ΤΑΜΕΙΟ ΑΞΙΟΠΟΙΗΣΗΣ ΙΔΙΩΤΙΚΗΣ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΣ ΤΟΥ ΔΗΜΟΣΙΟΥ Α.Ε.

Transcript

1 ΤΑΜΕΙΟ ΑΞΙΟΠΟΙΗΣΗΣ ΙΔΙΩΤΙΚΗΣ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΣ ΤΟΥ ΔΗΜΟΣΙΟΥ Α.Ε. Αθήνα, 17 Οκτωβρίου 2012 Απαντήσεις σε διευκρινιστικά αιτήματα υποψήφιων επενδυτών σχετικά με την πρόσκληση εκδήλωσης ενδιαφέροντος για την απόκτηση ποσοστού 33% της Ανώνυμης Εταιρείας «Οργανισμός Προγνωστικών Αγώνων Ποδοσφαίρου (ΟΠΑΠ Α.Ε.)» Α/A Παρ Ερώτηση Απάντηση Q1 Εισ. Τι δικαιώματα εταιρικής διακυβέρνησης προσφέρει το 33% της συμμετοχής στην ΟΠΑΠ; Ο νόμος δεν προβλέπει ειδικά δικαιώματα εταιρικής διακυβέρνησης για τη συμμετοχή του 33% στην ΟΠΑΠ. Τυχόν δικαιώματα εταιρικής διακυβέρνησης του μετόχου που κατέχει το 33% απορρέουν από το καταστατικό της εταιρείας και από το νόμο 2190/1920, όπως ισχύει. Το καταστατικό μπορεί βέβαια να τροποποιηθεί δυνάμει απόφασης της γενικής συνέλευσης μετόχων. Ειδικότερα, προβλέπεται από το καταστατικό του ΟΠΑΠ ότι η γενική συνέλευση βρίσκεται σε απαρτία και συνεδριάζει έγκυρα όταν το 34% του καταβεβλημένου μετοχικού κεφαλαίου εκπροσωπείται στη γενική συνέλευση. Εάν δεν συντελεστεί η ανωτέρω απαρτία, η γενική συνέλευση συγκαλείται εκ νέου εντός είκοσι ημερών, και στη περίπτωση αυτή οποιοδήποτε ποσοστό του μετοχικού κεφαλαίου και αν εκπροσωπηθεί θα επαρκεί για να συνεδριάσει εγκύρως η γενική συνέλευση. Όλες οι αποφάσεις της γενικής συνέλευσης λαμβάνονται με απόλυτη πλειοψηφία των ψήφων που εκπροσωπούνται στη γενική συνέλευση. Εξαιρετικά, προκειμένου για τα θέματα που αναφέρονται κατωτέρω, η γενική συνέλευση ευρίσκεται σε απαρτία εάν εκπροσωπούνται τα 2/3 του καταβεβλημένου κεφαλαίου (εάν η απαρτία αυτή δεν συντελεστεί, μπορούν να συγκληθούν δύο περαιτέρω επαναληπτικές γενικές συνελεύσεις, όπου στην πρώτη επαναληπτική, η γενική συνέλευση βρίσκεται σε απαρτία όταν εκπροσωπείται το ½ του καταβεβλημένου μετοχικού κεφαλαίου, ενώ μη συντελεσθείσας τοιαύτης απαρτίας στη πρώτη επαναληπτική, στη δεύτερη επαναληπτική απαιτείται εκπροσώπηση τουλάχιστον του 1/5 του καταβεβλημένου μετοχικού κεφαλαίου): -μεταβολή της εθνικότητας της εταιρείας -μεταβολή του αντικειμένου της εταιρείας -επαύξηση των υποχρεώσεων των μετόχων -αύξηση του μετοχικού κεφαλαίου, με ορισμένες εξαιρέσεις -μείωση του μετοχικού κεφαλαίου, με ορισμένες εξαιρέσεις -έκδοση ομολογιακού δανείου -μεταβολή του τρόπου διάθεσης των κερδών -συγχώνευση, διάσπαση, μετατροπή, αναβίωση, παράταση της διάρκειας ή διάλυση της εταιρείας -ανανέωση της εξουσίας προς το διοικητικό συμβούλιο για την έκδοση ομολογιακού δανείου ή για αύξηση του μετοχικού κεφαλαίου 1 Σ ε λ ί δ α

2 Q2 3.4 Σε περίπτωση κατά την οποία μια εταιρεία συμμετάσχει στην παρούσα φάση της Διαγωνιστικής Διαδικασίας ως αυτοδύναμος Υποψήφιος, χωρίς δηλαδή να συμμετέχει σε κάποια σύμπραξη, έχει το παραπάνω δικαίωμα που παρέχει η παράγραφος 3.4 στα μέλη των συμπράξεων (δικαίωμα στις συμπράξεις να μεταβάλλουν την σύνθεσή τους κατά τη διάρκεια της διαγωνιστικής διαδικασίας μέχρι και τέσσερις (4) εβδομάδες μετά την αποστολή της Επιστολής Διαδικασίας) Δεν υπάρχουν περιορισμοί για τη μετοχική σύνθεση του μεμονωμένου Υποψηφίου, η οποία μπορεί να αλλάξει μετά την υποβολή εκδήλωσης ενδιαφέροντος, με την προϋπόθεση ότι ο Υποψήφιος συνεχίζει να πληροί το χρηματοοικονομικό, τα νομικά κριτήρια και όσα ορίζονται στον υπό 2.2 όρο της Πρόσκλησης (υποχρέωση κοινοποίησης στο ΤΑΙΠΕΔ εντός 6 ημερών εφόσον η μεταβολή στη μετοχική σύνθεση αφορά το 5% και άνω) Μεμονωμένος Υποψήφιος (δηλαδή Υποψήφιος ο οποίος δεν συμμετέχει σε κάποια σύμπραξη), θεωρείται Επικεφαλής σύμπραξης σχετικά με την δυνατότητα του να συμμετάσχει σε συμπράξεις χωρίς η σύμπραξη αυτή να παραβιάζει τους όρους της παραγράφου 3.5 Q3 3 Υποψήφιος που στην παρούσα φάση δεν συμμετέχει σε σύμπραξη δύναται να δημιουργήσει σύμπραξη με μέλη άλλων συμπράξεων ή/και τρίτες εταιρείες. To διάστημα πριν τη λήξη των τεσσάρων εβδομάδων μετά την Επιστολή Διαδικασίας ο μεμονωμένος Υποψήφιος δύναται να δημιουργήσει σύμπραξη με μέλη άλλων συμπράξεων ή/και τρίτες εταιρείες, με τους περιορισμούς που περιγράφονται στο κεφάλαιο 3 της Πρόσκλησης και ειδικότερα, τα μέλη των άλλων συμπράξεων θα πρέπει να παραιτηθούν από την άλλη σύμπραξη σύμφωνα με την παράγραφο 3.1, και θα πρέπει να είναι ο Επικεφαλής της νέας σύμπραξης κατ εφαρμογή της παραγράφου 3.5. Q4 3 Υποψήφιος που στην παρούσα φάση δεν συμμετέχει σε σύμπραξη δύναται να συμμετάσχει σε άλλη σύμπραξη Q5 3.5 Υποψήφιος που στην παρούσα φάση δεν συμμετέχει σε σύμπραξη θεωρείται Επικεφαλής σύμπραξης στα πλαίσια του περιορισμού της παραγράφου 3.5. Ναι, εφόσον παύσει να είναι μεμονωμένος Υποψήφιος και ικανοποιεί τις απαιτήσεις της ενότητας 3. Μεμονωμένος Υποψήφιος (δηλαδή Υποψήφιος ο οποίος δεν συμμετέχει σε κάποια σύμπραξη), θεωρείται Επικεφαλής σύμπραξης σχετικά με την δυνατότητα του να συμμετάσχει σε συμπράξεις χωρίς η σύμπραξη αυτή να παραβιάζει τους όρους της παραγράφου 3.5 Ναι. Q6 4.1 Σε περίπτωση που ο Υποψήφιος είναι Χρηματοπιστωτικό Ίδρυμα, όπου δεν υφίσταται ούτε δημοσιεύεται ο μέσος όρος των ενοποιημένων κερδών Προ Φόρων, Τόκων, Αποσβέσεων ( EBITDA ), ποιο είναι το Χρηματοοικονομικό Στοιχείο που θα πρέπει να χρησιμοποιηθεί - επιδειχθεί στην σχετική υποβολή Εκδήλωσης Ενδιαφέροντος προκειμένου να εκπληρωθεί το Χρηματοοικονομικό Κριτήριο και ποιο το αντίστοιχο όριο αυτού; Εάν το Χρηματοπιστωτικό Ίδρυμα έχει συστήσει νομικό πρόσωπο για επενδυτικούς σκοπούς, το νομικό αυτό πρόσωπο θα ληφθεί υπόψη ως εταιρεία ιδιωτικού κεφαλαίου, συνεπώς θα ισχύσει η παράγραφος (το ποσό ενεργών και μη επενδυμένων κεφαλαίων να υπερβαίνει τα 500 εκατομμύρια). Σε αυτή την περίπτωση ως ενεργά και μη επενδεδυμένα κεφάλαια νοούνται η χρηματοδότηση που θα έχει αναλάβει να παράσχει το Χρηματοπιστωτικό Ίδρυμα στο νομικό αυτό πρόσωπο. Εάν το Χρηματοπιστωτικό Ίδρυμα επενδύσει το ίδιο, θα λογιστεί επίσης ως εταιρεία ιδιωτικού κεφαλαίου, συνεπώς θα ισχύσει η παράγραφος (το ποσό ενεργών και μη επενδεδυμένων κεφαλαίων να έχει υπερβεί τα 500 εκατομμύρια). Σε αυτή την περίπτωση ως ενεργά και μη επενδεδυμένα κεφάλαια νοούνται τα κεφάλαια που το Χρηματοπιστωτικό Ίδρυμα έχει αποφασίσει δια του αρμοδίου οργάνου του να διαθέσει για τέτοια επένδυση. Q7 3 Έστω ότι υπάρχει ένας παίκτης ο οποίος συμμετέχει στη πρώτη φάση και εκφράζει ενδιαφέρον για τον ΟΠΑΠ. Στη δεύτερη φάση, θα μπορούσε να δημιουργήσει μια σύμπραξη με κάποιον άλλον παίκτη που δεν συμμετείχε στη πρώτη φάση; Βλ. Q3 ανωτέρω. 2 Σ ε λ ί δ α

3 Q8 3 Εάν ένα μέλος μιας σύμπραξης, το οποίο είχε εκφράσει ενδιαφέρον στη πρώτη φάση, αποφασίζει να αποχωρίσει από τη σύμπραξη και να δημιουργήσει άλλη σύμπραξη με κάποιον παίκτη που δεν συμμετείχε στη πρώτη φάση, είναι αποδεκτό; Όχι. Η σύνθεση μίας σύμπραξης μπορεί να μεταβληθεί υπό την επιφύλαξη των παραγράφων 3.4 και 3.5 της Πρόσκλησης, αλλά μία νέα κοινοπραξία δεν επιτρέπεται να συμμετάσχει μετά την φάση προεπιλογής, με την εξαίρεση κοινοπραξιών που μπορεί να σχηματιστούν από Υποψηφίους που έχουν προεπιλεχθεί ως μεμονωμένα νομικά πρόσωπα (βλ. Q3 ανωτέρω). Q9 1.2 Κατά τη πρώτη φάση, ο υποψήφιος θα συμπεριλάβει μια ενδεικτική προσφορά ή όχι; Όχι. Q Στην παράγραφο 7.3 της Πρόσκλησης Εκδήλωσης Ενδιαφέροντος μεταξύ των άλλων ζητείται «Στην περίπτωση σύμπραξης πρέπει να παρέχονται στοιχεία που να επιβεβαιώνει την ικανότητα του κάθε μέλους να ενεργεί στην σύμπραξη καθώς και.». Παρακαλούμε επιβεβαιώστε ότι ως ικανότητα του κάθε μέλους να ενεργεί στην σύμπραξη νοείται η απόφαση που έχει ληφθεί από το αρμόδιο κατά το καταστατικό όργανο του Υποψηφίου (και η οποία προσκομίζεται με βάση το άρθρο της Πρόσκλησης) με την οποία αποφασίζεται η συμμετοχή στην διαγωνιστική διαδικασία. Q Στην παράγραφο 7.5. της Πρόσκλησης Εκδήλωσης Ενδιαφέροντος ζητούνται «Τα στοιχεία του αντικλήτου που διορίζεται από τον Υποψήφιο για να ενεργεί ως πρόσωπο επαφή για όλη την επικοινωνία μεταξύ του ΤΑΙΠΕΔ, των συμβούλων του και των Υποψηφίων (περιλαμβανομένου όλων των μελών συμπράξεων), όπως την επωνυμία, τις διευθύνσεις, τις ηλεκτρονικές διευθύνσεις, τους αριθμούς τηλεομοιοτυπίας γραφείου και κινητού τηλεφώνου σε κάθε σύμβουλο». Τι εννοείτε με τις τελευταίες λέξεις «σε κάθε σύμβουλο»; Q Στην παράγραφο της Πρόσκλησης Εκδήλωσης Ενδιαφέροντος ζητείται κάθε Υποψήφιος να υποβάλει «Επιστολή από τράπεζα ή άλλο πιστωτικό ίδρυμα που λειτουργεί νόμιμα σε ένα τουλάχιστον κράτος - μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης («ΕΕ»), του Ευρωπαϊκού Οικονομικού Χώρου («ΕΟΧ») ή του Οργανισμού Οικονομικής Συνεργασίας & Ανάπτυξης («ΟΟΣΑ»), που να επιβεβαιώνει τη συνολική οικονομική κατάσταση του Υποψηφίου». Επειδή οι τράπεζες και τα πιστωτικά ιδρύματα δεν δύνανται να επιβεβαιώσουν την συνολική οικονομική κατάσταση του Υποψηφίου παρακαλούμε επιβεβαιώστε ότι εν προκειμένω εννοείτε επιστολή «..που να επιβεβαιώνει την φερεγγυότητα του Υποψηφίου». Ναι. Απόφαση του αρμόδιου οργάνου σύμφωνα με το καταστατικό αρκεί για να αποδειχθεί η ικανότητα. Η φράσης στο τέλος της παραγράφου 7.5 «σε κάθε σύμβουλο» δεν λαμβάνεται υπόψη. Κατά συνήθη πρακτική οι τράπεζες παρέχουν τέτοιες επιστολές αναφερόμενες στην καλή οικονομική κατάσταση ή φερεγγυότητα του αιτούντος την επιστολή, αναφορικά με τη μεταξύ της τράπεζας και του αιτούντος συναλλακτική σχέση και όχι αναφορικά με την εν γένει συμπεριφορά του αιτούντος έναντι τρίτων. 3 Σ ε λ ί δ α

4 Q Σύμφωνα με την τέταρτη παράγραφο της Εισαγωγής της Πρόσκλησης, το Δ.Σ. του ΤΑΙΠΕΔ, με την από 19 Σεπτεμβρίου 2012 απόφαση του, ενέκρινε την πώληση του ποσοστού που κατέχει το ΤΑΙΠΕΔ στη μετοχική σύνθεση της ΟΠΑΠ Α.Ε., μέσω πλειοδοτικού διαγωνισμού. Επιπρόσθετα, σύμφωνα με τον όρο 1.2. της Πρόσκλησης (θεματική ενότητα ΕΠΙΣΚΟΠΗΣΗ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑΣ), η Διαγωνιστική Διαδικασία θα διεξαχθεί σε δύο (2) φάσεις, με την επιφύλαξη του δικαιώματος του ΤΑΙΠΕΔ να εισάγει ενδιάμεση φάση, η οποία θα αφορά στην υποβολή μη δεσμευτικών προσφορών. Παρακαλούμε όπως διευκρινίσετε: βάσει ποίων ακριβώς στοιχείων, δεδομένων, κριτηρίων, όρων και προϋποθέσεων το ΤΑΙΠΕΔ θα αποφασίσει, ενδεχομένως, να εισάγει ενδιάμεση φάση στη Διαγωνιστική Διαδικασία, και αν κατά την ενδεχόμενη ενδιάμεση φάση, η οποία θα αφορά στην υποβολή μη δεσμευτικών προσφορών, κριτήριο επιλογής αναδόχου θα παραμείνει η υψηλότερη οικονομική προσφορά (πλειοδοτικό κριτήριο) ή αν το ΤΑΙΠΕΔ προτίθεται, για οποιονδήποτε λόγο, να εισαγάγει οποιοδήποτε άλλο κριτήριο επιλογής. Οποιαδήποτε περαιτέρω πληροφορία θα περιληφθεί στην Επιστολή Διαδικασίας που θα αποσταλεί στους προεπιλεχθέντες Υποψηφίους. Οποιαδήποτε περαιτέρω πληροφορία θα περιληφθεί στην Επιστολή Διαδικασίας που θα αποσταλεί στους προεπιλεχθέντες Υποψηφίους. Q Σύμφωνα με τον όρο 2.1. της Πρόσκλησης (θεματική ενότητα ΤΑΥΤΟΤΗΤΑ ΥΠΟΨΗΦΙΩΝ ΚΑΙ ΚΡΙΤΗΡΙΑ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑΣ), με την Εκδήλωση Ενδιαφέροντος, κάθε Υποψήφιος ή τα μέλη της σύμπραξης (στην περίπτωση συμπράξεων) θα πρέπει να παρέχουν τα στοιχεία ταυτότητος μέχρι και των τελικών δικαιούχων μετόχων (οι οποίοι κατέχουν περισσότερο από 5% των μετοχών, εάν πρόκειται για εισηγμένη εταιρεία), όπως προβλέπεται στην υποπαράγραφο 7.1. της Πρόσκλησης. Επιπρόσθετα, σύμφωνα με τον όρο 2.2. της Πρόσκλησης (θεματική ενότητα ΤΑΥΤΟΤΗΤΑ ΥΠΟΨΗΦΙΩΝ ΚΑΙ ΚΡΙΤΗΡΙΑ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑΣ), μετά την υποβολή της Εκδήλωσης Ενδιαφέροντος, κάθε μεταβολή άνω του 5% συμμετοχής στη μετοχική σύνθεση ενός Υποψηφίου ή στην περίπτωση συμπράξεων, στη μετοχική σύνθεση οποιουδήποτε μέλους της σύμπραξης ή της μητρικής εταιρείας στην οποία ο Υποψήφιος ή το μέλος της σύμπραξης βασίζεται προκειμένου να πληροί τα Κριτήρια Προεπιλογής, πρέπει να κοινοποιηθεί εντός 6 ημερών στο ΤΑΙΠΕΔ και στους Χρηματοοικονομικούς Συμβούλους. Σε περίπτωση Υποψηφίου ή μέλους σύμπραξης που δεν πρόκειται για εισηγμένη εταιρεία, παρακαλούμε όπως 4 Σ ε λ ί δ α

5 διευκρινίσετε: μέχρι ποιού ελάχιστου ποσοστού κατοχής μετοχών θα πρέπει Στην περίπτωση μη εισηγμένων νομικών προσώπων θα πρέπει να δοθούν στοιχεία για κάθε να παρέχουν τα στοιχεία ταυτότητος οι τελικοί δικαιούχοι μέτοχο. Στην περίπτωση εισηγμένων νομικών προσώπων θα πρέπει να δοθούν στοιχεία για μέτοχο μέτοχοι, που κατέχει άνω του 5% του μετοχικού κεφαλαίου. ποιο είναι το ελάχιστο ποσοστό μεταβολής στη συμμετοχή στη Απαιτείται να κοινοποιηθεί στο ΤΑΙΠΕΔ και στους χρηματοοικονομικούς συμβούλους οποιαδήποτε μετοχική σύνθεση ενός Υποψηφίου ή, στην περίπτωση αλλαγή άνω του 5% συμμετοχής στη μετοχική σύνθεση ενός Υποψηφίου, ή στην περίπτωση συμπράξεων, στη μετοχική σύνθεση οποιουδήποτε μέλους συμπράξεων στη μετοχική σύνθεση μέλους της σύμπραξης ή της μητρικής εταιρείας στην οποία ο της σύμπραξης ή της μητρικής εταιρείας στην οποία ο Υποψήφιος ή το μέλος της σύμπραξης βασίζεται προκειμένου να πληροί τα Κριτήρια Προεπιλογής. Υποψήφιος ή το μέλος της σύμπραξης βασίζεται προκειμένου να πληροί τα Κριτήρια Προεπιλογής, πάνω από το οποίο υφίσταται υποχρέωση κοινοποίησης στο ΤΑΙΠΕΔ και στους Χρηματοοικονομικούς Συμβούλους, (γ) (γ) αν οι υποχρεώσεις αφορούν Υποψηφίους ή μέλη σύμπραξης Οι υποχρεώσεις των παραγράφων 2.1 και 2.2 ισχύουν για όλους του Υποψηφίους. Ειδικότερα όμως εισηγμένα στο χρηματιστήριο Αθηνών ή σε οποιαδήποτε για εισηγμένες εταιρίες σε οποιοδήποτε χρηματιστήριο η παράγραφος 2.1 ισχύει για ποσοστά άνω χρηματιστηριακή αγορά, και (δ) του 5%. (δ) αν σε περιπτώσεις Υποψηφίων ή μελών σύμπραξης μη Ναι, για Υποψηφίους ή μέλη συμπράξεων που δεν είναι κεφαλαιουχικές εταιρείες οι όροι των κεφαλαιουχικών νομικών προσώπων, οι ανωτέρω παραγράφων 2.1 και 2.2 ισχύουν κατ αναλογία για την κατοχή εταιρικών μεριδίων. υποχρεώσεις ισχύουν, κατ' αναλογία, για την κατοχή εταιρικών μεριδίων. Q Σύμφωνα με τον όρο 3.4. της Πρόσκλησης (θεματική ενότητα ΣΥΜΠΡΑΞΕΙΣ), ενώ η σύνθεση της σύμπραξης δύναται να μεταβληθεί κατά τη διάρκεια της Διαγωνιστικής Διαδικασίας μέχρι και τέσσερις (4) εβδομάδες μετά την αποστολή της Επιστολής Διαδικασίας, ο Επικεφαλής δεν θα μπορεί να αλλάξει σε κανένα στάδιο της Διαγωνιστικής Διαδικασίας. Επιπρόσθετα, σύμφωνα με τον όρο 3.5. της Πρόσκλησης (θεματική ενότητα ΣΥΜΠΡΑΞΕΙΣ) μία σύμπραξη δε θα δύναται να προσθέσει ως μέλος περισσότερα από ένα μέλη που έχουν ενεργήσει ως Επικεφαλής σε κάποια άλλη σύμπραξη, οποτεδήποτε κατά τη διάρκεια της Διαγωνιστικής Διαδικασίας. Παρακαλούμε όπως διευκρινίσετε: αν η σύνθεση της σύμπραξης δύναται να μεταβληθεί κατά τη διάρκεια της Διαγωνιστικής Διαδικασίας με τη συμμετοχή Υποψηφίου, ο οποίος είχε αυτοτελώς και όχι ως μέλος σύμπραξης, αφενός, εκδηλώσει ενδιαφέρον και, αφετέρου, είχε προεπιλεχθεί για να συμμετάσχει στη Δεύτερη Φάση του Διαγωνισμού, Μεμονωμένος Υποψήφιος λογίζεται ως Επικεφαλής, συνεπώς μπορεί να συμμετάσχει σε σύμπραξη υπό τους όρους των παραγράφων 3.4 και 3.5 και τους εν γένει περιορισμούς που ισχύουν για τους Επικεφαλής. 5 Σ ε λ ί δ α

6 αν μία σύμπραξη δύναται να προσθέσει ως μέλος της Υποψήφιο, ο οποίος είχε αυτοτελώς και όχι ως μέλος σύμπραξης, αφενός, εκδηλώσει ενδιαφέρον και, αφετέρου, είχε προεπιλεχθεί για να συμμετάσχει στη Δεύτερη Φάση του Διαγωνισμού, οποτεδήποτε κατά τη διάρκεια της Διαγωνιστικής Διαδικασίας και, σε κάθε περίπτωση, μετά την παρέλευση τεσσάρων (4) εβδομάδων από την αποστολή της Επιστολής Διαδικασίας, (γ) αν μία σύμπραξη δύναται να προσθέσει ως μέλος της Υποψήφιο, ο οποίος είχε ενεργήσει ως μη επικεφαλής σύμπραξης οποτεδήποτε κατά τη διάρκεια της Διαγωνιστικής Διαδικασίας και, σε κάθε περίπτωση, μετά την παρέλευση τεσσάρων (4) εβδομάδων από την αποστολή της Επιστολής Διαδικασίας, και (δ) αν η μεταβολή στη σύνθεση μιας σύμπραξης, με οποιονδήποτε τρόπο, είναι επιτρεπτή μετά την παρέλευση τεσσάρων (4) εβδομάδων από την αποστολή της Επιστολής Διαδικασίας Q Παρακαλούμε να διευκρινίσετε αν ιδιώτης δικαιούται να συμμετάσχει ως Υποψήφιος στη Διαγωνιστική Διαδικασία και, στην περίπτωση που η απάντηση είναι αρνητική, παρακαλούμε να μας ενημερώσετε για τη νομική διάταξη εθνικού ή/και ευρωπαϊκού δικαίου βάσει της οποίας δικαιολογείται ο αποκλεισμός. Q Παρακαλούμε να διευκρινίσετε ότι σε περίπτωση που ο Υποψήφιος στη Διαγωνιστική Διαδικασία είναι σύμπραξη αποτελούμενη από νομικό ή νομικά πρόσωπα και από εταιρεία ή εταιρείες ιδιωτικού κεφαλαίου ποια είναι τα εφαρμοστέα χρηματοοικονομικά κριτήρια προεπιλογής για ένα έκαστο των μελών της σύμπραξης. Μεμονωμένος Υποψήφιος λογίζεται ως Επικεφαλής, συνεπώς μπορεί να συμμετάσχει σε σύμπραξη υπό τους όρους των παραγράφων 3.4 και 3.5 και τους εν γένει περιορισμούς που ισχύουν για τους Επικεφαλής. Σύμφωνα με την παράγραφο 3.4 η σύνθεση σύμπραξης δύναται να μεταβληθεί μέχρι και τέσσερις (4) εβδομάδες μετά την αποστολή της Επιστολής Διαδικασίας. (γ) Μετά τη λήξη των τεσσάρων εβδομάδων από την αποστολή της Επιστολής Διαδικασίας καμία μεταβολή δεν επιτρέπεται στη σύνθεση συμπράξεων, σύμφωνα με την παράγραφο 3.4.Σε κάθε περίπτωση μετά από κάθε αλλαγή σύμφωνα με τα ανωτέρω, ο Υποψήφιος θα πρέπει να συνεχίζει να πληροί τα Κριτήρια Προεπιλογής και τα Νομικά Κριτήρια σύμφωνα με την παράγραφο 3.7 της Πρόσκλησης. (δ) Μετά τη λήξη των τεσσάρων εβδομάδων από την αποστολή της Επιστολής Διαδικασίας καμία μεταβολή δεν επιτρέπεται στη σύνθεση συμπράξεων, σύμφωνα με την παράγραφο 3.4. Το ΤΑΙΠΕΔ δεν θα εκδώσει ενημερωτικό δελτίο για την πώληση των μετοχών της ΟΠΑΠ. Συνεπώς, η Διαγωνιστική Διαδικασία δεν είναι ανοιχτή στο κοινό εν γένει και φυσικά πρόσωπα σε ορισμένες δικαιοδοσίες (εκτός της ΕΕ, του ΕΟΧ και των Ηνωμένων Πολιτειών) ενδέχεται να πρέπει να παράσχουν στοιχεία ικανοποιητικά για το ΤΑΙΠΕΔ σε σχέση με το ότι μπορούν να συμμετάσχουν στη Διαγωνιστική Διαδικασία χωρίς να απαιτείται η δημοσίευση ενημερωτικού δελτίου στη δικαιοδοσία της κατοικίας τους. Φυσικό πρόσωπο πρέπει επίσης να πληροί το Χρηματοοικονομικό Κριτήριο που ισχύει για τις εταιρείες ιδιωτικού κεφαλαίου (παράγραφος 4.1.2) και αν είναι επιτυχής υποψήφιος να ιδρύσει ΕΕΣ προκειμένου να συνάψει τη ΣΜΜ (παράγραφος 2.3). Για την ικανοποίηση του Χρηματοοικονομικού Κριτηρίου φυσικά πρόσωπα πρέπει να προσκομίσουν επιστολή τρίτου χρηματοδοτικού ιδρύματος ή τράπεζας που λειτουργεί νόμιμα σε ένα τουλάχιστον κράτος - μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης («ΕΕ»), του Ευρωπαϊκού Οικονομικού Χώρου («ΕΟΧ») ή του Οργανισμού Οικονομικής Συνεργασίας & Ανάπτυξης («ΟΟΣΑ») η οποία θα επιβεβαιώνει το σύνολο των διαθέσιμων προς επένδυση κεφαλαίων (τα οποία μπορούν να περιλαμβάνουν μετρητά και την αγοραία αξία ρευστών περιουσιακών στοιχείων (με σχετική ανάλυση) όπως κρατικών κινητών αξιών και ποσοστών μειοψηφίας σε εισηγμένες εταιρείες). Σύμφωνα με την παράγραφο 4.2 στην περίπτωση σύμπραξης, το Χρηματοοικονομικό Κριτήριο θα πρέπει να πληρούται από κάθε μέλος της σύμπραξης ανάλογα με το ποσοστό συμμετοχής του στη σύμπραξη. Στο συγκεκριμένο παράδειγμα, το νομικό πρόσωπο θα πρέπει να πληροί το ισχύον κριτήριο για τα νομικά πρόσωπα (παράγραφος 4.1.1) πολλαπλασιαζόμενο με το ποσοστό συμμετοχής του στη σύμπραξη, ενώ η εταιρεία ιδιωτικού κεφαλαίου θα πρέπει να πληροί το Χρηματοοικονομικό Κριτήριο που ισχύει για τις εταιρείες ιδιωτικού κεφαλαίου (παράγραφος 4.1.2) 6 Σ ε λ ί δ α

7 Q Σύμφωνα με τον όρο 5.2. της Πρόσκλησης (θεματική ενότητα ΝΟΜΙΚΑ ΚΡΙΤΗΡΙΑ), Υποψήφιοι που έχουν διαπράξει σε οποιαδήποτε δικαιοδοσία ποινικά αδικήματα που σχετίζονται με την επαγγελματική ή εμπορική τους διαγωγή, δεν επιτρέπεται να λάβουν μέρος στη Διαγωνιστική Διαδικασία και συνεπώς θα αποκλειστούν. Παρακαλούμε όπως διευκρινίσετε αν για την εφαρμογή του συγκεκριμένου νομικού κριτηρίου απαιτείται οριστική, τελεσίδικη ή αμετάκλητη καταδικαστική απόφαση, σε οποιαδήποτε δικαιοδοσία. Q Πρέπει κάθε Υποψήφιος να διορίσει έναν αντίκλητο για τη διαδικασία υποβολής προσφορών ή ο Υποψήφιος μπορεί να προετοιμάσει την τεκμηρίωση από μόνος του; Εάν ένας αντίκλητος είναι απαραίτητος, θα πρέπει το γραφείο του να βρίσκεται στην Ελλάδα ή μπορεί να είναι οπουδήποτε αλλού στον κόσμο; Q Σύμφωνα με το 4.3, ο Υποψήφιος μπορεί να ικανοποιήσει το Χρηματοοικονομικό Κριτήριο βάση της οικονομικής δυνατότητας άλλων εταιριών του ενοποιημένου ομίλου που ανήκει. Αυτό σημαίνει ότι αποδεικτικά στοιχεία για τη σχέση μεταξύ των δύο εταιρειών (του Υποψηφίου και της άλλης εταιρείας) θα πρέπει να παρέχονται, μαζί με τις οικονομικές καταστάσεις των δύο εταιρειών; πολλαπλασιαζόμενο με το ποσοστό συμμετοχής του στη σύμπραξη. Απαιτείται τελεσίδικη απόφαση αρμόδιου δικαστηρίου. Υποψήφιος μπορεί να ορίσει ως αντίκλητο δικούς του υπαλλήλους. Δεν υπάρχει περιορισμός ως προς τη γεωγραφική θέση του αντικλήτου, ωστόσο αυτό που θα πρέπει να ληφθεί υπόψη είναι να εξασφαλίζεται κατά την επιλογή του αντικλήτου η ευκολία επικοινωνίας όσο το δυνατό περισσότερο. Αντίκλητος εννοείται το φυσικό πρόσωπο που εξουσιοδοτείται από τον Υποψήφιο για να διεκπεραιώνει κάθε επικοινωνία μεταξύ του Υποψηφίου και του ΤΑΙΠΕΔ και/ή των συμβούλων του, αναφορικά με τη συμμετοχή του Υποψηφίου στη Διαγωνιστική Διαδικασία. Σε περίπτωση που Υποψήφιος βασιστεί στην χρηματοοικονομική ικανότητα άλλων εταιρειών του ενοποιημένου ομίλου στον οποίο ανήκει προκειμένου να πληροί το Χρηματοοικονομικό Κριτήριο θα πρέπει να προσκομίσει: i) τις ενοποιημένες (εφόσον υπάρχουν) ή απλές οικονομικές καταστάσεις και των δύο εταιρειών, ήτοι του Υποψηφίου και της άλλης εταιρείας του ενοποιημένου ομίλου στην οποία βασίζεται, και ii) δήλωση με την οποία επιβεβαιώνεται η δέσμευση υποστήριξης της μητρικής εταιρείας του ομίλου που υποστηρίζει τον Υποψήφιο σύμφωνα με την παράγραφο 4.3. Q Σύμφωνα με την παράγραφο 3.4, η σύνθεση μίας σύμπραξη Όχι, αυτός ο περιορισμός δεν αφορά στην ημερομηνία δημοσίευσης της Πρόσκλησης ήτοι την 27 η δύναται να αλλάξει μέχρι και 4 εβδομάδες μετά την αποστολή Σεπτεμβρίου 2012, αλλά στην ημερομηνία που η Επιστολή Διαδικασίας θα αποσταλεί στους της Επιστολής Διαδικασίας. Αυτό σημαίνει ότι αν υπάρχει μία προεπιλεχθέντες Υποψηφίους για τη Δεύτερη Φάση της Διαγωνιστικής Διαδικασίας, και αυτή η σύμπραξη, αλλαγές μπορούν να γίνουν στη σύνθεση της ημερομηνία δεν έχει οριστεί ακόμη. μέχρι την 25 η Οκτωβρίου (4 εβδομάδες από την 27 η Σεπτεμβρίου); Q Επισημαίνουμε τον περιορισμό της Παραγράφου 3.5 της Πρόσκλησης Εκδήλωσης Ενδιαφέροντος ο οποίος προβλέπει ότι «μια σύμπραξη δεν μπορεί να προσθέσει ως μέλος περισσότερα από ένα μέλη που έχουν ενεργήσει ως Επικεφαλής σε κάποια άλλη σύμπραξη οποτεδήποτε κατά τη διάρκεια της Διαγωνιστικής». Παρακαλώ όπως επιβεβαιώσετε ότι ο εν λόγω περιορισμός δεν εφαρμόζεται στους Υποψηφίους που υποβάλλουν Εκδήλωση Ενδιαφέροντος ως μεμονωμένοι Υποψήφιοι και όχι ως Επικεφαλής οποιασδήποτε σύμπραξης (μεμονωμένοι Για τους σκοπούς του περιορισμού της παραγράφου 3.5 ο μεμονωμένος Υποψήφιος θεωρείται ως Επικεφαλής. 7 Σ ε λ ί δ α

8 Υποψήφιοι). Με επιφύλαξη τις παραγράφους 3.6 και 3.7, κατανοούμε ότι μέχρι και 4 βδομάδες μετά την αποστολή της Επιστολής Διαδικασίας, οι μεμονωμένοι Υποψήφιοι δύναται να συμμετάσχουν σε σύμπραξη ως μη-επικεφαλείς χωρίς κανένα περιορισμό. Q Επισημαίνουμε ότι σύμφωνα με την Παράγραφο 7.1. απαιτείται ο Υποψήφιος να παράσχει επιβεβαίωση της μετοχικής σύνθεσης. Παρακαλώ όπως επιβεβαιώσετε ότι: η εν λόγω απαίτηση δύναται να ικανοποιηθεί από τον Υποψήφιο περιγράφοντας την μετοχική του σύνθεση στην Εκδήλωση Ενδιαφέροντος και πιστοποιητικά εγγραφής ή άλλα επίσημα έγγραφα δεν απαιτούνται για την πιστοποίηση των ανωτέρω. Παρακαλώ επιβεβαιώστε επίσης ότι ο Υποψήφιος δύναται να μεταβιβάσει τη συμμετοχή του στην Διαγωνιστική Διαδικασία σε οποιαδήποτε συγγενή του εταιρεία η οποία του ανήκει εξ ολοκλήρου ή στην οποία ανήκει εξ ολοκλήρου ο εν λόγω Υποψήφιος. Q Παρακαλώ όπως διευκρινίσετε ποια στοιχεία των μελών του αρμόδιου εταιρικού οργάνου απαιτούνται να αναφέρονται στην Εκδήλωση Ενδιαφέροντος και εάν αρκεί η απλή καταγραφή των ονομάτων των εν λόγω μελών στην εν λόγω Εκδήλωση Ενδιαφέροντος (π.χ. τα ονόματα των μελών του Διοικητικού Συμβουλίου ) Q Επισημαίνουμε ότι στη Παράγραφο 7.6 απαιτείται η παροχή δήλωσης συμμόρφωσης με τα Νομικά Κριτήρια. Παρακαλώ όπως επιβεβαιώσετε ότι: η εν λόγω απαίτηση μπορεί να ικανοποιηθεί από τον Υποψήφιο δηλώνοντας στην Εκδήλωση Ενδιαφέροντος ότι συμμορφώνεται προς τα Νομικά Κριτήρια και ότι ξεχωριστή ένορκη βεβαίωση ή «υπεύθυνη δήλωση» δεν απαιτείται σε σχέση με τα παραπάνω. Q Επισημαίνουμε ότι στην παράγραφο 7.7 απαιτείται μια δήλωση συμμόρφωσης προς τα Κριτήρια Προεπιλογής. Ενώ η σύνθεση σύμπραξης μπορεί να μεταβληθεί κατά τη διάρκεια της Διαγωνιστικής Διαδικασίας μέχρι και τέσσερις (4) εβδομάδες μετά την αποστολή της Επιστολής Διαδικασίας, σύμπραξη δεν δύναται να προσθέσει ως μέλος περισσότερα από ένα μέλη που έχουν ενεργήσει ως Επικεφαλής οποτεδήποτε κατά τη διάρκεια της Διαγωνιστικής Διαδικασίας. Σύμφωνα με την Q22 ανωτέρω μεμονωμένοι Υποψήφιοι θεωρούνται ως Επικεφαλής και ισχύουν και για αυτούς όλοι οι περιορισμοί που ισχύουν για τους Επικεφαλής. Στο στάδιο της υποβολής της Εκδήλωσης Ενδιαφέροντος μια δήλωση του Υποψηφίου αρκεί. Η μεταβίβαση από Υποψήφιο της συμμετοχής του στη Διαγωνιστική Διαδικασία σε οποιαδήποτε άλλη συνδεδεμένη του εταιρεία η οποία του ανήκει εξ ολοκλήρου ή στην οποία ανήκει εξ ολοκλήρου ο εν λόγω Υποψήφιος, επιτρέπεται μέχρι και τέσσερις (4) εβδομάδες μετά από την αποστολή της Επιστολής Διαδικασίας, υπό τον όρο των γνωστοποιήσεων της παραγράφου 2.2 της Πρόσκλησης. Εάν αυτή η συνδεδεμένη εταιρεία προκειμένου να πληροί το Χρηματοοικονομικό Κριτήριο βασίζεται σε άλλη εταιρεία του ενοποιημένου ομίλου όπου ανήκει τότε θα πρέπει να προσκομίσει επιστολή δέσμευσης από τη μητρική εταιρεία αυτού του ομίλου σύμφωνα με την παράγραφο 4.3. Στο στάδιο της υποβολής της Εκδήλωσης Ενδιαφέροντος αρκεί μια δήλωση του Υποψηφίου στην οποία καταγράφονται τα ονόματα των μελών αυτών. και Οι δηλώσεις συμμόρφωσης με τα Νομικά Κριτήρια δεν απαιτούν ορισμένο τύπο σε σχέση με τον τρόπο υπογραφής τους, αλλά οι Υποψήφιοι θα πρέπει να αντιλαμβάνονται ότι τυχόν παραπλανητικές δηλώσεις ενδέχεται να συνιστούν ποινικό αδίκημα. Αναφορικά με το είδος των δηλώσεων βλ. Q25 ανωτέρω. Αναφορικά με την απόδειξη που απαιτείται σύμφωνα με την παράγραφο 7.7.1, τα έντυπα Form 20-F 8 Σ ε λ ί δ α

9 Παρακαλώ όπως επιβεβαιώσετε ότι η ανωτέρω απαίτηση μπορεί να ικανοποιηθεί από τον Υποψήφιο (i) δηλώνοντας στην Εκδήλωση Ενδιαφέροντος ότι συμμορφώνεται με τα Κριτήρια Προεπιλογής και (ii) υποβάλλοντας μια Ετήσια Έκθεση σε Μορφή 20-F της μητρικής του εταιρείας, υπό την προϋπόθεση ότι η εν λόγω ετήσια έκθεση αναφέρει τα οικονομικά στοιχεία των τελευταίων τριών (3) ελεγμένων οικονομικών χρήσεων. αρκούν για εταιρίες εγγεγραμμένες στη SEC, εφόσον περιλαμβάνονται σε αυτά ελεγμένες οικονομικές καταστάσεις των τριών (3) τελευταίων οικονομικών ετών. Σε περίπτωση που ο Υποψήφιος βασίζεται για την συμμόρφωση με το Χρηματοοικονομικό κριτήριο στις εταιρείες του ενοποιημένου ομίλου όπου ανήκει, χρειάζεται δήλωση με την οποία επιβεβαιώνεται η δέσμευση υποστήριξης της μητρικής εταιρείας του ομίλου που υποστηρίζει τον Υποψήφιο σύμφωνα με την παράγραφο 4.3. Q Q Παρακαλώ όπως επιβεβαιώσετε ότι (i) οι απαιτήσεις για τις δηλώσεις και γνωστοποιήσεις που προβλέπονται στις Παραγράφους 7.8,7.9 και 7.10 δύναται να ικανοποιηθούν από τον Υποψήφιο, αναφέροντας τις ισχύουσες δηλώσεις και γνωστοποιήσεις στην Εκδήλωση Ενδιαφέροντος και (ii) ότι ξεχωριστές ένορκες βεβαιώσεις ή «υπεύθυνες δηλώσεις» δεν απαιτούνται σε σχέση με τα παραπάνω Παρακαλώ όπως επιβεβαιώσετε ότι ο Υποψήφιος δύναται να ικανοποιήσει τις απαιτήσεις που προβλέπονται στις παραγράφους 7.11 και 7.12, υποβάλλοντας μία απόφαση του εταιρικού οργάνου, η οποία έχει προσηκόντως υπογραφεί σε σχέση με τις δηλώσεις που έγιναν υπό τους όρους (i), (ii) και (iii) της παραγράφου Αναφορικά με το είδος των δηλώσεων βλ. Q25 ανωτέρω. Ναι, όπως η Q25 ανωτέρω. Q Παρακαλώ όπως επιβεβαιώσετε ότι ο Υποψήφιος δύναται να ικανοποιήσει τις απαιτήσεις που προβλέπονται στην παράγραφο 7.13, προσκομίζοντας μια επιστολή από τράπεζα η οποία θα δηλώνει ότι προς την καλύτερη δυνατή γνώση και πεποίθηση της Τράπεζας, η μητρική εταιρεία του Υποψηφίου είναι φερέγγυα και σε καλή οικονομική κατάσταση βάση της πλήρους συμμόρφωσής της με όλους τους όρους της σύμβασης πίστωσης της. Q30 7 Παρακαλώ όπως επιβεβαιώσετε ότι κανένα από τα έγγραφα που ζητούνται υπό ενότητα 7, δεν απαιτείται να φέρει αποστίλλη/επισημείωση ή να είναι άλλως επικυρωμένο. Q Υπάρχει συγκεκριμένη πληροφορία ή στοιχείο που πρέπει να αναφερθεί στην επιστολή της τράπεζας ή χρηματοπιστωτικού ιδρύματος; Υπάρχει συγκεκριμένο λεκτικό (καθώς όπως γνωρίζετε κάθε τράπεζα μπορεί να χρησιμοποιεί δικό της λεκτικό για τέτοιου τύπου επιστολές); Το προτεινόμενο λεκτικό είναι αποδεκτό. Για περισσότερες πληροφορίες βλ. ανωτέρω στην Q12. Επιπροσθέτως, χρειάζεται δήλωση με την οποία επιβεβαιώνεται η δέσμευση υποστήριξης της μητρικής εταιρείας του ομίλου που υποστηρίζει τον Υποψήφιο σύμφωνα με την παράγραφο 4.3. Έγγραφα που υποβάλλονται με την Εκδήλωση Ενδιαφέροντος δεν απαιτείται να φέρουν σφραγίδα αποστίλλης ή να φέρουν επικυρωμένο το γνήσιο υπογραφής. Βλ. Q12 και Q29 ανωτέρω. Δεν απαιτείται η επιβολή συγκεκριμένου λεκτικού για τις τράπεζες. Q Στη παράγραφο αναφέρεται ότι «αναφορικά με την Η ημερομηνία που θα πρέπει να φέρει η εν λόγω απόδειξη, δεν πρέπει να είναι προγενέστερη από 9 Σ ε λ ί δ α

10 υποπαράγραφο 4.1.2, η δήλωση αυτή θα πρέπει να συνοδεύεται με αποδείξεις για τα ενεργά και μη-επενδυμένα κεφάλαια κατά την Προθεσμία Υποβολής». Θα θέλαμε να διευκρινιστεί εάν η ημερομηνία κατά την οποία τα έγγραφα αυτά απαιτούνται πρέπει να είναι: 1) Παρασκευή, 19 Οκτωβρίου, ή 2) μέσα σε είκοσι μέρες από την Παρασκευή, 19 Οκτωβρίου, όπως ορίζεται στη παράγραφο 7.15 του εγγράφου Σε περίπτωση που ισχύει το τελευταίο, θα μπορούσατε να επιβεβαιώσετε εάν μια επιστολή από την τράπεζά μας η οποία θα δηλώνει το σύνολο του ενεργητικού μας είναι αποδεκτό μέσο να «αποδείξει» το σημείο ημέρες πριν την Προθεσμία Υποβολής. Η επιστολή τρίτου χρηματοδοτικού ιδρύματος, τράπεζας, ελεγκτικής εταιρείας ή παρόμοιας επαγγελματικής εταιρείας που λειτουργεί νόμιμα σε ένα τουλάχιστον κράτος - μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης («ΕΕ»), του Ευρωπαϊκού Οικονομικού Χώρου («ΕΟΧ») ή του Οργανισμού Οικονομικής Συνεργασίας & Ανάπτυξης («ΟΟΣΑ») η οποία θα επιβεβαιώνει το σύνολο των ενεργών και μηεπενδεδυμένων κεφαλαίων. Το ΤΑΙΠΕΔ θα θεωρήσει τα μετρητά και την αγοραία αξία ρευστών περιουσιακών στοιχείων (όπως κρατικών κινητών αξιών και ποσοστών μειοψηφίας σε εισηγμένες εταιρείες) ως αποδεκτά για τον υπολογισμό των ενεργών και μη-επενδεδυμένων κεφαλαίων, αλλά η απόδειξη του συνόλου του ενεργητικού δεν θα ήταν αποδεκτή για την ικανοποίηση των κριτηρίων. Q Οι παράγραφοι 4.1, 4.2 και προβλέπουν την απαίτηση κάθε Υποψήφιος να επιδεικνύει, εάν πρόκειται για εταιρεία ιδιωτικού κεφαλαίου, ότι το σύνολο του ενεργών και μηεπενδυμένων κεφαλαίων υπερβαίνει το ποσό των 500 εκατομ. ή, σε περίπτωση σύμπραξης, το σύνολο των ενεργών και μη επενδυμένων κεφαλαίων που κατέχει κάθε μέλος σύμπραξης υπερβαίνει το ποσό αυτό κατά αναλογία του μεριδίου που το εν λόγω μέλος κατέχει στη σύμπραξη. Παρακαλώ όπως επιβεβαιώσετε ότι επιστολή από τρίτο χρηματοπιστωτικό ίδρυμα, εταιρεία ελεγκτών ή παρόμοια επαγγελματική εταιρεία η οποία θα επιβεβαιώνει το ποσό των εν λόγω κεφαλαίων, θα θεωρηθεί ότι ανταποκρίνεται προς το σκοπό αυτό και ότι αποτελεί επαρκές αποδεικτικό στοιχείο για τις Παραγράφους 4.1, 4.2 και Ναι, επιστολή από τρίτο χρηματοδοτικό ίδρυμα, τράπεζα, ελεγκτική εταιρεία ή παρόμοια επαγγελματική εταιρεία η οποία επιβεβαιώνει το ποσό αυτών των κεφαλαίων, λογίζεται επαρκής απόδειξη για τους σκοπούς των παραγράφων 4.1, 4.2 και Q Σύμφωνα με την παράγραφο 7.1 κάθε Υποψήφιος απαιτείται να γνωστοποιεί τους τελικούς δικαιούχους μετόχους που κατέχουν το 5% ή μεγαλύτερο ποσοστό ιδιοκτησίας του μετοχικού κεφαλαίου (και ορίζει τους εν λόγω τελικούς δικαιούχους μετόχους ως «Κύριους Μετόχους»). Σύμφωνα με την παράγραφο απαιτείται στην περίπτωση σύμπραξης, κάθε μέλος της σύμπραξης να γνωστοποιεί τον/ τους κύριο/ούς της Μέτοχο/ους. Περαιτέρω σύμφωνα με την παράγραφο απαιτείται ότι σε περίπτωση επενδυτικών κεφαλαίων, πρέπει να παρέχονται τα σχετικά έγγραφα Στην περίπτωση εταιρείας ιδιωτικού κεφαλαίου, της οποίας ο σύμβουλος επενδύσεων είναι εγγεγραμμένος σύμφωνα με την Πράξη περί Συμβούλων Επενδύσεων 1940 ως γενικός εταίρος και/ή διαχειριστής επενδύσεων, αυτή η εταιρεία ιδιωτικού κεφαλαίου δεν χρειάζεται να υποβάλει τη βεβαίωση της παραγράφου 7.1 και και τη γνωστοποίηση της παραγράφου Σ ε λ ί δ α

11 τεκμηρίωσης εγγραφής και/ή διοικητική συμφωνία για το διαχειριστή επενδύσεων των κεφαλαίων. Στην παράγραφο 2.2. περαιτέρω ορίζεται ότι μετά την υποβολή της Εκδήλωσης Ενδιαφέροντος, πρέπει να γνωστοποιείται κάθε μεταβολή άνω του 5% συμμετοχής στη μετοχική σύνθεση ενός Υποψηφίου ή στην περίπτωση συμπράξεων, στη μετοχική σύνθεση οποιουδήποτε μέλους της σύμπραξης Από την παράγραφο 7.1 (και τις υποπαραγράφους και 7.1.2) καταλαβαίνουμε ότι σε περίπτωση σύμπραξης η οποία περιλαμβάνει 2 ή περισσότερα επενδυτικά κεφάλαια, θα απαιτείται κάθε κεφάλαιο να υποβάλλει μόνο τα σχετικά έγγραφα τεκμηρίωσης εγγραφής και/ή τη διοικητική συμφωνία για τον διαχειριστή επενδύσεων των κεφαλαίων χωρίς να αποκαλύπτει στοιχεία που αφορούν τους Κυρίους Μετόχους αυτών των κεφαλαίων. Σε επιβεβαίωση των ανωτέρω, παρακαλώ σημειώστε ότι οι σύμβουλοι επενδύσεων, οι οποίοι έχουν εγγραφεί σύμφωνα με την Πράξη περί Συμβούλων Επενδύσεων των Ηνωμένων Πολιτειών του 1940, δεν απαιτείται να καθορίσουν ή να διατηρούν λίστα όλων των τελικών δικαιούχων κεφαλαίων για τα οποία τέτοιος εγγεγραμμένος σύμβουλος επενδύσεων ενεργεί ως γενικός εταίρος και/ή διαχειριστής επενδύσεων. Ως εκ τούτου, παρακαλώ όπως επιβεβαιώσετε ότι η ερμηνεία μας της παραγράφου 7.1 (και των υποπαραγράφων και 7.1.2) είναι σωστή και αν σε περίπτωση επενδυτικού κεφαλαίου για το οποίο εγγεγραμμένος σύμβουλος επενδύσεων σύμφωνα με την Πράξη περί Συμβούλων Επενδύσεων των Ηνωμένων Πολιτειών του 1940, ενεργεί ως γενικός εταίρος και/ή διαχειριστής επενδύσεων, το κεφάλαιο αυτό δεν θα πρέπει να παράσχει τις πληροφορίες που ζητούνται στις παραγράφους 7.1 και καθώς και τις κοινοποιήσεις που προβλέπονται στη παράγραφο 2.2. Q Στην παράγραφο 1.8. ζητείται «Οι Υποψήφιοι που επιθυμούν να λάβουν μέρος στη Διαγωνιστική Διαδικασία πρέπει να υποβάλλουν μέσω ηλεκτρονικού ταχυδρομείου ( e mail ) την Εκδήλωση Ενδιαφέροντος μαζί με τα έγγραφα που προβλέπονται στην παράγραφο 7.» Λαμβάνοντας υπ όψιν τον μεγάλο όγκο δεδομένων των απαραίτητων εγγράφων σε ηλεκτρονική μορφή και προς αποφυγή τεχνικών προβλημάτων κατά την αποστολή τους μέσω ηλεκτρονικού ταχυδρομείο ( e - mail ), παρακαλούμε Σε περίπτωση ηλεκτρονικής αλληλογραφίας με επισυναπτόμενα αρχεία μεγάλου όγκου δεδομένων, η σταδιακή αποστολή της ηλεκτρονικής αυτής αλληλογραφίας θα είναι αποδεκτή, εφόσον σε κάθε ηλεκτρονικό μήνυμα δηλώνεται i) ο συνολικός αριθμός των σταδιακών ηλεκτρονικών μηνυμάτων που θα αποσταλεί, και ii) ο αύξων αριθμός του συγκεκριμένου σταδιακού ηλεκτρονικού μηνύματος. Στην περίπτωση υποβολής σταδιακών ηλεκτρονικών μηνυμάτων η Εκδήλωση Ενδιαφέροντος και τα έγγραφα που προβλέπονται στην παράγραφο 7 της Πρόσκλησης θα πρέπει να έχουν ληφθεί μέχρι την Ημερομηνία Υποβολής. 11 Σ ε λ ί δ α

12 όπως μας υποδείξετε κάποιους εναλλακτικούς και αποδεκτούς τρόπους για την υποβολή του φακέλου, όπως π.χ. την τμηματική αποστολή μέσω ηλεκτρονικού ταχυδρομείου ή την ανταλλαγή αρχείων μέσω ασφαλούς πρωτοκόλλου μεταφοράς αρχείων (Secure File Transfer Protocol - SFTP) Q36 Συμπληρωματικά στην σχετική ερώτηση, αναφορικά με το αν ιδιώτης δικαιούται να συμμετάσχει ως Υποψήφιος στη Διαγωνιστική Διαδικασία, σε περίπτωση που επιτραπεί παρακαλούμε όπως διευκρινίσετε και τα εξής: Ποιο θα είναι το χρηματοοικονομικό κριτήριο και το όριο αυτού που θα πρέπει να πληρείται. Τη δυνατότητα του ιδιώτη να συμμετάσχει μέσω εταιρείας του την οποία ελέγχει, και η οποία εταιρεία προκειμένου να πληροί το χρηματοοικονομικό κριτήριο να μπορεί να βασιστεί στον ιδιώτη εφόσον αυτός παράσχει δέσμευση να υποστηρίξει χρηματοοικονομικά την εν λόγω εταιρεία. Φυσικό πρόσωπο δύναται να συμμετάσχει στη Διαγωνιστική Διαδικασία εάν πληροί το Χρηματοοικονομικό Κριτήριο που ισχύει για τις εταιρείες ιδιωτικού κεφαλαίου (παράγραφος 4.1.2). Βλ. επίσης την απάντηση στην Q16 ανωτέρω. Ναι. Στο συγκεκριμένο παράδειγμα, το νομικό πρόσωπο θα πρέπει να πληροί το ισχύον κριτήριο για νομικά πρόσωπα (4.1.1) και η παράγραφος 4.3 θα ισχύει όπως για τους Υποψηφίους ή τις συμπράξεις. 12 Σ ε λ ί δ α