Α Π Ο Φ Α Σ Η 4/460/ τoυ ιοικητικού Συµβουλίου Η ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ

Transcript

1 Α Π Ο Φ Α Σ Η 4/460/ τoυ ιοικητικού Συµβουλίου Θέµα: Μητρώο Ειδικών Επενδυτών Η ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ Λαµβάνοντας υπόψη: 1. Την παράγραφο 2 του άρθρου 2 του ν. 3401/2005 (ΦΕΚ Α/257/ ) «Ενηµερωτικό δελτίο δηµόσιας προσφοράς κινητών αξιών και εισαγωγής τους για διαπραγµάτευση». 2. Το άρθρο 90 του π.δ. 63/2005 «Κωδικοποίηση της νοµοθεσίας για την Κυβέρνηση και τα κυβερνητικά όργανα». ΑΠΟΦΑΣΙΖΕΙ ΟΜΟΦΩΝΑ Άρθρο 1 Σκοπός και Πεδίο εφαρµογής 1. Καταρτίζεται Μητρώο Ειδικών Επενδυτών, το οποίο τηρείται σε ηλεκτρονική µορφή από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. 2. Στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών καταχωρούνται φυσικά πρόσωπα τα οποία διαµένουν στην Ελλάδα και πληρούν τις προϋποθέσεις της περίπτωσης (ζ) της παραγράφου 1 του άρθρου 2 του ν. 3401/2005 καθώς και µικρές και µεσαίες επιχειρήσεις που έχουν την έδρα τους στην Ελλάδα και πληρούν τις προϋποθέσεις της περιπτώσεως (ε) της παραγράφου 1 του άρθρου 2 του ίδιου νόµου. 3. Το Μητρώο Ειδικών Επενδυτών περιλαµβάνει: 1

2 για τα φυσικά πρόσωπα: όνοµα, επώνυµο, διεύθυνση κατοικίας, Κωδικό ΣΑΤ και Αριθµό Λογαριασµού Αξιών, για τις µικρές και µεσαίες επιχειρήσεις: επωνυµία, διεύθυνση έδρας, Κωδικό ΣΑΤ και Αριθµό Λογαριασµού Αξιών. Άρθρο 2 ιαδικασία και δικαιολογητικά εγγραφής 1. Τα φυσικά πρόσωπα που επιθυµούν να εγγραφούν στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών, υποβάλουν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς γραπτή αίτηση, η οποία υπέχει θέση υπεύθυνης δήλωσης, σύµφωνα µε το Παράρτηµα 1 της παρούσας απόφασης, στην οποία αίτηση δηλώνουν ρητώς ότι πληρούνται τουλάχιστον δύο από τις προϋποθέσεις της περίπτωσης (ζ) της παραγράφου 1 του άρθρου 2 του ν. 3401/ Οι µικρές και µεσαίες επιχειρήσεις που επιθυµούν να εγγραφούν στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών, υποβάλουν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς γραπτή αίτηση, η οποία υπέχει θέση υπεύθυνης δήλωσης, σύµφωνα µε το Παράρτηµα 2 της παρούσας απόφασης, στην οποία αίτηση δηλώνουν ρητώς ότι πληρούνται τουλάχιστον δύο από τις προϋποθέσεις της περίπτωσης (ε) της παραγράφου 1 του άρθρου 2 του ν. 3401/ Ως σηµαντικού µεγέθους συναλλαγές κατά την έννοια της υποπερίπτωσης (αα) περίπτωσης (ζ) της παραγράφου 1 του άρθρου 2 του ν. 3401/2005, νοούνται οι συναλλαγές που υπερβαίνουν τις δέκα χιλιάδες (10.000) ευρώ ανά συναλλαγή. 4. Τα φυσικά πρόσωπα προσκοµίζουν, αµέσως µόλις τους ζητηθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, τουλάχιστον δύο από τα τρία κάτωθι στοιχεία: (αα) (ββ) (γγ) αντίγραφα των βεβαιώσεων εκτέλεσης συναλλαγής (πινακιδίων) για τα τέσσερα τελευταία τρίµηνα πριν από την υποβολή της αίτησης ή σχετική βεβαίωση της ΕΠΕΥ ή του πιστωτικού ιδρύµατος, βεβαίωση από ΕΠΕΥ ή πιστωτικό ίδρυµα σχετικά µε την αξία του χαρτοφυλακίου τους ή κατάσταση του χαρτοφυλακίου τους από το διαχειριστή του ΣΑΤ, βεβαίωση απασχόλησης στον τοµέα των επενδύσεων σε κινητές αξίες η οποία αναφέρει περιληπτικά το αντικείµενο απασχόλησης του φυσικού προσώπου. Οι µικρές και µεσαίες επιχειρήσεις προσκοµίζουν, αµέσως µόλις τους ζητηθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, αντίγραφο των τελευταίων δηµοσιευµένων ετήσιων ατοµικών ή ενοποιηµένων οικονοµικών καταστάσεων ή/και οποιοδήποτε αποδεικτικό στοιχείο από το οποίο να προκύπτει ότι ο µέσος αριθµός εργαζοµένων κατά τη διάρκεια της τελευταίας οικονοµικής χρήσης ήταν µικρότερος των Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προβαίνει στην εγγραφή των φυσικών προσώπων και µικρών και µεσαίων επιχειρήσεων στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών εντός πέντε εργάσιµων ηµερών από την υποβολή της αίτησης και ενηµερώνει σχετικώς τον αιτούντα. 6. Τα φυσικά πρόσωπα και οι µικρές και µεσαίες επιχειρήσεις ευθύνονται για την αλήθεια και ακρίβεια των στοιχείων που έχουν υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και περιλαµβάνονται στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών. 2

3 Άρθρο 3 Χρονική διάρκεια και ανανέωση εγγραφής Η εγγραφή των φυσικών προσώπων και των µικρών και µεσαίων επιχειρήσεων στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών ισχύει από την 1 η Ιανουαρίου, ή την τυχόν µεταγενέστερη ηµεροµηνία εγγραφής, µέχρι την 31 η εκεµβρίου κάθε έτους. Τα φυσικά πρόσωπα ή οι µικρές και µεσαίες επιχειρήσεις που επιθυµούν να ανανεώσουν την εγγραφή τους στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών και για το επόµενο κάθε φορά ηµερολογιακό έτος, υποβάλουν σχετικό αίτηµα σύµφωνα µε τα οριζόµενα στις παραγράφους 1 και 2 του άρθρου 2 της παρούσας απόφασης, πριν από τη λήξη ισχύος της εγγραφής τους και εντός του µηνός Νοεµβρίου, άλλως διαγράφονται από το Μητρώο Ειδικών Επενδυτών. Άρθρο 4 ιαδικασία διαγραφής 1. Τα φυσικά πρόσωπα ή οι µικρές και µεσαίες επιχειρήσεις που επιθυµούν να διαγραφούν από το Μητρώο Ειδικών Επενδυτών, υποβάλουν γραπτή αίτηση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. 2. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διαγράφει από το Μητρώο Ειδικών Επενδυτών τους αιτούντες τη διαγραφή τους εντός πέντε εργάσιµων ηµερών από την υποβολή της αίτησης και τους ενηµερώνει σχετικά. 3. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διαγράφει από το Μητρώο Ειδικών Επενδυτών τα φυσικά πρόσωπα ή τις µικρές και µεσαίες επιχειρήσεις, εφόσον διαπιστώσει ότι δεν πληρούσαν κατά το χρόνο εγγραφής τους τις προϋποθέσεις των περιπτώσεων (ζ) και (ε) αντίστοιχα της παραγράφου 1 του άρθρου 2 του ν. 3401/2005 και τους ενηµερώνει σχετικά. Άρθρο 5 Χορήγηση αντιγράφου 1. Ο εκδότης ή ο προσφέρων, ο οποίος, στο πλαίσιο προσφοράς κινητών αξιών του, επιθυµεί να λάβει αντίγραφο του Μητρώου Ειδικών Επενδυτών, το οποίο περιλαµβάνει τα στοιχεία της παραγράφου 3 του άρθρου 1 της παρούσας απόφασης, υποβάλει γραπτή αίτηση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σύµφωνα µε το Παράρτηµα 3 της παρούσας απόφασης. 2. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί στον εκδότη ή στον προσφέροντα αντίγραφο του Μητρώου Ειδικών Επενδυτών σε ηλεκτρονική µορφή, εντός δύο εργασίµων ηµερών από την υποβολή της αίτησης. 3

4 Άρθρο 6 Υποχρεώσεις εκδότη και προσφέροντος 1. Ο εκδότης ή ο προσφέρων διασφαλίζει ότι οι πληροφορίες τις οποίες αντλεί από το Μητρώο Ειδικών Επενδυτών χρησιµοποιούνται αποκλειστικά: για να προσδιορίσει εάν ο επενδυτής είναι καταχωρηµένος στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών και για να προβεί σε προσφορά κινητών αξιών προς τα φυσικά πρόσωπα ή τις µικρές και µεσαίες επιχειρήσεις που είναι καταχωρηµένα στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών. 2. Ο εκδότης ή ο προσφέρων οφείλει να κάνει χρήση του σχετικού αρχείου εντός αποκλειστικής προθεσµίας ενός µήνα από τη χορήγησή του. 3. Ο εκδότης ή ο προσφέρων οφείλει να τηρεί τον εµπιστευτικό χαρακτήρα των στοιχείων που προέρχονται από το Μητρώο Ειδικών Επενδυτών. Σε κάθε περίπτωση ο εκδότης ή ο προσφέρων δεσµεύεται από τις διατάξεις του ν. 2472/1997. Άρθρο 7 1. Η απόφαση αυτή ισχύει από τη δηµοσίευσή της στην Εφηµερίδα της Κυβερνήσεως. 2. Από τις διατάξεις της παρούσας απόφασης δεν προκαλείται δαπάνη εις βάρος του Κρατικού Προϋπολογισµού. 3. Η απόφαση αυτή να δηµοσιευθεί στην Εφηµερίδα της Κυβερνήσεως. Η Γραµµατέας Ο Πρόεδρος Ο Α Αντιπρόεδρος Ο Β Αντιπρόεδρος Αλέξιος Α. Πιλάβιος Γιάγκος Χαραλάµπους Αναστάσιος Θ. Γαβριηλίδης Τα µέλη 4

5 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1 ΥΠΕΥΘΥΝΗ ΗΛΩΣΗ (άρθρο 8, ν. 1599/1986) Η ακρίβεια των στοιχείων που υποβάλλονται µε αυτήν τη δήλωση µπορεί να ελεγχθεί µε βάση το αρχείο άλλων υπηρεσιών (άρθρο 9, παράγραφος 4, ν. 1599/1986) Προς: ιεύθυνση ηµοσίων Εγγραφών και Εποπτείας Εισηγµένων Εταιριών, Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Όνοµα:... Επώνυµο:... /νση κατοικίας: Τηλέφωνο/Φαξ: Κωδικός ΣΑΤ:... Αριθµός Λογαριασµού Αξιών:... Θέµα: Αίτηση για καταχώριση στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών Με ατοµική µου ευθύνη και γνωρίζοντας τις κυρώσεις, που προβλέπονται από τις διατάξεις της παρ. 6 του άρθρου 22 του ν. 1599/1986, δηλώνω ότι: (1) επιθυµώ να καταχωρηθώ στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών που τηρείται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και να χαρακτηρισθώ ως Ειδικός Επενδυτής, (2) από τις προϋποθέσεις του άρθρου 2 παρ. 1 (ζ) του ν. 3401/2005, δηλαδή: αα) πραγµατοποιηθείσες σηµαντικού µεγέθους συναλλαγές επί κινητών αξιών µε µέση συχνότητα τουλάχιστον δέκα συναλλαγές ανά τρίµηνο κατά τα προηγούµενα τέσσερα τρίµηνα, ββ) αξία χαρτοφυλακίου κινητών αξιών µεγαλύτερη των ευρώ και γγ) εργασία στον χρηµατοοικονοµικό τοµέα για ένα τουλάχιστον έτος σε θέση που απαιτεί γνώσεις στον τοµέα των επενδύσεων σε κινητές αξίες, πληρώ συγκεκριµένα τις κάτωθι: (γ) (3) γνωρίζω και αποδέχοµαι όλες τις νόµιµες συνέπειες που απορρέουν από το χαρακτηρισµό µου ως Ειδικού Επενδυτή, (4) εφόσον συµµετέχω ως Ειδικός Επενδυτής σε προσφορά που εµπίπτει στην εξαίρεση του άρθρου 3 παρ. 2 περίπτωση του ν. 3401/2005, αποδέχοµαι να µην λάβω ενηµερωτικό 5

6 δελτίο για την προσφορά κινητών αξιών που µου απευθύνεται και ως εκ τούτου δεν µπορώ να επικαλεστώ οποιαδήποτε δικαιώµατα απορρέουν από το ενηµερωτικό δελτίο, (5) συναινώ στην καταχώριση των ως άνω στοιχείων µου, µε εξαίρεση το τηλέφωνο/φαξ και το , στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών που τηρείται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έως την 31 η εκεµβρίου κάθε έτους, (6) αποδέχοµαι ότι τα ως άνω στοιχεία θα παραµείνουν καταχωρηµένα στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών µέχρι την 31 η εκεµβρίου κάθε ηµερολογιακού έτους, ως έχουν, εκτός αν υποβάλω γραπτή αίτηση για την τροποποίηση ή διαγραφή τους πριν από την ως άνω ηµεροµηνία, (7) συναινώ να χορηγείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αντίγραφο του Μητρώου Ειδικών Επενδυτών, το οποίο περιλαµβάνει τα ακόλουθα στοιχεία µου: όνοµα, επώνυµο, διεύθυνση κατοικίας, Κωδικός ΣΑΤ και Αριθµός Λογαριασµού Αξιών, σε κάθε εκδότη ή προσφέροντα, κατόπιν αιτήσεώς του, (8) συναινώ να χρησιµοποιούνται τα χορηγηθέντα στοιχεία µου από τον εκδότη ή τον προσφέροντα µόνο προκειµένου: να προσδιορίσει εάν είµαι καταχωρηµένος στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών και να προβεί σε προσφορά κινητών αξιών προς το πρόσωπό µου στο πλαίσιο δηµόσιας προσφοράς, Υπογραφή Ηµεροµηνία

7 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 2 ΑΙΤΗΣΗ ΜΙΚΡΩΝ ΚΑΙ ΜΕΣΑΙΩΝ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΤΗΝ ΚΑΤΑΧΩΡΗΣΗ ΣΤΟ ΜΗΤΡΩΟ ΕΙ ΙΚΩΝ ΕΠΕΝ ΥΤΩΝ ΥΠΕΥΘΥΝΗ ΗΛΩΣΗ (άρθρο 8, ν. 1599/1986) Η ακρίβεια των στοιχείων που υποβάλλονται µε αυτήν τη δήλωση µπορεί να ελεγχθεί µε βάση το αρχείο άλλων υπηρεσιών (άρθρο 9, παράγραφος 4, ν. 1599/1986) Προς: ιεύθυνση ηµοσίων Εγγραφών και Εποπτείας Εισηγµένων Εταιριών, Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Όνοµα:... Επώνυµο:... /νση έδρας: Τηλέφωνο/Φαξ: Κωδικός ΣΑΤ:... Αριθµός Λογαριασµού Αξιών:... Θέµα: Αίτηση για καταχώριση στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών Με ατοµική µου ευθύνη και γνωρίζοντας τις κυρώσεις, που προβλέπονται από τις διατάξεις της παρ. 6 του άρθρου 22 του ν. 1599/1986, δηλώνω ότι: (1) επιθυµώ να καταχωρηθώ στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών που τηρείται στην ιεύθυνσή σας και να χαρακτηρισθώ ως Ειδικός Επενδυτής. (2) από τις προϋποθέσεις του άρθρου 2 παρ. 1 (ε) του ν. 3401/2005, δηλαδή: (αα) µέσο αριθµό εργαζοµένων κατά τη διάρκεια της οικονοµικής χρήσης µικρότερο των 250, (ββ) σύνολο ενεργητικού που κατά την ηµεροµηνία λήξης της χρήσης δεν υπερβαίνει τα ευρώ και (γγ) ετήσιο καθαρό κύκλο εργασιών που δεν υπερβαίνει τα ευρώ, πληρώ συγκεκριµένα τις κάτωθι: 7

8 (γ) (3) γνωρίζω και αποδέχοµαι όλες τις νόµιµες συνέπειες που απορρέουν από το χαρακτηρισµό µου ως Ειδικού Επενδυτή, (4) εφόσον συµµετέχω ως Ειδικός Επενδυτής σε προσφορά που εµπίπτει στην εξαίρεση του άρθρου 3 παρ. 2 περίπτωση του ν. 3401/2005, αποδέχοµαι να µην λάβω ενηµερωτικό δελτίο για την προσφορά κινητών αξιών που µου απευθύνεται και ως εκ τούτου δεν µπορώ να επικαλεστώ οποιαδήποτε δικαιώµατα απορρέουν από το ενηµερωτικό δελτίο, (5) συναινώ στην καταχώριση των ως άνω στοιχείων µου, µε εξαίρεση το τηλέφωνο/φαξ και το , στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών που τηρείται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έως την 31 η εκεµβρίου κάθε έτους, (6) αποδέχοµαι ότι τα ως άνω στοιχεία θα παραµείνουν καταχωρηµένα στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών µέχρι την 31 η εκεµβρίου κάθε ηµερολογιακού έτους, ως έχουν, εκτός αν υποβάλω γραπτή αίτηση για την τροποποίηση ή διαγραφή τους πριν από την ως άνω ηµεροµηνία, (7) συναινώ να χορηγείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αντίγραφο του Μητρώου Ειδικών Επενδυτών, το οποίο περιλαµβάνει τα ακόλουθα στοιχεία: επωνυµία, διεύθυνση έδρας, Κωδικός ΣΑΤ και Αριθµός Λογαριασµού Αξιών, σε κάθε εκδότη ή προσφέροντα, κατόπιν αιτήσεως του, (8) συναινώ να χρησιµοποιούνται τα χορηγηθέντα στοιχεία µου από τον εκδότη ή τον προσφέροντα µόνο προκειµένου: να προσδιορίσει εάν είµαι καταχωρηµένος στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών και να προβεί σε προσφορά κινητών αξιών προς το πρόσωπό µου στο πλαίσιο δηµόσιας προσφοράς. Υπογραφή Ηµεροµηνία

9 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 3 ΥΠΕΥΘΥΝΗ ΗΛΩΣΗ (άρθρο 8, ν. 1599/1986) Η ακρίβεια των στοιχείων που υποβάλλονται µε αυτήν τη δήλωση µπορεί να ελεγχθεί µε βάση το αρχείο άλλων υπηρεσιών (άρθρο 9, παράγραφος 4, ν. 1599/1986) Προς: ιεύθυνση ηµοσίων Εγγραφών και Εποπτείας Εισηγµένων Εταιριών, Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Όνοµα:... Επώνυµο:... Επωνυµία Εταιρίας:... /νση έδρας: Τηλέφωνο:... Φαξ: Θέµα: Αίτηση για χορήγηση αντιγράφου από το Μητρώο Ειδικών Επενδυτών Με ατοµική µου ευθύνη και γνωρίζοντας τις κυρώσεις, που προβλέπονται από τις διατάξεις της παρ. 6 του άρθρου 22 του ν. 1599/1986, δηλώνω ότι: (1) επιθυµώ να λάβω αντίγραφο του Μητρώου Ειδικών Επενδυτών σε ηλεκτρονική µορφή, στο οποίο αναγράφονται τα ακόλουθα στοιχεία ανά επενδυτή: όνοµα, επώνυµο ή επωνυµία επιχείρησης, διεύθυνση κατοικίας ή έδρας, κωδικός ΣΑΤ και Αριθµός Λογαριασµού Αξιών, (2) θα κάνω χρήση του Μητρώου Ειδικών Επενδυτών (θα προβώ στην προσφορά κινητών αξιών) εντός αποκλειστικής προθεσµίας 5 εργάσιµων ηµερών από τη χορήγησή του, (3) θα χρησιµοποιήσω τα ως άνω στοιχεία αποκλειστικά: για να προσδιορίσω το εάν ο επενδυτής είναι καταχωρηµένος στο Μητρώο Ειδικών Επενδυτών και 9

10 για να προβώ σε προσφορά κινητών αξιών προς τον Ειδικό Επενδυτή στο πλαίσιο δηµόσιας προσφοράς, (4) θα τηρώ εµπιστευτικά τα στοιχεία που λαµβάνω από το Μητρώο Ειδικών Επενδυτών και δεν θα τα γνωστοποιήσω σε οποιονδήποτε τρίτο. Υπογραφή Ηµεροµηνία Θέση στην εταιρία... Σφραγίδα εταιρίας... 10