νκνηνκνξθία ηνπ θεηκέλνπ 3 Να ζπκθσλήζνπκε ηνλ ηίηιν ηεο «ΠΟΛΙΣΙΚΗ» (αλάζεζεο ζε ηξίην, εμσηεξηθήο αλάζεζεο θιπ)

Transcript

1 ΣΧΕΔΙΟ «Πολιτική Ανάθεσηρ Επισειπησιακών Λειτοςπγιών 1 σε τπίτοςρ 2 (εξωτεπικούρ υοπείρ)» Έρνληαο ππφςε ηηο δηαηάμεηο : 1. Σνπ Ν. 3229/2004 (ΦΔΚ Α 38/ ) «Δπνπηεία ηεο ηδησηηθήο αζθάιηζεο, επνπηεία θαη έιεγρνο ηπρεξψλ παηρληδηψλ, εθαξκνγή ησλ Γηεζλψλ Λνγηζηηθψλ Πξνηχπσλ θαη άιιεο δηαηάμεηο», φπσο ηζρχεη 2. Σνπ Ν.Γ. 400/1970 (ΦΔΚ Α 10/ ) πεξί «Ιδησηηθήο Δπηρεηξήζεσο Αζθαιίζεσο», φπσο ηζρχεη, ηδίσο δε ηνπ άξζξνπ 6 παξ. 3 α. 3. Σν άξζξν 90 ηνπ Π.Γ. 63/2005 (ΦΔΚ Α/98/2005) «Κσδηθνπνίεζε ηεο λνκνζεζίαο γηα ηελ Κπβέξλεζε θαη ηα θπβεξλεηηθά φξγαλα», φπσο ηζρχεη. Άξζξν 1 θνπφο Πεδίν Δθαξκνγήο 1. Η παξνχζα απνζθνπεί ζηε ξχζκηζε ηεο αλάζεζεο νπζηαζηηθψλ επηρεηξεζηαθψλ ιεηηνπξγηψλ ζε ηξίηνπο (εμσηεξηθνχο θνξείο) κέζσ ηεο δηακφξθσζεο πνιηηηθήο απφ ηηο ππαγφκελεο ζηελ παξνχζα επηρεηξήζεηο, πξνθεηκέλνπ γηα ηελ θαιχηεξε δηαρείξηζε ησλ θηλδχλσλ πνπ πξνθχπηνπλ απφ ηελ αλάζεζε απηή. 2. Η παξνχζα εθαξκφδεηαη α) ζε φιεο ηηο επνπηεπφκελεο απφ ηελ ΔΠ.Δ.Ι.Α αζθαιηζηηθέο / αληαζθαιηζηηθέο επηρεηξήζεηο θαη αιιειαζθαιηζηηθνχο ζπλεηαηξηζκνχο, νη νπνίεο ιακβάλνπλ άδεηα ιεηηνπξγίαο ζηε Διιάδα θαη β) ζηα ππνθαηαζηήκαηα αιινδαπψλ αζθαιηζηηθψλ/αληαζθαιηζηηθψλ επηρεηξήζεσλ πνπ έρνπλ ηελ έδξα ηνπο ζε ηξίην, εθηφο ηεο Δ.Δ., θξάηνο. 3. Σα ππνθαηαζηήκαηα αζθαιηζηηθψλ/αληαζθαιηζηηθψλ επηρεηξήζεσλ πνπ έρνπλ ηελ έδξα ηνπο ζε θξάηνο κέινο ηεο ΔΔ θαη ηνπ ΔΟΥ εθαξκφδεη ηελ πνιηηηθή αλάζεζεο 3 ζε ηξίηνπο ηεο κεηξηθήο αζθαιηζηηθήο/αληαζθαιηζηηθήο επηρείξεζεο θαη είλαη ζηελ δηάζεζε ηεο ΔΠ.Δ.Ι.Α, φηαλ απηή ηεο δεηεζεί. Άξζξν 2 Οξηζκνί Γηα ηηο αλάγθεο εθαξκνγήο ηεο παξνχζαο απφθαζεο : 1. Ωο «αλάζεζε» λνείηαη ζπκθσλία νπνηαζδήπνηε κνξθήο κεηαμχ κηαο αζθαιηζηηθήο/αληαζθαιηζηηθήο επηρείξεζεο θαη ελφο παξφρνπ ππεξεζηψλ 4, επνπηεπφκελνπ ή κε, δπλάκεη ηεο νπνίαο ν πάξνρνο πξνβαίλεη ζε ελέξγεηεο, παξέρεη κία ππεξεζία ή αζθεί κία δξαζηεξηφηεηα, είηε άκεζα είηε δηά ππναλαζέζεσο, ηηο νπνίεο, ζε δηαθνξεηηθή πεξίπησζε, ζα είρε αλαιάβεη ε ίδηα ε επνπηεπφκελε επηρείξεζε. 1 Θα πξέπεη λα ζπκθσλήζνπκε ηνλ ηίηιν ηεο «αλάζεζεο» (αλαθέξεηαη κφλν ζε «ππεξεζίεο» ή θαη «ιεηηνπξγίεο θαη δξαζηεξηφηεηεο», ζα αλαθεξφκαζηε ζε «επηρεηξεζηαθέο»; Μήπσο είλαη θαιχηεξνο ν φξνο «εμσηεξηθή αλάζεζε» - Βι. Δπηηξνπή Κεθαιαηαγνξάο-) Αλαγθαίν γηα ηελ νκνηνκνξθία ηνπ θεηκέλνπ 2 Να ζπκθσλήζνπκε ηνλ ηίηιν ηνπ «ηξίηνπ»-(πάξνρνο, εμσηεξηθφο θνξέαο, ηξίηνο;) Αλαγθαίν γηα ηελ νκνηνκνξθία ηνπ θεηκέλνπ 3 Να ζπκθσλήζνπκε ηνλ ηίηιν ηεο «ΠΟΛΙΣΙΚΗ» (αλάζεζεο ζε ηξίην, εμσηεξηθήο αλάζεζεο θιπ) Αλαγθαίν γηα ηελ νκνηνκνξθία ηνπ θεηκέλνπ 4 Να ζπκθσλήζνπκε αλ ζα θάλνπκε ιφγν κφλν γηα ππεξεζίεο ή θαη ιεηηνπξγίεο, δξαζηεξηφηεηεο- Γηα ηελ νκνηνκνξθία ηνπ θεηκέλνπ

2 2. Ωο «φκηινο» ζε ζρέζε κε κία ππαγφκελε 5 ζηελ παξνχζα επηρείξεζε λνείηαη ν φκηινο, ζηνλ νπνίν ζπκκεηέρεη ε επνπηεπφκελε επηρείξεζε θαη ν νπνίνο απνηειείηαη απφ κία κεηξηθή επηρείξεζε, ηηο ζπγαηξηθέο ηεο θαη ηηο νληφηεηεο, ζηηο νπνίεο ε κεηξηθή επηρείξεζε ή νη ζπγαηξηθέο ηεο θαηέρνπλ ζπκκεηνρή, θαζψο θαη απφ ηηο επηρεηξήζεηο πνπ ζπλδένληαη κεηαμχ ηνπο κε δεζκφ θαηά ηελ έλλνηα ηνπ άξζξνπ 106 ηνπ θ.λ. 2190/ Ωο «ηξίηνο / πάξνρνο» λνείηαη ν εμσηεξηθφο θνξέαο, ζηνλ νπνίν έρεη αλαηεζεί ε εθηέιεζε ησλ αλαηεζεηκέλσλ ππεξεζηψλ, ιεηηνπξγηψλ ή δξαζηεξηνηήησλ, ν νπνίνο κπνξεί λα είλαη επνπηεπφκελε επηρείξεζε, κέινο ηνπ ίδηνπ νκίινπ, ζηνλ νπνίν αλήθεη ε ππαγφκελε ζηελ παξνχζα επηρείξεζε (internal outsourcing) 7, λα είλαη εγθαηεζηεκέλε εληφο ή εθηφο ηεο Δ.Δ. Άξζξν 4 Οπζηψδεο επηρεηξεζηαθή ιεηηνπξγία 1. Μία επηρεηξεζηαθή ιεηηνπξγία ζεσξείηαη νπζηψδεο, εθφζνλ απηή είλαη ζεκειηψδεο γηα ηελ εθηέιεζε ηνπ ππξήλα ησλ δξαζηεξηνηήησλ ηεο επηρείξεζεο θαη νχησ ε πιεκκειήο εθηέιεζε ή ε κε εθηέιεζή ηεο ζίγεη ζε νπζηαζηηθφ βαζκφ ηε δηαξθή ζπκκφξθσζε ηεο επνπηεπφκελεο επηρείξεζεο κε ηνπο φξνπο θαη ηηο ππνρξεψζεηο πνπ ππέρεη ζχκθσλα κε ην λ.δ. 400/1970, ή ηα νηθνλνκηθά ηεο απνηειέζκαηα, ή ηελ επξσζηία, ή ηε ζπλέρεηα ησλ αζθαιηζηηθψλ ππεξεζηψλ θαη δξαζηεξηνηήησλ ηεο Γελ ζεσξείηαη νπζηψδεο επηρεηξεζηαθή ιεηηνπξγία ε παξνρή ζηελ επνπηεπφκελε επηρείξεζε ζπκβνπιεπηηθψλ ή άιισλ ππεξεζηψλ πνπ δελ απνηεινχλ κέξνο ηνπ ππξήλα ησλ αζθαιηζηηθψλ δξαζηεξηνηήησλ ηεο, ζπκπεξηιακβαλνκέλεο ηεο παξνρήο λνκηθψλ ζπκβνπιψλ. Άξζξν 5 Γεληθέο Αξρέο 1. Η εμσηεξηθή αλάζεζε νπζησδψλ επηρεηξεζηαθψλ ιεηηνπξγηψλ δελ αλαιακβάλεηαη κε ηέηνην ηξφπν πνπ λα νδεγεί ζε θάπνηα απφ ηηο αθφινπζεο θαηαζηάζεηο : (α) νπζηψδε κείσζε ηεο πνηφηεηαο ηνπ ζπζηήκαηνο δηαθπβέξλεζεο ηεο επηρείξεζεο (β) αδηθαηνιφγεηε αχμεζε ηνπ ιεηηνπξγηθνχ θηλδχλνπ 5 Γηα ηελ νκνηνκνξθία ηνπ θεηκέλνπ ε επηρείξεζε πνπ ππάγεηαη ζηελ παξνχζα λα αλαθέξεηαη σο ε ππαγφκελε ζηελ παξνχζα επηρείξεζε ή σο ε επνπηεπφκελε επηρείξεζε; 6 Ο νξηζκφο είλαη αληηγξαθή απφ ηελ 2/452/ Απφθαζε ηεο Δπηηξνπήο Κεθαιαηαγνξάο «Οξγαλσηηθέο Απαηηήζεηο γηα ηε ιεηηνπξγία ησλ ΑΔΠΔΤ» 7 Δζσηεξηθή Αλάζεζε; Πξέπεη λα ην νξίζνπκε ψζηε λα κελ ζπγρέεηαη κε ηελ εμσηεξηθή αλάζεζε π.ρ. ελδννκηιηθή αλάζεζε; χκθσλα κε ηνλ CEIOPS ηα ζρεηηθά κε ηελ αλάζεζε εθαξκφδνληαη εμίζνπ θαη φηαλ ε αλάζεζε γίλεηαη ζηα πιαίζηα νκίινπ., αιιά κε ζρεηηθή ειαζηηθφηεηα. 8 Βι. άλσ απφθαζε Δπηηξνπήο Κεθαιαηαγνξάο θαη explanatory text ηνπ CEIOPS (βι. APRA «πνπ έρεη ηε δπλαηφηεηα λα έρεη ζεκαληηθφ αληίθηππν ζηηο επηρεηξεκαηηθέο ιεηηνπξγίεο ηεο επνπηεπφκελεο επηρείξεζεο ή ηελ ηθαλφηεηά ηεο λα δηαρεηξίδεηαη ηνπο θηλδχλνπο απνηειεζκαηηθά, ιακβάλνληαο ππφςε παξάγνληεο φπσο π.ρ. ηνλ αληίθηππν απφ ηελ απνηπρεκέλε εθηέιεζε ή πιεκκειή εθηέιεζε ησλ αλαηεζεηζψλ ππεξεζηψλ απφ ηνλ ηξίην, ην θφζηνο ηεο αλάζεζεο, ηε δπζθνιία θαη ηνλ ρξφλν πνπ απαηηείηαη γηα ηελ εχξεζε άιινπ παξφρνπ ή ηελ έληαμε ησλ ζπγθεθξηκέλσλ ππεξεζηψλ ζην εζσηεξηθφ ηεο επηρείξεζεο, ηε δπλαηφηεηα ηεο επηρείξεζεο λα θαιχςεη ηηο ζπκβαηηθέο απαηηήζεηο ζε πεξίπησζε πνπ πξνθχπηνπλ πξνβιήκαηα κε ηνλ πάξνρν θιπ)

3 (γ) κείσζε ηεο ηθαλφηεηαο ηεο ΔΠ.Δ.Ι.Α. λα παξαθνινπζεί ηελ εθπιήξσζε ησλ ππνρξεψζεσλ απφ ηελ επηρείξεζε (δ) ππνλφκεπζε ηεο ζπλερνχο θαη ηθαλνπνηεηηθήο παξνρήο ππεξεζηψλ πξνο ηνπο αζθαιηζκέλνπο 2. Κάζε επνπηεπφκελε επηρείξεζε πξέπεη λα αλαπηχμεη κία πνιηηηθή αλάζεζεο ησλ νπζησδψλ επηρεηξεζηαθψλ ιεηηνπξγηψλ ηεο ζε ηξίηνπο (εμσηεξηθνχο θνξείο), ζηελ νπνία εληάζζεηαη έλα ιεπηνκεξέο πιαίζην ξπζκίζεσλ ηεο αλάζεζεο απηήο. Η πνιηηηθή απηή πξέπεη λα είλαη έγγξαθε θαη λα εγθξίλεηαη απφ ην Γηνηθεηηθφ πκβνχιην ηεο επηρείξεζεο. 3.Η επνπηεπφκελε επηρείξεζε πξέπεη λα έρεη ζε ηζρχ ηθαλνπνηεηηθέο δηαδηθαζίεο ειέγρνπ γηα λα δηαρεηξηζηεί ηηο αλαζέζεηο επηρεηξεζηαθψλ ιεηηνπξγηψλ ηεο ζε ηξίηνπο 4. Η επνπηεπφκελε επηρείξεζε πξέπεη, γηα φιεο ηηο αλαζέζεηο νπζηαζηηθψλ επηρεηξεζηαθψλ ιεηηνπξγηψλ ηεο ζε ηξίηνπο, λα έρεη κηα λνκηθά δεζκεπηηθή ζπκθσλία ζε ηζρχ. 5. Η επνπηεπφκελε επηρείξεζε πξέπεη λα δηαβνπιεπηεί κε ηελ ΔΠ.Δ.Ι.Α πξηλ απφ ηε επίηεπμε ζπκθσλίαο γηα αλάζεζε νπζηαζηηθψλ επηρεηξεζηαθψλ ιεηηνπξγηψλ ηεο γηα ηπρφλ ζεκαληηθά πξνβιήκαηα πνπ κπνξεί λα έρνπλ νπζηαζηηθέο επηπηψζεηο ζηε ζπκθσλία αλάζεζεο, ζηηο ίδηεο ηηο αλαηεζείζεο ιεηηνπξγίεο, ζηελ απνδνηηθφηεηα ή ηε θήκε ηεο επηρείξεζεο θαη ζε θάζε πεξίπησζε πνπ ε αλάζεζε γίλεηαη ζε θνξείο πνπ αζθνχλ ηηο αλαηεζείζεο δξαζηεξηφηεηεο έμσ απφ ηελ Διιάδα. 6. Η επνπηεπφκελε επηρείξεζε πξέπεη λα ελεκεξψλεη ηελ ΔΠ.Δ.Ι.Α. κεηά απφ ηελ επίηεπμε ζπκθσλίαο γηα αλάζεζε νπζηαζηηθψλ επηρεηξεζηαθψλ ιεηηνπξγηψλ. Άξζξν 6 Αζθαιηζηηθέο δηθιίδεο 1.Πξνθεηκέλνπ λα δηαζθαιηζηεί φηη ε αλάζεζε νπζησδψλ επηρεηξεκαηηθψλ δξαζηεξηνηήησλ δελ νδεγεί ζε νπζηψδε κείσζε ηεο πνηφηεηαο ηνπ ζπζηήκαηνο δηαθπβέξλεζεο ηεο επηρείξεζεο πξέπεη : α) ε επηρείξεζε λα δηαζθαιίδεη φηη ν εμσηεξηθφο θνξέαο δηαζέηεη επαξθέο ζχζηεκα δηαρείξηζεο θηλδχλνπ θαη εζσηεξηθνχ ινγηζηηθνχ ειέγρνπ (internal control system) θαη β) νη αλαηεζείζεο ιεηηνπξγίεο πξέπεη λα ζπκπεξηιεθζνχλ επαξθψο ζην ζχζηεκα δηαρείξηζεο θηλδχλσλ θαη ην ζχζηεκα εζσηεξηθνχ ινγηζηηθνχ ειέγρνπ (internal control system) ηεο επηρείξεζεο. 2. Πξνθεηκέλνπ λα δηαζθαιηζηεί φηη δελ απμάλεηαη ππεξβνιηθά ν ιεηηνπξγηθφο θίλδπλνο ηεο επηρείξεζεο απφ ηελ αλάζεζε νπζησδψλ ιεηηνπξγηψλ ή δξαζηεξηνηήησλ πξέπεη λα εμαθξηβψλεηαη φηη : α) ν ηξίηνο έρεη επαξθείο νηθνλνκηθνχο πφξνπο λα αλαιάβεη ηηο ππεξεζίεο πνπ πξφθεηηαη λα ηνπ αλαζέζεη ε επηρείξεζε θαη φηη ην πξνζσπηθφ ηνπ είλαη επαξθψο εθπαηδεπκέλν θαη αμηφπηζην γηα ηελ εθηέιεζε απηψλ ησλ ππεξεζηψλ, β) ν ηξίηνο δηαρσξίδεη ηηο πιεξνθνξίεο, έγγξαθα θαη πεξηνπζηαθά ζηνηρεία πνπ αλήθνπλ ζηελ επνπηεπφκελε επηρείξεζε θαη ηνπο πειάηεο ηεο, ψζηε λα δηαζθαιίδεηαη ε εκπηζηεπηηθφηεηά ηνπο, γ) ν ηξίηνο θαη ε επνπηεπφκελε επηρείξεζε έρεη ζεζπίζεη ζρέδην έθηαθηεο αλάγθεο γηα ηελ απνθαηάζηαζε ηεο ιεηηνπξγίαο ηνπο κεηά απφ θαηαζηξνθή θαη πξαγκαηνπνηνχλ πεξηνδηθέο δνθηκέο ησλ κέζσλ εθεδξηθήο ιεηηνπξγίαο, φηαλ απηφ είλαη αλαγθαίν, ιακβαλνκέλεο ππφςε ηεο ιεηηνπξγίαο ή ππεξεζίαο πνπ αλαηέζεθε. 3.Πξνθεηκέλνπ λα δηαζθαιίδεηαη φηη δελ κεηψλεηαη ε ηθαλφηεηα ηεο ΔΠ.Δ.Ι.Α λα παξαθνινπζεί ηελ εθπιήξσζε ησλ ππνρξεψζεσλ ηεο επηρείξεζεο πξέπεη : α) λα εμαζθαιίδεηαη ε ζπλεξγαζία ηεο ΔΠ.Δ.Ι.Α. κε ηνλ ηξίην, β) ε επηρείξεζε, νη ειεγθηέο

4 απηήο θαη ε ΔΠ.Δ.Ι.Α. λα έρνπλ απνηειεζκαηηθή πξφζβαζε ζηα αξρεία ηα ζρεηηθά κε ηηο αλαηεζείζεο ιεηηνπξγίεο θαη γ) ε ΔΠ.Δ.Ι.Α. λα έρεη δπλαηφηεηα πξφζβαζεο ζηηο εγθαηαζηάζεηο ηνπ ηξίηνπ. Άξζξν 7 Πνιηηηθή Αλάζεζεο ζε ηξίηνπο 1. Η πνιηηηθή αλάζεζεο ζε ηξίηνπο θάζε επηρείξεζεο πξέπεη λα ιακβάλεη ζνβαξά ππφςε ηηο επηπηψζεηο ηεο αλάζεζεο ζηελ επηρεηξεκαηηθή ηεο δξαζηεξηφηεηα θαη πξέπεη λα πξνβιέπεη ηελ ππνβνιή αλαθνξψλ θαη παξαθνινχζεζεο ησλ εξγαζηψλ ησλ ζρεηηθψλ κε ηελ αλάζεζε, ζε θάζε πεξίπησζε ζχλαςεο ζρεηηθήο ζχκβαζεο. 2. Η πνιηηηθή αλάζεζεο ζε ηξίηνπο πξέπεη λα αμηνινγείηαη ζε ηαθηά ρξνληθά δηαζηήκαηα θαη λα αλαζεσξείηαη κε φπνηα αιιαγή θξίλεηαη αλαγθαία γηα ηελ απνηειεζκαηηθή εθαξκνγή ηεο. 3. Με ηελ πνιηηηθή αλάζεζεο πξέπεη λα δηαζθαιίδεηαη φηη θάζε κία απφ ηηο επηκέξνπο ππεξεζίεο ηεο επηρείξεζεο έρεη ιάβεη πιήξε γλψζε ηεο πνιηηηθήο αλάζεζεο θαη ησλ δηαδηθαζηψλ πνπ πξνβιέπνληαη ζε απηήλ θαη φηη ζπκκνξθψλνληαη κε απηέο. 4. ηελ πνιηηηθή αλάζεζεο πξέπεη λα εμεηάδνληαη νη ηδηαίηεξεο απαηηήζεηο πνπ αλαθχπηνπλ απφ ηελ αλάζεζε δξαζηεξηνηήησλ ζε επηρείξεζε ηνπ νκίινπ, ζηνλ νπνίν αλήθεη θαη ε επνπηεπφκελε επηρείξεζε, θαη πξνθεηκέλνπ γηα ηε ζπκκφξθσζε κε ηελ παξνχζα, πξέπεη λα ιακβάλεηαη ππφςε ν βαζκφο, ζηνλ νπνίν ε επνπηεπφκελε επηρείξεζε ειέγρεη ηνλ ζπγθεθξηκέλν απηφ πάξνρν ή δχλαηαη λα επεξεάζεηο ηηο ελέξγεηέο ηνπ. 5. Πξέπεη επίζεο λα εμεηάδνληαη ζηελ πνιηηηθή νη ηδηαίηεξεο πξνυπνζέζεηο ππφ ηελ ζπλδξνκή ησλ νπνίσλ αλαηίζεληαη ππεξεζίεο ζε ηξίην, ν νπνίνο εθηειεί ηελ αλαηεζείζα δξαζηεξηφηεηα εθηφο Διιάδνο θαη θπξίσο εθηφο Δ.Δ. ή ίδηνο είλαη εγθαηεζηεκέλνο εθηφο Διιάδνο θαη θπξίσο εθηφο Δ.Δ. Άξζξν 8 Όξνη εμσηεξηθήο αλάζεζεο 1.Σα δηθαηψκαηα θαη νη ππνρξεψζεηο ηεο επνπηεπφκελεο επηρείξεζεο θαη ηνπ ηξίηνπ εμσηεξηθνχ θνξέα πξνζδηνξίδνληαη ζαθψο κε έγγξαθε ζχκβαζε. 2. Η επηρείξεζε ελεξγεί κε ηελ απαηηνχκελε ηθαλφηεηα θαη επηκέιεηα φηαλ ζπλάπηεη, δηαρεηξίδεηαη ή πξνβαίλεη ζε θαηαγγειία ζπκθσλίαο εμσηεξηθήο αλάζεζεο γηα νπζηψδεηο επηρεηξεζηαθέο ιεηηνπξγίεο, ππεξεζίεο ή δξαζηεξηφηεηεο. Δηδηθφηεξα, ε επηρείξεζε πξνβιέπεη ζηελ πνιηηηθή αλάζεζήο ηεο ηα απαξαίηεηα κέηξα πξνθεηκέλνπ λα δηαζθαιίζεη φηη : (α) θαηά ηε δηαδηθαζία επηινγήο ηνπ εμσηεξηθνχ θνξέα δηελεξγείηαη ιεπηνκεξήο έιεγρνο ηεο ηθαλφηεηαο, ησλ πξνζφλησλ θαη ησλ αδεηψλ πνπ ηπρφλ απαηηείηαη απφ ην λφκν λα δηαζέηεη ν εμσηεξηθφο θνξέαο γηα ηελ εθηέιεζε κε ηξφπν αμηφπηζην, απνηειεζκαηηθφ θαη ζχκθσλν κε ηηο αλάγθεο ηεο επηρείξεζεο ησλ αλαηεζεηζψλ ππεξεζηψλ, (β) ν εμσηεξηθφο θνξέαο δηεθπεξαηψλεη απνηειεζκαηηθά ηηο ππεξεζίεο πνπ ηνπ αλαηίζεληαη θαη γηα ηνλ ζθνπφ απηφ θαζνξίδνληαη κέζνδνη γηα ηελ αμηνιφγεζε ησλ επηδφζεσλ ηνπ, (γ) ν εμσηεξηθφο θνξέαο επνπηεχεη κε ηνλ πξνζήθνληα ηξφπν ηελ εθηέιεζε ησλ ιεηηνπξγηψλ πνπ ηνπ αλαηίζεληαη απφ ηελ επνπηεπφκελε επηρείξεζε, (δ) ν εμσηεξηθφο θνξέαο γλσζηνπνηεί ζηελ επνπηεπφκελε επηρείξεζε θάζε εμέιημε πνπ κπνξεί λα επεξεάζεη νπζηαζηηθά ηελ ηθαλφηεηά ηνπ λα αζθεί απνηειεζκαηηθά ηηο

5 αλαηεζείζεο ιεηηνπξγίεο θαη ζπκκνξθψλεηαη κε ηηο ηζρχνπζεο λνκνζεηηθέο ξπζκίζεηο θαη θαλνληζηηθέο απαηηήζεηο, (ε) ν εμσηεξηθφο θνξέαο κπνξεί λα θαηαγγείιεη ηελ ζπκθσλία αλάζεζεο ππφ ηελ πξνυπφζεζε φηη παξέρεη ζηελ επηρείξεζε έλα ηθαλφ ρξνληθφ δηάζηεκα, πξνθεηκέλνπ απηή λα βξεη ελαιιαθηηθή ιχζε, (ζη) ν εμσηεξηθφο θνξέαο πξνζηαηεχεη ηηο εκπηζηεπηηθέο πιεξνθνξίεο πνπ αθνξνχλ ζηελ επνπηεπφκελε επηρείξεζε θαη ηνπο πειάηεο ηεο, (δ) ν εμσηεξηθφο θνξέαο ζπλεξγάδεηαη κε ηελ ΔΠ.Δ.Ι.Α. ζε ζρέζε κε ηηο αλαηεζείζεο δξαζηεξηφηεηεο, (ε) ν εμσηεξηθφο πξνζηαηεχεη ηηο εκπηζηεπηηθέο πιεξνθνξίεο πνπ αθνξνχλ ηελ επνπηεπφκελε επηρείξεζε θαη ηνπο πειάηεο ηεο, (ζ) ε επνπηεπφκελε επηρείξεζε ιακβάλεη ηα θαηάιιεια κέηξα φηαλ δηαπηζηψλεη φηη ν ηξίηνο δελ εθηειεί ηηο αλαηεζείζεο ιεηηνπξγίεο απνηειεζκαηηθά θαη ζχκθσλα κε ην ηζρχνλ λνκνζεηηθφ πιαίζην, (η) ε επνπηεπφκελε επηρείξεζε επνπηεχεη ηηο ιεηηνπξγίεο πνπ αλαζέηεη ζε ηξίηνπο θαη δηαρεηξίδεηαη ηνπο θηλδχλνπο πνπ ζπλδένληαη κε απηή ηελ αλάζεζε, (θ) ε επνπηεπφκελε επηρείξεζε είλαη ζε ζέζε λα θαηαγγείιεη ηε ζπκθσλία εμσηεξηθήο αλάζεζεο, εθφζνλ απηφ είλαη απαξαίηεην, ρσξίο λα ζίγεηαη ε ζπλέρεηα θαη ε πνηφηεηα ησλ ππεξεζηψλ πνπ παξέρεη ζηνπο πειάηεο, (ι) ε επνπηεπφκελε επηρείξεζε, νη ειεγθηέο απηήο θαη ε ΔΠ.Δ.Ι.Α. έρνπλ, ακέζσο κφιηο ην δεηήζνπλ, απνηειεζκαηηθή πξφζβαζε ζηα δεδνκέλα πνπ ζπλδένληαη κε ηηο δξαζηεξηφηεηεο πνπ αλαηίζεληαη εμσηεξηθά, θαζψο θαη ζηηο εγθαηαζηάζεηο ηνπ ηξίηνπ εμσηεξηθνχ θνξέα, (κ) ε επνπηεπφκελε επηρείξεζε δηαηεξεί ην δηθαίσκα λα δίλεη γεληθέο νδεγίεο ζρεηηθά κε ηελ εθηέιεζε ησλ αλαηεζεηζψλ ππεξεζηψλ, (λ) πηζαλή ζχγθξνπζε ζπκθεξφλησλ κεηαμχ ηξίηνπ θαη επνπηεπφκελεο επηρείξεζεο δελ ππνλνκεχεη ηηο αλάγθεο ηεο ηειεπηαίαο, (μ) ε ΔΠ.Δ.Ι.Α. δηαηεξεί ην δηθαίσκα λα δηελεξγεί επηηφπηεο επηζθέςεηο ζηνλ ηξίην, εάλ απηή ζεσξεί φηη απηφ είλαη απαξαίηεην, (ι) ζε πεξίπησζε πνπ ν ηξίηνο είλαη εγθαηεζηεκέλνο εθηφο Διιάδνο, έρεη ζπκθσλεζεί ζηελ γξαπηή ζχκβαζε αλάζεζεο ζηε δηθαηνδνζία πνίαο ρψξαο ππφθεηληαη νη δηαθνξέο πνπ ηπρφλ αλαθχςνπλ απφ ηελ εθηέιεζε ηεο ζπκθσλίαο. 4. Η επηρείξεζε ζα πξέπεη λα δηαζθαιίδεη φηη νη φξνη ηεο ζχκβαζεο αλάζεζεο έρνπλ εγθξηζεί, αιιά θαη θαηαλνεζεί απφ ην Γηνηθεηηθφ ηεο πκβνχιην. 5.Η επνπηεπφκελε επηρείξεζε, ε νπνία αλαζέηεη ζε ηξίηνπο νπζηψδεηο επηρεηξεζηαθέο ιεηηνπξγίεο, ππεξεζίεο ή δξαζηεξηφηεηεο, εμαθνινπζεί λα έρεη ηελ πιήξε επζχλε γηα ηελ εθπιήξσζε ησλ ππνρξεψζεσλ πνπ ππέρεη ζχκθσλα κε ηηο δηαηάμεηο ηνπ λ.δ. 400/ Η επηρείξεζε νχζα πιήξσο ππεχζπλε γηα ηηο αλαηεζείζεο ππεξεζίεο, ιεηηνπξγίεο, δξαζηεξηφηεηεο πξέπεη λα ζπκπεξηιακβάλεη ζην πιαίζην δηαρείξηζεο ησλ θηλδχλσλ ηεο κεραληζκφ παξαθνινχζεζεο θαη αλαζεψξεζεο ηεο πνηφηεηαο ησλ ππεξεζηψλ ηνπ ηξίηνπ εμσηεξηθνχ θνξέα. ε θακία πεξίπησζε δελ είλαη επαξθέο γηα ηελ ΔΠ.Δ.Ι.Α. ην λα δηαζέηεη internal control system θαη ζχζηεκα δηαρείξηζεο θηλδχλσλ, ην νπνίν θαιχπηεη ηηο αλαηεζείζεο ππεξεζίεο, ν ηξίηνο. Πξνθεηκέλνπ λα δηαζθαιίδεηαη ν απνηειεζκαηηθφο έιεγρνο ησλ αλαηεζεηζψλ ιεηηνπξγηψλ θαη ε δηαρείξηζε ησλ θηλδχλσλ ζρεηηθά κε απηέο, ε επηρείξεζε ζα πξέπεη λα δηαηεξεί ηελ αξκνδηφηεηα λα αμηνινγεί ε ίδηα θαηά πφζν ν ηξίηνο εθηειεί ηηο αλαηεζείζεο ππεξεζίεο ζχκθσλα κε ηα νξηδφκελα ζηε ζρεηηθή ζχκβαζε. 7.Η ζχκβαζε αλάζεζεο πξέπεη λα πξνβιέπεη αλ επηηξέπεηαη ε ππφ-αλάζεζε. Ο ηξίηνο εμσηεξηθφο θνξέαο πξέπεη λα εμαζθαιίδεη φηη ε πνηφηεηα ηεο παξνρήο ησλ ππεξεζηψλ

6 απφ ηελ ππναλάζεζε είλαη ηθαλνπνηεηηθή γηα ηηο αλάγθεο ηεο επνπηεπφκελεο επηρείξεζεο θαη φηη ε ΔΠ.Δ.Ι.Α. δηαηεξεί φια ηα επνπηηθά ηεο δηθαηψκαηα ζρεηηθά κε ηηο ππεξεζίεο πνπ εθηεινχληαη κε ην θαζεζηψο ηεο ππναλάζεζεο. Η επνπηεπφκελε επηρείξεζε παξακέλεη πιήξσο ππεχζπλε γηα ηελ εθηέιεζε ησλ αλαηεζεηζψλ ππεξεζηψλ κε ππναλάζεζε. 8. Η επνπηεπφκελε επηρείξεζε ζέηεη ζηε δηάζεζε ηεο ΔΠ.Δ.Ι.Α., ακέζσο κφιηο ην δεηήζεη, φιεο ηηο απαξαίηεηεο πιεξνθνξίεο πνπ ζα ηεο επηηξέςνπλ λα ειέγμεη εάλ ε εθηέιεζε ησλ δξαζηεξηνηήησλ πνπ αλαηίζεληαη ζε ηξίηνπο είλαη ζχκθσλε κε ηελ παξνχζα. Άξζξν 9 Δμσηεξηθφο θνξέαο εγθαηεζηεκέλνο ζε ηξίηε ρψξα 1.Δπηπιένλ ησλ απαηηήζεσλ ηνπ άξζξνπ 8, ε επνπηεπφκελε επηρείξεζε πνπ αλαζέηεη ηελ εθηέιεζε ππεξεζηψλ ηεο ζε ηξίην, εγθαηεζηεκέλν ζε θξάηνο εθηφο Δπξσπατθήο Έλσζεο, νθείιεη λα δηαζθαιίδεη φηη : α) ν ηξίηνο έρεη ιάβεη άδεηα ιεηηνπξγίαο ή είλαη εγγεγξακκέλνο ζε ζρεηηθφ κεηξψν ζην θξάηνο θαηαγσγήο ηνπ γηα ηελ παξνρή ησλ ππεξεζηψλ απηψλ θαη ππφθεηηαη ζε πξνιεπηηθή επνπηεία, β) ππάξρεη ζρεηηθή ζπκθσλία κεηαμχ ηεο ΔΠ.Δ.Ι.Α. θαη ηεο επνπηηθήο αξρήο ηνπ θξάηνπο θαηαγσγήο ηνπ ηξίηνπ. 2. Δάλ δελ πιεξνχληαη νη πξνυπνζέζεηο ηεο πξνεγνχκελεο παξαγξάθνπ, ε επνπηεπφκελε επηρείξεζε κπνξεί λα αλαζέζεη ππεξεζίεο ζε εμσηεξηθφ θνξέα ζε ηξίην θξάηνο, κφλν εθφζνλ θνηλνπνηήζεη πξνεγνπκέλσο ζηελ ΔΠ.Δ.Ι.Α. ηε ζπκθσλία εμσηεξηθήο αλάζεζεο θαη ε ΔΠ.Δ.Ι.Α. δελ αληηηαρζεί ζε απηήλ εληφο επιφγνπ ρξνληθνχ δηαζηήκαηνο απφ ηε ιήςε ηεο παξνχζαο. Άξζξν 10 Γηαβνχιεπζε κε ΔΠ.Δ.Ι.Α. 1.Η επνπηεπφκελε επηρείξεζε δηαβνπιεχεηαη κε ηελ ΔΠ.Δ.Ι.Α. πξηλ απφ ηελ εμσηεξηθή αλάζεζε ζεκαληηθψλ δξαζηεξηνηήησλ θαη ελεκεξψλεη απηήλ γηα ηε ζχλαςε ζρεηηθψλ ζπκβάζεσλ ή γηα ηπρφλ κεηαγελέζηεξεο ζεκαληηθέο αιιαγέο ζε ζρέζε κε ηηο δξαζηεξηφηεηεο απηέο. 9 2.Η επηρείξεζε παξέρεη ζηελ ΔΠ.Δ.Ι.Α. κία πεξίιεςε ησλ βαζηθψλ θηλδχλσλ πνπ πεξηιακβάλνληαη ζηελ ζπγθεθξηκέλε αλάζεζε, θαζψο θαη ηηο ζηξαηεγηθέο κεηξηαζκνχ ησλ θηλδχλσλ απηψλ. Η ΔΠ.Δ.Ι.Α. κπνξεί λα δεηήζεη νπνηνδήπνηε πξφζζεην ζηνηρείν, ην νπνίν ζεσξεί απαξαίηεην, πξνθεηκέλνπ λα γίλεη θαηαλνεηφο θαη λα αμηνινγεζεί ν αληίθηππνο ηεο αλάζεζεο ζην «πξνθίι θηλδχλνπ» ηεο επηρείξεζεο. 3. ηελ πεξίπησζε πνπ ε επνπηεπφκελε επηρείξεζε δελ έρεη δηαβνπιεπηεί κε ηελ ΔΠ.Δ.Ι.Α πξηλ απφ ηε ζπκθσλία αλάζεζεο θαη θαηά ηελ άπνςε ηεο ΔΠ.Δ.Ι.Α., ε ζπκθσλία πεξηιακβάλεη αδηθαηνιφγεηνπο θηλδχλνπο, ηνπο νπνίνπο ε επηρείξεζε δελ δηαρεηξίδεηαη θαηάιιεια, ε ΔΠ.Δ.Ι.Α. κπνξεί λα απαηηήζεη απφ απηήλ λα πξνβεί ζηηο 9 Με ηε δηάηαμε απηή δελ ζπλεπάγεηαη φηη ε ζχκβαζε αλάζεζεο πξέπεη λα εγθξηζεί απφ ηελ ΔΠ.Δ.Ι.Α. Η πξνεγνχκελε ελεκέξσζε έρεη λα θάλεη κε ηελ επθαηξία πνπ δχλαηαη ζηελ επνπηηθή αξρή λα ζπδεηήζεη ηηο αλεζπρίεο ηεο επηρείξεζεο ζρεηηθά κε ηνλ ε ζπγθεθξηκέλε αλάζεζε είλαη ζχκθσλε κε ηηο απαηηήζεηο ηεο παξνχζαο. Δίλαη ζθφπηκν λα πξνβιέπεηαη ππνρξέσζε ππνβνιήο ηεο ζχκβαζεο ; χκθσλα κε CEIOPS θαη APRA δελ ππνβάιιεηαη ε ζχκβαζε απιά δηαβνχιεπζε κε ηελ Δπνπηηθή Αξρή θαη ελεκέξσζε πεξί ηεο ζπλάςεσο ζχκβαζεο.

7 απαξαίηεηεο ξπζκίζεηο ζρεηηθά κε ηελ αλαηεζείζα δξαζηεξηφηεηα ην ζπληνκφηεξν δπλαηφλ. 4. Η επηρείξεζε νθείιεη λα ελεκεξψζεη ηελ ΔΠ.Δ.Ι.Α. εθφζνλ πξνθχπηνπλ πξνβιήκαηα πνπ επεξεάδνπλ νπζησδψο ηε ζπκθσλία αλάζεζεο θαη ζπλεπψο θαη ηηο επηρεηξεκαηηθέο ηεο δξαζηεξηφηεηεο, ηελ θεξδνθνξία ή ηελ θήκε ηεο. 5. Όηαλ ε επηρείξεζε ηεξκαηίδεη κία ζπκθσλία αλάζεζεο, νθείιεη λα ελεκεξψζεη άκεζα ηελ ΔΠ.Δ.Ι.Α. καδί κε κία δήισζε ζρεηηθά κε ηε κεηαβαηηθή θαηάζηαζε θαη ηε κειινληηθή ζηξαηεγηθή ηεο επηρείξεζεο ζρεηηθά κε ηελ αλάζεζε νπζησδψλ επηρεηξεζηαθψλ ιεηηνπξγηψλ ζε ηξίηνπο. Άξζξν 11 Ρπζκίζεηο Δζσηεξηθνχ Διέγρνπ 1.Ο εζσηεξηθφο έιεγρνο κηαο επνπηεπφκελεο επηρείξεζεο πξέπεη λα θαιχπηεη ην ζχλνιν ησλ ξπζκίζεσλ γηα ηελ αλάζεζε νπζηαζηηθψλ επηρεηξεζηαθψλ ιεηηνπξγηψλ θαη νη ειεγθηέο πξέπεη ηαθηηθά λα αλαζεσξνχλ θαη λα ππνβάινπλ έθζεζε ζην Γηνηθεηηθφ πκβνχιην ζρεηηθά κε ηε ζπκκφξθσζε σο πξνο ηελ πνιηηηθή αλαζέζεσλ ηεο επηρείξεζεο. 2. Η ΔΠ.Δ.Ι.Α κπνξεί λα δεηήζεη απφ ηνλ εμσηεξηθφ ειεγθηή ηεο επνπηεπφκελεο επηρείξεζεο, ή έλαλ αξκφδην εμσηεξηθφ εκπεηξνγλψκνλα, λα παξέρεη κηα αμηνιφγεζε ησλ δηαδηθαζηψλ δηαρείξηζεο θηλδχλσλ ζε ηζρχ φζνλ αθνξά κηα ξχζκηζε γηα ηελ αλάζεζε κηαο «νπζηαζηηθήο επηρεηξεζηαθήο ιεηηνπξγίαο» ζε ηξίηνπο. Απηφ ζα κπνξνχζε λα θαιχςεη δξαζηεξηφηεηεο, φπσο ηα ζπζηήκαηα πιεξνθνξηθήο, ε αζθάιεηα δεδνκέλσλ, ηα πιαίζηα εζσηεξηθνχ ειέγρνπ θαη ηα ζρέδηα επηρεηξεζηαθήο ζπλνρήο. Σέηνηεο εθζέζεηο πιεξψλνληαη απφ ηελ επηρείξεζε θαη ηίζεληαη ζηελ δηάζεζε ηεο ΔΠ.Δ.Ι.Α. Άξζξν 12 Δζσηεξηθή αλάζεζε 1.ηα πιαίζηα αλάζεζεο ζε ηξίην πνπ αλήθεη ζηνλ ίδην φκηιν κε ηελ επηρείξεζε πνπ αλαζέηεη, θάπνηεο απφ ηηο πξνυπνζέζεηο, φπσο ζηελ παξνχζα νξίδνληαη, κπνξεί λα εθαξκφδνληαη πην ειαζηηθά, δεδνκέλνπ φηη ν θίλδπλνο ζε απηέο ηηο πεξηπηψζεηο είλαη κηθξφηεξνο. Η πνιηηηθή εθάζηεο επηρείξεζεο ζα ξπζκίδεη εηδηθφηεξα ηέηνηεο πεξηπηψζεηο. 2. ε θάζε πεξίπησζε ε έγγξαθε ζπκθσλία πνπ ζα δηαγξάθεη ηα δηθαηψκαηα θαη ηηο ππνρξεψζεηο ησλ κεξψλ είλαη ππνρξεσηηθή. Άξζξν 13 Μεηαβαηηθέο Γηαηάμεηο Δληφο ηεζζάξσλ (4) κελψλ απφ ηελ δεκνζίεπζε ηεο παξνχζαο, νη επνπηεπφκελεο επηρείξεζεο νθείινπλ α) λα ππνβάινπλ ζηελ ΔΠ.Δ.Ι.Α. ηελ «πνιηηηθή αλάζεζεο» πνπ εθάζηε έρεη δηακνξθψζεη ζχκθσλα κε ηηο αλάγθεο ηεο θαη β) λα δειψζνπλ φιεο ηηο ππάξρνπζεο ζπκβάζεηο αλάζεζεο νπζηαζηηθψλ ιεηηνπξγηψλ, εληφο θαη εθηφο Διιάδνο Ση δπλαηφηεηεο ζα έρεη ε ΔΠΔΙΑ ζε ζρέζε κε ηηο ήδε ππάξρνπζεο ζπκβάζεηο ;Θα πξέπεη λα δεηήζνπκε ηξνπνπνηήζεηο, ψζηε λα πιεξνχλ ηηο πξνυπνζέζεηο ηεο παξνχζαο θαη ηεο πνιηηηθήο εθάζηεο εηαηξείαο.