ΑΠΟΦΑΣΗ 2/356/ του ιοικητικού Συµβουλίου. Θέµα: Χορήγηση και ανάκληση άδειας λειτουργίας οργανωµένης αγοράς Η ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ

HTML
DOWNLOAD

Μέγεθος: px

Εμφάνιση ξεκινά από τη σελίδα:

Download "ΑΠΟΦΑΣΗ 2/356/ του ιοικητικού Συµβουλίου. Θέµα: Χορήγηση και ανάκληση άδειας λειτουργίας οργανωµένης αγοράς Η ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ"

Ἀπολλωνία Λιακόπουλος
8 χρόνια πριν
Προβολές:

1 ΑΠΟΦΑΣΗ 2/356/ του ιοικητικού Συµβουλίου Θέµα: Χορήγηση και ανάκληση άδειας λειτουργίας οργανωµένης αγοράς Αφού έλαβε υπόψη: Η ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ 1. Την παράγραφο 6 του άρθρου 1 και την παράγραφο 2 του άρθρου 2 του ν. 3152/2003 (ΦΕΚ Α/152/ ), όπως τροποποιήθηκε µε την παρ. 2 του άρθρου 48 του ν. 3371/2005 (ΦΕΚ Α/178/ ). 2. Το άρθρο 17 του ν. 2324/1995 (ΦΕΚ Α/146/1995). 3. Το άρθρο 90 του π.δ. 63/2005 «Κωδικοποίηση της Νοµοθεσίας για την Κυβέρνηση και τα Κυβερνητικά Όργανα» (ΦΕΚ Α/98/ ). 4. Το γεγονός ότι από την έκδοση της παρούσας απόφασης δεν προκαλείται δαπάνη σε βάρος του Κρατικού Προϋπολογισµού. ΑΠΟΦΑΣΙΖΕΙ ΟΜΟΦΩΝΑ Άρθρο 1 Κριτήρια χορήγησης άδειας λειτουργίας οργανωµένης αγοράς 1. Για την έκδοση άδειας λειτουργίας οργανωµένης αγοράς η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς συνεκτιµά: α) την επάρκεια των χρηµατοοικονοµικών πόρων του χρηµατιστηρίου ώστε να εξασφαλίζεται η εύρυθµη λειτουργία της αγοράς, β) την οργανωτική δοµή του χρηµατιστηρίου, και ιδίως την επάρκεια και καταλληλότητα των προσώπων που διοικούν και διαχειρίζονται τις λειτουργίες της 1

2 γ) την ύπαρξη κατάλληλων µηχανισµών αποφυγής τυχόν συγκρούσεων συµφερόντων µεταξύ του χρηµατιστηρίου και των συµµετεχόντων στην αγορά, δ) την ύπαρξη κατάλληλων µηχανισµών και συστηµάτων ώστε να εξασφαλίζεται: i. η έγκαιρη και ακριβής διάχυση της πληροφόρησης στα µέλη της οργανωµένης αγοράς και στο επενδυτικό κοινό, ii. η εκτίµηση και η διαχείριση των κινδύνων που αντιµετωπίζει η οργανωµένη αγορά, iii. η αποτελεσµατική διενέργεια και η παρακολούθηση των συναλλαγών που διενεργούνται στην οργανωµένη αγορά, iv. η αξιόπιστη, ακριβής και πλήρης καταγραφή των στοιχείων των συναλλαγών που διενεργούνται στην οργανωµένη αγορά, ε) την ύπαρξη αποτελεσµατικών µηχανισµών και διαδικασιών για την αποτροπή και τον άµεσο εντοπισµό περιπτώσεων κατάχρησης της αγοράς, στ) την επάρκεια και καταλληλότητα των τεχνικών συστηµάτων υποστήριξης των λειτουργιών της την ύπαρξη διαδικασιών ορθής διαχείρισης, συντήρησης, αναβάθµισης και ασφάλειας των συστηµάτων αυτών και διαδικασιών αντιµετώπισης τυχόν δυσλειτουργιών τους, ζ) την ύπαρξη κατάλληλων µηχανισµών ελέγχου της χρήσης των συστηµάτων της οργανωµένης αγοράς έτσι ώστε να εξασφαλίζεται η προστασία των συµφερόντων του επενδυτικού κοινού. Συγκεκριµένα θα πρέπει να υπάρχουν µηχανισµοί οι οποίοι να εξασφαλίζουν: i. την αποφυγή ακατάλληλων και καταχρηστικών πρακτικών χρήσης των συστηµάτων αυτών, ii. την παροχή κατάλληλης πληροφόρησης στους χρήστες των συστηµάτων για την λειτουργία τους, iii. τη συµµόρφωση των χρηστών των συστηµάτων µε τους κανόνες της η) την ύπαρξη διαφανών και χωρίς διακρίσεις κανόνων και διαδικασιών διεξαγωγής των συναλλαγών οι οποίες εξασφαλίζουν: i. την αποτελεσµατική διαδικασία διαµόρφωσης τιµής, ii. τον περιορισµό διακύµανσης ενδοσυνεδριακά των τιµών των εισηγµένων κινητών αξιών, iii. την οριστικοποίηση των συναλλαγών, iv. τη διαφάνεια των συναλλαγών, v. την αναστολή ή διακοπή της διαπραγµάτευσης σε περιπτώσεις που δεν διασφαλίζεται η οµαλή λειτουργίας της vi. την ενίσχυση της ρευστότητας της θ) την ύπαρξη διαφανών και χωρίς διακρίσεις κανόνων απόκτησης της ιδιότητας του άµεσου ή εξ αποστάσεως µέλους της σύµφωνα µε τους οποίους θα εξασφαλίζονται κατ ελάχιστον: 2

3 i. η δέσµευση του µέλους ότι θα εφαρµόζει τους κανόνες της ii. η τεχνική επάρκεια του µέλους να χρησιµοποιεί τα συστήµατα της iii. η καταλληλότητα των στελεχών του τα οποία χρησιµοποιούν τα συστήµατα της iv. η επάρκεια των χρηµατοοικονοµικών πόρων του µέλους ώστε να µπορεί να καλύπτει τις υποχρεώσεις τους προς την οργανωµένη αγορά, ι) την ύπαρξη αποτελεσµατικών διαδικασιών ελέγχου της συµµόρφωσης των µελών της οργανωµένης αγοράς προς τους κανόνες,, ια) την ύπαρξη κατάλληλων διαδικασιών και συστηµάτων εκκαθάρισης και διακανονισµού των συναλλαγών, ιβ) την ύπαρξη αποτελεσµατικών µηχανισµών χειρισµού περιπτώσεων υπερηµερίας των µελών, ιγ) την ύπαρξη διαδικασιών ενηµέρωσης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς σε περιπτώσεις παραβάσεων των κανόνων της οργανωµένης αγοράς από τα µέλη της ή σε οποιεσδήποτε άλλες περιπτώσεις απαιτείται βάσει της νοµοθεσίας ενηµέρωση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ιδ) την ύπαρξη κατάλληλων διαδικασιών προσδιορισµού, επανεξέτασης και τροποποίησης των κανόνων λειτουργίας της καθώς και των κανόνων διαβούλευσης µε τα µέλη της, ιε) την ύπαρξη κατάλληλων διαδικασιών επιλογής των προσώπων τα οποία πρόκειται να στελεχώσουν όργανα µε αποφασιστικές αρµοδιότητες για την εφαρµογή του κανονισµού της ιστ) την ύπαρξη κατάλληλων διαδικασιών επιλογής των προσώπων στα οποία η οργανωµένη αγορά πρόκειται να εκχωρήσει ορισµένες από τις δραστηριότητές της καθώς και διαδικασίες ελέγχου του τρόπου άσκησης των εν λόγω δραστηριοτήτων από τα πρόσωπα αυτά, δεδοµένου ότι εξακολουθεί να έχει την ευθύνη ορθής άσκησης των εν λόγω δραστηριοτήτων. Άρθρο 2 ικαιολογητικά και στοιχεία για την παροχή άδειας σε οργανωµένη αγορά 1. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς θα εξετάσει αίτηση για την παροχή άδειας λειτουργίας σε οργανωµένη αγορά εφόσον υποβληθεί από το χρηµατιστήριο το σύνολο των παρακάτω στοιχείων και δικαιολογητικών: α) Αίτηση (χωρίς περιορισµό ως προς τον τύπο) η οποία θα υπογράφεται από το νόµιµο εκπρόσωπο ή εκπροσώπους του χρηµατιστηρίου. β) Ισολογισµούς του χρηµατιστηρίου για τις τρεις (3) τελευταίες οικονοµικές χρήσεις, εφόσον υφίστανται. 3

4 γ) Ανάλυση των δραστηριοτήτων της οργανωµένης αγοράς και µελέτη σχετικά µε την επίδραση της λειτουργία της στην οργανωτική δοµή και στα οικονοµικά µεγέθη του χρηµατιστηρίου για τις δύο (2) προσεχείς χρήσεις. δ) Τον υπό έγκριση κανονισµό του χρηµατιστηρίου ή την τροποποίηση αυτού. ε) Πληροφορίες σχετικά µε τις διαδικασίες και τους µηχανισµούς εκκαθάρισης και διακανονισµού των συναλλαγών που διενεργούνται στην οργανωµένη αγορά. στ) Πληροφορίες σχετικά µε τις δραστηριότητες που πρόκειται να εκχωρήσει και αντίγραφα των σχετικών συµβάσεων. ζ) Πληροφορίες σχετικά µε τα τεχνικά συστήµατα που θα χρησιµοποιεί η αγορά και τις διαδικασίες διαχείρισης, συντήρησης, αναβάθµισης και ασφάλειας αυτών. Επίσης, πληροφορίες σχετικά µε τις διαδικασίες αντιµετώπισης τυχόν δυσλειτουργιών των συστηµάτων αυτών. η) Πληροφορίες σχετικά µε τους µηχανισµούς και τα συστήµατα διάχυσης της πληροφόρησης στα µέλη της και στο επενδυτικό κοινό, εκτίµησης και διαχείρισης των κινδύνων που αντιµετωπίζει η αγορά και καταγραφής των στοιχείων των συναλλαγών που διενεργούνται στην αγορά. θ) Πληροφορίες σχετικά µε τους µηχανισµούς και τις διαδικασίες για την αποτροπή και τον άµεσο εντοπισµό περιπτώσεων κατάχρησης της αγοράς. ι) Κατάλογο των προσώπων που στελεχώνουν όργανα µε αποφασιστικές αρµοδιότητες για την εφαρµογή του κανονισµού της οργανωµένης αγοράς. κ) Οποιαδήποτε άλλη πληροφορία είναι απαραίτητη προκειµένου να αποδειχθεί η συµµόρφωση του χρηµατιστηρίου ή της αγοράς µε τα κριτήρια χορήγησης άδειας λειτουργίας οργανωµένης αγοράς. Άρθρο 3 Ενηµέρωση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς 1. Το χρηµατιστήριο υποχρεούται να αποστέλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τις αποφάσεις που λαµβάνονται κατ εφαρµογή του Κανονισµού του. 2. Όταν το χρηµατιστήριο αιτείται τροποποίηση του Κανονισµού του οφείλει να αποστέλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αιτιολογική έκθεση σχετικά µε τις προτεινόµενες τροποποιήσεις. Άρθρο 4 Ανάκληση άδειας λειτουργίας οργανωµένης αγοράς Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς µπορεί να ανακαλέσει την άδεια λειτουργίας που χορήγησε σε οργανωµένη αγορά εάν το χρηµατιστήριο: 4

5 α) δεν κάνει χρήση της άδειας λειτουργίας εντός 12 µηνών, παραιτηθεί ρητώς απ αυτήν ή δεν έχει λειτουργήσει κατά τους προηγούµενους έξι µήνες, β) απέκτησε την άδεια λειτουργίας για την οργανωµένη αγορά βάσει ψευδών δηλώσεων ή ψευδών στοιχείων ή µε οποιονδήποτε άλλο αντικανονικό τρόπο, γ) δεν πληρούνται πλέον οι όροι υπό τους οποίους χορηγήθηκε η άδεια λειτουργίας, δ) έχει διαπράξει σοβαρές και επανειληµµένες παραβάσεις των διατάξεων της παρούσας απόφασης και της χρηµατιστηριακής νοµοθεσίας. Άρθρο 4 Ισχύς Η παρούσα απόφαση ισχύει από τη λήψη της. Από τις διατάξεις της παρούσας απόφασης δεν προκαλείται δαπάνη σε βάρος του κρατικού προϋπολογισµού. Η παρούσα να δηµοσιευθεί στην Εφηµερίδα της Κυβερνήσεως (Τεύχος Β). Η Γραµµατέας Ο Πρόεδρος Ο Α Αντιπρόεδρος Ο Β Αντιπρόεδρος Αλέξιος Α. Πιλάβιος Γιάγκος Χαραλάµπους Αναστάσιος Θ. Γαβριηλίδης Τα µέλη 5

Σχετικά έγγραφα

(δ) η ΑΕΠΕΥ ή το πιστωτικό ίδρυµα που αιτείται τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΠΜ διαθέτουν ανεξάρτητη και αυτοτελή υπηρεσία λειτουργίας ΠΜ, το πρόσωπο

(δ) η ΑΕΠΕΥ ή το πιστωτικό ίδρυµα που αιτείται τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΠΜ διαθέτουν ανεξάρτητη και αυτοτελή υπηρεσία λειτουργίας ΠΜ, το πρόσωπο Α Π Ο Φ Α Σ Η 2/477/1.7.2008 τoυ ιοικητικού Συµβουλίου Θέµα : Χορήγηση άδειας λειτουργίας πολυµερούς µηχανισµού διαπραγµάτευσης (ΠΜ ) Η ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ Λαµβάνοντας υπόψη: 1. Την παράγραφο 7 του