ΣYΣΤΗΜΑ ΑΥΛΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ΕΠΙΚΟΙΝΩΝΙΑΣ ΜΕ ΤΙΣ ΕΚΔΟΤΡΙΕΣ ΕΤΑΙΡΙΕΣ

Transcript

1 ΣYΣΤΗΜΑ ΑΥΛΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ΕΠΙΚΟΙΝΩΝΙΑΣ ΜΕ ΤΙΣ ΕΚΔΟΤΡΙΕΣ ΕΤΑΙΡΙΕΣ Αθήνα, Σεπτέμβριος 2016

2 Πίνακας εκδόσεων Έκδοση Ημερομηνία Περιγραφή έκδοσης /9/2005 Πρώτη έκδοση Draft για σχόλια/παρατηρήσεις 1.0a 29/9/2005 Βελτιώσεις στους πίνακες γραμμογράφησης 1.0c 08/12/2006 Αλλαγή στο d 20/12/2006 Πληρωμή Υποχρεωτικής Εξαγοράς 1.0f 25/04/2007 Προσθήκη νέας μορφής επενδυτή (Κοινή Μερίδα) /05/2007 Προσθήκη πεδίου όρου κληρονομιάς για συνδικαιούχους κοινής μερίδας /05/2007 Προσθήκη εμπράγματων χρηματοοικονομικών ασφαλειών /1/2008 Στο Αρχείο Μεταβολών Μετοχολογίου Εκδότριας Ονομαστικών (παράγραφος 2.1) το πεδίο «Σύνολο Ποσότητας Αξιών» στις εγγραφές τύπου 00 (header) αυξάνεται σε 20 ψηφία. Στο Αρχείο Κατανομής Δεσμευμένων (παράγραφος 2.2) το πεδίο «Σύνολο Ποσότητας Αξιών» στις εγγραφές τύπου 00 (header) αυξάνεται σε 20 ψηφία και στις εγγραφές τύπου 11 (κατανομή) το πεδίο «ποσότητα» αυξάνεται σε 15 ψηφία. Στο αρχείο εταιρικών πράξεων (Παράγραφος 2.3) το πεδίο «Σύνολο Ποσότητας Αξιών» στις εγγραφές τύπου 00 (header) αυξάνεται σε 20 ψηφία και στις εγγραφές τύπου 11(κατανομή) το πεδίο «ποσότητα» αυξάνεται σε 15 ψηφία Στο αρχείο εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων (Παράγραφος 2.4.1) το πεδίο «ποσότητα» αυξάνεται σε 15 ψηφία /06/2008 Προσθήκη αρχείου Επανεπένδυσης (παρ. 2.5) /12/2008 Ενσωμάτωση των προδιαγραφών του αρχείου επανεπένδυσης (πρώην παρ. 2.5 στα αρχεία εταιρικών πράξεων (παρ. 2.3). Στο αρχείο κατανομής δεσμευμένων (παράγραφος 2.2) στις εγγραφές τύπου 11 προστέθηκε τα πεδίο Αξία Κατανομής Στα αρχεία εταιρικών πράξεων (παράγραφος 2.3) στις εγγραφές τύπου 11 προστέθηκαν τα πεδία Αξία Κατανομής, Κατηγορία ειδικής φορολογικής αντιμετώπισης, Ειδικό ποσοστό παρακράτησης φόρου. Στο αρχείο εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων (παράγραφος 2.4.1) προστέθηκε το πεδίο Αξία Συναλλαγής /05/2009 Ενσωμάτωση των προδιαγραφών των αρχείων Μετατροπής (Αρχείο Μετατροπής, Αρχείο Συμβάσεων Βαρών, Αρχείο Νομιμοποίησης, Αρχείο Γνωστοποίησης Μη Εμφανισθέντων). Στα αρχεία εταιρικών πράξεων (παράγραφος 2.3) στις εγγραφές τύπου 11 προστέθηκε το πεδίο Ποσότητα αδιάθετων δικαιωμάτων /10/2010 Προσθήκη αρχείου Δικαιούχων ψήφου σε Γενική Συνέλευση(τύπος 67) στα αρχεία εταιρικών πράξεων (παράγραφος 2.3). Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc4

3 1.8 16/05/2011 Εξομοίωση αρχείων για Ονομαστικές και Ανώνυμες Αξίες(παράγραφος 2.3) /07/2011 Προσθήκη στοιχείων για Χρηματικές διανομές(νόμισμα, Φόρος Αλλοδαπής) Παρ, /07/2012 Προσθήκη αρχείου Δικαιούχων Διανομής Τόκων Προνομίου (τύπος 72) και Ειδικών Αποθεματικών (τύπος 73) στα αρχεία εταιρικών πράξεων (παράγραφος 2.3) /11/2012 Παροχή χωριστής πληροφόρησης για μεταβολές μετοχολογίου από α) κινήσεις εντολών διακανονισμού κατ εντολή Χειριστών (O.T.C.) και β) κινήσεις ειδικών οδηγιών διακανονισμού χρηματιστηριακών συναλλαγών, μέσω των ακόλουθων αλλαγών στα «αρχεία μεταβολών μετοχολογίου εκδοτριών ονομαστικών μετοχών», στις εγγραφές τύπου 3 (ποσότητα αξιών), αναφορικά με τις (υφιστάμενες και νέες) δυνατές τιμές του πεδίου «Ένδειξη Ενημέρωσης» (παράγραφος 2.1, σελ ): 1. Υφιστάμενες τιμές: 2. Νέες τιμές: 05 (Πίστωση Ειδικών Εργασιών): δεν περιλαμβάνονται πλέον τα στοιχεία που παρατίθενται χωριστά υπό τις νέες τιμές 23 και (Χρέωση Ειδικών Εργασιών): δεν περιλαμβάνονται πλέον τα στοιχεία που παρατίθενται χωριστά υπό τις νέες τιμές 24 και (Πίστωση από κινήσεις εντολών διακανονισμού κατ εντολή Χειριστών - O.T.C.). 24 (Χρέωση από κινήσεις εντολών διακανονισμού κατ εντολή Χειριστών - O.T.C.). 25 (Πίστωση από κινήσεις ειδικών οδηγιών διακανονισμού χρηματιστηριακών συναλλαγών). 26 (Χρέωση από κινήσεις ειδικών οδηγιών διακανονισμού χρηματιστηριακών συναλλαγών) /11/2014 Στα αρχεία μεταβολών μετοχολογίου (παράγραφος 2.1) και εταιρικών πράξεων (παράγραφος 2.3), προστέθηκαν τα πεδία Χώρα Καταστατικής Έδρας, Γενική Στατιστική Κατηγορία και Ειδική Στατιστική Κατηγορία /06/2015 Σε όλα τα ηλεκτρονικά αρχεία όπου υφίσταται το πεδίο «Είδος πιστοποιητικού», προστέθηκε ως δυνατή τιμή, η τιμή 4 που αντιστοιχεί στο Γ.Ε.ΜΗ /09/2016 Στα αρχεία εταιρικών πράξεων (παράγραφος 2.3), προστέθηκε έλεγχος των μεταφορών στον ειδικό λογαριασμό του επενδυτή και συμπεριλήφθηκε το αρχείο τύπου 29 στις εγγραφές τύπου 11 (σε ισχύ από 3/10/2016). Στην εγγραφή τύπου 06 (Σφάλμα σε αρχείο που παρελήφθη από την ATHEXCSD) άλλαξε το μήκος του πεδίου Πληροφορίες από 45 σε 80 Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc4

4 Πνευματικά Δικαιώματα Αναγνωρίζετε και συμφωνείται ότι όλα τα δικαιώματα επί των πληροφοριών του παρόντος κειμένου αποτελούν κυριότητα των Εταιριών Ελληνικά Χρηματιστήρια Χρηματιστήριο Αθηνών Ανώνυμη Εταιρία Συμμετοχών (ATHEX) και Ελληνικό Κεντρικό Αποθετήριο Τίτλων Ανώνυμη Εταιρία (ATHEXCSD) οποιοδήποτε άλλο δικαίωμα συμπεριλαμβανομένου του δικαιώματος πνευματικής ιδιοκτησίας, σήματος κλπ. ανήκουν στην ATHEX και την ATHEXCSD. Αυστηρώς απαγορεύεται η αναπαραγωγή, διανομή και διαβίβαση με οποιοδήποτε μέσο των στοιχείων και πληροφοριών που περιλαμβάνονται στο παρόν κείμενο χωρίς την έγγραφη άδεια του ATHEX και της ATHEXCSD. Σημαντική Παρατήρηση Οι εταιρίες Ελληνικά Χρηματιστήρια Χρηματιστήριο Αθηνών Ανώνυμη Εταιρία Συμμετοχών (ATHEX) και Ελληνικό Κεντρικό Αποθετήριο Τίτλων Ανώνυμη Εταιρία (ATHEXCSD) καταβάλλουν κάθε δυνατή προσπάθεια ώστε να διασφαλιστεί ότι οι πληροφορίες και τα λοιπά στοιχεία που περιέχονται στο παρόν κείμενο είναι ορθά και πλήρη αλλά δεν έχει καμία ευθύνη για ενδεχόμενο λάθος ή παράλειψη στοιχείων από το παρόν κείμενο και/ ή ευθύνη σχετικά με την ακρίβεια και αξιοπιστία των πληροφοριών του κειμένου ή ευθύνη προερχόμενη από την πρόσβαση ή τις πληροφορίες που αναγράφονται στο παρόν κείμενο. Η ανάπτυξη των προϊόντων και υπηρεσιών είναι συνεχής και οι δημοσιευμένες πληροφορίες ενδέχεται να μην είναι οι πλέον πρόσφατες. Το ATHEX και η ATHEXCSD δεν εγγυώνται και απεκδύενται κάθε ρητής ή σιωπηρής ευθύνης, οποιασδήποτε μορφής, έναντι τρίτων προσώπων, συμπεριλαμβανομένης της ευθύνης ως προς την ακρίβεια, επικαιροποίηση και πληρότητα των στοιχείων ή ως προς το εάν τα στοιχεία αυτά αναφέρονται ή μη προς τους σκοπούς του αναγνώστη. Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc4

5 Πίνακας Περιεχομένων Πίνακας Περιεχομένων Εισαγωγή Στόχος Σκοπός του κειμένου Δομή του κειμένου Ακρώνυμα και Συντμήσεις Σημειογραφία (Notation) Επιτρεπτοί χαρακτήρες Ηλεκτρονικά αρχεία για τις εκδότριες Αρχείο Μεταβολών Μετοχολογίου Εκδότριας Ονομαστικών Αρχείο Κατανομής Δεσμευμένων Αρχεία Εταιρικών Πράξεων Αρχείο εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων Γραμμογράφηση Αρχείου εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων Έλεγχοι Αρχείου Αρχείο Εγκεκριμένων εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων Αρχείο απορριφθέντων εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων Αρχεία Μετατροπής Δημιουργία ηλεκτρονικών αρχείων για αποστολή στο ATHEXCSD Δημιουργία αρχείων από το ATHEXCSD για αποστολή στις εκδότριες Γραμμογράφηση των Αρχείων Μετατροπής Έλεγχοι στοιχείων και οδηγίες Συμπλήρωσης Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 5 από 42

6 1 Εισαγωγή 1.1 Στόχος Σκοπός του κειμένου Το παρόν κείμενο περιγράφει τις δυνατότητες εισαγωγής και εξαγωγής ASCII αρχείων δεδομένων από το Σύστημα Άυλων Τίτλων (ΣΑΤ) όσον αφορά την ενημέρωση των εκδοτριών εταιριών σχετικά με τα μετοχολόγια τους αλλά και την όποια απαραίτητη επικοινωνία για ανταλλαγή στοιχείων μεταξύ της εταιρίας Ελληνικό Κεντρικό Αποθετήριο Τίτλων Ανώνυμη Εταιρία και της Εκδότριας. 1.2 Δομή του κειμένου Το παρόν κείμενο χωρίζεται στα παρακάτω κεφάλαια: Κεφάλαιο 1: Το παρόν εισαγωγικό κεφάλαιο. Κεφάλαιο 2: Ηλεκτρονικά αρχεία που εισάγονται και παρέχονται από το ΣΑΤ για τη διευκόλυνση των εργασιών των εκδοτριών εταιριών. 1.3 Ακρώνυμα και Συντμήσεις Ακρώνυμο Επεξήγηση ATHEX Ελληνικά Χρηματιστήρια Χρηματιστήριο Αθηνών Ανώνυμη Εταιρία Συμμετοχών ATHEXCSD Ελληνικό Κεντρικό Αποθετήριο Τίτλων Ανώνυμη Εταιρία ΧΑΚ Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου ΣΑΤ Σύστημα Άυλων Τίτλων ΤτΕ Τράπεζα της Ελλάδος Πίνακας 1-1, Ορισμοί, Ακρώνυμα και Συντμήσεις 1.4 Σημειογραφία (Notation) Στους παρακάτω πίνακες παρουσιάζεται η σημειογραφία που χρησιμοποιείται για την παρουσίαση του λογισμικού ΣΑΤ. K Σύμβολο Κλειδί Αρχείου Περιγραφή Τύποι Δεδομένων Α N N(x,y) D Περιγραφή Alphanumeric Number Number x length with y decimal characters. Ως decimal point ορίζεται η τελεία. Date-Time Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 6 από 42

7 1.5 Επιτρεπτοί χαρακτήρες Τα ηλεκτρονικά αρχεία χρησιμοποιούν το Character Set ISO (ΕΛΟΤ 928) Δεν υπάρχουν Control χαρακτήρες. Οι επιτρεπτοί χαρακτήρες είναι: - Ψηφία : 0,1,2,3,4,5,6,7,8,9 - Λατινικά Κεφαλαία : A,B,C,D,E,F,G,H,I,J,K,L,M,N,O,P,Q,R,S,T,U,V,W,X,Y,Z - Σύμβολα : ( ) -., / - Ελληνικά Κεφαλαία : Α,Β,Γ,Δ,Ε,Ζ,Η,Θ,Ι,Κ,Λ,Μ,Ν,Ξ,Ο,Π,Ρ,Σ,Τ,Υ,Φ,Χ,Ψ,Ω - Ειδικοί Χαρακτήρες : <SP> (διάστημα) Τα στοιχεία να συμπληρώνονται με Κεφαλαία (Upper Case). Πεδία με λίστα τιμών παίρνουν τιμή υποχρεωτικά από τη λίστα. Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 7 από 42

8 2 Ηλεκτρονικά αρχεία για τις εκδότριες 2.1 Αρχείο Μεταβολών Μετοχολογίου Εκδότριας Ονομαστικών Τα στοιχεία των μεταβολών του μετοχολογίου (πράξεις μεταβίβασης) που απαιτούνται να γνωστοποιηθούν από το ΣΑΤ στις εκδότριες εταιρείες με ονομαστικές μετοχές, χρησιμοποιούν τα είδη αρχείων και την γραμμογράφηση όπως περιγράφεται παρακάτω. Τα στοιχεία που περιλαμβάνονται στα αρχεία ταξινομούνται στους παρακάτω τύπους εγγραφών: Τύπος Εγγραφής Περιγραφή 0 (μηδέν) Header Record του αποστελλόμενου αρχείου 1 (ένα) Εγγραφή Επενδυτή 2 (δύο) Εγγραφή Συνδικαιούχου (σε Ομάδα Συγκυρίων ή σε Κοινή Μερίδα) 3 (τρία) Εγγραφή Ποσότητας 4(τέσσερα) Μεταβολές Βαρών Επικαρπιών Η γραμμογράφηση του αρχείου ανά τύπο εγγραφής είναι η ακόλουθη: Εγγραφή τύπου 0 (Header Record) Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Ένδειξη Εγγραφής 1 1 A 0 (Μηδέν) Εγγραφή Header Τύπος αρχείου * 2 6 A Πράξεων Μεταβίβασης Κωδικός της εκδότριας εταιρείας * 8 6 A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ στο ΣΑΤ Ημ/νία και Ώρα Παραγωγής του * D DDMMYYYYΗΗ(24)ΜΙ Αρχείου Κωδικός Αποστολής αρχείου 26 6 A ΚΕΝΟ Πλήθος εγγραφών τύπου N LPAD 0 Πλήθος εγγραφών τύπου N LPAD 0 Πλήθος εγγραφών τύπου N LPAD 0 Πλήθος εγγραφών τύπου N LPAD 0 Πλήθος εγγραφών τύπου N 0 (Μηδέν) Τα πεδίο αυτό είναι για μελλοντική χρήση Πλήθος εγγραφών τύπου N 0 (Μηδέν) Τα πεδίο αυτό είναι για μελλοντική χρήση Σύνολο Εγγραφών N LPAD 0 Σύνολο Ποσότητας Αξιών N LPAD 0 ISIN Κωδικός Αξίας A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Ένδειξη βάρους A 0 (Μηδέν) Το πεδίο δεν χρησιμοποιείται Ένδειξη Ενημέρωσης Επενδυτή A 1 (=Νομιμοποίηση) Το πεδίο δεν χρησιμοποιείται Ημ/νία Μετοχολογίου D DDMMYYYY Ενημερώνεται μόνο όταν κλείνει μετοχολόγιο εταιρικής πράξης Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 8 από 42

9 Εγγραφές τύπου 1 (Μέτοχος) Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Κωδικός της εκδότριας εταιρείας * 1 6 A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ στο ΣΑΤ Κωδικός Εγκατάστασης * 7 8 A ΚΕΝΟ Α/Α Πράξης Μεταβίβασης * A Αύξουσα αρίθμηση πράξεων ανά αξία Ένδειξη εγγραφής * 30 1 A 1 Μέτοχος Εσωτερική Αρίθμηση * 31 2 A 00 Μηδέν Επώνυμο ή Επωνυμία A Όνομα A Μόνο για Φυσικά Πρόσωπα Πατρώνυμο A Μόνο για Φυσικά Πρόσωπα ΑΦΜ A ΑΦΜ για Έλληνες Φορολογούμενους ή ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ ΔΟΥ A ΔΟΥ για Έλληνες Φορολογούμενους ή ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Ένδειξη Είδους Μετόχου A 1 Φυσικό Πρόσωπο, 2 Νομικό Πρόσωπο, 3 Ομάδα Συγκυρίων, 4 Εκδότρια, 5 Κοινή Μερίδα Εταιρική Μορφή A Μόνο για Νομικά πρόσωπα Απασχόληση/ Αντικείμενο εταιρείας A Απασχόληση (Φυσικά Πρόσωπα) Αντικείμενο (Νομικά Πρόσωπα) Έδρα A Μόνο για Νομικά πρόσωπα Πρόσωπο Επικοινωνίας A Μόνο για Νομικά πρόσωπα Υπηκοότητα A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Κωδικός Μερίδας Επενδυτή (ΣΑΤ) A Είδος πιστοποιητικού A 1 = ΑΔΤ, 2 = Διαβατήριο, (το Ο είναι κεφαλαίος λατινικός χαρακτήρας) 3 = Αριθμός Μητρώου Εταιρείας, 4 = Γ.Ε.ΜΗ. O = Άλλο Αριθμός πιστοποιητικού A Αναγραφή αριθμού ή η ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Ημερομηνία έκδοσης πιστοποιητικού D DDMMYYYY Εκδούσα αρχή πιστοποιητικού A Αναγραφή της αρχής ή η ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Εκδούσα χώρα πιστοποιητικού A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Οδός και αριθμός A ΤΚ A Πόλη A Χώρα A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Τηλέφωνο A ΦΑΞ A A Παραλήπτης Αλληλογραφίας A Οδός και αριθμός A ΤΚ A Πόλη A Χώρα A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Τηλέφωνο A ΦΑΞ A Όρος Κληρονομιάς για κοινές Α 1 ΝΑΙ, 0 ΟΧΙ Εφαρμογή του όρου ότι σε Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 9 από 42

10 Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις μερίδες περίπτωση θανάτου ενός από τους συνδικαιούχους, οι αξίες περιέρχονται αυτοδίκαια στους λοιπούς σύμφωνα με το εδάφιο 1 του άρθρου 2 του ν. 5638/1932. Το πεδίο συμπληρώνεται μόνο στις κοινές μερίδες. Χώρα Καταστατικής Έδρας A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Αφορά μόνο νομικά πρόσωπα Γενική Στατιστική Κατηγορία A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Ειδική Στατιστική Κατηγορία N Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Εγγραφές τύπου 2 (Συνδικαιούχος σε Ομάδα Συγκυρίων ή σε Κοινή Μερίδα) Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Κωδικός της εταιρείας στο ΣΑΤ * 1 6 A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Κωδικός Εγκατάστασης * 7 8 A ΚΕΝΟ Α/Α Πράξης Μεταβίβασης * N Ένδειξη εγγραφής * 30 1 A 2 Συνδικαιούχος Αρίθμηση * 31 2 N Αύξων αριθμός Συνδικαιούχου Επώνυμο ή Επωνυμία A Όνομα A Μόνο για Φυσικά Πρόσωπα Πατρώνυμο A Μόνο για Φυσικά Πρόσωπα ΑΦΜ A ΑΦΜ για Έλληνες Φορολογούμενους ή ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ ΔΟΥ A ΔΟΥ για Έλληνες Φορολογούμενους ή ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Ένδειξη Προσώπου A 1 Φυσικό Πρόσωπο, 2 Νομικό Πρόσωπο Εταιρική Μορφή A Μόνο για Νομικά πρόσωπα Απασχόληση/ Αντικείμενο εταιρείας A Απασχόληση (Φυσικά Πρόσωπα) Αντικείμενο (Νομικά Πρόσωπα) Έδρα A Μόνο για Νομικά πρόσωπα Πρόσωπο Επικοινωνίας A Μόνο για Νομικά πρόσωπα Υπηκοότητα A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Κωδικός Μερίδας Επενδυτή (ΣΑΤ) * A Είδος πιστοποιητικού * A 1 = ΑΔΤ, 2 = Διαβατήριο, (το Ο είναι κεφαλαίος λατινικός χαρακτήρας) 3 = Αριθμός Μητρώου Εταιρείας, 4 = Γ.Ε.ΜΗ. O = Άλλο Αριθμός πιστοποιητικού * A Αριθμός πιστοποιητικού ή η ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Ημερομηνία έκδοσης D DDMMYYYY πιστοποιητικού Εκδούσα αρχή πιστοποιητικού * A Εκδούσα αρχή ή η ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Εκδούσα χώρα πιστοποιητικού A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Διεύθυνση (Οδός και αριθμός) * A Τ.Κ * A Πόλη * A Χώρα * A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Τηλέφωνο A ΦΑΞ A A Ποσοστό Συνιδιοκτησίας * N(6,3) Μορφή Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 10 από 42

11 Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Μένει κενό όταν ο συνδικαιούχος ανήκει σε Κοινή Μερίδα Εγγραφές τύπου 3 (ποσότητα αξιών) Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Κωδικός της εταιρείας στο ΣΑΤ * 1 6 A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Κωδικός Εγκατάστασης * 7 8 A ΚΕΝΟ Α/Α Πράξης Μεταβίβασης * N Ένδειξη εγγραφής * 30 1 A 3 Ποσότητα Αξιών Αρίθμηση * 31 2 N Αύξουσα Αρίθμηση ανά Επενδυτή Κωδικός Αξίας (ISIN) A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Ποσότητα μετοχών N LPAD 0 Κωδικός Αποστολής 60 6 N 0 (Μηδέν) LPAD 0 Το πεδίο δεν χρησιμοποιείται Ένδειξη βάρους 66 1 A 0 (Μηδέν) Το πεδίο δεν χρησιμοποιείται Ένδειξη Ενημέρωσης 67 2 A 01 Πίστωση Αποϋλοποίησης 02 Χρέωση Αποϋλοποίησης 03 Αγορά 04 Πώληση 05 Πίστωση Ειδικών Εργασιών (δεν περιλαμβάνονται πλέον τα στοιχεία που παρατίθενται χωριστά υπό τις τιμές 23 και 25 ) 06 Χρέωση Ειδικών Εργασιών (δεν περιλαμβάνονται πλέον τα στοιχεία που παρατίθενται χωριστά υπό τις τιμές 24 και 26 ) 07 Πίστωση Εταιρικών Πράξεων (Αρχεία Κατανομής) 08 Χρέωση Εταιρικών Πράξεων (Αρχεία Κατανομής) 09 Πίστωση Δωρεάν 10 Χρέωση Δωρεάν 11 Πίστωση Split 12 Χρέωση Split 13 Πίστωση Reverse split 14 Χρέωση Reverse split 15 Πίστωση Μετατροπών 16 Χρέωση Μετατροπών 17 Πίστωση Ενοποιήσεων 18 Χρέωση Ενοποιήσεων 19 Πίστωση Μετ. Παραγώγων 20 Χρέωση Μετ. Παραγώγων 21 Πίστωση Κληρονομικής Διαδοχής 22 Χρέωση Κληρονομικής Διαδοχής 23 Πίστωση κινήσεων εντολών διακανονισμού κατ εντολή Χειριστών - O.T.C. Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 11 από 42

12 Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις 24 Χρέωση κινήσεων εντολών διακανονισμού κατ εντολή Χειριστών - O.T.C. 25 Πίστωση κινήσεων ειδικών οδηγιών διακανονισμού χρηματιστηριακών συναλλαγών 26 Χρέωση κινήσεων ειδικών οδηγιών διακανονισμού χρηματιστηριακών συναλλαγών Ημ/νία Ολοκλήρωσης Συναλλαγής 69 8 D DDMMYYYY Ημ/νία Συναλλαγών 77 8 D DDMMYYYY Εγγραφές τύπου 4 (Μεταβολές Βαρών - Επικαρπιών) Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Κωδικός της εταιρείας στο ΣΑΤ * 1 6 A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Κωδικός Εγκατάστασης * 7 8 A ΚΕΝΟ Α/Α Μεταβολής Βάρους * N Αύξουσα αρίθμηση μεταβολών ανά αξία Ένδειξη εγγραφής * 30 1 A 4 Μεταβολές Βαρών Επικαρπιών Αρίθμηση * 31 2 A 00 Μηδέν Α/Α βάρους N LPAD 0 Α/Α συσχετιζόμενου βάρους N LPAD 0 Στην σύσταση βάρους δείχνει το Α/Α Δήλωσης Πρόθεσης αν υπάρχει. Στην άρση βάρους δείχνει το Α/Α σύστασης βάρους. Σε κάθε άλλη περίπτωση είναι 0 (μηδέν). Αριθμός σύμβασης / συμβολαίου A Ένδειξη είδους βάρους A 1 Ενέχυρο, 2 Επικαρπία 3 Εμπράγματο Ένδειξη ενέργειας A 01 Σύσταση βάρους 02 Άρση βάρους 03 Επέκταση βάρους 04 Αλλαγή Δανειστή 05 Αλλαγή Όρων Ημ/νία σύστασης βάρους D DDMMYYYY Στοιχεία ενεχυριούχου οφειλέτη ή ψιλού κυρίου Κωδικός μερίδας επενδυτή στο ΣΑΤ Στοιχεία ενεχυριούχου δανειστή ή επικαρπωτή Κωδικός μερίδας επενδυτή στο ΣΑΤ Επώνυμο ή Επωνυμία Α Α Α Όνομα Α Μόνο για Φυσικά Πρόσωπα Πατρώνυμο Α Μόνο για Φυσικά Πρόσωπα ΑΦΜ ΔΟΥ Α ΑΦΜ ή ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Α ΔΟΥ ή ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 12 από 42

13 Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Ένδειξη Προσώπου Α 1 Φυσικό Πρόσωπο, 2 Νομικό Πρόσωπο, 3 Ομάδα Συγκυρίων, 4 Εκδότρια, 5 Κοινή Μερίδα Εταιρική Μορφή Α Μόνο για Νομικά πρόσωπα Έδρα Α Μόνο για Νομικά πρόσωπα Υπηκοότητα Α Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Είδος πιστοποιητικού Αριθμός πιστοποιητικού Ημερομηνία έκδοσης πιστοποιητικού Εκδούσα αρχή πιστοποιητικού Α 1 = ΑΔΤ, 2 = Διαβατήριο, 3 = Αρ. Μητρώου Εταιρείας, 4 = Γ.Ε.ΜΗ. Ο = Άλλο (το Ο είναι κεφαλαίος λατινικός χαρακτήρας) Α Αριθμός πιστοποιητικού ή η ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ D DDMMYYYY A Εκδούσα αρχή ή η ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Εκδούσα χώρα πιστ A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Ημερομηνία παραλαβής σύστασης βάρους από ATHEXCSD D DDMMYYYY Κωδικός Αξίας (ISIN) A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Α/Α ανάλυσης βάρους A Αρχική ποσότητα βάρους N Ένδειξη Επέκτασης Όρων A Ένδειξη Επέκτασης Όρων: Διανομή ΔΩΡΕΑΝ Αξιών Ένδειξη Επέκτασης Όρων A 1. Επεκτείνεται Μετατροπή Αξιών (π.χ. SPLIT) Ένδειξη Επέκτασης Όρων A 2. Οφειλέτης / Ψιλός Κύριος Εταιρικές Μετατροπές (π.χ. Συγχώνευση) Ένδειξη Επέκτασης Όρων Ένδειξη Επέκτασης Όρων A A 3. Δανειστής / Επικαρπωτής Δικαίωμα επί ΜΕΡΙΣΜΑΤΟΣ Δικαίωμα ψήφου σε ΓΕΝΙΚΗ ΣΥΝΕΛΕΥΣΗ Ένδειξη Επέκτασης Όρων A Δικαίωμα άσκησης ΔΙΚΑΙΩΜΑΤΩΝ ΠΡΟΤΙΜΗΣΗΣ Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 13 από 42

14 2.2 Αρχείο Κατανομής Δεσμευμένων 1 Για τις κατανομές δεσμευμένων από εκδότρια εισάγεται στο ΣΑΤ το ακόλουθο αρχείο και αντιστοίχως παράγεται από το ΣΑΤ πληροφοριακό αρχείο των κατανομών όπως περιγράφεται παρακάτω. Σε περίπτωση λάθους στο προς εισαγωγή αρχείο παράγεται αρχείο λαθών (εγγραφή τύπου 6). Τα στοιχεία που περιλαμβάνονται στα αρχεία ταξινομούνται στους παρακάτω τύπους εγγραφών : Τύπος Εγγραφής Περιγραφή 00 (μηδέν) Header Record του αποστελλόμενου αρχείου 11 (έντεκα) Κατανομή 04 (τέσσερα) Συμβάσεις Βαρών 06 (έξι) Σφάλμα σε αρχείο που παρελήφθη από την ATHEXCSD Η γραμμογράφηση του αρχείου ανά τύπο εγγραφής είναι η ακόλουθη: Εγγραφή τύπου 00 (Header Record) για αρχεία εταιρικών πράξεων/ ειδικών εργασιών Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Ένδειξη εγγραφής 1 2 A 00 (Μηδέν) Τύπος αρχείου * 3 6 A Εντολές κατανομής Δεσμεύσεων Κωδικός της εταιρείας στο ΣΑΤ * 9 6 A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Κωδικός Αποστολής αρχείου * 15 6 A LPAD 0. Αύξων αριθμός ανά τύπο αρχείου, εκδότρια Στα αρχεία από KAA περιέχει αντίστοιχο αριθμό κενών. Ημ/νία και Ώρα Παραγωγής D DDMMYYYYΗΗ(24)ΜΙ Πλήθος εγγραφών τύπου N LPAD 0 Πλήθος εγγραφών τύπου N LPAD 0 Πλήθος εγγραφών τύπου N LPAD 0 06 (αρχείο τύπου 06) 09 (αρχείο τύπου 13) Πλήθος εγγραφών τύπου N LPAD 0 Σύνολο Εγγραφών N LPAD 0 Σύνολο Ποσότητας Αξιών N LPAD 0 Κωδικός Αξίας (ISIN) A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Αριθμός εταιρικής Πράξης N LPAD 0 Από κωδικοποίηση ATHEXCSD Ημ/νία Μετοχολογίου/ Άρσης (NEXA) D DDMMYYYY Εγγραφές τύπου 11 (Κατανομή) Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Κωδικός της εταιρείας στο ΣΑΤ * 1 6 A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Αύξουσα Αρίθμηση κατανομής * 7 7 A Ένδειξη εγγραφής * 14 2 A 11 Κατανομή Εσωτερική Αρίθμηση * 16 2 N Στα πλαίσια της αρίθμησης Κωδικός Μερίδας Επενδυτή ΣΑΤ A LPAD 0 1 Το συγκεκριμένο αρχείο δεν χρησιμοποιείται πλέον Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 14 από 42

15 Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Check Digit Κωδικού Μερίδας 28 1 A Συντομογραφία Επενδυτή A Όπως έχει προκύψει στο ΣΑΤ ΑΦΜ A ΑΦΜ ή ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Είδος πιστοποιητικού 59 1 A 1 = ΑΔΤ, 2 = Διαβατήριο, 3 = Αριθμός Μητρώου Εταιρείας, 4 = Γ.Ε.ΜΗ. Ο = Άλλο (Ο= κεφαλαίο λατινικό) A Δεκτή και ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Αριθμός πιστοποιητικού Αρ. Λογαριασμού Αξιών A LPAD 0 Check Digit Λογαριασμού 95 1 A Κωδικός Χειριστή Επιστροφής A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Κλειδί Αναφερόμενου Βάρους N LPAD 0 Ποσότητα N LPAD 0 Χαρακτηρισμός Ποσότητας A 9999 Διαθέσιμα 0600 Δεσμευμένα από Εκδότρια 0003 Ενεχυριασμένα 0004 Επικαρπία 0005 Εμπράγματη Χρ. Ασφάλεια Αξία Κατανομής * N(16,2) LPAD 0 Σε μορφή 16,2 ( ) Εγγραφές τύπου 04 (Συμβάσεις Βαρών) Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Κωδικός της εταιρείας στο ΣΑΤ * 1 6 A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Αύξουσα Αρίθμηση κατανομής * 7 7 A Ίδια με την αντίστοιχη της εγγραφής τύπου 11 που προηγήθηκε Ένδειξη εγγραφής * 14 2 A 04 Βάρος Εσωτερική Αρίθμηση * 16 2 N Στα πλαίσια της αρίθμησης Αριθμός σύμβασης / συμβολαίου A Ημ/νία σύστασης βάρους 48 8 D DDMMYYYY Ημ/νία Άρσης 56 8 D DDMMYYYY Στοιχεία Ενεχυρούχου Δανειστή ή επικαρπωτή Κωδικός Μερίδας Επενδυτή ΣΑΤ A LPAD 0 Check Digit Κωδικού Μερίδας 74 1 A Συντομογραφία Επενδυτή A Όπως έχει προκύψει στο ΣΑΤ ΑΦΜ A ΑΦΜ ή ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Είδος πιστοποιητικού A 1 = ΑΔΤ, 2 = Διαβατήριο, 3 = Αριθμός Μητρώου Εταιρείας, 4 = Γ.Ε.ΜΗ. Ο = Άλλο (Ο= κεφαλαίο λατινικό A Δεκτή και ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Αριθμός πιστοποιητικού Αρ. Λογ. Αξιών Δανειστή A LPAD 0 Check Digit Λογαριασμού A Κωδικός Χειριστή Επιστροφής A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ LPAD 0 Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 15 από 42

16 Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Όρος Ν '1' (Επεκτείνεται) και '2' (Οφειλέτης) Όρος Ν '1' (Επεκτείνεται) και '2' (Οφειλέτης) Όρος Ν '1' (Επεκτείνεται) και '2' (Οφειλέτης) Όρος Ν '2' (Οφειλέτης) και '3' (Δανειστής). Όρος Ν '2' (Οφειλέτης) και '3' (Δανειστής). Όρος Ν '2' (Οφειλέτης) και '3' (Δανειστής). [1.1] ΑΜΚ-ΔΩΡΕΑΝ [1.2] SPLIT [1.3] ΣΥΓΧΩΝΕΥΣΗ - ΑΠΟΡΡΟΦΗΣΗ [2.1] ΜΕΡΙΣΜΑ [2.2] ΓΕΝ.ΣΥΝΕΛΕΥΣΗ [2.3] ΔΙΚΑΙΩΜ.ΠΡΟΤΙΜΗΣΗΣ (Για επεξήγηση του Είδους Περιουσιακού Στοιχείου βλ. AIT019 - Γνωστοποίηση Σύστασης Ενεχύρου επί Άυλων Κινητών Αξιών Έκδοση ATHEXCSD ) Οι όροι [1.1], [1.2], [1.3] παίρνουν τιμές «1» (Επεκτείνεται) και «2» (Οφειλέτης). Οι όροι [2.1], [2.2] και [2.3] παίρνουν τιμές «2» (Οφειλέτης) και «3» (Δανειστής). «1» = Επέκταση του Βάρους «2» = Ενεχυρούχος, Οφειλέτης ή ο έχων Ψιλή Κυριότητα, «3» = Ενεχυρούχος Δανειστής ή ο Επικαρπωτής. Σημειώσεις: Στις περιπτώσεις Σύστασης Βάρους, το πεδίο [Κλειδί Αναφερόμενου Βάρους] πρέπει να είναι κενό. Στις περιπτώσεις Επέκτασης Βάρους, το πεδίο [Χειριστής Επιστροφής] πρέπει να είναι κενό. Εγγραφή τύπου 06 Σφάλμα σε αρχείο που παρελήφθη από το ΣΑΤ Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Ένδειξη εγγραφής 1 2 A 06 Σφάλμα σε αρχείο που παρελήφθη από την ATHEXCSD Κλειδί ελεγχείσας εγγραφής * 3 22 A Στοίχιση Δεξιά Κωδικός Σφάλματος A Αποδίδεται από ΣΑΤ Στοίχιση Δεξιά Πληροφορίες A Λοιπά βοηθητικά στοιχεία Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 16 από 42

17 2.3 Αρχεία Εταιρικών Πράξεων Για τις εταιρικές πράξεις της εκδότριας εισάγονται στο ΣΑΤ και αντιστοίχως παράγονται από το ΣΑΤ κατά την σταδιακή εκτέλεση των φάσεων των εταιρικών πράξεων αρχεία κατανομών όπως περιγράφεται παρακάτω. Σε περίπτωση λάθους στο προς εισαγωγή αρχείο παράγεται αρχείο λαθών (εγγραφή τύπου 6). Τα στοιχεία που περιλαμβάνονται στα αρχεία ταξινομούνται στους παρακάτω τύπους εγγραφών : Τύπος Εγγραφής Περιγραφή 00 (μηδέν) Header Record του αποστελλόμενου αρχείου 01 (ένα) Στοιχεία Μετόχου 02 (δύο) Συνδικαιούχος (σε Ομάδα Συγκυρίων ή σε Κοινή Μερίδα) 11 (έντεκα) Κατανομή 09 (εννέα) Επικαρπωτής ή Ενεχυρούχος δανειστής 06 (έξι) Σφάλμα σε αρχείο που παρελήφθη από την ATHEXCSD Η γραμμογράφηση του αρχείου ανά τύπο εγγραφής είναι η ακόλουθη: Εγγραφή τύπου 00 (Header Record) για αρχεία εταιρικών πράξεων/ ειδικών εργασιών Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Ένδειξη εγγραφής * 1 2 Α 00 (Μηδέν) Τύπος αρχείου * 3 6 Α Αρχείο Σφαλμάτων Αρχείο Μετοχολογίου Γνωστοποίηση Κατανομής Μερίσματος Γνωστοποίηση Κατανομής Κλασματικών Υπολοίπων Γνωστοποίηση Δεσμεύσεων για Δικαιώματα Προτίμησης Γνωστοποίηση Δεσμεύσεων για Γενική Συνέλευση Γνωστοποίηση Δεσμεύσεων Ομολόγων Γνωστοποίηση Κατανομής Τοκομεριδίου Γνωστοποίηση Καταγγελιών Αποπληρωμής Εντολές κατανομής Μετοχών Εντολές κατανομής Κλασματικών Υπολοίπων Γνωστοποίηση Κατανομής Μη Εμφανισθέντων Εντολές Αυτόματης Μετατροπής ομολόγων Εντολές Αποπληρωμής ομολόγων Γνωστοποίηση Κατανομής Τοκομεριδίου Διαχειρίστρια Τράπεζα Γνωστοποίηση Δεσμεύσεων για Ανταλλαγή ομολόγων Μετατροπή Ομολογιών Γνωστοποίηση Διανομής Μερίσματος Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 17 από 42

18 Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις προς Πληρωμή Γνωστοποίηση Πληρωθέντων Μερισμάτων Εξαίρεση Συμμετοχής από Εκδότρια (Διανομή) Προμέρισμα Επιστροφή Κεφαλαίου Πληρωμή Υποχρεωτικής Εξαγοράς Γνωστοποίηση Καταβολής Μερίσματος για Τράπεζα Παραλαβή Πληρωμών Μερισμάτων από Τράπεζα Αρχείο Επανεπένδυσης Γνωστοποίηση Δικαιούχων ψήφου για Γενική Συνέλευση Γνωστοποίηση Κατανομής Τόκου Προνομίων Γνωστοποίηση Κατανομής Ειδικών Αποθεματικών. Κωδικός της εταιρείας στο ΣΑΤ * 9 6 A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Κωδικός Αποστολής αρχείου * 15 6 A LPAD 0. Αύξων αριθμός ανά τύπο αρχείου, εκδότρια. Στα αρχεία από την ATHEXCSD περιέχει αντίστοιχο αριθμό κενών. Ημ/νία και Ώρα Παραγωγής A DDMMYYYYΗΗ(24)ΜΙ Πλήθος εγγραφών τύπου N LPAD 0 Πλήθος εγγραφών τύπου N LPAD 0 Πλήθος εγγραφών τύπου N LPAD 0 06 (αρχείο τύπου 06) 09 (αρχείο τύπου 13,67) Πλήθος εγγραφών τύπου N LPAD 0 Σύνολο Εγγραφών N LPAD 0 Σύνολο Ποσότητας Αξιών N LPAD 0 Κωδικός Αξίας (ISIN) A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Αριθμός Εταιρικής Πράξης A Από κωδικοποίηση LPAD 0 ΣΑΤ Ημ/νία Μετοχολογίου D DDMMYYYY Συνολο Μερ/Τόκου N(15,2) LPAD 0 Σε μορφή 15,2 ( ) Σύνολο Φόρου N(12,2) LPAD 0 Σε μορφή 12,2 ( ) Σημειώσεις 1. Τα αρχεία τύπου , , , , , , αποστέλλονται από την ATHEXCSD στις εκδότριες και θα περιλαμβάνουν εγγραφές τύπου 00, 01, 02, 11, 09 με τα πλήρη στοιχεία μετόχων και συνδικαιούχων, ενεχυρούχων δανειστών, επικαρπωτών, για την ενημέρωση των αρχείων τους. Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 18 από 42

19 2. Τα αρχεία τύπου και θα περιλαμβάνουν εγγραφές τύπου 00, 01, 02, 11 με τα πλήρη στοιχεία μετόχων και συνδικαιούχων. 3. Στα αρχεία τύπου , , , και (Γνωστοποίηση μερίσματος, προμερίσματος, επιστροφής κεφαλαίου Δικαιούχων ψήφου σε Γενική Συνέλευση, Δικαιούχων διανομής Τόκων Προνομίου και Δικαιούχων διανομής Ειδικών Αποθεματικών) Σε περίπτωση ενεχύρου/εμπράγματου θα περιλαμβάνεται εγγραφή τύπου 09 με τα στοιχεία του Δανειστή - δικαιούχου λήψης μερίσματος ή ψήφου και στην εγγραφή τύπου 01 θα περιλαμβάνονται τα στοιχεία του μετόχου ενεχυριαστή. Σε περίπτωση επικαρπίας θα περιλαμβάνεται εγγραφή τύπου 09 με τα στοιχεία του επικαρπωτή δικαιούχου λήψης μερίσματος ή ψήφου και στην εγγραφή τύπου 01 θα περιλαμβάνονται τα στοιχεία του μετόχου ψιλού κυρίου. 4. Τα αρχεία τύπου περιλαμβάνουν εγγραφές τύπου 01 (και 02 όταν πρόκειται για ομάδα συνδικαιούχων) και 11. Στις εγγραφές τύπου 11 και στην θέση του πεδίου «Κλειδί Αναφερόμενου Βάρους» δέσμευσης. (από θέση 106, 10 χαρακτήρες, αριθμητικό) αναφέρεται ο Α/Α 5. Τα αρχεία τύπου (Γνωστοποίηση Δεσμεύσεων για Γενική Συνέλευση) Σε περίπτωση δέσμευσης αξιών σε ενέχυρο ή εμπράγματη χρηματοοικονομική ασφάλεια θα περιλαμβάνεται εγγραφή τύπου 09 με τα στοιχεία του Δανειστή - δικαιούχου ψήφου και στην εγγραφή τύπου 01 θα περιλαμβάνονται τα στοιχεία του μετόχου ενεχυριαστή. Στις εγγραφές τύπου 11 και στην θέση του πεδίου «Α/Α Βάρους» (από θέση 164, 10 χαρακτήρες, αριθμητικό) αναφέρεται το Α/Α βάρους. Σε περίπτωση δέσμευσης αξιών σε επικαρπία θα περιλαμβάνεται εγγραφή τύπου 09 με τα στοιχεία του επικαρπωτή δικαιούχου ψήφου και στην εγγραφή τύπου 01 θα περιλαμβάνονται τα στοιχεία του μετόχου ψιλού κυρίου. Στις εγγραφές τύπου 11 και στην θέση του πεδίου «Α/Α Βάρους» (από θέση 164, 10 χαρακτήρες, αριθμητικό) αναφέρεται το Α/Α επικαρπίας. Το αρχείο περιέχει ενεργές και ανενεργές δεσμεύσεις. Οι ανενεργές δεσμεύσεις διακρίνονται από την ημερομηνία απενεργοποίησης. 6. Το αρχείο τύπου αποστέλλεται από την ATHEXCSD σε όλες τις εκδότριες και θα περιλαμβάνει εγγραφές τύπου 00, Τα αρχεία τύπου , αποστέλλονται από τις εκδότριες στην ATHEXCSD και θα περιλαμβάνουν εγγραφές τύπου 00, Το αρχείο τύπου (Μετοχολόγια Υπολοίπων Δανεισμού) δεν αφορούν τις εκδότριες. Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 19 από 42

20 9. Τα αρχεία τύπου περιλαμβάνουν εγγραφές τύπου 01 ( και 02 όταν πρόκειται για ομάδα συνδικαιούχων) και 11. Στις εγγραφές τύπου 11 και στην θέση του πεδίου «Κλειδί Αναφερόμενου Βάρους» (από θέση 106, 10 χαρακτήρες, αριθμητικό) αναφέρεται ο Α/Α δέσμευσης μετατροπής ομολογίας. 10. Τα αρχεία τύπου προορίζονται για χρήση από την εκδότρια και περιλαμβάνουν εγγραφές τύπου 01 ( και 02 όταν πρόκειται για ομάδα συνδικαιούχων) και 11. Στις εγγραφές τύπου 11 προστέθηκαν δύο πεδία : Ποσό Τόκου (μικτό),(από θέση 125, 16 χαρακτήρες, αριθμητικό 15.2) και Ποσό Φόρου,(από θέση 141, 11 χαρακτήρες, αριθμητικό 10.2) 11. Τα αρχεία τύπου προορίζονται για χρήση από την Διαχειρίστρια Τράπεζα και περιλαμβάνουν εγγραφές τύπου 01 (και 02 όταν πρόκειται για ομάδα συνδικαιούχων). Στις εγγραφές τύπου 11 προστέθηκαν δύο πεδία : Ποσό Τόκου (μικτό), (από θέση 125, 16 χαρακτήρες, αριθμητικό 15.2) και Ποσό Φόρου, (από θέση 141, 11 χαρακτήρες, αριθμητικό 10.2) 12. Τα αρχεία τύπου περιλαμβάνουν εγγραφές τύπου 01 (και 02 όταν πρόκειται για ομάδα συνδικαιούχων) και 11. Στις εγγραφές τύπου 11 και στην θέση του πεδίου «Κλειδί Αναφερόμενου Βάρους» (από θέση 106, 10 χαρακτήρες, αριθμητικό) αναφέρεται ο Α/Α δέσμευσης αποπληρωμής ομολογίας λόγω καταγγελίας. 13. Τα αρχεία τύπου παραδίδονται από την εκδότρια στην ATHEXCSD και περιλαμβάνουν εγγραφές τύπου 11. Στην θέση του πεδίου «Κλειδί Αναφερόμενου Βάρους» (από θέση 106, 10 χαρακτήρες, αριθμητικό) αναφέρεται ο Α/Α δέσμευσης μετατροπής που θα συμμετέχει στην μετατροπή. 14. Τα αρχεία τύπου παραδίδονται από την εκδότρια στην ATHEXCSD και περιλαμβάνουν εγγραφές τύπου 11. Στην θέση του πεδίου «Κλειδί Αναφερόμενου Βάρους» (από θέση 106, 10 χαρακτήρες, αριθμητικό) αναφέρεται ο Α/Α δέσμευσης αποπληρωμής που θα αποπληρωθεί. 15. Τα αρχεία τύπου παραδίδονται από την εκδότρια στην ATHEXCSD. Είναι αρχεία που συνδυάζουν αρχεία κατανομής, αρχεία βαρών και αρχεία αυτόματης μετατροπής. περιλαμβάνουν εγγραφές τύπου 11 και 04. Στις εγγραφές τύπου 11 Προστέθηκε ένα πεδίο για την καταγραφή του Α/Α δέσμευσης μετατροπής που θεωρείται ότι μετατρέπεται με την συγκεκριμένη εγγραφή. Επίσης σε περίπτωση που γίνει μερική χρήση της δεσμευθείσας ποσότητας, στο πεδίο Υπόλοιπο Αδιάθετων Δικαιωμάτων, γράφουμε την ποσότητα που θα παραμείνει Διαθέσιμη και δε θα διαγραφεί. 16. Τα αρχεία τύπου , αποστέλλονται από το ATHEXCSD στις εκδότριες. Θα περιλαμβάνουν εγγραφές τύπου 00, 01, 02, 11, 09 με τα πλήρη στοιχεία μετόχων και συνδικαιούχων, ενεχυρούχων δανειστών, επικαρπωτών, για την ενημέρωση των αρχείων τους. 17. Στα αρχεία τύπου , (Γνωστοποίηση διανομής μερίσματος) : Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 20 από 42

21 Σε περίπτωση ενεχύρου ή εμπράγματης χρηματοοικονομικής ασφάλειας θα περιλαμβάνεται εγγραφή τύπου 09 με τα στοιχεία του Δανειστή - δικαιούχου λήψης μερίσματος και στην εγγραφή τύπου 01 θα περιλαμβάνονται τα στοιχεία του μετόχου ενεχυριαστή. Σε περίπτωση επικαρπίας θα περιλαμβάνεται εγγραφή τύπου 09 με τα στοιχεία του επικαρπωτή δικαιούχου λήψης μερίσματος και στην εγγραφή τύπου 01 θα περιλαμβάνονται τα στοιχεία του μετόχου ψιλού κυρίου. 18. Στα αρχεία τύπου (Εξαίρεση Συμμετοχής από Εκδότρια) : Στις εγγραφές τύπου 01 υποχρεωτικά πεδία είναι τα πεδία που αφορούν το κλειδί του αρχείου, το πλήθος εγγραφών τύπου 11, το σύνολο των εγγραφών, το σύνολο ποσότητας αξιών (εδώ έχει την έννοια της συνολικής ποσότητας που εξαιρείτε), ο αριθμός εταιρικής πράξης αποκοπής και η ημερομηνία μετοχολογίου. Στα υπόλοιπα πεδία δεν πραγματοποιείται κανένας έλεγχος. Στις εγγραφές τύπου 11 υποχρεωτικά πεδία είναι το κλειδί της εγγραφής, ο κωδικός μερίδας του επενδυτή και η ποσότητα που εξαιρείται. Η ποσότητα αφορά στο σύνολο την ποσότητα που κατέχει ο επενδυτής και δεν δύναται μερική εξαίρεση. 19. Στα αρχεία τύπου (Αρχεία επανεπένδυσης) περιλαμβάνονται εγγραφές τύπου 00 (header) και 11 ( Κατανομή) 20. Στις εγγραφές τύπου 11 (Κατανομή), σε όλα τα εισαγόμενα στο ΣΑΤ αρχεία, το πεδίο Αξία Κατανομής θα πρέπει να περιέχει υποχρεωτικά τιμή ενώ τα πεδία Κατηγορία ειδικής φορολογικής αντιμετώπισης και Ειδικό ποσοστό παρακράτησης φόρου θα είναι κενά. Αντίθετα στα αρχεία τύπου / / / / / (που αφορούν χρηματικές διανομές) το πεδίο Αξία Κατανομής θα είναι μηδέν, ενώ τα πεδία Κατηγορία ειδικής φορολογικής αντιμετώπισης και Ειδικό ποσοστό παρακράτησης φόρου θα έχουν τιμές. Εγγραφές τύπου 01 (Στοιχεία Μετόχου) Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Κωδικός της εταιρείας στο ΣΑΤ * 1 6 A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Αρίθμηση * 7 7 N Μοναδικός αριθμός για την συσχέτιση εγγραφών μετόχου, συνδικαιούχων και κατανομής Ένδειξη εγγραφής * 14 2 A 01 Μέτοχος Εσωτερική Αρίθμηση * 16 2 N 00 Η εγγραφή του μετόχου είναι μοναδική Επώνυμο ή Επωνυμία A Όνομα A Μόνο για Φυσικά Πρόσωπα Πατρώνυμο A Μόνο για Φυσικά Πρόσωπα ΑΦΜ A ΑΦΜ ή ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ ΔΟΥ A ΔΟΥ ή ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Ένδειξη Είδους Μετόχου A 1 Φυσικό Πρόσωπο, 2 Νομικό Πρόσωπο, 3 Ομάδα Συγκυρίων, 4 Εκδότρια, Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 21 από 42

22 Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις 5 Κοινή Μερίδα Εταιρική Μορφή A Μόνο για Νομικά πρόσωπα Απασχόληση/ Αντικείμενο εταιρείας A Απασχόληση (Φυσικά Πρόσωπα Αντικείμενο (Νομικά Πρόσωπα Έδρα A Μόνο για Νομικά πρόσωπα Πρόσωπο Επικοινωνίας A Μόνο για Νομικά πρόσωπα Υπηκοότητα A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Κωδικός Μερίδας Επενδυτή ΣΑΤ A LPAD 0 Check Digit Κωδικού Μερίδας A Είδος πιστοποιητικού A 1 = ΑΔΤ, 2 = Διαβατήριο, 3 = Αριθμός Μητρώου Εταιρείας, 4 = ΓΕΜΗ Ο = Άλλο (O= κεφαλαίο λατινικό) A Αναγραφή αριθμού ή η ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ D DDMMYYYY Αριθμός πιστοποιητικού Ημερομηνία έκδοσης πιστοποιητικού Εκδούσα αρχή πιστοποιητικού Εκδούσα χώρα πιστοποιητικού Οδός και αριθμός A ΤΚ A Πόλη A Χώρα A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Τηλέφωνο A ΦΑΞ A A Παραλήπτης Αλληλογραφίας A Οδός και αριθμός A ΤΚ A Πόλη A Χώρα A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Τηλέφωνο A ΦΑΞ A Όρος Κληρονομιάς για κοινές μερίδες A Αναγραφή της αρχής ή η ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Α 1 ΝΑΙ, 0 ΟΧΙ Εφαρμογή του όρου ότι σε περίπτωση θανάτου ενός από τους συνδικαιούχους, οι αξίες περιέρχονται αυτοδίκαια στους λοιπούς σύμφωνα με το εδάφιο 1 του άρθρου 2 του ν. 5638/1932. Το πεδίο συμπληρώνεται μόνο στις κοινές μερίδες. Χώρα Καταστατικής Έδρας A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Αφορά μόνο νομικά πρόσωπα Γενική Στατιστική Κατηγορία A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Ειδική Στατιστική Κατηγορία N Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Εγγραφές τύπου 02 (Συνδικαιούχος σε Ομάδα Συγκυρίων ή σε Κοινή Μερίδα) Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Κωδικός της εταιρείας στο ΣΑΤ 1 6 N Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Αύξουσα Αρίθμηση 7 7 N Ένδειξη εγγραφής 14 2 A 02 (Συνδικαιούχος) Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 22 από 42

23 Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Αύξων αριθμός συνδικαιούχου 16 2 N Επώνυμο ή Επωνυμία A Όνομα A Μόνο για Φυσικά Πρόσωπα Πατρώνυμο A Μόνο για Φυσικά Πρόσωπα ΑΦΜ A ΑΦΜ ή ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ ΔΟΥ A ΔΟΥ ή ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Ένδειξη Προσώπου A 1 Φυσικό Πρόσωπο, 2 Νομικό Πρόσωπο Εταιρική Μορφή A Μόνο για Νομικά πρόσωπα Απασχόληση/ Αντικείμενο εταιρείας A Απασχόληση (Φυσικά Πρόσωπα) Αντικείμενο (Νομικά Πρόσωπα) Έδρα A Μόνο για Νομικά πρόσωπα Πρόσωπο Επικοινωνίας A Μόνο για Νομικά πρόσωπα Υπηκοότητα A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Κωδικός Μερίδας Επενδυτή A LPAD 0 (ΣΑΤ) Check Digit Κωδικού Μερίδας A Είδος πιστοποιητικού A 1 = ΑΔΤ, 2 = Διαβατήριο, 3 = Αριθμός Μητρώου Εταιρείας, 4 = Γ.Ε.ΜΗ. Ο = Άλλο (Ο= κεφαλαίο λατινικό) A Αριθμός πιστοποιητικού ή η ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ D DDMMYYYY Αριθμός πιστοποιητικού Ημερομηνία έκδοσης πιστοποιητικού Εκδούσα αρχή πιστοποιητικού A Εκδούσα αρχή ή η ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Εκδούσα χώρα πιστοποιητικού A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Διεύθυνση (Οδός και αριθμός) A Τ.Κ A Πόλη A Χώρα A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Τηλέφωνο A ΦΑΞ A A Ποσοστό Συνιδιοκτησίας N(6,3) Μορφή Μένει κενό όταν ο συνδικαιούχος ανήκει σε Κοινή Μερίδα Εγγραφές τύπου 11 (Κατανομή) Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Κωδικός της εταιρείας στο ΣΑΤ * 1 6 A Από κωδικοποίηση του ΣAT Αύξουσα Αρίθμηση κατανομής * 7 7 A Ένδειξη εγγραφής * 14 2 A 11 Κατανομή Εσωτερική Αρίθμηση * 16 2 N Στα πλαίσια της αρίθμησης Κωδικός Μερίδας Επενδυτή ΣΑΤ A LPAD 0 Check Digit Κωδικού Μερίδας 28 1 A Συντομογραφία Επενδυτή A Όπως έχει προκύψει στο ΣΑΤ ΑΦΜ A ΑΦΜ ή ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Είδος πιστοποιητικού 59 1 A 1 = ΑΔΤ, 2 = Διαβατήριο, (Ο= κεφαλαίο λατινικό) Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 23 από 42

24 Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις 3 = Αριθμός Μητρώου Εταιρείας, 4 = Γ.Ε.ΜΗ. Ο = Άλλο Αριθμός πιστοποιητικού A Δεκτή και ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Αρ. Λογαριασμού Αξιών A LPAD 0 Check Digit Λογαριασμού 95 1 A Κωδικός Χειριστή Λογαριασμού A Από κωδικοποίηση του ΣAT Κλειδί Αναφερόμενου Βάρους N LPAD 0 Ποσότητα N LPAD 0 Χαρακτηρισμός Ποσότητας A 9999 Χωρίς χαρακτηρισμό 0003 Ενεχυριασμένα 0004 Επικαρπία 0005 Εμπράγματη Χρημ. Ασφάλεια 9000 Απενεργοποιημένη Μερίδα Ποσό Τόκου (μικτό) / Ποσό Μερίσματος N(15,2) LPAD 0 Σε μορφή 15,2 ( ) Ποσό φόρου N(12,2) LPAD 0 Σε μορφή 12,2 ( ) Καταγραφή του Α/Α Δέσμευσης N LPAD 0 Μετατροπής ή Α/Α Βάρους Ημερομηνία Ενεργοποίησης D DDMMYYYY Ημερομηνία Απενεργοποίησης D DDMMYYYY Αξία Κατανομής N(16,2) LPAD 0 Σε μορφή 16,2 ( ) Κατηγορία ειδικής φορολογικής αντιμετώπισης Α Η περιγραφή της κατηγορίας ειδικής φορολογικής αντιμετώπισης (αν ο επενδυτής ανήκει σε τέτοια) N(5,2) LPAD 0 Σε μορφή 5.2 (999.99) N LPAD 0 Ειδικό ποσοστό παρακράτησης φόρου Υπόλοιπο Αδιάθετων Δικαιωμάτων Νόμισμα Α Φόρος Αλλοδαπής N(12,2) LPAD 0 Σε μορφή 12,2 ( ) Εγγραφές τύπου 09 (Επικαρπωτής ή Ενεχυρούχος δανειστής) Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Κωδικός της εταιρείας στο ΣΑΤ 1 6 N Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Αύξουσα Αρίθμηση 7 7 N Ένδειξη εγγραφής 14 2 A 09 Επικαρπωτής ή Ενεχυριούχος δανειστής Αύξων αριθμός εγγραφής Ποσότητας N Α/Α εσωτερικής αρίθμησης εγγραφής τύπου 11 που αναφέρεται η επικαρπία ή το ενέχυρο. Επώνυμο ή Επωνυμία A Όνομα A Μόνο για Φυσικά Πρόσωπα Πατρώνυμο A Μόνο για Φυσικά Πρόσωπα ΑΦΜ A ΑΦΜ ή ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ ΔΟΥ A ΔΟΥ ή ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 24 από 42

25 Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Ένδειξη Προσώπου A 1 Φυσικό Πρόσωπο, 2 Νομικό Πρόσωπο, 3 Ομάδα Συγκυρίων, 4 Εκδότρια, 5 Κοινή Μερίδα Εταιρική Μορφή A Μόνο για Νομικά πρόσωπα Απασχόληση/ Αντικείμενο εταιρείας A Απασχόληση (Φυσικά Πρόσωπα) Αντικείμενο (Νομικά Πρόσωπα) Έδρα A Μόνο για Νομικά πρόσωπα Πρόσωπο Επικοινωνίας A Μόνο για Νομικά πρόσωπα Υπηκοότητα A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Κωδικός Μερίδας Επενδυτή (ΣΑΤ) A LPAD 0 Μερίδα επικαρπωτή/ ενεχυριούχου δανειστή Check Digit Κωδικού Μερίδας A Είδος πιστοποιητικού A 1 = ΑΔΤ, (Ο= κεφαλαίο λατινικό) 2 = Διαβατήριο, 3 = Αριθμός Μητρώου Εταιρείας, 4 = Γ.Ε.ΜΗ. Ο = Άλλο Αριθμός πιστοποιητικού A Αριθμός πιστοποιητικού ή η ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Ημερομηνία έκδοσης D DDMMYYYY πιστοποιητικού Εκδούσα αρχή πιστοποιητικού A Εκδούσα αρχή ή η ένδειξη ΔΕΝ ΥΦΙΣΤΑΤΑΙ Εκδούσα χώρα πιστοποιητικού A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Διεύθυνση (Οδός και αριθμός) A Τ.Κ A Πόλη A Χώρα A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Τηλέφωνο A ΦΑΞ A A Σημειώσεις 1. Στα αρχεία για Μετοχολόγιο (000009), Γνωστοποίηση Κατανομής Μερίσματος (000013), Προμερίσματος (000057), Επιστροφής Κεφαλαίου (00058), Διανομής Τόκου Προνομίων (000072), Ειδικών Αποθεματικών (000073), Γνωστοποίηση Κατανομής Κλασματικών Υπολοίπων (000014), Γνωστοποίηση Δεσμεύσεων για Δικαιώματα Προτίμησης (000016), Γνωστοποίηση Δεσμεύσεων για Γενική Συνέλευση (000017), Γνωστοποίηση Διανομής Μερίσματος προς Πληρωμή (000052) και Γνωστοποίηση Δικαιούχων ψήφου για Γενική Συνέλευση (000067), ισχύουν τα εξής: Τα πεδία Αριθμός Λογαριασμού Αξιών, Κωδικός Χειριστή Λογαριασμού θα περιέχουν αντίστοιχο αριθμό κενών. Το πεδίο Κλειδί Αναφερόμενου Βάρους θα περιέχει αντίστοιχο αριθμό κενών, εκτός από τα αρχεία για Γνωστοποίηση Δεσμεύσεων για Δικαιώματα Προτίμησης (000016) και Γνωστοποίηση Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 25 από 42

26 Δεσμεύσεων για Γενική Συνέλευση (000017), όπου θα περιέχει τον Α/Α της αντίστοιχης Δέσμευσης. Τα πεδία Κωδικός Μερίδας Επενδυτή ΣΑΤ, συντομογραφία Επενδυτή, ΑΦΜ, Είδος πιστοποιητικού, Αριθμός πιστοποιητικού θα περιέχουν τα αντίστοιχα στοιχεία της μερίδας του επενδυτή στο ΣΑΤ. 2. Στα αρχεία Κατανομής Μετοχών(000021) τα πεδία Κωδικός Μερίδας Επενδυτή ΣΑΤ, Συντομογραφία Επενδυτή, ΑΦΜ, Είδος πιστοποιητικού, Αριθμός πιστοποιητικού, Αριθμός Λογαριασμού Αξιών και Κωδικός Χειριστή Λογαριασμού θα περιέχουν τα αντίστοιχα στοιχεία που υπάρχουν στο ΣΑΤ. Όταν πρόκειται για ειδικό λογαριασμό, το πεδίο Αριθμός Λογαριασμού Αξιών θα έχει τη τιμή του λογαριασμού ενώ το πεδίο Κωδικός Χειριστή Λογαριασμού θα έχει τη τιμή Στα αρχεία Κατανομής Κλασματικών Υπολοίπων (000022) τα πεδία Κωδικός Μερίδας Επενδυτή ΣΑΤ, Συντομογραφία Επενδυτή, ΑΦΜ, Είδος πιστοποιητικού, Αριθμός πιστοποιητικού θα περιέχουν τα αντίστοιχα στοιχεία που υπάρχουν στο ΣΑΤ. Το πεδίο Αριθμός Λογαριασμού Αξιών θα έχει τη τιμή ενώ το πεδίο Κωδικός Χειριστή Λογαριασμού θα έχει τη τιμή Στα αρχεία για Γνωστοποίηση Διανομής Μερίσματος προς Πληρωμή (000052), Γνωστοποίηση Πληρωθέντων Μερισμάτων (000053), ισχύει το εξής: Το πεδίο «Καταγραφή του Α/Α Δέσμευσης Μετατροπής» στις εγγραφές τύπου 11 δεν συμπληρώνεται. 5. Προστίθεται έλεγχος στα παραδιδόμενα αρχεία κατανομής, εμφανίζοντας στο αρχείο σφαλμάτων προειδοποιητικά μηνύματα: CSD Η καταχώρηση ποσοτήτων στο ειδικό λογαριασμό επιτρέπεται μόνο για ειδικές εργασίες Σε αυτές τις περιπτώσεις θα πρέπει να αναζητηθεί η αιτία, για την οποία τείνουν να μεταφερθούν οι αξίες στον ειδικό λογαριασμό του επενδυτή και να διορθωθεί, ώστε να καταχωρηθούν οι αξίες σε λογαριασμό Χειριστή, εφόσον η καταχώρηση δεν προβλέπεται στα οριζόμενα του άρθρου 15 του Κανονισμού Λειτουργίας Σ.Α.Τ. Εγγραφή τύπου 06 Σφάλμα σε αρχείο που παρελήφθη από την ATHEXCSD Πεδίο K Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Ένδειξη εγγραφής 1 2 A 06 Σφάλμα σε αρχείο που παρελήφθη από την ATHEXCSD Κλειδί ελεγχείσας εγγραφής * 3 22 A Στοίχιση Δεξιά Κωδικός Σφάλματος A Αποδίδεται από ΣΑΤ Στοίχιση Δεξιά Πληροφορίες A Λοιπά βοηθητικά στοιχεία Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 26 από 42

27 2.4 Αρχείο εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων Με αυτή τη λειτουργία δίνεται η δυνατότητα στις εκδότριες μαζικής εισαγωγής στο ΣΑΤ κινήσεων εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων Γραμμογράφηση Αρχείου εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων Πεδίο Υ Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Αύξων Αριθμός Εγγραφής 1 10 N LPAD0 Κωδικός μερίδας αρχικού A δικαιούχου Κωδικός μερίδας τελικού A LPAD0 δικαιούχου Κωδικός χειριστή τελικού A Από κωδικοποίηση δικαιούχου ΣΑΤ Κωδικός Αξίας A Από κωδικοποίηση ΣΑΤ Ποσότητα N LPAD0 Είδος εργασίας 68 2 A 12 Από Ελεύθερα 13 Από Δήλωση Πρόθεσης c7 Ανταλλαγή Ομολόγων c1 Μεταφορά ποσότητας από Συλλογικό Λογαριασμό c2 Μεταβίβαση δωρεάν λόγω διακράτησης D0 Μεταβίβαση λόγω εξάσκησης δικ. Εξόδου από εξαγοραστή προς επενδυτές D8 Μεταβίβαση λόγω εξάσκησης δικ. Εξόδου από επενδυτές προς Εξαγοραστή. c9 Μεταβίβαση λόγω υποχρεωτικής εξαγοράς Ημερομηνία μεταβίβασης 70 8 D DDMMYYYY Α/Α δήλωσης πρόθεσης * N Υποχρεωτικά για είδος εργασίας 13. Αξία Συναλλαγής N LPAD 0 Σε μορφή 16,2 ( ) Έλεγχοι Αρχείου Υποχρεωτικοί έλεγχοι : Ελέγχεται ότι οι μερίδες αρχικού και τελικού δικαιούχου είναι υπαρκτές. Ελέγχεται ότι η ημερομηνία Μεταβίβασης είναι ίση με την τρέχουσα. Ελέγχεται ότι η ποσότητα είναι διαθέσιμη στον λογαριασμό (ανάλογα με το είδος εργασίας). Εφόσον ο Χειριστής είναι διάφορος της ATHEXCSD, ελέγχεται ότι ο Χειριστής είναι υπαρκτός και έχει δήλωση χρήσης στο Λογαριασμό του τελικού δικαιούχου. Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 27 από 42

28 2.4.3 Αρχείο Εγκεκριμένων εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων Με την ολοκλήρωση της φόρτωσης του αρχείου εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων παράγεται από το σύστημα αρχείο με όλες τις επιτυχείς καταχωρήσεις κινήσεων με τους αντίστοιχους αύξοντες αριθμούς μεταβίβασης και μεταφοράς οι οποίες παρήχθησαν από το σύστημα. Πεδίο Υ Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Αύξων Αριθμός Εγγραφής 1 10 Ν Πεδίο 1 του αρχείου εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων A/A Εξωχρηματιστηριακής N Δίνεται από το ΣΑΤ μεταβίβασης A/A Μεταφοράς A Δίνεται από το ΣΑΤ Αρχείο απορριφθέντων εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων Σε περίπτωση που κατά την εισαγωγή του αρχείου διαπιστωθούν λάθη από το σύστημα παράγεται το ακόλουθο αρχείο λαθών το οποίο έχει στόχο να διευκολύνει το χειριστή στη διόρθωση του κύριου αρχείου. Πεδίο Υ Θέση Μήκος Τύπος Δυνατές Τιμές Παρατηρήσεις Αύξων Αριθμός Εγγραφής 1 10 N Πεδίο 1 του αρχείου εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων Κωδικός Λάθους A Δίνεται από το ΣΑΤ Περιγραφή Λάθους A Δίνεται από το ΣΑΤ Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 28 από 42

29 2.5 Αρχεία Μετατροπής Δημιουργία ηλεκτρονικών αρχείων για αποστολή στο ATHEXCSD Οι εκδότριες δημιουργούν τα αρχεία με την γραμμογράφηση που περιγράφεται παρακάτω, τα οποία αποστέλλουν στο ATHEXCSD με μαγνητικό μέσο. Τα στοιχεία που περιλαμβάνονται στα μαγνητικά αρχεία ταξινομούνται στους παρακάτω τύπους εγγραφών: Τύπος Εγγραφής Περιγραφή 0 (μηδέν) Header Record του αποστελλόμενου αρχείου 1 (ένα) Εγγραφή Επενδυτή 2 (δύο) Εγγραφή Συνδικαιούχων 3 (τρία) Εγγραφή Ποσότητας 4 (τέσσερα) Σύμβαση Βάρους (Ενέχυρο, Επικαρπία) 5 (πέντε) Ανάλυση Σύμβασης Βάρους (Όρου Σύμβασης) 6 (έξι) Εγγραφή αναφοράς σφάλματος Ακολουθούν οι περιγραφές των ανταλλασσόμενων αρχείων και οι αναλυτικές περιγραφές των τύπων εγγραφών. Οι τύποι αρχείων που αποστέλλονται από την εκδότρια στο ATHEXCSD είναι: Το αρχείο Μετατροπής με το οποίο αποστέλλονται τα στοιχεία των μετόχων και οι ποσότητες τις οποίες κατέχουν. Οι ποσότητες μπορεί να είναι βάσει κατάθεσης ή βάσει μετοχολογίου (για ονομαστικά χρεόγραφα) ή να υπάρχουν βάρη (ενέχυρο, επικαρπία) σε αυτές. Το αρχείο περιλαμβάνει εγγραφές : 0 (μηδέν) Header Record του αποστελλόμενου αρχείου 1 (ένα) Εγγραφή Επενδυτή 2 (δύο) Εγγραφή Συνδικαιούχων 3 (τρία) Εγγραφή Ποσότητας Τα στοιχεία μπορούν να αποστέλλονται τμηματικά, με διακριτό αύξοντα αριθμό αποστολής. Το αρχείο Συμβάσεων Βαρών που περιέχει τα στοιχεία των συμβάσεων βαρών (ενέχυρο, επικαρπία) που είναι στη διάθεση της εκδότριας και τους όρους τους βάσει τυποποιημένης φόρμας. Περιλαμβάνει εγγραφές : 0 (μηδέν) Header Record του αποστελλόμενου αρχείου 4 (τέσσερα) Σύμβαση Βάρους (Ενέχυρο, Επικαρπία) 5 (πέντε) Ανάλυση Σύμβασης Βάρους (Όρου Σύμβασης) Αρχείο: Αρχεία Επικοινωνίας με Εκδότριες_v2-4_ doc Σελίδα 29 από 42