Πειραιώς 132, 118 54 Αθήνα Τηλ.: 210-3727400 Fax: 210-3255460 E-mail: info@rae.gr Web: www.rae.gr Σχέδιο Τροποποίησης του Κώδικα Διαχείρισης του Ελληνικού Συστήματος Μεταφοράς Ηλεκτρικής Ενέργειας (ΦΕΚ Β 103/31.1.2012) και του Εγχειριδίου Εκκαθάρισης Αγοράς (ΦΕΚ Β 53/16.01.2013) Επειδή, κατά τις διατάξεις του Ν. 4001/2011 (εφεξής, ο Νόμος), η διαχείριση του ΕΣΜΗΕ έχει ανατεθεί στην «ΑΔΜΗΕ Α.Ε.» (εφεξής, Διαχειριστής ή ΑΔΜΗΕ), που υποχρεούται να ασκεί τα καθήκοντά της σύμφωνα με τις διατάξεις του Νόμου, του ΚΔΣ και των αποφάσεων που εκδίδονται κατ εξουσιοδότησή τους. Επειδή, ο Διαχειριστής οφείλει να «παρέχει τις πάσης φύσεως υπηρεσίες του εφαρμόζοντας διαφανή, αντικειμενικά και αμερόληπτα κριτήρια, ώστε να αποτρέπεται κάθε διάκριση μεταξύ των χρηστών ή των κατηγοριών χρηστών του Συστήματος και ιδίως κάθε διάκριση υπέρ των συνδεδεμένων με αυτόν επιχειρήσεων», κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 94 παρ. 2 (θ) του Νόμου. Επειδή, κατά το άρθρο 94 παρ. 2 (ιδ) μεταξύ των καθηκόντων που ανατίθενται στον Διαχειριστή περιλαμβάνεται η υποχρέωσή του να «τηρεί τους αναγκαίους διαχειριστικούς λογιστικούς λογαριασμούς για την είσπραξη των εσόδων από τη διαχείριση συμφόρησης των διασυνδέσεων, ή άλλων χρεώσεων που προκύπτουν από τη λειτουργία και τη διαχείριση του ΕΣΜΗΕ, σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος νόμου.». Επειδή, βάσει της εξουσιοδοτικής διάταξης του άρθρου 96 παρ. (2) εδάφιο (ιε) του Ν.4001/2011, η ανωτέρω υποχρέωση του Διαχειριστή εξειδικεύεται περαιτέρω στον ΚΔΣ. Επειδή, στην παρ. (1) του Άρθρου 96 του Ν.4001/2011 «Κώδικας Διαχείρισης του Ελληνικού Συστήματος Μεταφοράς Ηλεκτρικής Ενέργειας (Άρθρα 5 και 41 της Οδηγίας 2009/72/ΕΚ), όπως ισχύει, ορίζεται πως: «Η διαχείριση του ΕΣΜΗΕ διενεργείται σύμφωνα με τις διατάξεις του Κώδικα Διαχείρισης του Ελληνικού Συστήματος Μεταφοράς Ηλεκτρικής Ενέργειας (Κώδικας Διαχείρισης ΕΣΜΗΕ), ο οποίος καταρτίζεται και υποβάλλεται στη ΡΑΕ από τον Διαχειριστή του ΕΣΜΗΕ. Η ΡΑΕ, κατόπιν δημόσιας Διαβούλευσης και αφού προβεί σε τυχόν τροποποιήσεις και προσθήκες, εκδίδει με απόφαση της το τελικό κείμενο του Κώδικα Διαχείρισης του Συστήματος, το οποίο δημοσιεύεται στην Εφημερίδα της Κυβερνήσεως. Ο Κώδικας τροποποιείται είτε με πρωτοβουλία της ΡΑΕ είτε κατόπιν αιτήματος του Διαχειριστή ή τρίτων προσώπων που έχουν έννομο συμφέρον, κατ` εφαρμογή της διαδικασίας του προηγούμενου εδαφίου.». Επειδή, κατά το Άρθρο 96 παρ. (4) του Ν.4001/2011, με απόφαση της ΡΑΕ εκδίδονται Εγχειρίδια για τις λεπτομέρειες εφαρμογής του ΚΔΣ. Επειδή, κατά το Άρθρο 44 του ΚΔΣ, η ΡΑΕ εγκρίνει το Εγχειρίδιο του ΚΔΣ, το οποίο εκπονεί και ενημερώνει ο Διαχειριστής του Συστήματος. - 1 -
Επειδή, κατά το Άρθρο 163 του ΚΔΣ «Σε περίπτωση υπερημερίας Συμμετέχοντος, ο Διαχειριστής του Συστήματος μεριμνά ώστε να ολοκληρωθεί η εκκαθάριση του Λογαριασμού Εκκαθάρισης Αποκλίσεων πριν από τη λήξη των τραπεζικών εργασιών της συγκεκριμένης Ημέρας Πληρωμής και για το σκοπό αυτό ενεργεί τα ακόλουθα: Α) Προβαίνει σε κάθε απαραίτητη ενέργεια ώστε να ικανοποιηθεί μέσω των εγγυήσεων που έχει παράσχει ο υπερήμερος Συμμετέχων και ενημερώνει τον υπερήμερο Συμμετέχοντα, τους λοιπούς Συμμετέχοντες καθώς και τον Φορέα Εκκαθάρισης σχετικά με την υπερημερία. Β) Εάν δεν εξοφλείται πλήρως η ληξιπρόθεσμη οφειλή, καλύπτει το έλλειμμα μέσω του Λογαριασμού Αποθεματικού και προβαίνει σε κάθε αναγκαία ενέργεια για την έντοκη είσπραξη της ληξιπρόθεσμης οφειλής καθώς και κάθε θετικής ζημίας που υπέστη λόγω υπερημερίας. Γ) Ο υπερήμερος Συμμετέχων οφείλει να προβεί άμεσα σε κάθε απαραίτητη ενέργεια ώστε να εκπληρώνει την υποχρέωση παροχής εγγύησης που του αναλογεί κατά το άρθρο 179 του παρόντος Κώδικα». Επειδή, κατά το Άρθρο 168 του ΚΔΣ, ο Διαχειριστής του Συστήματος τηρεί διακριτούς λογιστικούς λογαριασμούς. Επειδή, δεν έχει ακόμη ορισθεί Φορέας Κάλυψης και Φορέας Εκκαθάρισης του ΗΕΠ σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στο άρθρο 14, παρ (2), εδάφια ΙB & ΙΓ του ΚΣΗΕ, και συνεπώς ισχύουν οι μεταβατικές ρυθμίσεις των άρθρων 89, 91 και 92 και του άρθρου 293 παρ (4) του ΚΔΣ. Σε κάθε περίπτωση, θα πρέπει να ληφθούν υπόψη ο τρόπος λειτουργίας της αγοράς και οι συνέπειες μη ύπαρξης Φορέα Κάλυψης και Φορέα Εκκαθάρισης. Ειδικότερα, ο σχεδιασμός της αγοράς προβλέπει τη διάκριση ανάμεσα σε εκκαθάριση ενέργειας και εκκαθάριση χρηματο-οικονομικών συναλλαγών με τη δημιουργία Φορέα Κάλυψης, ως εξειδικευμένου πιστωτικού ιδρύματος που στοχεύει στην ολοκλήρωση των χρηματοοικονομικών συναλλαγών σε χρόνο έγκαιρο και με ασφάλεια όσον αφορά τον πιστωτικό κίνδυνο. Ωστόσο, παρά τις επανειλημμένες προσπάθειες της ΡΑΕ για τη δημιουργία και των δύο Φορέων, η υφιστάμενη οικονομική κρίση, ιδιαίτερα στον χρηματοπιστωτικό κλάδο, δημιουργεί εξαιρετικά δύσκολες συνθήκες για την ευόδωση του εγχειρήματος. Ως εκ τούτου, κατά το μεταβατικό στάδιο μέχρι τη δημιουργία φορέα κάλυψης, λόγω του αναλαμβανόμενου πιστωτικού κινδύνου, η διεκπεραίωση των συναλλαγών καθίσταται εν πολλοίς δυσχερής για το Διαχειριστή του Συστήματος. Επειδή, με την Απόφαση ΡΑΕ 58/2013, η Αρχή απηύθυνε στον Λειτουργό της Αγοράς (ΛΑΓΗΕ Α.Ε.) σύσταση για την ορθή εφαρμογή των άρθρων 60 και 61 του ΚΣΗΕ, κατά τρόπο που να διασφαλίζει την επί ίσοις όροις συμμετοχή όλων των φορέων στον ΗΕΠ και να μην επηρεάζει δυσμενώς την ανάπτυξη συνθηκών υγιούς ανταγωνισμού στην αγορά παραγωγής και προμήθειας ηλεκτρικής ενέργειας. Επειδή, με την Απόφαση ΡΑΕ 285/2013, εγκρίθηκε Μεθοδολογία Επιμερισμού Πληρωμών στους Παραγωγούς λόγω ελλειμμάτων ΗΕΠ και τροποποιήθηκε ωσαύτως ο ΚΣΗΕ, καθώς και το Εγχειρίδιο του ΚΣΗΕ. Επειδή, αντίστοιχη Μεθοδολογία δέον να εφαρμοστεί κατ αναλογία και από την ΑΔΜΗΕ Α.Ε., προκειμένου να επιμερίζονται ισότιμα στους Συμμετέχοντες τόσο οι πληρωμές όσο και τα ελλείμματα της Αγοράς και να μην καταλείπεται κανένα περιθώριο για επανάληψη αδόκιμων πρακτικών συμψηφισμού. - 2 -
Επειδή, η συνεπής εφαρμογή μίας τέτοιας Μεθοδολογίας τόσο από τους Συμμετέχοντες όσο και από το Διαχειριστή είναι κεφαλαιώδους σημασίας για την αποκατάσταση της ισότιμης συμμετοχής όλων των επιχειρήσεων στη ρευστότητα της αγοράς και συμβάλλει αποτελεσματικά στην επίτευξη συνθηκών μεγαλύτερης διαφάνειας και υγιούς ανταγωνισμού. Επειδή, παρά τη σχετική διαβεβαίωση του Διαχειριστή (αρ. πρωτ. ΡΑΕ Ι-177115/22.10.2013), από την εξέταση των στοιχείων των αναλυτικών λογαριασμών (αρ. πρωτ. ΡΑΕ Ο- 56776/3.12.2013 με τίτλο «Ληξιπρόθεσμες απαιτήσεις-υποχρεώσεις της ΑΔΜΗΕ Α.Ε.»), δεν είναι σαφές το κατά πόσον εφαρμόζεται από το Διαχειριστή μεθοδολογία επιμερισμού ελλειμμάτων αντίστοιχη με τη μεθοδολογία που θεσπίστηκε και για τη ΛΑΓΗΕ Α.Ε. (βλ. υπ αριθμ. 285/2013 Απόφαση ΡΑΕ). Συγκεκριμένα, όπως είχε επεξηγηθεί με την υπ αρ. πρωτ. Ο- 56042/26.9.2013 επιστολή της ΡΑΕ, «η μεθοδολογία αυτή πρέπει να εφαρμοστεί για κάθε ένα λογαριασμό διακριτά, δηλ. το συνολικό ισοζύγιο κάθε λογαριασμού πρέπει να είναι μηδέν και να μη γίνεται μεταφορά ποσών μεταξύ λογαριασμών (π.χ. λογαριασμός αποκλίσεων, λογαριασμός ΜΜΔΕΙ, λογαριασμός ΛΠ-3, λογαριασμός για τις χρεώσεις ΥΚΩ, χρεώσεις χρήσης συστήματος, κ.λπ.)». Επειδή, από την αντίστοιχη εξέταση των ληξιπρόθεσμων απαιτήσεων-υποχρεώσεων μέχρι την 1η Φεβρουαρίου 2012 (ΡΑΕ Ι-175309/12.9.2013) -περίοδο κατά την οποία ο ΔΕΣΜΗΕ είχε την ευθύνη διαχείρισης- προκύπτει σαφώς ότι δεν έχει γίνει επιμερισμός του ελλείμματος διακριτά ανά λογαριασμό με τρόπο που να εξασφαλίζεται η ίση μεταχείριση των Συμμετεχόντων και η μη μεταφορά ποσών μεταξύ λογαριασμών και επομένως καθίσταται αναγκαία η άμεση τακτοποίηση των παλαιών εκκρεμοτήτων του ΔΕΣΜΗΕ λόγω αποχώρησης Συμμετεχόντων από την αγορά και του ελλείμματος που δημιουργήθηκε εξ αυτού του λόγου, κατά τον καλύτερο δυνατό τρόπο. Επειδή, για λόγους συνοχής και ασφάλειας δικαίου, δέον να εφαρμοστεί κοινή μεθοδολογία τόσο για τα συσσωρευμένα ελλείμματα παρελθόντων ετών, όσο και για τα τρέχοντα αλλά και για όσα άλλα τυχόν δημιουργηθούν. Επειδή, σε περίπτωση κατά την οποία ο οφειλέτης - Συμμετέχων καταθέτει κεφάλαια σε διακριτό λογαριασμό, ο οποίος τηρείται από την «ΑΔΜΗΕ Α.Ε.» προς μερική εκπλήρωση του συνόλου των υποχρεώσεων του συγκεκριμένου λογαριασμού, η «ΑΔΜΗΕ Α.Ε.» θα πρέπει να επιμερίσει το εν λόγω ποσό του οφειλέτη σε κάθε δανειστή για την ίδια χρονική περίοδο για τον ίδιο λογαριασμό. Σύμφωνα με το ακόλουθο παράδειγμα: Οι παραγωγοί Π1, Π2 και Π3 έχουν πιστώσεις αξίας 100, 50 και 50 ευρώ αντιστοίχως. Προς μερική εξόφληση, ο Δ καταθέτει το ποσό των 100 ευρώ. Σε αυτήν περίπτωση, η «ΑΔΜΗΕ Α.Ε.» θα πρέπει να επιμερίσει για το ίδιο διάστημα προς το ποσό των 100 ευρώ στους τρεις παραγωγούς κατά το ποσοστό του καθενός στη συνολική χρέωση του οφειλέτη. Η «ΑΔΜΗΕ Α.Ε.», συνεπώς, θα πρέπει προς μερική εξόφληση να υπολογίσει 50 ευρώ για τον Π1, 25 ευρώ για τον Π2 και 25 ευρώ για τον Π3. Με αυτόν τον τρόπο εξασφαλίζεται η ίση μεταχείριση των δανειστών στην περίπτωση υπερημερίας ή αδυναμίας εξόφλησης εκ μέρους των οφειλετών. Επειδή με την Απόφαση ΡΑΕ 197/2014, η Αρχή κάλεσε την ΑΔΜΗΕ Α.Ε. να: «α) Προβεί άμεσα στην ολοκλήρωση της δημόσιας διαβούλευσης προκειμένου να αποστείλει την τελική της εισήγηση για την τροποποίηση του Κώδικα Διαχείρισης Ελληνικού Συστήματος Μεταφοράς Ηλεκτρικής Ενέργειας και του Εγχειριδίου Εκκαθάρισης της Αγοράς σχετικά με τη μεθοδολογία επιμερισμού ελλειμμάτων διακριτά ανά λογαριασμό. β) Προβεί σε εισήγηση για την τροποποίηση του Κώδικα Διαχείρισης Ελληνικού Συστήματος Μεταφοράς Ηλεκτρικής Ενέργειας και του Εγχειριδίου Εκκαθάρισης της Αγοράς, προκειμένου να προβλεφθεί με σαφήνεια το χρονικό περιθώριο εξόφλησης των οφειλών των Συμμετεχόντων και το χρονικό σημείο από την παρέλευση του οποίου η οφειλή καθίσταται ληξιπρόθεσμη. - 3 -
γ) Εφαρμόσει τις διατάξεις του Κώδικα Διαχείρισης του Ελληνικού Συστήματος Μεταφοράς Ηλεκτρικής Ενέργειας και ειδικότερα τα οριζόμενα στο άρθρο 163 Β, σύμφωνα με τα οποία:...«η ΑΔΜΗΕ ΑΕ προβαίνει σε κάθε ενέργεια για την έντοκη είσπραξη της ληξιπρόθεσμης οφειλής καθώς και κάθε θετικής ζημιάς που υπέστη λόγω υπερημερίας». Ως εκ τούτου, η «ΑΔΜΗΕ Α.Ε.» καλείται, εφεξής, να προβαίνει σε έντοκη είσπραξη κάθε ληξιπρόθεσμης οφειλής» Επειδή, ο Διαχειριστής έθεσε σε Δημόσια Διαβούλευση (από τις 19.02.2014 έως τις 10.03.2014) την πρότασή του για τροποποίηση του ΚΔΣ, αναφορικά με τον επιμερισμό του ελλείμματος συναλλαγών, προκειμένου οι Συμμετέχοντες στην αγορά να καταθέσουν τις απόψεις τους. Επειδή η συμμετοχή στην ανωτέρω Δημόσια Διαβούλευση ήταν πολύ περιορισμένη (2 μόνο συμμετέχοντες) και προφανώς δεν αποτυπώθηκαν με σαφήνεια και πληρότητα οι απόψεις της αγοράς αναφορικά με το καίριο ζήτημα της διαχείρισης των ελλειμμάτων στις συναλλαγές της ΑΔΜΗΕ Α.Ε., κρίνεται σκόπιμη η επανάληψη του δημοσίου διαλόγου από τη ΡΑΕ, προκειμένου να αναδειχθούν όλες οι πλευρές του υπό αξιολόγηση ζητήματος. Κατόπιν αυτών, λαμβάνοντας υπ όψη την υποβληθείσα σε διαβούλευση πρόταση της ΑΔΜΗΕ Α.Ε., τις απόψεις που εκφράστηκαν στη διαβούλευση αυτή, καθώς και τη σχετική, στη συνέχεια, εισήγηση της ΑΔΜΗΕ Α.Ε. προς τη ΡΑΕ, η Αρχή θέτει σε τελική δημόσια διαβούλευση το ακόλουθο σχέδιο τροποποίησης του ΚΔΣ: 1. Την τροποποίηση της παρ. 1 του Άρθρου 143 του Κώδικα Διαχείρισης Συστήματος με τη συμπλήρωση αναφοράς στην εκκαθάριση των χρεοπιστώσεων του άρθρου 159 ΚΔΣ «Ημερήσιες Πληρωμές και Χρεώσεις», ως εξής: «Η Εκκαθάριση Αποκλίσεων περιλαμβάνει τη διευθέτηση των συναλλαγών σχετικά με τις Αποκλίσεις Παραγωγής Ζήτησης, τις Επικουρικές Υπηρεσίες, τους Λογαριασμούς Προσαυξήσεων, το Ειδικό Τέλος για τη Μείωση Εκπομπών Αερίων Ρύπων, τις Υπηρεσίες Δημοσίου Συμφέροντος, την Χρέωση Χρήσης Συστήματος και τις χρεοπιστώσεις που προβλέπονται στο άρθρο 159 του παρόντος Κώδικα. Για το σκοπό αυτό, κατά τη διαδικασία Εκκαθάρισης Αποκλίσεων υπολογίζονται:» 2. Την τροποποίηση της παρ. 1(Δ) του Άρθρου 143 του Κώδικα Διαχείρισης Συστήματος με τη συμπλήρωση αναφοράς στην εκκαθάριση των χρεοπιστώσεων του άρθρου 159 ΚΔΣ «Ημερήσιες Πληρωμές και Χρεώσεις», ως εξής: «Δ) Οι χρεώσεις και πιστώσεις για το Λογαριασμό Προσαυξήσεων, το Ειδικό Τέλος για τη Μείωση Εκπομπών Αερίων Ρύπων, τις Υπηρεσίες Δημοσίου Συμφέροντος, τη Χρέωση Χρήσης Συστήματος και τις χρεοπιστώσεις που προβλέπονται στο άρθρο 159 του παρόντος Κώδικα.» 3. Την απαλοιφή της διάταξης της παρ. 8 του άρθρου 161 του ΚΔΣ που προέβλεπε ότι Συμμετέχων ήταν υποχρεωμένος να καταβάλλει τυχόν δαπάνες σε περίπτωση επαναληπτικών υπολογισμών εκκαθάρισης και την αναρίθμηση της παρ. 9 σε παρ. 8. - 4 -
4. Την τροποποίηση του Άρθρου 169 παρ. (1) του Κώδικα Διαχείρισης Συστήματος, προκειμένου για τη διόρθωση της εκ παραδρομής αναφοράς στους λογαριασμούς Λ-Γ έως Λ-ΙΓ αντί του ορθού Λ-Α έως Λ-ΙΓ, ως εξής: «1. Οι λογιστικοί λογαριασμοί Λ-Α έως και Λ-ΙΓ περιλαμβάνουν όλες τις λογιστικές πράξεις, και ιδίως πράξεις χρέωσης και πίστωσης Συμμετεχόντων, όπως αυτές προβλέπονται με τις διατάξεις του παρόντος Κώδικα. Περιλαμβάνουν επίσης κατά περίπτωση χρεώσεις των Λογαριασμών που αντιστοιχούν σε πληρωμή δικαιούχων, κατά τις διατάξεις του παρόντος Κώδικα, όπως ιδίως ο Κύριος του Συστήματος για το κόστος χρήσης του Συστήματος.» 5. Την αντικατάσταση του Άρθρου 293 του ΚΔΣ, με σκοπό την ορθή και αποτελεσματική εφαρμογή της αρχής επιμερισμού χρεώσεων και πιστώσεων ανά διακριτό λογαριασμό για κάθε Συμμετέχοντα, ως εξής: «Άρθρο 293 Μεταβατικές διατάξεις με ισχύ μετά την Πέμπτη Ημέρα Αναφοράς 1. Ο Διαχειριστής του Συστήματος οφείλει να προβεί άμεσα στις απαραίτητες ενέργειες ώστε να ελαχιστοποιηθεί ο αριθμός των βλαβών που παρατηρούνται στον μετρητικό και τηλεπικοινωνιακό εξοπλισμό, και οι οποίες καθυστερούν τη συλλογή των μετρήσεων. Για το σκοπό αυτό δημοσιεύει, στις αρχές κάθε ημερολογιακού μήνα, πληροφορίες για τα προβλήματα που εμφανίστηκαν κατά τον προηγούμενο μήνα στη συλλογή των μετρήσεων και για τις ενέργειες στις οποίες έχει προβεί για την διόρθωση ή εκτίμηση αυτών σύμφωνα με την παράγραφο 5 του άρθρου 135 του παρόντος Κώδικα. 2. Η ισχύς των διατάξεων των παραγράφων 3 έως 9 του παρόντος άρθρου παύει όταν οριστούν οι Φορείς Εκκαθάρισης ΗΕΠ και Κάλυψης ΗΕΠ. Μετά από εισήγηση του Διαχειριστή του Συστήματος και απόφαση της ΡΑΕ, η ισχύς των σχετικών διατάξεων δύναται να παύσει νωρίτερα εφόσον διαπιστωθεί ότι (α) το ζήτημα που περιγράφεται στην παράγραφο 1 του παρόντος άρθρου έχει επιλυθεί, (β) ο Διαχειριστής του Συστήματος έχει ολοκληρώσει το απαραίτητο λογισμικό για την εφαρμογή των αντιστοίχων μονίμων διατάξεων και (γ) είναι δυνατή η έκδοση των σχετικών τραπεζικών εντολών σε ημερήσια βάση. 3. Δεν ισχύουν οι διατάξεις της παραγράφου 1 του άρθρου 144 και οι διατάξεις των παραγράφων 1 έως 6 και 8 έως 9 του άρθρου 161 του παρόντος Κώδικα. Ο Διαχειριστής του Συστήματος ενεργοποιεί τη Διαδικασία Εκκαθάρισης Αποκλίσεων, όπως αυτή ορίζεται στο άρθρο 143 του παρόντος Κώδικα σε μηνιαία βάση. Η Διαδικασία Εκκαθάρισης Αποκλίσεων ολοκληρώνεται μέχρι τη 10η εργάσιμη μέρα του επόμενου μήνα. Μέχρι την επόμενη ημέρα ο Διαχειριστής του Συστήματος κοινοποιεί σε κάθε Συμμετέχοντα την Κατάσταση Τελικής Εκκαθάρισης Αποκλίσεων που τον αφορά για όλες τις Ημέρες Κατανομής του μήνα και αποστέλλει σε κάθε Συμμετέχοντα ενημερωτικά σημειώματα σχετικά με τις συναλλαγές του για τον - 5 -
προηγούμενο μήνα. Οι Καταστάσεις της Εκκαθάρισης Αποκλίσεων κατά το Άρθρο 161 του παρόντος Κώδικα δύναται να εκδίδονται από τον Διαχειριστή του Συστήματος με τον χαρακτηρισμό «Προσωρινή Εκκαθάριση». Η Κατάσταση Τελικής Εκκαθάρισης Αποκλίσεων περιλαμβάνει ιδίως: Α) Τις χρεώσεις και πιστώσεις κάθε Συμμετέχοντα για κάθε Περίοδο Κατανομής και για κάθε μία από τις δραστηριότητές του αναλυτικά ανά διακριτό λογαριασμό. Β) Το συνολικό χρηματικό ποσό που τελικά προκύπτει ως χρέωση ή πίστωση για κάθε Συμμετέχοντα ανά διακριτό λογαριασμό. Γ) Τα δεδομένα μετρήσεων για κάθε Περίοδο Κατανομής τόσο για κάθε Μετρητή όσο και ανά Κατηγορία Μετρητών που εκπροσωπεί κάθε Συμμετέχων. Δ) Τις Εντολές Κατανομής που σχετίζονται με τον υπολογισμό των παραπάνω χρεώσεων και πιστώσεων. Ε) Άλλα στοιχεία που κατά την κρίση του Διαχειριστή του Συστήματος επεξηγούν την Κατάσταση Τελικής Εκκαθάρισης Αποκλίσεων, εφόσον αυτά δεν είναι εμπιστευτικά. 4. Τα σχετικά παραστατικά για τη δραστηριότητα κάθε μήνα εκδίδονται μέχρι την 20 η ημέρα του επόμενου μήνα. Τα σχετικά παραστατικά καθίστανται ληξιπρόθεσμα την 27 η ημέρα του μήνα έκδοσης του τιμολογίου για τους Συμμετέχοντες και την 29 η ημέρα του μήνα έκδοσης του τιμολογίου για τον Διαχειριστή του Συστήματος, με εξαίρεση τις χρεώσεις της παραγράφου 5 του παρόντος άρθρου. Εάν οι ημερομηνίες που αναφέρονται παραπάνω είναι αργίες τότε οι σχετικές προθεσμίες παρατείνονται μέχρι την επόμενη πρώτη εργάσιμη ημέρα. 5. Οι χρεώσεις των Εκπροσώπων Φορτίου που αντιστοιχούν στους Πελάτες τους ή στις ιδιοκαταναλώσεις τους και αφορούν το Ειδικό Τέλος Μείωσης Εκπομπών Αερίων Ρύπων, τις Υπηρεσίες Κοινής Ωφέλειας, τις Χρεώσεις Χρήσης Συστήματος και τις χρεώσεις στο πλαίσιο του Μηχανισμού Διασφάλισης Επαρκούς Ισχύος, καθίστανται ληξιπρόθεσμες και αποδίδονται στο Διαχειριστή του Συστήματος πριν το τέλος του δεύτερου μήνα από το μήνα που εκδόθηκαν τα αντίστοιχα τιμολόγια. Οι Προμηθευτές μπορούν να παρέχουν στον Διαχειριστή του Συστήματος χρηματικές προκαταβολές έναντι των προς απόδοση εισπραττόμενων ποσών. Τα σχετικά ποσά που συγκεντρώνονται από το Διαχειριστή του Συστήματος αποδίδονται ανά μήνα στους αντίστοιχους δικαιούχους, οι οποίοι εκδίδουν τιμολόγια με ανάλογο πιστωτικό περιθώριο προς τον Διαχειριστή του Συστήματος. Η ισχύς των διατάξεων της παρούσας παραγράφου παύει μετά από απόφαση της ΡΑΕ, εν συνεχεία κατάλληλης τροποποίησης και συμπλήρωσης του Εγχειριδίου του Κώδικα Διαχείρισης Συστήματος, όπου θα περιγράφονται οι λεπτομέρειες εφαρμογής των ανωτέρω. 6. Συμμετέχων που αμφισβητεί το περιεχόμενο της Κατάστασης Τελικής Εκκαθάρισης Αποκλίσεων, απευθύνει εγγράφως και εντός προθεσμίας τεσσάρων (4) εργασίμων ημερών από την κοινοποίηση της Κατάστασης Τελικής Εκκαθάρισης Αποκλίσεων αιτιολογημένες αντιρρήσεις στον Διαχειριστή του Συστήματος. Ο Διαχειριστής του Συστήματος αποφαίνεται αιτιολογημένα επί των αντιρρήσεων, εντός τριών μηνών από τη λήψη του σχετικού εγγράφου του Συμμετέχοντος, και αν απαιτείται εκδίδει - 6 -
νέα Κατάσταση Τελικής Εκκαθάρισης Αποκλίσεων και προβαίνει σε διορθωτικές χρεοπιστώσεις το συντομότερο δυνατό. 7. Λεπτομέρειες σχετικά με τον τύπο και το περιεχόμενο της Κατάστασης Τελικής Εκκαθάρισης Αποκλίσεων και των σχετικών παραστατικών και τραπεζικών πράξεων καθώς και σχετικά με τον τρόπο και το περιεχόμενο της επικοινωνίας μεταξύ των Συμμετεχόντων και του Διαχειριστή του Συστήματος στα πλαίσια της Εκκαθάρισης Αποκλίσεων καθορίζονται στο Εγχειρίδιο του Κώδικα Διαχείρισης Συστήματος. 8. Τυχόν αδυναμία καταβολής των χρεώσεων που προβλέπονται στη Κατάσταση Τελικής Εκκαθάρισης Αποκλίσεων δεν αναστέλλει ούτε εμποδίζει την εξέλιξη της διαδικασίας Εκκαθάρισης και την πραγματοποίηση των σχετικών τραπεζικών πράξεων. Οι πιστώσεις και χρεώσεις εξοφλούνται εντός της προβλεπόμενης προθεσμίας κατά τους όρους του παρόντος Κώδικα ανεξαρτήτως ενστάσεων ή υπαγωγής σε εξώδικη ή δικαστική διαδικασία επίλυσης διαφορών, με εξαίρεση την έκδοση αποφάσεων αναστολής εκτέλεσης ή τη λήψη προσωρινής διαταγής αναστολής εκτέλεσης από τα αρμόδια δικαστήρια. 9. Η οριστική διευθέτηση του ελλείμματος συναλλαγών μπορεί να γίνει από τον Συμμετέχοντα που δημιούργησε το έλλειμμα, μέσω των εγγυήσεων που έχει στη διάθεση του ο Διαχειριστής του Συστήματος ή βάσει των διατάξεων του άρθρου 172 του παρόντος Κώδικα. Λεπτομέρειες της μεθοδολογίας επιμερισμού του Ελλείμματος Συναλλαγών και υπολογισμού των χρεοπιστώσεων (Ποσό Επιμερισμού Ελλείμματος Συναλλαγών) μεταξύ των Συμμετεχόντων καθορίζονται στο Εγχειρίδιο του Κώδικα Διαχείρισης του Συστήματος. Όταν ο Συμμετέχων που προκάλεσε το έλλειμμα του λογαριασμού εξοφλήσει μερικώς ή ολικώς τις ληξιπρόθεσμες χρεώσεις ή το έλλειμμα του λογαριασμού καλυφθεί μερικώς ή ολικώς με άλλο τρόπο τότε οι Συμμετέχοντες εισπράττουν το ποσό που τους αναλογεί, σύμφωνα με τη μεθοδολογία που περιγράφεται στο Εγχειρίδιο του Κώδικα Διαχείρισης του Συστήματος. 10. Η ισχύς της παραγράφου (6) του Άρθρου 33 και της παραγράφου (3) του Άρθρου 66 του παρόντος Κώδικα άρχεται μετά από εισήγηση του Διαχειριστή του Συστήματος και Απόφαση της ΡΑΕ. 11. Μέχρι τον καθορισμό και την έγκριση της μεθοδολογίας του Άρθρου 44 παράγραφος (5) του Κώδικα Συναλλαγών Ηλεκτρικής Ενέργειας, το στοιχείο (γ) της παραγράφου (2) του Άρθρου 13 του παρόντος Κώδικα λαμβάνεται ως «γ) οικολογικής παροχής και αποφυγής υπερχείλισης». 6. Την τροποποίηση της παρ. 3.1.1 του Εγχειριδίου Εκκαθάρισης Αγοράς του ΚΔΣ, μετά από αφαιρέσεις περιόδων, ως εξής: «3.1.1 Χρονοδιάγραμμα Εκκαθάρισης Αποκλίσεων (άρθρα 144, 161, 167, 293) Όταν παύσουν οι σχετικές μεταβατικές διατάξεις ισχύουν τα εξής: Ο ΑΔΜΗΕ ξεκινάει τη διαδικασία εκκαθάρισης αποκλίσεων μετά το τέλος κάθε Ημέρας Κατανομής. Η Εκκαθάριση Αποκλίσεων ολοκληρώνεται εντός 4 ημερολογιακών ημερών - 7 -
Ημέρα Υπολογισμού είναι η 4η ημερολογιακή ημέρα μετά την Ημέρα Κατανομής στην οποία αναφέρεται η Εκκαθάριση Η διαδικασία της Εκκαθάρισης των Αποκλίσεων για κάθε Ημέρα Κατανομής (D), σύμφωνα με τις μόνιμες διατάξεις του ΚΔΣ, λαμβάνει χώρα με τις ακόλουθες δραστηριότητες και τις σχετικές χρονικές προθεσμίες: Χρονοδιάγραμμα εκκαθάρισης αποκλίσεων ενέργειας για την Ημέρα Κατανομής D του μήνα Μ Ημέρα Ώρα Δραστηριότητα D+4 Ημέρα Υπολογισμού: Ο ΑΔΜΗΕ υπολογίζει τις πληρωμές και τις χρεώσεις για τις αποκλίσεις ενέργειας και κοινοποιεί τις Δηλώσεις Αρχικής Εκκαθάρισης στους Συμμετέχοντες D+8 Οι Συμμετέχοντες υποβάλλουν ενστάσεις επί των Καταστάσεων Αρχικής Εκκαθάρισης D+14 Ο ΑΔΜΗΕ επιλύει τις διαφορές, κοινοποιεί τις Καταστάσεις Τελικής Εκκαθάρισης και εκδίδει εντολές προς τον Φορέα Εκκαθάρισης για την πραγματοποίηση των σχετικών τραπεζικών πράξεων D+16 10:00 H Ημέρα Πληρωμής: Οι Συμμετέχοντες πληρώνουν τα χρέη τους και συγκεντρώνουν τις πληρωμές τους D+17 Ο ΑΔΜΗΕ εκδίδει παραστατικά εκκαθάρισης προς τους Συμμετέχοντες οι οποίοι έχουν πληρώσει τα χρέη τους και εκκινεί τη διαδικασία ελλείμματος συναλλαγών από αποκλίσεις ενέργειας για τους Συμμετέχοντες που δεν έχουν πληρώσει τα χρέη τους Όλοι οι χρόνοι αναφέρονται σε Ώρα Ελλάδας. Το Χρονοδιάγραμμα εφαρμόζεται μετά το πέρας ισχύος των Μεταβατικών Διατάξεων.» 7. Την εισαγωγή νέου Κεφαλαίου, αριθμούμενου ως Κεφαλαίου 9, στο Εγχειρίδιο Εκκαθάρισης Αγοράς του ΚΔΣ, ως εξής: ΚΕΦΑΛΑΙΟ 9 ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗΣ ΚΑΤΑ ΤΗ ΜΕΤΑΒΑΤΙΚΗ ΠΕΡΙΟΔΟ Σύμφωνα με το Άρθρο 293 του ΚΔΣ, μέχρι (α) να αρθούν τα αίτια που εμποδίζουν την άμεση αποκατάσταση των βλαβών που παρατηρούνται στο μετρητικό και τηλεπικοινωνιακό εξοπλισμό, με αποτέλεσμα καθυστερήσεις στη συλλογή των μετρήσεων, (β) ο Διαχειριστής του Συστήματος να ολοκληρώσει το απαραίτητο λογισμικό για την εφαρμογή των αντιστοίχων μονίμων διατάξεων και (γ) να είναι δυνατή η έκδοση των σχετικών τραπεζικών εντολών σε ημερήσια βάση ισχύουν τα ακόλουθα τόσο για την εκκαθάριση αποκλίσεων όσο και για την εκκαθάριση του Μεταβατικού Μηχανισμού Διασφάλισης Επαρκούς Ισχύους. 9.1 Χρονοδιάγραμμα εκκαθάρισης 1. Ο Διαχειριστής του Συστήματος ενεργοποιεί τη Διαδικασία Εκκαθάρισης Αποκλίσεων, όπως αυτή ορίζεται στο Άρθρο 143 του παρόντος Κώδικα σε μηνιαία βάση. 2. Η Διαδικασία Εκκαθάρισης Αποκλίσεων ολοκληρώνεται μέχρι τη 10η εργάσιμη μέρα του επόμενου μήνα. - 8 -
3. Μέχρι την επόμενη ημέρα ο Διαχειριστής του Συστήματος κοινοποιεί σε κάθε Συμμετέχοντα την Κατάσταση Τελικής Εκκαθάρισης Αποκλίσεων που τον αφορά για όλες τις Ημέρες Κατανομής του μήνα και αποστέλλει σε κάθε Συμμετέχοντα ενημερωτικά σημειώματα ανά Λογαριασμό σχετικά με τις συναλλαγές του κατά τον προηγούμενο μήνα. 4. Τα σχετικά παραστατικά για τη δραστηριότητα κάθε μήνα εκδίδονται μέχρι την 20η ημέρα του επόμενου μήνα. 5. Τα σχετικά παραστατικά καθίστανται ληξιπρόθεσμα την 27η ημέρα του μήνα έκδοσης του τιμολογίου για τους Συμμετέχοντες και την 29η ημέρα του μήνα έκδοσης του τιμολογίου για το Διαχειριστή του Συστήματος, με εξαίρεση τις χρεώσεις της παραγράφου 5 του άρθρου 293 του ΚΔΣ. 6. Τα παραστατικά των χρεώσεων της παραγράφου 5 του Άρθρου 293 του ΚΔΣ καθίστανται ληξιπρόθεσμα την 27η ημέρα του δεύτερου μήνα από το μήνα έκδοσης του τιμολογίου για τους Συμμετέχοντες και την 29η ημέρα του δεύτερου μήνα από το μήνα έκδοσης του τιμολογίου για το Διαχειριστή του Συστήματος. 7. Συμμετέχων που αμφισβητεί το περιεχόμενο της Κατάστασης Τελικής Εκκαθάρισης Αποκλίσεων, απευθύνει εγγράφως και εντός προθεσμίας τεσσάρων (4) εργασίμων ημερών από την κοινοποίηση της Κατάστασης Τελικής Εκκαθάρισης Αποκλίσεων αιτιολογημένες αντιρρήσεις στον Διαχειριστή του Συστήματος. 8. Ο Διαχειριστής του Συστήματος αποφαίνεται αιτιολογημένα επί των αντιρρήσεων και αν απαιτείται εκδίδει νέα Κατάσταση Τελικής Εκκαθάρισης Αποκλίσεων και προβαίνει σε διορθωτικές χρεοπιστώσεις εντός τριών (3) μηνών από την λήψη του εγγράφου υποβολής αντιρρήσεων. Εάν οι ημερομηνίες που αναφέρονται παραπάνω είναι αργίες τότε οι αντίστοιχες ενέργειες πραγματοποιούνται την αμέσως επόμενη εργάσιμη ημέρα. 9.2 Επιμερισμός Ελλείμματος Συναλλαγών 9.2.1 Μεθοδολογία Επιμερισμού Ελλείμματος Συναλλαγών Σε σχέση με τον Επιμερισμό Ελλείμματος Συναλλαγών καθορίζονται οι παρακάτω λογαριασμοί των Συμμετεχόντων: Επικουρικές Υπηρεσίες Ανάκτηση Μεταβλητού Κόστους Μονάδων Παραγωγής Ειδικός Φόρος Κατανάλωσης στο Φυσικό Αέριο Αποκλίσεις Λογαριασμός Προσαυξήσεων 3 - Επικουρικές Υπηρεσίες Λογαριασμός Προσαυξήσεων 3 - Ανάκτηση Μεταβλητού Κόστους Μονάδων Παραγωγής Λογαριασμός Προσαυξήσεων 3 - Ειδικός Φόρος Κατανάλωσης στο Φυσικό Αέριο Λογαριασμός Προσαυξήσεων 2 Για κάθε λογαριασμό i, περίοδο μ και Συμμετέχοντα p η πίστωση συμβολίζεται ως Π i,p,μ ενώ η χρέωση ως Χ i,p,μ. Το ποσό πίστωσης για κάθε λογαριασμό i, περίοδο μ και Συμμετέχοντα p το οποίο προκύπτει μετά τους παραπάνω συμψηφισμούς ονομάζεται Καθαρή Πίστωση και συμβολίζεται ΚΠ i,p,μ. Δηλαδή, ΚΠ i,p,μ = max[ (Π i,p,μ - Χ i,p,μ), 0] Όταν προκύψει έλλειμμα συναλλαγών για ένα συγκεκριμένο λογαριασμό i και περίοδο μ ο Διαχειριστής του Συστήματος προβαίνει στις εξής ενέργειες: - 9 -
Προβαίνει άμεσα στον υπολογισμό του συνολικού ελλείμματος συναλλαγών, ΕΣ i,μ, για κάθε λογαριασμό i για την περίοδο μ, αθροίζοντας τυχόν ελλείμματα, ΕΣ i,p,μ από το σύνολο των Συμμετεχόντων p. Προβαίνει άμεσα στον υπολογισμό του διαθέσιμου υπόλοιπου για κάθε λογαριασμό i για την περίοδο μ, ΔΥΛ i,μ, αθροίζοντας τις εισπράξεις από το σύνολο των Συμμετεχόντων p. Προβαίνει άμεσα στον επιμερισμό του διαθέσιμου υπολοίπου του λογαριασμού i, ΔΥΛ i,μ, για την περίοδο μ αναλογικά με την Καθαρή Πίστωση του κάθε Συμμετέχοντα p για τη συγκεκριμένη περίοδο μ και λογαριασμό i (ΚΠ i,p,μ). Για παράδειγμα αν στην περίοδο μ για τον λογαριασμό i ο Συμμετέχων σ δημιουργήσει ένα έλλειμμα συναλλαγών ΕΣ i,μ και το διαθέσιμο υπόλοιπο του λογαριασμού i την ημέρα κατά την οποία ο ΑΔΜΗΕ πληρώνει τους Συμμετέχοντες διαμορφωθεί σε τότε ο Συμμετέχων p για τον οποίο έχει προκύψει καθαρή πίστωση εισπράττει προσωρινά μέρος του διαθέσιμου ποσού του λογαριασμού ως εξής: Το προσωρινό έλλειμμα για κάθε Συμμετέχοντα p υπολογίζεται ως εξής: Το αργότερο δέκα (10) εργάσιμες ημέρες μετά τη δημιουργία του ελλείμματος προβαίνει στον επιμερισμό του ποσού του ελλείμματος αναλογικά με την Πίστωση κάθε Συμμετέχοντα, Π i,p,μ, μη λαμβάνοντας υπόψη τους Συμμετέχοντες που δημιούργησαν το έλλειμμα. Ειδικότερα, για το παραπάνω παράδειγμα ο Διαχειριστής του Συστήματος επαναϋπολογίζει το ποσό του ελλείμματος για κάθε Συμμετέχοντα p με βάση την Πίστωση, Π i,p,μ, του κάθε Συμμετέχοντα p, εξαιρουμένου του Συμμετέχοντα σ που προκάλεσε το έλλειμμα για το λογαριασμό i, για την περίοδο μ ως εξής: Στη συνέχεια ο Διαχειριστής του Συστήματος υπολογίζει το Ποσό Επιμερισμού Ελλείμματος Συναλλαγών ΠΕΕΣ i,p,μ που πρέπει να εισπράξει ή να αποδώσει κάθε Συμμετέχων, p, ως εξής: όπου θετικό πρόσημο σημαίνει χρέωση του Συμμετέχοντα και αρνητικό πρόσημο πίστωση του Συμμετέχοντα. - 10 -
Τέλος, ο Διαχειριστής του Συστήματος αποστέλλει στους Συμμετέχοντες Ενημερωτικό Σημείωμα για τον επιμερισμό του ελλείμματος βάσει των παραπάνω υπολογιζόμενων ποσών ΠΕΕΣ i,p,μ. 9.2.2 Κάλυψη Ελλείμματος Συναλλαγών Σε περίπτωση που το έλλειμμα του λογαριασμού i για την περίοδο μ που δημιούργησε οποιοσδήποτε Συμμετέχων, σ, καλυφθεί μερικώς είτε μέσω κατάπτωσης της εγγυητικής του επιστολής είτε μέσω καταβολής ποσού από τον ίδιο είτε με οποιοδήποτε άλλο τρόπο, ο Διαχειριστής του Συστήματος προβαίνει στον επιμερισμό του πρόσθετου εσόδου ΠΕi,μ αναλογικά με την Πίστωση, Πi,p,μ, του κάθε Συμμετέχοντα εξαιρουμένων των Συμμετεχόντων που δημιούργησαν το έλλειμμα. Όταν ο Συμμετέχων που προκάλεσε το έλλειμμα του λογαριασμού i για την περίοδο μ εξοφλήσει τις ληξιπρόθεσμες χρεώσεις ή το έλλειμμα του λογαριασμού καλυφθεί με άλλο τρόπο τότε εκκαθαρίζεται άμεσα το έλλειμμα και οι Συμμετέχοντες εισπράττουν τελικά το ποσό που τους αναλογεί, Π i,p,μ. 9.2.3 Παράδειγμα Επιμερισμού Ελλείμματος Συναλλαγών Κατά την περίοδο μ, ο Συμμετέχων σ δεν εξοφλεί το σύνολο των ληξιπρόθεσμων οφειλών του για το Λογαριασμό i. Σύμφωνα με το παράδειγμα για τον Συμμετέχοντα σ έχει προκύψει μια χρεώση 80Μ και μια πίστωση 10Μ. Μετά τον συμψηφισμό η Καθαρή Χρέωση του Συμμετέχοντα σ είναι 70Μ. Ο Συμμετέχων σ καταβάλει, στο πλαίσιο του χρονοδιαγράμματος εκκαθάρισης, στον τραπεζικό λογαριασμό του Διαχειριστή του Συστήματος μόνο 20Μ προκαλώντας έτσι ένα Έλλειμμα Συναλλαγών ΕΣ i,μ=50μ. Στις τρεις πρώτες στήλες του παρακάτω πίνακα παρουσιάζονται οι χρεώσεις και οι πιστώσεις που έχουν προκύψει από τα ενημερωτικά σημειώματα του Διαχειριστή του Συστήματος για κάθε Συμμετέχοντα για το συγκεκριμένο λογαριασμό. Στις επόμενες στήλες παρουσιάζονται οι καθαρές χρεώσεις ή καθαρές πιστώσεις των Συμμετεχόντων μετά από τον συμψηφισμό χρεώσεων και πιστώσεων. Στην τελευταία στήλη παρουσιάζεται το ποσό που καταβλήθηκε από κάθε Συμμετέχοντα στον λογαριασμό του ΑΔΜΗΕ. Σύμφωνα με τον παρακάτω πίνακα το Διαθέσιμο Υπόλοιπο του Λογαριασμού, ΔΥΛ i,p,μ είναι 80Μ. ΚΑΘΑΡΗ ΧΡΕΩΣΗ (M ) ΚΑΘΑΡΗ ΠΙΣΤΩΣΗ (M ) ΕΙΣΠΡΑΞΕΙΣ ΑΠΟ ΑΔΜΗΕ (M ) ΧΡΕΩΣΗ ΠΙΣΤΩΣΗ ΣΥΜΜΕΤΕΧΩΝ (M ) (M ) α 100 80 20 0 20-11 -
β 40 70 0 30 0 γ 20 30 0 10 0 δ 80 0 80 0 ε 10 0 10 0 ζ 30 30 0 30 η 10 10 0 10 σ 80 10 70 0 20 ΣΥΝΟΛΟ 280 280 130 130 80 ΣΥΝΟΛΟ ΧΩΡΙΣ ΤΟΝ ΣΥΜΜΕΤΕΧΟΝΤΑ σ 270 130 Στη συνέχεια ο Διαχειριστής του Συστήματος υπολογίζει τον επιμερισμό του Διαθέσιμου Υπόλοιπου του Λογαριασμού, ΔΥΛ i,p,μ=80μ αναλογικά με την Καθαρή Πίστωση του κάθε Συμμετέχοντα, υπολογίζει την Προσωρινή Είσπραξη και το Προσωρινό Έλλειμμα για κάθε Συμμετέχοντα και προβαίνει στη διενέργεια των σχετικών πληρωμών, όπως παρουσιάζεται στον παρακάτω πίνακα. ΠΟΣΟΣΤΟ ΕΠΙΜΕΡΙΣΜΟΥ ΔΥΛi,μ ΒΑΣΕΙ ΚΑΘΑΡΩΝ ΠΙΣΤΩΣΕΩΝ ΠΡΟΣΩΡΙΝΗ ΕΙΣΠΡΑΞΗ ΣΥΜΜΕΤΕΧΟΝΤΑ (M ) ΠΡΟΣΩΡΙΝΟ ΕΛΛΕΙΜΜΑ ΣΥΜΜΕΤΕΧΟΝΤΑ (M ) ΣΥΜΜΕΤΕΧΩΝ α 0% 0,00 0,00 β 23% 18,46 11,54 γ 8% 6,15 3,85 δ 62% 49,23 30,77 ε 8% 6,15 3,85 ζ 0% 0,00 0,00 η 0% 0,00 0,00 ΣΥΝΟΛΟ 100% 80,00 50,00 Το αργότερο 10 εργάσιμες ημέρες μετά τη δημιουργία του Ελλείμματος Συναλλαγών ο Διαχειριστής του Συστήματος επιμερίζει το Έλλειμμα Συναλλαγών ΕΣ i,μ=50μ αναλογικά με την Πίστωση κάθε Συμμετέχοντα χωρίς να λαμβάνει υπόψη τον Συμμετέχοντα σ που προκάλεσε το Έλλειμμα Συναλλαγών και υπολογίζει για κάθε Συμμετέχοντα το Έλλειμμα και το Ποσό Επιμερισμού Ελλείμματος Συναλλαγών όπως παρουσιάζεται στον παρακάτω πίνακα. ΣΥΜΜΕΤΕΧΩΝ ΠΟΣΟΣΤΟ ΕΠΙΜΕΡΙΣΜΟΥ ΕΛΛΕΙΜΜΑΤΟΣ ΕΣi,μ ΒΑΣΕΙ ΠΙΣΤΩΣΕΩΝ ΕΛΛΕΙΜΜΑ ΣΥΜΜΕΤΕΧΟΝΤΑ (M ) ΠΟΣΟ ΕΠΙΜΕΡΙΣΜΟΥ ΕΛΛΕΙΜΜΑΤΟΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ* (M ) α 30% 14,81 14,81 β 26% 12,96 1,42-12 -
γ 11% 5,56 1,71 δ 30% 14,81-15,95 ε 4% 1,85-1,99 ζ 0% 0,00 0,00 η 0% 0,00 0,00 ΣΥΝΟΛΟ 100% 50,00 0,00 * Θετικό πρόσημο (+) σημαίνει χρέωση του Συμμετέχοντα ενώ αρνητικό πρόσημο (-) σημαίνει πίστωση του Συμμετέχοντα. Στη συνέχεια βάσει του αλγορίθμου που περιγράφεται στην παράγραφο 9.2.1 καθορίζονται τα ποσά που πρέπει να εισπράξει ή να αποδώσει κάθε Συμμετέχων στους λοιπούς Συμμετέχοντες. Καταρχήν ταξινομούνται με φθίνουσα σειρά τα ποσά χρεώσεων ΠΕΕΣ i,p,μ και τα ποσά πιστώσεων ΠΕΕΣ i,p,μ ΤΑΞΙΝΟΜΗΣΗ ΧΡΕΩΣΕΩΝ ΜΕ ΦΘΙΝΟΥΣΑ ΣΕΙΡΑ ΣΕΙΡΑ ΣΥΜΜΕΤΕΧΩΝ ΧΡΕΩΣΗ (Μ ) 1 α 14,81 2 γ 1,71 3 β 1,42 ΤΑΞΙΝΟΜΗΣΗ ΠΙΣΤΩΣΕΩΝ ΜΕ ΦΘΙΝΟΥΣΑ ΣΕΙΡΑ ΣΕΙΡΑ ΣΥΜΜΕΤΕΧΩΝ ΠΙΣΤΩΣΗ (Μ ) 1 δ 15,95 2 ε 1,99 Στη συνέχεια γίνεται αντιστοίχιση των Ποσών Επιμερισμού Ελλείμματος Συναλλαγών μεταξύ των Συμμετεχόντων και δημιουργείται ο πίνακας με τις χρεοπιστώσεις μεταξύ των Συμμετεχόντων. ΠΙΝΑΚΑΣ ΧΡΕΟΠΙΣΤΩΣΕΩΝ ΜΕΤΑΞΥ ΣΥΜΜΕΤΕΧΟΝΤΩΝ Συμμετέχων που χρεώνεται ΣΥΝΟΛΟ Ποσό (Μ ) α γ β Συμμετέχων που δ 14,81 1,14 15,95 πιστώνεται ε 0,57 1,42 1,99 ΣΥΝΟΛΟ 14,81 1,71 1,42 17,95 Παρακάτω παρουσιάζονται τα αποτελέσματα του αλγορίθμου αντιστοίχισης των Ποσών Επιμερισμού Ελλείμματος Συναλλαγών μεταξύ των Συμμετεχόντων που χρεώνονται και αυτών που πιστώνονται για ένα παράδειγμα με περισσότερους Συμμετέχοντες. ΤΑΞΙΝΟΜΗΣΗ ΧΡΕΩΣΕΩΝ ΜΕ ΦΘΙΝΟΥΣΑ ΣΕΙΡΑ Α/Α Χρέωσης Συμμετέχων Χρέωση ΠΕΕΣi,p,μ (K ) 1 Χ 1 300 2 Χ 2 74 3 Χ 3 55 4 Χ 4 42-13 -
5 Χ 5 36 6 Χ 6 24 7 Χ 7 10 8 Χ 8 9 9 Χ 9 5 10 Χ 10 2 ΣΥΝΟΛΟ 557 ΤΑΞΙΝΟΜΗΣΗ ΠΙΣΤΩΣΕΩΝ ΜΕ ΦΘΙΝΟΥΣΑ ΣΕΙΡΑ Α/Α Πίστωσης Συμμετέχων Πίστωση ΠΕΕΣi,p,μ (K ) 1 Π 1 100 2 Π 2 90 3 Π 3 79 4 Π 4 66 5 Π 5 50 6 Π 6 45 7 Π 7 30 8 Π 8 29 9 Π 9 38 10 Π 10 22 11 Π 11 7 12 Π 12 1 ΣΥΝΟΛΟ 557 ΠΙΝΑΚΑΣ ΧΡΕΟΠΙΣΤΩΣΕΩΝ ΜΕΤΑΞΥ ΣΥΜΜΕΤΕΧΟΝΤΩΝ Ποσό (K ) Συμμετέχων που χρεώνεται ΣΥΝΟΛΟ Συμμετέχων που πιστώνεται Χ1 Χ2 Χ3 Χ4 Χ5 Χ6 Χ7 Χ8 Χ9 Χ10 Π1 100 100 Π2 90 90 Π3 79 79 Π4 31 35 66 Π5 39 11 50 Π6 44 1 45 Π7 30 30 Π8 11 18 29 Π9 18 20 38 Π10 4 10 8 22 Π11 1 5 1 7 Π12 1 1 ΣΥΝΟΛΟ 300 74 55 42 36 24 10 9 5 2 557» - 14 -