1. ΓΕΝΙΚΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ 1.1 Όνομα Δικηγόρου/ΔΕΠΕ/Συνεταιρισμού/ΕΠΔΥ*R eq uired

Μέγεθος: px

Εμφάνιση ξεκινά από τη σελίδα:

Download "1. ΓΕΝΙΚΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ 1.1 Όνομα Δικηγόρου/ΔΕΠΕ/Συνεταιρισμού/ΕΠΔΥ*R eq uired"

Ευγένεια Ηλιόπουλος
8 χρόνια πριν
Προβολές:

1 1. ΓΕΝΙΚΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ 1.1 Όνομα Δικηγόρου/ΔΕΠΕ/Συνεταιρισμού/ΕΠΔΥ*R eq uired Όνομα Λειτουργού Συμμόρφωσης*Required Εγγεγραμμένος στην ΜΟΚΑΣ*Requ iredκατά πόσο έχετε επικοινωνήσει/δηλώσει το όνομα του Λειτουργού Συμμόρφωσης (ΛΣ) στην ΜΟΚΑΣ ΝΑΙ ΟΧΙ Αρ. Δικηγόρων*Required Συνολικός αριθμός υπαλλήλων *RequiredΟ αριθμός αυτός δεν περιλαμβάνει τους δικηγόρους 1.2. Αριθμός Πελατών*RequiredΑριθμός των ενεργών πελατών, δηλαδή που έχουν συναλλαγές τα τελευταία 2 χρόνια Φυσικά Πρόσωπα*Required Νομικά Πρόσωπα*Required 1.3. Αριθμός Νέων Πελατών τον τελευταίο χρόνο*requ ired 1.4. Αριθμός Πελατειακών Λογαριασμών (Client Accounts)*Requ ired 1.5. Αριθμός αναφορών στην ΜΟΚΑΣ (τελευταία 2 χρόνια)*requ ired Page 2 of 8 Σελίδα Γνωρίζετε τις υποχρεώσεις σας βάσει του Νόμου;*Requ ired

Συνολικός αριθμός υπαλλήλων *RequiredΟ αριθμός αυτός δεν περιλαμβάνει τους δικηγόρους 1.2. Αριθμός Πελατών*RequiredΑριθμός των ενεργών πελατών, δηλαδή που έχουν συναλλαγές τα τελευταία 2 χρόνια 1.2.1. Φυσικά Πρόσωπα*Required 1.

2 1.7. Έχετε εκπαιδευτεί βάσει του Νόμου;*R equiredσυμμετοχή σε συνέδρια, σεμινάρια ή άλλες εκπαιδευτικές εκδηλώσεις 1.8. Έχετε διαδικασίες βάσει του Νόμου;*R equired 1.9. Υπάρχει διαδικασία αναγνώρισης κατά πόσον ένας πελάτης είναι Πολιτικά Εκτεθειμένο Πρόσωπο (ΠΕΠ);*Req uired Χρησιμοποιείται σύστημα για έλεγχο (screening) των πελατών για τυχόν κυρώσεις;*requiredπ.χ. FACTIVA, Worldcheck κλπ Χρησιμοποιείται αυτοματοποιημένο σύστημα διαχείρισης πελατών;*requiredκατά πόσο χρησιμοποιείται σύστημα όπου καταχωρούνται και διαχειρίζονται όλα τα στοιχεία των πελατών Έχετε εφαρμόσει σύστημα ποιότητας όπως ISO, EFQM;*Required After page 2 Add item Continue to next page Page 3 of 8 Σελίδα 3 2. ΠΡΟΙΟΝΤΑ ΚΑΙ ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ Αν ΝΑΙ να συμπληρωθεί το 3,4 και 5 Αν ΟΧΙ να συμπληρωθεί μόνο το Προσφέρετε οποιεσδήποτε από τις υπηρεσίες που αναφέρονται στο Παράρτημα Α;*R equ ired(όχι περιστασιακά αλλά αποτελούν μέρος των βασικών σας υπηρεσιών) Page 4 of 8 Σελίδα 4

Χρησιμοποιείται σύστημα για έλεγχο (screening) των πελατών για τυχόν κυρώσεις;*requiredπ.χ. FACTIVA, Worldcheck κλπ 1.11.

3 ired 3. ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΕΣ 3.1. Υπάρχει εγχειρίδιο με γραπτές διαδικασίες για θέματα AML;*Required(Να σταλεί αντίγραφο μαζί με το ερωτηματολόγιο). Το εγχειρίδιο (manual) περιλαμβάνει τις πρακτικές διαδικασίες που πρέπει να ακολουθούνται από το προσωπικό της εταιρείας Page 5 of 8 Σελίδα Καλύπτει τους ακόλουθους τομείς: Εφαρμογή μέτρων βάσει του κινδύνου *R equiredκατά πόσο έχει καθοριστεί η μέθοδος και τα κριτήρια με τα οποία αξιολογούνται οι πελάτες και κατατάσσονται σε κατηγορία κινδύνου. Κατ επέκταση κατά πόσο καθορίζονται και οι διαδικασίες που ακολουθούνται ανάλογα με το ρίσκο του πελάτη (Risk-Based Approach-RBA) Μέτρα Δέουσας Επιμέλειας (CDD)*R equiredκαθορισμός όλων των αναγκαίων στοιχείων του πελάτη Πιστοποίηση εγγράφων Ταυτότητας/Διαβατηρίου κλπ*requ Επικαιροποίηση πελατών*required Φύλαξη εγγράφων*required Εκπαίδευση προσωπικού*r equired Διαχείριση και παρακολούθηση των Client Accounts*R equired Page 6 of 8 Σελίδα Βασίζεστε σε συνεργάτες για την εκτέλεση των διαδικασιών προσδιορισμού ταυτότητας και μέτρων δέουσας επιμέλειας ως προς τον πελάτη;*required

Εφαρμογή μέτρων βάσει του κινδύνου *R equiredκατά πόσο έχει καθοριστεί η μέθοδος και τα κριτήρια με τα οποία αξιολογούνται οι πελάτες και κατατάσσονται σε κατηγορία κινδύνου.

4 σας;*required equired(enhancedduediligence ired 3.4. Γίνεται καταγραφή του οικονομικού πορτραίτου των πελατών;*requiredτο οικονομικό πορτραίτο του πελάτη περιλαμβάνει τις πηγές και το μέγεθος των περιουσιακών στοιχείων, κυριότερες επιχειρηματικές/επαγγελματικές δραστηριότητες/εργασίες, φύση των συναλλαγών κλπ 3.5. Γίνεται παρακολούθηση των συναλλαγών για λογαριασμούς που είναι υπό τον έλεγχο 3.6. Εφαρμόζετε επιπλέον Μέτρα Δέουσας Επιμέλειας για πελάτες υψηλού κινδύνου; *R - EDD) Page 7 of 8 Σελίδα 7 4. ΣΤΑΤΙΣΤΙΚΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ 4.1. Αριθμός Πελατών*Required Αρ. Πελατών Υψηλού κινδύνου*required Αρ. Πελατών Μέτριου Κινδύνου*Requ ired Αρ. Πελατών Χαμηλού Κινδύνου*Requ ired 4.2. Αριθμός Πελατών που είναι ΠΕΠ*Requ Κύπριοι*R equ ired Ευρωπαίοι Πολίτες*Requ ired Άλλοι*R equired

επιχειρηματικές/επαγγελματικές δραστηριότητες/εργασίες, φύση των συναλλαγών κλπ 3.5. Γίνεται παρακολούθηση των συναλλαγών για λογαριασμούς που είναι υπό τον έλεγχο 3.6.

5 4.3. Αριθμός Πελατών*Required Κύπριοι*R equ ired Ευρωπαίοι πολίτες*requ ired Άλλοι*R equired Αριθμός Πελατών από: *RequiredΙράν, Βόρεια Κορέα, Αλγερία, Ισημερινός, Αιθιοπία, Ινδονησία, Κένυα, Μυανμάρ, Πακιστάν, Συρία, Τανζανία, Τουρκία, Υεμένη 4.4. Αριθμός ωρών εκπαίδευσης (τελευταίο χρόνο)*requ ired Λειτουργός Συμμόρφωσης*Required Υπόλοιπο προσωπικό*r equired 4.5. Αριθμός αναφορών για ύποπτες συναλλαγές*required Εσωτερικές προς Λειτουργό Συμμόρφωσης*Required Προς την ΜΟΚΑΣ*R equ ired Page 8 of 8 Σελίδα 8 5. ΑΛΛΑ ΣΧΟΛΙΑ Είσαστε ικανοποιημένοι από την ενημέρωση/υπηρεσίες που σας παρέχει ο Π.Δ.Σ. σχετικά με το υπό αναφορά θέμα;*requ ired Αν ΟΧΙ παρακαλούμε όπως αναφέρετε πιο κάτω τι άλλο θα μπορούσε να προσφέρει ο Π.Δ.Σ.

5.2. Προς την ΜΟΚΑΣ*R equ ired Page 8 of 8 Σελίδα 8 5. ΑΛΛΑ ΣΧΟΛΙΑ Είσαστε ικανοποιημένοι από την ενημέρωση/υπηρεσίες που σας παρέχει ο Π.Δ.Σ. σχετικά με το υπό αναφορά θέμα;*requ ired Αν ΟΧΙ παρακαλούμε όπως αναφέρετε πιο κάτω τι άλλο θα μπορούσε να προσφέρει ο Π.

6 *Required Γενικά Σχόλια Ημερομηνία*R equired Όνομα*Requ ired Όνομα Χρήστη (username)*requ ired(που χρησιμοποιείται στην ιστοσελίδα του Παγκύπριου Δικηγορικού Συλλόγου) Τηλέφωνο*Required ΣΗΜΑΝΤΙΚΗ ΣΗΜΕΙΩΣΗ: Να συμπληρωθεί το ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Β - (ΜΟΝΟ ΑΠΟ ΤΟΥΣ ΕΡΓΟΔΟΤΟΥΜΕΝΟΥΣ ΔΙΚΗΓΟΡΟΥΣ) και να τυπωθεί. Υπογράψτε στο τέλος και στείλτε το με φαξ στο ή με στο cybar4@cytanet.com.cy.

ΣΗΜΑΝΤΙΚΗ ΣΗΜΕΙΩΣΗ: Να συμπληρωθεί το ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Β - (ΜΟΝΟ ΑΠΟ ΤΟΥΣ ΕΡΓΟΔΟΤΟΥΜΕΝΟΥΣ ΔΙΚΗΓΟΡΟΥΣ) και

Σχετικά έγγραφα

ΚΑΤΕΥΘΥΝΤΗΡΙΕΣ ΓΡΑΜΜΕΣ ΠΡΟΣ ΤΑ ΜΕΛΗ ΤΟΥ Π.Δ.Σ.

ΚΑΤΕΥΘΥΝΤΗΡΙΕΣ ΓΡΑΜΜΕΣ ΠΡΟΣ ΤΑ ΜΕΛΗ ΤΟΥ Π.Δ.Σ. Κατευθυντήριες Γραμμές σχετικά με το Περιεχόμενο της Ετήσιας Έκθεσης του Λειτουργού Συμμόρφωσης για την παρεμπόδιση ξεπλύματος παράνομου χρήματος και της