ΕΠΕΝΔΥΤΕΣ ΣΤΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ ΑΠΟΣΤΟΛΗ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΩΝ ΣΤΗΝ ΕΧΑΕ ΓΙΑ ΕΝΕΡΓΟΠΟΙΗΣΗ ΤΟΥΣ ΣΤΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ

Transcript

1 ΑΠΟΣΤΟΛΗ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΩΝ ΣΤΗΝ ΕΧΑΕ ΓΙΑ ΕΝΕΡΓΟΠΟΙΗΣΗ ΤΟΥΣ ΣΤΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ Έκδοση : /05/2010

2 Η εταιρεία Ελληνικά Χρηματιστήρια Α.Ε. (Ε.Χ.Α.Ε.) έχει καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια, ώστε να διασφαλίσει ότι οι πληροφορίες και τα στοιχεία της παρούσας έκδοσης είναι ορθά και επικαιροποιημένα, αλλά δεν έχει καμία ευθύνη για την ακρίβεια και πληρότητά τους και δεν μπορεί να εγγυηθεί ότι τα κείμενα που περιλαμβάνονται στο παρόν είναι ακριβή αντίγραφα των επίσημων κειμένων. Το σύνολο της πληροφορίας, που περιλαμβάνεται στο παρόν, είναι γενικού χαρακτήρα και δεν αποτελεί επενδυτική, νομική ή άλλου είδους συμβουλή. Το παρόν αποτελεί ιδιοκτησία της Ε.Χ.Α.Ε. και προστατεύεται από τις διατάξεις περί πνευματικής ιδιοκτησίας. Απαγορεύεται η με οποιοδήποτε τρόπο ή μέσο αναπαραγωγή, αναδημοσίευση, τροποποίηση, αντιγραφή, πώληση, μετάδοση ή διανομή του συνόλου ή μέρους του παρόντος, χωρίς την προηγούμενη έγγραφη συγκατάθεση της Ε.Χ.Α.Ε.

3 ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΑ 1. ΣΚΟΠΟΣ ΓΕΝΙΚΗ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ ΟΘΟΝΗ «ΑΠΟΣΤΟΛΗ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΗ ΓΙΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ» ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΟΘΟΝΗΣ «ΑΠΟΣΤΟΛΗ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΗ ΓΙΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ» ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ «ΑΠΟΣΤΟΛΗ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΗ ΓΙΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ» ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ «ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΑΠΟΣΤΟΛΩΝ ΓΙΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ» ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΟΘΟΝΗΣ «ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΑΠΟΣΤΟΛΩΝ ΓΙΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ» ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ «ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΑΠΟΣΤΟΛΩΝ ΓΙΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ» ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ...10 ΥΠΟΔΕΙΓΜΑ ΕΚΤΥΠΩΣΗΣ /10

4 1. ΣΚΟΠΟΣ ΓΕΝΙΚΗ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ Η Ελληνικά Χρηματιστήρια Α.Ε. (Ε.Χ.Α.Ε.) αναλαμβάνει την εκκαθάριση των συναλλαγών σε παράγωγα προϊόντα. Για την εκκαθάριση συναλλαγών σε παράγωγα προϊόντα, είναι απαραίτητη η ύπαρξη ενός τουλάχιστον κωδικού εκκαθάρισης παραγώγων για κάθε επενδυτή στον οποίων καταχωρούνται και απεικονίζονται όλες οι πράξεις. Ο κωδικός παραγώγων κάθε επενδυτή συνδέεται με τον λογαριασμού αξιών στο ΣΑΤ. Κάθε επενδυτής προκειμένου να ανοίξει κωδικό (λογαριασμό) σε παράγωγα θα πρέπει: Να έχει ήδη Μερίδα και Λογαριασμό Αξιών στο ΣΑΤ. Να συμβληθεί με κάποιο Μέλος της Αγοράς Παραγώγων και να αποκτήσει ένα κωδικό συναλλαγών. Να συμβληθεί με κάποιο Εκκαθαριστικό Μέλος της αγοράς παραγώγων και να αποκτήσει ένα κωδικό εκκαθάρισης. Να συμβληθεί με κάποια Τράπεζα Περιθωρίου Ασφάλισης (με την οποία πρέπει να είναι συμβεβλημένο το μέλος της Ε.Χ.Α.Ε.) όπου και θα πρέπει να υπάρχει ενεργός Χρηματικός Λογαριασμός Περιθωρίου Ασφάλισης. Τα Εκκαθαριστικά Μέλη για την ενεργοποίηση νέου λογαριασμού επενδυτή συμπληρώνουν την «Αίτηση λογαριασμού του συναλλασσόμενου» την οποία αποστέλλουν στην ΕΧΑΕ μαζί με αντίγραφο της αίτησης της Τράπεζας για άνοιγμα λογαριασμού περιθωρίου ασφάλισης. Η ΕΧΑΕ στην συνέχεια ενεργοποιεί τον επενδυτή στα παράγωγα. Με τη νέα διαδικασία θα πρέπει τα εκκαθαριστικά Μέλη να καταχωρούν την πρόθεση ενεργοποίησης του λογαριασμού στο Σ.Α.Τ. μέσω της οθόνης Αποστολή Στοιχείων Επενδυτή για Παράγωγα. 2. ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ Για τη διαδικασία αποστολής αιτήσεων γνωστοποίησης Στοιχείων Επενδυτών για παράγωγα έχουν εισαχθεί στο Σ.Α.Τ. οι οθόνες: «Κινήσεις / Αποστολή Στοιχείων Επενδυτή για Παράγωγα» Καταχώρηση της ενεργοποίησης επενδυτή για παράγωγα. «Εκτυπώσεις / Κατάσταση Αποστολών για Παράγωγα» Εκτύπωση με τις αιτήσεις γνωστοποιήσεων στοιχείων επενδυτών για παράγωγα. 4/10

5 3. ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΑΡΜΟΔΙΟΣ ΦΟΡΕΑΣ ΕΝΕΡΓΕΙΕΣ Καταχώρηση μέσω οθόνης ΟΘΟΝΗ Χειριστής Χειριστής ΕΧΑΕ Για την ενεργοποίηση ενός επενδυτή στα παράγωγα συμπληρώνεται η φόρμα «Αίτηση λογαριασμού του συναλλασσόμενου» που βρίσκεται στο site της ΕΧΑΕ και πλέον πρέπει να γίνεται καταχώρηση μέσω της οθόνης του Σ.Α.Τ. δήλωσης συμμετοχής επενδυτή για παράγωγα. Στην συνέχεια η συμπληρωμένη αίτηση και το αντίγραφο της αίτησης ανοίγματος λογαριασμού περιθωρίου ασφάλισης της τράπεζας αποστέλλεται στο Τμήμα Εκκαθάρισης Αξιών και Παραγώγων της ΕΧΑΕ. Μετά την επιτυχημένη καταχώρηση ο Χειριστής μπορεί να εκτυπώσει τις αιτήσεις γνωστοποιήσεων στοιχείων επενδυτών για παράγωγα ανά ημέρα καταχώρησης ή/ και ανά λογαριασμό. Έλεγχος των δικαιολογητικών και των ενεργειών του Μέλους για την ενεργοποίηση κωδικού στα παράγωγα. Άνοιγμα του κωδικού στα παράγωγα. Έλεγχος για την ύπαρξη λογαριασμού περιθωρίου ασφάλισης Ενεργοποίηση κωδικού στα παράγωγα. Οθόνη ΣΑΤ: Κινήσεις/ Αποστολή Στοιχείων Επενδυτή Παράγωγα για Οθόνη ΣΑΤ: Κινήσεις/ Κατάσταση Αποστολών για Παράγωγα 5/10

6 4. ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ 4.1 ΟΘΟΝΗ «ΑΠΟΣΤΟΛΗ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΗ ΓΙΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ» Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται για τη καταχώρηση των επενδυτών που θέλουν να αποκτήσουν λογαριασμό στα παράγωγα ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΟΘΟΝΗΣ «ΑΠΟΣΤΟΛΗ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΗ ΓΙΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ» Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Κινήσεις / Αποστολή Στοιχείων Επενδυτή για Παράγωγα» η παρακάτω οθόνη. Στην οθόνη εμφανίζονται τα παρακάτω πεδία: ΤΙΤΛΟΣ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΠΑΡΑΤΗΡΗΣΕΙΣ Λογαριασμός αξιών Ο κωδικός λογαριασμού στο Σ.Α.Τ. του επενδυτή Η επωνυμία του Επενδυτή Εμφανίζεται από το σύστημα με την καταχώρηση του λογαριασμού. 6/10

7 4.1.2 ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ «ΑΠΟΣΤΟΛΗ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΗ ΓΙΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ» 1. Πληκτρολογείτε το λογαριασμό αξιών του επενδυτή που θέλει να ενεργοποιηθεί στα παράγωγα. Με tab εμφανίζεται η επωνυμία του επενδυτή. 2. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Αποστολή στοιχείων] για να εκτελεσθεί η συναλλαγή 3. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Έναρξη της λειτουργίας. Θέλετε να συνεχίσετε;» Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Ναι]. 4. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα «CSD Επιτυχημένη ολοκλήρωση της διαδικασίας» Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. 5. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να τελειώσετε με τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. 7/10

8 4.2 ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ «ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΑΠΟΣΤΟΛΩΝ ΓΙΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ» Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται για την εκτύπωση της κατάστασης αποστολών αιτήσεων γνωστοποίησης Στοιχείων Επενδυτών για παράγωγα ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΟΘΟΝΗΣ «ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΑΠΟΣΤΟΛΩΝ ΓΙΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ» Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Εκτυπώσεις / Κατάσταση Αποστολών για Παράγωγα» η παρακάτω οθόνη: Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: ΤΙΤΛΟΣ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΠΑΡΑΤΗΡΗΣΕΙΣ Παράμετροι Εκτύπωσης Μέσο Εμφάνισης Ο τρόπος και το μέσο εμφάνισης των εντολών. Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές: «Preview» ή «Screen» - Εμφάνιση στην οθόνη «Printer» - Εκτύπωση Αρχική τιμή του πεδίου είναι «Preview» Αριθμός Αντιγράφων Το πλήθος των αντιγράφων που θα Δίδεται τιμή μόνον εάν έχει επιλεγεί στο πεδίο «Μέσο 8/10

9 ΤΙΤΛΟΣ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΠΑΡΑΤΗΡΗΣΕΙΣ Αρχείο Από Ημερομηνία Αποστολής: Έως Ημερομηνία Αποστολής: εκτυπωθούν Το όνομα και η θέση του αρχείου στον υπολογιστή του χρήστη (path) εάν επιθυμεί οι εκτυπώσεις να αποθηκευτούν και όχι να εκτυπωθούν. Παράμετροι Χρήστη Η αρχική ημερομηνία που απεστάλησαν οι λογαριασμοί που επιθυμείτε να παραχθούν Η τελική ημερομηνία που απεστάλησαν οι λογαριασμοί που επιθυμείτε να παραχθούν. Λογαριασμός: Ο Λογαριασμός Αξιών του επενδυτή Εμφάνισης» η τιμή Printer. ΗΗ/ΜΜ/ΕΕΕΕ ΗΗ/ΜΜ/ΕΕΕΕ Συγκεκριμένος λογαριασμός ή % ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ «ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΑΠΟΣΤΟΛΩΝ ΓΙΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ» 1. Πληκτρολογείτε τα πεδία βάσει των οποίων θα γίνει η αναζήτηση των αιτήσεων γνωστοποίησης των επενδυτών για παράγωγα που θα εκτυπωθούν (αν η ημερομηνία αποστολής από και η ημερομηνία αποστολής έως παραμείνει κενή τότε εμφανίζονται όλες οι αποστολές επενδυτών που έχουν γίνει από τον χειριστή). 2. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Έναρξη Εκτύπωσης (run report)] για να εκτελεσθεί η συναλλαγή. 3. Εμφανίζεται στην οθόνη παράθυρο με τίτλο «mabb21: Previewer» όπου εμφανίζονται οι κατχωρήσεις του χειριστή. 4. Επιλέγετε το εικονικό πλήκτρο εκτύπωσης για την εκτύπωση των επενδυτών η τα πλήκτρα [Next Page], [Previous Page] για την εμφάνιση στην οθόνη. 5. Εκτυπώνονται ή εμφανίζονται στην οθόνη τα στοιχεία του επενδυτή. 6. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να τελειώσετε με τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. 9/10

10 5. ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΥΠΟΔΕΙΓΜΑ ΕΚΤΥΠΩΣΗΣ 10/10