ΑΝΑΡΤΗΤΕΑ ΣΤΟ ΙΑ ΙΚΤΥΟ ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΗΜΟΚΡΑΤΙΑ ΥΠΟΥΡΓΕΙΟ ΥΠΟ ΟΜΩΝ ΜΕΤΑΦΟΡΩΝ & ΙΚΤΥΩΝ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΝΩΣΗ ΕΝ ΙΑΜΕΣΗ ΙΑΧΕΙΡΙΣΤΙΚΗ ΑΡΧΗ ΜΕΤΑΦΟΡΩΝ (Ε..Α. ) Ταχ. /νση Αγ. Σοφίας 10 Ταχ. Κώδικας 15451 Ν.Ψυχικό Πληροφορίες Β.Γεωργίου Τηλέφωνο 2106797616 Αθήνα, 15 Μαΐου 2012 Fax 2106797650 Αριθ. Πρωτ.: 904 / Φ.45 Email vgeorgiou@mou.gr Προς: ΠΙΝΑΚΑΣ ΑΠΟ ΕΚΤΩΝ 6 η ΠΡΟΣΚΛΗΣΗ ΕΚ ΗΛΩΣΗΣ ΕΝ ΙΑΦΕΡΟΝΤΟΣ ΓΙΑ ΤΗΝ ΕΠΙΒΕΒΑΙΩΣΗ ΙΑΧΕΙΡΙΣΤΙΚΗΣ ΕΠΑΡΚΕΙΑΣ Έχοντας υπόψη: Ο ΓΕΝΙΚΟΣ ΓΡΑΜΜΑΤΕΑΣ ΥΠΟΥΡΓΕΙΟΥ ΥΠΟ ΟΜΩΝ, ΜΕΤΑΦΟΡΩΝ ΚΑΙ ΙΚΤΥΩΝ 1. Το Ν. 3614/03.12.2007 «ιαχείριση, έλεγχος και εφαρµογή αναπτυξιακών παρεµβάσεων για την προγραµµατική περίοδο 2007-2013» (ΦΕΚ 267/Α/3-12-2007) και ειδικότερα τις διατάξεις των άρθρων 5 και 22, όπως τροποποιήθηκαν από τον Ν.3840/31.03.2010 «Αποκέντρωση, απλοποίηση και ενίσχυση της αποτελεσµατικότητας των διαδικασιών του Εθνικού Στρατηγικού Πλαισίου Αναφοράς (ΕΣΠΑ) 2007-2013 και άλλες διατάξεις» (ΦΕΚ 53/Β/31.03.2010), άρθρο 10 παρ. 11, 2. Την µε α.π. E(2007) 1389/28.03.07 Απόφαση της Ευρωπαϊκής Επιτροπής για την έγκριση του Εθνικού Στρατηγικού Πλαισίου Αναφοράς της Ελλάδας, 3. Την υπ αριθµ. Ε (2007) 5436/31-10-2007 απόφαση της Επιτροπής των ΕΚ για την έγκριση του Επιχειρησιακού Προγράµµατος «Ενίσχυση της Προσπελασιµότητας», όπως ισχύει κάθε φορά, 4. Την υπ αριθµ. Ε (2007) 5443/5.11.2007 απόφαση της Επιτροπής των ΕΚ για την έγκριση του Περιφερειακού Επιχειρησιακού Προγράµµατος «ΑΤΤΙΚΗΣ», όπως ισχύει κάθε φορά, 5. Την υπ αριθµ Ε (2007) 5337/26.10.2007 απόφαση της Επιτροπής των ΕΚ για την έγκριση του Επιχειρησιακού Προγράµµατος «ΜΑΚΕ ΟΝΙΑ - ΘΡΑΚΗ» για τις
Περιφέρειες Κεντρικής Μακεδονίας, υτικής Μακεδονίας και Ανατολικής Μακεδονίας- Θράκης», όπως ισχύει κάθε φορά, 6. Την µε αρ. πρωτ. 14053/ΕΥΣ 1749/27-03-2008 Υπουργική Απόφαση Συστήµατος ιαχείρισης, όπως έχει τροποποιηθεί και ισχύει µε βάση τις Υ.Α. 43804/ΕΥΘΥ 2041/07-09-09 και 28020/ΕΥΘΥ 1212/30-06-10, 7. Την Κοινή Υπουργική Απόφαση 1166/5-5-2008 (ΦΕΚ497/τ.Β/22-5-2008) µε θέµα: «Τροποποίηση της υπ αριθµ. Ρ1/77900/1246/8-12-2000 (ΦΕΚ4/τ.Β/9-1-2001) κοινής υπουργικής απόφασης Σύστασης Ειδικής Υπηρεσίας στο Υπουργείο και Επικοινωνιών µε τίτλο «Υπηρεσία ιαχείρισης Επιχειρησιακού Προγράµµατος Σιδηρόδροµοι Αεροδρόµια Αστικές Συγκοινωνίες», µε σκοπό την αναδιάρθρωσή της σύµφωνα µε το άρθρο 5 του Ν. 3614/2007», 8. Την Υπουργική Απόφαση 22867/ΕΥΘΥ 984/28.05.2010 (ΦΕΚ 792/Β/08.06.2010) µε θέµα «Ρυθµίσεις για την επιβεβαίωση της διαχειριστικής επάρκειας των δικαιούχων της περιόδου 2007 2013» όπως έχει τροποποιηθεί µε τις ΥΑ 25549 /ΕΥΘΥ /1305 (ΦΕΚ 1412/Β/2011) και ΥΑ 45927/ΕΥΘΥ 2092 (ΦΕΚ 2553/Β/2011) και ισχύει. Κ Α Λ Ε Ι Τον παρακάτω υνητικό ικαιούχο πράξεων των Eπιχειρησιακών Προγραµµάτων του ΕΣΠΑ της περιόδου 2007-2013, ΓΑΙΑΟΣΕ Α.Ε. για την υποβολή αίτησης - φακέλου προκειµένου να εξεταστεί η διαχειριστική του επάρκεια, σύµφωνα µε το άρθρο 22 παρ. 2 του Ν. 3614/2007, όπως τροποποιήθηκε από το Ν.3840/31.03.2010, άρθρο 10 παρ. 11 και εξειδικεύτηκε µε την 22867/ΕΥΘΥ 984 Υπουργική Απόφαση που ρυθµίζει τις διαδικασίες επιβεβαίωσης της διαχειριστικής επάρκειας των δικαιούχων της περιόδου 2007-2013. Επισηµαίνεται ότι η συµµετοχή ενός φορέα στη διαδικασία επιβεβαίωσης διαχειριστικής επάρκειας, δε συνεπάγεται και αυτόµατη συµµετοχή του στη διαδικασία υποβολής προτάσεων ένταξης έργων για συγχρηµατοδότησή τους στα πλαίσια του ΕΣΠΑ. Όµως, το έγγραφο της επιβεβαίωσης διαχειριστικής επάρκειας που θα προκύψει (στην περίπτωση εκπεφρασµένης θετικής γνώµης) µε βάση την προδιαγεγραµµένη µεθοδολογία αξιολόγησης της διαχειριστικής επάρκειας, αποτελεί προαπαιτούµενο για τη µετέπειτα συµµετοχή του φορέα στη διαδικασία ένταξης πράξεων, µέσω της υποβολής προτάσεων έργων για συγχρηµατοδότησή τους στα πλαίσια του ΕΣΠΑ. 1 ΤΥΠΟΣ ΕΠΙΒΕΒΑΙΩΣΗΣ ΠΕΡΙΟ ΟΣ ΙΣΧΥΟΣ ΤΟΥ ΕΓΓΡΑΦΟΥ ΕΠΙΒΕΒΑΙΩΣΗΣ ΕΠΑΡΚΕΙΑΣ Για το δυνητικό δικαιούχο που θα υποβάλει αίτηση φάκελο επιβεβαίωσης της διαχειριστικής επάρκειας και θα λάβει εκπεφρασµένη θετική γνώµη θα εκδοθεί από την (Ε..Α. ) έγγραφο επιβεβαίωσης διαχειριστικής επάρκειας, το οποίο θα ικανοποιεί τις απαιτήσεις - 2 -
που προβλέπονται για την κατηγορία Α (επιβεβαίωση τύπου Α) ή/και για την κατηγορία τύπου Β (επιβεβαίωση τύπου Β) 1. Συγκεκριµένα, ο φορέας που θα αιτηθεί την επιβεβαίωση τύπου Α θα µπορεί να εκτελεί πράξεις µε τεχνικό αντικείµενο (δηµόσια έργα υποδοµής), όπως έργα συγκοινωνιακά, οικοδοµικά, δικτύων κοινής ωφέλειας, περιβάλλοντος, τηλεπικοινωνιών και δικτύων κ.α. και έργα που αφορούν τεχνικές µελέτες που υπάγονται στο Ν.3316/05. Ο φορέας που θα αιτηθεί την επιβεβαίωση τύπου Β θα µπορεί να εκτελεί πράξεις χωρίς τεχνικό αντικείµενο (υπηρεσίες και προµήθειες), όπως έργα/ δράσεις προµήθειας και εγκατάστασης εξοπλισµού, δηµιουργίας και εγκατάστασης συστηµάτων πληροφορικής, προµήθειας και εγκατάστασης εξοπλισµού πληροφορικής, ανάθεσης υπηρεσιών συµβούλων και λοιπών υπηρεσιών που δεν σχετίζονται µε την υλοποίηση τεχνικών έργων κ.α. Υπενθυµίζεται ότι το έγγραφο επιβεβαίωσης διαχειριστικής επάρκειας σχετίζεται µόνο µε το είδος και τις ιδιαιτερότητες των δράσεων και όχι µε τον προϋπολογισµό των έργων που ο φορέας υλοποιεί ή θα υλοποιήσει. Επισηµαίνεται ότι η επιβεβαίωση τύπου Α δεν καλύπτει τον φορέα για την επάρκεια εκτέλεσης έργων χωρίς τεχνικό αντικείµενο που αφορούν δηµόσιες συµβάσεις προµηθειών ή υπηρεσιών για τα οποία απαιτείται επιβεβαίωση τύπου Β. Το έγγραφο επιβεβαίωσης που θα χορηγηθεί θα καλύπτει τις υπηρεσιακές µονάδες, οι οποίες θα έχουν περιγραφεί στην αίτηση του φορέα (και εποµένως θα επιβεβαιωθεί η επάρκεια των διαδικασιών τους). Η επιβεβαίωση εποµένως δεν θα καλύπτει την επάρκεια άλλων υπηρεσιακών µονάδων του φορέα οι οποίες δεν περιγράφονται στην αίτησή του. Ο φορέας που θα λάβει έγγραφο επιβεβαίωσης διαχειριστικής επάρκειας, θα µπορεί να το χρησιµοποιήσει για όλα τα συγχρηµατοδοτούµενα Προγράµµατα του ΕΣΠΑ 2007-13 και θα συνοδεύει κάθε µελλοντική πρότασή του προς αυτά. Φορέας που θα λάβει έγγραφο επιβεβαίωσης της διαχειριστικής του επάρκειας οφείλει να τηρεί τις υποχρεώσεις που απορρέουν από αυτό για να είναι σε ισχύ καθ όλη τη χρονική περίοδο υλοποίησης πράξεων στο πλαίσιο Επιχειρησιακών Προγραµµάτων του ΕΣΠΑ 2007 2013. 2 ΑΠΑΙΤΗΣΕΙΣ ΓΙΑ ΤΗΝ ΕΠΑΡΚΕΙΑ ΤΩΝ ΙΚΑΙΟΥΧΩΝ Οι γενικές απαιτήσεις οι οποίες καθορίζονται για τους δικαιούχους σύµφωνα µε την ΥΑ 22867/ΕΥΘΥ984/28.05.10 είναι οι ακόλουθες: I. Η συµβατότητα του κανονιστικού πλαισίου λειτουργίας του δικαιούχου µε το κοινοτικό και εθνικό νοµοθετικό και κανονιστικό δίκαιο σχετικά µε την ανάθεση και υλοποίηση δηµοσίων συµβάσεων. II. Ο ορισµός των υπηρεσιών ή και των αρµοδίων οργάνων του που είναι υπεύθυνα για τις διαδικασίες προγραµµατισµού, ανάθεσης και διαχείρισης συµβάσεων, παρακολούθησης και πιστοποίησης του φυσικού αντικειµένου, οικονοµικής διαχείρισης έργου. III. Η τεκµηρίωση των ανωτέρω διαδικασιών µε τη µορφή εγχειριδίου ή εγγράφων οδηγιών, που χρησιµοποιεί για τη λειτουργία του ο δικαιούχος. IV. Η επάρκεια της υλικοτεχνικής υποδοµής του δικαιούχου, η οποία διασφαλίζει επαρκή λειτουργικότητα και ασφαλή αποθήκευση διαχείριση πληροφοριών και αρχείων. 1 Ο δικαιούχος στην αίτηση φάκελο, που θα υποβάλει διατηρεί τη δυνατότητα στην παρούσα ή σε µεταγενέστερη φάση να αιτηθεί και επιβεβαίωση τύπου Γ σύµφωνα µε τη σχετική Υπουργική Απόφαση - 3 -
Η Ε..Α. Mεταφορών προκειµένου να επιβεβαιώσει ότι ο δυνητικός δικαιούχος πληροί τις παραπάνω απαιτήσεις θα εξετάσει τα ακόλουθα: I. Συµβατότητα του εφαρµοζόµενου θεσµικού πλαισίου λειτουργίας του φορέα µε το κοινοτικό και εθνικό δίκαιο σχετικά µε την ανάθεση και διαχείριση δηµοσίων συµβάσεων Η διασφάλιση της υλοποίησης των έργων σύµφωνα µε τους κανόνες του Κοινοτικού ικαίου, αλλά και µε πλήρη εφαρµογή όλων των εθνικών διατάξεων που είναι υποχρεωτικές ανάλογα µε τη νοµική µορφή του φορέα, ιδίως σε περιπτώσεις φορέων που εφαρµόζουν ειδικό κανονιστικό πλαίσιο για την ανάθεση, εκτέλεση και διαχείριση έργων, προµηθειών και υπηρεσιών, είναι πρωτεύουσας σηµασίας. Συγκεκριµένα θα εξετάζεται: ότι ο φορέας έχει την αρµοδιότητα υλοποίησης πράξεων η συµβατότητα τού κανονιστικού πλαισίου λειτουργίας του µε το Κοινοτικό δίκαιο και παράλληλα η εφαρµογή από τον φορέα όλων των εθνικών ρυθµίσεων που τον αφορούν σε σχέση µε την ανάθεση και διαχείριση δηµοσίων συµβάσεων (έργων, προµηθειών και υπηρεσιών) II. Οργανωτική οµή (απαραίτητες υπηρεσίες και όργανα του δυνητικού δικαιούχου και αντίστοιχες διαδικασίες) Η Ε..Α. Mεταφορών θα εξετάσει τις υπηρεσίες ή/και τα αρµόδια όργανα του φορέα που προτείνεται να είναι υπεύθυνα για τις ακόλουθες διαδικασίες: (α) Προγραµµατισµού, ανάθεσης και διαχείρισης σύµβασης για τις περιπτώσεις δηµοσίων συµβάσεων (β) Παρακολούθησης και πιστοποίησης φυσικού αντικειµένου έργου (γ) Οικονοµικής διαχείρισης έργου. Οι αρµόδιες υπηρεσιακές µονάδες για τις ανωτέρω διαδικασίες θα µπορεί να αποτελούν είτε αυτόνοµες λειτουργικές µονάδες µε συγκεκριµένες αρµοδιότητες είτε υποσύνολα µονάδων µε σαφώς καθορισµένες αρµοδιότητες και µε προσδιορισµένη περιγραφή καθηκόντων. Πρέπει επίσης, µε την αίτηση φάκελο του φορέα να καθοριστούν τα αρµόδια όργανα που είναι επιφορτισµένα µε τη λήψη των απαιτούµενων αποφάσεων για τις ανωτέρω διαδικασίες. Οι αρµόδιες υπηρεσίες, τα αρµόδια όργανα και οι υπεύθυνοι, πρέπει να αποτυπώνονται στα επισυναπτόµενα της αίτησης δικαιολογητικά έγγραφα τεκµηρίωσης. Για την περίπτωση επιβεβαίωσης τύπου Α, θα πρέπει να υπάρχει συγκροτηµένη Τεχνική Υπηρεσία, η οποία θα πρέπει να διαθέτει σχετική αρµοδιότητα επίβλεψης παρακολούθησης δηµοσίων έργων / τεχνικών µελετών και διενέργειας αντίστοιχων διαγωνισµών. Πρέπει, επίσης, να υπάρχει συγκροτηµένη Οικονοµική Υπηρεσία. Για την περίπτωση επιβεβαίωσης τύπου Β θα πρέπει να υπάρχει αντίστοιχη οργανική µονάδα για τη διενέργεια διαγωνισµών και ανάθεση / παρακολούθηση συµβάσεων καθώς επίσης και συγκροτηµένη Οικονοµική Υπηρεσία. Ο δικαιούχος δεσµεύεται να µεριµνά για την αριθµητική επάρκεια του προσωπικού που απαιτείται για την υλοποίηση των έργων, τα οποία αναλαµβάνει να υλοποιήσει. Σε κάθε περίπτωση, για να µπορεί ένας φορέας να αποδείξει τη διαχειριστική του επάρκεια, για τις ελάχιστες απαιτούµενες υπηρεσίες / όργανα (προγραµµατισµού και διαχείρισης δηµοσίων συµβάσεων / επιλογής ωφελουµένων, παρακολούθησης / πιστοποίησης φυσικού αντικειµένου και οικονοµικής διαχείρισης) θα πρέπει να - 4 -
εξασφαλίζει στην οργανωτική του δοµή τις ανωτέρω λειτουργίες και να µη στηρίζεται σε υπηρεσίες άλλων φορέων, πλην των περιπτώσεων που από τη νοµοθεσία έχει δηµιουργηθεί ξεχωριστό νοµικό πρόσωπο που αναλαµβάνει κάποια από τις λειτουργίες του φορέα. Στην περίπτωση αυτή θα εκδίδεται επιβεβαίωση που θα καλύπτει και αυτά τα νοµικά πρόσωπα, εφόσον η σχετική αίτηση περιλαµβάνει σχετική τεκµηρίωση. III. Τεκµηρίωση διαδικασιών διαχείρισης (ύπαρξη εγχειριδίων) Στην αίτηση φάκελο επιβεβαίωσης της διαχειριστικής επάρκειας που θα υποβάλλεται, πρέπει κατ ελάχιστον να τεκµηριώνονται οι χρησιµοποιούµενες διαδικασίες που αναφέρονται ανωτέρω στην παράγραφο ΙΙ µε τη µορφή εγχειριδίου ή εγγράφων οδηγιών, που εφαρµόζει κατά τη λειτουργία του ο αιτών. Η ύπαρξη εγχειριδίου διαδικασιών (οι οποίες καθορίζονται εγγράφως και εφαρµόζονται κατά τη λειτουργία του φορέα) αποτελεί µια από τις πιο σηµαντικές απαιτήσεις για την απόδειξη της διαχειριστικής ικανότητας του δυνητικού δικαιούχου. Η τεκµηρίωση των διαδικασιών διαχείρισης µπορεί, είτε να συνδυάζεται µε την εφαρµογή πιστοποιηµένου Συστήµατος ιαχείρισης Ποιότητας (σύµφωνα µε το πρότυπο ISO 9001 2 ) από τον φορέα, είτε όχι. Περίπτωση 1: ικαιούχοι, που διαθέτουν σε ισχύ πιστοποίηση κατά ISO 9001 Εφόσον ο δυνητικός δικαιούχος διαθέτει πιστοποίηση σε ισχύ σύµφωνα µε το πρότυπο ISO 9001 2 κατά το χρόνο που γίνεται η επιβεβαίωση, το πεδίο εφαρµογής της πιστοποίησης πρέπει να καλύπτει την υλοποίηση έργων δηµόσιου χαρακτήρα (ανάλογα µε τον τύπο της επιβεβαίωσης) και το πιστοποιηµένο Σύστηµα ιαχείρισης Ποιότητας (Σ Π) να καλύπτει τις υπηρεσίες / όργανα (και τις προβλεπόµενες διαδικασίες) της παραγράφου II. Περίπτωση 2: Εφαρµογή τεκµηριωµένων διαδικασιών µε τη χρήση εγχειριδίων Στην περίπτωση αυτή ο δυνητικός δικαιούχος πρέπει να έχει προετοιµάσει και χρησιµοποιεί τεκµηριωµένες (γραπτές) διαδικασίες (µε εγχειρίδιο που έχει θέσει σε εφαρµογή) ή κωδικοποιηµένο κείµενο εγγράφων οδηγιών, οι οποίες καλύπτουν τις υπηρεσίες / όργανα της παραγράφου ΙΙ. Στην περίπτωση αυτή απαιτείται να υποβληθεί στα συνηµµένα δικαιολογητικά της αίτησης φακέλου και η απόφαση του αρµοδίου οργάνου του φορέα µε την οποία έχει τεθεί σε εφαρµογή η χρήση του εγχειριδίου διαδικασιών ή του κωδικοποιηµένου κειµένου εγγράφων οδηγιών. IV. Ελάχιστες προϋποθέσεις επάρκειας υλικοτεχνικής υποδοµής Η αίτηση φάκελος που θα υποβληθεί, οφείλει να αποδεικνύει ότι ο φορέας διαθέτει µια ελάχιστη απαιτούµενη υλικοτεχνική υποδοµή, η οποία θα διασφαλίζει την επαρκή λειτουργικότητα και την ασφαλή αποθήκευση διαχείριση των πληροφοριών και των αρχείων. Για το λόγο αυτό και ανεξάρτητα από το µέγεθος του φορέα, πρέπει αυτός να αποδεικνύει κατ ελάχιστο ότι διαθέτει τα ακόλουθα: µηχανογραφηµένη οικονοµική διαχείριση τήρηση του Ελληνικού Γενικού Λογιστικού Σχεδίου ή άλλου κλαδικού σχεδίου για τους φορείς για τους οποίους το προβλέπει η σχετική νοµοθεσία σύστηµα ηλεκτρονικής παρακολούθησης έργων 2 ή ανάλογα διεθνή πρότυπα αντίστοιχων απαιτήσεων - 5 -
ηλεκτρονική διασύνδεση των απαιτούµενων µονάδων (π.χ. µονάδα ανάθεσης και παρακολούθησης συµβάσεων) µε βάσεις πληροφοριών (π.χ. SIMAP, Εθνικό Τυπογραφείο κ.α.). Επίσης πρέπει ο φορέας να διαθέτει Ηλεκτρονική διασύνδεση µε το σύστηµα Ηλεκτρονικής Υποβολής του ΟΠΣ. βιβλιοθήκη (ή ηλεκτρονική βιβλιοθήκη) µε το ισχύον θεσµικό πλαίσιο για την υλοποίηση έργων, µε πρότυπα τεύχη προκηρύξεων (ανάλογα µε τα έργα που υλοποιεί ο φορέας), µε υπάρχοντες οδηγούς ή κείµενα αναφοράς (πρότυπα τεύχη, οδηγοί (π.χ. της ΜΟ ) κ.λπ. τεχνική υποστήριξη της υποδοµής (αφορά κατά κύριο λόγο τη µηχανογραφική υποδοµή) χώρους και τρόπους ασφαλούς τήρησης φύλαξης των πληροφοριών και των κύριων αρχείων. Η εκπλήρωση των ανωτέρω προϋποθέσεων θα βεβαιώνεται µε τη συµπλήρωση από το φορέα των σχετικών πεδίων στο τυποποιηµένο έντυπο εκπλήρωσης απαιτήσεων. 3 ΙΑ ΙΚΑΣΙΑ ΕΞΕΤΑΣΗΣ ΤΗΣ ΙΑΧΕΙΡΙΣΤΙΚΗΣ ΕΠΑΡΚΕΙΑΣ Η διαδικασία εξέτασης των Αιτήσεων Φακέλων θα γίνει σύµφωνα µε τα ακόλουθα: (i) Έλεγχος πληρότητας των στοιχείων της αίτησης φακέλου Σε αυτό το στάδιο τα αρµόδια στελέχη της Ε..Α. θα ελέγχουν ότι έχουν συµπληρωθεί όλα τα αναγκαία πεδία που σχετίζονται µε την κατηγορία επιβεβαίωσης που αιτείται ο δυνητικός δικαιούχος. Σε περίπτωση που διαπιστωθεί ότι υπάρχουν σηµεία τα οποία, αν και θα έπρεπε, δεν έχουν συµπληρωθεί, ή απουσιάζει υλικό τεκµηρίωσης, αποστέλλεται σχετική επιστολή προς το δυνητικό δικαιούχο, όπου του ζητείται η υποβολή πρόσθετων στοιχείων για την πληρότητα της αίτησης φακέλου, θέτοντας εύλογη χρονική προθεσµία για την απόκριση του φορέα. Η µη απόκριση του φορέα εντός της ταχθείσης ως ανωτέρω προθεσµίας, οδηγεί σε µη αξιολόγηση της υποβληθείσας αίτησης από την Ε..Α.. (ii) Εξέταση της Αίτησης Φακέλου Η αίτηση φάκελος της επιβεβαίωσης της διαχειριστικής επάρκειας θα εξεταστεί από την Ε..Α., βασιζόµενη στα στοιχεία που ζητούνται από την παρούσα Πρόσκληση και λαµβάνοντας υπόψη το συµπληρωµένο (τυποποιηµένο) έντυπο εκπλήρωσης απαιτήσεων. Στην περίπτωση, που ο δικαιούχος διαθέτει σε ισχύ πιστοποίηση κατά ISO 9001 (ή άλλο αντίστοιχο πρότυπο) από κατάλληλα διαπιστευµένο πιστοποιητικό οργανισµό, δεν απαιτείται υποχρεωτικά, για την επιβεβαίωση της επάρκειας, αυτοψία επιθεώρηση από στελέχη της Ε..Α. (εκτιµώντας ότι καλύπτεται ο φορέας από την πιστοποίηση που έχει λάβει), εκτός εάν κριθεί από την Ε..Α. ότι από την εξέταση του φακέλου της αίτησης προκύπτουν ερωτηµατικά που την καθιστούν αναγκαία. Σε διαφορετική περίπτωση (ο φορέας δεν διαθέτει σε ισχύ πιστοποιητικό κατά ISO 9001 σύµφωνα µε τα οριζόµενα παραπάνω), η επιβεβαίωση απαιτεί υποχρεωτικά αυτοψία επιθεώρηση. Η αυτοψία θα αποτελεί επιθεώρηση εφαρµογής των διαδικασιών της παραγράφου 2.ΙΙ όπως αυτές περιγράφονται στα αντίστοιχα εγχειρίδια καθώς και επιβεβαίωση ότι εξασφαλίζονται οι ελάχιστες απαιτήσεις υλικοτεχνικής υποδοµής της παραγράφου 2.IV. Η Ε..Α. Mεταφορών έχει το δικαίωµα να ζητήσει την πρόσθετη απόδειξη της κάλυψης κάποιων κριτηρίων από το φορέα προκειµένου να ολοκληρώσει την επιβεβαίωση της - 6 -
επάρκειάς του ή να ζητήσει την υποβολή πρόσθετων στοιχείων ή διευκρινίσεων ή τέλος να ζητήσει την συµµόρφωση σε σχέση µε συγκεκριµένες αποκλίσεις, που διαπίστωσε, θέτοντας συγκεκριµένο χρόνο για την ανταπόκριση του φορέα. Σε περίπτωση έκφρασης αρνητικής άποψης, αυτή θα τεκµηριωθεί µε σχετική επιστολή προς το δυνητικό δικαιούχο, στην οποία θα αιτιολογείται η απόρριψη µε βάση συγκεκριµένα στοιχεία, τα οποία προέκυψαν από την ανωτέρω διαδικασία είτε κατά τη διοικητική επαλήθευση, είτε κατά την αυτοψία/ επιθεώρηση. Στην περίπτωση αυτή ο δυνητικός δικαιούχος έχει τη δυνατότητα να επανυποβάλει πρόταση µε αίτηµα επιβεβαίωσης της διαχειριστικής του επάρκειας σε κατάλληλο χρόνο αφού καλύψει τις ελλείψεις αδυναµίες που παρατηρήθηκαν. Σε περίπτωση έκφρασης θετικής άποψης θα πραγµατοποιηθεί η έκδοση εγγράφου επιβεβαίωσης διαχειριστικής επάρκειας, η οποία, σε ότι αφορά στην παρούσα πρόσκληση, θα περιλαµβάνει την κατηγορία Α ή/και Β (επιβεβαίωση τύπου Α ή /και Β). 4 ΕΠΙΚΟΙΝΩΝΙΑ- ΠΛΗΡΟΦΟΡΗΣΗ Για αναλυτικότερες πληροφορίες σχετικά µε την υποβολή των αιτήσεων - φακέλων, και άλλες σχετικές διευκρινίσεις µπορείτε να απευθύνεστε: Βασιλική Γεωργίου, τηλέφωνο: 2106797616, e-mail: vgeorgiou@mou.gr Περαιτέρω γενικές πληροφορίες για τα θέµατα της Επιβεβαίωσης ιαχειριστικής Επάρκειας ικαιούχων της Προγραµµατικής Περιόδου 2007-2013 καθώς και τα σχετικά µε αυτά έγγραφα, βρίσκονται δηµοσιευµένα στην ιστοσελίδα: http://www.espa.gr/el/pages/staticcertificationofbeneficiariesprojectmanagementcapa city.aspx, ενώ επιπλέον διευκρινιστικές ερωτήσεις (που δεν αφορούν την παρούσα πρόσκληση) µπορούν να διατυπώνονται στο email: infoespa@mnec.gr. 5 Ο ΗΓΙΕΣ & ΗΜΕΡΟΜΗΝΙΑ ΥΠΟΒΟΛΗΣ ΑΙΤΗΣΕΩΝ ΦΑΚΕΛΩΝ Η υποβολή της αίτησης - φακέλου πρέπει να πραγµατοποιηθεί µε τη χρήση των τυποποιηµένων εντύπων που επισυνάπτονται στη παρούσα πρόσκληση: Αίτηση για τη χορήγηση εγγράφου επιβεβαίωσης διαχειριστικής επάρκειας Έντυπο εκπλήρωσης απαιτήσεων διαχειριστικής επάρκειας τύπου Α, Β, Γ [πρόκειται για τα παραρτήµατα 1 & 2 της Υπουργικής Απόφασης 22867/ΕΥΘΥ 984/28-05-2010]. Με την υποβολή της αίτησης - φακέλου του, ο δυνητικός δικαιούχος πρέπει να δηλώσει, µε πληρότητα και σαφήνεια, την κάλυψη των απαιτήσεων µε βάση τα ισχύοντα για την κατηγορία του κριτήρια και να επισυνάψει τα απαιτούµενα έγγραφα / δικαιολογητικά. Στο σχετικό έντυπο («Έντυπο εκπλήρωσης απαιτήσεων διαχειριστικής επάρκειας τύπου Α, Β,Γ») θα περιγράφονται οι εµπλεκόµενες υπηρεσιακές µονάδες του για τις οποίες θα ελεγχθεί η διαχειριστική επάρκεια. Τα ελάχιστα έγγραφα / δικαιολογητικά τα οποία πρέπει να συνυποβάλλονται µε την αίτηση φάκελο του δικαιούχου είναι: Νοµοθετικό πλαίσιο καθορισµού αρµοδιοτήτων του Φορέα (ΦΕΚ ίδρυσης/σύστασης ή/και καταστατικό ή άλλο ΦΕΚ από το οποίο προκύπτει η αρµοδιότητα εκτέλεσης έργων), Πίνακας µε διατάξεις που διέπουν το φορέα για την υλοποίηση συµβάσεων, Εσωτερικοί κανονισµοί λειτουργίας, αναθέσεων κλπ. (για παράδειγµα κανονισµός προµηθειών ή άλλο συναφές έγγραφο), - 7 -
Οργανόγραµµα φορέα / Επιχειρησιακή δοµή (µε την εµπλοκή των αντίστοιχων υπηρεσιακών µονάδων κατ ελάχιστο για τις λειτουργίες υλοποίησης έργων), Απόσπασµα εγκεκριµένου εσωτερικού κανονισµού υπηρεσιών ή άλλου σχετικού εγγράφου [για προσδιορισµό των αρµοδιοτήτων των εµπλεκόµενων µονάδων και οργάνων στις λειτουργίες υλοποίησης έργων, περιγραφή θέσεων των υπευθύνων τους (περιγραφή ρόλων)], Κατάλληλα υπογεγραµµένη κατάσταση προσωπικού (Παράρτηµα 10 της Υ.Α. 22867/ΕΥΘΥ 984/28-05-2010) και (εφόσον κριθεί απαραίτητο) βιογραφικά σηµειώµατα στελεχών που εµπλέκονται στις διαδικασίες που καλύπτει η επιβεβαίωση της διαχειριστικής επάρκειας, Αποφάσεις των αρµοδίων οργάνων του φορέα για την εφαρµογή των διαδικασιών και την ανάθεση πρόσθετων αρµοδιοτήτων σε υπηρεσίες ή όργανα, Εγχειρίδιο(α) διαδικασιών ή κωδικοποιηµένο κείµενο εγγράφων οδηγιών (σε ηλεκτρονική µορφή, π.χ. CD) - Λίστα και υποδείγµατα τυποποιηµένων εντύπων (σε ηλεκτρονική µορφή), Αντίγραφο του Πιστοποιητικού ISO (εφόσον υπάρχει), Λοιπά έγγραφα, τα οποία αναφέρονται στη συµπληρωµένη από το φορέα Αίτηση για την χορήγηση εγγράφου επιβεβαίωσης διαχειριστικής επάρκειας [παράρτηµα 1 της Υ.Α. 22867/ΕΥΘΥ 984/28-05-2010 όπως έχει τροποποιηθεί µε τις ΥΑ 25549 /ΕΥΘΥ /1305 (ΦΕΚ 1412/Β/2011) και ΥΑ 45927/ΕΥΘΥ 2092 (ΦΕΚ 2553/Β/2011) και ισχύει]. Η υποβολή αίτησης φακέλου είναι δυνατή από τη δηµοσίευση της παρούσας στην ιστοσελίδα της Ε..Α. (www.saas.gr). Η αίτηση - φάκελος µπορεί να υποβληθεί σε έντυπη και ηλεκτρονική µορφή στην Ε..Α., στη διεύθυνση: Aγίας Σοφίας 10, Νέο Ψυχικό 15451, τις ώρες 9.00 14.00, όλες τις εργάσιµες ηµέρες. Η αίτηση - φάκελος είναι δυνατόν να υποβληθεί και ταχυδροµικώς, επί αποδείξει, µε ηµεροµηνία υποβολής την ηµεροµηνία αποστολής. Αίτηση Φάκελος που θα υποβληθεί χωρίς τη χρήση των τυποποιηµένων εντύπων, απορρίπτεται. Ο Γενικός Γραµµατέας Υπουργείου Υποδοµών, και ικτύων Αριστείδης Μπουρδάρας - 8 -
Συνηµµένα : (Ηλεκτρονικά) 1. Αίτηση για την χορήγηση εγγράφου επιβεβαίωσης διαχειριστικής επάρκειας [Παράρτηµα 1 της Υπουργικής Απόφασης 22867/ΕΥΘΥ 984/28-05-2010] 2. Έντυπο εκπλήρωσης απαιτήσεων διαχειριστικής επάρκειας τύπου Α, Β, Γ [Παράρτηµα 2 της Υ.Α. 22867/ΕΥΘΥ 984/28-05-2010] 3. Έγγραφο επιβεβαίωσης διαχειριστικής επάρκειας κατά είδος πράξεων [Παράρτηµα 6 της Υ.Α. 22867/ΕΥΘΥ 984/28-05-2010] 4. Ονοµαστική Κατάσταση Προσωπικού [Παράρτηµα 10 της Υ.Α. 22867/ΕΥΘΥ 984/28-05-2010] 5. Υπουργική Απόφαση 22867/ΕΥΘΥ 984/28-05-2010 Πίνακας Αποδεκτών: 1. ΓΑΙΑΟΣΕ ΑΕ, ιευθύνοντα Σύµβουλο Κοινοποίηση: 1. Πρόεδρο της Επιτροπής Παρακολούθησης του Ε.Π. «Ενίσχυση της Προσπελασιµότητας» 2. Μέλη της Επιτροπής Παρακολούθησης του Ε.Π. «Ενίσχυση της Προσπελασιµότητας» 3. Ειδική Υπηρεσία ιαχείρισης του Ε.Π. «Ενίσχυση της Προσπελασιµότητας» 4. Περιφέρειας Αττικής 5. Περιφέρειας Κεντρικής Μακεδονίας 6. Ειδική Υπηρεσία Συντονισµού της Εφαρµογής των Επιχειρησιακών Προγραµµάτων 7. Ειδική Υπηρεσία Στρατηγικής, Σχεδιασµού & Αξιολόγησης Αναπτυξιακών Προγραµµάτων 8. Ειδική Υπηρεσία Θεσµικής Υποστήριξης Εσωτερική ιανοµή: 1. Αν.Προϊσταµένη Ε..Α. 2. Προϊστάµενοι Μονάδων Α, Β, Γ, - 9 -