ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ.

Transcript

1 ΕΓΧΕΙΡΙΔΙΟ ΧΕΙΡΙΣΤΩΝ Έκδοση : /11/2013 Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 1 από 51

2 Η εταιρεία Ελληνικά Χρηματιστήρια Α.Ε. (Ε.Χ.Α.Ε.) έχει καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια, ώστε να διασφαλίσει ότι οι πληροφορίες και τα στοιχεία της παρούσας έκδοσης είναι ορθά και επικαιροποιημένα, αλλά δεν έχει καμία ευθύνη για την ακρίβεια και πληρότητά τους και δεν μπορεί να εγγυηθεί ότι τα κείμενα που περιλαμβάνονται στο παρόν είναι ακριβή αντίγραφα των επίσημων κειμένων. Το σύνολο της πληροφορίας, που περιλαμβάνεται στο παρόν, είναι γενικού χαρακτήρα και δεν αποτελεί επενδυτική, νομική ή άλλου είδους συμβουλή. Το παρόν αποτελεί ιδιοκτησία της Ε.Χ.Α.Ε. και προστατεύεται από τις διατάξεις περί πνευματικής ιδιοκτησίας. Απαγορεύεται η με οποιοδήποτε τρόπο ή μέσο αναπαραγωγή, αναδημοσίευση, τροποποίηση, αντιγραφή, πώληση, μετάδοση ή διανομή του συνόλου ή μέρους του παρόντος, χωρίς την προηγούμενη έγγραφη συγκατάθεση της Ε.Χ.Α.Ε. Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 2 από 51

3 ΠΙΝΑΚΑΣ ΑΝΑΘΕΩΡΗΣΕΩΝ Έκδ. Ημερομηνία Στοιχεία Αναθεώρησης Αιτιολογία Αλλαγής 1.0 Πρώτη έκδοση 2.0 ( 3.1 / Παράρτημα 2) Υποστήριξη μεταφορών για Υποχρεωτική Εξαγορά (SQUEEZE OUT) 2.1 ( 3.1 / Παράρτημα 2) Υποστήριξη μεταφορών για Δικαίωμα Εξόδου (SELL OUT) 2.2 ( 3.1) Υποστήριξη μεταφορών για Μεταβίβαση Αξιών μεταξύ Ατομική Μερίδας Επενδυτή και Κοινής Επενδυτικής Μερίδας /05/2010 ( 5.1.2) Εισαγωγή αιτήσεων λήψεως με αρχείο /09/2012 ( 4.4) Προσθήκη εκτύπωσης Κατάσταση Μεταφορών από/σε Κοινή Μερίδα (SAT143) & Βελτίωση εκτύπωσης Αίτηση Μεταφοράς (SAT105) /04/2013 ( 3.1) Αφαίρεση κίνησης Μεταφορά Διαθεσίμων για Υποχρεωτική Εξαγορά ( 4.3) Αφαίρεση εκτύπωσης Κατάσταση άσκησης δικαιώματος εξαγοράς ( 3.7) Προσθήκη οθόνης «Εντολές επενδυτή για εταιρική πράξη» ( 3.8) Προσθήκη οθόνης «Ανακοινώσεις εταιρικών πράξεων» ( 4.5) Προσθήκη εκτύπωσης «Κατάσταση εντολών επενδυτή για εταιρική πράξη» /05/2013 ( 3.7) Οθόνη «Εντολές επενδυτή για εταιρική πράξη»: Προσθήκη printscreen με τα πρόσθετα πεδία κύριας επιλογής Διευκρινήσεις /11/2013 ( 3.7) Οθόνη «Εντολές επενδυτή για εταιρική πράξη»: Προσθήκη πεδίου «Συνθήκη Διακράτησης» Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 3 από 51

4 ΠΙΝΑΚΑΣ ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΩΝ 1 ΓΕΝΙΚΑ Σκοπός Γενική Περιγραφή Οθόνες Εκτυπώσεις Εισαγωγή Αρχείων Αναφορές Ορισμοί και Ακρωνύμια ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΑΠΕΥΘΕΙΑΣ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ ΣΕ ΑΛΛΟ ΧΕΙΡΙΣΤΗ Η ΣΤΟΝ ΕΙΔΙΚΟ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ ΜΕ ΑΙΤΗΣΕΙΣ ΑΡΣΗΣ - ΛΗΨΗΣ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ ΑΠΟ / ΣΕ ΚΟΙΝΟ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ ΟΘΟΝΗ: [ΑΙΤΗΣΗ ΑΠΕΥΘΕΙΑΣ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ] Περιγραφή Οθόνης Λειτουργία Οθόνης ΟΘΟΝΗ: [ΑΙΤΗΣΗ ΑΡΣΗΣ] Περιγραφή Οθόνης Λειτουργία Οθόνης ΟΘΟΝΗ: [ΑΙΤΗΣΗ ΛΗΨΗΣ] Περιγραφή Οθόνης Λειτουργία Οθόνης ΟΘΟΝΗ: [ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΔΙΑΘΕΣΙΜΩΝ ΑΠΟ ΔΑΝΕΙΣΜΟ] Περιγραφή Οθόνης Λειτουργία Οθόνης ΟΘΟΝΗ: [ΑΚΥΡΩΣΗ ΕΚΚΡΕΜΩΝ ΑΙΤΗΣΕΩΝ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ] Περιγραφή Οθόνης Λειτουργία Οθόνης ΟΘΟΝΗ: [ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΠΟ / ΣΕ ΚΟΙΝΗ ΜΕΡΙΔΑ] Περιγραφή Οθόνης Λειτουργία Οθόνης ΟΘΟΝΗ: [ΕΝΤΟΛΕΣ ΕΠΕΝΔΥΤΗ ΓΙΑ ΕΤΑΙΡΙΚΕΣ ΠΡΑΞΕΙΣ] Περιγραφή Οθόνης Λειτουργία Οθόνης ΟΘΟΝΗ: [ΑΝΑΚΟΙΝΩΣΕΙΣ ΕΤΑΙΡΙΚΩΝ ΠΡΑΞΕΩΝ] Περιγραφή Οθόνης Λειτουργία Οθόνης ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [ΑΙΤΗΣΕΙΣ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ] Περιγραφή Οθόνης Λειτουργία Οθόνης ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [ΕΚΚΡΕΜΕΙΣ ΑΙΤΗΣΕΙΣ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ] Περιγραφή Οθόνης Λειτουργία Οθόνης ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [ΜΕΤΑΦΟΡΕΣ ΑΠΟ / ΣΕ ΚΟΙΝΗ ΜΕΡΙΔΑ] Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 4 από 51

5 4.3.1 Περιγραφή Οθόνης Λειτουργία Οθόνης ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [Κατάσταση εντολών επενδυτή για εταιρική πράξη] Περιγραφή Οθόνης Λειτουργία Οθόνης ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII ΓΕΝΙΚΑ ΟΘΟΝΗ: [ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ΜΕΤΑΦΟΡΩΝ] ΟΘΟΝΗ: [ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ΛΗΨΕΩΝ] Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 5 από 51

6 ΓΕΝΙΚΑ 1 ΓΕΝΙΚΑ 1.1 Σκοπός Γενική Περιγραφή Σκοπός του εγχειριδίου είναι η καταγραφή της διαδικασίας μεταφοράς ποσότητας αξιών ή μεταφοράς αξιόγραφου ή μεταφοράς λογαριασμού επενδυτή από ένα Χειριστή σε άλλο ή στον Ειδικό Λογαριασμό του επενδυτή στο Σύστημα Αΰλων Τίτλων. Επίσης ανασχεδιάζεται η διαδικασία εξυπηρέτησης της Υποχρεωτικής εξαγοράς μέσω της οθόνης «Εντολές επενδυτή για εταιρικές πράξεις» και της ενημερωτικής οθόνης για τις επιλογές που διατίθενται ανά εταιιρκή πράξη «Ανακοινώσεις εταιρικών πράξεων». Επίσης περιγράφεται η διαδικασία μεταφοράς μεταξύ ατομικής Μερίδας Επενδυτή και Κοινής Επενδυτικής Μερίδας, στην οποία συμμετέχει, καθώς και το αντίστροφο Οθόνες Για τη συγκεκριμένη εφαρμογή έχουν εισαχθεί ή έχουν μεταβληθεί στο Σύστημα Αΰλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.) οι παρακάτω οθόνες: Αίτηση Απευθείας Μεταφοράς (Κινήσεις/) Από την οθόνη αυτή δίδεται η δυνατότητα στο Χειριστή να μεταφέρει: Κάποια ποσότητα της αξίας από το λογαριασμό του επενδυτή Συγκεκριμένη αξία του λογαριασμού του επενδυτή Όλες τις αξίες που περιέχονται στο λογαριασμό του επενδυτή Η μεταφορά μπορεί να γίνει σε άλλο Χειριστή του Σ.Α.Τ. ή στον ειδικό λογαριασμό του επενδυτή Αίτηση Άρσης (Κινήσεις/) Από την οθόνη αυτή δίδεται η δυνατότητα στο Χειριστή να ζητήσει την μεταφορά: Κάποια ποσότητα της αξίας από το λογαριασμό του επενδυτή Συγκεκριμένη αξία του λογαριασμού του επενδυτή Όλες τις αξίες που περιέχονται στο λογαριασμό του επενδυτή Αίτηση Λήψης (Κινήσεις/) Από την οθόνη αυτή δίδεται η δυνατότητα στο Χειριστή Προορισμού να ζητήσει να λάβει: Κάποια ποσότητα της αξίας από το λογαριασμό του επενδυτή Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 6 από 51

7 ΓΕΝΙΚΑ Συγκεκριμένη αξία του λογαριασμού του επενδυτή Όλες τις αξίες που περιέχονται στο λογαριασμό του επενδυτή Μεταφορά Διαθεσίμων από Δανεισμό (Κινήσεις/) Από την οθόνη αυτή δίδεται η δυνατότητα στο Χειριστή να μεταφέρει ποσότητες διαθέσιμες από Δανεισμό Ακύρωση Εκκρεμών Αιτήσεων Μεταφοράς (Κινήσεις/) Από την οθόνη αυτή δίδεται η δυνατότητα στο Χειριστή να ακυρώσει εκκρεμείς αιτήσεις μεταφοράς Μεταφορά από / σε κοινή μερίδα (Ειδικές εργασίες/) Από την οθόνη αυτή δίδεται η δυνατότητα στο Χειριστή να πραγματοποιήσει μεταφορές από Κοινή Επενδυτική Μερίδα στην ατομική Μερίδα Συνδικαιούχου της Κοινής Επενδυτικής Μερίδας και το αντίστροφο Εντολές επενδυτή για εταιρικές πράξεις (Εταιρικές Πράξεις/ Λειτουργίες/) Από την οθόνη αυτή δίδεται η δυνατότητα στο Χειριστή να πραγματοποιήσει εντολή συμμετοχής επενδυτή σε εταιρική πράξη και να συνδέσει μερίδα επενδυτή με ποσότητα ανά επιλογή. Ως πρώτη ειδική εργασία θα χρησιμοποιηθεί εκείνη της Υποχρεωτικής Εξαγοράς και θα χρησιμοποιηθεί ακολούθως για την Επανεπένδυση μερίσματος, Δέσμευση για Δημόσια Πρόταση και την Μετατροπή Τίτλων (warrants/ομόλογα) Ανακοινώσεις εταιρικών πράξεων (Εταιρικές Πράξεις/ Λειτουργίες/) Από την οθόνη αυτή δίδεται η δυνατότητα στο Χειριστή να παρακολουθεί τις νέες καταχωρήσεις για εταιρικές πράξεις, τον αύξοντα αριθμό και τις επιλογές που δίδονται Εκτυπώσεις Αιτήσεις Μεταφοράς (Εκτυπώσεις/) Από την οθόνη αυτή δίδεται η δυνατότητα στους Χειριστές να εκτυπώνουν κατάσταση με τις αιτήσεις μεταφοράς που καταχωρήθηκαν στο Σ.Α.Τ. Αναβαθμίστηκε ώστε αφενός να μην εμφανίζεται ο χειριστής στις άρσεις-λήψεις και αφετέρου στις δημόσιες προτάσεις να μην Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 7 από 51

8 ΓΕΝΙΚΑ απαιτείτε η εκτύπωση των στοιχείων της μερίδας του επενδυτή, αλλά να αρκεί η παρούσα εκτύπωση για την εκτέλεση της εργασίας Εκκρεμείς Αιτήσεις Μεταφοράς (Εκτυπώσεις/) Από την οθόνη αυτή δίδεται η δυνατότητα στους Χειριστές να εκτυπώνουν κατάσταση με τις εκκρεμείς αιτήσεις μεταφοράς που καταχωρήθηκαν στο Σ.Α.Τ Κατάσταση εντολών επενδυτή για εταιρική πράξη (Εκτυπώσεις/) Από την οθόνη αυτή δίδεται η δυνατότητα στους Χειριστές να εκτυπώνουν κατάσταση με τις επιλογές σε κάθε επενδυτή ανά εταιιρκή πράξη και τις εμφανίζει τόσο αναλυτικά ανά επενδυτή, όσο και συγκεντρωτικά για το σύνολο των επιλογών Εισαγωγή Αρχείων Εισαγωγή Αρχείου Μεταφορών (Λειτουργίες/) Από την οθόνη αυτή δίδεται η δυνατότητα στους Χειριστές να εισάγουν μαζικά αιτήσεις μεταφοράς μέσω αρχείου στο Σ.Α.Τ Εισαγωγή Αρχείου Λήψεων (Λειτουργίες/) Από την οθόνη αυτή δίδεται η δυνατότητα στους Χειριστές Προορισμού να εισάγουν μαζικά αιτήσεις λήψεων μέσω αρχείου στο Σ.Α.Τ. (χρησιμοποιείται σε περιπτώσεις δημοσίων προτάσεων) Εισαγωγή Αρχείου εντολών επενδυτή για εταιρικές πράξεις (Λειτουργίες/) Από την οθόνη αυτή δίδεται η δυνατότητα στους Χειριστές Προορισμού να εισάγουν μαζικά η οποία θα υποστηρίζει τις μαζικές συμμετοχές, όπως επίσης και τις ανακλήσεις συμμετοχής των επενδυτών. 1.2 Αναφορές Στη παράγραφο αυτή καταγράφονται τα έγγραφα από τα οποία το παρόν έγγραφο απορρέει: Κανονισμός Εκκαθάρισης και Διακανονισμού Χρηματιστηριακών Συναλλαγών επί Αΰλων Αξιών Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 8 από 51

9 ΓΕΝΙΚΑ Κανονισμός Λειτουργίας Συστήματος Αΰλων Τίτλων 1.3 Ορισμοί και Ακρωνύμια Ακρωνύμιο Σύστημα Αΰλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.) Χειριστής Ορισμός Περιγραφή Το μηχανογραφικό - λειτουργικό σύστημα καταχώρισης των άυλων αξιών, παρακολούθησης των επ αυτών μεταβολών, εκκαθάρισης και διακανονισμού των χρηματιστηριακών συναλλαγών. Το Μέλος ή ο Θεματοφύλακας που έχει το δικαίωμα να κινεί Λογαριασμό Χειριστή. Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 9 από 51

10 ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ 2 ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ 2.1 ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΑΠΕΥΘΕΙΑΣ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ ΣΕ ΑΛΛΟ ΧΕΙΡΙΣΤΗ Η ΣΤΟΝ ΕΙΔΙΚΟ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟ Αρμόδιος Φορέας Ενέργειες Οθόνη Επενδυτής Χειριστής Προσέρχεται στο Χειριστή του λογαριασμού Αξιών του και δίνει εντολή για να μεταφέρει μέρος ή όλο το χαρτοφυλάκιό του σε άλλον Χειριστή ή στον ειδικό λογαριασμό. Καταχωρεί στο Σ.Α.Τ. την μεταφορά των αξιών. Κατά την καταχώρηση λαμβάνει μήνυμα από το Σ.Α.Τ. για την ορθή εκτέλεση της εντολής Εκτυπώνει μέσω του Σ.Α.Τ., κατάσταση με τις αιτήσεις Μεταφοράς. Κινήσεις / Αίτηση Απευθείας Μεταφοράς Εκτυπώσεις / Αιτήσεις Μεταφοράς Εκτυπώσεις / Εκκρεμείς Αιτήσεις Μεταφοράς 2.2 ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ ΜΕ ΑΙΤΗΣΕΙΣ ΑΡΣΗΣ - ΛΗΨΗΣ Αρμόδιος Φορέας Ενέργειες Οθόνη Επενδυτής Χειριστής Επενδυτής Χειριστής Προορισμού Χειριστής Προσέρχεται στο Χειριστή του λογαριασμού Αξιών του και δίνει εντολή για να μεταφέρει μέρος ή όλο το χαρτοφυλάκιό του σε άλλον Χειριστή ή στον ειδικό λογαριασμό. Καταχωρεί στο Σ.Α.Τ. την μεταφορά των αξιών. Κατά την καταχώρηση λαμβάνει α/α αίτησης από το Σ.Α.Τ. το οποίο θα χρησιμοποιήσει ο χειριστής προορισμού κατά τη καταχώρηση της αίτησης λήψης Προσέρχεται στο Χειριστή του λογαριασμού Αξιών του που θα μεταφέρει τις αξίες και τον ενημερώνει για το α/α αίτησης άρσης Καταχωρεί στο Σ.Α.Τ. την αίτηση λήψης δηλώνοντας και τον αύξων αριθμό αίτησης άρσης. Κατά την καταχώρηση λαμβάνει μήνυμα από το Σ.Α.Τ. για την ορθή εκτέλεση της εντολής. Εκτυπώνει μέσω του Σ.Α.Τ., κατάσταση με τις αιτήσεις Μεταφοράς. Κινήσεις / Αίτηση Άρσης Κινήσεις / Αίτηση Άρσης Κινήσεις / Εισαγωγή Αρχείου Λήψεων Εκτυπώσεις / Αιτήσεις Μεταφοράς Εκτυπώσεις / Εκκρεμής Αιτήσεις Μεταφοράς Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 10 από 51

11 ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ 2.3 ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ ΑΠΟ / ΣΕ ΚΟΙΝΟ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟ Αρμόδιος Φορέας Ενέργειες Οθόνη Επενδυτής Χειριστής Προσέρχεται στο Χειριστή του λογαριασμού Αξιών του και δίνει εντολή για να μεταφέρει μέρος ή όλο το χαρτοφυλάκιό του ατομικού του λογαριασμού στον κοινό επενδυτικό λογαριασμό ή το αντίστροφο. Καταχωρεί στο Σ.Α.Τ. την μεταφορά των αξιών. Κατά την καταχώρηση λαμβάνει μήνυμα από το Σ.Α.Τ. για την ορθή εκτέλεση της εντολής Εκτυπώνει μέσω του Σ.Α.Τ., κατάσταση με την κίνηση των λογαριασμών. Ειδικές Εργασίες / Μεταφορά από / σε Κοινή Μερίδα Εκτυπώσεις / Καρτέλλα Λογαριασμού Επενδυτή Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 11 από 51

12 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ 3 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ 3.1 ΟΘΟΝΗ: [ΑΙΤΗΣΗ ΑΠΕΥΘΕΙΑΣ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ] Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται για τη απευθείας μεταφορά σε άλλο Χειριστή ή στον ειδικό λογαριασμό. Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται και στην περίπτωση Δικαιώματος Εξόδου για την μεταφορά ποσοτήτων στον Ειδικό Λογαριασμό του επενδυτή Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Κινήσεις / Αίτηση Απευθείας Μεταφοράς» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 1. Αίτηση Απευθείας Μεταφοράς Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Έτος Το έτος που έγινε η αίτηση μεταφοράς Αν αφορά νέα αίτηση εμφανίζεται αυτόματα το τρέχον έτος. Σε περίπτωση αναζήτησης εμφανίζει το έτος που έγινε η απευθείας μεταφορά Α/Α Αίτησης Ο αύξων αριθμός της αίτησης Δίδεται από το Σ.Α.Τ. με την καταγραφή της αίτησης Υποβολή Η ημερομηνία υποβολής της Αν αφορά νέα αίτηση εμφανίζεται Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 12 από 51

13 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Κίνηση Λογαριασμός Συνδικαιούχοι αίτησης Ο τύπος κίνησης, ο κωδικός και η περιγραφή της κίνησης Ο Λογαριασμός Αξιών του επενδυτή Ένδειξη για το αν υπάρχουν συνδικαιούχοι στη μερίδα αυτή. αυτόματα η τρέχουσα ημερομηνία. Επιλέγετε από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: Μεταφορά Ποσότητας Μεταφορά Αξιογράφου Μεταφορά Λογαριασμού Μεταφορά Διαθεσίμων για Δικαίωμα Εξόδου Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Επενδυτής Η επωνυμία του επενδυτή Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Μεταφορά Η αιτιολογία της μεταφοράς Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: Χειρ. Προορισμού Αξία Ποσότητα Νομ. Έγγραφο Τύπος Ένδειξη Αξιολόγηση Ακύρωση Ο κωδικός του Χειριστή και η επωνυμία του στον οποίο θα μεταφερθούν οι αξίες. Ο Κωδικός αξίας (ISIN) του τίτλου που ζητάτε να μεταφερθεί Η ποσότητα της αξίας που ζητάτε να μεταφερθεί. Περιγραφή του νομιμοποιητικού εγγράφου που απαιτείται για την μεταφορά. Ο τύπος του νομιμοποιητικού εγγράφου. Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: Άλλο Εντολή Επενδυτή Ιδιωτικό Συμφωνητικό Συμβολαιογραφική Πράξη Ένδειξη για την κατάσταση της Αίτησης. Ημερομηνία και ώρα καταχώρησης της αίτησης μεταφοράς Η ημερομηνία ακύρωσης, εάν η αίτηση έχει ακυρωθεί από το Απευθείας Μεταφορά ή Σε Ειδικό Λογαριασμό Επιλέγετε από λίστα. Το πεδίο αυτό συμπληρώνεται μόνο για την απευθείας μεταφορά. Επιλέγεται από λίστα. Το πεδίο συμπληρώνεται μόνο στις περιπτώσεις μεταφοράς ποσότητας ή αξιόγραφου. Στην λίστα τιμών εμφανίζονται οι διαθέσιμες αξίες του επενδυτή (κωδικός ISIN, περιγραφή και υπόλοιπο). Στο πλαίσιο δεξιά αυτού του πεδίου εμφανίζεται η περιγραφή του τίτλου. Το πεδίο συμπληρώνεται μόνο στις περιπτώσεις μεταφοράς ποσότητας. Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 13 από 51. Λαμβάνει από λίστα τις τιμές: Εκκρεμής / Εγκεκριμμένη / Διεγραμμένη / Απορριφθείσα/ Άκυρη Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ.

14 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Σχόλια Πληρωμή Χειριστή. Παρατηρήσεις και σχόλια που αφορούν τη συγκεκριμένη κίνηση από το Χειριστή. Σε αυτό το πεδίο επίσης εμφανίζονται και μηνύματα από το σύστημα για την τύχη της αίτησης. Ένδειξη Είσπραξης Ανταλλάγματος από Χειριστή Y = (λατινικό, Yes) Ναι Ν = (λατινικό, No) Όχι Συμπληρώνεται μόνο στις Μεταφορές για Υποχρεωτική Εξαγορά Λειτουργία Οθόνης Ο Χειριστής, για τη καταχώρηση της μεταφοράς, προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 1. Συμπληρώνει τα πεδία «Κίνηση», «Λογαριασμός», «Μεταφορά», «Χειρ. Προορισμού», «Αξία», «Ποσότητα», «Νομ. Έγγραφο», «Τύπος» ανάλογα με το είδος της μεταφοράς που θέλει να κάνει. 2. Επιλέγει το εικονικό πλήκτρο «Καταγραφή» (F10). Εμφανίζεται το μήνυμα «Συναλλαγή ολοκληρώθηκε». 3. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο «ΟΚ». 4. Επιλέγεται τα εικονικά πλήκτρα «Αναζήτηση» (F7) και «Εκτέλεση Αναζήτησης»(F8) για να δείτε την τύχη της αίτησης. Εμφανίζονται τιμές στα πεδία «Ένδειξη» και «Σχόλια». 5. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να επανέλθει στο αρχικό menu του Σ.Α.Τ. 3.2 ΟΘΟΝΗ: [ΑΙΤΗΣΗ ΑΡΣΗΣ] Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται από τον Χειριστή που αφαιρούνται οι αξίες Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Κινήσεις / Αίτηση Άρσης» η παρακάτω οθόνη: Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 14 από 51

15 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Οθόνη 2. Αίτηση Άρσης Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Έτος Το έτος που έγινε η αίτηση άρσης Αν αφορά νέα αίτηση εμφανίζεται αυτόματα το τρέχον έτος. Σε περίπτωση αναζήτησης εμφανίζει το έτος που έγινε η αίτηση άρσης. Α/Α Αίτησης Ο αύξων αριθμός της αίτησης Δίδεται από το σύστημα με την καταγραφή της αίτησης Ένδειξη Υποβολή Κίνηση Λογαριασμός Συνδικαιούχοι Ένδειξη για την κατάσταση της Αίτησης. Η ημερομηνία υποβολής της αίτησης Ο τύπος κίνησης, ο κωδικός και η περιγραφή της κίνησης Ο Λογαριασμός Αξιών του επενδυτή Ένδειξη για το αν υπάρχουν συνδικαιούχοι στη μερίδα αυτή. Λαμβάνει από λίστα τις τιμές: Εκκρεμής / Εγκεκριμμένη / Διεγραμμένη / Απορριφθείσα/ Άκυρη Αν αφορά νέα αίτηση εμφανίζεται αυτόματα η τρέχουσα ημερομηνία. Επιλέγετε από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: Μεταφορά Ποσότητας Μεταφορά Αξιογράφου Μεταφορά Λογαριασμού Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Επενδυτής Η επωνυμία του επενδυτή Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Αξία Ο Κωδικός αξίας (ISIN) του τίτλου. Επιλέγεται από λίστα. Το πεδίο συμπληρώνεται μόνο στις Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 15 από 51

16 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Ποσότητα Τύπος Νομ. Έγγραφο Έτος Η ποσότητα της αξίας που ζητάτε να μεταφερθεί. Ο τύπος του νομιμοποιητικού εγγράφου. Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: Άλλο Εντολή Επενδυτή Ιδιωτικό Συμφωνητικό Συμβολαιογραφική Πράξη Περιγραφή του νομιμοποιητικού εγγράφου που απαιτείται για την μεταφορά. περιπτώσεις άρσης ποσότητας ή αξιόγραφου. Στην λίστα τιμών εμφανίζονται οι διαθέσιμες αξίες του επενδυτή (κωδικός ISIN, περιγραφή και υπόλοιπο). Στο πλαίσιο δεξιά αυτού του πεδίου εμφανίζεται η περιγραφή του τίτλου. Το πεδίο συμπληρώνεται μόνο στις περιπτώσεις άρσης ποσότητας. Στοιχεία Αίτησης Λήψης ( για τις περιπτώσεις που έχει προηγηθεί η αίτηση λήψης) Α/Α Αίτησης Αξιολόγηση Ακύρωση Σχόλια Το έτος που έγινε η αντίστοιχη αίτηση λήψης Ο αύξων αριθμός της αντίστοιχης αίτησης λήψης Ημερομηνία εκτέλεσης της αίτησης μεταφοράς Η ημερομηνία ακύρωσης, εάν η αίτηση έχει ακυρωθεί από το Χειριστή. Παρατηρήσεις και σχόλια που αφορούν τη συγκεκριμένη κίνηση από το Χειριστή. Σε αυτό το πεδίο επίσης εμφανίζονται και μηνύματα από το σύστημα για την τύχη της αίτησης. Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ Λειτουργία Οθόνης Ο Χειριστής, για τη καταχώρηση της μεταφοράς προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 1. Συμπληρώνει τα πεδία «Κίνηση», «Λογαριασμός», «Αξία», «Ποσότητα», «Νομ. Έγγραφο», «Τύπος» ανάλογα με το είδος της μεταφοράς που θέλει να κάνει. 2. Επιλέγει το εικονικό πλήκτρο «Καταγραφή» (F10). Εμφανίζεται το μήνυμα «Συναλλαγή ολοκληρώθηκε». 3. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο «ΟΚ». 4. Επιλέγεται τα εικονικά πλήκτρα «Αναζήτηση» (F7) και «Εκτέλεση Αναζήτησης»(F8) για να δείτε την τύχη της αίτησης. Εμφανίζονται τιμές στα πεδία «Ένδειξη» και «Σχόλια». 5. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να επανέλθει στο αρχικό menu του Σ.Α.Τ. Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 16 από 51

17 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ 3.3 ΟΘΟΝΗ: [ΑΙΤΗΣΗ ΛΗΨΗΣ] Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται από τον Χειριστή που αφαιρούνται οι αξίες Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Κινήσεις / Αίτηση Λήψης» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 3. Αίτηση Λήψης Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Έτος Το έτος που έγινε η αίτηση Λήψης Αν αφορά νέα αίτηση εμφανίζεται αυτόματα το τρέχον έτος. Σε περίπτωση αναζήτησης εμφανίζει το έτος που έγινε η αίτηση Λήψης. Α/Α Αίτησης Ο αύξων αριθμός της αίτησης Δίδεται από το σύστημα με την καταγραφή της αίτησης Ένδειξη Υποβολή Κίνηση Ένδειξη για την κατάσταση της Αίτησης. Η ημερομηνία υποβολής της αίτησης Ο τύπος κίνησης, ο κωδικός και η περιγραφή της κίνησης Λαμβάνει από λίστα τις τιμές: Εκκρεμής / Εγκεκριμμένη / Διεγραμμένη / Απορριφθείσα/ Άκυρη Αν αφορά νέα αίτηση εμφανίζεται αυτόματα η τρέχουσα ημερομηνία. Επιλέγετε από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: Μεταφορά Ποσότητας Μεταφορά Αξιογράφου Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 17 από 51

18 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Λογαριασμός Συνδικαιούχοι Ο Λογαριασμός Αξιών του επενδυτή Ένδειξη για το αν υπάρχουν συνδικαιούχοι στη μερίδα αυτή Μεταφορά Λογαριασμού Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Επενδυτής Η επωνυμία του επενδυτή Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Αξία Ο Κωδικός αξίας (ISIN) του τίτλου. Επιλέγεται από λίστα. Το πεδίο συμπληρώνεται μόνο στις περιπτώσεις λήψης ποσότητας ή αξιόγραφου. Στην λίστα τιμών εμφανίζονται οι διαθέσιμες αξίες του επενδυτή (κωδικός ISIN, περιγραφή και υπόλοιπο). Στο πλαίσιο δεξιά αυτού του πεδίου εμφανίζεται η περιγραφή του τίτλου. Ποσότητα Τύπος Νομ. Έγγραφο Έτος Η ποσότητα της αξίας που ζητάτε να μεταφερθεί. Ο τύπος του νομιμοποιητικού εγγράφου. Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: Άλλο Εντολή Επενδυτή Ιδιωτικό Συμφωνητικό Συμβολαιογραφική Πράξη Περιγραφή του νομιμοποιητικού εγγράφου που απαιτείται για την μεταφορά. Το πεδίο συμπληρώνεται μόνο στις περιπτώσεις λήψης ποσότητας. Στοιχεία Αίτησης Άρσης ( για τις περιπτώσεις που έχει προηγηθεί η αίτηση άρσης) Α/Α Αίτησης Αξιολόγηση Ακύρωση Σχόλια Το έτος που έγινε η αντίστοιχη αίτηση άρσης Ο αύξων αριθμός της αντίστοιχης αίτησης άρσης Ημερομηνία εκτέλεσης της αίτησης μεταφοράς Η ημερομηνία ακύρωσης, εάν η αίτηση έχει ακυρωθεί από το Χειριστή. Παρατηρήσεις και σχόλια που αφορούν τη συγκεκριμένη κίνηση από το Χειριστή. Σε αυτό το πεδίο επίσης εμφανίζονται και μηνύματα από το σύστημα για την τύχη της αίτησης. Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ Λειτουργία Οθόνης Ο Χειριστής, για τη καταχώρηση της αίτησης λήψης προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 1. Συμπληρώνει τα πεδία «Κίνηση», «Λογαριασμός», «Αξία», «Ποσότητα», «Νομ. Έγγραφο», «Τύπος» ανάλογα με το είδος της μεταφοράς που θέλει να κάνει. 2. Επιλέγει το εικονικό πλήκτρο «Καταγραφή» (F10). Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 18 από 51

19 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Εμφανίζεται το μήνυμα «Συναλλαγή ολοκληρώθηκε». 3. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο «ΟΚ». 4. Επιλέγεται τα εικονικά πλήκτρα «Αναζήτηση» (F7) και «Εκτέλεση Αναζήτησης»(F8) για να δείτε την τύχη της αίτησης. Εμφανίζονται τιμές στα πεδία «Ένδειξη» και «Σχόλια». 5. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να επανέλθει στο αρχικό menu του Σ.Α.Τ. 3.4 ΟΘΟΝΗ: [ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΔΙΑΘΕΣΙΜΩΝ ΑΠΟ ΔΑΝΕΙΣΜΟ] Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται στην περίπτωση που οι αξίες προς μεταφορά είναι διαθέσιμες από Δανεισμό Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Κινήσεις / Μεταφορά Διαθεσίμων από Δανεισμό» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 4. Μεταφορά Διαθεσίμων από Δανεισμό Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Λογαριασμός Ο Λογαριασμός Αξιών του επενδυτή Επενδυτής Η επωνυμία του επενδυτή Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Χειριστής Χρεώγραφο Ποσότητα Ο κωδικός και η επωνυμία του Χειριστή προορισμού. Ο Κωδικός αξίας (ISIN) και η περιγραφή του τίτλου Η ποσότητα της αξίας προς μεταφορά Επιλέγεται από λίστα τιμών Επιλέγεται από λίστα τιμών. Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 19 από 51

20 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Λειτουργία Οθόνης Ο Χειριστής, για τη καταχώρηση της μεταφοράς προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 1. Συμπληρώνει τα πεδία «Λογαριασμός», «Χειριστής», «Χρεόγραφο» και «Ποσότητα». 2. Επιλέγει το εικονικό πλήκτρο «Έναρξη Λειτουργίας». Εμφανίζεται το μήνυμα «Η Συναλλαγή ολοκληρώθηκε». 3. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο «ΟΚ». 4. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να επανέλθει στο αρχικό menu του Σ.Α.Τ. 3.5 ΟΘΟΝΗ: [ΑΚΥΡΩΣΗ ΕΚΚΡΕΜΩΝ ΑΙΤΗΣΕΩΝ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ] Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται για τη ακύρωση εκκρεμών αιτήσεων μεταφοράς σε άλλο Χειριστή ή στον Ειδικό λογαριασμό Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Κινήσεις / Ακύρωση Εκκρεμών Αιτήσεων Μεταφοράς» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 5. Ακύρωση Εκκρεμών Αιτήσεων Μεταφοράς Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Α/Α Το έτος και ο αύξων αριθμός της αίτησης Είδος Το είδος της αίτησης Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 20 από 51

21 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Αίτηση Άρσης / Αίτηση Λήψης / Άμεση Μεταφορά / Λήψη από Ειδικό Λογαριασμό / Από Χρεογράφων σε Ειδικό / Από Ειδικό σε Ειδικό Χρεογράφων / Ακύρωση Μετατροπής από Εκδότρια Υποβολή Ημ/νία Μεταφοράς Κίνηση Από Χειριστή Από Λογαριασμό Προς Χειριστή Προς Λογαριασμό Χρεώγραφο Ποσότητα Τύπος Νομ. Έγγραφο Σχόλια Η ημερομηνία υποβολής της αίτησης Η ημερομηνία που έγινε η μεταφορά Ο τύπος κίνησης, ο κωδικός και η περιγραφή της κίνησης Ο κωδικός και η επωνυμία του Χειριστή από τον οποίο θα αφαιρούνταν οι αξίες από το χαρτοφυλάκιο του επενδυτή Ο Λογαριασμός Αξιών και η επωνυμία του επενδυτή από τον οποίο θα αφαιρούνταν οι αξίες Ο κωδικός και η επωνυμία του Χειριστής στον οποίο θα μεταφέρονταν οι αξίες στο χαρτοφυλάκιο του επενδυτή Ο Λογαριασμός Αξιών και η επωνυμία του επενδυτή στον οποίο θα μεταφέρονταν οι αξίες Ο Κωδικός αξίας (ISIN) και η περιγραφή του τίτλου που ζητάτε να ακυρωθεί Η ποσότητα της αξίας που ζητάτε να ακυρωθεί Ο τύπος του νομιμοποιητικού εγγράφου. Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: Άλλο Εντολή Επενδυτή Ιδιωτικό Συμφωνητικό Συμβολαιογραφική Πράξη Περιγραφή του νομιμοποιητικού εγγράφου που απαιτείται για την μεταφορά. Παρατηρήσεις και σχόλια που αφορούν τη συγκεκριμένη κίνηση από το Χειριστή. Σε αυτό το πεδίο επίσης εμφανίζονται και μηνύματα από το σύστημα για την τύχη της αίτησης. Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 21 από 51

22 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Λειτουργία Οθόνης Ο Χειριστής, για τη καταχώρηση της ακύρωσης της μεταφοράς προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 1. Επιλέγει την οθόνη που βρίσκεται σε φάση αναζήτησης» 2. Συμπληρώνει τα πεδία ανάλογα με τον τρόπο που επιλέγει να κάνει αναζήτηση. 3. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο εκτέλεσης αναζήτησης ή πατάει το πλήκτρο F8 για να εκτελεστεί η αναζήτηση. Εμφανίζεται η επιθυμητή εγγραφή στα πεδία της οθόνης. 4. Επιλέγει το εικονικό πλήκτρο «Ακύρωση». Εμφανίζεται το μήνυμα «Η εγγραφή ακυρώθηκε επιτυχώς». 5. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο «ΟΚ». 6. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να επανέλθει στο αρχικό menu του Σ.Α.Τ. 3.6 ΟΘΟΝΗ: [ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΠΟ / ΣΕ ΚΟΙΝΗ ΜΕΡΙΔΑ] Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται για τη μεταφορά από Κοινή Επενδυτική Μερίδα στην ατομική Μερίδα Συνδικαιούχου της Κοινής Επενδυτικής Μερίδας και το αντίστροφο Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Ειδικές Εργασίες / Μεταφορά από / σε Κοινή Μερίδα» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 6. Μεταφορά από / σε Κοινή Μερίδα Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 22 από 51

23 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Έτος Το έτος που έγινε η αίτηση μεταφοράς Αν αφορά νέα αίτηση εμφανίζεται αυτόματα το τρέχον έτος. Σε περίπτωση αναζήτησης εμφανίζει το έτος που έγινε η απευθείας μεταφορά Α/Α Αίτησης Ο αύξων αριθμός της αίτησης Δίδεται από το Σ.Α.Τ. με την καταγραφή της αίτησης Υποβολή Κίνηση Λογαριασμός Η ημερομηνία υποβολής της αίτησης Ο τύπος κίνησης, ο κωδικός και η περιγραφή της κίνησης Ο Λογαρισμός αξιών που θα χρεωθεί. Μπορεί να είναι είτε ο Λογαριασμός Αξιών του επενδυτή ή η κοινή μερίδα ανάλογα την κίνηση που θέλει να κάνει. Αν αφορά νέα αίτηση εμφανίζεται αυτόματα η τρέχουσα ημερομηνία. Επιλέγετε από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: Μεταφορά Ποσότητας από / κοινή μερίδα Μεταφορά Λογαριασμού από / κοινή μερίδα Επενδυτής Η επωνυμία του λογαριασμού Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Λογαριασμός Προορισμού Επενδυτής Προορισμού Αξία Ποσότητα Νομ. Έγγραφο Τύπος Ο Λογαρισμός αξιών που θα πιστωθεί. Μπορεί να είναι είτε ο Λογαριασμός Αξιών του επενδυτή ή η κοινή μερίδα ανάλογα την κίνηση που θέλει να κάνει. Η επωνυμία του λογαριασμού Ο Κωδικός αξίας (ISIN) του τίτλου που ζητάτε να μεταφερθεί Η ποσότητα της αξίας που ζητάτε να μεταφερθεί. Περιγραφή του νομιμοποιητικού εγγράφου που απαιτείται για την μεταφορά. Ο τύπος του νομιμοποιητικού εγγράφου. Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: Άλλο Εντολή Επενδυτή Ιδιωτικό Συμφωνητικό Συμβολαιογραφική Πράξη Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Επιλέγεται από λίστα. Το πεδίο συμπληρώνεται μόνο στην περίπωση μεταφοράς ποσότητας. Στην λίστα τιμών εμφανίζονται οι διαθέσιμες αξίες του επενδυτή (κωδικός ISIN, περιγραφή και υπόλοιπο). Στο πλαίσιο δεξιά αυτού του πεδίου εμφανίζεται η περιγραφή του τίτλου. Το πεδίο συμπληρώνεται μόνο στην περίπτωση μεταφοράς ποσότητας.. Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 23 από 51

24 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Ένδειξη Αξιολόγηση Σχόλια Ένδειξη για την κατάσταση της Αίτησης. Ημερομηνία και ώρα καταχώρησης της αίτησης μεταφοράς Παρατηρήσεις και σχόλια που αφορούν τη συγκεκριμένη κίνηση από το Χειριστή. Σε αυτό το πεδίο επίσης εμφανίζονται και μηνύματα από το σύστημα για την τύχη της αίτησης. Λαμβάνει από λίστα τις τιμές: Εκκρεμής / Εγκεκριμμένη / Διεγραμμένη / Απορριφθείσα/ Άκυρη Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ Λειτουργία Οθόνης Ο Χειριστής, για τη καταχώρηση της μεταφοράς, προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 1. Συμπληρώνει τα πεδία «Κίνηση», «Λογαριασμός», «Λογαριασμός Προορισμού», «Αξία», «Ποσότητα», «Νομ. Έγγραφο», «Τύπος» ανάλογα με το είδος της μεταφοράς που θέλει να κάνει. 2. Επιλέγει το εικονικό πλήκτρο «Καταγραφή» (F10). Εμφανίζεται το μήνυμα «Συναλλαγή ολοκληρώθηκε». 3. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο «ΟΚ». 4. Επιλέγεται τα εικονικά πλήκτρα «Αναζήτηση» (F7) και «Εκτέλεση Αναζήτησης»(F8) για να δείτε την τύχη της αίτησης. Εμφανίζονται τιμές στα πεδία «Α/Α Αίτησης», «Ένδειξη» και «Σχόλια». 5. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να επανέλθει στο αρχικό menu του Σ.Α.Τ. 3.7 ΟΘΟΝΗ: [ΕΝΤΟΛΕΣ ΕΠΕΝΔΥΤΗ ΓΙΑ ΕΤΑΙΡΙΚΕΣ ΠΡΑΞΕΙΣ] Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται για την καταχώρηση της βούλησης του επενδυτή για τη συμμετοχή του σε εταιρική πράξη Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Εταιρικές πράξεις / Λειτουργίες / Εντολές επενδυτή για εταιρικές πράξεις» η παρακάτω οθόνη: Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 24 από 51

25 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Οθόνη 7. Εντολές επενδυτή για εταιρικές πράξεις Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 25 από 51

26 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Αρ. Ετ. Πράξης Εργασία Κωδικός τύπου εντολής Α/Α Λογαριασμός Ο αύξων αριθμός της εταιρικής πράξης Ο Λογαρισμός αξιών που θα κινηθεί. Εμφανίζει μετά την επιλογή isin και περιγραφή χρεογράφου Δίδεται από το Σ.Α.Τ. με την επιλογή του αριθμού της εταιιρκής πράξης. Δίδεται από το Σ.Α.Τ. με την επιλογή του αριθμού της εταιιρκής πράξης. Δίδεται από το Σ.Α.Τ. με την καταχώρηση. Σύντμηση Επενδυτή Η επωνυμία του λογαριασμού Εμφανίζεται από το Σ.Α.Τ. με την καταχώρηση του λογαριασμού Τύπος Επιλέξιμο ποσό/ποσότητα Διάρκεια Κατάσταση Συνθήκη Διακράτησης Επόμενη Σελίδα Κωδ. Option Περιγραφή option Τύπος Ποσού Ποσότητα/Ποσό Παραμ./ Τιμή (πρόσθετα πληροφοριακά Εμφανίζει αρχικά το διαθέσιμο προς συμμετοχή Εμφανίζει την συμμετοχή ή μη της εντολής στο διακανονισμό Εφόσον η επιλογή που χρησιμοποιείται απαιτεί την καταχώρηση πρόσθετων Επιλέγεται από λίστα τιμών ανάλογα με τον τύπο της εταιρικής πράξης 1. % 2. Ποσότητα 3. Μετρητά Με την καταγραφή θα εμφανίζει το επιλεγμένο και καταγεγραμμένο υπόλοιπο το οποίο συμμετέχει ή έχει δεσμευθεί. Επιλέγεται από λίστα τιμών ανάλογα με τον τύπο της εταιρικής πράξης 1. Επόμενη εταιρική πράξη 2. Πάγια Εμφανίζεται αυτόματα 1. Ενεργή 2. Ανενεργή Επιλέγεται από λίστα τιμών: 1. Ελεύθερη 2. Αναμονή Εμφανίζεται αυτόματα Εμφανίζεται αυτόματα ανάλογα με την καταχωρηθείσα από την ΕΧΑΕ επιλογή Εμφανίζεται αυτόματα ανάλογα με την καταχωρηθείσα από την ΕΧΑΕ επιλογή Το διαθέσιμο προς συμμετοχή Παράδειγμα καταχώρησης πρόσθετων πεδίων: Παραμ. 1 (LOCAL SUB- Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 26 από 51

27 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ πεδία) πληροφοριακών πεδίων CUSTODIAN OR ICSD): Citibank International Plc. London Branch Παραμ. 2 (SUB-CUSTODIAN OR ICSD SWIFT-BIC): CITTGB2L Παραμ. 3 (SUB-CUSTODIAN OR ICSD CLEARING CODE): ESES Participant ID: Λειτουργία Οθόνης Ο Χειριστής, για τη καταχώρηση της εντολής συμμετοχής σε εταιρική πράξη, προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 1. Συμπληρώνει τα πεδία Α/Α Εταιρικής πράξης 2. Προχωρά με το πλήκτρο tab και καταχωρεί λογαριασμό 3. Προχωρά με το πλήκτρο tab και επιλέγει συνθήκη διακράτησης. Η προτεινόμενη είναι η ελεύθερη. Σε περίπτωση που η εντολή δεν πάει για διακανονισμό τροποποιείτε η εντολή σε αναμονή. 4. Προχωρά με το πλήκτρο tab και πατά επιλογές 5. Εμφανίζει στην πρώτη επιλογή το διαθέσιμο υπόλοιπο προς συμμετοχή, το οποίο το διορθώνει ο χειριστής και το μοιράζει στις επιλογές όπως επιθυμεί. Εάν επιλέξει επιλογή που απαιτείται καταχώρηση πρόσθετων στοιχείων καταχωρούνται στο κάτω μέρος στο πεδίο τιμή τα πληροφοριακά στοιχεία. 6. Επιλέγει το εικονικό πλήκτρο «Καταγραφή» (F10). Εμφανίζεται το μήνυμα «Συναλλαγή ολοκληρώθηκε». Αντίστοιχα για ανακλήσεις συμμετοχής (οι οποίες πάντοτε είναι ολικές) 7. Θέτει την οθόνη σε φάση αναζήτησης (f7) 8. Επιλέγει τον α/α εταιρικής πράξης 9. Τοποθετεί τον λογαριασμό και κάνει αναζήτηση (f8) 10. Τροποποιεί την κατάσταση από ενεργή σε ανενεργή και καταγράφει με (f10) 11. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να επανέλθει στο αρχικό menu του Σ.Α.Τ. 3.8 ΟΘΟΝΗ: [ΑΝΑΚΟΙΝΩΣΕΙΣ ΕΤΑΙΡΙΚΩΝ ΠΡΑΞΕΩΝ] Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται για την είναι ενημερωτικού χαρακτήρα, ώστε να πληροφορεί το χειριστή αναλυτικά για τις επιλογές τις οποίες διαθέτει ανά εταιρική πράξη Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Εταιρικές πράξεις / Λειτουργίες / Ανακοινώσεις εταιρικών πράξεων» η παρακάτω οθόνη: Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 27 από 51

28 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Οθόνη 8. Ανακοινώσεις εταιρικών πράξεων Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 28 από 51

29 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Λειτουργία Οθόνης Ο Χειριστής, για τις επιλογές που έχει ανά εταιρική πράξη, προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 1. Συμπληρώνει το isin και με (f8) βρίσκει την εταιρική πράξη ή κάνει γενική αναζήτηση με (f8). 2. Αφού επιλέξει την εταιρική πράξη πατά το πλήκτρο λεπτομέρειες. 3. Πατώντας το πλήκτρο λεπτομέρειες σε οδηγεί η οθόνη σε δεύτερη σελίδα που εμφανίζει τις επιλογές αναλυτικά. Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 29 από 51

30 ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ 4 ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ 4.1 ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [ΑΙΤΗΣΕΙΣ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ] Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται για την εκτύπωση των Αιτήσεων Μεταφοράς Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Εκτυπώσεις / Αιτήσεις Μεταφοράς» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 9. Αιτήσεις Μεταφοράς Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Παράμετροι Εκτύπωσης Μέσο Εμφάνισης Αριθμός Αντιγράφων Ο τρόπος και το μέσο εμφάνισης της Βεβαίωσης. Το πλήθος των αντιγράφων της Βεβαίωσης που θα Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: «Preview» ή «Screen» - Εμφάνιση στην οθόνη «Printer» - Εκτύπωση Αρχική τιμή του πεδίου είναι «Preview» Δίδεται τιμή μόνον εάν έχει επιλεγεί στο πεδίο «Μέσο Εμφάνισης» η τιμή Printer. Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 30 από 51

31 ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ Αρχείο Ημ/νία Κίνησης Από: Ημ/νία Κίνησης Έως: Είδος Αίτησης: Α/Α Αίτησης από: Α/Α Αίτησης έως: εκτυπωθούν Το όνομα και η θέση του αρχείου στον υπολογιστή του χρήστη (path) εάν επιθυμεί οι εκτυπώσεις να αποθηκευτούν και όχι να εκτυπωθούν. Παράμετροι Χρήστη Η αρχική ημερομηνία που καταχωρήθηκαν οι κινήσεις μεταφοράς που επιθυμείτε να παραχθούν Η τελική ημερομηνία που καταχωρήθηκαν οι κινήσεις μεταφοράς που επιθυμείτε να παραχθούν. Αφορά το είδος μεταφοράς (αίτηση άρσης, αίτηση λήψης, άμεση μεταφορά, Λήψη από ειδικό, κ.α.) Ο αρχικός αύξων αριθμός αίτησης μεταφοράς που επιθυμείτε να παραχθούν Ο τελικός αύξων αριθμός αίτησης μεταφοράς που επιθυμείτε να παραχθούν ΗΗ/ΜΜ/ΕΕΕΕ ΗΗ/ΜΜ/ΕΕΕΕ Επιλέγεται από λίστα ή %. Λαμβάνει τις τιμές: 1. Αίτηση Άρσης 2. Αίτηση Λήψης 3. Άμεση Μεταφορά 4. Λήψη από ειδικό λογαριασμό 5. Από χρεογράφων σε ειδικό 9. Αίτηση μεταφοράς σε άλλο σύστημα Α. Από χρεογράφων σε ειδικό για sell out Για την εκτύπωση όλων των αιτήσεων μιας συγκεκριμένης περιόδου, συμπληρώνουμε τα πεδία ως εξής α/α αίτησης από: α/α αίτησης έως: Επιλέγεται από λίστα ή %. Λαμβάνει τις τιμές: 1- Αίτηση Άρσης 2- Αίτηση Λήψης 3- Άμεση Μεταφορά 4- Λήψη από Ειδικό 5- Από Χρεογράφων σε Ειδικό 6- Από Ειδικό σε Ειδικό-Χρεογράφων 7- Ακύρωση Μετατροπής από Εκδότρια Α- Από Χρεογράφων σε Ειδικό για SELL OUT Αξία ISIN Επιλέγεται από λίστα ή %. Εμφάνιση Χειριστή.Η προεπιλεγμένη κατάσταση είναι «ναι». Έχει επιπλέον τις επιλογές Λαμβάνει τις τιμές: 1. Ναι Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 31 από 51

32 ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ «όχι» και «προεπιλογή». Όταν η παράμετρος Εμφάνιση Χειριστή έχει τιμή «Ναι» εμφανίζονται τα στοιχεία χειριστή και χρήστη, όταν έχει «Όχι» δεν εμφανίζονται και όταν έχει «Προεπιλογή» δεν εμφανίζονται μόνο όταν πρόκειται για Αίτηση Άρσης ή όταν έχει επιλεγεί % στο Είδος Αίτησης. 2. Οχι 3. Προεπιλογή Λειτουργία Οθόνης Ο Χειριστής, για την έκδοση εκτυπώσεων με τις αιτήσεις μεταφοράς, προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 1. Πληκτρολογεί τα πεδία βάσει των οποίων θα γίνει η αναζήτηση των αιτήσεων μεταφοράς που θα εκτυπωθούν. 2. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Έναρξη Εκτύπωσης] για να εκτελεστεί η οθόνη. Εμφανίζεται στην οθόνη παράθυρο όπου εμφανίζονται τα στοιχεία των αιτήσεων μεταφοράς. 3. Επιλέγει το εικονικό πλήκτρο εκτύπωσης για την εκτύπωση των αιτήσεων ή τα πλήκτρα [Next Page], [Previous Page] για την εμφάνιση στην οθόνη. Εκτυπώνονται ή εμφανίζονται στην οθόνη οι αιτήσεις μεταφοράς. 4. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να επιστρέψει στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. 4.2 ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [ΕΚΚΡΕΜΕΙΣ ΑΙΤΗΣΕΙΣ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ] Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται για την εκτύπωση των Εκκρεμών Αιτήσεων Μεταφοράς Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Εκτυπώσεις / Εκκρεμείς Αιτήσεις Μεταφοράς» η παρακάτω οθόνη: Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 32 από 51

33 ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ Οθόνη 10. Εκκρεμείς Αιτήσεις Μεταφοράς Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Μέσο Εμφάνισης Αριθμός Αντιγράφων Αρχείο Ημ/νία Κίνησης Από: Ημ/νία Κίνησης Έως: Παράμετροι Εκτύπωσης Ο τρόπος και το μέσο εμφάνισης της Βεβαίωσης. Το πλήθος των αντιγράφων της Βεβαίωσης που θα εκτυπωθούν Το όνομα και η θέση του αρχείου στον υπολογιστή του χρήστη (path) εάν επιθυμεί οι εκτυπώσεις να αποθηκευτούν και όχι να εκτυπωθούν. Παράμετροι Χρήστη Η αρχική ημερομηνία που καταχωρήθηκαν οι εκκρεμείς αιτήσεις μεταφοράς που επιθυμείτε να παραχθούν Η τελική ημερομηνία που καταχωρήθηκαν οι εκκρεμείς αιτήσεις μεταφοράς που επιθυμείτε να παραχθούν. Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: «Preview» ή «Screen» - Εμφάνιση στην οθόνη «Printer» - Εκτύπωση Αρχική τιμή του πεδίου είναι «Preview» Δίδεται τιμή μόνον εάν έχει επιλεγεί στο πεδίο «Μέσο Εμφάνισης» η τιμή Printer. ΗΗ/ΜΜ/ΕΕΕΕ ΗΗ/ΜΜ/ΕΕΕΕ Ημ/νία Μεταφοράς Η αρχική ημερομηνία που Το πεδίο δεν συμπληρώνεται (παραμένει Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 33 από 51

34 ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ Από: Ημ/νία Μεταφοράς Έως: Α/Α Αίτησης από: Α/Α Αίτησης έως: πραγματοποιήθηκαν οι εκκρεμείς αιτήσεις μεταφοράς που επιθυμείτε να παραχθούν Η τελική ημερομηνία που πραγματοποιήθηκαν οι εκκρεμείς αιτήσεις μεταφοράς που επιθυμείτε να παραχθούν. Ο αρχικός αύξων αριθμός των εκκρεμών αιτήσεων μεταφοράς που επιθυμείτε να παραχθούν Ο τελικός αύξων αριθμός των εκκρεμών αιτήσεων μεταφοράς που επιθυμείτε να παραχθούν κενό). Το πεδίο δεν συμπληρώνεται (παραμένει κενό). Για την εκτύπωση όλων των αιτήσεων μιας συγκεκριμένης περιόδου, συμπληρώνουμε τα πεδία ως εξής α/α αίτησης από: α/α αίτησης έως: Λειτουργία Οθόνης Ο Χειριστής, για την έκδοση εκτυπώσεων με τις αιτήσεις μεταφοράς, προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 1. Πληκτρολογεί τα πεδία βάσει των οποίων θα γίνει η αναζήτηση των εκκρεμών αιτήσεων μεταφοράς που θα εκτυπωθούν. 2. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Έναρξη Εκτύπωσης] για να εκτελεστεί η οθόνη. Εμφανίζεται στην οθόνη παράθυρο όπου εμφανίζονται τα στοιχεία των εκκρεμών αιτήσεων μεταφοράς. 3. Επιλέγει το εικονικό πλήκτρο εκτύπωσης για την εκτύπωση των αιτήσεων ή τα πλήκτρα [Next Page], [Previous Page] για την εμφάνιση στην οθόνη. Εκτυπώνονται ή εμφανίζονται στην οθόνη οι εκκρεμείς αιτήσεις μεταφοράς. 4. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να επιστρέψει στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. 4.3 ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [ΜΕΤΑΦΟΡΕΣ ΑΠΟ / ΣΕ ΚΟΙΝΗ ΜΕΡΙΔΑ] Από την οθόνη αυτή εξάγουμε την Κατάσταση Μεταφορών από / σε Κοινή Μερίδα (SAT143), η οποία εμφανίζει όλες τις μεταβιβάσεις, από ατομική σε ΚΕΜ και αντίστροφα, της επιλεγείσας περιόδου, καθώς και το κόστος εκάστης και συνολικά Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Τιμολόγηση / Εκτυπώσεις / Κατάσταση Μεταφορών από / σε Κοινή Μερίδα» η παρακάτω οθόνη: Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 34 από 51

35 ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ Οθόνη 11. Μεταφορές από / σε Κοινή Μερίδα Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Παράμετροι Εκτύπωσης Μέσο Εμφάνισης Αριθμός Αντιγράφων Αρχείο Από Ημερομηνία Ο τρόπος και το μέσο εμφάνισης της Βεβαίωσης. Το πλήθος των αντιγράφων της Βεβαίωσης που θα εκτυπωθούν Το όνομα και η θέση του αρχείου στον υπολογιστή του χρήστη (path) εάν επιθυμεί οι εκτυπώσεις να αποθηκευτούν και όχι να εκτυπωθούν. Παράμετροι Χρήστη Η αρχική ημερομηνία που πραγματοποιήθηκαν οι μεταφορές από / σε κοινή μερίδα που επιθυμείτε να Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: «Preview» ή «Screen» - Εμφάνιση στην οθόνη «Printer» - Εκτύπωση Αρχική τιμή του πεδίου είναι «Preview» Δίδεται τιμή μόνον εάν έχει επιλεγεί στο πεδίο «Μέσο Εμφάνισης» η τιμή Printer. ΗΗ/ΜΜ/ΕΕΕΕ Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 35 από 51

36 ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ Έως Ημερομηνία Κατάσταση παραχθούν. Η τελική ημερομηνία που πραγματοποιήθηκαν οι μεταφορές από / σε κοινή μερίδα που επιθυμείτε να παραχθούν. Κατάσταση των μεταφορών από / σε κοινή μερίδα που θα εκτυπωθούν ΗΗ/ΜΜ/ΕΕΕΕ Επιλέγεται από Λίστα. Λαμβάνει από λίστα τις τιμές: 0 Μη ελεγμένη 1 - εξαιρούμενη 2 - Προς τιμολόγηση 3 - Σε εκκρεμότητα 4 - Τιμολογημένη Λειτουργία Οθόνης Ο Χειριστής, για την έκδοση κατάστασης με τις μεταφορές από / σε κοινή μερίδα, προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 1. Πληκτρολογεί τα πεδία βάσει των οποίων θα γίνει η αναζήτηση των μεταφορών από / σε κοινή μερίδα που θα εκτυπωθούν. 2. Επιλέγει από λίστα τιμών την κατάσταση των μεταφορών από / σε κοινή μερίδα που θα εκτυπωθούν. 3. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Έναρξη Εκτύπωσης] για να εκτελεστεί η οθόνη. Εμφανίζεται στην οθόνη παράθυρο όπου εμφανίζονται τα στοιχεία με τα οποία θα υλοποιηθεί η εκτύπωση. 4. Επιλέγει το εικονικό πλήκτρο εκτύπωσης για την εκτύπωση των αιτήσεων ή τα πλήκτρα [Next Page], [Previous Page] για την εμφάνιση στην οθόνη. Εκτυπώνονται ή εμφανίζονται στην οθόνη η κατάσταση με τις μεταφορές από/σε κοινή μερίδα που υλοποιήθηκαν το αιτούμενο χρονικό διάστημα. 5. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να επιστρέψει στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. 4.4 ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [Κατάσταση εντολών επενδυτή για εταιρική πράξη] Από την οθόνη αυτή εξάγουμε την Κατάσταση με τις εντολές συμμετοχής επενδυτή σε εταιιρκή πράξη (SAT141), η οποία εμφανίζει είτε αναλυτικά ανά επενδυτή είτε συγκεντρωτικά τις επιλογές του χειριστή. Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 36 από 51

37 ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Εταιρικές πράξεις / Εκτυπώσεις / Χρηματικές διανομές / Κατάσταση εντολών επενδυτή για εταιρική πράξη» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 12. Κατάσταση εντολών επενδυτή για εταιρικές Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Παράμετροι Εκτύπωσης Μέσο Εμφάνισης Ο τρόπος και το μέσο εμφάνισης της Βεβαίωσης. Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: «Preview» ή «Screen» - Εμφάνιση στην οθόνη «Printer» - Εκτύπωση Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 37 από 51

38 ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ Αρχική τιμή του πεδίου είναι «Preview» Αριθμός Αντιγράφων Αρχείο Εταιρική Πράξη Λογαριασμός Κατάσταση Το πλήθος των αντιγράφων της Βεβαίωσης που θα εκτυπωθούν Το όνομα και η θέση του αρχείου στον υπολογιστή του χρήστη (path) εάν επιθυμεί οι εκτυπώσεις να αποθηκευτούν και όχι να εκτυπωθούν. Παράμετροι Χρήστη Επιλέγεται από λίστα τιμών. % για όλους τους επενδυτές ή συγκεκριμένο λογαριασμό αν υπάρχει ανάγκη πληροφόρησης για συγκεκριμένο επενδυτή Ενεργή ή ανενεργή Δίδεται τιμή μόνον εάν έχει επιλεγεί στο πεδίο «Μέσο Εμφάνισης» η τιμή Printer. Αναλυτική/Συγκεντρωτική 1. Αναλυτική 2. Συγκεντρωτική Εάν επιλέξεις αναλυτική εμφανίζει όλους τους επενδυτές και την αναλυτική οδηγία που καταχώρησε ο χειριστής για αυτούς. Εάν επιλεγεί συγκεντρωτική εμφανίζει στο χειιρστή το άθροισμα ανά επιλογή Λειτουργία Οθόνης Ο Χειριστής, για την έκδοση κατάστασης με τις συμμετοχές σε εταιρική πράξη, προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 1. Επιλέγει εταιρική πράξη από λίστα τιμών. 2. Υπάρχει default % αν θέλουμε να εκτυπώσει όλους τους επενδυτές ή καταχωρείτε συγκεκριμένος λογαριασμός. 3. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Έναρξη Εκτύπωσης] για να εκτελεστεί η οθόνη. Εμφανίζεται στην οθόνη παράθυρο όπου εμφανίζονται τα στοιχεία με τα οποία θα υλοποιηθεί η εκτύπωση. 4. Επιλέγει το εικονικό πλήκτρο εκτύπωσης για την εκτύπωση των αιτήσεων ή τα πλήκτρα [Next Page], [Previous Page] για την εμφάνιση στην οθόνη. Εκτυπώνονται ή εμφανίζονται στην οθόνη η κατάσταση με τις συμμετοχές επενδυτών, την ποσότητα με την οποία συμμετέχουν και την επιλογή στην οποία δηλώθηκαν από τον χειριστή. 5. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να επιστρέψει στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 38 από 51

39 ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII 5 ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII 5.1 ΓΕΝΙΚΑ Τα ηλεκτρονικά αρχεία χρησιμοποιούν το Character Set ISO (ΕΛΟΤ 928) ΟΘΟΝΗ: [ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ΜΕΤΑΦΟΡΩΝ] Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται για τη εισαγωγή αρχείου αιτήσεων μεταφορών Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Ειδικές Εργασίες/ Εισαγωγή Αρχείου Μεταφορών»: Οθόνη 13. Εισαγωγή Αρχείου Μεταφορών Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Όνομα Αρχείου Όνομα και τοποθεσία (path) στο σκληρό δίσκο του Η/Υ του χρήστη από όπου θα αναγνωσθεί το αρχείο. Οριστικό Ένδειξη εισαγωγής του αρχείου. Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τιμές: Ναι / Όχι Δίδεται η τιμή «Όχι» για να γίνει ο έλεγχος του αρχείου. Δίδεται η τιμή «Ναι» για την οριστική εισαγωγή των εγγραφών του αρχείου Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 39 από 51

40 ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII στο Σ.Α.Τ Λειτουργία Οθόνης Ο Χειριστής, για την καταχώρηση των αιτήσεων μεταφοράς μέσω αρχείου, προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 1. Συμπληρώνει το πεδίο «Όνομα Αρχείου». 2. Επιλέγει την τιμή «Όχι» στο πεδίο «Οριστικό». 3. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Έναρξη Λειτουργίας]. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Έναρξη της λειτουργίας. Θέλετε να συνεχίσετε;» 4. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Ναι]. Σε περίπτωση που στο αρχείο υπάρχουν λάθη: Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Η διαδικασία ολοκληρώθηκε με σφάλματα (πλήθος εγκεκριμένων εγγραφών και πλήθος απορριφθεισών και σφαλμάτων)» 5. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. Δημιουργείται αρχείο σφαλμάτων με το όνομα του αρχείου και προέκταση rjt (reject file) και τοποθετείται στην ίδια θέση με το αρχείο συμμετοχών στο σκληρό δίσκο του υπολογιστή. 6. Εκτελεί τη συναλλαγή όπως και πριν, μέχρις ότου να δοθεί αρχείο σωστά γραμμογραφημένο. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Διαδικασία ελέγχου τελείωσε χωρίς σφάλματα» 7. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. 8. Εκτελεί την ίδια συναλλαγή επιλέγοντας στο πεδίο «Οριστικό» την τιμή «Ναι». Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Έναρξη της λειτουργίας. Θέλετε να συνεχίσετε;» 9. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Ναι]. Σε περίπτωση που στο αρχείο υπάρχουν λάθη: Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Η διαδικασία ολοκληρώθηκε με σφάλματα (πλήθος οριστικοποιημένων εγγραφών και πλήθος απορριφθεισών και σφαλμάτων)» 10. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ}. Δημιουργείται αρχείο σφαλμάτων με το όνομα του αρχείου και προέκταση rjt (reject file) και τοποθετείται στην ίδια θέση με το αρχείο συμμετοχών στο σκληρό δίσκο του υπολογιστή. 11. Εκτελεί τη συναλλαγή όπως και πριν, μέχρις ότου να δοθεί αρχείο σωστά γραμμογραφημένο. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Επιτυχημένη ολοκλήρωση της διαδικασίας» 12. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 40 από 51

41 ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII 13. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να επιστρέψει στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ ΟΘΟΝΗ: [ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ΛΗΨΕΩΝ] Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται για τη εισαγωγή αρχείου αιτήσεων μεταφορών Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Κινήσεις/ Εισαγωγή Αρχείου Λήψεων»: Οθόνη 14. Εισαγωγή Αρχείου Λήψεων Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Όνομα Αρχείου Όνομα και τοποθεσία (path) στο σκληρό δίσκο του Η/Υ του χρήστη από όπου θα αναγνωσθεί το αρχείο. Οριστικό Ένδειξη εισαγωγής του αρχείου. Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τιμές: Ναι / Όχι Δίδεται η τιμή «Όχι» για να γίνει ο έλεγχος του αρχείου. Δίδεται η τιμή «Ναι» για την οριστική εισαγωγή των εγγραφών του αρχείου στο Σ.Α.Τ Λειτουργία Οθόνης Ο Χειριστής, για την καταχώρηση των αιτήσεων λήψης μέσω αρχείου, προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 1. Συμπληρώνει το πεδίο «Όνομα Αρχείου». Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 41 από 51

42 ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII 2. Επιλέγει την τιμή «Όχι» στο πεδίο «Οριστικό». 3. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Έναρξη Λειτουργίας]. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Έναρξη της λειτουργίας. Θέλετε να συνεχίσετε;» 4. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Ναι]. Σε περίπτωση που στο αρχείο υπάρχουν λάθη: Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Η διαδικασία ολοκληρώθηκε με σφάλματα (πλήθος απορριφθεισών και σφαλμάτων)» 5. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. Δημιουργείται αρχείο σφαλμάτων με το όνομα του αρχείου και προέκταση rjt (reject file) και τοποθετείται στην ίδια θέση με το αρχείο συμμετοχών στο σκληρό δίσκο του υπολογιστή. 6. Εκτελεί τη συναλλαγή όπως και πριν, μέχρις ότου να δοθεί αρχείο σωστά γραμμογραφημένο. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Διαδικασία ελέγχου τελείωσε χωρίς σφάλματα» 7. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. 8. Εκτελεί την ίδια συναλλαγή επιλέγοντας στο πεδίο «Οριστικό» την τιμή «Ναι». Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Έναρξη της λειτουργίας. Θέλετε να συνεχίσετε;» 9. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Ναι]. Σε περίπτωση που στο αρχείο υπάρχουν λάθη: Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Η διαδικασία ολοκληρώθηκε με σφάλματα (πλήθος οριστικοποιημένων εγγραφών και πλήθος απορριφθεισών και σφαλμάτων)» 10. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ}. Δημιουργείται αρχείο σφαλμάτων με το όνομα του αρχείου και προέκταση rjt (reject file) και τοποθετείται στην ίδια θέση με το αρχείο συμμετοχών στο σκληρό δίσκο του υπολογιστή. 11. Εκτελεί τη συναλλαγή όπως και πριν, μέχρις ότου να δοθεί αρχείο σωστά γραμμογραφημένο. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Επιτυχημένη ολοκλήρωση της διαδικασίας» 12. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. 13. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να επιστρέψει στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 42 από 51

43 ΥΠΟΔΕΙΓΜΑΤΑ ΕΚΤΥΠΩΣΕΩΝ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1 ΥΠΟΔΕΙΓΜΑΤΑ ΕΚΤΥΠΩΣΕΩΝ (SAT105) Αίτηση Μεταφοράς Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 43 από 51

44 ΥΠΟΔΕΙΓΜΑΤΑ ΕΚΤΥΠΩΣΕΩΝ Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 44 από 51

45 ΥΠΟΔΕΙΓΜΑΤΑ ΕΚΤΥΠΩΣΕΩΝ Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 45 από 51

46 ΥΠΟΔΕΙΓΜΑΤΑ ΕΚΤΥΠΩΣΕΩΝ Αρχείο : ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ Σ.Α.Τ. V2.7_ Σελίδα 46 από 51