ΕΤΟ Ευρωπαϊκή Τραπεζική Οµοσπονδία ΣΥΜΒΑΣΗ ΠΛΑΙΣΙΟ ΓΙΑ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΕΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ µε ηµεροµηνία από µεταξύ των και ( Συµβαλλόµενος Α ) ( Συµβαλλόµενος Β ) ΕΙ ΙΚΕΣ ΙΑΤΑΞΕΙΣ 1. Φύση της Συµφωνίας Η παρούσα σύµβαση (εφεξής Ειδικές ιατάξεις ), µε τις Γενικές ιατάξεις (εφεξής Γενικές ιατάξεις ) και οποιοδήποτε παράρτηµα (εφεξής το καθένα εξ αυτών Παράρτηµα ) αναφέρεται κατωτέρω, αποτελεί σύµβαση πλαίσιο (εφεξής Σύµβαση Πλαίσιο ), σύµφωνα µε την οποία οι συµβαλλόµενοι µπορούν να συνάπτουν χρηµατοπιστωτικές συναλλαγές. 2. Ενσωµάτωση εγγράφων Τα ακόλουθα έγγραφα, όλα στην. γλώσσα, τα οποία έχουν δηµοσιευθεί από την Τραπεζική Οµοσπονδία της Ευρωπαϊκής Ένωσης (εφεξής Ε.Τ.Ο.), ενσωµατώνονται δια του παρόντος και αποτελούν αντίστοιχα µέρος της Σύµβασης Πλαίσιο: (α) Γενικές ιατάξεις, Έκδοση [Ιανουαρίου] 2001 (β) το εξής Παράρτηµα[Παραρτήµατα] 1 : 1 : ιαγράψτε και / ή συµπληρώστε κατά περίπτωση 1
Παράρτηµα[Παραρτήµατα] Προϊόντων για: Συναλλαγές µε Σύµφωνο Επαναγοράς, Έκδοση [Ιανουαρίου] 2001 ανεισµό Τίτλων, Έκδοση [Ιανουαρίου] 2001 [ Συναλλαγές, Έκδοση.] Παράρτηµα για την Τήρηση Περιθωρίου Ασφαλείας στις Συναλλαγές µε Σύµφωνο Επαναγοράς και ανεισµό Τίτλων, Έκδοση [Ιανουαρίου] 2001 Άλλα Παραρτήµατα (αναφέρετε λεπτοµέρειες) 3. ιευθύνσεις για γνωστοποιήσεις (Κεφάλαιο 8(1) των Γενικών ιατάξεων) Οι διευθύνσεις για γνωστοποιήσεις και άλλη επικοινωνία µεταξύ των συµβαλλοµένων είναι:. 4. Εφαρµοστέο δίκαιο, ικαιοδοσία (Κεφάλαιο 11(1) και (2) των Γενικών ιατάξεων) Το δίκαιο που διέπει τη Συµφωνία είναι το δίκαιο. Το(τα) δικαστήριο (δικαστήρια) που αναφέρεται στο Κεφάλαιο 11(2) είναι το(τα). 5. Άλλες διατάξεις 2 2 Αναφέρετε τροποποιήσεις (που µπορεί να είναι διατάξεις του συνηµµένου Παραρτήµατος) ή δηλώστε Καµία 2
(Όνοµα Συµβαλλόµενου Α) (Όνοµα Συµβαλλόµενου Β) Από: Από: Όνοµα(ονόµατα): Όνοµα(ονόµατα): Τίτλος(τίτλοι): Τίτλος(τίτλοι): 3
Παράρτηµα ( ελτίο ελέγχου) Επιλογές και Τροποποιήσεις 3 Ι. Γενικές ιατάξεις (1) Κεφάλαιο 3(4) (Συµψηφισµός) Η αρχή που προβλέπεται στο Κεφάλαιο 3(4), πρώτη πρόταση, των Γενικών ιατάξεων επεκτείνεται µε το παρόν κατά τρόπο, ώστε να ισχύει και για: - αµοιβαίες πληρωµές στο ίδιο νόµισµα αναφορικά µε [τα ακόλουθα είδη Συναλλαγών: ][όλα τα είδη Συναλλαγών] και - αµοιβαίες παραδόσεις αξιών που είναι ανταλλάξιµες µεταξύ τους και οφείλονται αναφορικά µε [την ίδια Συναλλαγή][τα ακόλουθα είδη Συναλλαγών][όλα τα είδη Συναλλαγών]. (2) Κεφάλαιο 3(5) (Καθυστέρηση Πληρωµής) Η επιβάρυνση τόκου που αναφέρεται στο Κεφάλαιο 3(5) θα είναι.% ετησίως. (3) Κεφάλαιο 3(8) (Αγοραία Αξία) Η πηγή προσδιορισµού της τιµής της Αγοραίας Αξίας των Κινητών Αξιών θα είναι. 3 Αυτές οι διατάξεις αναφέρονται σε όρους της Σύµβασης Πλαισίου που προβλέπουν πιθανές επιλογές ή τροποποιήσεις οι οποίες πρέπει να γίνουν στις Ειδικές ιατάξεις. Όταν δεν υπάρχει τέτοια διάταξη, θα εφαρµόζεται η αντίστοιχη διάταξη που ορίζεται στη Σύµβαση Πλαίσιο. Οι συµβαλλόµενοι µπορούν να εισαγάγουν αυτές τις διατάξεις (ή οποιονδήποτε άλλο όρο που τροποποιεί τους όρους της Σύµβασης Πλαισίου) στην παράγραφο Νο 5 των Ειδικών ιατάξεων. 4
(4) Κεφάλαιο 5(2) (Εγγυητής/Εγγύηση) Ως Εγγυητής νοείται όσον αφορά το Συµβαλλόµενο Μέρος Α:.. (του οποίου η δωσιδικία του κράτους οργάνωσης/σύστασης είναι ) όσον αφορά το Συµβαλλόµενο Μέρος Β:.. (του οποίου η δωσιδικία του κράτους οργάνωσης/σύστασης είναι ) Ως Εγγύηση νοείται όσον αφορά το Συµβαλλόµενο Μέρος Α:. όσον αφορά το Συµβαλλόµενο Μέρος Β:. (5) Κεφάλαιο 6(1)(α)(v) (Αθέτηση Υποχρέωσης ως προς Καθορισµένες Συναλλαγές) Το Κεφάλαιο 6(1)(α)(v) θα ισχύει για [το Συµβαλλόµενο Μέρος Α][το Συµβαλλόµενο Μέρος Β][και για τους δύο συµβαλλόµενους] και οι Καθορισµένες Συναλλαγές είναι (π.χ. παράγωγα και άλλες εµπορικές συναλλαγές (που πρέπει να προσδιοριστούν) µε τον αντισυµβαλλόµενο της Σύµβασης και/ή µε οποιοδήποτε τρίτο µέρος). (6) Κεφάλαιο 6(1)(α)(vi) (Σταυροειδής Αθέτηση Υποχρέωσης) Το Κεφάλαιο 6(1)(α)(vi) δεν θα ισχύει/θα ισχύει µόνο για το Συµβαλλόµενο Μέρος [Α][Β] και όχι για τον αντισυµβαλλόµενο/θα ισχύει µε τις εξής τροποποιήσεις: Το Όριο Υπερηµερίας είναι: όσον αφορά το Συµβαλλόµενο Μέρος Α:.. όσον αφορά το Συµβαλλόµενο Μέρος Β:.. 5
(7) Κεφάλαιο 6(1)(α)(viii) (Αφερεγγυότητα) Η ακόλουθη θα είναι η Καθορισµένη ικαιοδοσία, επιπροσθέτως εκείνης της χώρας της οργάνωσης, της σύστασης, του κεντρικού γραφείου ή της κατοικίας κάθε συµβαλλόµενου: όσον αφορά το Συµβαλλόµενο Μέρος Α:. όσον αφορά το Συµβαλλόµενο Μέρος Β:. Το υποκεφάλαιο 8 (v) (B) δεν θα ισχύει/θα ισχύει για µία περίοδο.. ηµερών αντί για περίοδο τριάντα ηµερών/θα ισχύει µόνο για το Συµβαλλόµενο Μέρος [Α] [Β]. (8) Κεφάλαιο 6(1)(β) (Αυτόµατη Καταγγελία) Το Κεφάλαιο 6(1)(β), δεύτερη πρόταση, δεν θα ισχύει/θα ισχύει µόνο για το Συµβαλλόµενο Μέρος [Α][Β] (9) Κεφάλαιο 6(2)(α) (Μεταβολή Συνθηκών) Το Κεφάλαιο 6(2)(α)(ii) θα ισχύει και στην Περίπτωση Περιστατικού Ανωτέρας Βίας. (10) Κεφάλαιο 7(1)(β) (Μετατροπή) Ως Βασικό Νόµισµα νοείται. (11) Κεφάλαιο 8(1) (Τρόπος Γνωστοποιήσεων) Το σύστηµα(συστήµατα) ηλεκτρονικής αποστολής µηνυµάτων για τους σκοπούς του Κεφαλαίου 8(1) είναι:.. (12) Κεφάλαιο 9(1) (Υπηρεσίες Τακτοποίησης Συναλλαγών) 6
Υπηρεσίες Τακτοποίησης Συναλλαγών µπορεί να είναι όσον αφορά το Συµβαλλόµενο Μέρος Α: - για Συναλλαγές µε Υποχρέωση Επαναγοράς: - για ανεισµό Κινητών Αξιών: -για [προσδιορίστε άλλες] Συναλλαγές: όσον αφορά το Συµβαλλόµενο Μέρος Β: - για Συναλλαγές µε Υποχρέωση Επαναγοράς: - για ανεισµό Κινητών Αξιών: - για [προσδιορίστε άλλες] Συναλλαγές: (13) Κεφάλαιο 10(4) (Έγγραφα) Τα ακόλουθα έγγραφα θα παραδοθούν από το Συµβαλλόµενο Μέρος Α και το Συµβαλλόµενο Μέρος Β, αντίστοιχα, µέχρι τις ηµεροµηνίες που ορίζονται παρακάτω: Είδος εγγράφου Να παραδοθεί έως (ηµεροµηνία) Συµβαλλόµενος Α:.. Συµβαλλόµενος Β:.. (14) Κεφάλαιο 10(9) (Προηγούµενες Συναλλαγές) 7
[Να προσδιοριστούν οι σχετικές συναλλαγές (αν υπάρχουν) και περαιτέρω λεπτοµέρειες (π.χ. ισχύς/λήξη ισχύος των συµβατικών όρων που διέπουν τις προηγούµενες συναλλαγές)] (15) Κεφάλαιο 11(3) (Επίδοση Εγγράφων) Ο Αντίκλητος (Κεφάλαιο 11(3)) είναι όσον αφορά το Συµβαλλόµενο Μέρος Α:. όσον αφορά το Συµβαλλόµενο Μέρος Β:. ΙΙ. Παράρτηµα για την Τήρηση Περιθωρίου Ασφαλείας στις Συναλλαγές µε Σύµφωνο Επαναγοράς και ανεισµό Κινητών Αξιών (1) Συναλλαγές και οµάδες Συναλλαγών που καλύπτονται Η Καθαρή Θέση θα υπολογίζεται, και το Περιθώριο Ασφαλείας θα µεταφέρεται, αναφορικά µε τις ακόλουθες Υπηρεσίες Τακτοποίησης Συναλλαγών και κατηγορίες Συναλλαγών: (i) [οι Υπηρεσίες Τακτοποίησης Συναλλαγών συνολικά] [κάθε Υπηρεσία Τακτοποίησης Συναλλαγών του Συµβαλλόµενου Μέρους Α/Β] 4 [κάθε ζεύγος Υπηρεσιών Τακτοποίησης Συναλλαγών του Συµβαλλόµενου Μέρους Α και του Συµβαλλόµενου Μέρους Β] 5 [άλλη ρύθµιση] 4 Αν ένας Συµβαλλόµενος ενεργεί µέσω περισσότερων της µιας υπηρεσίας 5 Αν και οι δύο συµβαλλόµενοι ενεργούν µέσω περισσότερων της µιας υπηρεσίας 8
(ii) [το σύνολο των Συναλλαγών µε Σύµφωνο Επαναγοράς και ανεισµό Κινητών Αξιών] [το σύνολο των Συναλλαγών µε Σύµφωνο Επαναγοράς και, ξεχωριστά, του ανεισµού Κινητών Αξιών] [το σύνολο όλων των Συναλλαγών σχετικά µε Κινητές Αξίες σταθερού εισοδήµατος και, ξεχωριστά, όλων των Συναλλαγών σχετικά µε Μετοχές] [κάθε Συναλλαγή χωριστά] [άλλη ρύθµιση] (2) Αποδεκτό Περιθώριο Ασφαλείας Περιθώριο Ασφαλείας µε καταβολή Μετρητών: αποδεκτά νοµίσµατα (εκτός από το Βασικό Νόµισµα): Νόµισµα Ποσοστό αποτίµησης Μεταβιβάζων [ ] [ ] % [Συµβαλλόµενος Α] [Συµβαλλόµενος Β] Τόκος πληρωτέος στο Περιθώριο Ασφαλείας µε καταβολή Μετρητών: Κινητές Αξίες παρεχόµενες ως Περιθώριο Ασφαλείας : (i) Αποδεκτές Κινητές Αξίες ιαπραγµατεύσιµοι τίτλοι που έχουν εκδοθεί από την Κυβέρνηση της [ ] µε αρχική λήξη κατά την έκδοση όχι µεγαλύτερη του (ενός έτους] Ποσοστό Μεταβιβάζων αποτίµησης [ ]% [Συµβ/νος Α] [Συµβ/νος Β] 9
(ii) ιαπραγµατεύσιµοι [ ]% [Συµβ/νος Α] [Συµβ/νος Β] τίτλοι που έχουν εκδοθεί από την Κυβέρνηση της [ ] µε αρχική λήξη κατά την έκδοση µεγαλύτερη του [ενός έτους], αλλά όχι µεγαλύτερη των 10 ετών (iii) Άλλα [Συµβ/νος Α] [Συµβ/νος Β] (3) Ως Αντιπρόσωπος Υπολογισµού νοείται: (4) ιαδικασία Αποτίµησης (α) Ως Ηµεροµηνία Αποτίµησης λογίζεται κάθε [Εργάσιµη Ηµέρα/ ευτέρα ] (β) Ως Όριο Ανοίγµατος νοείται - αναφορικά µε την Καθαρή Θέση του Συµβαλλόµενου Μέρους Β στο Συµβαλλόµενο Μέρος Α: - αναφορικά µε την Καθαρή Θέση του Συµβαλλόµενου Μέρους Α στο Συµβαλλόµενο Μέρος Β: (γ) Ως Ποσό Ελάχιστης Μεταβίβασης νοείται: (5) Προθεσµία Μεταβίβασης Περιθωρίου Ασφαλείας Η ηµεροµηνία έως την οποία πρέπει να πραγµατοποιηθούν οι µεταβιβάσεις Περιθωρίου Ασφαλείας σύµφωνα µε το Κεφάλαιο 2(2) του Παραρτήµατος για την Τήρηση Περιθωρίου Ασφαλείας στις Συναλλαγές µε Σύµφωνο Επαναγοράς και ανεισµό Κινητών Αξιών θα είναι... ΙΙΙ. Άλλα Παραρτήµατα 10
Τα Κεφάλαια 2(7)(v) του Παραρτήµατος για Συναλλαγές µε Σύµφωνο Επαναγοράς και 2(6)(v) του Παραρτήµατος για ανεισµό Κινητών Αξιών θα ισχύουν. 11