ALPHA ΑΜΟΙΒΑΙΑ ΚΕΦΑΛΑΙΑ

Transcript

1 ALPHA ΑΜΟΙΒΑΙΑ ΚΕΦΑΛΑΙΑ ΕΤΗΣΙΑ ΕΚΘΕΣΗ 2009 ALPHA BLUE CHIPS ΜΕΤΟΧΙΚΟ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ ΑΘΗΝΑΙ, ΙΑΝΟΥΑΡΙΟΣ 2010 ALPHA ASSET MANAGEMENT A.Ε.Δ.Α.Κ. ΑΡ. Μ.Α.Ε /06/Β/89/005 Αρ. Αδείας E.K. 21/2/ & 16/391/ Έδρα: Πεσμαζόγλου 12-14, Αθήναι Τηλ.: , fax.: ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑΣ: ALPHA BANK TA AMOIBAIA KEΦΑΛΑΙΑ ΔΕΝ ΕΧΟΥΝ ΕΓΓΥΗΜΕΝΗ ΑΠΟΔΟΣΗ ΚΑΙ ΟΙ ΠΡΟΗΓΟΥΜΕΝΕΣ ΑΠΟΔΟΣΕΙΣ ΔΕΝ ΔΙΑΣΦΑΛΙΖΟΥΝ ΤΙΣ ΜΕΛΛΟΝΤΙΚΕΣ

2 ALPHA BLUE CHIPS ΜΕΤΟΧΙΚΟ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ Κοινή Απόφαση ΥΠ.ΕΘ.Ο.-Υ.Ο /Β.352/ ΦΕΚ 338/Β/ ΕΤΗΣΙΑ ΕΚΘΕΣΗ 2009 Περίοδος 01/01/ /12/2009 (Άρθρο 28 2 Ν.3283/04, ΦΕΚ 210Α/ ) 1. ΑΝΑΛΥΤΙΚΗ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΗ ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟ Τεμάχια Τρέχουσα Τρέχουσα Διάρθρωση Τιμή Αξία Ενεργητικού % σε ΕUR σε EUR I. ΧΡΕΟΓΡΑΦΑ Α. ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ ΜΕΤΟΧΕΣ ΕΙΣΗΓΜΕΝΕΣ ΣΤΟ Χ.Α. ΠΕΤΡΕΛΑΙΟ & ΑΕΡΙΟ ΜΟΤΟΡ ΟΪΛ (ΕΛΛΑΣ) ΔΙΥΛΙΣΤΗΡΙΑ ΚΟΡΙΝΘΟΥ ΑΕ (ΚΟ) , ,48 ΕΛΛΗΝΙΚΑ ΠΕΤΡΕΛΑΙΑ ΑΕ (ΚΟ) , ,70 ΣΥΝΟΛΟ ,18 6,42% ΠΡΩΤΕΣ ΥΛΕΣ S & B BIOMΗΧΑΝΙΚΑ ΟΡΥΚΤΑ ΑΕ (ΚΟ) , ,24 ΜΥΤΙΛΗΝΑΙΟΣ ΑΕ ΟΜΙΛ.ΕΠΙΧ. (ΚΟ) , ,00 ΕΛΒΑΛ ΑΕ (ΚΑ) , ,00 ΣΙΔΕΝΟΡ ΑΕ (ΚΟ) , ,00 ΣΥΝΟΛΟ ,24 3,16% ΚΑΤΑΣΚΕΥΕΣ & ΥΛΙΚΑ ΚΑΤΑΣΚΕΥΩΝ ΚΛΟΥΚΙΝΑΣ-ΛΑΠΠΑΣ ΑΤΕ (ΚΟ) , ,00 ΤΙΤΑΝ AET (ΚΟ) , ,20 ΓΕΚ-ΤΕΡΝΑ (ΚΟ) , ,00 ΒΙΟΜΗΧΑΝΙΚΑ ΤΕΧΝΙΚΑ ΕΡΓΑ ΒΙΟΤΕΡ ΑΕ (ΚΟ) , ,16 ΕΛΛΑΚΤΩΡ ΑΕ (ΚΟ) , ,00 J & P - ΑΒΑΞ Α.Ε (ΚΟ) , ,00 ΣΥΝΟΛΟ ,36 10,95% ΒΙΟΜΗΧΑΝΙΚΑ ΠΡΟΪΟΝΤΑ & ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ ΒΙΟΧΑΛΚΟ Ε.Β ΧΑΛΚΟΥ & ΑΛΟΥΜ. AΕ (ΚΑ) , ,50 ΜΕΤΚΑ ΑΕ(KΟ) , ,00 FRIGOGLASS ABEE (ΚΟ) , ,60 CROWN HELLAS CAN ΑΕ (ΚO) , ,20 ΕΛΤΡΑΚ ΑΕ (ΚΟ) , ,20 ΣΥΝΟΛΟ ,50 3,80% ΤΡΟΦΙΜΑ & ΠΟΤΑ COCA-COLA Ε.Ε.Ε. ΑΕ (ΚO) , ,55 ΕΛΓΕΚΑ ΑΕ (ΚΟ) , ,00 ΣΥΝΟΛΟ ,55 7,82% ΠΡΟΣΩΠΙΚΑ & ΟΙΚΙΑΚΑ ΑΓΑΘΑ ΓΡ.ΣΑΡΑΝΤΗΣ Α.Β.Ε.Ε. (ΚO) , ,00 FOURLIS AE ΣΥΜMETOΧΩΝ (ΚO) , ,00 FOLLI- FOLLIE Α.Β.Ε.Ε. (ΚO) , ,00 ΒΙΟΚΑΡΠΕΤ ΑΕ (KO) , ,50 ΧΑΤΖΗΙΩΑΝΝΟΥ ΑΕ (ΚΟ) , ,00 JUMBO ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΜΠΟΡΙΚΗ ΕΤΑΙΡΙΑ (ΚΟ) , ,69 ΣΥΝΟΛΟ ,19 6,22% ΥΓΕΙΑ ΙΑΣΩ Α.Ε. (ΚΟ) , ,00 AXON AE ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ (ΚΟ) , ,00 ΣΥΝΟΛΟ ,00 0,44% ΕΜΠΟΡΙΟ SPRIDER STORES AE (KO) , ,00 ΕΜΠΟΡ. ΕΙΣΑΓ. ΔΙΤΡΟ & ΜΗΧ. ΘΑΛΑΣΣΗΣ.(ΚΟ) , ,56 ΚΑΤ/ΤΑ ΑΦΟΡ/ΤΩΝ ΕΙΔΩΝ ΑΕ (ΚΟ) , ,60 ΒΑΡΔΑΣ ΑΕΒΕΕ (ΚΟ) , ,00 ΣΥΝΟΛΟ ,16 1,57% ΤΑΞΙΔΙΑ & ΑΝΑΨΥΧΗ ΙΝΤΡΑΛΟΤ Α.Ε. (ΚΟ) , ,30 ΟΠΑΠ A.E. (ΚΟ) , ,82 ΙΟΝΙΚΗ ΞΕΝ/ΚΕΣ ΕΠΙΧ/ΣΕΙΣ (ΚO) , ,60 ATTICA ΑΕ ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ (ΚO) , ,97 AUTOHELLAS ΑΝΩΝ ΤΟΥΡ & ΕΜΠ ΕΤΑΙΡΕΙΑ (ΚΟ) , ,00 ΣΥΝΟΛΟ ,69 5,80% ΤΗΛΕΠΙΚΟΙΝΩΝΙΕΣ ΟΤΕ Α.Ε. (ΚΟ) , ,00 ΣΥΝΟΛΟ ,00 4,55% ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ ΚΟΙΝΗΣ ΩΦΕΛΕΙΑΣ ΔΕΗ Α.Ε (ΚΟ) , ,00 Ε.Υ.Δ.Α.Π ΑΕ (ΚΟ) , ,00 Ε.Υ.Α.Θ. ΑΕ (ΚΟ) , ,58 ΤΕΡΝΑ ΕΝΕΡΓΕΙΑΚΗ Α.Β.Ε.Τ.Ε (ΚΟ) , ,00 ΣΥΝΟΛΟ ,58 6,06% 1

3 ΤΡΑΠΕΖΕΣ ΕΘΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ ΑΕ (ΚΟ) , ,00 ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ Α.Ε (ΚΟ) , ,00 ALPHA ΤΡΑΠΕΖΑ ΑE (ΚΟ) , ,20 EFG EUROBANK ERGASIAS Α.Ε. (ΚΟ) , ,00 ΤΡΑΠΕΖΑ ΚΥΠΡΟΥ ΛΤΔ (ΚΟ) , ,00 MARFIN POPULAR BANK PUBLIC CO LTD (KO) , ,00 ΣΥΝΟΛΟ ,20 24,46% ΑΚΙΝΗΤΗ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑ EUROBANK PROPERTIES AEEAΠ (KO) , ,00 REDS AE ΑΝΑΠΤΥΞΗΣ ΑΚΙΝ. & ΥΠΗΡ (KO) , ,50 LAMDA DEVELOPMENT AE (KO) , ,66 PASAL ΑΝΑΠΤ ΑΚΙΝΗΤΩΝ ΑΕ (KO) , ,00 ΣΥΝΟΛΟ ,16 4,48% ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ ΕΛΛHNIKA ΧΡΗΜATIΣΤΗΡΙΑ ΑΕ ΣΥΜ/ΧΩΝ (ΚΟ) , ,00 ΣΥΝΟΛΟ ,00 1,42% ΤΕΧΝΟΛΟΓΙΑ INFO-QUEST Α.Ε.Β.Ε. (ΚΟ) , ,00 ΠΛΑΙΣΙΟ COMPUTERS A.E.B.E. (ΚΟ) , ,50 ΣΥΝΟΛΟ ,50 0,70% ΔΙΚΑΙΩΜΑΤΑ ΜΕΤΟΧΩΝ ATTICA ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ , ,67 ΣΥΝΟΛΟ 3.126,67 0,00% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΟΧΩΝ ΕΙΣΗΓΜΕΝΩΝ ΣΤΟ Χ.Α ,98 87,86% ΜΕΤΟΧΕΣ ΜΗ ΕΙΣΗΓΜΕΝΕΣ ΣΤΟ Χ.Α. ΔΙΑΦΟΡΩΝ ΕΤΑΙΡΙΩΝ ΙΧΘΥΟΤΡΟΦΕΙΑ ΚΕΦΑΛΛΟΝΙΑΣ , ,00 ΣΥΝΟΛΟ ,00 0,01% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΟΧΩΝ ΜΗ ΕΙΣΗΓΜΕΝΩΝ ,00 0,01% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΟΧΩΝ ,98 87,87% ΜΕΡΙΔΙΑ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΜΕΡΙΔΙΑ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΕΙΣΗΓΜΕΝΑ ΣΤΟ Χ.Α ALPHA ETF FTSE Athex 20 ΜΕΤ/ΚΟ ΕΣΩΤ ,000 11, ,02 ΣΥΝΟΛΟ ,02 5,66% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΡΙΔΙΩΝ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ,02 5,66% ΣΥΝΟΛΟ ΧΡΕΟΓΡΑΦΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ ,00 93,53% Β. ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ ΟΜΟΛΟΓΑ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ - TREASURY BILLS - ZERO COUPON ΣΤΑΘΕΡΟΥ ΕΠΙΤΟΚΙΟΥ EFG HELLAS FUNDING LTD 29/07/ /10/ % BLOOMBERG BB , ,00 ΕΤΑΙΡΙΚΟ PERPETUAL 29/10/14 Εκδότης: EFG HELLAS FUNDING LTD ΣΥΝΟΛΟ ,00 0,97% ΣΥΝΟΛΟ ΟΜΟΛΟΓΩΝ ,00 0,97% ΣΥΝΟΛΟ ΧΡΕΟΓΡΑΦΩΝ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ ,00 0,97% ΓΕΝΙΚΟ ΣΥΝΟΛΟ ΧΡΕΟΓΡΑΦΩΝ ,00 94,50% ΙΙ. ΑΠΑΙΤΗΣΕΙΣ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΣ ΠΕΡΙΘΩΡΙΩΝ ΑΣΦΑΛΙΣΗΣ (MARGINS) 3.524,49 ΧΡΕΩΣΤΕΣ ΔΙΑΦΟΡΟΙ 8.020,07 ΜΕΡΙΣΜΑΤΑΠΟΔΕΙΞΕΙΣ ΕΙΣΠ.ΜΕΤΟΧΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ ,01 ΕΛΛΗΝΙΚΟ ΔΗΜΟΣΙΟ ΠΑΡΑΚΡΑΤΗΜΕΝΟΙ ΦΟΡΟΙ ,48 ΣΥΝΟΛΟ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ,05 0,20% ΙΙΙ. ΧΡΗΜΑΤΙΚΑ ΔΙΑΘΕΣΙΜΑ ΚΑΤΑΘΕΣΕΙΣ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ 596,18 ΚΑΤΑΘΕΣΕΙΣ ΠΡΟΘΕΣΜΙΑΣ ,44 ΚΑΤΑΘΕΣΕΙΣ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ ,33 ΣΥΝΟΛΟ ΧΡΗΜΑΤΙΚΩΝ ΔΙΑΘΕΣΙΜΩΝ ,95 5,29% ΙV. ΜΕΤΑΒΑΤΙΚΟΙ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΙ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ - Δεδουλευμένοι τόκοι ομολόγων ,65 ΣΥΝΟΛΟ ,65 0,01% ΣΥΝΟΛΟ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ ,65 100,00% 2

4 ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΙ ΤΑΞΕΩΣ ΧΡΕΩΣΤΙΚΟΙ ΛΟΙΠΟΙ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΙ ΤΑΞΕΩΣ ΔΙΑΓΡΑΜΜΕΝΕΣ ΜΕΤΟΧΕΣ (ΤΕΜΑΧΙΑ) ΔΙΕΘΝΗΣ ΒΙΟΜ. ΕΝΔΥΜΑΤΩΝ ,00 ΦΙΛΙΠΠΟΥ ΔΟΜΙΚΑ ΕΡΓΑ 1.500,00 ΣΥΝΟΛΟ ,00 ΠΑΘΗΤΙΚΟ Ι. ΠΙΣΤΩΤΕΣ ΔΙΑΦΟΡΟΙ ,02 ΙΙ. ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΑΠΟ ΦΟΡΟΥΣ-ΤΕΛΗ ,01 ΙΙΙ. ΚΕΦΑΛΑΙΟ ,27 ΙV. ΔΙΑΦΟΡΕΣ ΑΠΟΤΙΜΗΣΕΩΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ,65 ΣΥΝΟΛΟ ΠΑΘΗΤΙΚΟΥ ,65 ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΙ ΤΑΞΕΩΣ ΠΙΣΤΩΤΙΚΟΙ ΛΟΙΠΟΙ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΙ ΤΑΞΕΩΣ ΔΙΑΓΡΑΜΜΕΝΕΣ ΜΕΤΟΧΕΣ (ΤΕΜΑΧΙΑ) ΔΙΕΘΝΗΣ ΒΙΟΜ. ΕΝΔΥΜΑΤΩΝ ,00 ΦΙΛΙΠΠΟΥ ΔΟΜΙΚΑ ΕΡΓΑ 1.500,00 ΣΥΝΟΛΟ ,00 ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΑΠΟ ΠΡΑΞΕΙΣ ΣΕ Π.Χ.Π 1/1-31/12/2009 ΚΕΡΔΗ ΑΠΟ ΠΡΑΞΕΙΣ ΣΕ Π.Χ.Π ,54 ΖΗΜΙΕΣ ΑΠΟ ΠΡΑΞΕΙΣ ΣΕ Π.Χ.Π ,64 ΚΑΘΑΡΟ ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑ (ΖΗΜΙΕΣ) ,10 ΣΗΜΕΙΩΣΕΙΣ - Η αποτίμηση των μετοχών των εισηγμένων στο Χρηματιστήριο Αθηνών έγινε με την τιμή κλεισίματος των χρηματιστηριακών συναλλαγών τοις μετρητοίς της 31/12/09. - Η αποτίμηση του εισηγμένου στο Χρηματιστήριο Αθηνών δικαιώματος των μετοχών "ATTICA ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ" έγινε με βάση την τιμή κλεισίματος των χρηματιστηριακών συναλλαγών τοις μετρητοίς της 31/12/09. - Η αποτίμηση των μη εισηγμένων στο Χρηματιστήριο Αθηνών μετοχών της εταιρίας " ΙΧΘΥΟΤΡΟΦΕΙΑ ΚΕΦΑΛΛΟΝΙΑΣ Α.Ε.", έγινε στην εσωτερική λογιστική αξία, όπως αυτή προκύπτει από τον Ισολογισμό της εταιρίας την , σύμφωνα με την απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς 13/350/ Η αποτίμηση των μεριδίων των αμοιβαίων κεφαλαίων των εισηγμένων στο Χρηματιστήριο Αθηνών έγινε με την τιμή κλεισίματος των χρηματιστηριακών συναλλαγών τοις μετρητοίς της 31/12/09. - Τα ομολογιακά Δάνεια εξωτερικού έχουν αποτιμηθεί με βάση την μέση τιμή προσφοράς και ζήτησης της 31/12/09 και σε ορισμένες περιπτώσεις με την τιμή που προσδιορίζεται, από τον πιο ενδεδειγμένο διαπραγματευτή. - Οι δεδουλευμένοι τόκοι των Ομολογιακών Δανείων εξωτερικού (μείον οι τόκοι που καταβλήθηκαν για την αγορά τους) περιλαμβάνονται στα έσοδα της περιόδου 1/1-31/12/09. - Ως πιστοληπτική διαβάθμιση των ομολόγων λήφθηκε κυρίως η σύνθεση των δεικτών των οίκων αξιολόγησης S&P, MOODYS και FITCH. - Στις καταθέσεις προθεσμίας συμπεριλαμβάνονται και οι δεδουλευμένοι τόκοι έως 31/12/09. - Η αποτίμηση των διαπραγματευσίμων σε οργανωμένη αγορά Παραγώγων Χρηματοοικονομικών Μέσων, έγινε καθ όλη την διάρκεια της περιόδου 1/1-31/12/09 στις εκάστοτε τιμές διακανονισμού (κλεισίματα) και τα προκύψαντα κέρδη ή ζημίες έχουν λογισθεί στα αποτελέσματα της περιόδου. - Η αποτίμηση των μη διαπραγματευσίμων σε οργανωμένη αγορά Παραγώγων Χρηματοοικονομικών Μέσων, έγινε καθ όλη την διάρκεια της περιόδου 1/1-31/12/09 με βάση την τρέχουσα αξία όπως αυτή υπολογίσθηκε από τον εκδότη (Πιστωτικό Ίδρυμα) και τα προκύψαντα κέρδη ή ζημίες έχουν λογισθεί στα αποτελέσματα της περιόδου. - Στη διάρκεια του 2009 η εταιρία διαχειρίσεως συμμετείχε στις Γενικές Συνελεύσεις των περισσότερων από τις εκδότριες εταιρίες των μετοχών του χαρτοφυλακίου του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και άσκησε τα δικαιώματα ψήφου. - Οι επενδύσεις του χαρτοφυλακίου του Αμοιβαίου Κεφαλαίου σε κινητές αξίες και μέσα χρηματαγοράς,οι οποίες εμπίπτουν στο άρθρο 22 του Ν. 3283/2004, είναι: - ALPHA BANK, ΙΟΝΙΚΗ ΞΕΝ/ΚΕΣ ΕΠΙΧ/ΣΕΙΣ - EFG EUROBANK, EUROBANK PROPERTIES, EFG HELLAS FUNDING LTD - ΒΙΟΧΑΛΚΟ, ΕΛΒΑΛ, ΣΙΔΕΝΟΡ - FOLLI- FOLLIE, KAE - COCA COLA, FRIGOGLASS - ΜΥΤΙΛΗΝΑΙΟΣ, ΜΕΤΚΑ - ΤΕΡΝΑ ΕΝΕΡΓΕΙΑΚΗ, ΓΕΚ-ΤΕΡΝΑ - SPRIDER STORES, ΧΑΤΖΗΙΩΑΝΝΟΥ 3

5 2. ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΕΙΣΡΟΩΝ - ΕΚΡΟΩΝ ΜΕΡΙΔΙΩΝ, ΔΙΑΦΟΡΑΣ ΑΠΟΤΙΜΗΣΕΩΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΚΑΙ ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΩΝ ΠΕΡΙΟΔΟΥ 01/01/ /12/2009 I. ΚΕΦΑΛΑΙΑ ΜΕΡΙΔΙΟΥΧΩΝ Μερίδια Αξία Ευρώ Αριθμός Μεριδίων σε κυκλοφορία την 31/12/ , ,03 Πλέον: Πωλήσεις Μεριδίων από 01/01/2009 έως 31/12/ , ,87 Μείον: Εξαγορές από 01/01/2009 έως 31/12/ , ,44 Μείον:Αποτελέσματα Προηγ. Χρήσης Κεφαλαιοποιηθέντα ,51 Μεριδία σε κυκλοφορία την 31/12/ , , ,95 ΙΙ. ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΑ A. ΠΡΟΣΟΔΟΙ -Τόκοι ,51 -Έσοδα χρεογράφων , ,82 Β. ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟΥ -Κέρδη από αγοραπωλησίες χρεογράφων ,00 -Ζημίες από αγοραπωλησίες χρεογράφων , ,63 Γ. ΠΡΑΞΕΙΣ ΣΕ ΠΑΡΑΓΩΓΑ -ΚΕΡΔΗ ,54 -ΖΗΜΙΕΣ , ,10 Δ. ΕΣΟΔΑ ΚΑΙ ΕΞΟΔΑ ΠΡΟΗΓΟΥΜΕΝΩΝ ΧΡΗΣΕΩΝ -Έσοδα προηγουμένων χρήσεων 1,30 -Έξοδα προηγουμένων χρήσεων -21,49-20,19 ΣΥΝΟΛΟ (Α+Β+Γ+Δ) ,10 ΠΛΕΟΝ: Έξοδα -Έξοδα κτήσεως προσόδων ,61 -Έξοδα αγοραπωλησίας χρεογράφων , ,58 ΚΑΘΑΡΑ ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΠΕΡΙΟΔΟΥ (ΖΗΜΙΕΣ) , ,68 ΙΙΙ. ΔΙΑΦΟΡΕΣ ΑΠΟΤΙΜΗΣΕΩΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ Καθαρό ενεργητικό σε τρέχουσες τιμές την 31/12/ ,65 Καθαρό ενεργητικό σε τιμές κτήσης την 31/12/ , ,65 ΣΥΝΟΛΙΚΗ ΑΞΙΑ - ΚΑΘΑΡΟ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟ ΤΗΝ 31/12/2009 (ΜΕΡΙΔΙΑ ,910 x 12,7720) ,62 4

6 3. ΔΙΑΝΕΜΟΜΕΝΑ ΚΕΡΔΗ ΣΥΜΦΩΝΑ ΜΕ ΤΟ ΑΡΘΡΟ 29 ΤΟΥ Ν.3283/04 Σε Ευρώ Καθαρές ζημίες χρήσεως των εν κυκλοφορία μεριδίων την 31/12/ ,68 Η διάθεση γίνεται ως εξής: ΚΕΦΑΛΑΙΟΠΟΙΗΘΕΝΤΑ Μεταφορά στο κεφάλαιο των μεριδιούχων ,68 4. ΣΥΓΚΡΙΤΙΚΟΣ ΠΙΝΑΚΑΣ 3 ΤΕΛΕΥΤΑΙΩΝ ΕΤΩΝ (άρθρο 28 παρ.3.η Ν.3283 / 2004) Συνολική καθαρή αξία Ενεργητικού , , ,62 Καθαρή τιμή μεριδίου 26, , , ΣΧΕΣΗ ΔΙΑΚΥΜΑΝΣΕΩΣ - ΑΠΟΔΟΣΕΩΣ 2009 (άρθρο 9 παρ. 7 Κώδικας Δεοντολογίας) 1,77 % 6. ΔΕΙΚΤΗΣ ΣΥΝΟΛΙΚΩΝ ΕΞΟΔΩΝ 2009 (Αποφ. Ε.Κ. 8/335/ άρθρο 4) 2,697 % Αθήναι, 22 Φεβρουαρίου 2010 Ο Θεματοφύλακας Η Εταιρία Διαχειρίσεως ALPHA BANK ALPHA ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. Α.Δ.ΜΑΚΟΣ Κ.Κ.ΒΟΛΙΚΑΣ Ε.ΕΜ.ΠΑΤΡΟΥΔΑΚΗ Ε.Φ.ΚΟΝΤΟΥ-ΚΟΝΤΟΓΙΑΝΝΗ 5

7 ΕΚΘΕΣΗ ΕΛΕΓΧΟΥ ΑΝΕΞΑΡΤΗΤΟΥ ΟΡΚΩΤΟΥ ΕΛΕΓΚΤΗ ΛΟΓΙΣΤΗ ΕΠΙ ΤΗΣ ΕΤΗΣΙΑΣ ΕΚΘΕΣΕΩΣ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΕΩΣ ΑΜΟΙΒΑΙΟΥ ΚΕΦΑΛΑΙΟΥ (Ν.3283/2004) Προς τους Μεριδιούχους του Αμοιβαίου Κεφαλαίου «ALPHA BLUE CHIPS ΜΕΤΟΧΙΚΟ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ» Ελέγξαμε την ανωτέρω Ετήσια Έκθεση Διαχειρίσεως της περιόδου 1 η Ιανουαρίου έως 31 η Δεκεμβρίου 2009, του Αμοιβαίου Κεφαλαίου «ALPHA BLUE CHIPS ΜΕΤΟΧΙΚΟ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ», που καταρτίστηκε από τη διαχειριζόμενη την περιουσία του «ΑΛΦΑ ASSET MANAGEMENT ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΕΩΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ» και περιλαμβάνει την περιουσιακή κατάσταση και τα αποτελέσματα του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, καθώς και τα προβλεπόμενα από το Ν. 3283/2004 στοιχεία και πληροφορίες της περιόδου αυτής. Ευθύνη Διοίκησης για την Ετήσια Έκθεση Διαχειρίσεως: Η Διοίκηση της Διαχειρίστριας Εταιρίας έχει την ευθύνη για την κατάρτιση και εύλογη παρουσίαση αυτής της Έκθεσης Διαχειρίσεως σύμφωνα με τα Λογιστικά Πρότυπα που προδιαγράφονται από την Ελληνική Νομοθεσία. Η ευθύνη αυτή περιλαμβάνει σχεδιασμό, εφαρμογή και διατήρηση συστήματος εσωτερικού ελέγχου σχετικά με την κατάρτιση και εύλογη παρουσίαση έκθεσης διαχειρίσεως, απαλλαγμένης από ουσιώδη ανακρίβεια, που οφείλεται σε απάτη ή λάθος. Η ευθύνη αυτή περιλαμβάνει επίσης την επιλογή και εφαρμογή κατάλληλων λογιστικών πολιτικών και την διενέργεια λογιστικών εκτιμήσεων που είναι λογικές για τις περιστάσεις. Ευθύνη Ελεγκτή: Δική μας ευθύνη είναι η έκφραση γνώμης επί αυτής της Έκθεσης Διαχειρίσεως, με βάση τον έλεγχό μας. Διενεργήσαμε τον έλεγχο σύμφωνα με τα Διεθνή Πρότυπα Ελέγχου και λάβαμε υπόψη και τις σχετικές διατάξεις του Ν.3283/2004 «Ανώνυμες Εταιρείες διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων, οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, αμοιβαία κεφάλαια και άλλες διατάξεις», καθώς και τον Κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Τα Πρότυπα αυτά απαιτούν τη συμμόρφωσή μας με τους κανόνες δεοντολογίας και το σχεδιασμό και διενέργεια του ελέγχου μας με σκοπό την εύλογη διασφάλιση ότι η Ετήσια Έκθεση Διαχειρίσεως είναι απαλλαγμένη από ουσιώδη ανακρίβεια. Ο έλεγχος περιλαμβάνει τη διενέργεια διαδικασιών για την συγκέντρωση ελεγκτικών τεκμηρίων, σχετικά με τα ποσά και τις πληροφορίες που περιλαμβάνονται στην Ετήσια Έκθεση Διαχειρίσεως. Οι διαδικασίες επιλέγονται κατά την κρίση του ελεγκτή και περιλαμβάνουν την εκτίμηση του κινδύνου ουσιώδους ανακρίβειας στην Ετήσια Έκθεση Διαχειρίσεως αυτή, λόγω απάτης ή λάθους. Για την εκτίμηση του κινδύνου αυτού, ο ελεγκτής λαμβάνει υπόψη το σύστημα εσωτερικού ελέγχου, σχετικά με την κατάρτιση και εύλογη παρουσίαση της Έκθεσης Διαχειρίσεως, με σκοπό το σχεδιασμό ελεγκτικών διαδικασιών για τις περιστάσεις και όχι για την έκφραση γνώμης επί της αποτελεσματικότητας του συστήματος εσωτερικού ελέγχου της Διαχειρίστριας Εταιρείας. Ο έλεγχος περιλαμβάνει επίσης την αξιολόγηση της καταλληλότητας των λογιστικών πολιτικών που εφαρμόστηκαν και του εύλογου των εκτιμήσεων που έγιναν από τη Διοίκηση της Διαχειρίστριας Εταιρείας, καθώς και αξιολόγηση της συνολικής παρουσίασης των δεδομένων στην Ετήσια Έκθεση Διαχειρίσεως. Οι επενδύσεις σε κινητές αξίες επιβεβαιώθηκαν από το θεματοφύλακα, που συνυπογράφει και την Έκθεση Διαχειρίσεως σύμφωνα με το άρθρο 8 2 του Ν. 3283/2004. Πιστεύουμε ότι τα ελεγκτικά τεκμήρια που έχουμε συγκεντρώσει είναι επαρκή και κατάλληλα για τη θεμελίωση της γνώμης μας. Γνώμη: Κατά τη γνώμη μας, η ανωτέρω Ετήσια Έκθεση Διαχειρίσεως του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, περιλαμβάνει τις προβλεπόμενες από το άρθρο 28 του Ν.3283/2004 πληροφορίες και παρουσιάζει εύλογα από κάθε ουσιώδη άποψη την οικονομική θέση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κατά την 31 η Δεκεμβρίου 2009 και την χρηματοοικονομική του επίδοση για την περίοδο 1/1/2009 έως 31/12/2009, σύμφωνα με τα Λογιστικά Πρότυπα, που προδιαγράφονται από την Ελληνική Νομοθεσία. Αθήνα, 24 Φεβρουαρίου 2010 Ο Ορκωτός Ελεγκτής Λογιστής Ιωάννης Ε. Μανώλης Α.Μ. Σ.Ο.Ε.Λ Συνεργαζόμενοι Ορκωτοί Λογιστές α.ε.ο.ε. Μέλος της Crowe Horwath International Φωκίωνος Νέγρη 3, Αθήνα Α.Μ. ΣΟΕΛ 125