές περιπτώσεις ανωτέρας βίας ή εκτάκτου ανάγκης η Ε.Χ.Α.Ε. μπορεί να αποφασίζει την αναστολή λειτουργίας της εκκαθάρισης και του διακανονισμού για λόγους ομαλής λειτουργίας της αγοράς και προστασίας των συμφερόντων των επενδυτών, καθορίζοντας με την οικεία απόφαση τη διάρκεια της αναστολής ως και κάθε άλλο σχετικό θέμα και αναγκαία λεπτομέρεια. Οι ημέρες κατά τις οποίες τελεί σε αναστολή η λειτουργία της εκκαθάρισης και του διακανονισμού τόσο των συναλλαγών που διακανονίζονται πολυμερώς όσο και αυτών που διακανονίζονται διμερώς σύμφωνα με τους όρους του 7

8 παρόντος Κανονισμού δεν συνυπολογίζονται στην αντίστοιχη προθεσμία που προβλέπεται για το διακανονισμό των σχετικών συναλλαγών. 4. Η ΕΧΑΕ έχει μόνο την υποχρέωση ορθής καταχώρησης των χορηγηθέντων σε αυτή στοιχείων. Οι παρ. 1 & 2 του άρθρου 2 αντικαταστάθηκαν ως ανωτέρω με την από 30/7/2007 απόφαση της 164 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης και εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 5/443/ (ΦΕΚ Β 1904/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Η παράγραφος 3 του άρθρου 2 αναριθμήθηκε σε παράγραφο 4 και προστέθηκε νέα παράγραφος 3 ως ανωτέρω με την από 3/3/2008 απόφαση της 174 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης και εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 1/465/ (ΦΕΚ Β 353/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Άρθρο 3 Απόρρητο καταχωρούμενων στο Σ.Α.Τ. στοιχείων 1. Οι καταχωρήσεις στα αρχεία της ΕΧΑΕ που αφορούν άυλες αξίες είναι απόρρητες. Η ενημέρωση Εκδοτριών, Χειριστών, Επενδυτών και Χ.Α. επιτρέπεται μόνον για τις ανάγκες εφαρμογής του παρόντος Κανονισμού καθώς και όπου αλλού προβλέπεται στην κείμενη νομοθεσία. 2. Η ΕΧΑΕ γνωστοποιεί στο δανειστή του άρθρ. 24 ν. 2915/2001, μετά από σχετικό αίτημά του, τα εξής στοιχεία: α. το είδος και τον εκδότη των αξιών που βρίσκονται καταχωρημένες στον Ειδικό Λογαριασμό. β. τους Χειριστές των Λογαριασμών του επενδυτή στους οποίους βρίσκονται καταχωρημένες αξίες καθώς και το είδος και τον εκδότη των αξιών αυτών. 8

9 Άρθρο 4 Ενημέρωση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και Χρηματιστηρίου Η ΕΧΑΕ ενημερώνει υποχρεωτικά την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και το Χρηματιστήριο σε κάθε μία από τις ακόλουθες περιπτώσεις α. Κατά το στάδιο της γνωστοποίησης Λογαριασμού Χειριστή: i. Όταν ο κωδικός ΟΑΣΗΣ δεν αντιστοιχεί στον δηλωθέντα από τον Χειριστή κατά την γνωστοποίηση Λογαριασμό Χειριστή. ii. Όταν ο δηλωθείς κατά την γνωστοποίηση Λογαριασμός Χειριστή δεν έχει συσχετισθεί με κωδικό ΟΑΣΗΣ. iii. Σε κάθε περίπτωση που ο Χειριστής δεν προβεί σε γνωστοποίηση Λογαριασμού Χειριστή κατά τη διαδικασία της εκκαθάρισης. vi. Όταν η γνωστοποίηση Λογαριασμού Χειριστή αφορά αξίες που πιστώθηκαν οριστικά στο γνωστοποιηθέντα Λογαριασμό Αξιών σε ημερομηνία μεταγενέστερη της Τ. β. Κατά το στάδιο του διακανονισμού: Στην περίπτωση κατά την οποία ο Χειριστής δεν έχει εκπληρώσει τις υποχρεώσεις του στην εκκαθάριση. Το άρθρο 4 αντικαταστάθηκε ως ανωτέρω με την από 30/7/2007 απόφαση της 164 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης και εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 5/443/ (ΦΕΚ Β 1904/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Οι υποπεριπτώσεις iv και v του στοιχείου α του άρθρου 4 καταργήθηκαν με την υπ αριθμ. 178/ απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 1/473/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β 1172/ ) 9

10 Άρθρο 5 Ιστορικό αρχείο 1. Η ΕΧΑΕ τηρεί σε ηλεκτρονικό ή άλλο μέσο της επιλογής της, εκτός του Σ.Α.Τ., ιστορικό αρχείο με όλες τις καταχωρίσεις και μεταβολές (κινήσεις) επί άυλων αξιών που έχουν καταγραφεί στο Σ.Α.Τ., επί εξαετία από το τέλος του έτους κατά το οποίο αυτές διενεργήθηκαν. 2. Οι κινήσεις μεταφέρονται στο ιστορικό αρχείο εντός εξαμήνου από την καταχώρησή τους στο Σ.Α.T ΚΕΦΑΛΑΙΟ Β ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΙ ΧΡΗΜΑΤΙΚΟΥ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ Άρθρο 6 Λογαριασμοί χρηματικού διακανονισμού 1. Για το διακανονισμό των συναλλαγών επί άυλων αξιών κάθε Χειριστής του Σ.Α.Τ. που συμμετέχει στην εκκαθάριση των συναλλαγών οφείλει να τηρεί σε Τράπεζα, που καλείται Τράπεζα Χρηματικού Διακανονισμού και ορίζεται από το Δ.Σ. της ΕΧΑΕ, ειδικούς χρηματικούς λογαριασμούς, όπως αυτοί προβλέπονται από τον παρόντα Κανονισμό και τον Κανονισμό Λειτουργίας του Συστήματος Αυλων Τίτλων της Ε.Κ. 2. Οι λογαριασμοί χρηματικού διακανονισμού που τηρεί κάθε Χειριστής στην Τράπεζα Χρηματικού Διακανονισμού διακρίνονται σε Λογαριασμούς Χρηματικού Διακανονισμού επί Μετοχών και σε Λογαριασμούς Χρηματικού Διακανονισμού επί Ομολόγων. Απεικόνιση των εν λόγω Λογαριασμών εμφανίζεται και στο Σ.Α.Τ. και παρουσιάζει την κατάσταση στην οποία βρίσκονται οι Λογαριασμοί αυτοί καθώς και το χρεωστικό ή πιστωτικό χρηματικό υπόλοιπο, το οποίο είτε οφείλει να καταβάλλει είτε εισπράττει ο Χειριστής από αυτούς. 3. Ο Χειριστής του Σ.Α.Τ. οφείλει να γνωστοποιεί στην ΕΧΑΕ τον αριθμό των χρηματικών λογαριασμών μέσω των οποίων θα εκπληρώνει τις χρηματικές υποχρεώσεις του προς 10

11 την εκκαθάριση καθώς και την καταβολή των δικαιωμάτων υπέρ της ΕΧΑΕ ή τρίτων για τους οποίους η ΕΧΑΕ έχει ορισθεί ως αρμόδιο προς είσπραξη. ΚΕΦΑΛΑΙΟ Γ ΜΕΡΙΔΕΣ ΚΑΙ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΙ ΤΟΥ Σ.Α.Τ. Άρθρο 7 Προσδιορισμός Μερίδων και Λογαριασμών 1. Η εκκαθάριση και διακανονισμός επί άυλων αξιών διενεργείται μέσω των Λογαριασμών Αξιών Μερίδων Επενδυτών που τηρούνται στο Σ.Α.Τ., όπως οι λογαριασμοί αυτοί ορίζονται από τον Κανονισμό Λειτουργίας του Συστήματος Αυλων Τίτλων της Ε.Κ., όπως εκάστοτε ισχύει. 2. Όπου στον παρόντα Κανονισμό αναφέρεται ο όρος «Μερίδα» νοούνται η Μερίδα Επενδυτή, η Μερίδα Εκδότριας και η Μερίδα Μέλους όπως οι μερίδες αυτές ορίζονται από τον Κανονισμό Λειτουργίας του Συστήματος Αυλων Τίτλων της Ε.Κ., όπως εκάστοτε ισχύει. 3. Όπου στον παρόντα Κανονισμό αναφέρεται ο όρος «Λογαριασμός» νοούνται όλοι οι λογαριασμοί αξιών, δηλ. ο Λογαριασμός Αξιών, ο Ειδικός Λογαριασμός και ο Μεταβατικός Λογαριασμός, όπως οι λογαριασμοί αυτοί ορίζονται από τον Κανονισμό Λειτουργίας του Συστήματος Αυλων Τίτλων της Ε.Κ., όπως εκάστοτε ισχύει. 4. Οι Λογαριασμοί Αξιών της Μερίδας Μέλους, της Μερίδας Ειδικού Διαπραγματευτή, της Μερίδας Ειδικού Διαπραγματευτή Παραγώγων και της Μερίδας Ειδικού Διαπραγματευτή Μεριδίων ΔΑΚ θεωρούνται λογαριασμοί διακανονισμού σε αξίες και μπορούν να χρησιμοποιούνται από την ΕΧΑΕ για τους σκοπούς της εκκαθάρισης των χρηματιστηριακών συναλλαγών. Η παρ. 4 του άρθρου 7 αντικαταστάθηκε ως ανωτέρω με την από 30/7/2007 απόφαση της 164 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης και 11

12 εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 5/443/ (ΦΕΚ Β 1904/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Άρθρο 8 Λογαριασμός Χειριστή 1. Ο Λογαριασμός Χειριστή δημιουργείται στο Λογαριασμό Αξιών και αφορά έναν μόνο Χειριστή, ο οποίος και μόνο επιτρέπεται να έχει πρόσβαση σε αυτόν και να τον διαχειρίζεται. 2. Οι προϋποθέσεις, οι όροι και η διαδικασία δημιουργίας Λογαριασμού Χειριστή καθορίζεται ειδικότερα από τον Κανονισμό Λειτουργίας του Συστήματος Αυλων Τίτλων της Ε.Κ., όπως εκάστοτε ισχύει. 12

13 ΜΕΡΟΣ Β ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗΣ ΚΑΙ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΟ Α Η ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ Άρθρο 9 Η διαδικασία εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών 1. Η διαδικασία εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών αρχίζει με τη γνωστοποίηση από το Χρηματιστήριο στην ΕΧΑΕ των συναλλαγών που πραγματοποιήθηκαν στο Χρηματιστήριο και λήγει με το πέρας του διακανονισμού τους. 2. Στη διαδικασία της εκκαθάρισης συμμετέχουν οι Χειριστές και η ΕΧΑΕ κατά τα κατωτέρω οριζόμενα. Η εκκαθάριση των χρηματιστηριακών συναλλαγών διενεργείται μέσω της ΕΧΑΕ αυτοτελώς για το σύνολο των συναλλαγών κάθε ημέρας διαπραγμάτευσης στο Χρηματιστήριο. Άρθρο 10 Τα στάδια της εκκαθάρισης Η εκκαθάριση των χρηματιστηριακών συναλλαγών πραγματοποιείται στα εξής τέσσερα στάδια: α. Γνωστοποίηση των προς εκκαθάριση συναλλαγών από το Χρηματιστήριο προς την ΕΧΑΕ β. Οριστικοποίηση των προς εκκαθάριση πράξεων (πωλήσεων ή αγορών). γ. Γνωστοποίηση Λογαριασμού Χειριστή για κάθε πράξη. δ. Διακανονισμός των πράξεων. ΚΕΦΑΛΑΙΟ Β ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗ ΤΩΝ ΠΡΟΣ ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΑΠΟ ΤΟ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟ ΠΡΟΣ ΤΗΝ ΕΧΑΕ 13

14 Άρθρο 11 Η διαδικασία της γνωστοποίησης των προς εκκαθάριση συναλλαγών 1. Μετά τη λήξη της συνεδρίασης ή και κατά τη διάρκεια αυτής, το Χρηματιστήριο με ευθύνη του διαβιβάζει ηλεκτρονικά στην ΕΧΑΕ συγκεντρωτικά και αναλυτικά στοιχεία των πραγματοποιηθεισών χρηματιστηριακών συναλλαγών της ημέρας αυτής. Τα στοιχεία που αποστέλλονται θεωρούνται ότι παρελήφθησαν με την αποστολή αποδεικτικού παραλαβής από την ΕΧΑΕ 2. Τα αναλυτικά στοιχεία των συναλλαγών είναι υποχρεωτικά τα ακόλουθα ανά πράξη (πώληση ή αγορά): α. Στοιχεία αξίας της πράξης. Τα στοιχεία αυτά είναι τα εξής: i. Κωδικός διαπραγμάτευσης. ii. Ποσότητα αξιών. iii. Τιμή μονάδος των αξιών. β. Στοιχεία των Μελών και των εντολέων. Τα στοιχεία αυτά είναι τα εξής: i. Οι κωδικοί των αντισυμβαλλομένων Μελών. ii. Ο Κωδικός ΟΑΣΗΣ του εντολέα και επιπρόσθετα ο κωδικός ΟΑΣΗΣ της ομάδας επενδυτών, σε περίπτωση που η εντολή έχει δοθεί για λογαριασμό ομάδας επενδυτών. γ. Τα στοιχεία της πράξης (πώλησης ή αγοράς). Τα στοιχεία αυτά είναι τα εξής: i. Ένδειξη είδους πράξης. ii. Ημερομηνία και ώρα πράξης. iii. Σχετική ένδειξη, εάν πρόκειται για ειδική πράξη του άρθρου 22 του παρόντος Κανονισμού. vi. Σχετική ένδειξη εάν πρόκειται για πράξη που προήλθε από εντολή που δόθηκε για λογαριασμό ομάδας επενδυτών. 3. Η ΕΧΑΕ απορρίπτει την εισαγωγή στο Σ.Α.Τ. των πράξεων για τις οποίες στην ηλεκτρονική επικοινωνία που αποστέλλει το Χρηματιστήριο δεν περιλαμβάνεται οποιοδήποτε από τα αναφερόμενα στην προηγούμενη παράγραφο στοιχεία ή εάν 14

15 οποιαδήποτε από τα στοιχεία υπό α.i. και β.i. της προηγούμενης παραγράφου δεν είναι ήδη καταχωρημένα στο Σ.Α.Τ. και σε ισχύ. 4. Μετά την προσωρινή εισαγωγή των πράξεων στο Σ.Α.Τ., η ΕΧΑΕ ελέγχει τα εξής: α. εάν τα σύνολα όλων των πράξεων, των ποσοτήτων των αξιών και της χρηματικής αξίας των χρηματιστηριακών συναλλαγών της ημέρας αυτής και των αναλυτικών και συγκεντρωτικών στοιχείων του Χρηματιστηρίου συμφωνούν μεταξύ τους. β. εάν τα στοιχεία α., β.i. και γ. της παρ. 2 των αγορών συμφωνούν προς τα αντίστοιχα στοιχεία των πωλήσεων. 5. Σε περίπτωση οποιασδήποτε έλλειψης ή ασυμφωνίας των παραπάνω, η ΕΧΑΕ ενημερώνει το Χρηματιστήριο ανάλογα. Το Χρηματιστήριο, για την άρση των παραπάνω ελλείψεων και ασυμφωνιών διαβιβάζει άμεσα νέα συγκεντρωτικά και αναλυτικά στοιχεία για την ίδια ημέρα διαπραγμάτευσης σε αντικατάσταση των προηγούμενων. Οι υποπεριπτώσεις iv και v του στοιχείου γ της παραγράφου 2 του άρθρου 11 καταργήθηκαν με την υπ αριθμ. 178/ απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 1/473/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β 1172/ ) ΚΕΦΑΛΑΙΟ Γ Η ΟΡΙΣΤΙΚΟΠΟΙΗΣΗ ΤΩΝ ΠΡΑΞΕΩΝ Άρθρο 12 Η διαδικασία της οριστικοποίησης των πράξεων 1. Μετά την ολοκλήρωση των ελέγχων του προηγουμένου άρθρου και την άρση των τυχόν ελλείψεων και ασυμφωνιών, οι ποσοτικές και χρηματικές αξίες των πράξεων (πωλήσεων ή αγορών) αθροίζονται ανά επενδυτή, ανά Μέλος, ανά κωδικό διαπραγμάτευσης και ανά είδος πράξης (σύμπτυξη πράξεων). Η ΕΧΑΕ για τη διενέργεια 15

16 του διακανονισμού με τους Χειριστές προσδιορίζει τη μέση χρηματική τιμή των αξιών των αθροιζόμενων πράξεων, διαιρώντας τη συνολική χρηματική αξία δια της ποσότητας των αξιών. 2. Μετά την ως άνω σύμπτυξη των πράξεων, οι πράξεις που είχαν εισαχθεί προσωρινά στο Σ.Α.Τ. οριστικοποιούνται, σχηματίζοντας οριστικά και αμετάκλητα το σύνολο των προς εκκαθάριση πράξεων. Η οριστικοποίηση εμφαίνεται στους Χειριστές με σχετικό ηλεκτρονικό μήνυμα της ΕΧΑΕ. 3. Κατά τη διάρκεια της παραπάνω διαδικασίας τα Μέλη μπορούν να λαμβάνουν πληροφορίες μέσω του Σ.Α.Τ. για τα στοιχεία που συμπτύσσονται, καθώς και πληροφορίες σχετικά με τις χρηματικές τους υποχρεώσεις και τις υποχρεώσεις τους σε αξίες και τις αντίστοιχες απαιτήσεις τους. 4. Μετά την οριστικοποίησή τους, οι πράξεις δεν υπόκεινται σε καμία τροποποίηση, διόρθωση ή συμπλήρωση από την ΕΧΑΕ. Κατ εξαίρεση σε περίπτωση εφαρμογής των διατάξεων του άρθρου 29 του ν. 2579/1998 (ΦΕΚ Α 31), οι σχετικές πράξεις μπορεί να χαρακτηρισθούν ως πράξεις υπό ακύρωση και να ακυρωθούν. Στην περίπτωση αυτή, το Χρηματιστήριο οφείλει να κοινοποιεί στην ΕΧΑΕ αυθημερόν την απόφασή του, ώστε οι πράξεις αυτές να απομονωθούν από τις διαδικασίες του πολυμερούς διακανονισμού και να χαρακτηρισθούν ως πράξεις υπό ακύρωση. Αν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ακυρώσει την απόφαση του Χρηματιστηρίου, οι πράξεις αυτές θα αποχαρακτηριστούν και θα εκκαθαριστούν με την διαδικασία του διμερούς διακανονισμού. Αν αντίθετα η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν ακυρώσει την απόφαση του Χρηματιστηρίου, η ΕΧΑΕ χαρακτηρίζει ως άκυρες τις πράξεις αυτές. Μετά το χαρακτηρισμό τους ως άκυρων, οι πράξεις αυτές δεν παράγουν κανένα περαιτέρω αποτέλεσμα στο Σ.Α.Τ. Άρθρο 13 Διάσπαση πράξης 1. Μετά την οριστικοποίηση των πράξεων (αγορών ή πωλήσεων) επιτρέπεται η διάσπασή τους στις εξής μόνο περιπτώσεις: α. Από το Μέλος, σε περίπτωση πληκτρολόγησης λανθασμένης ποσότητας αξιών στην εντολή αγοράς ή πώλησης στο Σύστημα Διαπραγμάτευσης του Χρηματιστηρίου. 16

17 β. Από το Μέλος, σε περίπτωση που για την εκκαθάριση της αγοράς ή πώλησης πρέπει να ενεργήσουν περισσότεροι του ενός Θεματοφύλακες. γ. Από τον Θεματοφύλακα, σε περίπτωση που απαιτείται η γνωστοποίηση Λογαριασμών Χειριστή για περισσότερους από έναν επενδυτές. 2. Στις περιπτώσεις της προηγουμένης παραγράφου, οι ως άνω Χειριστές μπορούν να διασπάσουν την ποσότητα των αξιών μίας αγοράς ή μιας πώλησης σε περισσότερες αγορές ή πωλήσεις αντίστοιχα. Το άθροισμα των αξιών στις δημιουργούμενες με τη διαδικασία αυτή πωλήσεις ή αγορές ισούται υποχρεωτικά με τη συνολική ποσότητα των αξιών πριν από την διάσπαση. Κατά τη διαδικασία αυτή και αποκλειστικά για τις ανάγκες της εκκαθάρισης, υπολογίζεται αυτόματα μέσω του Σ.Α.Τ. η συνολική χρηματική αξία για κάθε διασπασθείσα πράξη πολλαπλασιάζοντας τη μέση χρηματική τιμή μονάδος επί την ποσότητα των αξιών. Σε περίπτωση που προκύψουν δεκαδικές μονάδες, αυτές στρογγυλοποιούνται σε ακέραιο αριθμό, ενώ η χρηματική τιμή των αξιών της τελευταίας διασπασθείσας αγοράς ή πώλησης ορίζεται έτσι ώστε το άθροισμα των χρηματικών τιμών των αξιών όλων των διασπασθεισών αγορών ή πωλήσεων να ισούται με τη χρηματική τιμή των αξιών της αγοράς ή πώλησης πριν από την διάσπαση. Μετά την ολοκλήρωση της παραπάνω διαδικασίας, οι διασπασθείσες αγορές ή πωλήσεις αντιμετωπίζονται από το Σ.Α.Τ. ως αυτοτελείς αγορές ή πωλήσεις αντίστοιχα. Ο Χειριστής που έκανε την διάσπαση μπορεί να την ανακαλέσει μόνο στο σύνολό της, εφόσον δεν την έχει μεταθέσει και δεν έχει γνωστοποιήσει Λογαριασμό Χειριστή για οποιαδήποτε από τις διασπασθείσες αγορές ή πωλήσεις. 3. Δεν επιτρέπεται η διάσπαση των πράξεων που προέρχονται από εντολές που δόθηκαν για λογαριασμό ομάδας επενδυτών. 4. Στην περίπτωση α. της παρ.1 του παρόντος άρθρου, η ΕΧΑΕ ενημερώνει το Χρηματιστήριο για τα στοιχεία της διάσπασης και για τον Χειριστή που την πραγματοποίησε. ΚΕΦΑΛΑΙΟ Δ ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥ ΧΕΙΡΙΣΤΗ 17

18 Άρθρο 14 Η διαδικασία της γνωστοποίησης 1. Μετά την οριστικοποίηση των πράξεων, ακολουθεί η γνωστοποίηση στο Σ.Α.Τ. του Λογαριασμού Χειριστή από τον οποίο θα αφαιρεθούν ή στον οποίο θα προστεθούν οι αξίες που αφορά η πώληση ή η αγορά. 2. Η γνωστοποίηση του Λογαριασμού Χειριστή γίνεται είτε από το Μέλος που πραγματοποίησε την αγορά ή πώληση είτε από τον Θεματοφύλακα στον οποίο έχει μετατεθεί η αγορά ή η πώληση σύμφωνα με τις διατάξεις του Κεφαλαίου ΣΤ του παρόντος Κανονισμού. Το Μέλος ή ο Θεματοφύλακας μπορούν να προβαίνουν σε γνωστοποίηση Λογαριασμού Χειριστή μόνο για τους Λογαριασμούς Αξιών Μερίδας Επενδυτή στους οποίους έχουν ορισθεί ως Χειριστές. 3. Για κάθε αγορά ή πώληση επιτρέπεται η γνωστοποίηση ενός μόνο Λογαριασμού Χειριστή και για μία μόνο φορά. Η παράγραφος 4 του άρθρου 14 καταργήθηκε με την υπ αριθμ. 178/ απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης που εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 1/473/ απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β 1172/ ) Άρθρο 15 Προθεσμία και συνέπειες γνωστοποίησης Λογαριασμού Χειριστή 1. Η γνωστοποίηση Λογαριασμού Χειριστή πρέπει να γίνει: α. από τα Μέλη, το αργότερο μέχρι την έναρξη του τελευταίου κύκλου διακανονισμού. β. από τους Θεματοφύλακες, το αργότερο μέχρι την 13:30 της ημέρας διακανονισμού και στις περιπτώσεις της παραγράφου 6 του άρθρου 28 του παρόντος Κανονισμού μέχρι την 16:00 της ημέρας διακανονισμού. 18

19 2. Η γνωστοποίηση Λογαριασμού Χειριστή επιφέρει αυτοδίκαια τις εξής συνέπειες: α. Σε περίπτωση πώλησης, τη δέσμευση των πωληθεισών αξιών στον γνωστοποιούμενο Λογαριασμό Χειριστή. β. Σε περίπτωση αγοράς, την προσωρινή, χωρίς έννομα αποτελέσματα εγγραφή στο γνωστοποιούμενο Λογαριασμό Χειριστή της ποσότητας των αγορασθεισών αξιών που ευρίσκεται υπό εκκαθάριση. 3. Η δέσμευση των αξιών και η προσωρινή εγγραφή ισχύουν μέχρι το πέρας του διακανονισμού της πράξης. 4. Τυχόν ακύρωση της γνωστοποίησης Λογαριασμού Χειριστή καθιστά ανίσχυρες την άνω δέσμευση και προσωρινή εγγραφή. Η περίπτωση β. της παρ. 1 του αρθρ. 15 αντικαταστάθηκε ως ανωτέρω με την από 1/4/2005 απόφαση της 252 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών και εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 6/336/ (ΦΕΚ Β 662/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Άρθρο 16 Μη αποδοχή της γνωστοποίησης λογαριασμού Χειριστή Η γνωστοποίηση Λογαριασμού Χειριστή δεν γίνεται αποδεκτή από την ΕΧΑΕ, αν στον γνωστοποιούμενο Λογαριασμό Χειριστή περιέχεται ποσότητα αξιών μικρότερη από αυτή που πωλήθηκε. Άρθρο 17 Ακύρωση γνωστοποίησης Λογαριασμού Χειριστή 1. Ο Χειριστής μπορεί να προβαίνει στην ολική ακύρωση της γνωστοποίησης Λογαριασμού Χειριστή μόνο μέχρι την έναρξη του πρώτου κύκλου διακανονισμού. Η ακύρωση της γνωστοποίησης Λογαριασμού Χειριστή συνεπάγεται την αντίστοιχη άρση της δέσμευσης ή προσωρινής εγγραφής της παρ. 2 του άρθρου

20 2. Σε περίπτωση κατά την οποία ο Χειριστής επιθυμεί να συνυπολογισθεί η χρηματική αξία των πωλήσεών του για τον καθορισμό του ορίου συναλλαγών του κατά την επομένη ημέρα συνεδρίασης του Χρηματιστηρίου (Τ+1), δύναται να δηλώσει ότι παραιτείται από το δικαίωμα ακύρωσης της γνωστοποίησης Λογαριασμού Χειριστή, στην οποία έχει προβεί. Σε περίπτωση που η ακύρωση καταστεί αναγκαία, αυτή μπορεί να γίνει μόνο από την ΕΧΑΕ ύστερα από σχετική αίτηση του Χειριστή. Η ΕΧΑΕ ενημερώνει σχετικά το Χρηματιστήριο. Άρθρο 18 Παράλειψη γνωστοποίησης Λογαριασμού Χειριστή, εκπρόθεσμη γνωστοποίηση Λογαριασμού Χειριστή 1. Σε περίπτωση παράλειψης ή εκπρόθεσμης γνωστοποίησης Λογαριασμού Χειριστή από Μέλος ή Θεματοφύλακα, επέρχονται τα εξής αποτελέσματα: α. Σε περίπτωση μη γνωστοποίησης από Μέλος, η ΕΧΑΕ με την έναρξη του τελευταίου κύκλου διακανονισμού της ημέρας διακανονισμού, θεωρεί αυτοδικαίως ως γνωστοποιηθέντα Λογαριασμό Χειριστή τον Λογαριασμό Χειριστή της Μερίδας του Μέλους. β. Σε περίπτωση μη γνωστοποίησης από Θεματοφύλακα στην προθεσμία της περίπτωσης β της παρ. 1 του άρθρου 15, δηλαδή μέχρι την 13:30 της ημέρας διακανονισμού ή μέχρι την 16:00 της ημέρας διακανονισμού, εφόσον η μετάθεση έχει γίνει σύμφωνα με την παράγραφο 6 του άρθρου 28 του παρόντος Κανονισμού, η υποχρέωση γνωστοποίησης επιστρέφει στο Μέλος, το οποίο οφείλει μέχρι την έναρξη του τελευταίου κύκλου διακανονισμού της ημέρας διακανονισμού, να γνωστοποιήσει τον ίδιο Λογαριασμό Χειριστή της Μερίδας του ή Λογαριασμό Χειριστή στην περίπτωση εφαρμογής του τρίτου εδαφίου της παρ. 1 του άρθρου 13 του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος Άυλων Τίτλων. Σε κάθε περίπτωση η ΕΧΑΕ με την έναρξη του τελευταίου κύκλου διακανονισμού της ημέρας διακανονισμού, θεωρεί αυτοδικαίως ως γνωστοποιηθέντα Λογαριασμό Χειριστή τον Λογαριασμό Χειριστή της Μερίδας του Μέλους που μετέθεσε την αγορά ή την πώληση στον Θεματοφύλακα. 20

21 Το πρώτο εδάφιο της περίπτωσης β. της παρ. 1 του αρθρ. 18 αντικαταστάθηκε ως ανωτέρω με την από 1/4/2005 απόφαση της 252 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών και εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 6/336/ (ΦΕΚ Β 662/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. ΚΕΦΑΛΑΙΟ Ε ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ ΤΩΝ ΠΡΑΞΕΩΝ Άρθρο 19 Γενικές αρχές του διακανονισμού των πράξεων 1. Μετά την γνωστοποίηση Λογαριασμού Χειριστή ακολουθεί το τελευταίο στάδιο της εκκαθάρισης, δηλαδή ο διακανονισμός των πράξεων. Συγκεκριμένα, κατά το στάδιο αυτό, η ΕΧΑΕ αφαιρεί τις πωληθείσες αξίες από τους Λογαριασμούς Χειριστή των Μερίδων των πωλητών επενδυτών, τις καταχωρεί στους Λογαριασμούς Αξιών των Μερίδων των αγοραστών επενδυτών και προβαίνει ταυτόχρονα στις αντίστοιχες χρεοπιστώσεις του Λογαριασμού Χρηματικού Διακανονισμού των Χειριστών. Στην περίπτωση του αρθρ. 26 παρ. 1 (β) του παρόντος Κανονισμού, ο διακανονισμός διενεργείται αποκλειστικά με χρεοπιστώσεις του Λογαριασμού Χρηματικού Διακανονισμού των Χειριστών. 2. Ο διακανονισμός των πράξεων είναι πολυμερής. Διμερής διακανονισμός χωρεί, όπου προβλέπεται ρητά στον παρόντα Κανονισμό. 3. Συμψηφισμός χωρεί μόνο στα πλαίσια του πολυμερούς διακανονισμού και αφορά μόνο το χρηματικό σκέλος της εκκαθάρισης. Η ΕΧΑΕ συμψηφίζει τις χρηματικές απαιτήσεις και οφειλές του Χειριστή, που έχουν προέλθει από συναλλαγές της ίδιας ημέρας. 4. Ο διακανονισμός των πράξεων διενεργείται από την ΕΧΑΕ με τη μέθοδο «παράδοση με την πληρωμή», ως εξής: α. κάθε αγορασθείσα αξία μεταφέρεται στο Λογαριασμό Αξιών της Μερίδας του αγοραστή επενδυτή, μόνον εφόσον το τίμημα αγοράς της έχει καταβληθεί ή συμψηφιστικά εξοφληθεί και 21

22 β. το τίμημα μίας πωληθείσας αξίας, το οποίο δεν έχει εξοφληθεί συμψηφιστικά, αποδίδεται στον Χειριστή του πωλητή επενδυτή, μόνον εφόσον η αξία αυτή έχει προηγουμένως παραδοθεί στο διακανονισμό. 5. Η ΕΧΑΕ διακανονίζει τις συναλλαγές σύμφωνα με τις αρχές που περιγράφονται στον παρόντα Κανονισμό και με βάση αυτοματοποιημένο αλγόριθμο, ανεξάρτητα από την εκπλήρωση ή τη μη εκπλήρωση των χρηματικών υποχρεώσεων των επενδυτών εντολέων προς τους Χειριστές ή και αντίστροφα. 6. Ο διακανονισμός κάθε αγοράς ή πώλησης θεωρείται οριστικός και αμετάκλητος, κατά την έννοια του άρθρ. 3 του ν. 2789/00, ως προς τα αποτελέσματα που έχει επιφέρει στους Λογαριασμούς Χειριστή και στους Λογαριασμούς Χρηματικού Διακανονισμού. Το τρίτο εδάφιο της παρ. 1 του αρθρ. 19 προστέθηκε με την από 1/4/2005 απόφαση της 252 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών και εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 6/336/ (ΦΕΚ Β 662/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Άρθρο 20 Πολυμερής Διακανονισμός Γενικές Αρχές 1. Ο πολυμερής διακανονισμός πραγματοποιείται από την ΕΧΑΕ μέχρι την τρίτη εργάσιμη ημέρα (Τ+3) μετά από κάθε ημέρα διαπραγμάτευσης (Τ), εκτός εάν συντρέχει περίπτωση εφαρμογής του άρθρου 44 παρ. 5 του Κανονισμού ΧΑ ή του άρθρου 26, παρ. 1 του παρόντος Κανονισμού. Ειδικότερα ο διακανονισμός των συναλλαγών επί ομολόγων και ομολογιών πραγματοποιείται την πρώτη εργάσιμη ημέρα (Τ+1) μετά από κάθε ημέρα διαπραγμάτευσης (Τ). 2. Ο διακανονισμός γίνεται ως προς όλους τους Χειριστές, η δε υποχρέωση ή απαίτηση Χειριστή είναι ανεξάρτητη της εκπλήρωσης των υποχρεώσεων του αντισυμβαλλομένου του. 3. Η από το διακανονισμό παροχή αξιών και χρημάτων προς Χειριστή με το πέρας κάθε κύκλου θεωρείται ως τμηματική παροχή, την οποία δεν μπορεί να αποκρούσει ο Χειριστής. 22

23 4. Κάθε διαδικαστική ή τεχνική λεπτομέρεια, που αφορά τη διενέργεια του διακανονισμού, όπως ιδίως οι ειδικότερες προδιαγραφές του αλγορίθμου διακανονισμού, ο αριθμός των κύκλων και η ώρα διεξαγωγής κάθε κύκλου καθορίζονται από την ΕΧΑΕ. 5. Σε έκτακτες και επείγουσες περιπτώσεις κατά τις οποίες η ανάγκη προστασίας των επενδυτών και της εύρυθμης λειτουργίας της αγοράς απαιτούν την άμεση λήψη μέτρων, με απόφαση του Δ.Σ. της ΕΧΑΕ μπορεί να τεθεί σε αναστολή η εκκαθάριση των αξιών που διαπραγματεύονται στην Αγορά. Με την απόφαση αυτή θα μπορούν να ρυθμίζονται ο χρόνος διάρκειας αναστολής της εκκαθάρισης καθώς και κάθε αναγκαία διαδικαστική ή τεχνική λεπτομέρεια. Η παρ. 1 του άρθρ. 20 αντικαταστάθηκε ως ανωτέρω με την από 17/11/2005 απόφαση της 261 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών και εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 23/367/ (ΦΕΚ Β 96/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Άρθρο 21 Πολυμερής Διακανονισμός - Διαδικασία 1. Ο διακανονισμός διενεργείται σε κύκλους. Σε κάθε κύκλο, η ΕΧΑΕ επιδιώκει το διακανονισμό του συνόλου των συναλλαγών με βάση τις αρχές που περιγράφονται στο παρόν άρθρο. 2. Κάθε κύκλος διακανονισμού χωρίζεται στις εξής φάσεις: α. Φάση Α: Διακανονισμός των γνωστοποιηθεισών αγορών, στις οποίες αντιστοιχούν πωλήσεις της ίδιας αξίας, από τον ίδιο Χειριστή στον ίδιο Κωδικό ΟΑΣΗΣ. β. Φάση Β: Διακανονισμός των λοιπών γνωστοποιηθεισών αγορών. 3. Ο πρώτος κύκλος διακανονισμού έχει δύο στάδια, σε καθένα από τα οποία ολοκληρώνονται οι Φάσεις Α και Β της προηγούμενης παραγράφου: 23

24 α. Στάδιο Α: Ο διακανονισμός διενεργείται από την ΕΧΑΕ χωρίς τη συμμετοχή και πριν την έναρξη λειτουργίας της Τράπεζας Χρηματικού Διακανονισμού. β. Στάδιο Β: Ο διακανονισμός διενεργείται με τη συμμετοχή της Τράπεζας Χρηματικού Διακανονισμού. 4. Σε κάθε φάση ή στάδιο διακανονισμού, η ΕΧΑΕ υπολογίζει: α. Το όριο κάλυψης κάθε Χειριστή, το οποίο ισούται με τη χρηματική αξία των γνωστοποιηθεισών πωλήσεων του Χειριστή αυτού συν το ποσό, που βρίσκεται κατατεθειμένο στο Λογαριασμό Χρηματικού Διακανονισμού του και έχει από την ΕΧΑΕ δεσμευτεί μέχρι του ύψους της συνολικής αξίας των προς εκκαθάριση αγορών του, μείον την χρηματική αξία των αγορών του Χειριστή αυτού, που έχουν ήδη διακανονιστεί. Ειδικά κατά στο στάδιο Α του πρώτου κύκλου διακανονισμού, το όριο κάλυψης του Χειριστή ισούται με την αξία των γνωστοποιηθεισών πωλήσεών του. β. Το όριο διακανονισμού κάθε Χειριστή, το οποίο ισούται με τη συνολική χρηματική αξία των γνωστοποιηθεισών αγορών του. γ. Την κλίμακα προτεραιότητας Χειριστών, οι αγορές των οποίων προτάσσονται στο διακανονισμό. Προτεραιότητα στο διακανονισμό έχουν: i. κατά το στάδιο Α του πρώτου κύκλου, οι αγορές του Χειριστή, που εμφανίζει το μεγαλύτερο όριο κάλυψης. ii. κατά στο στάδιο Β του πρώτου κύκλου καθώς και σε κάθε επόμενο κύκλο, οι αγορές του Χειριστή, ο οποίος εμφανίζει το υψηλότερο χρηματικό ποσό δέσμευσης στην Τράπεζα Χρηματικού Διακανονισμού. 5. Σε περίπτωση Χειριστών, που ισοβαθμούν με το κριτήριο της παρ. 4γ του παρόντος άρθρου, προτάσσεται στην κλίμακα διακανονισμού ο Χειριστής που επιλέγεται τυχαία από τον αλγόριθμο. 24

25 6. Η ΕΧΑΕ δύναται να διενεργεί τη Φάση Β κάθε σταδίου ή κύκλου διακανονισμού διακανονίζοντας παράλληλα (διακανονισμός σε ομάδα) τις γνωστοποιηθείσες αγορές περισσοτέρων του ενός Χειριστών, οι οποίοι βρίσκονται στις πρώτες θέσεις της κλίμακας προτεραιότητας. 7. Σε κάθε κύκλο η ΕΧΑΕ επιδιώκει με τις προτεραιότητες των παρ. 4γ και 5 του παρόντος άρθρου το διακανονισμό των αγορών. Κάθε Χειριστής μπορεί να ικανοποιηθεί για αγορές του το ανώτερο μέχρι του ύψους του ορίου διακανονισμού του, εφόσον αυτό είναι ίσο ή μικρότερο του ορίου καλύψεώς του. 8. Από τις αγορές ενός Χειριστή ή μίας ομάδας Χειριστών κατά τη διάρκεια της φάσης Β κάθε κύκλου ικανοποιείται κατά προτεραιότητα εκείνη που εμφανίζει τη μεγαλύτερη προς διακανονισμό ποσότητα αξιών. Κατά τη φάση Α κάθε κύκλου, ικανοποιείται κατά προτεραιότητα εκείνη που επιλέγεται τυχαία από τον αλγόριθμο. 9. Από τις πωλήσεις των Χειριστών που έχουν αναλυθεί επιλέγεται και διακανονίζεται κατά προτεραιότητα η πώληση της οποίας η ποσότητα αξιών προσεγγίζει αριθμητικά την ποσότητα της υπό διακανονισμό αγοράς. 10. Μία πράξη (αγορά ή πώληση) δύναται να διακανονιστεί σε περισσότερους κύκλους. Ως τίμημα μίας αγορασθείσας ή πωληθείσας αξίας νοείται η μέση χρηματική τιμή μονάδος, όπως αυτή έχει προσδιοριστεί και στρογγυλοποιηθεί κατ αρθρ. 12 παρ. 1 του παρόντος Κανονισμού. 11. Στο τέλος κάθε κύκλου που συμμετέχει η Τράπεζα Χρηματικού Διακανονισμού, η ΕΧΑΕ προβαίνει σε πίστωση του Λογαριασμού Χρηματικού Διακανονισμού του Χειριστή (πληρωμή) με το μέρος εκείνο του τιμήματος των διακανονισμένων πωλήσεών του, που δε συμψηφίστηκε με το τίμημα των γνωστοποιηθεισών αγορών του. Η πληρωμή αυτή διενεργείται από την ΕΧΑΕ μόνο εφόσον η συνολική αξία των πωλήσεων του Χειριστή υπερβαίνει τη συνολική χρηματική αξία των αγορών του και μέχρι του ποσού της διαφοράς αυτής. Άρθρο 22 Διμερής Διακανονισμός 25

26 1. Διμερής διακανονισμός διενεργείται στις Προσυμφωνημένες συναλλαγές των άρθρ. 100, 101, 102, 103 του Κανονισμού ΧΑ και σε περίπτωση ακύρωσης απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου του Χ.Α. για συναλλαγές από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σύμφωνα με το άρθρο 29 του Ν. 2579/1998. Ειδικά στις περιπτώσεις των Πακέτων Διάθεσης του άρθρ. 104 του Κανονισμού ΧΑ, διενεργείται μόνο μεταφορά τίτλων επί τη βάσει του Αρχείου Κατανομής Δικαιούχων με ανάλογη εφαρμογή του άρθρου 30 του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος Αυλων Τίτλων της Ε.Κ. 2. Διακανονισμός των διμερώς διακανονιζόμενων συναλλαγών δεν χωρεί, εάν τα εκατέρωθεν συμβαλλόμενα μέρη δεν εκπληρώσουν πλήρως τις αναληφθείσες υποχρεώσεις τους. 3. Διμερής διακανονισμός χωρεί έως την Τ+3, με Τ την ημέρα πραγματοποίησης της διμερώς διακανονιζόμενης συναλλαγής. Κατ εξαίρεση στην περίπτωση των Πακέτων Διακανονισμού Spot ο διακανονισμός διενεργείται αυθημερόν (Τ+0). Το άρθρ. 22 αντικαταστάθηκε ως ανωτέρω με την από 1/4/2005 απόφαση της 252 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών και εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 6/336/ (ΦΕΚ Β 662/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Η παρ. 1 του άρθρ. 22 αντικαταστάθηκε ως ανωτέρω με την από 17/11/2005 απόφαση της 261 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών και εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 23/367/ (ΦΕΚ Β 96/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Άρθρο 23 Υπερημερία Χειριστών 1. Υπερημερία Χειριστών που προκύπτει από την εκκαθάριση, θεωρείται ότι υπάρχει στις εξής ενδεικτικά αναφερόμενες περιπτώσεις: α. Οταν ο Χειριστής δεν προβεί σε γνωστοποίηση Λογαριασμού Χειριστή. β. Οταν στον Λογαριασμό Χρηματικού Διακανονισμού του Χειριστή δεν υπάρχει επαρκές διαθέσιμο χρηματικό υπόλοιπο. 26

27 γ. Όταν συντρέχει περίπτωση εφαρμογής το άρθρου 18 του παρόντος Κανονισμού και στον Λογαριασμό Αξιών της Μερίδας του Μέλους δεν είναι διαθέσιμη η πωληθείσα ποσότητα αξιών. 2. Στις περιπτώσεις της προηγούμενης παραγράφου: α. τα χρήματα και οι αξίες που αντιστοιχούν στις μη διακανονισθείσες αγορές ή πωλήσεις (εκκρεμότητες) παραμένουν δεσμευμένα στους οικείους Λογαριασμούς για τη διενέργεια του εκπρόθεσμου διακανονισμού. β. η ΕΧΑΕ γνωστοποιεί την επόμενη της ημέρας διακανονισμού στο Χ.Α. στην Ε.Κ. και στον Διαχειριστή του Επικουρικού Κεφαλαίου τα πλήρη στοιχεία των εκκρεμών υποχρεώσεων του υπερήμερου Μέλους, ήτοι των πάσης φύσεως χρηματικών ποσών που δεν κατέβαλε και των πράξεων πώλησης για τις οποίες δεν γνωστοποίησε Λογαριασμό Χειριστή, για την κατά το Ν. 2471/97 ενεργοποίηση του Επικουρικού Κεφαλαίου. [Άρθρο 24] Το άρθρ. 24 διαγράφηκε με την από 27/7/2006 απόφαση της 269 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών και εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 22/396/ (ΦΕΚ Β 1726/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Άρθρο 25 Εκπρόθεσμος Διακανονισμός Η ΕΧΑΕ διενεργεί εκπρόθεσμο διακανονισμό των εκκρεμοτήτων ως εξής: Μετά την ενεργοποίηση του Επικουρικού Κεφαλαίου, η ΕΧΑΕ μεταθέτει κατά την έννοια του άρθρου 27 του παρόντος Κανονισμού άμεσα και αμετάκλητα τις εκκρεμείς σύμφωνα με τον παρόντα Κανονισμό υποχρεώσεις του υπερήμερου Μέλους, στο Μέλος που έχει ορισθεί σύμφωνα με τον ν. 2471/1997, όπως ισχύει. Οι αξίες και τα χρήματα που προκύπτουν από το διακανονισμό των εκκρεμών υποχρεώσεων του υπερήμερου Μέλους καταχωρούνται υποχρεωτικά στο Λογαριασμό Αξιών της Μερίδας του Επικουρικού Κεφαλαίου και στο 27

28 Λογαριασμό Χρηματικού Διακανονισμού του ορισθέντος Μέλους αντίστοιχα. Κατά παρέκκλιση της διάταξης του άρθρου 19 παρ. 3 του παρόντος Κανονισμού, ο αριθμός των οφειλομένων και απαιτουμένων από το ορισθέν Μέλος τίτλων καθορίζεται με συμψηφισμό των απαιτήσεων και υποχρεώσεων του Επικουρικού Κεφαλαίου ανά ομοειδή τίτλο. Κατά τα λοιπά οι διατάξεις του παρόντος κεφαλαίου εφαρμόζονται για τη διενέργεια του διακανονισμού και στην περίπτωση αυτή. Το άρθρ. 25 αντικαταστάθηκε ως ανωτέρω με την από 27/7/2006 απόφαση της 269 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών και εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 22/396/ (ΦΕΚ Β 1726/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Άρθρο 26 Εκπλήρωση υποχρεώσεων προς την Εκκαθάριση Μέλους που εξακολουθεί να είναι υπερήμερο μετά τη λήξη του χρόνου κατάρτισης πακέτου Spot 2 στο Χ.Α. 1. Προκειμένου να εκπληρώσει την υποχρέωσή του για παράδοση τίτλων προς την εκκαθάριση, Μέλος, που εξακολουθεί να βρίσκεται σε υπερημερία μετά τη λήξη του χρόνου κατάρτισης πακέτου Spot 2 της ημέρας Τ+4, όπως αυτός ορίζεται με απόφαση του Χ.Α., υποχρεούται να εκπληρώσει την παραπάνω υποχρέωσή του ως εξής: α) Εφόσον δεν έχει χωρήσει από την Τ έως την Τ+4 καμία εταιρική πράξη επί των οφειλομένων τίτλων και αυτοί δεν τελούν σε αναστολή διαπραγμάτευσης, με την προσκόμιση τίτλων που έχει αποκτήσει με Πακέτο Διακανονισμού Spot 1, ή από συμφωνία για κατάρτιση συμβολαίου επαναγοράς ειδικού τύπου (STRAs) επί των τίτλων μέσω της αγοράς παραγώγων. β) Εφόσον κατά το διάστημα Τ έως την Τ+4 έχει πραγματοποιηθεί εταιρική πράξη του εκδότη των οφειλομένων τίτλων ή οι τίτλοι τελούν σε αναστολή διαπραγμάτευσης, η παροχή του Μέλους μετατρέπεται σε χρηματική και υπολογίζεται ως η διαφορά που προκύπτει από την αρχική αξία της συναλλαγής με την αξία που προκύπτει με πολλαπλασιασμό των οφειλομένων τεμαχίων επί την υψηλότερη τιμή κλεισίματος που είχε ο οφειλόμενος τίτλος, είτε την ημέρα Τ είτε την προσαρμοσμένη από το Χ.Α. τιμή κλεισίματος της ημέρας Τ+3, το δε Μέλος μπορεί να την εκπληρώσει μόνο με πίστωση του Λογαριασμού Χρηματικού Διακανονισμού του. 28

29 2. Η ΕΧΑΕ ενημερώνει αμελλητί το ΧΑ σχετικά με την μη εμπρόθεσμη και προσήκουσα εκκαθάριση Μέλους του προκειμένου το ΧΑ να λάβει τα προβλεπόμενα στον Κανονισμό του μέτρα. Το άρθρ. 26 αντικαταστάθηκε ως ανωτέρω με την από 1/4/2005 απόφαση της 252 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών και εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 6/336/ (ΦΕΚ Β 662/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Η παρ. 1 του άρθρ. 26 αντικαταστάθηκε ως ανωτέρω με την από 17/11/2005 απόφαση της 261 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών και εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 23/367/ (ΦΕΚ Β 96/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΣΤ ΜΕΤΑΘΕΣΗ ΑΓΟΡΩΝ Η ΠΩΛΗΣΕΩΝ Άρθρο 27 Γενικά για τη μετάθεση 1. Με τη μετάθεση αγοράς ή πώλησης, το Μέλος μεταφέρει υποχρεώσεις του και εκχωρεί απαιτήσεις του που απορρέουν από την εκκαθάριση αγοράς ή πώλησης σε ένα Θεματοφύλακα, ο οποίος υποκαθιστά το Μέλος στις υποχρεώσεις και τις απαιτήσεις του. Η μετάθεση αφορά συγκεκριμένη αγορά ή πώληση και γίνεται από το Μέλος που την κατάρτισε. 2. Δεν επιτρέπεται να γίνει μετάθεση αγοράς ή πώλησης από Μέλος, το οποίο ενεργεί τη συγκεκριμένη πράξη με την ιδιότητά του ως Ειδικού Διαπραγματευτή. 29

30 Άρθρο 28 Διαδικασία και συνέπειες της μετάθεσης - Ανάκληση μετάθεσης Ανενεργός μετάθεση 1. Η μετάθεση αγοράς ή πώλησης επιτρέπεται μόνον εφόσον έχει προηγηθεί κοινή δήλωση του Θεματοφύλακα και του Μέλους προς την ΕΧΑΕ ότι ο μεν Θεματοφύλακας αποδέχεται μεταθέσεις από το συγκεκριμένο Μέλος, το δε Μέλος ότι επιθυμεί να μεταθέτει στον συγκεκριμένο Θεματοφύλακα. 2. Η μετάθεση συγκεκριμένης αγοράς ή πώλησης γίνεται μετά την οριστικοποίηση της πράξης και πριν από την γνωστοποίηση Λογαριασμού Χειριστή. Σε κάθε περίπτωση, η μετάθεση πράξης πρέπει να γίνει το αργότερο έως την 20:00μ.μ. της Τ+1 αν ο διακανονισμός της πράξης γίνεται την Τ+3 και το αργότερο έως την π.μ. της Τ+1 αν ο διακανονισμός γίνεται την Τ Μέσα στην προθεσμία της παρ. 2 του παρόντος άρθρου και με την προϋπόθεση ότι ο Θεματοφύλακας δεν έχει προηγουμένως προβεί στη γνωστοποίηση Λογαριασμού Χειριστή της πράξης στην οποία αφορά η μετάθεση, το Μέλος δικαιούται να ανακαλέσει τη μετάθεση της πράξης. Επίσης το Μέλος δικαιούται να ανακαλέσει τη μετάθεση και να προβεί σε νέα μετάθεση της πράξης μεταξύ 14:00 και 16:30 μ.μ. της ημέρας Τ+2, αν ημέρα διακανονισμού της πράξης είναι η Τ Η γνωστοποίηση Λογαριασμού Χειριστή από το Θεματοφύλακα θεωρείται ως αποδοχή της μετάθεσης. Μετά την αποδοχή της μετάθεσης αγοράς ή πώλησης, το Μέλος υποκαθίσταται από το Θεματοφύλακα στο σύνολο των απαιτήσεων και υποχρεώσεών του ως προς την εκκαθάριση αυτής. 5. Στις περιπτώσεις παράλειψης γνωστοποίησης Λογαριασμού Χειριστή ή εκπρόθεσμης γνωστοποίησης Λογαριασμού Χειριστή του άρθρου 18 του παρόντος Κανονισμού και σε περίπτωση μη εκπλήρωσης από τον Θεματοφύλακα των υποχρεώσεών του απέναντι στον χρηματικό διακανονισμό, η μετάθεση καθίσταται ανενεργός, λογίζεται ως μη γενομένη και δεν παράγει αποτελέσματα για την ΕΧΑΕ Στις περιπτώσεις αυτές, το Μέλος ευθύνεται πλήρως για την εκπλήρωση των υποχρεώσεων που μετατέθηκαν στο Θεματοφύλακα. 6. Στις περιπτώσεις της ανωτέρω παραγράφου το Μέλος δύναται να μεταθέσει εκ νέου την πράξη στον ίδιο ή σε διαφορετικό Θεματοφύλακα μέχρι την 16:00 της ημέρας διακανονισμού. 30

31 Η παρ. 6 του αρθρ. 28 προστέθηκε με την από 1/4/2005 απόφαση της 252 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών και εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 6/336/ (ΦΕΚ Β 662/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Το τελευταίο εδάφιο της παρ. 3 του άρθρου 28 αντικαταστάθηκε με την από 17/12/2007 απόφαση της 171 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης, εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 2/461/ (ΦΕΚ Β 195/ ) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και ισχύει από 1/02/2008. ΚΕΦΑΛΑΙΟ Ζ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ ΣΥΜΒΑΣΕΩΝ ΑΓΟΡΑΣ ΜΕ ΣΥΜΦΩΝΟ ΕΠΑΝΑΠΩΛΗΣΗΣ Ή ΠΩΛΗΣΗΣ ΜΕ ΣΥΜΦΩΝΟ ΕΠΑΝΑΓΟΡΑΣ Άρθρο 29 Παράδοση αξιών στις συμβάσεις repos του Χ.Α. 1. Η μεταφορά αξιών από Μερίδα υπόχρεου προς παράδοση στην Ε.Χ.Α.Ε. σε Μερίδα Ε.Χ.Α.Ε. σε εκτέλεση υποχρεώσεων κατάρτισης συμβάσεων repos, όπως προβλέπονται στον Κανονισμό Χ.Α., ή άσκησης δικαιωμάτων επαναγοράς ή επαναπώλησης που προκύπτουν από τις συμβάσεις αυτές διενεργείται εναλλακτικά ως εξής: α. Ο Χειριστής υπό τη διαχείριση του οποίου είναι καταχωρημένες οι παραδοτέες αξίες προβαίνει σε δήλωση παράδοσής τους ηλεκτρονικά μέσω του Σ.Α.Τ. χαρακτηρίζοντας τις ως «διαθέσιμες υπέρ ΕΤ.Ε.Σ.Ε.Π.». Ακολούθως η Ε.Χ.Α.Ε. αναλαμβάνει απευθείας τις ως άνω χαρακτηρισμένες αξίες και τις μεταφέρει σε Λογαριασμό Αξιών Μερίδας της. β. Οι αξίες μεταφέρονται απευθείας με ηλεκτρονική κίνηση του ως άνω Χειριστή στο Σ.Α.Τ. από το Λογαριασμό Αξιών της Μερίδας του υπόχρεου επενδυτή σε Λογαριασμό Αξιών Μερίδας Ε.Χ.Α.Ε. 2. Η μεταφορά αξιών από Μερίδα Ε.Χ.Α.Ε. σε Μερίδα δικαιούχου προς παραλαβή επενδυτή για το διακανονισμό σύμβασης repos της προηγούμενης παραγράφου διενεργείται από την Ε.Χ.Α.Ε., η οποία προβαίνει σε απευθείας πίστωση του Λογαριασμού Αξιών της Μερίδας του δικαιούχου επενδυτή μέσω του Σ.Α.Τ. Οι πιστωθείσες αξίες δεσμεύονται αυτόματα από το Σ.Α.Τ. υπέρ Ε.Χ.Α.Ε. σε υπόλοιπο 31

32 «παράδοση από Ε.Χ.Α.Ε.» υπό το χειρισμό του Χειριστή του δικαιούχου προς παραλαβή επενδυτή. Αξίες που δεσμεύονται σύμφωνα τα ανωτέρω μπορεί είτε να χαρακτηρίζονται ως διαθέσιμες είτε να επιστρέφουν υποχρεωτικά στη Μερίδα Ε.Χ.Α.Ε. μετά από εντολή της Ε.Χ.Α.Ε. 3. Για τη διενέργεια των παραπάνω μεταφορών, η Ε.Χ.Α.Ε. προσδιορίζει ηλεκτρονικά μέσω του Σ.Α.Τ. την ποσότητα και το είδος των προς παράδοση αξιών, το Χειριστή που υποχρεούται να παραδώσει για λογαριασμό του επενδυτή και την ημερομηνία διενέργειας της μεταφοράς στο Σ.Α.Τ. Στις μεταφορές που διενεργούνται σύμφωνα με το παρόν άρθρο εφαρμόζεται το άρθρο 19 παρ. 6 του παρόντος Κανονισμού. 4. Η Ε.Χ.Α.Ε. τηρεί δύο συνολικά υπόλοιπα πληροφοριακού χαρακτήρα στους Λογαριασμούς των επενδυτών που συνάπτουν συμβάσεις repos ως εξής: α. Υπόλοιπο «οφειλόμενες αξίες»: πρόκειται για το προοδευτικό άθροισμα των αξιών που ο επενδυτής έχει αγοράσει με σύμβαση repos και οφείλει να επιστρέψει σύμφωνα με τη σύμβαση αυτή. β. Υπόλοιπο «προσδοκώμενες αξίες»: πρόκειται για το προοδευτικό άθροισμα των αξιών, που ο επενδυτής έχει πωλήσει με σύμβαση repos και δικαιούται να αναλάβει σύμφωνα με τη σύμβαση αυτή. 5. Σε περίπτωση μεταφοράς αξιών σε εκτέλεση υποχρεώσεων που προκύπτουν από την κατάρτιση σύμβασης επαναγοράς (STRA), όπως ορίζεται στον Κανονισμό Χ.Α., η οποία καταρτίζεται για την κάλυψη συναλλαγής της Αγοράς Αξιών του Χ.Α. την τέταρτη εργάσιμη ημέρα από την ημέρα κατάρτισης της σχετικής συναλλαγής, οι μεταφερόμενες αξίες θα διατηρούν όλα τα δικαιώματα που είχαν αυτές κατά την προηγούμενη εργάσιμη της ημέρας κατάρτισης της σύμβασης επαναγοράς, σύμφωνα με τα στοιχεία που καταχωρεί για τη σχετική σύμβαση η Ε.Χ.Α.Ε. στο Σ.Α.Τ. Το άρθρο 29 αντικαταστάθηκε με την από 15/12/2008 απόφαση της 189 ης Συνεδριάσεως του Διοικητικού Συμβουλίου της Ελληνικά Χρηματιστήρια Ανώνυμη Εταιρεία Συμμετοχών, Εκκαθάρισης, Διακανονισμού & Καταχώρησης, εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 2/495/ (ΦΕΚ Β.) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και ισχύει από 1/01/