ΥΔΓΙΟ ΝΟΜΟΤ «ΡΤΘΜΙΔΙ ΓΙΑ ΣΗΝ ΓΔΜΔΤΗ ΚΑΙ ΓΗΜΔΤΗ ΠΔΡΙΟΤΙΑΚΩΝ ΚΑΙ ΑΠΟΓΔΙΚΣΙΚΩΝ ΣΟΙΥΔΙΩΝ»

Transcript

1 ΥΔΓΙΟ ΝΟΜΟΤ «ΡΤΘΜΙΔΙ ΓΙΑ ΣΗΝ ΓΔΜΔΤΗ ΚΑΙ ΓΗΜΔΤΗ ΠΔΡΙΟΤΙΑΚΩΝ ΚΑΙ ΑΠΟΓΔΙΚΣΙΚΩΝ ΣΟΙΥΔΙΩΝ» ΜΔΡΟ ΠΡΩΣΟ ΚΤΡΩΗ ΣΗ ΤΜΒΑΗ ΣΗ ΒΑΡΟΒΙΑ ΣΗ 16εο ΜΑΪΟΤ 2005, ΔΝΩΜΑΣΩΗ ΣΗ ΟΓΗΓΙΑ 42/2014/ΔΔ ΚΑΙ ΠΡΟΑΡΜΟΣΙΚΔ ΓΙΑΣΑΞΔΙ Άξζξν Πξώην Κύξωζε ηεο ύκβαζεο Κπξψλεηαη θαη έρεη ηελ ηζρχ ηεο παξαγξάθνπ 1 ηνπ άξζξνπ 28 ηνπ πληάγκαηνο ε χκβαζε ηνπ πκβνπιίνπ ηεο Δπξψπεο γηα ηε Ννκηκνπνίεζε, Αλίρλεπζε, Καηάζρεζε θαη Γήκεπζε Δζφδσλ απφ Δγθιεκαηηθέο Γξαζηεξηφηεηεο θαη γηα ηε Υξεκαηνδφηεζε ηεο Σξνκνθξαηίαο πνπ ππνγξάθεθε ζηε Βαξζνβία ζηηο 16 Μαΐνπ 2005 (εθεμήο «χκβαζε»), ην θείκελν ηεο νπνίαο ζε πξσηφηππν ζηελ αγγιηθή θαη ζηελ γαιιηθή γιψζζα, θαη ζε κεηάθξαζε ζηελ ειιεληθή, έρεη σο εμήο: ύκβαζε ηνπ πκβνπιίνπ ηεο Δπξώπεο γηα ηελ Ννκηκνπνίεζε Δζόδωλ από εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηόηεηεο, ηελ Έξεπλα, ηελ Καηάζρεζε θαη ηε Γήκεπζε ηωλ Πξνϊόληωλ Δγθιήκαηνο θαη ηε Υξεκαηνδόηεζε ηεο Σξνκνθξαηίαο Βαξζνβία, Πξνίκην Σα θξάηε κέιε ηνπ πκβνπιίνπ ηεο Δπξψπεο θαη νη άιινη Τπνγξάθνληεο ηελ παξνχζα, Θεσξψληαο φηη ζηφρνο ηνπ πκβνπιίνπ ηεο Δπξψπεο είλαη λα επηηχρεη κεγαιχηεξε ελφηεηα κεηαμχ ησλ κειψλ ηνπ, Πεπεηζκέλνη γηα ηελ αλάγθε λα αθνινπζεζεί κηα θνηλή πνηληθή πνιηηηθή πνπ ζα ζηνρεχεη ζηελ πξνζηαζία ηεο θνηλσλίαο, Θεσξψληαο φηη ε πάιε θαηά ηνπ ζνβαξνχ εγθιήκαηνο, πνπ έρεη γίλεη έλα απμαλφκελν δηεζλέο πξφβιεκα, απαηηεί ηε ρξήζε ζχγρξνλσλ θαη απνηειεζκαηηθψλ κεζφδσλ ζε δηεζλή θιίκαθα, Θεσξψληαο φηη κηα απφ απηέο ηηο κεζφδνπο ζπλίζηαηαη ζηε ζηέξεζε ησλ εγθιεκαηηψλ απφ ηα πξντφληα θαη ηα φξγαλα ηνπ εγθιήκαηνο, Θεσξψληαο φηη γηα ηελ επίηεπμε απηνχ ηνπ ζηφρνπ πξέπεη επίζεο λα θαζηεξσζεί έλα ιεηηνπξγηθφ ζχζηεκα δηεζλνχο ζπλεξγαζίαο, Λακβάλνληαο ππφςε ηε χκβαζε ηνπ πκβνπιίνπ ηεο Δπξψπεο ζρεηηθά κε ηε λνκηκνπνίεζε εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο, ηελ έξεπλα, ηε θαηάζρεζε θαη ηε δήκεπζε πξντφλησλ εγθιήκαηνο (ETS αξηζ εθεμήο απνθαινχκελε «χκβαζε ηνπ 1990»), Αλαθεξφκελνη επίζεο ζην Φήθηζκα 1373 (2001) ζρεηηθά κε ηηο απεηιέο ηεο δηεζλνχο εηξήλεο θαη αζθάιεηαο πνπ πξνθαινχληαη απφ ηξνκνθξαηηθέο πξάμεηο, ην νπνίν πηνζεηήζεθε απφ ην πκβνχιην Αζθαιείαο ησλ Ηλσκέλσλ Δζλψλ ζηηο 28 επηεκβξίνπ 2001 θαη ηδηαίηεξα ηελ παξάγξαθφ 3.δ., 1

2 Αλαθεξφκελνη ζηε Γηεζλή χκβαζε γηα ηελ Καηαζηνιή ηεο Υξεκαηνδφηεζεο ηεο Σξνκνθξαηίαο, πνπ πηνζεηήζεθε απφ ηε Γεληθή πλέιεπζε ησλ Ηλσκέλσλ Δζλψλ ζηηο 9 Γεθεκβξίνπ 1999 θαη, ηδηαίηεξα, ζηα άξζξα 2 θαη 4, ηα νπνία ππνρξεψλνπλ ηα πκβαιιφκελα Κξάηε λα αλαγλσξίζνπλ ηε ρξεκαηνδφηεζε ηεο ηξνκνθξαηίαο σο πνηληθφ αδίθεκα, Πεπεηζκέλνη γηα ηελ αλαγθαηφηεηα λα ιεθζνχλ άκεζα κέηξα γηα λα επηθπξσζεί θαη λα εθαξκνζηεί πιήξσο ε Γηεζλήο χκβαζε γηα ηελ Καηαζηνιή ηεο Υξεκαηνδφηεζεο ηεο Σξνκνθξαηίαο, πνπ αλαθέξεηαη πην πάλσ, πκθσλήζαλ ηα εμήο: Κεθάιαην Ι - Υξήζε ησλ φξσλ Άξζξν 1 - Υξήζε ησλ φξσλ Γηα ηνπο ζθνπνχο απηήο ηεο χκβαζεο: α. «πξντφληα» λννχληαη νπνηνδήπνηε νηθνλνκηθά πιενλεθηήκαηα πξνεξρφκελα ή απνθηεζέληα, άκεζα ή έκκεζα, απφ πνηληθά αδηθήκαηα. Σα ελ ιφγσ πιενλεθηήκαηα είλαη δπλαηφλ λα ζπλίζηαληαη ζε νπνηνδήπνηε πεξηνπζηαθφ ζηνηρείν, φπσο απηφ θαζνξίδεηαη ζηελ ππνπαξάγξαθν β απηνχ ηνπ άξζξνπ, β. «πεξηνπζηαθά ζηνηρεία» πεξηιακβάλνπλ πεξηνπζηαθά ζηνηρεία νπνηαζδήπνηε πεξηγξαθήο, πιηθήο ή άπιεο, θηλεηήο ή αθίλεηεο θαζψο θαη λφκηκνη ηίηινη θαη έγγξαθα πνπ απνδεηθλχνπλ ηίηιν ή ζπκθέξνλ επί απηψλ ησλ πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ, γ. «φξγαλα» λννχληαη νπνηνδήπνηε πεξηνπζηαθά ζηνηρεία ρξεζηκνπνηνχληαη ή πξννξίδνληαη λα ρξεζηκνπνηεζνχλ, κε νπνηνλδήπνηε ηξφπν, ελ φισ ή ελ κέξεη, γηα ηε δηάπξαμε κηαο ή πεξηζζφηεξσλ αμηφπνηλσλ πξάμεσλ δ. «δήκεπζε» λνείηαη πνηλή ή κέηξν, πνπ επηβάιιεηαη απφ δηθαζηήξην, έπεηηα απφ δίθε γηα πνηληθφ αδίθεκα ή αδηθήκαηα, ε νπνία θαηέιεμε ζηελ νξηζηηθή απνζηέξεζε πεξηνπζίαο, ε. «βαζηθφ αδίθεκα» λνείηαη νπνηνδήπνηε πνηληθφ αδίθεκα, ζπλεπεία ηνπ νπνίνπ παξήρζεζαλ πξντφληα πνπ κπνξνχλ λα γίλνπλ αληηθείκελν ηνπ αδηθήκαηνο, πνπ πεξηγξάθεηαη ζην άξζξν 9 ηεο χκβαζεο, ζη. «Μνλάδα Υξεκαηννηθνλνκηθψλ Πιεξνθνξηψλ» (εθεμήο αλαθεξφκελε σο «ΜΥΠ») λνείηαη κηα θεληξηθή, εζληθή ππεξεζία πνπ είλαη αξκφδηα γηα ηε ιήςε (θαη, φπνπ επηηξέπεηαη, ηελ αίηεζε), ηελ αλάιπζε θαη ηε δηάδνζε ζηηο αξκφδηεο αξρέο, απνθαιχςεσλ νηθνλνκηθψλ πιεξνθνξηψλ, i. πνπ αθνξνχλ χπνπηα πξντφληα θαη πηζαλή ρξεκαηνδφηεζε ηεο ηξνκνθξαηίαο ή ii. πνπ απαηηνχληαη απφ ηελ εζληθή λνκνζεζία ή θαλνληζκνχο, πξνθεηκέλνπ λα θαηαπνιεκεζεί ε λνκηκνπνίεζε εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο θαη ε ρξεκαηνδφηεζε ηεο ηξνκνθξαηίαο, δ. «δέζκεπζε» ή «θαηάζρεζε» λνείηαη ε πξνζσξηλή απαγφξεπζε κεηαθνξάο, θαηαζηξνθήο, κεηαηξνπήο, δηάζεζεο ή κεηαθίλεζεο πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ ή ε πξνζσξηλή αλάιεςε ηεο θχιαμεο ή ηνπ έιεγρνπ πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ, επί ηε βάζεη απφθαζεο πνπ έρεη εθδνζεί απφ δηθαζηήξην ή άιιε αξκφδηα αξρή ε. «ρξεκαηνδφηεζε ηεο ηξνκνθξαηίαο» λννχληαη νη πξάμεηο πνπ θαζνξίδνληαη ζην άξζξν 2 ηεο Γηεζλνχο χκβαζεο γηα ηελ Καηαζηνιή ηεο Υξεκαηνδφηεζεο ηεο Σξνκνθξαηίαο, πνπ αλαθέξεηαη αλσηέξσ. 2

3 Κεθάιαην ΙΙ - Υξεκαηνδφηεζε ηεο ηξνκνθξαηίαο Άξζξν 2 - Δθαξκνγή ηεο χκβαζεο αλαθνξηθά κε ηελ ηξνκνθξαηίαο ρξεκαηνδφηεζε ηεο 1. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζεζπίδεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά θαη άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα θαηαζηήζεη δπλαηή ηελ εθαξκνγή ησλ δηαηάμεσλ πνπ πεξηιακβάλνληαη ζηα Κεθάιαηα ΙΙΙ, IV θαη V απηήο ηεο χκβαζεο γηα ηελ ρξεκαηνδφηεζε ηεο ηξνκνθξαηίαο. 2. Δηδηθφηεξα, θάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα εμαζθαιίζεη φηη είλαη ζε ζέζε λα εξεπλά, εληνπίδεη, πξνζδηνξίδεη, δεζκεχεη, θαηάζρεη θαη δεκεχεη πεξηνπζηαθά ζηνηρεία, λφκηκεο ή κε πξνέιεπζεο, πνπ έρνπλ ρξεζηκνπνηεζεί ή πνπ έρνπλ δηαηεζεί γηα λα ρξεζηκνπνηεζνχλ κε νπνηαδήπνηε κέζν, ελ φισ ή ελ κέξεη, γηα ηε ρξεκαηνδφηεζε ηεο ηξνκνθξαηίαο ή πξντφληα απηνχ ηνπ αδηθήκαηνο, θαη λα ζπλεξγάδεηαη γηα απηφ ην ζθνπφ ζηε κεγαιχηεξε δπλαηή εκβέιεηα. Κεθάιαην ΙΙΙ - Μέηξα πνπ πξέπεη λα ιεθζνχλ ζε εζληθφ επίπεδν Τπνθεθάιαην 1 - Γεληθέο δηαηάμεηο Άξζξν 3 - Μέηξα δήκεπζεο 1. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηήζεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά θαη άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα θαηαζηήζεη δπλαηή ηελ δήκεπζε ησλ νξγάλσλ θαη ησλ πξντφλησλ ή ησλ πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ, ζε αμία αληίζηνηρε απηψλ ησλ πξντφλησλ θαη παξάλνκσλ πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ. 2. Γεδνκέλνπ φηη ε παξάγξαθνο 1 απηνχ ηνπ άξζξνπ εθαξκφδεηαη ζηε λνκηκνπνίεζε εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο θαη ζηηο θαηεγνξίεο αδηθεκάησλ ηνπ παξαξηήκαηνο ηεο χκβαζεο, θάζε πκβαιιφκελν Μέξνο κπνξεί, θαηά ηελ ππνγξαθή ή θαηά ηελ θαηάζεζε ηνπ επίζεκνπ εγγξάθνπ επηθχξσζεο, απνδνρήο, έγθξηζεο ή πξνζρψξεζεο, κε κηα δήισζε απεπζπλφκελε ζην Γεληθφ Γξακκαηέα ηνπ πκβνπιίνπ ηεο Δπξψπεο, λα δειψζεη φηη ε παξάγξαθνο 1 απηνχ ηνπ άξζξνπ εθαξκφδεηαη. α. κφλν ζην βαζκφ πνπ ην αδίθεκα ηηκσξείηαη κε πνηλή ζηεξεηηθή ηεο ειεπζεξίαο ή κέηξν αζθαιείαο κέγηζηεο δηάξθεηαο άλσ ηνπ έηνπο. Δληνχηνηο, θάζε πκβαιιφκελν Μέξνο κπνξεί λα πξνβεί ζε κηα δήισζε ζρεηηθά κε απηή ηε δηάηαμε γηα ηε δήκεπζε ησλ πξντφλησλ απφ θνξνινγηθά αδηθήκαηα, κε απνθιεηζηηθφ ζθνπφ λα θαηαζηήζεη δπλαηή ηε δήκεπζε ηέηνησλ πξντφλησλ, ηφζν ζε εζληθφ επίπεδν φζν θαη κέζσ δηεζλνχο/ δηαζπλνξηαθήο ζπλεξγαζίαο, ζην πιαίζην ηεο εζληθήο θαη δηεζλνχο λνκνζεζίαο πεξί είζπξαμεο θφξσλ θαη/ή β. κφλν ζε ιίζηα ζπγθεθξηκέλσλ αδηθεκάησλ. 3. Σα πκβαιιφκελα Μέξε κπνξνχλ λα πξνβιέςνπλ ηελ ππνρξεσηηθή δήκεπζε, αλαθνξηθά κε ηα αδηθήκαηα πνπ ππφθεηληαη ζε θαζεζηψο δήκεπζεο. Σα πκβαιιφκελα Μέξε κπνξνχλ ζπγθεθξηκέλα λα ζπκπεξηιάβνπλ ζε απηήλ ηε δηάηαμε ηα αδηθήκαηα ηεο λνκηκνπνίεζεο εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο, ηεο δηαθίλεζεο λαξθσηηθψλ, ηεο εκπνξίαο αλζξψπσλ θαη νπνηνδήπνηε άιιν ζνβαξφ αδίθεκα. 4. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηήζεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά ή άιια κέηξα 3

4 πξνθεηκέλνπ, ζηηο πεξηπηψζεηο ζνβαξνχ αδηθήκαηνο ή ζνβαξψλ αδηθεκάησλ φπσο θαζνξίδεηαη απφ ην εζληθφ δίθαην, λα απαηηείηαη απφ ηνλ δξάζηε λα θαηαδεηθλχεη ηελ πξνέιεπζε ησλ θεξφκελσλ σο πξντφλησλ εγθιήκαηνο ή άιισλ ππνθείκελσλ ζε δήκεπζε πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ, εθφζνλ απηή ε απαίηεζε ζπκβαδίδεη κε ηηο αξρέο ηνπ εζσηεξηθνχ ηνπ δηθαίνπ. Άξζξν 4 - Αλαθξηηηθά θαη πξνζσξηλά κέηξα Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηήζεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά ή άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα δχλαηαη ηαρχηαηα λα πξνζδηνξίδεη, εληνπίδεη, δεζκεχεη ή θαηάζρεη πεξηνπζηαθά ζηνηρεία πνπ ππφθεηληαη ζε δήκεπζε, ζχκθσλα κε ην Άξζξν 3, νχησο ψζηε λα δηεπθνιπλζεί ζηελ ζπλέρεηα ε επηβνιή ηεο δήκεπζεο. Άξζξν 5 Γέζκεπζε, θαηάζρεζε θαη δήκεπζε Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα ζεζπίδεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά ή άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα δηαζθαιίζεη φηη ηα κέηξα δέζκεπζεο, θαηάζρεζεο θαη δήκεπζεο ζπκπεξηιακβάλνπλ επίζεο: α. πεξηνπζηαθά ζηνηρεία, ζηα νπνία έρνπλ κεηαζρεκαηηζηεί ή κεηαηξαπεί ηα πξντφληα β. πεξηνπζηαθά ζηνηρεία πνπ απνθηήζεθαλ απφ λφκηκεο πεγέο, εθφζνλ ηα πξντφληα έρνπλ αλακηρζεί, ελ φισ ή ελ κέξεη, κε ηέηνηα πεξηνπζηαθά ζηνηρεία, κέρξη ηεο εθηηκψκελεο αμίαο ησλ αλακηρζέλησλ πξντφλησλ γ. εηζφδεκα ή άιια νθέιε πνπ απνξξένπλ απφ ηα πξντφληα, απφ ηα πεξηνπζηαθά ζηνηρεία ζηα νπνία ηα πξντφληα ηνπ εγθιήκαηνο έρνπλ κεηαζρεκαηηζηεί ή κεηαηξαπεί ή απφ ηα πεξηνπζηαθά ζηνηρεία κε ηα νπνία ηα πξντφληα ηνπ εγθιήκαηνο έρνπλ αλακηρζεί, κέρξη ηελ εθηηκψκελε αμία ησλ αλακηρζέλησλ πξντφλησλ, κε ηνλ ίδην ηξφπν θαη ζηελ ίδηα έθηαζε κε ηα πξντφληα. Άξζξν 6 - Γηαρείξηζε ησλ δεζκεπκέλσλ ή θαηαζρεζέλησλ πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηήζεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά ή άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα δηαζθαιίζεη ηε ζσζηή δηαρείξηζε ησλ δεζκεπκέλσλ ή θαηαζρεζέλησλ πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ, ζχκθσλα κε ηα άξζξα 4 θαη 5 απηήο ηεο χκβαζεο. Άξζξν 7 - Αλαθξηηηθέο αξκνδηφηεηεο θαη ηερληθέο 1. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηήζεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά ή άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα εμνπζηνδνηήζεη ηηο Γηθαζηηθέο ή άιιεο αξκφδηεο αξρέο λα δηαηάζζνπλ ηελ παξάδνζε ή θαηάζρεζε ηξαπεδηθψλ, νηθνλνκηθψλ ή εκπνξηθψλ αξρείσλ, πξνθεηκέλνπ λα δηεμάγνληαη νη ελέξγεηεο πνπ αλαθέξνληαη ζηα Άξζξα 3, 4 θαη 5. Καλέλα πκβαιιφκελν Μέξνο δελ ζα αξλείηαη λα ελεξγήζεη ζχκθσλα κε ηηο δηαηάμεηο απηνχ ηνπ άξζξνπ, επηθαινχκελν ην ηξαπεδηθφ απφξξεην. 2. Υσξίο επηθχιαμε σο πξνο ηελ παξάγξαθν 1, θάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηήζεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά θαη άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα δχλαηαη: α. λα θαζνξίδεη εάλ έλα θπζηθφ ή λνκηθφ πξφζσπν είλαη θάηνρνο ή δηθαηνχρνο ελφο ή πεξηζζφηεξσλ ινγαξηαζκψλ, νπνηαζδήπνηε θχζεο, ζε νπνηαδήπνηε ηξάπεδα πνπ βξίζθεηαη ζηελ επηθξάηεηά ηνπ θαη, ζηελ πεξίπησζε απηή, λα ιακβάλεη φιεο ηηο ιεπηνκέξεηεο ησλ πξνζδηνξηζκέλσλ ινγαξηαζκψλ. β. λα ιακβάλεη ηα ζηνηρεία ησλ ζπγθεθξηκέλσλ ηξαπεδηθψλ ινγαξηαζκψλ θαη 4

5 ησλ ηξαπεδηθψλ πξάμεσλ πνπ έρνπλ δηελεξγεζεί θαηά ηε δηάξθεηα κηαο ζπγθεθξηκέλεο πεξηφδνπ, κέζσ ελφο ή πεξηζζφηεξσλ ζπγθεθξηκέλσλ ινγαξηαζκψλ, ζπκπεξηιακβαλνκέλσλ θαη ησλ ζηνηρείσλ νπνηνπδήπνηε απνζηέιινληνο ή ιακβάλνληνο ινγαξηαζκνχ γ. λα παξαθνινπζεί, θαηά ηε δηάξθεηα κηαο ζπγθεθξηκέλεο πεξηφδνπ, ηηο ηξαπεδηθέο πξάμεηο πνπ δηελεξγνχληαη κέζσ ελφο ή πεξηζζφηεξσλ πξνζδηνξηζκέλσλ/ ινγαξηαζκψλ θαη, δ. λα δηαζθαιίδεη φηη νη ηξάπεδεο δελ απνθαιχπηνπλ ζηνλ ελδηαθεξφκελν πειάηε ηεο ηξάπεδαο ή ζε άιια ηξίηα πξφζσπα φηη έρνπλ αλαδεηεζεί ή ιεθζεί πιεξνθνξίεο ζχκθσλα κε ηα εδάθηα α, β ή γ ή φηη δηεμάγεηαη έξεπλα. Σα πκβαιιφκελα Μέξε ζα εμεηάζνπλ ηελ επέθηαζε απηήο ηεο δηάηαμεο ζηνπο ινγαξηαζκνχο πνπ ηεξνχληαη ζε κε ηξαπεδηθά ρξεκαηννηθνλνκηθά ηδξχκαηα. 3. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα εμεηάζεη ηελ ζέζπηζε/πηνζέηεζε ησλ αλαγθαίσλ λνκνζεηηθψλ θαη άιισλ κέηξσλ, πξνθεηκέλνπ λα θαηαζηήζεη δπλαηή ηε ρξήζε εηδηθψλ αλαθξηηηθψλ ηερληθψλ, νη νπνίεο ζα δηεπθνιχλνπλ ηνλ πξνζδηνξηζκφ θαη ηνλ εληνπηζκφ ησλ πξντφλησλ θαη ηε ζπγθέληξσζε απνδεηθηηθψλ ζηνηρείσλ πνπ ζρεηίδνληαη κε απηά, φπσο ε παξαθνινχζεζε, ε ππνθινπή ηειεπηθνηλσληψλ, ε πξφζβαζε ζε ζπζηήκαηα ειεθηξνληθψλ ππνινγηζηψλ θαη ε εληνιή παξάδνζεο ζπγθεθξηκέλσλ εγγξάθσλ. Άξζξν 8 - Έλδηθα κέζα Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηήζεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά ή άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα δηαζθαιίζεη φηη ηα ελδηαθεξφκελα κέξε πνπ επεξεάδνληαη απφ ηα κέηξα, ζχκθσλα κε ηα Άξζξα 3, 4 θαη 5 θαη φπνηεο ζρεηηθέο ζε απηή ηελ παξάγξαθν δηαηάμεηο, ζα έρνπλ ζηελ δηάζεζε ηνπο απνηειεζκαηηθά έλδηθα κέζα πξνθεηκέλνπ λα δηαθπιάμνπλ ηα δηθαηψκαηά ηνπο. Άξζξν 9 Αδηθήκαηα ζρεηηθά κε ηε λνκηκνπνίεζε εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο 1. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηήζεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά ή άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ ζχκθσλα κε ην εζσηεξηθφ ηνπ δίθαην λα ζηνηρεηνζεηεζνχλ σο αδηθήκαηα, φηαλ δηαπξάηηνληαη κε δφιν: α. ε κεηαηξνπή ή ε κεηαβίβαζε πεξηνπζίαο ελ γλψζεη ηνπ γεγνλφηνο φηη πξνέξρεηαη απφ εγθιεκαηηθή δξαζηεξηφηεηα ή απφ πξάμε ζπκκεηνρήο ζε εγθιεκαηηθή δξαζηεξηφηεηα, κε ζθνπφ ηελ απφθξπςε ή ηε ζπγθάιπςε ηεο παξάλνκεο πξνέιεπζήο ηεο ή ηελ παξνρή ζπλδξνκήο ζε νπνηνλδήπνηε ελέρεηαη ζηε δξαζηεξηφηεηα απηή, πξνθεηκέλνπ λα απνθχγεη ηηο έλλνκεο ζπλέπεηεο ηεο δξαζηεξηφηεηάο ηνπ β. ε απφθξπςε ή ε ζπγθάιπςε ηεο πξαγκαηηθήο θχζεο, πξνέιεπζεο, ζέζεο, δηάζεζεο, δηαθίλεζεο, ζρεηηθψλ ηίηισλ ηδηνθηεζίαο ησλ πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ, εθφζνλ πξνθχπηεη γλψζε ηνπ φηη ηα πεξηνπζηαθά ζηνηρεία απηά είλαη πξντφληα θαη, ζχκθσλα κε ηηο ζπληαγκαηηθέο αξρέο θαη ηηο βαζηθέο αξρέο ηνπ λνκηθνχ ηνπ ζπζηήκαηφο γ. ε απφθηεζε, θαηνρή ή ρξήζε πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ, ελ γλψζεη θαηά ην ρξφλν ηεο θηήζεο φηη ηα πεξηνπζηαθά ζηνηρεία απηά απνηεινχζαλ πξντφληα δ. ε ζπκκεηνρή, ε ζχζηαζε νξγάλσζεο ή ε ζπλσκνζία γηα ηελ δηάπξαμε, ε απφπεηξα δηάπξαμεο θαη ε ζπλδξνκή ζηελ δηάπξαμε, ε ππνθίλεζε, δηεπθφιπλζε θαη παξνρή ζπκβνπιψλ γηα ηε δηάπξαμε νπνηνπδήπνηε απφ ηα αδηθήκαηα πνπ 5

6 ζηνηρεηνζεηνχληαη ζχκθσλα κε απηφ ην άξζξν. 2. Γηα ηνπο ζθνπνχο ηεο εθηέιεζεο ή εθαξκνγήο ηεο παξαγξάθνπ 1 απηνχ ηνπ άξζξνπ: α. δελ ζα έρεη ζεκαζία εάλ ην βαζηθφ αδίθεκα ππφθεηηαη ζηελ δηθαηνδνζία ησλ πνηληθψλ δηθαζηεξίσλ ηνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο β. δχλαηαη λα πξνβιεθζεί φηη ηα αδηθήκαηα πνπ αλαθέξνληαη ζε εθείλε ηελ παξάγξαθν δελ απνδίδνληαη ζηα πξφζσπα πνπ δηέπξαμαλ ην βαζηθφ αδίθεκα γ. ε γλψζε, ε πξφζεζε ή ν ζθνπφο πνπ απαηηνχληαη σο ζηνηρείν ελφο αδηθήκαηνο πνπ αλαθέξεηαη ζε εθείλε ηελ παξάγξαθν κπνξνχλ λα ζπλάγνληαη απφ ηα πξαγκαηηθά πεξηζηαηηθά 3. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο δχλαηαη λα πηνζεηήζεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά ή άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα πξνβιέςεη σο αδηθήκαηα, βάζεη ηνπ εζσηεξηθνχ ηνπ δηθαίνπ, φιεο ή κεξηθέο απφ ηηο πξάμεηο πνπ αλαθέξνληαη ζηελ παξάγξαθν 1 απηνχ ηνπ άξζξνπ, ζε κία ή θαη ζηηο δχν απφ ηηο αθφινπζεο πεξηπηψζεηο φπνπ ν δξάζηεο α. ππνςηάζηεθε φηη ηα πεξηνπζηαθά ζηνηρεία ήηαλ πξντφληα, β. φθεηιε λα έρεη ππνζέζεη φηη ηα πεξηνπζηαθά ζηνηρεία ήηαλ πξντφληα. 4. Τπφ ηνλ φξν φηη ε παξάγξαθνο 1 απηνχ ηνπ άξζξνπ εθαξκφδεηαη ζηηο θαηεγνξίεο βαζηθψλ αδηθεκάησλ πνπ αλαθέξνληαη ζην Παξάξηεκα ηεο χκβαζεο, θάζε Κξάηνο ή ε Δπξσπατθή Κνηλφηεηα δχλαηαη, θαηά ηελ ππνγξαθή ή θαηά ηελ θαηάζεζε ηνπ επίζεκνπ εγγξάθνπ επηθχξσζεο, απνδνρήο, έγθξηζεο ή πξνζρψξεζεο, κε κηα δήισζε πνπ ζα απεπζχλεηαη ζην Γεληθφ Γξακκαηέα ηνπ πκβνπιίνπ ηεο Δπξψπεο, λα δειψζεη φηη ε παξάγξαθνο 1 απηνχ ηνπ άξζξνπ ηπγράλεη εθαξκνγήο: α. κφλν ζην βαζκφ πνπ ην βαζηθφ αδίθεκα ηηκσξείηαη κε πνηλή ζηεξεηηθή ηεο ειεπζεξίαο ή κέηξν αζθαιείαο κέγηζηεο δηάξθεηαο άλσ ηνπ έηνπο ή γηα εθείλα ηα πκβαιιφκελα Μέξε πνπ έρνπλ έλα ειάρηζην θαηψηαην φξην γηα ηα αδηθήκαηα ζην λνκηθφ ζχζηεκά ηνπο, ζην βαζκφ πνπ ην αδίθεκα ηηκσξείηαη κε πνηλή ζηεξεηηθή ηεο ειεπζεξίαο ή κέηξν αζθαιείαο δηάξθεηαο ηνπιάρηζηνλ άλσ ησλ έμη κελψλ ή/θαη β. κφλν εάλ εληάζζεηαη ην βαζηθφ αδίθεκα ζε εηδηθή ιίζηα ζπγθεθξηκέλσλ βαζηθψλ αδηθεκάησλ ή/θαη γ. ζε ζπγθεθξηκέλε θαηεγνξία ζνβαξψλ αδηθεκάησλ ζχκθσλα κε ην εζληθφ δίθαην ηνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο. 5. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα δηαζθαιίζεη φηη κηα πξνγελέζηεξε ή ηαπηφρξνλε θαηαδίθε γηα ην βαζηθφ αδίθεκα δελ απνηειεί πξνυπφζεζε, γηα κηα θαηαδίθε γηα λνκηκνπνίεζε εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο. 6. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα δηαζθαιίζεη φηη κηα θαηαδίθε γηα λνκηκνπνίεζε εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο, ζχκθσλα κε απηφ ην άξζξν είλαη δπλαηή, φπνπ απνδεηθλχεηαη φηη ηα πεξηνπζηαθά ζηνηρεία, πνπ απνηεινχλ αληηθείκελν ηεο παξαγξάθνπ 1.α ή β απηνχ ηνπ άξζξνπ, πξνήιζαλ απφ θάπνην βαζηθφ αδίθεκα, ρσξίο λα είλαη απαξαίηεην λα ζηνηρεηνζεηεζεί ζπγθεθξηκέλν αδίθεκα. 7. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα δηαζθαιίζεη φηη ηα βαζηθά αδηθήκαηα γηα λνκηκνπνίεζε εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο επεθηείλνληαη θαη ζε ζπκπεξηθνξέο πνπ έιαβαλ ρψξα ζε άιιν Κξάηνο, νη νπνίεο ζηνηρεηνζεηνχλ αδηθήκαηα ζε εθείλν ην Κξάηνο θαη νη νπνίεο ζα ζηνηρεηνζεηνχζαλ βαζηθφ αδίθεκα, αλ είραλ ιάβεη ρψξα ζην εζσηεξηθφ ηνπ. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο δχλαηαη λα νξίζεη φηη κφλε πξνυπφζεζε είλαη ε ζπκπεξηθνξά λα ζηνηρεηνζεηεί βαζηθφ αδίθεκα ζην εζσηεξηθφ ηνπ. Άξζξν 10 - Δηαηξηθή επζχλε 1. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηήζεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά ή άιια 6

7 κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα δηαζθαιίζεη φηη ηα λνκηθά πξφζσπα κπνξνχλ λα ζεσξεζνχλ ππεχζπλα γηα ηα πνηληθά αδηθήκαηα ηεο λνκηκνπνίεζεο εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο πνπ πξνβιέπνληαη ζε απηή ηε χκβαζε, ηα νπνία δηαπξάρζεθαλ πξνο φθειφο ηνπο απφ νπνηνδήπνηε θπζηθφ πξφζσπν, πνπ ελεξγεί είηε αηνκηθά είηε σο ηκήκα ελφο νξγάλνπ ηνπ λνκηθνχ πξνζψπνπ, ην νπνίν θαηέρεη κηα δηεπζπληηθή ζέζε εληφο ηνπ λνκηθνχ πξνζψπνπ, βάζεη: α. ηεο εμνπζίαο αληηπξνζψπεπζεο ηνπ λνκηθνχ πξνζψπνπ ή β. ηεο εμνπζίαο ιήςεο απνθάζεσλ εμ νλφκαηνο ηνπ λνκηθνχ πξνζψπνπ ή γ. ηεο εμνπζίαο άζθεζεο ειέγρνπ ζην λνκηθφ πξφζσπν, φπσο θαη γηα ηε ζπκκεηνρή ελφο ηέηνηνπ θπζηθνχ πξνζψπνπ σο ζπλεξγνχ ή εζηθνχ απηνπξγνχ ζηα πξναλαθεξζέληα αδηθήκαηα. 2. Δθηφο απφ ηηο πεξηπηψζεηο πνπ πξνβιέθζεθαλ ήδε ζηελ παξάγξαθν 1, θάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα ιάβεη ηα απαξαίηεηα κέηξα πξνθεηκέλνπ λα δηαζθαιίζεη φηη έλα λνκηθφ πξφζσπν κπνξεί λα ζεσξεζεί ππεχζπλν, φηαλ ε έιιεηςε επνπηείαο ή ειέγρνπ απφ έλα θπζηθφ πξφζσπν πνπ αλαθέξεηαη ζηελ παξάγξαθν 1 έρεη θαηαζηήζεη πηζαλή ηε δηάπξαμε πνηληθψλ αδηθεκάησλ πνπ αλαθέξνληαη ζηελ παξάγξαθν 1, πξνο φθεινο εθείλνπ ηνπ λνκηθνχ πξνζψπνπ, απφ έλα θπζηθφ πξφζσπν πνπ είλαη ππφ ηελ εμνπζία ηνπ. 3. Η επζχλε ελφο λνκηθνχ πξνζψπνπ, ζχκθσλα κε απηφ ην άξζξν, δελ ζα απνθιείεη ηελ άζθεζε πνηληθήο δίσμεο θαηά ησλ θπζηθψλ πξφζσπσλ πνπ είλαη δξάζηεο, εζηθνί απηνπξγνί ή ζπλεξγνί, ησλ πνηληθψλ αδηθεκάησλ πνπ αλαθέξνληαη ζηελ παξάγξαθν Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα δηαζθαιίζεη φηη ηα λνκηθά πξφζσπα πνπ ζεσξνχληαη ππεχζπλα, ζχκθσλα κε απηφ ην άξζξν, ππφθεηληαη ζε απνηειεζκαηηθέο, αλάινγεο θαη απνηξεπηηθέο πνηληθέο ή κε-πνηληθέο θπξψζεηο, ζπκπεξηιακβαλνκέλσλ θαη ησλ ρξεκαηηθψλ θπξψζεσλ. Άξζξν 11 - Πξνεγνχκελεο απνθάζεηο Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηήζεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά ή άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα δηαζθαιίζεη ηε δπλαηφηεηα λα ιακβάλνληαη ππφςε, θαηά ηνλ θαζνξηζκφ ηεο πνηλήο, νξηζηηθέο απνθάζεηο θαηά ελφο θπζηθνχ ή λνκηθνχ πξφζσπνπ, πνπ έρνπλ ιεθζεί απφ έηεξν πκβαιιφκελν Μέξνο, ζε ζρέζε κε ηα αδηθήκαηα πνπ πξνβιέπνληαη ζηελ παξνχζα χκβαζε. Τπνθεθάιαην 2 - Μνλάδα Υξεκαηννηθνλνκηθψλ Πιεξνθνξηψλ (ΜΥΠ) θαη πξφιεςε Άξζξν 12 - Μνλάδα Υξεκαηννηθνλνκηθψλ Πιεξνθνξηψλ (ΜΥΠ) 1.Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηήζεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά ή άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα ηδξχζεη κηα κνλάδα ρξεκαηννηθνλνκηθψλ πιεξνθνξηψλ, φπσο θαζνξίδεηαη ζηελ παξνχζα χκβαζε. 2. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηήζεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά ή άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα δηαζθαιίζεη φηη ε κνλάδα ρξεκαηννηθνλνκηθψλ πιεξνθνξηψλ ηνπ έρεη εγθαίξσο πξφζβαζε, άκεζα ή έκκεζα, ζηηο νηθνλνκηθέο, δηνηθεηηθέο θαη αζηπλνκηθέο πιεξνθνξίεο πνπ απαηηνχληαη πξνθεηκέλνπ λα εθηειέζεη νξζά ηηο ιεηηνπξγίεο ηεο, ζπκπεξηιακβαλνκέλεο θαη ηεο αλάιπζεο εθζέζεσλ χπνπησλ ζπλαιιαγψλ. Άξζξν 13 - Μέηξα απνηξνπήο ηεο λνκηκνπνίεζεο εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο 7

8 δξαζηεξηφηεηεο 1. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηήζεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά ή άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα δεκηνπξγήζεη έλα πεξηεθηηθφ εζσηεξηθφ ξπζκηζηηθφ θαη επνπηηθφ ή ειεγθηηθφ θαζεζηψο γηα λα απνηξέςεη ηε λνκηκνπνίεζε εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο, ιακβάλνληαο δεφλησο ππφςε ηα ηζρχνληα δηεζλή πξφηππα, ζπκπεξηιακβαλφκελσλ ηδηαηηέξσο ησλ ζπζηάζεσλ πνπ πηνζεηνχληαη απφ ηελ Οκάδα Γξάζεο Οηθνλνκηθψλ Πξάμεσλ ζρεηηθά κε ην Ξέπιπκα Υξήκαηνο (FATF). 2. Απφ απηή ηελ άπνςε, θάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηήζεη, ζπγθεθξηκέλα, αλαγθαία λνκνζεηηθά θαη άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα: α. απαηηεί απφ λνκηθά θαη θπζηθά πξφζσπα πνπ ζπκκεηέρνπλ ζε δξαζηεξηφηεηεο πνπ είλαη ηδηαηηέξσο πηζαλφ λα ρξεζηκνπνηνχληαη κε ζθνπφ ηε λνκηκνπνίεζε εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο θαη ζρεηηθά κε απηέο ηηο δξαζηεξηφηεηεο: i. λα εμαθξηβψλνπλ θαη λα ειέγρνπλ ηελ ηαπηφηεηα ησλ πειαηψλ ηνπο θαη, ελδερνκέλσο, ησλ πξαγκαηηθψλ δηθαηνχρσλ θαη λα εθαξκφδνπλ κέηξα δένπζαο επηκέιεηαο ζηελ επαγγεικαηηθή απηή ζρέζε, αλάινγα κε ην βαζκφ θηλδχλνπ ii. λα αλαθέξνπλ ππφλνηεο λνκηκνπνίεζεο εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο, φπνπ απαηηείηαη πξνζηαζία iii. λα ιακβάλνπλ ππνζηεξηθηηθά κέηξα, φπσο ε ηήξεζε αξρείσλ ζρεηηθά κε ηνπο πειάηεο θαη ηηο ζπλαιιαγέο ηνπο, ηελ θαηάξηηζε ηνπ πξνζσπηθνχ θαη ηελ θαζηέξσζε εζσηεξηθψλ θαλνληζκψλ θαη δηαδηθαζηψλ θαη, εάλ θξηζεί ζθφπηκν, πξνζαξκνζκέλα ζην κέγεζνο θαη ηε θχζε ηεο επηρείξεζήο: β. λα απαγνξεχνπλ, αλάινγα κε ηελ πεξίπησζε, ζηα θπζηθά πξφζσπα πνπ αλαθέξνληαη ζην εδάθην α, λα απνθαιχπηνπλ φηη έρεη πξαγκαηνπνηεζεί κηα αλαθνξά χπνπηεο ζπλαιιαγήο ή ζρεηηθέο πιεξνθνξίεο έρνπλ ππνβιεζεί ή φηη πξαγκαηνπνηείηαη έξεπλα γηα λνκηκνπνίεζε εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο ή κπνξεί λα πξαγκαηνπνηεζεί γ. λα δηαζθαιίδνπλ φηη ηα πξφζσπα πνπ αλαθέξνληαη ζην εδάθην α ππφθεηληαη ζε απνηειεζκαηηθά ζπζηήκαηα ειέγρνπ θαη, φπνπ είλαη εθαξκφζηκν, ζπζηήκαηα επνπηείαο, κε ζθνπφ λα δηαζθαιηζηεί ε ζπκκφξθσζή ηνπο κε ηηο απαηηήζεηο θαηαπνιέκεζεο ηεο λνκηκνπνίεζεο εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο, φπνπ θξίλεηαη ζθφπηκν, αλάινγα κε ην βαζκφ θηλδχλνπ 3. Δλφςεη ησλ αλσηέξσ, θάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηήζεη ηα αλαγθαία λνκνζεηηθά ή άιια κέηξα, πξνθεηκέλνπ λα αληρλεχζεη ηε ζεκαληηθή δηαζπλνξηαθή κεηαθνξά κεηξεηψλ θαη ησλ αληίζηνηρσλ δηαπξαγκαηεχζηκσλ αμηφγξαθσλ. Άξζξν 14 - Αλαβνιή ησλ εζσηεξηθψλ χπνπησλ ζπλαιιαγψλ Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηεί ηέηνηα λνκνζεηηθά θαη άιια κέηξα, φπσο κπνξεί λα είλαη απαξαίηεην, πξνθεηκέλνπ λα επηηξέςεη ηελ αλάιεςε άκεζσλ ελεξγεηψλ απφ ηε ΜΥΠ ή, αλάινγα κε ηελ πεξίπησζε, απφ νπνηαδήπνηε άιιε αξκφδηα αξρή ή ζψκα, φηαλ ππάξρεη ππνςία φηη κηα ζπλαιιαγή ζρεηίδεηαη κε λνκηκνπνίεζε εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο, πξνθεηκέλνπ λα αλαζηείιεη ή λα αξλεζεί ηε ζπγθαηάζεζε ζε κηα ζπλαιιαγή πνπ πξνρσξά, γηα λα αλαιπζεί ε ζπλαιιαγή θαη λα επηβεβαησζεί ε ππνςία. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο κπνξεί λα πεξηνξίζεη έλα ηέηνην κέηξν ζηηο πεξηπηψζεηο φπνπ έρεη ππνβιεζεί κηα αλαθνξά χπνπηεο ζπλαιιαγήο. Η κέγηζηε δηάξθεηα νπνηαζδήπνηε αλαζηνιήο ή άξλεζεο ζπγθαηάζεζεο ζε κηα ζπλαιιαγή ππφθεηηαη ζηηο ζρεηηθέο δηαηάμεηο ηεο εζληθήο λνκνζεζίαο. 8

9 Κεθάιαην IV - Γηεζλήο ζπλεξγαζία Τπνθεθάιαην 1 - Αξρέο ηεο δηεζλνχο ζπλεξγαζίαο Άξζξν 15 - Γεληθέο αξρέο θαη κέηξα γηα ηε δηεζλή ζπλεξγαζία 1.Σα πκβαιιφκελα Μέξε ζα ζπλεξγάδνληαη ακνηβαία ην έλα κε ην άιιν, ζηελ επξχηεξε δπλαηή έθηαζε, γηα ηνπο ζθνπνχο ησλ εξεπλψλ θαη ησλ δηαδηθαζηψλ πνπ ζηνρεχνπλ ζηε δήκεπζε νξγάλσλ θαη πξντφλησλ. 2. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηεί ηέηνηα λνκνζεηηθά ή άιια κέηξα, πνπ κπνξεί λα είλαη απαξαίηεηα, πξνθεηκέλνπ λα ηνπ επηηξέςνπλ λα ζπκκνξθσζεί, ππφ ηνπο φξνπο πνπ πξνβιέπνληαη ζε απηφ ην θεθάιαην, κε αηηήκαηα: α. γηα δήκεπζε ζπγθεθξηκέλσλ πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ πνπ αληηπξνζσπεχνπλ πξντφληα ή φξγαλα, θαζψο επίζεο θαη γηα ηελ δήκεπζε πξντφλησλ πνπ ζπλίζηαληαη ζε κηα απαίηεζε θαηαβνιήο ελφο ρξεκαηηθνχ πνζνχ πνπ αληηζηνηρεί ζηελ αμία ησλ πξντφλησλ β. γηα εξεπλεηηθή ζπλδξνκή θαη πξνζσξηλά κέηξα, γηα θάζε κνξθή δήκεπζεο πνπ αλαθέξεηαη ζην αλσηέξσ εδάθην α. 3. Η εξεπλεηηθή ζπλδξνκή θαη ηα πξνζσξηλά κέηξα πνπ επηδηψθνληαη ζηελ παξάγξαθν 2.β ζα δηεμάγνληαη φπσο επηηξέπεηαη θαη ζχκθσλα κε ην εζσηεξηθφ δίθαην ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο. Όπνπ ην αίηεκα ζρεηηθά κε έλα απφ απηά ηα κέηξα δηεπθξηλίδεη ηηο δηαηππψζεηο ή δηαδηθαζίεο πνπ είλαη απαξαίηεηεο βάζεη ηνπ δηθαίνπ ηνπ αηηνχληνο πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, αθφκα θαη αλ απηέο είλαη άγλσζηεο ζην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο, ην ηειεπηαίν ζα ζπκκνξθψλεηαη κε ηέηνηα αηηήκαηα, ζηελ έθηαζε πνπ ε επηδησθφκελε δξάζε δελ είλαη αληίζεηε πξνο ηηο ζεκειηψδεηο αξρέο ηνπ δηθαίνπ ηνπ. 4. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πηνζεηεί ηέηνηα λνκνζεηηθά ή άιια κέηξα, πνπ κπνξεί λα είλαη απαξαίηεηα, πξνθεηκέλνπ λα δηαζθαιίζεη φηη ηα αηηήκαηα πνπ πξνέξρνληαη απφ άιια πκβαιιφκελα Μέξε γηα ηνλ πξνζδηνξηζκφ, ηελ επηζήκαλζε, ηε δέζκεπζε ή θαηάζρεζε πξντφλησλ θαη νξγάλσλ, ζα ιακβάλνπλ ηελ ίδηα πξνηεξαηφηεηα, φπσο εθείλα πνπ ππνβάιινληαη ζηα πιαίζηα ησλ εζσηεξηθψλ δηαδηθαζηψλ. Τπνθεθάιαην 2 Δξεπλεηηθή ζπλδξνκή Άξζξν 16 - Τπνρξέσζε ζπλδξνκήο Σα πκβαιιφκελα Μέξε ζα παξέρνπλ ην έλα ζην άιιν, θαηφπηλ αηηήζεσο, ην επξχηεξν δπλαηφ κέηξν ζπλδξνκήο ζηνλ πξνζδηνξηζκφ θαη ηελ επηζήκαλζε ησλ νξγάλσλ, ησλ πξντφλησλ θαη άιισλ πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ πνπ ππφθεηληαη ζε δήκεπζε. Σέηνηα ζπλδξνκή ζα πεξηιακβάλεη νπνηνδήπνηε κέηξν παξέρεη θαη δηαζθαιίδεη ηα απνδεηθηηθά ζηνηρεία, σο πξνο ηελ χπαξμε, ηε ζέζε ή ηε κεηαθίλεζε, ηε θχζε, ην λνκηθφ θαζεζηψο ή ηελ αμία ησλ πξναλαθεξζέλησλ πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ. Άξζξν 17 - Αηηήκαηα πιεξνθφξεζεο γηα ηξαπεδηθνχο ινγαξηαζκνχο 1. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο, ππφ ηνπο φξνπο πνπ πξνβιέπνληαη ζε απηφ ην άξζξν, ζα ιακβάλεη ηα κέηξα πνπ είλαη απαξαίηεηα πξνθεηκέλνπ λα πξνζδηνξίζεη, ζε 9

10 απάληεζε ελφο αηηήκαηνο πνπ ζηέιλεηαη απφ έλα άιιν πκβαιιφκελν Μέξνο, φηη έλα θπζηθφ ή λνκηθφ πξφζσπν, πνπ απνηειεί ην ππνθείκελν κηαο πνηληθήο έξεπλαο, έρεη ή ειέγρεη έλαλ ή πεξηζζφηεξνπο ινγαξηαζκνχο, νπνηαζδήπνηε θχζεο, ζε νπνηαδήπνηε ηξάπεδα βξίζθεηαη ζην επηθξάηεηά ηνπ θαη, ζε απηή ηελ πεξίπησζε, ζα παξέρεη ηα ζηνηρεία ησλ πξνζδηνξηζκέλσλ ινγαξηαζκψλ. 2. Η ππνρξέσζε πνπ θαζνξίδεηαη ζε απηφ ην άξζξν ζα ηζρχεη κφλν κέρξη ηνπ ζεκείνπ πνπ νη πιεξνθνξίεο είλαη ζηελ θαηνρή ηεο ηξάπεδαο πνπ ηεξεί ην ινγαξηαζκφ. 3. Δθηφο απφ ηηο απαηηήζεηο ηνπ άξζξνπ 37, ην αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο, ζην αίηεκα: α. ζα δειψλεη γηαηί ζεσξεί φηη νη δεηνχκελεο πιεξνθνξίεο είλαη πηζαλφ λα είλαη νπζηαζηηθήο ζεκαζίαο, γηα ηνπο ζθνπνχο ηεο πνηληθήο έξεπλαο γηα ην αδίθεκα β. ζα δειψλεη γηα πνηνπο ιφγνπο ζεσξεί φηη νη ηξάπεδεο ζην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο ηεξνχλ ην ινγαξηαζκφ θαη ζα δηεπθξηλίδεη, ζηελ επξχηεξε δπλαηή έθηαζε, πνηεο ηξάπεδεο ή/θαη ινγαξηαζκνί κπνξεί λα εκπιέθνληαη θαη γ. ζα πεξηιακβάλεη νπνηεζδήπνηε πξφζζεηεο πιεξνθνξίεο είλαη δηαζέζηκεο, νη νπνίεο κπνξνχλ λα δηεπθνιχλνπλ ηελ εθηέιεζε ηνπ αηηήκαηνο. 4. Σν εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο κπνξεί λα εμαξηήζεη ηελ εθηέιεζε ελφο ηέηνηνπ αηηήκαηνο απφ ηνπο ίδηνπο φξνπο πνπ εθαξκφδεη γηα ηα αηηήκαηα έξεπλαο θαη θαηάζρεζεο. 5. Κάζε Κξάηνο ή ε Δπξσπατθή Κνηλφηεηα κπνξεί, θαηά ηελ ππνγξαθή ή θαηά ηελ θαηάζεζε ηνπ επίζεκνπ εγγξάθνπ επηθχξσζεο, απνδνρήο, έγθξηζεο ή πξνζρψξεζεο, κε κηα δήισζε πνπ ζα απεπζχλεηαη ζην Γεληθφ Γξακκαηέα ηνπ πκβνπιίνπ ηεο Δπξψπεο, λα δειψζεη φηη απηφ ην άξζξν ηζρχεη κφλν γηα ηηο θαηεγνξίεο αδηθεκάησλ πνπ δηεπθξηλίδνληαη ζηνλ θαηάινγν πνπ πεξηιακβάλεηαη ζην Παξάξηεκα απηήο ηεο χκβαζεο. 6. Σα πκβαιιφκελα Μέξε κπνξνχλ λα επεθηείλνπλ απηήλ ηε δηάηαμε ζε ινγαξηαζκνχο πνπ ηεξνχληαη ζε κε ηξαπεδηθνχο ρξεκαηννηθνλνκηθνχο νξγαληζκνχο. Σέηνηα επέθηαζε κπνξεί λα ππφθεηηαη ζηελ αξρή ηεο ακνηβαηφηεηαο. Άξζξν 18 - Αηηήκαηα πιεξνθφξεζεο γηα ηξαπεδηθέο ζπλαιιαγέο 1. Καηφπηλ αηηήζεσο απφ έλα άιιν πκβαιιφκελν Μέξνο, ην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο ζα παξέρεη ηα ζηνηρεία ησλ θαζνξηζκέλσλ ηξαπεδηθψλ ινγαξηαζκψλ θαη ησλ ηξαπεδηθψλ πξάμεσλ πνπ έρνπλ δηελεξγεζεί θαηά ηε δηάξθεηα κηαο ζπγθεθξηκέλεο πεξηφδνπ κέζσ ελφο ή πεξηζζφηεξσλ ινγαξηαζκψλ πνπ δηεπθξηλίδνληαη ζην αίηεκα, ζπκπεξηιακβαλνκέλσλ θαη ησλ ζηνηρείσλ νπνηνπδήπνηε απνζηέιινληνο ή ιακβάλνληνο ινγαξηαζκνχ. 2. Η ππνρξέσζε πνπ θαζνξίδεηαη ζε απηφ ην άξζξν ζα ηζρχεη κφλν ζηελ έθηαζε πνπ νη πιεξνθνξίεο είλαη ζηελ θαηνρή ηεο ηξάπεδαο πνπ ηεξεί ην ινγαξηαζκφ. 3. Δθηφο απφ ηηο απαηηήζεηο ηνπ άξζξνπ 37, ην αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο ζα ππνδεηθλχεη ζην αίηεκά γηαηί ζεσξεί ηηο δεηνχκελεο πιεξνθνξίεο ζρεηηθέο κε ην ζθνπφ ηεο πνηληθήο έξεπλαο γηα ην αδίθεκα. 4. Σν εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο κπνξεί λα εμαξηήζεη ηελ εθηέιεζε ελφο ηέηνηνπ αηηήκαηνο απφ ηνπο ίδηνπο φξνπο πνπ εθαξκφδεη γηα ηα αηηήκαηα έξεπλαο θαη θαηάζρεζεο. 5. Σα πκβαιιφκελα Μέξε κπνξνχλ λα επεθηείλνπλ απηή ηε δηάηαμε ζε ινγαξηαζκνχο πνπ ηεξνχληαη ζε κε ηξαπεδηθνχο ρξεκαηννηθνλνκηθνχο νξγαληζκνχο. Σέηνηα επέθηαζε κπνξεί λα ππφθεηηαη ζηελ αξρή ηεο ακνηβαηφηεηαο. Άξζξν 19 - Αηηήκαηα γηα παξαθνινχζεζε ηξαπεδηθψλ ζπλαιιαγψλ 10

11 1. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο ζα δηαζθαιίζεη φηη, θαηφπηλ αηηήκαηνο ελφο άιινπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, είλαη ζε ζέζε λα παξαθνινπζεί, θαηά ηε δηάξθεηα κηαο θαζνξηζκέλεο πεξηφδνπ, ηηο ηξαπεδηθέο πξάμεηο πνπ δηελεξγνχληαη κέζσ ελφο ή πεξηζζφηεξσλ ινγαξηαζκψλ πνπ δηεπθξηλίδνληαη ζην αίηεκα θαη ζα δηαβηβάδεη ηα απνηειέζκαηα ζην αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο. 2. Δθηφο απφ ηηο απαηηήζεηο ηνπ άξζξνπ 37, ην αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο ζα ππνδεηθλχεη ζην αίηεκά ηνπ γηαηί ζεσξεί ηηο δεηνχκελεο πιεξνθνξίεο ζρεηηθέο κε ην ζθνπφ ηεο πνηληθήο έξεπλαο γηα ην αδίθεκα. 3. Η απφθαζε παξαθνινχζεζεο ζα ιακβάλεηαη ζε θάζε κεκνλσκέλε πεξίπησζε απφ ηηο αξκφδηεο αξρέο ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, κε ηνλ νθεηιφκελν ζεβαζκφ ζηελ εζληθή λνκνζεζία εθείλνπ ηνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο. 4. Οη πξαθηηθέο ιεπηνκέξεηεο ζρεηηθά κε ηελ παξαθνινχζεζε ζα ζπκθσλνχληαη κεηαμχ ησλ αξκφδησλ αξρψλ ηνπ αηηνχληνο θαη ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελσλ Μεξψλ. 5. Σα πκβαιιφκελα Μέξε κπνξνχλ λα επεθηείλνπλ απηήλ ηε δηάηαμε ζε ινγαξηαζκνχο πνπ ηεξνχληαη ζε κε ηξαπεδηθνχο ρξεκαηννηθνλνκηθνχο νξγαληζκνχο. Άξζξν 20 - Απζφξκεηε πιεξνθφξεζε Υσξίο επηθχιαμε σο πξνο ηηο δηθέο ηνπ έξεπλεο ή δηαδηθαζίεο, έλα πκβαιιφκελν Μέξνο κπνξεί, ρσξίο πξνγελέζηεξν αίηεκα, λα απνζηείιεη ζε έλα άιιν πκβαιιφκελν Μέξνο πιεξνθνξίεο γηα φξγαλα θαη πξντφληα, φηαλ ζεσξεί φηη ε απνθάιπςε κηαο ηέηνηαο πιεξνθνξίαο κπνξεί λα βνεζήζεη ην ιακβάλνλ πκβαιιφκελν Μέξνο ζηελ έλαξμε ή ηε δηεμαγσγή ησλ εξεπλψλ ή δηαδηθαζηψλ ή κπνξεί λα νδεγήζεη ζε έλα αίηεκα απφ εθείλν ην πκβαιιφκελν Μέξνο, ζην πιαίζην απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ. Τπνθεθάιαην 3 - Πξνζσξηλά κέηξα Άξζξν 21 - Τπνρξέσζε ιήςεσο πξνζσξηλψλ κέηξσλ 1. Καηφπηλ αηηήκαηνο ελφο άιινπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, ην νπνίν έρεη αξρίζεη πνηληθέο δηαδηθαζίεο ή δηαδηθαζίεο κε ζθνπφ ηε δήκεπζε, έλα πκβαιιφκελν Μέξνο ζα ιακβάλεη ηα απαξαίηεηα πξνζσξηλά κέηξα, φπσο ε δέζκεπζε ή ε θαηάζρεζε, πξνθεηκέλνπ λα απνηξέςεη νπνηαδήπνηε ζπλαιιαγή, κεηαθνξά ή δηάζεζε πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ ηα νπνία, ζε έλα κεηαγελέζηεξν ζηάδην, κπνξνχλ λα απνηειέζνπλ ην αληηθείκελν ελφο αηηήκαηνο γηα δήκεπζε ή πνπ κπνξεί λα είλαη ηέηνηαο θχζεο ψζηε λα ηθαλνπνηήζνπλ ην αίηεκα. 2. Έλα πκβαιιφκελν Μέξνο πνπ έρεη ιάβεη έλα αίηεκα γηα δήκεπζε, ζχκθσλα κε ην άξζξν 23, ζα ιακβάλεη, εάλ ηνπ δεηεζεί, ηα κέηξα πνπ αλαθέξνληαη ζηελ παξάγξαθν 1 απηνχ ηνπ άξζξνπ γηα νπνηαδήπνηε πεξηνπζηαθά ζηνηρεία απνηεινχλ ην αληηθείκελν ηνπ αηηήκαηνο ή κπνξνχλ λα είλαη ηέηνηαο θχζεο, ψζηε λα ηθαλνπνηήζνπλ ην αίηεκα. Άξζξν 22 - Δθηέιεζε ησλ πξνζσξηλψλ κέηξσλ 1. Μεηά ηελ εθηέιεζε ησλ πξνζσξηλψλ κέηξσλ πνπ έρνπλ δεηεζεί ζχκθσλα κε ηελ παξάγξαθν 1 ηνπ άξζξνπ 21, ην αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο ζα παξέρεη απζφξκεηα θαη ην ζπληνκφηεξν δπλαηφλ ζην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο φιεο ηηο πιεξνθνξίεο πνπ κπνξνχλ λα ακθηζβεηήζνπλ ή λα ηξνπνπνηήζνπλ ηελ έθηαζε απηψλ 11

12 ησλ κέηξσλ. Σν αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο ζα παξέρεη επίζεο ρσξίο θαζπζηέξεζε φιεο ηηο ζπκπιεξσκαηηθέο πιεξνθνξίεο πνπ δεηνχληαη απφ ην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο, νη νπνίεο είλαη απαξαίηεηεο γηα ηελ εθαξκνγή θαη ηελ παξαθνινχζεζε ησλ πξνζσξηλψλ κέηξσλ. 2. Πξηλ άξεη νπνηνδήπνηε πξνζσξηλφ κέηξν πνπ ιήθζεθε ζχκθσλα κε απηφ ην άξζξν, ην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο, νπνπδήπνηε απηφ είλαη δπλαηφ, ζα δίλεη ζην αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο κηα επθαηξία λα παξνπζηάζεη ηνπο ιφγνπο ηνπ ππέξ ηεο ζπλέρηζεο ηνπ κέηξνπ. Τπνθεθάιαην 4 Γήκεπζε Άξζξν 23 - Τπνρξέσζε δήκεπζεο 1. Έλα πκβαιιφκελν Μέξνο, πνπ έρεη ιάβεη έλα αίηεκα πνπ ππνβιήζεθε απφ έλα άιιν πκβαιιφκελν Μέξνο θαη αθνξά ηελ δήκεπζε νξγάλσλ ή πξντφλησλ, πνπ βξίζθνληαη ζην επηθξάηεηά ηνπ: α. ζα εθηειεί κηα απφθαζε δήκεπζεο πνπ εθδφζεθε απφ έλα δηθαζηήξην ελφο αηηνχληνο πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, ζε ζρέζε κε ηέηνηα φξγαλα ή πξντφληα ή β. ζα ππνβάιεη ην αίηεκα ζηηο αξκφδηεο αξρέο ηνπ, κε ζθνπφ ηε ιήςε κηαο απφθαζεο δήκεπζεο θαη, εάλ ρνξεγεζεί ηέηνηα απφθαζε, ζα ηελ εθηειεί. 2. Γηα ηνπο ζθνπνχο ηεο εθαξκνγήο ηεο παξαγξάθνπ 1.β απηνχ ηνπ άξζξνπ, νπνηνδήπνηε πκβαιιφκελν Μέξνο, φπνηε είλαη απαξαίηεην, ζα έρεη ηελ αξκνδηφηεηα λα μεθηλήζεη ηηο δηαδηθαζίεο δήκεπζεο, βάζεη ηνπ δηθαίνπ ηνπ. 3. Οη δηαηάμεηο ηεο παξαγξάθνπ 1 απηνχ ηνπ άξζξνπ ζα ηζρχνπλ επίζεο γηα ηε δήκεπζε πνπ ζπλίζηαηαη ζε κηα απαίηεζε θαηαβνιήο ελφο πνζνχ ρξεκάησλ πνπ αληηζηνηρεί ζηελ αμία ησλ πξντφλησλ, εάλ ηα πεξηνπζηαθά ζηνηρεία ζηα νπνία κπνξεί λα επηβιεζεί ε δήκεπζε βξίζθνληαη ζην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο. ε ηέηνηεο πεξηπηψζεηο, θαηά ηελ επηβνιή ηεο δήκεπζεο ζχκθσλα κε ηελ παξάγξαθν 1, ην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο, εάλ ε πιεξσκή δελ πξαγκαηνπνηεζεί, ζα πινπνηεί ηελ αμίσζε ζε νπνηαδήπνηε πεξηνπζηαθά ζηνηρεία είλαη δηαζέζηκα γηα απηφ ηνλ ζθνπφ. 4. Δάλ έλα αίηεκα δήκεπζεο αθνξά έλα ζπγθεθξηκέλν ζηνηρείν ηεο πεξηνπζίαο, ηα πκβαιιφκελα Μέξε κπνξνχλ λα ζπκθσλήζνπλ φηη ην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο κπνξεί λα επηβάιεη ηελ δήκεπζε ππφ κνξθή απαίηεζεο θαηαβνιήο ελφο πνζνχ ρξεκάησλ πνπ αληηζηνηρεί ζηελ αμία ησλ πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ. 5. Σα πκβαιιφκελα Μέξε ζα ζπλεξγάδνληαη ζηελ επξχηεξε δπλαηή έθηαζε, βάζεη ηνπ εζσηεξηθνχ δηθαίνπ ηνπο, κε εθείλα ηα πκβαιιφκελα Μέξε ηα νπνία δεηνχλ ηελ εθηέιεζε κέηξσλ ηζνδχλακσλ κε δήκεπζε, πνπ νδεγνχλ ζε απνζηέξεζε πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ θαη ηα νπνία δελ είλαη πνηληθέο θπξψζεηο, ζην βαζκφ πνπ ηέηνηα κέηξα δηαηάζζνληαη απφ κηα δηθαζηηθή αξρή ηνπ αηηνχληνο πκβαιιφκελνπ Μέξνπο ζε ζρέζε κε έλα πνηληθφ αδίθεκα, ππφ ηνλ φξν φηη έρεη απνδεηρζεί φηη ηα πεξηνπζηαθά ζηνηρεία απνηεινχλ πξντφληα ή άιια πεξηνπζηαθά ζηνηρεία θαηά ηελ έλλνηα ηνπ Άξζξνπ 5 απηήο ηεο χκβαζεο. Άξζξν 24 - Δθηέιεζε ηεο δήκεπζεο 1. Οη δηαδηθαζίεο γηα ηελ επίηεπμε θαη ηελ επηβνιή ηεο δήκεπζεο, ζχκθσλα κε ην άξζξν 23, ζα δηέπνληαη απφ ην δίθαην ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο. 2. Σν εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο ζα δεζκεχεηαη απφ ηα ζπκπεξάζκαηα, σο πξνο ηα γεγνλφηα, ζην βαζκφ πνπ δειψλνληαη ζε κηα θαηαδίθε ή δηθαζηηθή απφθαζε 12

13 ηνπ αηηνχληνο πκβαιιφκελνπ Μέξνπο ή ζην βαζκφ πνπ κηα ηέηνηα θαηαδίθε ή δηθαζηηθή απφθαζε βαζίδεηαη εκκέζσο ζε απηά. 3. Κάζε θξάηνο ή ε Δπξσπατθή Κνηλφηεηα κπνξεί, θαηά ηελ ππνγξαθή ή θαηά ηελ θαηάζεζε ηνπ επίζεκνπ εγγξάθνπ επηθχξσζεο, απνδνρήο, έγθξηζεο ή πξνζρψξεζεο, κε κηα δήισζε πνπ ζα απεπζχλεηαη ζην Γεληθφ Γξακκαηέα ηνπ πκβνπιίνπ ηεο Δπξψπεο, λα δειψζεη φηη ε παξάγξαθνο 2 απηνχ ηνπ άξζξνπ εθαξκφδεηαη κφλν ππφ ηνλ φξν ησλ ζπληαγκαηηθψλ αξρψλ ηεο θαη ησλ βαζηθψλ ελλνηψλ ηνπ λνκηθνχ ζπζηήκαηφο ηεο. 4. Δάλ ε δήκεπζε ζπλίζηαηαη ζηελ απαίηεζε θαηαβνιήο ελφο πνζνχ ρξεκάησλ, ε αξκφδηα αξρή ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο ζα κεηαηξέςεη ην πνζφ απηφ ζην λφκηζκα εθείλνπ ηνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, κε ηε ζπλαιιαγκαηηθή ηζνηηκία πνπ ζα ηζρχεη φηαλ ιακβάλεηαη ε απφθαζε επηβνιήο ηεο δήκεπζεο. 5. ηελ πεξίπησζε ηνπ άξζξνπ 23, παξάγξαθνο 1.α, κφλν ην αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο ζα έρεη ην δηθαίσκα λα απνθαζίζεη ζρεηηθά κε νπνηαδήπνηε αίηεζε αλαζεψξεζεο ηεο απφθαζεο δήκεπζεο. Άξζξν 25 - Γεκεπζέληα πεξηνπζηαθά ζηνηρεία 1. Σα πεξηνπζηαθά ζηνηρεία πνπ δεκεχνληαη απφ έλα πκβαιιφκελν Μέξνο ζχκθσλα κε ηα άξζξα 23 θαη 24 απηήο ηεο χκβαζεο, ζα δηαηίζεληαη απφ απηφ ην πκβαιιφκελν Μέξνο ζχκθσλα κε ην εζσηεξηθφ δίθαην θαη ηηο δηνηθεηηθέο δηαδηθαζίεο ηνπ. 2. Όηαλ ελεξγνχλ θαηφπηλ αηηήκαηνο πνπ ππνβάιιεηαη απφ έλα άιιν πκβαιιφκελν Μέξνο, ζχκθσλα κε ηα άξζξα 23 θαη 24 απηήο ηεο χκβαζεο, ηα πκβαιιφκελα Μέξε, ζηελ έθηαζε πνπ επηηξέπεηαη απφ ην εζσηεξηθφ ηνπο δίθαην θαη εάλ απηφ δεηεζεί, ζα εμεηάδνπλ θαηά πξνηεξαηφηεηα ηελ επηζηξνθή ησλ δεκεπζέλησλ πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ ζην αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο, ψζηε λα κπνξεί λα δψζεη απνδεκίσζε ζηα ζχκαηα ηνπ εγθιήκαηνο ή λα επηζηξέςεη απηά ηα πεξηνπζηαθά ζηνηρεία ζηνπο λφκηκνπο ηδηνθηήηεο ηνπο. 3. Όηαλ ελεξγεί θαηφπηλ αηηήκαηνο πνπ ππνβάιιεηαη απφ έλα άιιν πκβαιιφκελν Μέξνο, ζχκθσλα κε ηα άξζξα 23 θαη 24 απηήο ηεο χκβαζεο, έλα πκβαιιφκελν Μέξνο κπνξεί λα εμεηάζεη ηδηαίηεξα ηε ζχλαςε ζπκθσληψλ ή ξπζκίζεσλ γηα ηνλ επηκεξηζκφ κε άιια πκβαιιφκελα Μέξε, ζε ηαθηηθή ή θαηά πεξίπησζε βάζε, ηέηνησλ πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ, ζχκθσλα κε ην εζσηεξηθφ δίθαην ή ηηο δηνηθεηηθέο δηαδηθαζίεο ηνπ. Άξζξν 26 - Γηθαίσκα εθηέιεζεο θαη κέγηζην πνζφ δήκεπζεο 1. Έλα αίηεκα δήκεπζεο, ην νπνίν ππνβάιιεηαη ζχκθσλα κε ηα άξζξα 23 θαη 24, δελ έρεη επηπηψζεηο ζην δηθαίσκα ηνπ αηηνχληνο πκβαιιφκελνπ Μέξνπο λα επηβάιιεη απηφ ηελ απφθαζε δήκεπζεο. 2. Σίπνηα ζε απηήλ ηελ χκβαζε δελ ζα εξκελεπζεί έηζη ψζηε λα επηηξαπεί λα ππεξβεί ε ζπλνιηθή αμία ηεο δήκεπζεο ην ρξεκαηηθφ πνζφ πνπ δηεπθξηλίδεηαη ζηελ απφθαζε δήκεπζεο. Δάλ έλα πκβαιιφκελν Μέξνο δηαπηζηψζεη φηη απηφ κπνξεί λα ζπκβεί, ηα ελδηαθεξφκελα κέξε ζα πξνζέξρνληαη ζε δηαβνπιεχζεηο γηα λα απνθχγνπλ κηα ηέηνηα επίπησζε. Άξζξν 27 - Φπιάθηζε ζε πεξίπησζε αδπλακίαο εθπιεξψζεσο Σν εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο δελ ζα επηβάιεη θπιάθηζε γηα αδπλακία 13

14 εθπιεξψζεσο ή νπνηνδήπνηε άιιν κέηξν πεξηνξίδεη ηελ ειεπζεξία ελφο πξνζψπνπ, σο ζπλέπεηα ελφο αηηήκαηνο ζχκθσλα κε ην άξζξν 23, εάλ ην αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο έρεη πξνζδηνξίζεη θάηη ηέηνην ζην αίηεκα. Τπνθεθάιαην 5 - Άξλεζε θαη αλαβνιή ζπλεξγαζίαο Άξζξν 28 - Λφγνη άξλεζεο 1. Η ζπλεξγαζία ζην πιαίζην απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ κπνξεί λα ηχρεη άξλεζεο εάλ: α. ε επηδησθφκελε δξάζε ζα ήηαλ αληίζεηε πξνο ηηο ζεκειηψδεηο αξρέο ηνπ λνκηθνχ ζπζηήκαηνο ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο ή β. ε εθηέιεζε ηνπ αηηήκαηνο είλαη πηζαλφ λα βιάςεη ηελ θπξηαξρία, αζθάιεηα, δεκφζηα ηάμε ή άιια νπζηαζηηθά ζπκθέξνληα ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο ή γ. θαηά ηε γλψκε ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, ε ζεκαζία ηεο ππφζεζεο, ηελ νπνία αθνξά ην αίηεκα, δελ δηθαηνινγεί ηε ιήςε ησλ επηδησθφκελσλ κέηξσλ ή δ. ην αδίθεκα, ην νπνίν αθνξά ην αίηεκα, είλαη έλα θνξνινγηθφ αδίθεκα, κε εμαίξεζε ηε ρξεκαηνδφηεζε ηεο ηξνκνθξαηίαο ε. ην αδίθεκα, ην νπνίν αθνξά ην αίηεκα είλαη έλα πνιηηηθφ αδίθεκα, κε εμαίξεζε ηε ρξεκαηνδφηεζε ηεο ηξνκνθξαηίαο ή ζη. ην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο ζεσξεί φηη ε ζπκκφξθσζε κε ηελ επηδησθφκελε δξάζε ζα ήηαλ αληίζεηε πξνο ηελ αξρή ηνπ δεδηθαζκέλνπ (ne bis in idem) ή δ. ην αδίθεκα, ην νπνίν αθνξά ην αίηεκα, δελ ζπληζηά αδίθεκα βάζεη ηνπ λφκνπ ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, εάλ είρε δηαπξαρζεί ζηε δηθαηνδνζία ηνπ. Δληνχηνηο, απηφο ν ιφγνο άξλεζεο ηζρχεη γηα ηελ ζπλεξγαζία ζην πιαίζην ηνπ Τπνθεθαιαίνπ 2, κφλν ζην βαζκφ πνπ ε επηδησθφκελε ζπλδξνκή πεξηιακβάλεη θαηαλαγθαζηηθέο ελέξγεηεο. Όπνπ απαηηείηαη δηηηφ αμηφπνηλν γηα ζπλεξγαζία ζην πιαίζην απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ, ε απαίηεζε απηή ζα ζεσξείηαη φηη έρεη ηθαλνπνηεζεί, αλεμάξηεηα απφ ην εάλ θαη ηα δχν πκβαιιφκελα Μέξε ηνπνζεηνχλ ην αδίθεκα ζηελ ίδηα θαηεγνξία αδηθεκάησλ ή νλνκάδνπλ ην αδίθεκα κε ηελ ίδηα νξνινγία, ππφ ηνλ φξν φηη θαη ηα δχν πκβαιιφκελα Μέξε πνηληθνπνηνχλ ηε ζπκπεξηθνξά πνπ πεξηγξάθεηαη ζην αδίθεκα. 2. Η ζπλεξγαζία ζην πιαίζην ηνπ Τπνθεθαιαίνπ 2, ζην βαζκφ πνπ ε επηδησθφκελε ζπλδξνκή πεξηιακβάλεη θαηαλαγθαζηηθέο ελέξγεηεο θαη ζην πιαίζην ηνπ Τπνθεθαιαίνπ 3 απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ, κπνξεί επίζεο λα ηχρεη άξλεζεο, εάλ ηα επηδησθφκελα κέηξα δελ ζα κπνξνχζαλ λα ιεθζνχλ βάζεη ηνπ εζσηεξηθνχ δηθαίνπ ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο γηα ηνπο ζθνπνχο ησλ εξεπλψλ ή ησλ δηαδηθαζηψλ, αλ είρε ππάξμεη κηα παξφκνηα εζσηεξηθή ππφζεζε. 3. Όπνπ ην απαηηεί ην δίθαην ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, ε ζπλεξγαζία ζην πιαίζην ηνπ Τπνθεθαιαίνπ 2, ζην βαζκφ πνπ ε επηδησθφκελε ζπλδξνκή πεξηιακβάλεη θαηαλαγθαζηηθέο ελέξγεηεο θαη ζην πιαίζην ηνπ Τπνθεθαιαίνπ 3 απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ, κπνξεί επίζεο λα ηχρεη άξλεζεο, εάλ ηα επηδησθφκελα κέηξα ή νπνηαδήπνηε άιια κέηξα έρνπλ παξφκνηα απνηειέζκαηα, δελ ζα επηηξέπνληαλ βάζεη ηνπ δηθαίνπ ηνπ αηηνχληνο πκβαιιφκελνπ Μέξνπο ή, φζνλ αθνξά ζηηο αξκφδηεο αξρέο ηνπ αηηνχληνο πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, εάλ ην αίηεκα δελ εγθξίλεηαη είηε απφ έλα δηθαζηή είηε απφ κηα άιιε δηθαζηηθή αξρή, ζπκπεξηιακβαλνκέλσλ θαη ησλ εηζαγγειέσλ, ηε ζηηγκή πνπ νπνηεζδήπνηε απφ απηέο ηηο αξρέο ελεξγνχλ ζε ζρέζε κε πνηληθά αδηθήκαηα. 14

15 4. Η ζπλεξγαζία ζην πιαίζην ηνπ Τπνθεθαιαίνπ 4 απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ κπνξεί επίζεο λα ηχρεη άξλεζεο, εάλ: α. βάζεη ηνπ δηθαίνπ ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, δελ πξνβιέπεηαη δήκεπζε γηα ηνλ ηχπν αδηθήκαηνο, ζηνλ νπνίν αθνξά ην αίηεκα ή β. κε ηελ επηθχιαμε ηεο ππνρξέσζεο ηνπ Άξζξνπ 23, παξάγξαθνο 3, ζα ήηαλ αληίζεην πξνο ηηο αξρέο ηνπ εζσηεξηθνχ δηθαίνπ ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, φζνλ αθνξά ζηα φξηα ηεο δήκεπζεο, ζε ζρέζε κε ηε ζπλάθεηα κεηαμχ ελφο αδηθήκαηνο θαη: i. ελφο νηθνλνκηθνχ νθέινπο, ην νπνίν κπνξεί λα ραξαθηεξηζηεί σο πξντφλ ηνπ ή ii. πεξηνπζηαθψλ ζηνηρείσλ πνπ κπνξνχλ λα ραξαθηεξηζηνχλ σο φξγαλά ηνπ ή γ. βάζεη ηνπ δηθαίνπ ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, ε δήκεπζε δελ κπνξεί πιένλ λα επηβιεζεί ή λα εθηειεζζεί, ιφγσ παξφδνπ ηεο πξνζεζκίαο ή δ. κε ηελ επηθχιαμε ηνπ άξζξνπ 23, παξάγξαθνο 5, ην αίηεκα δελ αθνξά ζε κηα πξνεγνχκελε θαηαδίθε ή κηα απφθαζε δηθαζηηθήο θχζεο ή κηα δήισζε ζε κηα ηέηνηα απφθαζε φηη έλα αδίθεκα ή δηάθνξα αδηθήκαηα έρνπλ δηαπξαρζεί, βάζεη ησλ νπνίσλ έρεη δηαηαρζεί ή επηδηψθεηαη ε δήκεπζε ή ε. ε δήκεπζε είλαη είηε κε εθηειεζηή ζην αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο, είηε ππφθεηηαη αθφκα ζηα ηαθηηθά έλδηθα κέζα ή ζη. ην αίηεκα αθνξά ζε κηα απφθαζε δήκεπζεο, πνπ εθδφζεθε εξήκελ ηνπ πξνζψπνπ θαηά ηνπ νπνίνπ ζηξέθεηαη ε δήκεπζε, θαη ζχκθσλα κε ηε γλψκε ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, νη δηαδηθαζίεο πνπ δηεμήρζεζαλ απφ ην αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο θαη νδήγεζαλ ζε κηα ηέηνηα απφθαζε δελ ηθαλνπνηνχλ ηα ειάρηζηα δηθαηψκαηα ππεξάζπηζεο πνπ αλαγλσξίδνληαη σο νθεηιφκελα ζε θαζέλα θαηά ηνπ νπνίνπ απνδίδεηαη κηα πνηληθή θαηεγνξία. 5. Γηα ην ζθνπφ ηεο παξαγξάθνπ 4.ζη απηνχ ηνπ άξζξνπ, κηα απφθαζε δελ ζεσξείηαη φηη έρεη εθδνζεί εξήκελ εάλ: α. έρεη επηθπξσζεί ή έρεη εθδνζεί κεηά απφ ελαληίσζε ηνπ ελδηαθεξφκελνπ πξφζσπνπ ή β. έρεη αζθεζεί έθεζε θαηά απηήο, ππφ ηνλ φξν φηη ε έθεζε αζθήζεθε απφ ην ελδηαθεξφκελν πξφζσπν. 6. Όηαλ εμεηάδεηαη, γηα ηνπο ζθνπνχο ηεο παξαγξάθνπ 4.ζη απηνχ ηνπ άξζξνπ, ην εάλ έρνπλ ηθαλνπνηεζεί ηα ειάρηζηα δηθαηψκαηα ηεο ππεξάζπηζεο, ην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο ζα ιακβάλεη ππφςε ην γεγνλφο φηη ην ελδηαθεξφκελν πξφζσπν έρεη επηδηψμεη εζθεκκέλα λα απνθχγεη ηε δηθαηνζχλε ή ην γεγνλφο φηη εθείλν ην πξφζσπν, πνπ είρε ηε δπλαηφηεηα άζθεζεο έλδηθσλ κέζσλ θαηά ηεο απφθαζεο πνπ ιήθζεθε εξήκελ, επέιεμε λα κελ ην θάλεη. Σν ίδην ζα ηζρχεη φηαλ ην ελδηαθεξφκελν πξφζσπν, ζην νπνίν έρεη λνκίκσο επηδνζεί ε θιήζε γηα λα εκθαληζηεί, επέιεμε λα κελ ην θάλεη, νχηε λα δεηήζεη αλαβνιή. 7. Έλα πκβαιιφκελν Μέξνο δελ ζα επηθαιείηαη ην ηξαπεδηθφ απφξξεην σο ιφγν άξλεζεο νπνηαζδήπνηε ζπλεξγαζίαο, ζην πιαίζην απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ. Όπνπ ην εζσηεξηθφ δίθαην ηνπ ην απαηηεί, έλα πκβαιιφκελν Μέξνο κπνξεί λα απαηηήζεη έλα αίηεκα ζπλεξγαζίαο, πνπ ζα πεξηειάκβαλε ηελ άξζε ηνπ ηξαπεδηθνχ απνξξήηνπ, λα εγθξηζεί είηε απφ έλα δηθαζηή είηε απφ άιιε δηθαζηηθή αξρή, ζπκπεξηιακβαλνκέλσλ θαη ησλ εηζαγγειέσλ, αλ νπνηεζδήπνηε απφ απηέο ηηο αξρέο ελεξγνχλ ζε ζρέζε κε πνηληθά αδηθήκαηα. 8. Με ηελ επηθχιαμε ηνπ ιφγνπ άξλεζεο πνπ πξνβιέπεηαη ζηελ παξάγξαθν 1.α απηνχ ηνπ άξζξνπ: α. ην γεγνλφο φηη ην πξφζσπν πνπ βξίζθεηαη ππφ αλάθξηζε ή ππφθεηηαη ζε απφθαζε δήκεπζεο απφ ηηο αξρέο ηνπ αηηνχληνο πκβαιιφκελνπ Μέξνπο είλαη 15

16 λνκηθφ πξφζσπν, δελ ζα ηπγράλεη επίθιεζεο απφ ην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο, σο εκπφδην γηα παξνρή νπνηαζδήπνηε ζπλεξγαζίαο ζην πιαίζην απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ β. ην γεγνλφο φηη ην θπζηθφ πξφζσπν θαηά ηνπ νπνίνπ έρεη εθδνζεί κηα απφθαζε δήκεπζεο πξντφλησλ έρεη απνβηψζεη ή ην γεγνλφο φηη έλα λνκηθφ πξφζσπν θαηά ηνπ νπνίνπ έρεη εθδνζεί κηα απφθαζε δήκεπζεο πξντφλησλ έρεη ζηε ζπλέρεηα ιπζεί, δελ ζα ηπγράλεη επίθιεζεο σο εκπφδην γηα ηελ παξνρή ζπλδξνκήο ζχκθσλα κε ην άξζξν 23, παξάγξαθνο 1.α. γ. ην γεγνλφο φηη ην πξφζσπν πνπ βξίζθεηαη ππφ αλάθξηζε ή ππφθεηηαη ζε κηα απφθαζε δήκεπζεο απφ ηηο αξρέο ηνπ αηηνχληνο πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, αλαθέξεηαη ζην αίηεκα σο ν απηνπξγφο ηφζν ηνπ ζρεηηθνχ πνηληθνχ αδηθήκαηνο φζν θαη ηνπ αδηθήκαηνο ηεο λνκηκνπνίεζεο εζφδσλ απφ εγθιεκαηηθέο δξαζηεξηφηεηεο, ζχκθσλα κε ην Άξζξν 9.2.β απηήο ηεο χκβαζεο, δελ ζα ηπγράλεη επίθιεζεο απφ ην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο σο εκπφδην γηα παξνρή νπνηαζδήπνηε ζπλεξγαζίαο ζην πιαίζην απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ. Άξζξν 29 - Αλαβνιή Σν εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο κπνξεί λα αλαβάιεη ηηο ελέξγεηεο γηα έλα αίηεκα, εάλ κηα ηέηνηα ελέξγεηα ζα παξαθψιπε ηηο έξεπλεο ή ηηο δηαδηθαζίεο απφ ηηο αξρέο ηεο. Άξζξν 30 - Μεξηθή ή ππφ φξνπο ηθαλνπνίεζε ελφο αηηήκαηνο Πξηλ αξλεζεί ή αλαβάιιεη ηε ζπλεξγαζία ζην πιαίζην απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ, ην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο, φπνπ απαηηείηαη, κεηά απφ δηαβνχιεπζε κε ην αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο, ζα εμεηάδεη εάλ ην αίηεκα κπνξεί λα ηθαλνπνηεζεί κεξηθψο ή ππφ φξνπο, πνπ απηφ θξίλεη απαξαίηεηνπο. Τπνθεθάιαην 6 Γλσζηνπνίεζε θαη πξνζηαζία ησλ δηθαησκάησλ ηξίησλ Άξζξν 31 - Γλσζηνπνίεζε ησλ εγγξάθσλ 1. Σα πκβαιιφκελα Μέξε ζα παξέρνπλ κεηαμχ ηνπο ην επξχηεξν δπλαηφ κέηξν ακνηβαίαο ζπλδξνκήο, ζηελ επίδνζε δηθαζηηθψλ εγγξάθσλ ζηα πξφζσπα πνπ επεξεάδνληαη απφ ηα πξνζσξηλά κέηξα θαη ηε δήκεπζε. 2. Σίπνηα ζε απηφ ην άξζξν δελ πξννξίδεηαη λα παξεκπνδίζεη: α. ηε δπλαηφηεηα απνζηνιήο δηθαζηηθψλ εγγξάθσλ, κέζσ ηεο ηαρπδξνκηθήο νδνχ, απεπζείαο ζε πξφζσπα ζην εμσηεξηθφ β. ηε δπλαηφηεηα ησλ δηθαζηηθψλ ππαιιήισλ, ησλ αλψηεξσλ ππαιιήισλ ή ησλ άιισλ αξκφδησλ αξρψλ ηνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο πξνέιεπζεο λα επηδίδνπλ δηθαζηηθά έγγξαθα απεπζείαο κέζσ ησλ πξνμεληθψλ αξρψλ εθείλνπ ηνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο ή κέζσ ησλ δηθαζηηθψλ ππαιιήισλ, ησλ αλψηεξσλ ππαιιήισλ ή ησλ άιισλ αξκφδησλ αξρψλ ηνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο πξννξηζκνχ, εθηφο εάλ ην πκβαιιφκελν Μέξνο πξννξηζκνχ θάλεη κηα δήισζε πεξί ηνπ αληηζέηνπ ζην Γεληθφ Γξακκαηέα ηνπ πκβνπιίνπ ηεο Δπξψπεο, θαηά ηελ ππνγξαθή ή θαηά ηελ θαηάζεζε ηνπ επηζήκνπ εγγξάθνπ επηθχξσζεο, απνδνρήο, έγθξηζεο ή πξνζρψξεζεο. 3. Καηά ηελ επίδνζε δηθαζηηθψλ έγγξαθσλ ζε πξφζσπα ζην εμσηεξηθφ πνπ επεξεάδνληαη απφ πξνζσξηλά κέηξα ή απνθάζεηο δήκεπζεο πνπ εθδφζεθαλ απφ ην απνζηέιινλ πκβαιιφκελν Μέξνο, απηφ ην πκβαιιφκελν Μέξνο ζα πξνζδηνξίδεη 16

17 πνηα έλδηθα κέζα είλαη δηαζέζηκα βάζεη ηνπ δηθαίνπ ηνπ ζε ηέηνηα πξφζσπα. Άξζξν 32 - Αλαγλψξηζε ησλ απνθάζεσλ ηξίησλ ρσξψλ 1. Καηά ηελ εμέηαζε ελφο αηηήκαηνο ζπλεξγαζίαο, ζην πιαίζην ησλ παξαγξάθσλ 3 θαη 4, ην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο ζα αλαγλσξίδεη νπνηαδήπνηε δηθαζηηθή απφθαζε ιακβάλεηαη απφ ην αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο, ζρεηηθά κε ηα δηθαηψκαηα πνπ δηεθδηθνχληαη απφ ηξίηνπο. 2. Η αλαγλψξηζε κπνξεί λα απνξξηθζεί εάλ: α. νη ηξίηνη δελ είραλ επαξθείο επθαηξίεο λα δηεθδηθήζνπλ ηα δηθαηψκαηά ηνπο ή β. ε απφθαζε είλαη αζπκβίβαζηε κε κηα απφθαζε πνπ ιήθζεθε ήδε ζην εξσηψκελν πκβαιιφκελν Μέξνο ζρεηηθά κε ην ίδην ζέκα ή γ. είλαη αζπκβίβαζηε κε ηε δεκφζηα ηάμε ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο ή δ. ε απφθαζε ιήθζεθε αληίζεηα πξνο ηηο δηαηάμεηο, ζρεηηθά κε ηελ απνθιεηζηηθή αξκνδηφηεηα πνπ πξνβιέπεηαη απφ ην δίθαην ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο. Τπνθεθάιαην 7 - Γηθνλνκηθνί θαη άιινη γεληθνί θαλφλεο Άξζξν 33 - Κεληξηθή αξρή 1. Σα πκβαιιφκελα Μέξε ζα ππνδείμνπλ κηα θεληξηθή αξρή ή, εάλ είλαη απαξαίηεην, αξρέο, νη νπνίεο ζα είλαη αξκφδηεο γηα ηελ απνζηνιή θαη ηελ απάληεζε ησλ αηηεκάησλ πνπ ππνβάιινληαη ζην πιαίζην απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ, ηελ εθηέιεζε ηέηνησλ αηηεκάησλ ή ηε κεηαβίβαζε ηνπο ζηηο αξκφδηεο αξρέο γηα εθηέιεζε. 2. Κάζε πκβαιιφκελν Μέξνο, θαηά ηελ ππνγξαθή ή θαηά ηελ θαηάζεζε ηνπ επίζεκνπ εγγξάθνπ επηθχξσζεο, απνδνρήο, έγθξηζεο ή πξνζρψξεζεο, ζα θνηλνπνηεί ζην Γεληθφ Γξακκαηέα ηνπ πκβνπιίνπ ηεο Δπξψπεο ηα νλφκαηα θαη ηηο δηεπζχλζεηο ησλ αξρψλ πνπ ππνδεηθλχνληαη ζε εθηέιεζε ηεο παξαγξάθνπ 1 απηνχ ηνπ άξζξνπ. Άξζξν 34 - Άκεζε επηθνηλσλία 1. Οη θεληξηθέο αξρέο ζα επηθνηλσλνχλ απεπζείαο ε κηα κε ηελ άιιε. 2. ε πεξίπησζε επείγνπζαο αλάγθεο, ηα αηηήκαηα ή νη επηθνηλσλίεο ζην πιαίζην απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ κπνξνχλ λα ζηαινχλ απεπζείαο απφ ηηο δηθαζηηθέο αξρέο, ζπκπεξηιακβαλνκέλσλ θαη ησλ εηζαγγειέσλ, ηνπ αηηνχληνο πκβαιιφκελνπ Μέξνπο ζε αληίζηνηρεο αξρέο ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο. ε ηέηνηεο πεξηπηψζεηο, ζα απνζηέιιεηαη ζπγρξφλσο έλα αληίγξαθν ζηελ θεληξηθή αξρή ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, κέζσ ηεο θεληξηθήο αξρήο ηνπ αηηνχληνο πκβαιιφκελνπ Μέξνπο. 3. Οπνηαδήπνηε αίηεκα ή επηθνηλσλία ζην πιαίζην ησλ παξαγξάθσλ 1 θαη 2 απηνχ ηνπ άξζξνπ, κπνξεί λα ππνβιεζεί κέζσ ηνπ Γηεζλνχο Πνηληθνχ Αζηπλνκηθνχ Οξγαληζκνχ (INTERPOL). 4. Όπνπ έλα αίηεκα ππνβάιιεηαη ζχκθσλα κε ηελ παξάγξαθν 2 απηνχ ηνπ άξζξνπ θαη ε αξρή δελ είλαη αξκφδηα λα εμεηάζεη ην αίηεκα, ζα παξαπέκπεη ην αίηεκα ζηελ αξκφδηα εζληθή αξρή θαη ζα ελεκεξψλεη απεπζείαο ην αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο γηα ηελ ελέξγεηα απηή. 5. Σα αηηήκαηα ή νη επηθνηλσλίεο ζην πιαίζην ηεο παξαγξάθνπ 2 απηνχ ηνπ 17

18 Κεθαιαίνπ, πνπ δελ πεξηιακβάλνπλ θαηαλαγθαζηηθέο ελέξγεηεο, κπνξνχλ λα δηαβηβαζηνχλ απεπζείαο απφ ηηο αξκφδηεο αξρέο ηνπ αηηνχληνο πκβαιιφκελνπ Μέξνπο ζηηο αξκφδηεο αξρέο ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο. 6. Σα ζρέδηα αηηεκάησλ ή επηθνηλσληψλ ζην πιαίζην απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ, κπνξνχλ λα απνζηέιινληαη απεπζείαο απφ ηηο δηθαζηηθέο αξρέο ηνπ αηηνχληνο πκβαιιφκελνπ Μέξνπο πξνο αληίζηνηρεο αξρέο ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο, πξηλ απφ έλα επίζεκν αίηεκα, ψζηε λα δηαζθαιηζηεί φηη κπνξεί λα εμεηαζηεί απνηειεζκαηηθά θαηά ηελ παξαιαβή ηνπ θαη φηη πεξηέρεη ηθαλνπνηεηηθέο πιεξνθνξίεο θαη εληζρπηηθή ηεθκεξίσζε γη απηφ, ψζηε λα θαιχςεη ηηο απαηηήζεηο ηεο λνκνζεζίαο ηνπ εξσηψκελνπ πκβαιιφκελνπ Μέξνπο. Άξζξν 35 - Μνξθή αηηήκαηνο θαη γιψζζεο 1. Όια ηα αηηήκαηα ζην πιαίζην απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ ζα ππνβάιινληαη εγγξάθσο. Μπνξνχλ λα δηαβηβαζηνχλ ειεθηξνληθά, ή κε νπνηαδήπνηε άιια κέζα ηειεπηθνηλσληψλ, ππφ ηνλ φξν φηη ην αηηνχλ πκβαιιφκελν Μέξνο είλαη πξνεηνηκαζκέλν, θαηφπηλ αηηήζεσο, λα παξαγάγεη νπνηαδήπνηε ζηηγκή έλα γξαπηφ αξρείν κηαο ηέηνηαο επηθνηλσλίαο θαζψο θαη ηνπ πξσηφηππνπ. Δληνχηνηο, θάζε πκβαιιφκελν Μέξνο κπνξεί, νπνηαδήπνηε ζηηγκή, κε κηα δήισζε πνπ ζα απεπζχλεηαη πξνο ην Γεληθφ Γξακκαηέα ηνπ πκβνπιίνπ ηεο Δπξψπεο, λα ππνδείμεη ηνπο φξνπο ππφ ηνπο νπνίνπο είλαη έηνηκν λα δερηεί θαη λα εθηειέζεη αηηήκαηα πνπ παξαιακβάλνληαη ειεθηξνληθά ή κε νπνηνπζδήπνηε άιινπο ηξφπνπο επηθνηλσλίαο. 2. Τπφ ηνλ φξν ησλ δηαηάμεσλ ηεο παξαγξάθνπ 3 απηνχ ηνπ άξζξνπ, δελ ζα απαηηνχληαη κεηαθξάζεηο ησλ αηηεκάησλ ή ησλ δηθαηνινγεηηθψλ εγγξάθσλ. 3. Καηά ηελ ππνγξαθή ή ηελ θαηάζεζε ηνπ επηζήκνπ εγγξάθνπ επηθχξσζεο, απνδνρήο, έγθξηζεο ή πξνζρψξεζεο, νπνηνδήπνηε Κξάηνο ή ε Δπξσπατθή Κνηλφηεηα κπνξνχλ λα θνηλνπνηήζνπλ ζην Γεληθφ Γξακκαηέα ηνπ πκβνπιίνπ ηεο Δπξψπεο κηα δήισζε φηη δηαηεξνχλ ην δηθαίσκα λα απαηηνχλ, ηα αηηήκαηα πνπ ππνβάιινληαη ζε απηά θαη ηα έγγξαθα πνπ ππνζηεξίδνπλ ηέηνηα αηηήκαηα, λα ζπλνδεχνληαη απφ κηα κεηάθξαζε ζηε γιψζζα ηνπο ή ζε κηα απφ ηηο επίζεκεο γιψζζεο ηνπ πκβνπιίνπ ηεο Δπξψπεο ή ζε κία απφ ηηο γιψζζεο πνπ ζα ππνδείμνπλ. Μπνξεί, ζε εθείλε ηελ πεξίπησζε, λα δειψζνπλ ηελ εηνηκφηεηά ηνπο λα δερηνχλ κεηαθξάζεηο ζε νπνηαδήπνηε άιιε γιψζζα, φπσο ζα δηεπθξηλίδεηαη. Σα άιια πκβαιιφκελα Μέξε κπνξνχλ λα εθαξκφζνπλ ηνλ θαλφλα ακνηβαηφηεηαο. Άξζξν 36 Ννκηκνπνίεζε Σα έγγξαθα πνπ δηαβηβάδνληαη ζε εθαξκνγή απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ ζα απαιιάζζνληαη απφ φιεο ηηο δηαηππψζεηο λνκηκνπνίεζεο. Άξζξν 37 - Πεξηερφκελν ηνπ αηηήκαηνο 1. Οπνηνδήπνηε αίηεκα ζπλεξγαζίαο ζην πιαίζην απηνχ ηνπ Κεθαιαίνπ ζα δηεπθξηλίδεη: α. ηελ αξρή πνπ ππνβάιιεη ην αίηεκα θαη ηελ αξρή πνπ δηεμάγεη ηηο έξεπλεο ή ηηο δηαδηθαζίεο β. ην αληηθείκελν θαη ην ιφγν ηνπ αηηήκαηνο γ. ηα ζέκαηα, ζπκπεξηιακβαλνκέλσλ ησλ ζρεηηθψλ γεγνλφησλ (φπσο ε εκεξνκελία, ν ηφπνο θαη νη πεξηζηάζεηο ηνπ αδηθήκαηνο) ζηα νπνία αθνξνχλ νη έξεπλεο ή νη δηαδηθαζίεο, εθηφο απφ ηελ πεξίπησζε ελφο αηηήκαηνο γηα 18