5 Шетел валюталарының ресми бағамдары. 6 Қазақстан экономикасы қаржы секторының ағымдағы жай-күйі. 14 Нормативтік құқықтық актілер

Transcript

1 1 Баспасөз релиздері 5 Шетел валюталарының ресми бағамдары 6 Қазақстан экономикасы қаржы секторының ағымдағы жай-күйі 14 Нормативтік құқықтық актілер қазан 2013

2 «Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы» Редакторы: Ақышев Д.Т. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары; Редактордың орынбасары: Терентьев А. Л. Ұйымдастыру жұмысы, сыртқы жəне қоғамдық байланыстар департаментінің директоры; Кеңес мүшелері: Орлов П.Е. Зерттеулер жəне стратегия департаментінің кəсіпорындар мониторингі басқармасының бастығы; Мадиярова Ə.Қ. Төлем жүйелері департаментінің төлем жүйелерін қадағалау басқармасының бастығы; Сарсенова Н.В.- Заң департаменті директорының орынбасары; Сəрсенбаева А.И. Қызметкерлермен жұмыс жүргізу департаментінің аударма жəне мемлекеттік тілді ендіру басқармасының бас маманаудармашысы; Шығаруға жауапты: Шабанова Н.Н. Ұйымдастыру жұмысы, сыртқы жəне қоғамдық байланыстар департаментінің қоғамдық байланыстар басқармасының бас маманы. Тел: 8 (727) Құрылтайшы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі РММ , Алматы қ., «Коктем-3» ықшам ауданы, 21 Басылым ҚР Баспасөз жəне бұқаралық ақпарат iстерi жөнiндегi ұлттық агенттiгiнде 1997 жылғы 24 ақпанда 432 тіркелді Шығарылым кезендігі айына 2 рет Жылына жалпы шығарылымы 24 нөмір Бір шығарылымның таралымы 100 дана 1995 жылдан бастап шығарылады

3 ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫНЫҢ ҰЛТТЫҚ БАНКІ 32 БАСПАСӨЗ РЕЛИЗІ 2013 жылғы 3 қазан «Монета жұлдыздары-2013» ескерткіш монеталардың жетінші халықаралық конкурсының қорытындылары туралы 2013 жылғы 26 қыркүйекте Мəскеу қаласында (Ресей Федерациясы) «Монета жұлдыздары-2013» ескерткіш монеталардың жетінші халықаралық конкурсының жеңімпаздарын жəне дипломанттарын марапаттау рəсімі өтті. Биыл конкурсқа 30 елден 270 ескерткіш монеталардан астам жəне 28 монета сериясы ұсынылды. Конкурстың шарттары бойынша барлық осы монеталар 2012 жылғы 1 қаңтар 31 желтоқсан аралығында шығарылды. Конкурс 9 негізгі номинация бойынша жүргізілді: «Бірегей идеялық шешім», «Табысты көркемдік шешім», «Айрықша технология», «Монета классикасы», «Кəдесый монета», «Жыл сериясы (шығарылымы)», «Жылдың күміс монетасы», «Жылдың алтын монетасы» жəне «Жыл монетасы». Жеңімпаздар сараптамалық қазылар алқасы мүшелерінің сырттай дауыс беруі барысында анықталады, оған 48 адам халықаралық нумизматикалық қауымдастықтардың өкілдері, белгілі əлемдік мұражайлар мен аукцион үйлерінің, монеталар туралы мамандандырылған басылымдардың мамандары кіреді. «Жыл монетасы» ретінде қазылар алқасы Ұлыбритания Корольдік монета сарайы ұсынған «Королева II Елизаветаның гауһар мерейтойы» атты алтын килограмдық монетаны атады. Бұл монетаның номиналы 1000 фунт стерлинг. Екінші орын номиналы рубль болатын «Ресей мемлекеттілігінің 1150 жылдығы» килограмдық алтын монетада. Монетаны Ресей Федерациясының Орталық банкі жəне Санкт-Петербург монета сарайы ұсынды. Үшінші орынды Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің «Тамғалы Петроглифтері» алтындатылған күміс монетасы жеңіп алды. Сонымен бірге арнайы жүлде Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне «Республика игілігі» монеталар сериясы үшін берілді. Бұл серияға үш монета: «Байқоңыр» монетасы жəне «Тамғалы Петроглифтері» екі күміс монетасы кіреді қазан

4 Толығырақ ақпаратты мына телефон бойынша алуға болады: +7 (727) Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

5 ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫНЫҢ ҰЛТТЫҚ БАНКІ 33 БАСПАСӨЗ РЕЛИЗІ 2013 жылғы 4 қазан Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің валюталық саясаты туралы Соңғы күндері Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының ауысуына байланысты Ұлттық Банктің валюта нарығындағы саясатының ықтимал өзгеруі туралы түрлі ақпарат пайда болды. Осыған байланысты Ұлттық Банк төмендегіні мəлімдейді жылғы 1 қазанда Қайрат Нематұлы Келімбетовті Ұлттық Банк Төрағасы етіп тағайындаған кезде Мемлекет Басшысы Ұлттық Банк саясатының өзгеріссіз қалатынын ерекше атап өтті. Тиісінше, Ұлттық Банк жүргізіліп жатқан ақша-кредит саясатының сақталатыны жəне ағымдағы сəтте оны өзгерту үшін объективті алғышарттардың жоқ екендігі туралы ресми түрде мəлімдейді. Ұлттық Банк ұлттық валютаның айырбастау бағамына қатысты бұрынғы саясатын жүргізуін жалғастырады. Валюта нарығындағы интервенциялар нарықтық алғышарттар арқылы жалпы трендті қалыптастыруға əсер етпей, теңгенің айырбастау бағамының күрт ауытқуларын реттеу мақсатында жүргізілетін болады. Ұлттық валютаның айырбастау бағамының ұзақ мерзімді трендін айқындайтын іргелі факторлар айтарлықтай өзгерістерге ұшыраған жоқ. Соңғы күндері валюта нарығында байқалып отырған ахуал Ұлттық Банк басшылығының ауысуы аясында болған айырбастау бағамының техникалық түзетуі болып табылды жəне ол қысқа сипаттағы ахуал. Қазіргі уақытта валюта нарығындағы ахуал тұрақты болып қалуда жəне Ұлттық Банк өз тарапынан оның мониторингін үнемі жүргізіп отырады қазан

6 ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫНЫҢ ҰЛТТЫҚ БАНКІ 34 БАСПАСӨЗ РЕЛИЗІ 2013 жылғы 8 қазан «Бокстан əлем чемпионаты. Алматы 2013» ескерткіш монетасын айналысқа шығару туралы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі 2013 жылғы 4 қазаннан бастап «proof» сапасымен номиналы 100 теңгелік «Бокстан əлем чемпионаты. Алматы 2013» ескерткіш күміс монетасын айналысқа шығару туралы хабарлайды. «Бокстан əлем чемпионаты. Алматы 2013» монетасының бет жағында (аверсінде) орталық бөлігінде Қазақстан Республикасының елтаңбасы бейнеленген. Монетаны айналдыра монетаның номиналын білдіретін «100 ТЕҢГЕ», мемлекеттік тілде «ҚАЗАҚСТАН ҰЛТТЫҚ БАНКІ», монета дайындалған металды, оның сынамын жəне массасын білдіретін «Ag ,1g» деген жазу, соғылған жылын білдіретін «2013» деген сан орналасқан жəне шығыңқы жиек бар. Монетаның сырт жағында (реверсінде) орталық бөлігінде жарыс кезіндегі рингтегі боксшылар бейнеленген. Сол жақ бөлігінде Халықаралық бокс қауымдастығының логотипі жəне бокстан əлем чемпионатының өткізілетін орны мен жылын білдіретін «ALMATY 2013» деген жазу орналасқан. Төменгі бөлігінде ағылшын тілінде «AIBA WORLD BOXING CHAMPIONSHIPS» деген жазу бар. Айналдыра шығыңқы жиек. Монетаның бет жəне сырт жағындағы бейнелер мен жазулар бедерлі. Қыры (гурты) бедерлі. Монета 925 сынамды күмістен жасалған, массасы 31,1 грамм, диаметрі 38,61мм, дайындау сапасы «proof», таралымы 3 мың дана. Номиналы 100 теңгелік ескерткіш монеталар Қазақстан Республикасының бүкіл аумағында көрсетілген құнымен төлемнің барлық түрлері бойынша, сондай-ақ шоттарға, салымдарға, аккредитивтерге есептеу үшін жəне аударым жасау үшін қабылдануға міндетті, Қазақстан Республикасының барлық банктерінде шектеусіз ұсақталады жəне айырбасталады. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің түсіндірмесі Ескерткіш күміс монета елімізде алғаш рет өткізілгелі отырған бокстан əлем біріншілігіне арналған. Əлем чемпионаты еліміздің халықаралық аренадағы беделін одан əрі нығайтатын маңызды ұлттық жоба. Монеталардың дизайны Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 25 қыркүйектегі 1193 Жарлығымен бекітілген Ұлттық валюта Қазақстан теңгесі банкноттары мен монеталары дизайнының тұжырымдамасына сəйкес əзірленген. «Proof» сапасымен жасалған ескерткіш монеталар коллекциялық құны бойынша сатуға арналған. Олар кəдесыйлық ораумен шығарылады жəне Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік, орыс жəне ағылшын тілдеріндегі нөмірлік сапа сертификатымен жабдықталған. Монеталарды Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің барлық филиалдарында сатып алуға болады. Анықтама телефоны (727) Толығырақ ақпаратты мынадай телефон бойынша алуға болады: +7 (727) press@nationalbank.kz, 4 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

7 2013 жылғы шетел валюталарының ресми айырбастау бағамдары AUD 143,47 144,81 143,91 144,58 145,39 145,04 145,75 145,76 145,65 145,56 145,45. GBP 248,57 249,61 249,76 250,06 248,29 247,93 247,86 246,46 246,05 245,66 245,17 BYR 0,02 0,02 0,02 0,02 0,02 0,02 0,02 0,02 0,02 0,02 0,02 BRL 68,18 69,32 69,51 70,3 69,84 69,91 70,02 69,88 70,02 70,55 70,74 HUF 0,70 0,7 0,7 0,71 0,71 0,71 0,71 0,71 0,71 0,71 0,71 1 HKD 19,84 19,84 19,87 19,87 19,88 19,89 19,91 19,9 19,91 19,83 19,82 DKK 27,85 27,96 27,95 28,12 28,13 28,1 28,08 27, ,98 27,92 AED 41,88 41,89 41,95 41,95 41, , ,04 41,87 41,85 USD 153,81 153,86 154,05 154,09 154,15 154,27 154,35 154,28 154,4 153,77 153,7 EUR 207,66 208,45 208,38 209,72 209,8 209,61 209,41 208,65 208,83 208,64 208,19 CAD 149,27 149,19 148,98 149,18 149,2 149,56 149,45 148,76 148,56 148,01 148,46 CNY 25,13 25,14 25,17 25,18 25,19 25,21 25,22 25,21 25,25 25,12 25,11 KWD 543,50 544,25 545,31 545,64 545,86 545,12 545,41 545,16 545,97 544,7 545,04 KGS 3,16 3,16 3,16 3,16 3,16 3,16 3,16 3,16 3,16 3,17 3,22 LVL 295,85 296,8 296,88 298,68 298,74 298,57 298,32 297,26 297,44 297,14 296,43 LTL 60,15 60,38 60,37 60,74 60,77 60,73 60,67 60,46 60,49 60,45 60,3 MYR 47,21 47,59 47,76 48,24 48,46 48,39 48,32 48,27 48,4 48,38 48,36 MDL 11,88 12,05 12,19 11,83 11,81 11,81 11,78 11,87 11,76 11,83 11,96 NOK 25,57 25,58 25,58 25,7 25,85 25,79 25,92 25,77 25,54 25,57 25,63 PLN 49,28 49,36 49,38 49,86 49,88 49, ,71 49,84 49,86 49,71 SAR 41,01 41,03 41,08 41,09 41,11 41,14 41,16 41,14 41, ,99 RUB 4,73 4,77 4,77 4,79 4,8 4,78 4,78 4,77 4,78 4,77 4,77 XDR 235,73 236,04 236,76 236,68 237,25 237,22 237,31 237,16 236,77 235,7 235,84 SGD 122,50 122,85 123,04 123,37 123,63 123,5 123,6 123,31 123,38 123,25 123,4 TJS 32,75 32,27 32,31 32,32 32,33 32,84 32,37 32,36 32,87 32,24 32,72 1 TRY 75,55 76,43 76,27 77,14 77,09 77,21 77,54 77, ,58 77,64 UZS 0,07 0,07 0,07 0,07 0,07 0,07 0,07 0,07 0,07 0,07 0,07 UAH 18,78 18,78 18,78 18,81 18,83 18,86 18,86 18,86 18,86 18,79 18,78 CZK 8,09 8,11 8,13 8,2 8,22 8,2 8,22 8,16 8,18 8,18 8,16 SEK 23,96 24,13 24,09 24,26 24,21 24,01 24,06 23,9 23,72 23,71 23,74 CHF 169,97 170,43 170,26 170,93 171,14 171,13 170,59 169,74 169,61 169,42 168,53 ZAR 15,24 15,39 15,23 15,36 15,41 15,38 15,47 15,44 15,49 15,56 15, KRW 14,33 14,34 14,34 14,35 14,4 14,4 14,38 14,35 14,39 14,36 14,35 1 JPY 1,57 1,57 1,58 1,58 1,59 1,59 1,59 1,58 1,58 1,56 1, қазан

8 ҚАЗАҚСТАН ЭКОНОМИКАСЫНДАҒЫ ҚАРЖЫ СЕКТОРЫНЫҢ АҒЫМДАҒЫ ЖАЙ-КҮЙІ 1. ВАЛЮТА НАРЫҒЫ, - USD/KZT USD/KZT %*. $ ,97 153,23-0,10 968, ,90 153,36 0, , ,09 154,02 0, , ,62 153,81 0,12 218, ,81 153,86 0,03 150, ,86 154,05 0,12 220, ,05 154,09 0,03 241, ,09 154,15 0,04 319, ,35 154,28 0, , ,15 154,15 154,15 307, ,27 154,27 154,27 250, ,35 154,35 154,35 202, ,28 154,28 154,28 238, ,40 154,40 154,40 244,00 * , , $ ,00 USD/KZT 130, , , ,.., USD/KZT (. ) Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

9 2. МЕМЛЕКЕТТІК БАҒАЛЫ ҚАҒАЗДАР НАРЫҒЫ -, %,, % ,20 56,54 3,98 18, ,50 58,05 6,14 27, ,24 67,43 5,52 25, , ,04 2, , ,00 7, ,29 68,66 6,11 6, ,16 91,17 6,56 1, ,83 87,13 3,00 12, ,60 91,98 6,44 11, , ,99 1, , ,99 0, , ,99 0, , ,15 2, ,6 6,1 5,6 5,1 4,6 4,1 3,6 3,1 2,6 2,1 1,6 1,1 0,6 % ( ) ( ), % қазан

10 ( ), , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,35 3. ҚАЗАҚСТАНДЫҚ ЕУРОНОТТАР НАРЫҒЫ , , , , , ,937-4,700-1,698 9,0, % 8,0 7,0 6,0 5,0 4,0 3,0 2,0 1, Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

11 4. ТӨЛЕМ ЖҮЙЕЛЕРІ,,. %,,. % , ,9-15,8 373,0 99,2-8, , ,8 20,0 417,9 103,7 4, (. ) (. ) қазан

12 5. ƏЛЕМДІК ҚАРЖЫ ЖƏНЕ ТАУАР НАРЫҚТАРЫ Dow Jones , ,11 1,09% 50,31% Nikkei , ,74 2,71% 36,63% DAX 8 622, ,83 1,18% 69,08% FTSE 6 453, ,19 0,52% 24,79% Hang Seng , ,32 0,34% 103,11% USD/JPY 97,47 98,58 1,14% -24,81% GBP/USD 1,6011 1,5958-0,33% 9,96% EUR/USD 1,3557 1,3543-0,10% 52,94% USD/RUR 32,13 32,36 0,72% 6,10% 10 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

13 , ,8 1272,2-2,95% 359,85% , ,5-0,44% 387,69% , ,8 2,44% 143,65% 109,51 111,07 1,42% 447,14% қазан

14 6. БАНКАРАЛЫҚ АҚША НАРЫҒЫ * - (%) - * - (%) - * - (%) - * - (%) KZT , , ,00 USD ,25 0 0, , ,05 EURO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 RUR 0 0,00 0 0, , , KZT , , ,00 USD , , , ,50 EURO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 RUR 0 0,00 0 0, ,87 0 0, KZT , , ,40 USD ,03 0 0, , ,10 EURO 0 0,00 0 0, ,15 0 0,00 RUR 0 0,00 0 0, ,21 0 0, KZT , , ,00 USD 0 0, , , ,94 EURO 0 0,00 0 0, ,05 0 0,00 RUR 0 0,00 0 0, ,19 0 0,00 *- 12 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

15 1.1. ( ), ( ) ( ) %*, : USD ,4 153,09 153,12 RUB ,0 4,59 4,59 EUR ,0 202,29 202, USD ,3 153,40 153,39 RUB ,0 4,67 4,67 EUR ,5 203,11 203, USD ,3 154,03 154,08 RUB ,0 4,76 4,76 EUR ,0 208,85 208, USD ,4 153,91 153,85 RUB ,0 4,77 4,77 EUR ,0 208,99 208,99 * қазан

16 ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫНЫҢ ҰЛТТЫҚ БАНКІ БАСҚАРМАСЫНЫҢ ҚАУЛЫСЫ Алматы қ жылғы 26 шілде 195 Зейнетақы активтері бойынша операциялар туралы ақпаратты есепке алу жəне жария ету» қаржылық есептілік стандартын бекіту туралы «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы, «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» 2007 жылғы 28 ақпандағы, «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасының заңдарына сəйкес жəне бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорында жəне ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларында зейнетақы активтерінің қаржылық есептілігін жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ: 1. Қоса беріліп отырған «Зейнетақы активтері бойынша операциялар туралы ақпаратты есепке алу жəне жария ету» қаржылық есептілік стандарты бекітілсін. 2. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі. Қазақстан Республикасының Əділет министрлігінде 2013 жылғы 3 қазанда 8765 тіркелген 14 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

17 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 26 шілдедегі 195 қаулысымен бекітілген «Зейнетақы активтері бойынша операциялар туралы ақпаратты есепке алу жəне жария ету» қаржылық есептілік стандарты 1. Мақсаты жəне қолдану аясы 1. Осы «Зейнетақы активтері бойынша операциялар туралы ақпаратты есепке алу жəне жария ету» қаржылық есептілік стандарты (бұдан əрі - Стандарт) «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы, «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» 2007 жылғы 28 ақпандағы, «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасы заңдарына сəйкес əзірленді жəне зейнетақы активтерінің бухгалтерлік есебін жүргізуге жəне бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры мен ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының (бұдан əрі - қор) зейнетақы активтеріне қатысты қаржылық есептілік жасауға арналған. 2. Осы Стандарттың мақсаты зейнетақы активтері бойынша бухгалтерлік есеп жүргізу жəне қор қаржылық есептілікте жария ететін ақпаратты ұсыну ерекшеліктерін айқындау болып табылады. 3. Осы Стандартта реттелмеген мəселелер «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» 2007 жылғы 28 ақпандағы Қазақстан Республикасының Заңымен жəне халықаралық қаржылық есептілік стандарттарымен (бұдан əрі - ХҚЕС) реттеледі. 4. Меншікті активтер бойынша бухгалтерлік есеп жүргізу жəне қаржылық есептілік жасау үшін қор ХҚЕС қолданады. 2. Осы Стандартта пайдаланылатын ұғымдар 5. Осы Стандарттың мақсаты үшін бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамада жəне ХҚЕС-те көзделген ұғымдар пайдаланылады. 3. Зейнетақы активтерінің бухгалтерлік есебін жүргізу 1-параграф. Зейнетақы активтерінің бухгалтерлік есебі 6. Зейнетақы активтерінің бухгалтерлік есебі, оның ішінде зейнетақы жарналарын алу жəне зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру бойынша операциялардың бухгалтерлік есебі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры мен ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары жүзеге асыратын зейнетақы активтерімен операциялардың бухгалтерлік есебін жүргізу жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы» 2011 жылғы 1 шілдедегі 69 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде 7118 тіркелген) бекітілген Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры мен ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары жүзеге асыратын зейнетақы активтерімен операциялардың бухгалтерлік есебін жүргізу жөніндегі нұсқаулыққа сəйкес жүзеге асырылады. 2-параграф. Қаржы активтерін бастапқы тану 7. Қор қаржы активтерін мынадай санаттар бойынша жіктейді: 1) «амортизацияланған құны бойынша бағаланатындар» - шығару талаптарына сəйкес Қазақстан қазан

18 Республикасының үш жыл жəне одан көп өтеу мерзімі бар мемлекеттік бағалы қағаздары жəне активтік нарығы жоқ, тіркелген өтеу мерзімі бар басқа да борыштық қаржы құралдары; 2) «əділ құны бойынша бағаланатындар» - «амортизацияланған құны бойынша бағаланатындар» санатында жіктелмеген өзге қаржы активтері. 8. Туынды қаржы құралдарымен жасалатын мəмілелерді қоспағанда қаржы активтерін сатып алу жəне сату мəмілелері мəмілелер жасау күні есепке алу əдісі бойынша есепке алынады. Есеп айырысу күні қордың активті сатып алу немесе сату міндеттемелерін қабылдау күні болып табылады. Мəміле жасау күнгі бухгалтерлік есеп мыналарды көздейді: 1) алуға жататын активті жəне оны төлеу жөніндегі міндеттемелерді мəміле жасау күні тану; 2) өткізілген активті тануды, активті шығынға жазудан түскен табысты немесе болған шығыстарды тануды жəне активті сатып алушыға дебиторлық берешекті тануды мəміле жасау күні тоқтату. Қаржы активін шығынға жазудан түскен кірісті немесе болған шығысты есептеу ФИФО-ның (first in first out) «бірінші түсу - бірінші босату» əдісі (бұдан əрі - ФИФО əдісі) бойынша жүзеге асырылады. ФИФО əдісін қолдану бірінші сатып алынған активтің бірінші өткізілетін білдіреді. 9. Амортизацияланған құны бойынша бағаланатын қаржы активтері бастапқы тану кезінде мəміле бойынша осы қаржы активін сатып алуға немесе шығаруға тікелей байланысты шығындар ескеріле отырып, операцияның бағасы болып табылатын əділ құн бойынша бағаланады. Əділ құны бойынша бағаланатын қаржы активтері бастапқы тану кезінде мəміле бойынша осы қаржы активін сатып алуға немесе шығаруға тікелей байланысты шығындар ескерілмей, операцияның бағасы болып табылатын əділ құн бойынша бағаланады. Əділ құны бойынша бағаланатын қаржы активін сатып алуға немесе шығаруға тікелей байланысты шығындар кірістердің немесе шығыстардың құрамында танылады. Қаржы активтерін бастапқы тану 13-«Əділ құны бойынша бағалау» халықаралық қаржылық есептілік стандартында (IFRS) көзделген жағдайларда, сондай-ақ, егер операцияның бағасы активтің əділ құны болып табылмаған жағдайда əділ құны бойынша жүзеге асырылады. Операцияның бағасының жəне қаржы активінің əділ құнының айырмасынан қаржы активін бастапқы тану кезінде туындайтын кіріс немесе шығыс кірістің немесе шығыстың құрамында танылады. 3-параграф. Қаржы құралдарын бұдан əрі есепке алу 10. «Амортизацияланған құны бойынша бағаланатындар» санатына жіктелген қаржы активтерін бұдан əрі есепке алу қаржы активтері бастапқы тану кезінде өлшенетін шаманы білдіретін амортизацияланған құн бойынша, борыштың бастапқы құн мен өтеу сомасы арасындағы айырманы амортизациялау пайызының тиімді мөлшерлемесі əдісін пайдалана отырып жинақталған сомаға азайтылған немесе ұлғайтылған негізгі сомасын өтеуге арналған төлемдер шегеріле, сондай-ақ қаржы активінің құнсыздануынан болуы ықтимал шығындарды жабуға арналған резерв (провизиялар) шотын пайдалану арқылы азайту сомасын шегеріле отырып жүзеге асырылады. 11. Амортизацияланған құны бойынша бағаланатын қаржы активтері бойынша дисконт немесе сыйлықақы пайызының тиімді мөлшерлемесі əдісі қолданыла отырып амортизацияланады, əділ құны бойынша бағаланатын қаржы активтері бойынша тура амортизацияланады. 12. Сыйақы түріндегі кірісті немесе шығысты есептеу күнделікті негізде жүзеге асырылады. Амортизацияланған құны бойынша бағаланатын қаржы құралдары бойынша дисконттың немесе сыйлықақының амортизациясы апта сайынғы негізде жүзеге асырылады. Əділ құны бойынша бағаланатын қаржы құралдары бойынша дисконттың немесе сыйлықақының амортизациясы қайта бағалауды жүзеге асырған күні жүзеге асырылады. Амортизацияланған құн, сондай-ақ «амортизацияланған құны бойынша бағаланатындар» санатында есепке алынатын қаржы активтерінің құнсыздану сомасы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Зейнетақы активтерін есепке алуды жəне бағалауды жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы» 2013 жылғы 26 шілдедегі 186 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде 8691 тіркелген) бекітілген Зейнетақы активтерін есепке алуды жəне бағалауды жүзеге асыру қағидаларына (бұдан əрі - Бағалау қағидалары) сəйкес айқындалады. 16 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

19 13. «Əділ құны бойынша бағаланатындар» санатына жіктелген қаржы активтерін есепке алу əділ құн бойынша жүзеге асырылады. Əділ құны бойынша бағаланатын қаржы активтерін қайта бағалау аптаның бірінші жұмыс күнінің аяғындағы жағдай бойынша аптасына кемінде 1 (бір) рет жүзеге асырылады. Қаржы активінің əділ құны жəне (немесе) сатылатын, «əділ құны бойынша бағаланатындар» санатында есепке алынатын қаржы активтерінің əділ құнының ақпарат көздері Бағалау қағидаларына сəйкес айқындалады. Қордың бухгалтерлік есебінде шет мемлекеттің заңнамасына сəйкес инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын шетелдік ұйымның инвестициялық басқаруындағы активтер əрбір шетелдік басқарушы бойынша жалпы сомамен əрбір қаржы құралы бойынша нақтыланбай көрсетіледі. Амортизацияланған құны бойынша бағаланатын қаржы активтерін қайта бағалау жүргізілмейді. 14. Тазартылған бағалы металдар Бағалау қағидаларына сəйкес айқындалған əділ құны бойынша есепке алынады. 15. Туынды қаржы құралдарын есепке алу Бағалау қағидаларына сəйкес айқындалған əділ құн бойынша жүзеге асырылады. 16. Шетел валютасымен көрсетілген қаржы құралдары «Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау жəне қолдану тəртібін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы 15 қаулысында жəне Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы 99 бұйрығында (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде 8378 тіркелген) көзделген тəртіпте айқындалған валюталардың нарықтық айырбастау бағамы бойынша күн сайын қайта бағаланады. Қаржы құралдары бойынша оң жəне теріс бағамдық айырмалар кіріс немесе шығыс құрамында танылады. 17. «Амортизацияланған құны бойынша бағаланатындар» санатынан қаржы активтерін сату кезінде осы қаржы активтерін «əділ құны бойынша бағаланатындар» санатына алдын ала қайта жіктеу жүргізілмейді. 4-параграф. Қаржы активтерін қайта жіктеу 18. Қаржы активтерін қайта жіктеу Стандарттың 17-тармағында көзделген жағдайды қоспағанда, амортизацияланған құны бойынша бағаланатын қаржы активтері санатынан жəне сол сияқты əділ құны бойынша бағаланатын қаржы активтері санатынан жүзеге асырылуы мүмкін. 5-параграф. Хеджирлеу операцияларын есепке алу 19. Хеджирлеу операцияларының, сондай-ақ олар бойынша кірістердің жəне (немесе) шығыстардың бухгалтерлік есебі жəне оларды қордың қаржылық есептілігінде көрсету ХҚЕС-ке сəйкес жүзеге асырылады. 20. Хеджирлеу операцияларының бухгалтерлік есебі былайша жүзеге асырылады: 1) хеджирлеу құралын əділ құны бойынша қайта бағалаудан түскен кірістер немесе болған шығыстар бухгалтерлік есепте кірістер немесе шығыстар ретінде көрсетіледі; 2) хеджирленетін баптың баланстық құны хеджирленетін бап бойынша хеджирленетін тəуекелге жатқызылған кіріс немесе шығыс ескеріле отырып түзетіледі, осы кірістер немесе шығыстар бухгалтерлік есепте кірістер немесе шығыстар ретінде көрсетіледі. 21. Хеджирлеу операцияларының бухгалтерлік есебі кезінде қаржылық есептіліктегі кірістер немесе шығыстар құрамында хеджирлеу құралының əділ құнындағы жəне хеджирлеу бабындағы өзгерістерді өзара есепке алу нəтижелері танылады. Қаржылық есептілікті жасау кезінде хеджирлеу құралы бойынша кірістер мен шығыстар пайда мен залал туралы есептің бабында көрсетіледі, бұл бапта хеджирленетін баптан түскен кірістер жəне болған шығыстар берілген. Хеджирлеу операцияларының тиімсіз бөлігіне жататын кірістер мен шығыстар басқа да пайда мен залал туралы есептің баптарында көрсетіледі қазан

20 6-параграф. Қаржы активтерін тануды тоқтату 22. Қор қаржы активін тануды: 1) осы қаржы активінен ақша қаражатының ағындарына шарттық құқықтардың қолданылу мерзімі аяқталған; 2) өткізу ХҚЕС талаптарына сəйкес келген жағдайда, ол осы қаржы активінен ақша қаражатының ағындарын алуға арналған шарттық құқықтар өткізген жағдайларда; 3) амортизацияланған құны бойынша бағаланатын қаржы активтері бойынша қаржы активінің құнсыздануынан болуы ықтимал шығындарды жабуға арналған резервтің (провизиялардың) 100 (бір жүз) пайыздық мөлшері құрылғаннан кейін 180 (бір жүз сексенінші) күн өткеннен кейін; 4) əділ құны бойынша бағаланатын қаржы активтері бойынша Бағалау қағидаларында көзделген жағдайларда құнды 100 (бір жүз) пайыз азайту жүзеге асырылғаннан кейін 180 (бір жүз сексенінші) күн өткеннен кейін тоқтатады. 23. Қор осы қаржы активін тануды тоқтатқаннан кейін қорға қаржы активі бойынша ақша ағындарының түсімдері бухгалтерлік есепте кірістер ретінде тануға жатады. Егер қаржы активін тану қаржы активінің құнсыздануынан болуы ықтимал шығындарды жабуға арналған резервтер (провизиялар) есебінен тоқтатылса, осы қаржы активі бойынша ақша түсімі қаржы активінің құнсыздануынан болуы ықтимал шығындарды жабуға арналған резервтерді (провизияларды) қалпына келтіруден түсетін кірістерге жатқызылады. 7-параграф. Қаржылық есептілік 24. Қордың қаржылық есептілігі Қазақстан Республикасының аумағында Қазақстан Республикасының ұлттық валютасымен ұсынылады. Қордың жылдық қаржылық есептілігі ағымдағы жылдың деректерін жəне кемінде өткен жылдың салыстырмалы деректерін қамтиды. Қордың зейнетақы активтері бойынша қаржылық есептілігі қордың меншікті активтері бойынша қаржылық есептіліктен бөлек жасалады. Зейнетақы активтері бойынша жасалатын жылдық қаржылық есептілік зейнетақы активтері бойынша бухгалтерлік баланстан, зейнетақы активтері бойынша пайда мен залал туралы есептен жəне түсіндірме жазбадан тұрады. Түсіндірме жазба зейнетақы активтері бойынша бухгалтерлік баланстың деректерін толықтыратын ақпаратты жəне зейнетақы активтері бойынша пайда мен залал туралы есепті қамтиды. Түсіндірме жазбаға қордың қаржылық есептілігінде ашып көрсетілген бухгалтерлік баптардың сипаты немесе егжей-тегжейлі талдамалары, сондай-ақ қордың қаржылық есептілігінде тануға жатпайтын баптар туралы ақпарат кіреді. Түсіндірме жазбада хеджирлеу құралы жəне оған байланысты хеджирленетін бап, хеджирленетін тəуекелдің сипаты, сондай-ақ хеджирлеу құралының тиімділігін бағалау туралы ақпарат көрсетіледі. 18 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

21 ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫНЫҢ ҰЛТТЫҚ БАНКІ БАСҚАРМАСЫНЫҢ ҚАУЛЫСЫ Алматы қ 2013 жылғы 27 шілде 215 Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы құралдарымен операцияларды тіркеу мəселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ: 1. Қазақстан Республикасының қаржы құралдарымен операцияларды тіркеу мəселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі бекітілсін. 2. Бағалы қағаздар нарығының кəсіби қатысушылары осы қаулы қолданысқа енгізілген күннен бастап күнтізбелік отыз күн ішінде өзінің ішкі құжаттарын осы қаулының талаптарына сəйкес келтірсін. 3. «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» акционерлік қоғамы (бұдан əрі - орталық депозитарий) жəне «Бағалы қағаздардың бірыңғай тіркеушісі» акционерлік қоғамы (бұдан əрі - тіркеуші) осы қаулы қолданысқа енгізілген күннен бастап күнтізбелік отыз күн ішінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне орталық депозитарий мен тіркеушінің ережелер жинағына өзгерістер мен толықтыруларды белгіленген тəртіппен келісуге ұсынсын. 4. Тіркеуші осы қаулы қолданысқа енгізілген күннен бастап күнтізбелік алпыс күн өткеннен кейін үш жұмыс күнінен кешіктірмей жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің қосалқы шотындағы жəне сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің қосалқы шотындағы айналыстағы мерзімі өткен жəне эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздардың саны туралы, Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес осындай құқыққа ие мемлекеттік органдардың актілері негізінде оқшауланған бағалы қағаздарды ұстаушылардың қосалқы шоттарындағы бағалы қағаздардың саны туралы, орталық депозитарийдің айналыстағы мерзімі өткен жəне эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқығына тиісті сəйкестендіргіш беру туралы мəліметтерді ұсыну туралы орталық депозитарийге сұрату жіберсін. 5. Орталық депозитарий осы қаулының 4-тармағында көрсетілген тіркеушінің сұратуын алғаннан кейін үш жұмыс күні ішінде тіркеушіге сұрату бойынша мəліметтерді жіберсін. 6. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Жеке шоттардың бірыңғай жүйесін жүргізуге арналған үлгі шартты бекіту туралы» 2008 жылғы 29 желтоқсанда 239 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде 5538 тіркелген) күші жойылды деп танылсын. 7. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі. Осы қаулыға қоса беріліп отырған Қазақстан Республикасының қаржы құралдарымен операцияларды тіркеу мəселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 3-тармағының он сегізінші жəне он тоғызыншы абзацтары 2013 жылғы 1 қыркүйектен кейін туындаған қатынастарға қолданылады. Қазақстан Республикасының Əділет министрлігінде 2013 жылғы 10 қазанда 8799 тіркелген қазан

22 Қазақстан Республикасының қаржы құралдарымен операцияларды тіркеу мəселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы 215 қаулысымен бекітілген 1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кəсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мəмілелерді тіркеу, олардың бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені беру жəне номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесін бекіту туралы» 2006 жылғы 25 ақпандағы 61 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде 4138 тіркелген, «Қаржы хабаршысы» журналында 2006 ж., 4 (28) жарияланған) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін: Көрсетілген қаулымен бекітілген Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кəсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мəмілелерді тіркеу, олардың бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені беру жəне номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесінде: 1-тармақта: 1) тармақша мынадай редакцияда жазылсын: «1) бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты - клиент үшін ашылған жəне оның бағалы қағаздарын есепке алуға арналған жеке шот (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы);»; 5) тармақша мынадай редакцияда жазылсын: «5) номиналды ұстаушының жеке шоты - номиналды ұстаушы үшін ашылған жəне оның клиенттерінің бағалы қағаздарын есепке алуға арналған жеке шот (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы);»; 4 жəне 5-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын: «4. Номиналды ұстаушы жеке шотқа жеке нөмірін береді. Номиналды ұстаушыны есепке алу жүйесіндегі жеке шотында жəне орталық депозитарийдегі клиенттің қосалқы шотында міндетті түрде мыналар туралы мəліметтер болады: 1) тіркелген тұлға (тегі, аты, бар болса - əкесінің аты немесе бағалы қағаздарды ұстаушының атауы, клиенттің резиденттік белгілері, жеке тұлғаның азаматтығы туралы мəліметтер, экономика секторының белгілері (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 15 қарашадағы 388 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының Мемлекеттік жіктеушісін төлем белгілеудің бірыңғай жіктеушісін қолдану ережесіне сəйкес (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде 1011 тіркелген)), заңды тұлғаның тіркелуін растайтын құжат туралы мəліметтер немесе жеке тұлғаның жеке басын куəландыратын құжат туралы мəліметтер, жеке тұлғаның жеке сəйкестендіру нөмірі (бұдан əрі - ЖСН) немесе заңды тұлғаның бизнес-сəйкестендіру нөмірі (бар болса) (бұдан əрі - БСН), почталық жəне заңды мекен-жайлары, банк деректемелері (қажет болған жағдайда бағалы қағаздар бойынша өтелетін сыйақы мен сомаларды аударуға арналған банк деректемелері жəне бағалы қағаздармен мəмілелер бойынша есеп айырысуларды жүзеге асыруға арналған банк деректемелері), салық жеңілдіктері туралы мəліметтер жəне орталық депозитарийге жəне (немесе) номиналды ұстаушыға ережелер жинағына немесе номиналды ұстаушының ішкі құжаттарына сəйкес қосалқы шотты жəне/ немесе тиісінше жеке шотты ашу үшін қажет болатын басқа да ақпарат); 2) осы жеке шотта (қосалқы шотта) тіркелген бағалы қағаздардың саны, түрі жəне сəйкестендіру нөмірі; 3) эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығының саны жəне сəйкестендіргіші; 4) ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың саны туралы (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы); 20 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

23 5) пайдасына бағалы қағаздарға ауыртпалық салынған тұлғалар туралы (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы); 6) оқшауланған бағалы қағаздардың саны туралы (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы); 7) «репо» операциясының мəні болып табылатын бағалы қағаздардың саны; 8) осы жеке шот бойынша тіркелген мəмілелер жəне номиналды ұстаушының есеп беру жүйесінде көрсетілген операциялар: мəміле (операция) түрі; оны тіркеу күні жəне уақыты; мəмілені (операцияны) жүргізу негіздемесі; операцияға қатысқан жеке шоттардың нөмірлері; бағалы қағаздардың саны, түрі, сəйкестендіру нөмірі (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығының саны жəне сəйкестендіргіші), оларға қатысты тіркелген мəміле; 9) операциялардың (мəмілелердің) белгіленген түрлері үшін қажетті басқа да мəліметтер. 5. Жеке шоттарда мынадай бөлімдер ашылады: 1) «негізгі» - мəмілелер жүргізуге шектеулер қойылмаған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы); 2) «оқшаулау» - Қазақстан Республикасының заңдарына сəйкес осындай шешімді қабылдауға уəкілетті мемлекеттік органның шешімі негізінде бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) сақталуына кепілдік беру мақсатында жүзеге асырылатын бағалы қағаздармен (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) азаматтық-құқықтық мəмілелерді тіркеуге уақытша тыйым салынған бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) есепке алуға арналған; 3) «репо» - «автоматты репо» секторында жасалған «репо» операцияларының мəні болып табылатын бағалы қағаздарды есепке алуға арналған; 4) «ауыртпалық салынған» - азаматтық-құқықтық мəмілелер негізінде туындаған бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) ұстаушысының басқа тұлғалар алдындағы міндеттемелерін қамтамасыз ету үшін мəмілелерді жүзеге асыруға шектеулер қойылған бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) есепке алуға арналған. Номиналды ұстаушы жеке шотта бағалы қағаздарды есепке алу үшін қосымша бөлімдер ашуы мүмкін.»; 13-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «13. Жеке шотты ашу жөніндегі бұйрыққа заңды тұлғаның өкілі (жеке тұлға немесе оның өкілі) қол қояды жəне онда мынадай мəліметтер бар: 1) заңды тұлғаның атауы (жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса əкесінің аты); 2) жеке тұлғаны куəландыратын құжаттың атауы жəне деректемелері; 3) жеке тұлғаның туған жылы; 4) заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтаманың немесе куəліктің күні жəне нөмірі; 5) заңды тұлғаның орналасқан жері (жеке тұлғаның тұрғылықты жері), почта мекен-жайы; 6) жеке тұлғаның ЖСН немесе (бар болса) заңды тұлғаның БСН, бағалы қағаздарға қатысты оған таралатын салық жеңілдіктері туралы мəліметтер; 7) заңды тұлғаны тіркеген орны (жеке тұлғаның азаматтығы) туралы мəліметтер; 8) экономика секторы; 9) банк деректемелері; 10) ережелер жинағына немесе тиісінше номиналды ұстаушының ішкі құжаттарына сəйкес орталық депозитарийге жəне (немесе) номиналды ұстаушыға қажетті басқа да мəліметтер.»; 16 жəне 17-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын: «16. Номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде бағалы қағаздармен (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығымен) жасалған мəмілелерді тіркеу жеке шоттар бойынша тиісті операцияларды жүргізу арқылы жасалады қазан

24 Айналыстағы мерзімі өткен жəне эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқығын есепке алу осы эмиссиялық бағалы қағаздардың ұлттық сəйкестендіру нөмірлерін көрсете отырып орталық депозитарийдің ережелер жинағында белгіленген тəртіпте орталық депозитарий иеленетін сəйкестендіргіш бойынша номиналды ұстаушысы жүзеге асырады. Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарындағы эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығының сандық мəні (Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес осындай құқыққа ие мемлекеттік органдардың актілері негізінде эмиссиялық бағалы қағаздарды оқшаулау бойынша операциялар жүргізілген эмиссиялық бағалы қағаздарды қоспағанда) осы талап ету құқығы туындаған эмиссиялық бағалы қағаздардың санына сəйкес айқындалады.; 17. Номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде операцияның мынадай түрлері жүзеге асырылады: 1) мыналар жататын жеке шоттар бойынша операциялар: жеке шотты ашу; бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) ұстаушысы туралы мəліметтерді өзгерту; бағалы қағаздардың күшін жою; бағалы қағаздарды өтеу; бағалы қағаздарды ұстаушылардың шоттарынан (шотына) бағалы қағаздарды есептен шығару (есепке жазу); бағалы қағаздарды ұстаушылардың жеке шоттарынан (шотына) эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талaп ету құқықтарын есептен шығару (есепке жазу); бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотында (қосалқы шотында) орналастырылған акциялар санының (эмитент сатып алған акцияларды шегергенде) өсуіне байланысты акциялар санының өсуі туралы жазбаларды енгізу; эмитенттің бағалы қағаздарын жəне өзге де ақша міндеттемелерін эмитенттің жай акцияларына айырбастау туралы жазбаларды енгізу; эмитенттің орналастырылған акциялардың бір түрін осы эмитент акцияларының басқа түріне айырбастау туралы жазбаларды енгізу; ауыртпалық салынған бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) жəне ауыртпалықты алып тастау; бағалы қағаздарды оқшаулау (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) жəне бағалы қағаздарды оқшаулауды алып тастау; сенімгерлік басқару туралы жазбаларды енгізу жəне сенімгерлік басқару туралы жазбаны алып тастау; жеке шотты жабу; 2) мыналар жататын ақпараттық операциялар: жеке шоттың үзінді көшірмесін беру; өткізілген операциялар туралы есепті беру; бағалы қағаздарды ұстаушылардың, орталық депозитарий, эмитенттердің жəне уəкілетті органдардың сұратулары бойынша басқа есептерді дайындау жəне беру.»; 21-тармақта: 4) тармақша мынадай редакцияда жазылсын: «4) бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) қажетті саны жəне (немесе) клиенттің шоттарында (қосалқы шоттарында) ақшасы болмаса;»; 9) тармақша мынадай редакцияда жазылсын: «9) бұйрықта көрсетілген бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) ауыртпалығы;»; мынадай мазмұндағы 21-1-тармақпен толықтырылсын: «21-1. Орталық депозитарийден айналыстағы мерзімі өткен жəне эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитент жіберген дефолт туралы, осындай эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының берілген сəйкестендіргіші туралы жəне айналыстағы мерзімі өткен эмиссиялық бағалы қағаздарды, депоненттердің жəне олардың клиенттерінің қосалқы шоттарынан есептен шығару жəне эмитенттің осындай эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету 22 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

25 құқығын есепке алу бойынша орталық депозитарийдің есепке алу жүйесіндегі жүргізілген операциялар туралы хабарлама алғаннан кейін номиналды ұстаушысы бір жұмыс күні ішінде айналыстағы мерзімі өткен (номиналды ұстаушыны есепке алу жүйесінде Қазақстан Республикасының заңнамаларына сəйкес осындай құқықты иеленген мемлекеттік органдардың актілері негізінде оқшаулау операциясын жүргізген эмиссиялық бағалы қағаздарды қоспағанда) эмиссиялық бағалы қағаздарды есептен шығару жəне осы бағалы қағаздар бойынша туындаған міндеттемелерді сақтауымен талап ету құқығын есепке жазу бойынша өз клиенттерінің қосалқы шоттары бойынша ұқсас операцияларды жүргізеді жəне оларға жүргізілген операциялар туралы тиісті хабарламалар (есептер) жібереді. Осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген барлық операцияларды жүргізген күннен кейін күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде номиналды ұстаушысы эмитентке, сенімгерлік басқарушысына, сондай-ақ пайдасына айналыстағы мерзімі өткен жəне эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған бағалы қағаздарды ауыртпалық пайдасына жүзеге асырылған тұлғаларға хабарлама (есептер) жібереді. Егер айналыстағы мерзімі өткен эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша номиналды ұстаушы бұрын Қазақстан Республикасының заңнамаларына сəйкес осындай құқықты иеленген мемлекеттік органдардың актілері негізінде оларды оқшаулау бойынша операциясын жүзеге асырған жағдайда, номиналды ұстаушы осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген орталық депозитарийден хабарлама алған күннен бастап күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде тиісті мемлекеттік органға айналыстағы мерзімі өткен жəне эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған осы бағалы қағаздар бойынша жəне осы бағалы қағаздар эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарына ауыстыруға жататыны туралы бағалы қағаздарды оқшаулау бойынша операциялар жүргізілген актінің негізінде хабарлама жібереді. Бұл ретте, номиналды ұстаушы Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес осындай құқыққа иеленген мемлекеттік органдардың актілері негізінде эмиссиялық бағалы қағаздарды оқшаудан алу бойынша хабарламаны орталық депозитарийден алғаннан кейін осындай эмиссиялық бағалы қағаздарды номиналды ұстаушының жеке шотынан есептен шығару жəне айналыс мерзімі аяқталған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу үшін тізілімдер жүйесінде ашылған эмитентің жеке шотына есепке алу, сондай-ақ осындай эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын номиналды ұстаушының жеке шотына есепке алу бойынша операцияларды жүргізеді. Эмитент айналыстағы мерзімі өткен эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша талап ету құқықтарын номиналды ұстаушы алдындағы міндеттемелерді орындаған кезде, Ереженің 23-тармағында белгіленген тəртіпте бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдер жүйесінде ашылған осындай эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша талап ету құқықтарын оларды ұстаушылардың жеке шотынан есептен шығару жəне эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі эмитенттің міндеттемелері бойынша сатып алынған талап ету құқықтарын есеп алу бойынша эмитенттің жеке шотына есепке алу бойынша операцияны жүргізеді.»; 23, 23-1, 23-2 жəне 23-3-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын: «23. Номиналды ұстаушы бағалы қағаздарды ұстаушылардың бұйрықтары негізінде бағалы қағаздарды ұстаушылардың шоттарынан (шотынан) (шоттарына) бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) есептен шығару (есепке жазу) операцияларын жүргізеді, мына жағдайларды қоспағанда: 1) орталық депозитарийдің жəне сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарына сəйкес тіркелетін, ұйымдастырылған нарықта жасалған операциялар; 2) Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес барлық қажетті деректемелерді қамтитын орындау парағының негізінде тіркелетін сот шешімі бойынша бағалы қағаздар жөніндегі құқықтардың өзгеруі немесе тоқтатылуы бойынша операциялар; 3) клиенттердің жеке шоттарынан оларға тиесілі «Қазақстан Республикасындағы банктер жəне банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы (бұдан əрі - Банктер туралы заң) 16-бабының 6-тармағына сəйкес мəжбүрлеп сатып алуға жататын екінші деңгейдегі банктердің акцияларын есептен шығару жəне осы акцияларды Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 26 наурыздағы 113 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде 3576 тіркелген) бекітілген Банк акцияларын мəжбүрлеп сатып алу жəне оларды инвесторларға міндетті түрде сату ережесінің 6-тармағында белгіленген тəртіпте қабылданған қаржы рыногын жəне қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды жəне қадағалауды жүзеге асыратын уəкілетті мемлекеттік органның шешімі негізінде тіркелетін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің шотына есепке жазу бойынша қазан

26 операциялар; 4) тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (шотынан) (шоттарына) бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) есептен шығару (есепке жазу) операциялары мұрагер немесе оның өкілі берген тиісті бұйрықтың, мұрагерлік құқығы туралы куəлік түпнұсқасының немесе нотариат куəландырған көшірмесінің, мұрагер өкілінің өкілеттігін растайтын құжаттардың жəне номиналды ұстау жүйесінде мұрагердің жеке шоты болмаған жағдайда, Ереженің 7 жəне 8-тармақтарында көрсетілген құжаттардың негізінде тіркелетін бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) мұрагерлікке алу; 5) эмитенттің бағалы қағаздарын жəне өзге ақша міндеттемелерін эмитенттің жай акцияларына айырбастау, тиісті жазбаларды енгізу бойынша операциялары эмитенттің бұйрығы негізінде жүзеге асырылатын немесе орталық депозитарийдің хабарламасы негізінде көрсетілетін эмитенттің орналастырған акцияларының бір түрінен осы эмитенттің акцияларының басқа түріне айырбастау жағдайлары. 6) бағалы қағаздар нарығының кəсіби қатысушысының номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен бағалы қағаздар нарығында брокерлік жəне (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясын ерікті қайтару туралы шешім қабылдаған жəне бұл ретте клиенттен оған осы Ереженің 23-2-тармағының екінші бөлігінде көрсетілген хабарламаны жіберген күннен бастап күнтізбелік 90 (тоқсан) күн ішінде клиенттен активтерді есептен шығаруға бұйрықты алмаған не клиент тұрғылықты орны бойынша (тұрғылықты жері) жоқ болмағаны туралы хабарлама алған, осы бағалы қағаздарды тіркеуші (орталық депозитарий) бағалы қағаздар ұстаушылардың тізілімдер жүйесінде номиналды ұстаушының клиентіне ашылған жеке шотқа есепке алған жағдайда номиналды ұстаушы клиентінің жеке шотынан бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) есептен шығару бойынша операциялар. Егер мəмілені жасау үшін мəміле тараптарының біреуіне қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау жəне қадағалауды жүзеге асыратын уəкілетті органның рұқсаты (келісімі) талап етілген жағдайда, номиналды ұстаушы осындай келісімнің бар екенін растайтын құжатты сұратады. Қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау жəне қадағалауды жүзеге асыратын уəкілетті органның талап етілетін рұқсаты (келісімі) болмаған кезде номиналды ұстаушы мəмілені тіркеуден бас тартады. Осы тармақтың екінші бөлігінің талаптары бағалы қағаздарды сенімгерлік басқаруға беру кезінде номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде жүргізілетін операцияларға қатысты таратылады. Номиналды ұстаушының бағалы қағаздарды ұстаушылар шоттарының эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитент міндеттемелерінің талап ету құқығымен «репо» операциялары жүргізілмейді Орталық депозитарий (кастодиан) номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік жəне (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығының кəсіби қатысушының лицензиясын тоқтата тұрған, айырған, сондай-ақ бағалы қағаздар нарығының кəсіби қатысушының номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік жəне (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын лицензиясын ерікті қайтару туралы шешім қабылдаған кезде номиналды ұстаушының шотынан бағалы қағаздарды шығынға жазуды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығы) номиналды ұстаушының не бағалы қағаздары есебінің (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығы) орталық депозитарийдің (кастодиан) есеп жүргізу жүйесіндегі қосалқы шотында жүзеге асырылатын клиенттің Қағидалардың 4-тармағында көрсетілген мəліметтерді қамтыған бұйрығы негізінде жүзеге асырады. Номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік жəне (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығы кəсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрғаннан кейін ақпараттық операцияларды жəне «репоны» жабу операцияларын, сондайақ осы тармақтың бірінші абзацында көрсетілген операцияларды қоспағанда, жеке шоттар бойынша операцияларды жүргізу жүзеге асырылмайды. Сауда-саттық ұйымдастырушының сауда жүйесінде «тікелей» тəсілмен жүзеге асырылатын «репо» операциялары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік жəне (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығы кəсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған күннен бастап, егер осы номиналды ұстаушының клиенті онымен жасалған шарт негізінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жаңа номиналды ұстаушыда ашылған өз қосалқы шотына өз қаржы құралдарын аударым жасауға бұйрық бермеген жағдайда, 5 (бес) жұмыс күні 24 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

27 ішінде жабылады. «Автоматты» тəсілмен жүзеге асырылатын «репо» операциялары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік жəне (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығы кəсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған жағдайда мəміле жасау мерзімдеріне қарамастан, жасалған шарт талаптарына сəйкес жабылады. Тараптардың келісімі бойынша «автоматты» тəсілмен жүзеге асырылатын «репо» мəмілесі мерзімінен бұрын бұзылуы мүмкін. Кепіл мəні болып табылатын қаржы құралдары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік жəне (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығы кəсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған күннен бастап бес жұмыс күні ішінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жаңа номиналды ұстаушыда онымен жасалған шарт негізінде ашылған клиенттің қосалқы шотына аударылады. Тараптардың келісімі бойынша кепіл мəні болып табылатын қаржы құралдарымен мəміле мерзімінен бұрын бұзылуы мүмкін.»; Номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік жəне (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығының кəсіби қатысушысы лицензиясынан айырылған жағдайда, сондай-ақ бағалы қағаздар нарығының кəсіби қатысушысы номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік жəне (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын лицензияны ерікті түрде қайтару кезінде номиналды ұстаушы клиенттердің номиналды ұстауға берілген активтердің қайтарылуын қамтамасыз ету мақсатында оларды номиналды ұстаудың есеп жүргізу жүйесінде клиентпен номиналды ұстау жөнінде жасалған шарт аясында ашылған шоттардағы активтерді есептен шығару жөніндегі бұйрықтарды номиналды ұстаушыға ұсыну қажеттілігі туралы клиенттерді хабардар етеді. Номиналды ұстаушы клиенттен активтерді есептен шығару жөніндегі бұйрықтарын алған жағдайда осы Ереженің 23-1-тармағының бірінші бөлігінде көзделген əрекеттерді орындайды. Осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген хабарламаны клиентке жіберген күннен бастап күнтізбелік 90 (тоқсан) күн ішінде клиенттің активтерін есептен шығару туралы бұйрықты не клиенттің орналасқан жерде (тұрғылықты жері бойынша) болмауы туралы хабарламаны алмаған жағдайда, номиналды ұстаушы: орталық депозитарийге бағалы қағаздарды номиналды ұстаушының клиентіне бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімі жүйесінде ашылған жеке шот ашуға бұйрықты жəне номиналды ұстаушыға оның клиенті номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде жеке шот ашу үшін ұсынған құжаттарды жібереді; орталық депозитарийге орталық депозитарийдің есеп жүргізу жүйесінде ашылған номиналды ұсатушының шотынан кейін бағалы қағаздарды номиналды ұстаушының клиентіне бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімі жүйесінде ашылған жеке шотқа оларды тіркеушінің бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілім жүйесінде есепке алу мақсатында бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығын) есептен шығару жөнінде бұйрық жібереді; клиенттің ақшасын, кейіннен оларды номиналды ұстаушының осы клиентіне тапсыру үшін, нотариус депозитіне береді жəне осы нотариус туралы орталық депозитарийге мəліметтер береді. Осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген хабарламаны оған жіберген күннен бастап күнтізбелік 90 (тоқсан) күн ішінде егер номиналды ұстаушы клиентінің активтері бойынша Қазақстан Республикасының резидент емес эмитенттерінің бағалы қағаздарын (бұдан əрі - шетел бағалы қағаздары) құратын активтерді есептен шығару жөніндегі бұйрық алынбаса, номиналды ұстаушы: шетел бағалы қағаздарына қатысты номиналды ұстау қызметін көрсететін кастодианға кастодианды есепке алу жүйесінде ашылған номиналды ұстаушының шотынан шетел бағалы қағаздарын есептен шығару жөніндегі бұйрықты жəне орталық депозитарийге оларды орталық депозитарийді есепке алу жүйесінде номиналды ұстаушының клиентіне ашылған қосалқы шотына кейіннен есептеу мақсатында жібереді; мұндай қосалқы шот болмаған не номиналды ұстаушы клиентінің осының алдында ашылған қосалқы шотын иеленуге бұйрық болмаған жағдайда орталық депозитарийге «жоғалған клиент» мəртебесі бар номиналды ұстаушының клиентіне қосалқы шотты ашу жөніндегі бұйрықты жібереді; «жоғалған клиент» мəртебесі бар номиналды ұстаушының клиентіне қосалқы шот ашу туралы не номиналды ұстаушы клиентінің осының алдында ашылған қосалқы шотына «жоғалған клиент» мəртебесін беру туралы орталық депозитарийден хабарлама алғаннан кейін орталық депозитарийге қазан

28 орталық депозитарийді есепке алу жүйесіндегі номиналды ұстаушының клиентіне ашылған қосалқы шотқа шетелдік бағалы қағаздарды есепке алу жөніндегі бұйрықты жібереді; Орталық депозитарийдегі жеке шоттан Қазақстан Республикасы заңнамасына сəйкес барлық бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығын) есептен шығарғаннан кейін жəне басқа мемлекеттердің заңнамасына сəйкес шығарылған бағалы қағаздар есепте тұрған барлық қосалқы шоттар бойынша «жоғалған клиент» мəртебесі берілгеннен кейін номиналды ұстаушы орталық депозитарийге оның атына ашылған жеке шотқа «жоғалған клиент» мəртебесі берілгендігі туралы шығарылған бұйрықты жібереді Орталық депозитарий номиналды ұстаушының клиентіне бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілім жүйесінде жеке шот ашу үшін номиналды ұстаушының бұйрығын алған күннен бастап күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде жəне тіркеушіге номиналды ұстаудың есебін жүргізу жүйесінде жеке шотты ашу үшін номиналды ұстаушыға оның клиенті ұсынған құжаттарды жəне номиналды ұстаушының клиенті болып табылатын бағалы қағаздардың меншік иесіне жеке шотты ашу жөніндегі бұйрықты жібереді. Орталық депозитарий номиналды ұстаушының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілім жүйесінде номиналды ұстаушының клиентіне ашылған жеке шотқа тіркеушінің кейіннен есепке алуы мақсатында орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған номиналды ұстаушының шотынан бағалы қағаздарды есептен шығару (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) жөніндегі бұйрығын алған күннен бастап күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде номиналды ұстаушының клиенті болып табылатын бағалы қағаздардың меншік иесіне бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілім жүйесінде ашылған жеке шотқа есепке алуға жəне бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілім жүйесінде тұрған бағалы қағаздарға (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) ашылған орталық депозитарийдің жеке шотынан есептен шығаруға арналған бұйрықтарды жібереді. Орталық депозитарий күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде «жоғалған клиент» мəртебесі бар номиналды ұстаушының клиентіне қосалқы шот ашу туралы бұйрықты алған күннен бастап не орталық депозитарийді есепке алу жүйесінде клиенттің осының алдында ашылған қосалқы шотына «жоғалған клиент» мəртебесін берген күннен бастап жəне клиенттің осы қосалқы шотына шетелдік бағалы қағаздарды есепке алғаннан бастап мыналарды жүзеге асырады: номиналды ұстаушының жеке шоты аясында номиналды ұстаушының клиентіне қосалқы шот ашу жəне осы қосалқы шотқа статуса «жоғалған клиент» мəртебесін беру не номиналды ұстаушының клиентінің ашылып қойылған қосалқы шотына осындай мəртебені орталық депозитарийдің ішкі қағидаларымен белгіленген тəртіпте беру; шетелдік бағалы қағаздарға қатысты номиналдық ұстау қызметін орталық депозитарийге көрсетуші есептік ұйымға шетелдік бағалы қағаздарды есепке алуға арналған бұйрықты (бұйрықтарды) жіберу. Орталық депозитарий егер номиналды ұстаушының осы жеке шоты бойынша басқа ашылған қосалқы шоттары болмаған жағдайда, «жоғалған клиент» мəртебесі аясында орталық депозитарийдің ішкі қағидаларымен белгіленген тəртіпте «жоғалған клиент» мəртебесі бар клиенттің (клиенттердің) қосалқы шоты (қосалқы шоттары) ашылған номиналды ұстаушының бұйрығы негізінде жүзеге асырады. Орталық депозитарийге Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес шығарылған бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) меншік иесі өтініш жасаған жағдайда, орталық депозитарий бағалы қағаздардың осы меншік иесіне бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі жүйесінде ашылған жеке шотының деректемелерін жəне осы клиенттің номиналдық ұстаушысының ақшасын депозитке берген жағдайда нотариусы туралы мəліметтерді ұсынады. Орталық депозитарийдің ішкі ережелерімен белгіленген тəртіпте орталық депозитарий «жоғалған клиент» мəртебесін берген номиналды ұстаушының клиентіне қосалқы шот бойынша номиналды ұстаудан шетел бағалы қағаздарын шығару бойынша ғана депонент клиенттің бұйрығы негізіндегі операцияларды жүргізеді не осындай бағалы қағаздарды басқа номиналды ұстаушыға номиналды ұстауға аударым жасауы бойынша жүргізіледі.»; 25, 26, 27, 28 жəне 28-1-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын: «25. Жеке шоттар бойынша операцияны жүргізуге бағалы қағаздарды ұстаушылардың бұйрықтарында мынадай мəліметтер болуы керек: 1) бұйрықты тіркеу нөмірі, күні жəне уақыты; 2) эмитенттің немесе инвестициялық пай қорының атауы; 26 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

29 3) мəмілеге қатысатын тұлғалар туралы мəліметтер; 4) мəмілеге қатысатын тұлғалардың жеке шоттарының нөмірлері; 5) бағалы қағаздардың ұлттық сəйкестендіру нөмірі, түрі (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының сəйкестендіргіші); 6) операцияны жүргізуге арналған бағалы қағаздардың саны (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары); 7) бағалы қағаздарға қатысты мəмілелер/операциялар түріне берілген нұсқау; 8) кепіл мəмілесін тіркеу кезінде кепіл ұстаушыға берілетін бағалы қағаздар бойынша (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) құқықтарға қатысты мəліметтер; 9) мəміле мəні болып табылатын бір бағалы қағаздың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) бағасы туралы мəліметтер. 26. Жеке шоттар бойынша операцияны жүргізу туралы бұйрыққа мəмілеге қатысушы тұлға немесе оның өкілі қол қояды, егер мəміленің тарабы 23-2-тармақта көрсетілген жағдайда заңды тұлға немесе номиналды ұстаушы болып табылса, мөрмен куəландырылады. Инвестициялық пай қорының ақпараттықты қоспағандағы, басқарушы компанияның пайлармен операцияны жүргізу туралы бұйрығына оның өкілі қол қойып, мөрмен куəландырылады, сондай-ақ оған инвестициялық пай қоры активтерінің есеп беруін қамтамасыз ететін кастодианның бөлімше басшысы қол қояды не ақпараттық операцияларды қоспағанда, пайлармен операциялар жүргізуге инвестициялық пай қоры басқарушы компаниясының номиналды ұстаушыға өзінің жазбаша растауын жіберу арқылы, кастодиан растайды. 27. Номиналды ұстаушы бағалы қағаздарға ауыртпалық салынған операциялар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) бағалы қағаздары (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) ауыртпалық салынған жəне оларға салынған ауыртпалық тіркелген тұлға пайдасына шешілетін ұстаушының қарсы бұйрықтары негізінде жүргізеді. Бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының) салынған ауыртпалығы кезінде бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) ұстаушысының жеке шотында салынған ауыртпалық пайдасына шешілген тұлға туралы жазба жасалады, ал «негізгі» бөлімдегі бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) осы жеке шоттың «ауыртпалық салынған» бөлімінің есебіне алынады. Салынған ауыртпалық пайдасына шешілген тіркелген тұлғаның жеке шотына ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың түрі, саны, олардың ұлттық сəйкестендіру нөмірі (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының сəйкестендірушісі), сондай-ақ бағалы қағаздарының (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) ауыртпалық салынған ұстаушы туралы жазбалар енгізіледі. Номиналды ұстаушы ауыртпалығы бар бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) алып тастау операцияларын мəмілеге қатысқан тұлғалардан салынған ауыртпалықты (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) алып тастау туралы қарсы бұйрықтардың негізінде жүргізеді. «Ауыртпалығы бар» бөлімінен Бағалы қағаздардың қиындығын алып тастау бойынша операцияларды жүргізу кезінде бағалы қағаздар бағалы қағаздар ұстаушысының «негізгі» жеке шотына ауыстырылады. Тіркелген тұлғаның жеке шотында бағалы қағаздар бойынша салынған ауыртпалық туралы жазбаның (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) күші жойылады. Орталық депозитарийдің есебі жүйесіндегі бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының) салынған ауыртпалық бойынша немесе салынған ауыртпалықты алып тастау жөніндегі операцияларды тіркеу тəртібі орталық депозитарий қағидаларының жиынтығымен белгіленеді. 28. Номиналды ұстаушы номиналды ұстау жүйесінде бағалы қағаздарға (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарына) тосқауыл қою жəне тосқауыл қоюды алып тастау бойынша операцияларды Қазақстан Республикасының заңнамасымен белгіленген тəртіп бойынша осындай құқығы бар мемлекеттік органдардың сəйкес құжаттары негізінде қазан

30 немесе клиенттің бұйрығымен жүргізеді. Тосқауыл қою операцияларын жүргізу кезінде бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) «негізгі» бөлімнен жеке шоттың «тосқауыл қою» бөліміне ауыстырылады. Тосқауыл қою операцияларын алып тастау кезінде бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары)» тосқауыл қою» бөлімінен «негізгі» бөлімге ауыстырылады Банктер туралы заңның 47-1-бабының 3-тармағымен, «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасының 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Заңының (бұдан əрі - Сақтандыру қызметі туралы заң) 53-1-бабының 3-тармағымен, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 02 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңының (бұдан əрі - Бағалы қағаздар рыногы туралы заң) 72-3-бабының 3-тармағымен жəне «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан əрі - Заң) 35-бабымен көзделген жағдайларда қаржы ұйымдарының акцияларын сенімгерлікпен басқаруды құрған кезде номиналды ұстаушы номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде бағалы қағазды ұстаушының жеке шотына сенімгерлік басқарушы туралы жазба енгізу жөнінде қаржы ұйымының акцияларының меншік иесі болып табылатын қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау жəне қадағалауды жүзеге асыратын уəкілетті органның, қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқаруды құру туралы шешімдердің жəне сенімгерлік басқарушының осы бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотына сенімгерлік басқарушы туралы жазба енгізу жөніндегі бұйрығы негізінде операциялар жүргізеді. Сенімгерлік басқаруға берілген қаржы ұйымының акциялары сатылған жағдайда номиналды ұстаушы оның меншік иесі болып табылатын бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотынан осы акцияларды есептен шығару жөнінде жəне осы акцияларды сатып алушының жеке шотына (жеке шоттарына) есепке алу жөніндегі сенімгерлік басқарушының бұйрығы жəне қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау жəне қадағалауды жүзеге асыратын уəкілетті органның келісімін растаушы құжат негізінде, Банктер туралы заңның 17-1-бабымен, Сақтандыру қызметі туралы заңның 26-бабымен жəне Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 72-1-бабымен көзделген жағдайда қаржы ұйымының (банктік не сақтандыру холдингінің) ірі қатысушысы мəртебесін иелену жөніндегі операцияларды жүргізеді. Сенімгерлік басқаруға берілген қаржы ұйымының акцияларының меншік иесі болып табылатын бағалы қағаздарды ұстаушылардың жеке шотынан осы сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны жою жөніндегі операция бағалы қағаздарды ұстаушылардың жеке шотынан сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны жою туралы сенімгерлік басқарушының бұйрығы негізінде жасалады. Номиналды ұстаушының есепке алу жүйесінде жасалған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотына (шотынан) сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны енгізу (жою) жөніндегі операциялар осы операция жасалған күннен бастап бір жұмыс күні ішінде номиналды ұстаушының бұйрығы негізінде орталық депозитарийді есепке алау жүйесінде көрсетіледі.»; 34-тармақта: 5) тармақша мынадай редакцияда жазылсын: «5) бағалы қағаздардың түрлері жəне сəйкестендіру нөмірлері немесе қаржы құралдарының өзге сəйкестендіргіштері;»; 7) тармақша мынадай редакцияда жазылсын: «7) ауыртпалығы бар жəне (немесе) оқшауланған жəне (немесе) репоға берілген, үзінді көшірмесі жасалған күнгі жағдай бойынша жеке шотта тіркелген бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары туралы мəліметтердің) белгілі түрінің жалпы саны;»; 35-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «35. Орталық депозитарий номиналды ұстаушыны есепке алу жүйесіндегі жеке шоттар бойынша операцияны жүргізетін күннен кейінгі күні тіркеушіге мыналар туралы мəліметтерді жібереді: эмитенттердің жеке шоттары бойынша өзгерістерді; талап ету құқығын басқаға беру жүргізілген тұлғалар туралы мəліметтерді көрсете отырып, эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқығын басқаға беруді тіркеу жөніндегі жүргізілген операцияларды.»; 37 жəне 38-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын: «37. Орталық депозитарий бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есепке алу үшін қосалқы шоттар ашылған депоненттерге уəкілетті органнан, тіркеушіден немесе эмитенттен сұрау салу алғаннан кейінгі күннен кешіктірмей 28 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

31 бағалы қағаздардың меншік иелеріне жəне/немесе Қазақстан Республикасының резиденттері болып табылмайтын номиналды ұстаушыларға сұрау жолдайды. Номиналды ұстауда жəне меншік иелеріне тиесілі бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) саны туралы ақпаратты орталық депозитарий есебі жүйесінде бар мəліметтер негізінде сұратқан тұлғаға жіберіледі. 38. Қазақстан Республикасының резиденті болып табылатын, жеке шотында бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) есепте тұратын, меншік иелігіне жататын номиналды ұстаушы, уəкілетті органнан, орталық депозитарийден, тіркеуші немесе эмитенттен сұрау салу алғаннан кейін 24 (жиырма төрт) сағат ішінде сұрау салған адамға тиісті мəліметтерді береді. Қазақстан Республикасының резиденттері болып табылмайтын номиналды ұстаушы оларға бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есепке алу үшін жеке шоттарын ашып берген депоненттер акционерлердің жалпы жиналысын өткізуге қатысушы акционерлердің тізімін жасауға қажетті ақпараттарды орталық депозитарийден сұрау түскен сəттен бастап күнтізбелік 23 (жиырма үш) күн ішінде береді. Орталық депозитарий Қазақстан Республикасының резиденті болып табылмайтын номиналды ұстаушылардың жеке шоттарында оларға бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есепке алу үшін өз депоненттерінен акционерлердің тізімін жасауға қажетті ақпаратты алған сəттен бастап 24 (жиырма төрт) сағат ішінде оны тіркеушіге жібереді.»; 1-қосымшаның оң жақ жоғары бұрышы мынадай редакцияда жазылcын: «Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кəсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мəмілелерді тіркеу, олардың бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені беру жəне номиналды ұстаушының ақпаратты ашу қағидаларына 1-қосымша»; қосымшаның мына бағаны: «Бағалы қағаздардың түрі жəне ұлттық сəйкестендіру нөмірі»; мынадай редакцияда жазылсын: «Бағалы қағаздардың түр і жəне ұлттық сəйкестендіру нөмірі немесе қаржы құралдарының өзге»; сəйкестендіргіші 2-қосымшаның оң жақ жоғары бұрышы мынадай редакцияда жазылсын: «Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар нарығы кəсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мəмілелерді тіркеу, олардың бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені беру жəне номиналды ұстаушының ақпаратты ашу қағидаларына 2-қосымша»; қазан

32 3-қосымшаның оң жақ жоғары бұрышы м ынадай редакцияда жазылсын: «Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар нарығы кəсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мəмілелерді тіркеу, олардың бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені беру жəне номиналды ұстаушының ақпаратты ашу қағидаларына 3-қосымша»; 4-қосымшаның оң жақ жоғары бұрышы мынадай редакцияда жазылсын: «Номина лды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар нарығы кəсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мəмілелерді тіркеу, олардың бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені беру жəне номиналды ұстаушының ақпаратты ашу қағидаларына 4-қосымша»; 2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесін жүргізу жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы» 2006 жылғы 25 ақпандағы 62 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілердің мемлекеттік тізілімінде 4175 тіркелген, «Қаржы хабаршысы» журналында 2006 ж., 4 (28) жарияланған) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін: көрсетілген қаулымен бекітілген Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмдерiнiң жүйесін жүргізу жөніндегі нұсқаулықта: 1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «1. Нұсқаулықта мынадай ұғымдар пайдаланылады: 1) айналыс мерзімі аяқталған эмиссиялық бағалы қағазд арды есепке алуғ а арналған эмитенттің жеке шоты - айналыс мерзімі аяқталған жəне эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған, осы бағалы қағаздарды ұстаушылардың жеке шоттарынан шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитентке тiзiлiмдер жүйесінде ашылған жеке шот; 2) бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты - бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының) меншік иесі жəне (немесе) орталық депозитарий болып табылатын тiзiлiмдер жүйесінде тіркелген тұлғаға ашылған, мəмiлелердi тіркеу мен эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша құқықтарды есепке алу жүзеге асырылатын жеке шот; 3) бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмi - бағалы қағаздарды ұстаушыларды, сондай-ақ оларға тиесілі бағалы қағаздардың түрін жəне санын сəйкестендіруге мүмкіндік беретін белгiлi бір күнге осы ұстаушылар туралы мəлiметтердiң жиынтығы (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын); 4) жалпы өкілдің жеке шоты - бірнеше адамға меншік құқығында тиесілі бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының) есепке алу жүзеге асырылатын тізілімдер жүйесіндегі жалпы меншіктің қатысушыларының жалпы өкіліне ашылған жеке шот; 5) жарияланған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шоты - эмитентке тiзiлiмдер жүйесінде ашылған, орналастырылмаған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу жүзеге асырылатын жеке шот; 6) исламдық бағалы қағаздар - исламдық жалға беру сертификаттары мен исламдық қатысу сертификаттары; 7) операциялық күн - тiркеушi бұйрықтарды қабылдауды, өңдеуді, жеке шоттар бойынша операцияларды тiркеудi жəне ақпараттық операцияларды жүзеге асыратын уақыт кезеңі; 8) орналастырылған пайларды есепке алуға арналған инвестициялық пай қорының жеке шоты - 30 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

33 инвестициялық пай қорының айналыстағы орналастырылған пайларының санын есепке алу жүзеге асырылатын тiзiлiмдер жүйесiндегi жеке шот; 9) сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шоты - эмитентке тiзiлiмдер жүйесінде ашылған, бағалы қағаздардың қайталама нарығында эмитент сатып алған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу жүзеге асырылатын жеке шот; 10) тiзiлiмдер жүйесiндегi операция - тiзiлiмдер жүйесіне деректерді енгізу немесе оларды өзгерту жəне (немесе) тiзiлiмдер жүйесіне ақпарат дайындау жəне беру нəтижесі болып табылатын тiркеушiнiң iс-əрекеттерiнiң жиынтығы; 11) тіркеуші - акционерлік қоғамның ұйымдық-құқықтық нысанында құрылған, дауыс беретін акцияларының елу пайыздан астамы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне тиесілі, бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу жөнiндегi қызметті жүзеге асыратын мамандандырылған коммерциялық емес ұйым; 12) уəкiлеттi орган - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитеті; 13) ұстаушылары талап етпеген орналастырылған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алуға арналған эмитенттің жеке шоты - орналастырылған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алуға арналған, тиісті бұйрықты (бұйрықтарды) ұстаушы (ұстаушылар) ұсынбауына байланысты ұстаушы (ұстаушылар) ақы төлеген, бірақ оның (олардың) жеке шотына (шоттарына) есепке алынбаған эмитенттің жеке шоты; 14) ішкі бақылау - тіркеушінің органдары жəне уəкілетті қызметкерлері жүзеге асыратын, тіркеушінің, оның бөлімшелері мен қызметкерлері қызметінің тиімділігін қамтамасыз етуге, тіркеуші қызметінің нəтижелері туралы дəйекті есептілікті беруге, тіркеушінің Қазақстан Республикасының заңнамасын жəне тіркеушінің ішкі құжаттарын сақталуына, сондай-ақ тіркеушінің органдарын жəне басшы қызметкерлерін тіркеушінің қызметіне тəні тəуекелдер туралы уақтылы хабардар етуге бағытталған рəсімдер жиынтығы; 15) эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелері бойынша сатып алынған талап ету құқықтарын есепке алуға арналған эмитенттің жеке шоты - айналыс мерзімі аяқталған жəне эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған бағалы қағаздардың қайталама нарығында эмитент сатып алған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша оның міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын есепке алу үшін эмитентке тiзiлiмдер жүйесінде ашылған жеке шот; 16) эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары - айналыс мерзімі аяқталған жəне эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған, эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары.»; 3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «3. Тізілімдер жүйесінде бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) иеленушілерге не орталық депозитарийге жеке шоттар ашылады. Тізілімдер жүйесінде орталық депозитарийге ашылған жеке шоттарда меншік құқығымен орталық депозитарийге тиесілі бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары), сондай-ақ клиенттерінің номиналды ұстауындағы бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) ескеріледі.»; 4-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «4. Тiркеушiнiң тiзiлiмдер жүйесін қалыптастыру бойынша iс-əрекетi эмитент жəне бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) ұстаушы ұсынған мəлiметтердi қабылдаудан, тексеруден, өңдеуден, тiзiлiмдер жүйесіне енгізуден тұрады.»; 6-тармақта: мынадай мазмұндағы 4-1) жəне 4-2) тармақшалармен толықтырылсын: «4-1) эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары туралы; 4-2) бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бой ынша қазан

34 талап ету құқықтары) сенімгерлік басқаруға берілген тұлғалар туралы.»; 7) жəне 8) тармақшалар мынадай редакцияда жазылсын: «7) тiркеушi бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (шоттарына) есептен шығару (есепке жазу) бұйрығын орындаған жағдайда мəм iленiң сомасы туралы; 8) пайдасына бағалы қағаздарға (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) ауыртпалық салу жүзеге асырылған тұлғалар туралы жəне ауыртпалық салынған бағалы қағаздар бойынша оларға берілген құқықтар туралы;»; 8-тармақта: бірінші бөліктің 7) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын: «7) эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы (мемлекеттік емес облигацияларды, исламдық бағалы қағаздарды өтеу қорытындылары туралы) есептер бекітілген күн, бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептер бекітілген күн (есепті кезең аяқталған күн).»; мынадай мазмұндағы үшінші бөлікпен толықтырылсын: «Эмитент тізілімдер жүйесін құрайтын мəліметтерге қоса облигацияларды өтеу күні туралы облигациялардың осы шығарылымының проспектісінде облигацияларды өтеудің нақты күні болмаған жағдайда, облигацияларды өтеу күні белгіленгеннен кейін күнтізбелік 10 (он) күн ішінде тіркеушіге береді.»; 12-тармақ мынадай редакцияд а жазылсын: «12. Тізілімдер жүйесінде жеке тұлғаға жеке шот ашуды тіркеуші жеке шотты ашуға берілген бұйрық пен жеке тұлғаның жеке басын куəландыратын құжат негізінде жүзеге асырады. Бұйрықты почта байланысымен жіберген кезде жеке басын куəландыратын құжаттың нотариат куəландырған көшірмесі беріледі.»; 15-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «15. Нұсқаулықтың 12 жəне 13-тармақтарының талаптары мынадай жағдайда қолданылмайды: 1) бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) иеленуші - тіркелген тұлғаға, номиналды ұстау жүйесінде осы тұлғаға тиесілі бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) есепке алынған номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік жəне (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығының кəсіби қатысушысы лицензиясынан айырылған жағдайда, орталық депозитарийдің жеке шотты ашу жөніндегі бұйрығының жəне номиналды ұстаушыға оның клиенті номиналды ұстаудың есебін жүргізу жүйесінде жеке шотты а шу үшін ұсынған құжаттардың түпнұсқалары негізінде жеке шот ашқан кезде; 2) тіркеуші соттың атқару парағын орындау мақсатында тіркелген тұлғаға жеке шот ашқан кезде. Осы тармақтың ережелері тіркелген тұлғаның тізілімдер жүйесінде ашылған жеке шоты болмаған жағдайда қолданылады.»; 17-тармақтың 6) жəне 7) тармақшалары мынадай редакцияда жазылсын: «6) заңды тұлғаның (инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясының) орналасқан жері, почта мекенжайы, бизнес-сəйкестендіру нөмірі (бұдан əрі - БСН), банк деректемелері; 7) жеке тұлғаның тұрғылықты жері, почта мекенжайы, жеке сəйкестендіру нөмірі (бұдан əрі - ЖСН), банк деректемелері (бар болса).»; 19, 20 жəне 21-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын: «19. Тіркеуші жеке шотқа жеке нөмір береді. Жеке шотта: 1) жеке шотты ашуға бұйрыққа сəйкес тіркелген тұлға; 2) бағалы қағаздардың саны, түрі жəне ұлттық сəйкестендіру нөмірі; 3) эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары; 4) ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) саны; 5) пайдасына бағалы қағаздарға ауыртпалық салынған тұлғалар (эмит енттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) жəне ауыртпалық салынған бағалы 32 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

35 қағаздар бойынша құқығы кімге тиесілі; 6) оқшауланған бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) саны; 7) осы жеке шот бойынша жүргізілген операциялар; 8) тіркеушінің ішкі құжаттарында белгіленген көлемде гі сенімгерлік басқарушы; 9) сенімгерлік басқаруға берілген бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) саны туралы мəліметтер болады. 20. Номиналды ұстауға берілген бағалы қағаздарды есепке алу жүргізілетін орталық депозитарийдің жеке шотында Нұсқаулықтың 19-тармағының 4), 6) жəне 8) тармақшаларында көрсетілген ақпарат көрсетілмейді. 21. Орналастырылған пайларды есепке алуға арналған пайлық инвестициялық қордың жеке шотында пайлық инвестициялық қордың, оның активтерін басқаруды жүзеге асыратын басқарушы компанияның атауы туралы ақпарат болады жəне Нұсқаулықтың 19-тармағының 1), 4), 6) жəне 8) тармақшаларында көрсетілген ақпарат болмайды.»; 23-тармақтың 5) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын: «5) бағалы қағаздардың саны, түрі, ұлттық сəйкестендіргіш нөмірі немесе оларға қатысты операция жүргізілген эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының саны жəне сəйкестендіргіші.»; 24-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «24. Тізілімдер жүйесіндегі бағалы қағаздармен (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарымен) жасалған мəмілелерді тіркеу жеке шоттар бойынша тиісті операцияларды жүргізу арқылы жасалады. Айналыстағы мерзімі өткен жəне эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелері бойынша талап ету құқығын есепке алу осы эмиссиялық бағалы қағаздардың ұлттық сəйкестендіру нөмірлерін көрсете отырып, орталық депозитарийдің ережелер жинағында белгіленген тəртіпте орталық депозитарий иеленетін сəйкестендіргіш бойынша тіркеуші жүзеге асырады. Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарындағы эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемесі бойынша талап ету құқығының сандық мəні (Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес осындай құқыққа ие мемлекеттік органдардың актілері негізінде эмиссиялық бағалы қағаздарды оқшаулау бойынша операциялар жүргізілген эмиссиялық бағалы қағаздарды қоспағанда) осы талап ету құқығы туындаған эмиссиялық бағалы қағаздардың санына сəй кес айқындалады).»; 26-тармақта: 5) жəне 6) тармақшалар мынадай редакцияда жазылсын: «5) бағалы қағаздарға (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарына) ауыртпалық салу жəне ауыртпалық салуды алып тастау; 6) бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) оқшаулау жəне оқшаулауды алып тастау;»; мынадай мазмұндағы 11-1) тармақшамен толықтырылсын: «11-1) бағалы қағаздарды өтеу;»; 27 жəне 28-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын: «27. Ақпараттық операцияларға мыналар жатады: 1) белгілі бір күнге жəне уақытқа бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін (акционерлердің тізімін) жасау жəне беру; 2) жеке шоттан үзінді-көшірмелер жасау жəне беру; 3) белгілі бір күнге жəне уақытқа эмитенттің ірі акционерлері туралы анықтама жасау жəне беру; 4) есептер, хабарламалар жəне анықтамалар дайындау жəне беру. Тіркеуші бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі жүйесін мұның алдындағы тіркеушінің жүргізу күні берген ақпараты мен құжаттары мұның алдындағы тіркеушінің ұсынған құжаттарына сəйкес жасалады жəне тек сот шешімінің негізінде өзгертілуі мүмкін. 28. Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) бағалы қағаздар ды (эмитенттің қазан

36 эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есептен шығару (есепке алу) туралы бұйрықта мынадай мəліметтер болады: 1) бұйрықтың нөмірі жəне тіркелген күні; 2) бағалы қағаздар эмитентінің атауы; 3) инвестициялық пай қорының атауы; 4) мəмілеге қатысқан тұлғалар туралы мəліметтер; 5) мəмілеге қатысқан тұлғалардың жеке шоттарының нөмірлері; 6) бағалы қағаздардың түрі, ұлттық сəйкестендіру нөмірі жəне эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бо йынша талап ету құқықтарының сəйкестендіргіші; 7) операция жүргізуге арналған бағалы қағаздардың саны; 8) бағалы қағаздарға қатысты белгілі бір іс-əрекеттер жасауға нұсқау; 9) мəміленің түрі; 10) мəміленің мəні болып табылатын бір бағалы қағаздың бағасы туралы мəліметтер. Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есептен шығару (есепке алу) туралы бұйрыққа мəмілеге қатысушы тұлға немесе оның өкілі, сондай-ақ Қазақстан Республикасының заңнамаларында белгіленген жағдайларда орталық депозитарий қол қояды жəне егер мəміленің тарабы заңды тұлға болып табылса, мөрмен куəландырылады. Инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясының тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) пайларды есептен шығару (есепке алу) туралы бұйрығына оның өкілі қол қояды, мөрмен куəландырылады, сондай-ақ инвестициялық пай қорының активтерін есепке алуды қамтамасыз ететін кастодиан бөлімшесінің басшысы қол қояды не кастодиан инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясының тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) пайларды есептен шығару (есепке алу) бұйрығын өз жазбаша растауын тіркеушіге жіберу арқылы растайды.»; 31, 32 жəне 32-1-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын: «31. Жеке шоттар бойынша операция жүргізу кезінде тіркеуші мəмілеге қатысушылардың бұйрықтары мазмұнының Қазақстан Республикасының заңнамасына, бағалы қағаздар ұстаушылардың тізілімдер жүйесінің деректеріне негізделіп, сəйкестігін тексереді жəне бұйрықтардағы қолдардың жеке шоттар бойынша операциялар мен ақпараттық операцияларды тіркеуге арналған құжаттарға қол қоюға құқығы бар заңды тұлға өкілдерінің нотариат куəландырған үлгілері бар құжатта, заңды тұлғаның мөр бедерінде немесе мəміле тарапы болып табылатын жеке тұлғаның жеке басын куəландыратын құжатта (түпнұсқасында немесе нотариат куəландырған көшірмесінде) көрсетілген қолдарға сəйкестігін тексеруді жүзеге асырады. 32. Нұсқаулықтың 15-тармағына сəйкес ашылған жеке шоттар бойынша Нұсқаулықтың 26-тармағының 2), 3), 5), 7) жəне 8) тармақшаларында көрсетілген операциялар (мұраға қалдырған немесе заңды тұлға таратылған кезде бағалы қағаздар бойынша меншік құқығы ауысқан жағдайда бағалы қағаздарды бір жеке шоттан басқа жеке шотқа аударуды, басқарушы компанияның инвестициялық пай қоры қызметін тоқтатқан кезде пайларды есептен шығаруын қоспағанда) тіркелген тұлға жеке тұлға болып табылатын тіркелген тұлғаның жеке басын куəландыратын құжатты не тіркелген тұлға заңды тұлға болып табылған жағдайда, Нұсқаулықтың 13-тармағының 2) жəне 4) тармақшаларында белгіленген құжаттарды тіркеушіге бергенге дейін жүргізілмейді Тіркелген тұлға тіркеушіге: 1) жеке басын куəландыра тын құжатты (жеке тұлға үшін); 2) Нұсқаулықтың 13-тармағының 2) жəне 4) тармақшаларында көрсетілген құжаттарды (заңды тұлға үшін) ұсынғанға дейін Нұсқаулықтың 15-тармағының 1) тармақшасына сəйкес ашылған жеке шот бойынша, тіркелген тұлғаның жеке шотына бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есепке алу жөніндегі операцияларды қоспағанда, Нұсқаулықтың 26-тармағының 2), 3), 5), 7) тармақшаларында көрсетілген операциялар жүргізілмейді.»; 34-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «34. Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) бағалы қағаздарды (эмитенттің 34 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

37 эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есептен шығару (есепке алу) бойынша операцияларды тіркеуші эмиссиялық бағалы қағаздармен (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарымен) мəмілелерді тіркеу туралы қарама-қарсы бұйрықтарды жəне Нұсқаулықтың 34-1, 34-2, 34-3, 35-тармақтарында, 36-тармағының 1) жəне 3) тармақшаларында, 36-1-тармағында, 37-тармағында жəне 42-2-тармағында көзделген жағдайларды қоспағанда, Нұсқаулыққа жəне Қазақстан Республикасының заңдарына сəйкес осы операцияны жүргізу үшін қажетті өзге құжаттарды алған кезде жүргізеді. Мəмілені жасау үшін тараптардың біреуіне уəкілетті органның рұқсаты (келісімі) қажет болған жағдайда, тіркеуші осындай рұқсаттың болуын растайтын құжатқа сұраныс жасайды. Осы тармақтың екінші бөлігіндегі талап сондай-ақ бағалы қағаздар сенімгерлік басқаруға берілген кезде тіркеуші бағалы қағаздар ұстаушылардың тізілімдер жүйесінде жүргізетін операцияларға қатысты қолданылады. Орналастырылған эмиссиялық бағалы қағаздарды, оларды ұстаушылармен талап етілмеген эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шоты бойынша бағалы қағаздарды есептен шығару мен оларды бағалы қағаздарды ұстаушылардың жеке шотына есепке алу бойынша операциялар эмитенттің жəне жеке шотына бағалы қағаздар есепке алынатын тұлғаның қарама-қарсы бұйрықтарының негізінде жүзеге асырылады.»; 34-3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «34-3. Тіркеуші Нұсқаулықтың 15-тармағының 1) тармақшасына сəйкес ашылған тіркелген тұлғаның жеке шотына бағалы қағаздар ды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есепке алу операцияларын орталық депозитарийдің жеке шотынан бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есептен шығару жəне Нұсқаулықтың 15-тармағының 1) тармақшасына сəйкес ашылған тіркелген тұлғаның жеке шотына есепке алу жөніндегі орталық депозитарийдің бұйрығы негізінде жүргізеді.»; 37, 38, 39 жəне 39-1-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын: «37. Бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) мұраға алу жағдайында тіркеуші мұрагер немесе оның өкілі берген тиісті бұйрығы, мұраға құқығы туралы куəліктің түпнұсқасы немесе нотариат куəландырған көшірмесі, мұрагер өкілінің өкілеттілігін растайтын құжаттар жəне тізілімдер жүйесінде мұрагердің жеке шоты болмаған жағдайда, Нұсқаулықтың 12 жəне 13-тармақтарында көрсетілген құжаттар негізінде тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (жеке шоттарына) бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есептен шығару (есепке алу) операциясын жүргізеді. 38. Бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) ұстаушының міндеттемесіне байланысты бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) бойынша құқықтарды шектеуді тіркеуші бағалы қағаздарына (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарына) ауыртпалық салынған бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағазда ры жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) ұстаушының жəне пайдасына оларға ауыртпалық салу жүргізілетін тіркелген тұлғаның ауыртпалығы туралы қарамақарсы бұйрықтары негізінде ауыртпалық салу операцияларын жүргізу арқылы жүзеге асырады. Тіркеуші тізілімдер жүйесіндегі бағалы қағаздарға (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарына) ауыртпалықты алып тастау операциясын мəмілеге қатысқан тұлғалардың ауыртпалықты алып тастау туралы қарама-қарсы бұйрықтары негізінде жүргізеді. 39. Бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) оқшаулау жəне оқша улауды алып тастау жөніндегі операцияларды тіркеуші тізілімдер жүйесінде Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес осындай құқыққа ие мемлекеттік органдардың актілері негізінде жүргізеді Тіркеуші айналыс мерзімі аяқталған жəне эмитент оларды өтеу міндеттемелерін орындамаған эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары бойынша міндеттемелері немесе эмитенттің міндеттемелерді қазан

38 орындауы бойынша талап ету құқықтарын беруді тіркеу операциясын талап ету құқықтарын беретін тіркелген тұлғаның жеке шотынан осы бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын есептен шығару жəне пайдасына осы бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын беру жүргізілетін тұлғаның жеке шотына немесе эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі эмитенттің міндеттемелері бойынша сатып алынған талап ету құқықтарын есепке алу үшін эмитенттің жеке шотына есепке жазу операциясын жүргізу жолымен талап ету құқықтарын беретін тіркелген тұлғаның жəне пайдасына талап ету құқықтарын беру жүргізілетін тұлғаның қарсы бұйрықтары негізінде жүзеге асырады. Эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын тіркелген тұлғалардың шоттарынан (шоттарына) есептен шығару (есепке жазу) бұйрығында Қағидалардың 28-тармағында көзделген мəліметтер қамтылады. Тіркеуші тіркелімдер жүйесінде эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын беру бойынша операциялар жүргізілгеннен кейін не орталық депозитарийден номиналды ұстау жүйесінде эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын тіркеу бойынша жүргізілген операциялар туралы мəміле алғаннан кейін бір жұмыс күн ішінде эмитентке пайдасына талап ету құқықтарын беру жүргізілген тіркелген тұлға туралы мəліметтерді көрсете отырып, жүргізілген операциялар туралы хабарламаны жібереді.»; 40-1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «40-1. «Қазақстан Республикасындағы банктер жəне банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 47-1-бабы 3-тармағында, «Сақтандыру қызметі туралы» 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 53-1-бабы 3-тармағында, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 02 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан əрі - Бағалы қағаздар нарығы туралы заң) 72-3-бабы 3-тармағында жəне «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 35-тармағында көзделген жағдайларда қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқару тағайындалған кезде тіркеуші қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау жəне қадағалау жөніндегі уəкілетті органының қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлік басқаруды тағайындау туралы шешімі жəне сенімгерлік басқарушының сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны тіркелген тұлғаның жеке шотына енгізу туралы бұйрығы негізінде осы қаржы ұйымы акцияларының меншік иесі болып табылатын тіркелген тұлғаның жеке шотына сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны енгізу операциясын жүргiзедi. Сенімгерлік басқаруға берілген қаржы ұйымының акциялары сатылған жағдайда тіркеуші сенімгерлік басқарушының бұйрығы жəне «Қазақстан Республикасындағы банктер жəне банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 17-1-бабында, «Сақтандыру қызметі туралы» 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының 26-бабында жəне Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 72-1-бабында көзделген жағдайларда қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау жəне қадағалау жөніндегі уəкілетті органының қаржы ұйымының ірі қатысушысы (банктік не сақтандыру холдингі) мəртебесін иеленуге келісімін растайтын құжат негізінде осы акцияларды олардың меншік иесі болған тіркелген тұлғаның жеке шотынан есептен шығару жəне осы акцияларды сатып алушының жеке шотына (жеке шоттарына) есепке жазу операциясын жүргiзедi. Тіркеуші сенімгерлік басқаруға берілген қаржы ұйымы акцияларының меншік иесі болып табылатын тіркелген тұлғаның жеке шотынан сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны алып тастау операциясын сенімгерлік басқарушының сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны осы тұлғаның жеке шотынан алып тастау ту ралы бұйрығы негізінде жүргiзедi.»; 42-1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «42-1. Тіркеуші жеке шотты жабу жөніндегі операция жеке шотты жабу жөніндегі бұйрық негізінде немесе соңғы алты ай ішіндегі осы жеке шотта бағалы қағаздардың болмауына байланысты жасалады. Жеке шотты жабу кезінде клиентке тіркеушінің ішкі құжатымен белгіленген нысан бойынша тиісті хабарлама жіберіледі. Тіркеуші онда бағалы қағаздар болмаған жағдайда бағалы қағаздарды жою немесе оларды мұраға алу нəтижесінде барлық бағалы қағаздарды есептен шығарған күннен бастап алты ай ішінде Нұсқаулықтың 15-тармағына сəйкес ашылған жеке шотты жабуды жүзеге асырады.»; 36 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

39 мынадай мазмұндағы 42-2 жəне 42-3-тармақтармен толықтырылсын: «42-2. Эмитент осы бағалы қағаздар шығарылымының проспектісінде белгіленген эмиссиялық бағалы қағаздарды өтеу бойынша міндеттемелерді орындаған күннен кейін 3 (үш) жұмыс күн өткен соң эмитенттің осы шығарылымның эмиссиялық бағалы қағаздарын өтеу бойынша барлық өзінің міндеттемелерін орындағанын растайтын хабарламаны тіркеушіге ұсынбаған кезде тіркеуші эмитенттің осы шығарылымның эмиссиялық бағалы қағаздарын өтеу бойынша барлық өзінің міндеттемелерін орындағанын (орындамағанын) растаумен тиісті хабарламаны ұсыну туралы сұратуды эмитентке жібереді. Эмитент тіркеуші осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген сұратуды жіберген күннен кейін күнтізбелік 30 (отыз) күн өткен соң тиісті хабарламаны ұсынбаған кезде не эмитент осы шығарылымның эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі өзінің міндеттемелері бойынша жіберілген дефолт туралы хабарламаны тіркеушіге ұсынған кезде тіркеуші орталық депозитарийге: айналыс мерзімі аяқталған жəне эмитенттің қосалқы шотындағы жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін жəне эмитенттің қосалқы шотындағы сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерін орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздардың саны туралы; Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес осындай құқыққа ие мемлекеттік органдардың актілері негізінде оқшауланған бағалы қағаздарды ұстаушылардың қосалқы шоттарындағы бағалы қағаздардың саны туралы; тіркеушінің сұратуында көрсетілген эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын тиісті сəйкестендіргішті орталық депозитарийдің қағидалар жиынтығында белгіленген тə ртіпте орталық депозитарийдің иемденуі туралы мəліметтерді ұсыну туралы сұрату жібереді. Орталық депозитарийден осы тармақтың екінші бөлігінде көрсетілген тіркеушінің сұрату ына жауап ретінде мəліметтерді алғаннан кейін тіркеуші осы шығарылымның эмиссиялық бағалы қағаздарын оларды ұстаушы лардың барлық жеке шоттарынан есептен шығаруды (эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі тізілімдер жүйесінде Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес осындай құқыққа ие мемлекеттік органдардың актілері негізінде оқшаулау операциясы жүргізілген эмиссиялық бағалы қағаздарды қоспағанда) жəне айналыс мерзімі аяқталған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу үшін ашылған эмитенттің жеке шотына есепке алуды жүзеге асырады. Осымен қатар тіркеуші эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын айналыс мерзімі аяқталған жəне ол бойынша эмитент осы бағалы қағаздар бойынша туындаған міндеттемелерді (ауыртпалық, сенімгерлік басқару) сақтау арқылы оларды өтеу бойынша міндеттемелерін орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар есептен шығарылатын ұстаушылардың жеке шоттарына есепке алуды жүзеге асырады. Эмитенттің жеке шоттарында орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін жəне сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін айналыс мерзімі аяқталған эмиссиялық бағалы қағаздар болған жағдайда тіркеуші орталық депозитарийдің шотынан есептен шығаруды жəне бағалы қағаздар ұстаушылар тізілімдерінің жүйесінде ашылған жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін жəне сатып алынған бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотына есепке алуды жүзеге асырады. Осы тармақтың үшінші бөлігінде көрсетілген барлық операциялар жүргізілгеннен кейін күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде тіркеуші эмитентке, орталық депозитарийге, сенімгерлік басқарушыға, сондай-ақ пайдасына айналыс мерзімі аяқталған жəне ол бойынша эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерін орындамаған бағалы қағаздармен ауыртпалық салынған адамдарға тиісті хабарламалар (есептер) жібереді. Егер эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын ұстаушылардың саны отыздан астам болса, тіркеуші осындай ұстаушылардың осы тармақтың үшінші бөлігінде көрсетілген жүргізілген операциялары туралы хабарламаны осы тармақтың бесінші бөлігінде белгіленген мерзімде өзінің ресми интернет-ресурсында тиісті ақпаратты орналастыру арқылы жүзеге асырады. Егер тіркеуші айналыс мерзімі аяқталған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша бұдан бұрын қазан

40 Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес осындай құқыққа ие мемлекеттік органдардың актілері негізінде оларды оқшаулау операциясын жүргізген жағдайда, тіркеуші орталық депозитарийден орталық депозитарийдің эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын тиісті сəйкестендіргішті иемденуі туралы мəліметтерді алған күннен бастап күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде мемлекеттік органның актісі негізінде бағалы қағаздарды оқшаулау операциялары жүргізілген, осы бағалы қағаздар бойынша айналыс мерзімі аяқталғаны жəне эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерін орындамағаны жəне осы бағалы қағаздар эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығына өзгертуге жататыны туралы хабарламаны тиісті мемлекеттік органға жібереді. Бұл ретте тіркеуші Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес осындай құқыққа ие мемлекеттік органдардың актілері негізінде эмиссиялық бағалы қағаздардан оқшаулауды алып тастау бойынша операцияны жүргізгеннен кейін осындай эмиссиялық бағалы қағаздарды оларды ұстаушылардың жеке шоттарынан есептен шығару жəне айналыс мерзімі аяқталған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу үшін ашылған эмитентің жеке шотына есепке алу, сондай-ақ осындай эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын оларды ұстаушылардың жеке шоттарына есепке алу бойынша операцияларды жүргізеді. Тіркеуші Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес осындай құқыққа ие мемлекеттік органдардың актілері негізінде номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде эмиссиялық бағалы қағаздардан оқшаулауды алып тастау туралы хабарламаны орталық депозитарийден алғаннан кейін осындай эмиссиялық бағалы қағаздарды номиналды ұстаушының жеке шотынан есептен шығару жəне айналыс мерзімі аяқталған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу үшін ашылған эмитентің жеке шотына есепке алу, сондай-ақ осындай эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын номиналды ұстаушының жеке шотына есепке алу бойынша операцияларды жүргізеді Эмитент айланыс мерзімі аяқталған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша талап ету құқықтарын ұстаушы алдындағы міндеттемелерді орындаған кезде, тіркеуші эмитенттің осындай бағалы қағаздар бойынша талап ету құқықтары бойынша міндеттемелерді орындағанын растайтын оның хабарламасы болған кезде Нұсқаулықтың 34-тармағында белгіленген тəртіпте осындай бағалы қағаздар бойынша талап ету құқықтарын оларды ұстаушылардың жеке шотынан есептен шығару жəне эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша сатып алынған талап ету құқықтарын есеп алу бойынша эмитенттің жеке шотына есепке алу бойынша операцияны жүргізеді. Облигациялар шығарылымы жойылған кезде, тіркеуші уəкілетті органның облигациялар шығарылымын жою туралы куəліктің көшірмесін алғаннан кейін эмитенттің жеке шоттарынан осындай облигацияларды біржолғы есептен шығару бойынша операцияны жүргізеді. Айналыс мерзімі аяқталған облигациялар шығарылымы жойылған кезде, тіркеуші уəкілетті орган берген осындай облигациялар шығарылымын жою туралы куəліктің көшірмесін алғаннан кейін айналыс мерзімі аяқталған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан облигацияларды жəне эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын есепке алу үшін эмитенттің жеке шотынан осындай облигациялар бойынша талап ету құқықтарын біржолғы есептен шығару бойынша операцияны жүргізеді.»; 46 жəне 46-1-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын: «46. Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі тіркеушінің ішкі құжаттарымен белгіленген нысан бойынша жасалады жəне онда мынадай мəліметтер болады: 1) эмитенттің мемлекеттік немесе орыс тілдеріндегі атауы, оның орналасқан жері, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі, бизнес-сəйкестендіру нөмірі; 2) инвестициялық пай қорының атауы; 3) жарияланған бағалы қағаздардың саны; 4) орналастырылған бағалы қағаздардың саны; 5) эмитент сатып алған бағалы қағаздардың саны (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары); 6) егер тізілім эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары бойынша жасалатын болса, эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі 38 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

41 міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының саны; 7) бағалы қағаздардың түрі жəне ұлттық сəйкестендіру нөмірі, эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын сəйкестендіргіш; 8) депозитарлық қолхаттарды ұстаушыларды қосқандағы мынадай мəліметтері бар орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушылар тізімі: бағалы қағаздарды ұстаушыларды - заңды тұлғаларды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі мен күнін көрсете отырып, бағалы қағаздарды ұстаушылардың - заңды тұлғалардың атауы; бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығын) ұстаушылардың - жеке тұлғаның жеке басын куəландыратын құжаттың атауын жəне деректемелерін көрсете отырып, бағалы қағаздарды ұстаушылардың тегі, аты, бар болса əкесінің аты; ауыртпалық салынған жəне (немесе) оқшауланған жəне (немесе) сенімгерлік басқаруға берілген бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығының) санын көрсете отырып, бағалы қағаздарды ұстаушыға тиесілі бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығының) саны; бағалы қағаздарды ұстаушыға тиесілі бағалы қағаздар санының эмитенттің орналастырылған жəне (немесе) дауыс беретін бағалы қағаздарының санына пайыздық арақатынасы; 9) тіркеушінің атауы, оның заңды мекенжайы, телефоны, факсы; 10) бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі жасалған жағдай бойынша күн жəне уақыт. Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізіліміне тіркеушінің бірінші басшысы немесе оның орнындағы тұлға қол қояды жəне мөрмен бекітіледі Тіркеушіге ұсынылатын бұйрықтардың нысаны мен мазмұны оның ішкі құжаттарына сəйкес айқындалады.»; мынадай мазмұндағы 47-1-тармақпен толықтырылсын: «47-1. Эмитенттің ірі акционерлері туралы анықтама тіркеушінің ішкі құжаттарына сəйкес жасалады жəне мынадай мəліметтерден тұрады: 1) эмитенттің мемлекеттік жəне орыс тілдеріндегі атауы, оның орналасқан жері, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі, бизнес-сəйкестендіру нөмірі; 2) жарияланған акциялардың саны; 3) орналастырылған акциялардың саны; 4) эмитент сатып алған акциялардың саны; 5) акциялардың түрі жəне ұлттық сəйкестендіру нөмірі; 6) мынадай м əліметтерден тұратын акционерлік қоғамның дауыс беретін акцияларының он жəне одан астам пайызы тиесілі орталық депозитарийді есепке алу жүйесінде ол туралы мəліметтер ашылған депозитарлық қолхаттарды ұстаушыларды қоса акцияларды ұстаушылардың тізімі: заңды тұлғаларды - акцияларды ұстаушыларды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірін жəне күнін көрсете отырып, заңды тұлғалардың - акцияларды ұстаушылардың атауы; акцияларды ұстаушы - жеке тұлғаның жеке басын куəландыратын құжаттардың атауын жəне деректемелерін көрсете отырып, акциялар ұстаушылардың тегін, атын, бар болса əкесінің аты; ауыртпалық салынған жəне (немесе) оқшауланған жəне (немесе) сенімгерлік басқаруға берілген бағалы қағаздардың санын көрсете отырып, акцияларды ұстаушыға тиесілі акциялардың саны; акцияларды ұстаушыға тиесілі акциялар санының эмитенттің дауыс беретін акцияларының санына пайыздық арақатынасы; 7) тіркеушінің атауы, оның заңды мекенжайы, телефоны, факсы; 8) ірі акционерлер туралы анықтама жасалған жағдай бойынша күн жəне уақыт. Эмитенттің ірі акционерлері туралы анықтамаға тіркеушінің бірінші басшысы немесе оның орнындағы тұлға қол қояды жəне тіркеушінің мөрімен куəландырылады.»; 48 жəне 49-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын: «48. Акционерлердің жалпы жиналысын жүргізу үшін акционерлер тізімі тіркеушінің ішкі құжаттарына сəйкес жасалады жəне онда мынадай: қазан

42 1) эмитенттің мемлекеттік тілдегі немесе орыс тіліндегі атауы, оның орналасқан жері, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі, бизнес-сəйкестендіру нөмірі; 2) жарияланған акциялардың саны; 3) орналастырылған акциялардың саны; 4) эмитент сатып алған акциялардың саны; 5) акциялардың түрі жəне ұлттық сəйкестендіру нөмірі; 6) орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған депозитарлық қолхаттардың меншік иелерін қосқандағы мыналарды: заңды тұлға - акционерлердің атауларын, оларды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірін жəне күнін; жеке тұлғалар - акционерлердің тегін, атын, бар болса əкесінің атын, жеке тұлға - акционердің жеке басын куəландыратын құжаттың атауын жəне деректемелерін; ауыртпалық салынған жəне (немесе) оқшауланған акциялардың санын көрсете отырып акционерге тиесілі акциялардың санын; акционерге тиесілі дауыс беретін жай акциялардың санын; акционерге тиесілі артықшылықты акциялардың санын көрсете отырып акционерлердің тізімі; 7) номиналды ұстауда болып табылатын жəне тіркеушінің тізілімдер жүйесіндегі орталық депозитарийдің жеке шотында есепке алынған акциялар саны жəне орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жоқ меншік иесіне тиесілі мəліметтер; 8) акционерлердің тізімін жасау мақсаты; 9) тіркеушінің атауы, оның заңды мекен-жайы, телефоны, факсы; 10) акционерлердің тізімі жасалған жағдай бойынша уақыт жəне күн; 11) эмитенттің өкіміне сəйкес өзге де мəліметтер болады. Бағалы қағаздар бойынша кірістерді есептеуге арналған акционе рлер тізілімі тіркеушінің ішкі құжаттарына сəйкес жасалады жəне акционерлердің банктік деректемелері туралы мəліметтер мен «Салық жəне бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер туралы» 2008 жылғы 10 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Кодексіне (Салық кодексі) сəйкес акционерге берілген салық салу бойынша жеңілдіктердің болуы туралы мəліметтер болады, егер тіркеушіде осы мəліметтер болса. Акционерлердің тізіміне өзге мақсаттар үшін эмитент сұрататын ақпарат қосымша енгізіледі. Акционерлердің тізіміне тіркеушінің ішкі құжатына сəйкес тізілімдер жүйесін жүргізетін тіркеушінің құрылымдық бөлімшесінің басшысы қол қояды жəне мөрмен куəландырылады. 49. Бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотынан үзінді-көшірме Нұсқаулықтың 1-қосымшасының нысаны бойынша жасалады жəне онда мынадай мəліметтер: 1) жеке шоттың атауы жəне нөмірі; 2) бағалы қағаздарды ұстаушы туралы мəліметтер: оларды мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі мен күнін көрсете отырып, бағалы қағаздарды ұстаушы заңды тұлғаның атауы; жеке тұлғаның жеке басын куəландыратын құжаттың атауы жəне деректемелерін көрсете отырып, бағалы қағаздарды ұстаушы жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса əкесінің аты; 3) эмитенттің атауы жəне орналасқан жері (пайлық инвестициялық қордың пайлары туралы мəліметтерді көрсеткен кезде, эмитенттің нұсқауымен қатар, пайлық инвестициялық қордың атауы көрсетіледі); 4) бағалы қағаздардың түрі жəне ұлттық сəйкестендіру нөмірі немесе эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығының сəйкестендіргіш; 5) облигацияларды (исламдық бағалы қағаздарды) өтеу күні; 6) ауыртпалық салынған жəне (немесе) оқшауланған жəне (немесе) сенімгерлік басқаруға берілген бағалы қағаздардың (эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқығы) санын көрсете отырып, бағалы қағаздардың (эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқығы) белгілі бір түрінің саны; 7) бағалы қағаздарды ұстаушыға тиесілі бағалы қағаздар санының эмитенттің орналастырылған 40 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

43 (дауыс беретін) бағалы қағаздарының санына арақатысы; 8) тіркеушінің атауы, оның заңды мекен-жайы, телефоны, факсы; 9) жеке шоттан үзінді-көшірме қалыптастырылған уақыт жəне күн болады. Жеке шоттан үзінді-көшірме тіркеушінің құрылымдық бөлімшесінің басшысы қол қояды, мөрмен куəландырылады.»; 51-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «51. Тізілімдер жүйесінде операция жүргізу мерзімі тіркеуші немесе тіркеушіге трансфер-агенттік қызметтер көрсететін ұйым ұсынған құжаттар тіркелген күннен кейінгі күннен бастап есептеледі.»; 52-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «52. Нұсқаулықтың 45-тармағында көрсетілген жағдайларды жəне иеленушінің жеке шотына пайларды есептеу бойынша операцияларды жүргізуді қоспағанда, тіркеуші жеке шот бойынша операцияны жəне ақпараттық операцияны күнтізбелік үш күн ішінде жүргізеді. Иеленушінің жеке шотына пайларды есептеу басқарушы компанияның бұйрығы жəне кастодианның растауы болған кезде «Инвестициялық қорлар туралы» 2004 жылғы 7 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 23-бабы 6-тармақшасында белгіленген пайларды есептеу талаптарын орындау күнінен кейінгі бірінші жұмыс күнінен кешікпейтін мерзімде жүзеге асады.»; 53-1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «53-1. Клиенттің бұйрығын орындаудан бас тартуға негіздер болмаған жағдайда тiркеушi бұйрықты алған күннен бастап күнтiзбелiк үш күн iшiнде бұйрықтың орындалуы туралы есепті жасайды жəне оны жіберілетін құжаттар журналында тіркейді. Бұйрықтардың орындалуы туралы есеп клиентке почта арқылы жіберіледі не клиенттің немесе оның заңды өкілінің қолына беріледі.»; 54-тармақта: мынадай мазмұндағы 2-1) тармақшамен толықтырылсын; «2-1) Нұсқаулықтың 28-тармағында белгіленген тəртіппен басқарушы компанияның пайларды есептен шығару (есепке алу) бұйрығымен бірге (бір жұмыс күнінің ішінде) инвестициялық пай қорының активтерін есептеуді қамтамасыз ететін кастодианның растауын бермеген;»; 5) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын: «5) Қазақстан Республикасы заңнамасын тiзiлiмдер жүйесiнің деректерi негізінде мəмiле жасау нəтижесiнде бұзу;»; 55-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «55. Тіркеуші эмитент берген бағалы қағаздар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куəлік негізінде Бағалы қағаздар нарығы туралы заңының 24-бабының 2-тармағында белгіленген эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептерді жəне эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастыру қорытындылары туралы есептерді бекіту жəне (немесе) бағалы қағаздарды орналастырмағаны туралы уəкілетті орган хаттарының көшірмелерін уəкілетті органға беру мерзімдерін дербес есептейді.»; 58-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «58. Тіркеуші əр айдың біріндегі жағдай бойынша Нұсқаулықтың 2-қосымшасының нысаны бойынша эмитенттердің дауыс беруші акциялары туралы ақпаратты есепті айдан кейінгі айдың онынан кешіктірмей уəкілетті органға береді. Ақпарат электрондық тасымалдағышпен криптографиялық қорғау құралдары бар ақпаратты кепілдікпен жеткізудің тасымалдау жүйесін пайдалана отырып беріледі.»; 65-1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «65-1. Тіркеушінің клиенттері трансфер - агенттің қызметін пайдаланған жағдайда тіркеушіге ақпаратты тіркеушінің ішкі құжаттарында айқындалған нысандары бойынша береді. Нұсқаулықтың 46 жəне 48-тармақтарында көрсетілген ақпаратты тіркеушінің клиенттері тіркеушінің ішкі құжаттарында айқындалған нысандары бойынша ұсынады. Нұсқаулықтың 49-тармағында көрсетілген ақпаратты Нұсқаулықтың 1-қосымшасында белгіленген нысан бойынша тіркеушінің клиенттеріне ұсынады.»; 4-қосымша Қазақстан Республикасының қаржы құралдарымен операцияларды тіркеу мəселелері бойынша өзгерістер енгізілетін нормативтік құқықтық актілердің тізбесіне 1-қосымшаның редакциясында қазан

44 жазылсын. 5-қосымша Қазақстан Республикасының қаржы құралдарымен операцияларды тіркеу мəселелері бойынша өзгерістер енгізілетін нормативтік құқықтық актілердің тізбесіне 2-қосымшаның редакциясында жазылсын. 3. «Орталық депозитарий қызметін жүзеге асыру ережесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 29 желтоқсандағы 238 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік т іркеудің тізіліміне 5531 тіркелген) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін: көрсетілген қаулымен бекітілген Орталық депозитарий қызметін жүзеге асыру ережесінде: 3-тармақтың үшінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын: «Осы тармақта кө рсетілген бөлімшелердің қызметкерлеріне басқа бөлімше қызметкерлерінің функциялары мен міндеттерін қоса атқаруға жол берілмейді.»; 11-тармақтың 2) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын: «2) бағалы қағаздар нарығында брокерлік жəне дилерлік қызметті жүзеге асыруға уəкілетті органның лицензиясына ие;»; 16-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: «16. Орталық депозитарий қаржы құралдарымен жасалған мəмілелерді тіркеу жөніндегі операцияларды жəне ақпараттық операцияларды мыналардың: 1) осы Ереженің 11-тармағында көрсетілген заңды тұлғалардың тиісті бұйрықтарының; 2) сауда-саттықты ұйымдастырушының бұйрықтарының; 3) клиринг ұйымының бұйрықтары; 4) эмитентің бұйрығы жə не тіркеушінің бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі жүйесінде орталық депозитарийге ашылған жеке шот бойынша жүргізілген осы эмитент шығарған қаржы құралдарын айырбастаған кездегі қаржы құралдарымен мəмілелерді тіркеу бойынша операциялар туралы хабарламасы (есебі); 5) орталық депозитарийдің қағидалар жиынтығында белгіленген тəртіпте орталық депозитариймен шарт жасаған депонент клиентінің бұйрығы негізінде жүзеге асырады. Ақ параттық операциялар орталық депозитарийдің ережелер жиынтығында көзделген жағдайларда депонент клиенттерінің бұйрықтары негізінде жүзеге асырылады.»; 17-тармақта: 1) тармақша мынадай редакцияда жазылсын: «1) орталық депозитарий клиентінің бағалы қағаздар нарығында кəсіби қызметті жүзеге асыруға арналған іс-қимылын тоқтата тұрғанда немесе лицензиясын айырғанда (басқа депоненттерге номиналды ұстауға қаржы құралдарын аудару жөніндегі немесе орталық депозитарийдің номиналды ұстауындағы қаржы құралдарын шыға рған операциялар мен ақпараттық операцияларды қоспағанда); 3) тармақша мынадай редакцияда жазылсын: «3) бағалы қағаздар шығару талаптарына сəйкес бағалы қағаздар айналысы тоқтатыла тұрған немесе тоқтатылған кезде (ақпарат операцияларын, номиналды ұстау ауысқан кезде немесе осындай бағалы қағаздарды өтеу кезінде жүргізілетін қажетті операцияларды, сондай-ақ жинақтаушы зейнетақы қорларына ашылған қосалқы шоттардан бағалы қағаздарды есептен шығару жəне жинақтаушы зейнетақы қорларына ашылған қосалқы шоттарға енгізу операцияларды қоспағанда);»; 8) тармақш а мынадай редакцияда жазылсын: «8) бұйрықта көрсетілген бағалы қағаздарға ауыртпалық салынғанда;»; 11) тармақша мынадай редакцияда жазылсын: «11) қаржы құралдарын номиналды ұстауға (ұстаудан) енгізуге (шығаруға) орталық депозитарийдің бұйрығын есепке алу ұйымының орындамағаны туралы хабарламаны алған кезде;»; мынадай мазмұндағы 27-1, 27-2 жəне 27-3-тармақтармен толықтырылсын: «27-1. Тіркеушінің сұратуы негізінде орталық депозитарий о рталық депозитарийдің ережелер жиынтығында белгіленген тəртіппен айналыс мерзімі өткен, эмитенттің оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамауы нəтижесінде осы талап ету құқығы туындаған эмитенттің эмиссиялы бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының сəйкестендіргішін беруді 42 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

45 жүзеге асырады жəне тіркеушіге: осындай эмиссиялық бағалы қағаздардың ұлттық сəйкестендіргіш нөмірін көрсете отырып эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының берілген сəйкестендіргіші туралы; айналыстағы мерзімі өткен жəне эмитент оларды жарияланған бағалы қағаздарды есепке алу үшін орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған эмитенттің қосалқы шоты нда жəне сатып алынған бағалы қағаздард ы есепке алу үшін эмитенттің қосалқы шоттарында өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздардың саны туралы; Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйке с осындай құқыққа ие мемлекеттік органдардың актілері негізінде бағалы қағаздарды ұстаушылардың қосалқы шотында оқшауланған бағалы қағаздардың саны туралы мəліметті жібереді Тіркеушіден айналыс мерзімі өткен эмиссиялық бағалы қағаздарды есептен шығару жəне эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығын есепке алу бойынша бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі жүйесінде орталық депозитарийге ашылған жеке шот бойынша жүргізілген операцияла р туралы хаб арламаны (есепті) алғаннан кейін орталық депозитарий осындай эмиссиялық бағалы қағаздарды (номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес осындай құқыққа ие мемлекеттік органдардың а ктілері негізінде оқшаулау операциясы жүргізілген эмиссиялық бағалы қағаздарды қоспағанда) депоненттердің жəне олардың клиенттерінің қосалқы шоттарынан есептен шығару жəне осындай бағал ы қағаздар (ауыртпалық салу, сенімгерлік басқару) бойынша туындаған міндеттемелерді сақтай отырып эмитенттің осындай эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығын есепке алу бойынша операцияларды жүргізеді жəне депоненттерге мыналар: айналыс мерзімі өткен жəне эмитент эмиссиялық бағалы қағаздарды өтеу бойынша міндеттемелерін орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитент жіберген дефолт; эмитенттің осындай эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша берілген талап ету құқығының сəйкестендіргіші; орталық депозитарийдің есепте алу жүйесінде айналыс мерзімі өткен эмиссиялық бағалы қағаздарды депоненттердің жəне олардың клиенттерінің қосалқы шоттарынан есептен шығару жəне эмитенттің осындай эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығын есепке алу бойынша жүргізілген операциялар туралы мəліметтерден тұратын хабарламаны жібереді. Орталық депозитарий эмитенттің айналыс мерзімі өткен эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттем елері бойынша талап ету құқығы сəйкестендіргішінің тізілімін жүргізеді Орталық депозитарий орталық депозитарийді есепке алу жүйесінде Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес осындай құқыққа ие мемлекеттік органдардың актілері негізінде эмиссиялық бағалы қағаздарды оқшаудан шығару бойынша операцияны жүргізген күннен кейінгі келесі жұмыс күннен кешіктірмей тіркеушіге ол туралы хабарлама жібереді.». 4. «Инвестициялық портфельді басқару жөнiнд егi қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 30 сəуірдегі 59 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне 6290 тіркелді) мынадай өзгерістер енгізілсін. 35-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын: «Инвестициялық пай қорының пайларын орналастыру жəне сату жөнiндегi бұйрықтарға инвестициялық қордың активтерін есепке алуды қамтамасыз ететін кастодиан бөлiмшесiнiң басшысы қол қояды жəне олар мөрмен расталады не кастодиан тіркеушіге (номиналды ұстаушыға) өзінің инвестициялық портфельді басқарушының бұйрығын жазбаша растағанын жібере отырып растайды.» қазан

46 Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығының мəселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілердің тізбесіне 1-қо сымша Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу жөніндегі нұсқаулыққа 1-қосымша 20 жылғы жағдай бойынша бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотынан үзінді-көшірме Нысан Үзінді-көшірмені жасаған күн Уақыты Бағалы қағаздарды ұстаушы туралы мəліметтер: Бағалы қағаздарды ұстаушы заңды тұлғаның атауы, бағалы қағаздарды ұстаушы жеке тұлғаның тегі, аты, əкесінің аты Бағалы қағаздарды ұстаушы жеке тұлғаның жеке басын куəландыратын құжаттың атауы мен деректемелері немесе бағалы қағаздарды ұстаушы заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі жəне күні Жеке шоттың атауы 44 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

47 Эмитенттің атауы Эмитенттің орналасқан жері Бағалы қағаздардың түрі жəне ұлттық бірегейлендіру нөмірі (ұлттық сəйкестендіру нөмірі немесе эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығының сəйкестендіргіш) Облигацияларды (исламдық бағалы қағаздарды) өтеу күні Бағалы қағаздар саны (эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығының сəйкестендіргіш) жалпы саны пайдасына ауыртпалық салу жүзеге асырылған тұлғаны көрсете отырып, ауыртпалық салынғандар сенімгерлік бас қарушының атауын көрсете отырып сенімгерлік басқаруға берілгендер Тіркеушінің жауапты тұлғасы қол қоятын орын (тегін, атын, əкесінің атын, атқаратын қызметін көрсете отырып) Мөрдің орны Тіркеушінің атауы, оның орналасқан жері, телефон, факс нөмірлері Бағалы қағаздарды ұстаушыға тиесілі бағалы қағаздар санының эмитенттің бағалы қағаздарының санына арақатынасы (процентпен) орналастырылған дауыс беретін Қосымша мəліметтер қазан

48 Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығының мəселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілердің тізбесіне 2-қосымша Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу жөніндегі нұсқаулыққа 2-қосымша Тіркеушінің атауы, оның орналасқан жері, нөмірі, телефоны, факс 20 жылғы, уақыт жағдай бойынша ұсынылған мəліметтер Нысан Эмитент туралы мəліметтер: Акция шығарылымы туралы мəліметтер: Эмитенттің толық, ресми атауы Эмитенттің орналасқан жері Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) нөмірі жəне күні Бизнес - сəйкестендіру нөмірі Акцияның түрі жəне ұлттық сəйкестендіру нө мірі Жарияланған акциялардың саны Орналастырылған акциялардың саны Эмитент сатып алған акциялардың саны Дауыс беруші акциялардың саны Басшы (ол болмаған кезде - оның орнындағы адам) (тегі, аты, бар болса - əкесінің аты) (қолы) Орындаушы (лауазымы, тегі жəне əкесінің аты) (қолы) (телефон нөмірі) Есепке қол қойған күн 20 жылғы. 1 Бұл жағдайда дауыс беруші акциялардың саны ретінде орналастырылған акциялар мен эмитенттің сатып алған акциялары санының арасындағы айырманы білдіреді (8-баған-9-баған) 46 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

49 ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫНЫҢ ҰЛТТЫҚ БАНКІ БАСҚАРМАСЫНЫҢ ҚАУЛЫСЫ Алма ты қ жылғы 27 шілде 215 Кастодиан банк пен ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының арасында жасалатын кастодианды қ үлгі шарттың нысанын бекіту туралы «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңына сəйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ: 1. Осы қаулының қосымшасына сəйкес Кастодиан банк пен ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының арасында жасалатын кастодиандық үлгі шарттың нысаны бекітілсін. 2. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі. Қазақстан Республикасының Əділет министрлігінде 2013 жылғы 10 қазанда 8799 тіркелген қазан

50 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы 234 қаулысына қосымша Нысан Кастодиан банк жəне ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры арасында жасалатын кастодиандық үлгі шарт 20 жылғы Осы Шарт мынадай тараптардың арасында жасалды: Бұдан əрі «Қор» деп аталатын, ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқаруға қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды жəне қадағалауды жүзеге асыратын уəкілетті органның лицензиясы (лицензияның берілген күні жəне нөмірі) бар, (Жарғының немесе сенімхаттың) негізінде іс-қимыл жасайтын арқылы (лауазымы, тегі, аты, болған жағдайда - əкесінің аты) ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры. (атауы) Бұдан əрі «Кастодиан» деп аталатын, (Жарғының немесе сенімхаттың) негізінде іс-қимыл жасайтын (лауазымы, тегі, аты, болған жағдайда - əкесінің аты) арқылы (банктің атауы, лицензияның нөмірі, берілген күні) кастодиан банк. 1. Шарттың мəні 1. Қордың зейнетақы активтерінің құрамына кіретін қаржы құралдарын жəне ақшаны жауапты сақтау жəне есепке алу жөнінде қызметтер көрсету шарттың мə ні болып табылады. 2. Қор салымшылардан ерікті зейнетақы жарналарын (бұдан əрі - зейнетақы жарналары) тартуды жүзеге асырады жəне Қордағы жеке зейнетақы шоттарында зейнетақы жинақтары бар салымшыларға (алушыларға) зейнетақы төлемдерін жүргізеді, инвестициялық басқаруды жүзеге асырады. Осы функцияларды жүзеге асыру үшін Қор Кастодианда банк шоттарын ашады. 3. Қор тапсырады, ал Кастодиан Қазақстан Республикасының заңнамасын сақтай отырып жəне Шартқа сəйкес қаржы құралдары мен ақшаны есепке алуды, олар бойынша құқықтарды растауды, Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес олардың сақталуы бойынша өзіне міндеттемелер қабылдай отырып, құжаттамалық қаржы құралдарын сақтауды жүзеге асырады. 48 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

51 2. Тараптардың құқықтары мен міндеттері 4. Кастодиан: 1) Қорға осы Шарттың 3-бөлімінде сипатталған шот режимінде теңгедегі инвестицияларға арналған банк шотын (бұдан əрі - теңгедегі банктік инвестициялық шот) ашуға жəне жүргізуге; 2) Қорға осы Шарттың 4-бөлімінде сипатталған шот режимінде шетел валютасындағы инвестицияларғ а арналған банк шотын (бұдан əрі - шетел валютасындағы банктік инвестициялық шот) ашуға жəне жүргізуге; 3) Қорға осы Шарттың 5-бөлімінде сипатталған шот режимінде зейнетақы төлемдеріне арналға н теңгедегі банк шотын (бұдан əрі - зейнетақы төлемдерінің теңгедегі банк шоты) ашуға жəне жүргізуге; 4) Қорға осы Шарттың 6-бөлімінде сипатталған шот режимінде зейнетақы төлемдеріне арналған шетел валютасындағы банк шотын (бұдан əрі - зейнетақы төлемдерінің шетел валютасындағы банк шоты) ашуға жəне жүргізуге; 5) Қорға осы Шарттың 7-бөлімінде сипатталған шот режимінде бағалы қағаздар мен зейнетақы активтері есебінен инвестициялауға рұқсат етілген басқа да қаржы құралдарын есепке алу жəне сақтау үшін баланстан тыс шоттар (бұдан əрі - қаржы құралдарын есепке алу шоттары) ашуға жəне жүргізуге; 6) зейнетақы жарналарын операциялық күн ішінде тең гедегі банктік инвестициялық шотқа аудара отырып алуға; 7) басқа Қорлардан, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорынан зейнетақы жинақтарының аударымдарын жəне өзге де түсімдерді операциялық күн ішінде теңгедегі банктік инвестициялық шотқа аудара отырып алуға; 8) Қорға операциялық күннен кейінгі күнгі сағат кешіктірмей операциялар түрлері бойынша теңгедегі жəне шетел валютасындағы банктік инвестициялық шоттардағы ақша қозғалысы туралы хабарламаларды ұсынуға; 9) күнделікті ағымдағы операциялық күнгі сағат дейін Қорға МТ-100 форматында электрондық төлем тапсырманы жəне МТ-102 форматында электронды тізімдерді - алдыңғы операциялық күнде теңгедегі банктік инвестициялық шотқа келіп түскен төлем құжаттарын ұсынуға; 10) Қордың зейнетақы активтерінен жəне инвестициялық кірістен ұстап қалған комиссиялық сыйақыны Қордың теңгедегі банктік инвестициялық шотынан ағымдағы шотына аудару жөніндегі төлем тапсырмаларын орындауға; 11) зейнетақы активтерін инвестициялау кезінде Қордың теңгедегі банктік инвестициялық шотынан жəне шетел валютасындағы банктік инвестициялық шотынан қарсы агенттердің ұлттық валютадағы жəне шетел валютасындағы тиісті шоттарына ақша аудару жөніндегі төлем тапсырмаларын орындауға жəне бағалы қағаздарды есептен шығаруға (есептеуге) жəне қаржы құралдарын есепке алу шоттарынан (шоттарына) банктік салымдарға (банктік салымдарды) орналастыруға (қайтаруға); 12) Қордың теңгедегі банктік инвестициялық шоттан зейнетақы төлемдерінің теңгедегі жəне шетел валютасындағы банк шоттарына ақша аудару жөніндегі төлем құжаттарын орындауға; 13) Қордың ақшаны жəне салымшының зейнетақы жинақтарын зейнетақы төлемдерінің теңгедегі жəне шетел валютасындағы банк шотынан басқа Қордың, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының теңгедегі жəне шетел валютасындағы банктік инвестициялық шотына немесе сақтандыру ұйымына есептен шығару жөніндегі, сондай-ақ зейнетақы төлемдерінің теңгедегі жəне шетел валютасындағы банк шотынан есептен шығару жəне алдағы зейнетақы төлемдерінің сомасын зейнетақы төлемдерін алушыға қызмет көрсететін банкке аудару жəне зейнетақы төлемдерінен ұсталған табыс салығын салық органдарына аудару жөніндегі төлем тапсырмаларын орындауға; 14) номиналды ұстау функцияларын жүзеге асыратын тиісті ұйымдардың хабарламалары негізінде, хабарлама түскен күннен кейінгі жұмыс күнінен кешіктірмей Қорға қаржы құралдарын есепке алу бойынша шоттарға (шоттардан) бағалы қағаздарды есепке алу (есептен шығару) туралы хабарлауға; 15) Қордың зейнетақы активтерінің сақталуын қамтамасыз етуге; 16) зейнетақы активтерінің қозғалысына байланысты операцияларды күнделікті есепке алуды қамтамасыз етуге; 17) зейнетақы активтері жөніндегі есептілікті, сондай-ақ зейнетақы активтерін есепке алу жөніндегі қазан

52 бастапқы құжаттарды бес жыл ішінде сақтауға; 18) Кастодианға ақпарат түскен күннен бастап үш жұмыс күнінен аспайтын мерзімде бағалы қағаздар эмитенттерінен Қорға ақпарат ұсынуға; 19) Кастодиан жəне Қор жүзеге асыратын зейнетақы активтерінің есебі мен бағалауының сəйкестігін қамтамасыз етуге; 20) Қазақстан Республикасының заңдарында айқындалған көлемде номиналды ұстаушы ретіндегі қызметті жүзеге асыруға; 21) Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес теңгедегі жəне шетел валютасындағы банктік инвестициялық шот, зейнетақы төлемдерінің теңгедегі жəне шетел валютасындағы банк шоттары жəне Қордың қаржы құралдарын есепке алу шоттары туралы мəліметтердің құпиялылығын сақтауға; 22) осы Шарттың 23 жəне 24-тармақтарына сəйкес Шарттың 22-тармағында көрсетілген деректерді Қормен жүйелі түрде қарама-қарсы тексеруді жүргізуге; 23) Қордың теңгедегі немесе шетел валютасындағы банктік инвестициялық шоттарынан ақша аудару жəне қаржы құралдарын есепке алу жөніндегі шоттардан бағалық қағаздарды есептен шығару туралы бұйрықтарын Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын жəне қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетінен (бұдан əрі - уəкілетті орган) Қордың лицензиясының қолданылуын тоқтата тұру туралы хабарлама алған күннен бастап, уəкілетті органнан Қор лицензиясының қолданылуын қайтадан қалпына келтіру туралы хаба рламасын алған күнге дейін орындамауға; 24) Қорды кастодиандық қызметті атқаруға арналған өзінің лицензиясының тоқтатыла тұрғаны (тоқтатылғаны) немесе уəкілетті мемлекеттік органның ресми шешімін алған күні Кастодианның зейнетақы активтерін сақтау жəне есебін жүргізу құқығын өзгертуге алып келетін басқа жағдайлар туралы жазбаша хабардар етуге; 25) Қордың жазбаша сұратуларына жұмыс күні ішінде жауап қайтаруға; 26) қаржы құралдары бойынша кірістердің түсуіне бақылау жасауды жүзеге асыруға; 27) қаржы құралдары бойынша алынған кірісті Кастодианның корреспонденттік шотына кіріс түскен күні Қордың банктік инвестициялық шотына есепке алуға; 28) Қордың зейнетақы төлемдерінің теңгедегі банк шотынан зейнетақы төлемдерінің шетел валютасындағы банк шотына ақшаны есептен шығару, сондай-ақ зейнетақы төлемдерінің шетел валютасындағы шотынан Қазақстан Республикасының шегінен тысқары жерге тұрғылықты тұруға көшіп кеткен алушының зейнетақы төлемдеріне қызмет көрсетуші банкке халықаралық аударымды жүзеге асыру жөніндегі төлем тапсырмасын орындауға міндетті; 29) Қордың зейнетақы активтерін мақсатты орналастыруды бақылауды жүзеге асыруға жəне олар Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес келмеген жағдайда, уəкілетті органға жəне Қорға келесі жұмыс күнінен кешіктірмей хабарлай отырып оның тапсырмасын оқшаулауға (орындамауға); 30) зейнетақы активтерін шоғырландыру, оларды орналастыру, инвестициялық табыс алу бойынша барлық операциялардың есебіне жүргізуге жəне Қорға оның шоттарының жай-күйі туралы ай сайын хабарлауға; 31) Қордың зейнетақы активтерінің құрамына кіретін қаржы құралдары мен ақшаны есепке алуды, олар бойынша құқықтарды растауды, Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес құжаттамалық қаржы құралдарын сақтау жөнінде міндеттеме қабылдай отырып, оларды сақтауды жүзеге асыруға міндетті. 5. Кастодианның: 1) ай сайын осы Шарттың 18 жəне 19-тармақтарына сəйкес Қордан өзінің көрсеткен қызметі үшін ақы алуға; 2) осы Шарттың 35, 36, 37 жəне 38-тармақтарында көзделген талаптармен жəне тəртіпте осы Шартты бұзуға; 3) Қорға Кастодианның зейнетақы активтерімен жасалған мəмілелерге қызмет көрсету жəне қаржы құралдарын есепке алу бойынша шоттарды жүргізу бойынша номиналды ұстаушының қызметін жүзеге асыратын тиісті халықаралық ұйымдардың қызметі үшін ақы төлеу бойынша шығыстарын өтеуге арналған шот-фактура ұсынуға; 4) көрсетілген шоттарда ағымдағы түсімдер ескеріле отырып, осындай төлем тапсырмаларын 50 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

53 орындауға жеткілікті сомалар болмаған жағдайда, Қордың теңгедегі немесе шетел валютасындағы банктік инвестициялық шоттарынан жəне зейнетақы төлемдерінің теңгедегі жəне шетел валютасындағы банк шотынан соманы есептен шығару жөніндегі төлем тапсырмаларын орындамауға; 5) Шарттың 19-тармағында бел гіленген тəртіппен тарифтерді өзгертуге; 6) Кастодианның халықаралық нарықтарда зейнетақы активтерімен жас алға н мə мілелер б ойынша шеккен, Қор жəне Кастодиан арасындағы үшжақты салыстырып тексеру актісімен расталған шығыстары сомаларын акцептсіз есептен шығаруға құқығы бар. 6. Қор: 1) Кастодианмен зейнетақы активтерін есепке алу мен бағалаудың сəйкестігін қамтамасыз етуге; 2) Кастодианға Қордың ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен жəне зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру жөніндегі қызмет атқару құқығымен инвестициялық портфельді басқару қызметін жүзеге асыруға берілген лицензиясының көшірмесін, Қордың Кастодианның жазбаша тапсырмаларына Қордың атынан қол қоюға уəкілетті тұлғаларының қол қою үлгілерінің нотариат куəландырған карточкасын ұсынуға; 3) күн сайын, ағымдағы операциялық күнгі сағат дейін Кастодианға: түскен зейнетақы жарналарының сомалары; өсімпұл сомасы; басқа Қорлардан аударылған жинақталған зейнетақы жинақтарының сомалары; қате түскен сомалар; өзге де түсімдер сомасы; алынған инвестициялық кірістің сомасы; есептелген инвестициялық кірістің сомасы туралы растаманы ұсынуға; 5) Кастодианға теңгедегі банктік инвестициялық шоттан зейнетақы төлемдерінің теңгедегі банк шотына ақша аударуға арналған төлем құжаттарын жіберуге; 6) Кастодиан ұсынған жəне осы Шарттың 5-тармағының 3) тармақшасында көрсетілген шотфактураларды шот алынған күннен бастап жұмыс күнінен кешіктірмей төлеуге; 7) Кастодианды ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметке берілген лицензиясының тоқтатыла тұрғаны (тоқтатылғаны) туралы уəкілетті органнан шешімді алған күні хабардар етуге; 8) Кастодианға осы Шарттың 4-тармағының 1), 2), 3), 4) жəне 5) тармақшаларында көрсетілген құжаттар пакетін ұсынуға; 9) Кастодианды екі жұмыс күні ішінде Кастодианға тиісті құжаттарды ұсына отырып өзгерістер күшіне енген күні барлық өзгерістер туралы (төлем құжаттарына қол қою құқығы бар басшы қызметкерлердің ауысуы, почталық мекенжайлардың, телефондардың, бизнес-сəйкестендіру нөмірінің өзгеруі) жазбаша хабардар етуге; 10) Кастодианға зейнетақы төлемдерінің шетел валютасындағы шотынан зейнетақы төлемдерінің сомасын халықаралық аударуға төлем тапсырмасын жіберуге; 11) осы Шарттың 20, 21, 23 жəне 24-тармақтарына сəйкес Кастодианмен осы Шарттың 22-тармағында көрсетілген деректерді қарсы салыстырып тек серуді тұрақты жүргізуге; 12) Кастодианға Қор бағалы қағаздар рыногында брокерлік қызмет көрсетуге шарт жасасқан бағалы қағаздар рыногында брокерлік жəне дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның (ұйымдардың) (бұдан əрі - брокер-дилер) деректемелерін шарт жасасқан күні хабарлауға; 13) Кастодианға Қордың алдағы уақытта болжап отырған таратылуы немесе қайта ұйымдастырылуы туралы кем дегенде бір ай бұрын жазбаш а нысанда хабарлауға; 14) Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес зейнетақы активтерін инвестициялауға жəне Кастодианға көрсетілген деректемелер бойынша ақша аударуға төлем тапсырмасын жəне бағалы қағаздарды есептеу (есептен шығару) жəне салымдарды қаржы құралдарын есепке алу жөніндегі шотқа (шоттан) орналастыру (қайтару) жөніндегі бұйрықты жіберуге; 15) брокер-дилерге бір мезгілде зейнетақы активтеріне қатыса отырып мəмілелер жасауға арналған тапсырыстардың түпнұсқаларын жібере отырып Кастодианға осындай тапсырыстардың (ақы төлеуге берілген сенімхат, аударуға арналған бұйрық) көшірмесін жəне Касто диан ның операциялық күні қазан

54 шеңберінде қаржы құралдарын есепке алу бойынша бағалы қағаздары шоттарға (шоттардан) есептеуге (есептен шығаруға) берілген бұйрықтарды осы арқылы кастодианның бағалы қағаздардың ұйымдасқан рыногында жасалатын мəмілелерді растау жүйесіне қатысу мүмкіндігін қамтамасыз ете отырып жіберуге жəне мəмілелердің орындалуына жəне зейнетақы активтерінің мақсатты орналастырылуына бақылауды жүзеге асыруға; 16) Қор бағалы қағаздарды сатып алу-сату мəмілелеріне брокер жəне (немесе) дилер ретінде дербес қатысқан жағдайда - Кастодианды сауда-саттыққа қатысатыны жəне олардың нəтижелері туралы бағалы қағаздармен сатып алу-сату мəмілесін жасау күні хабарлауға немесе жазбаша хабардар етуге; 17) Кастодианға теңгедегі банктік инвестициялық шоттан зейнетақы төлемдерінің теңгедегі банк шотына ақша аударуға төлем тапсырмасын жіберуге; 18) Кастодианға екінші деңгейдегі банктермен жасалған банктік салым шарттарының көшірмелерін оларды жасаған күні ұсынуға; 19) Кастодианмен зейнетақы активтерінің есебі мен бағалауының сəйкестігін қамтамасыз етуге міндетті. 7. Қор: 1) «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңында белгіленген шекті шамамен аспайтын мөлшерде комиссиялық сыйақы алуға; 2) осы Шарттың 35, 36, 37 жəне 38-тармақтарында көзделген талаптармен жəне тəртіппен Шартты бұзуға құқылы. 3. Теңгедегі банктік инвестициялық шоттың режимі 8. Теңгедегі банктік инвестициялық шот зейнетақы жинақ ақшасын, басқа ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларынан, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорынан зейнетақы жинақ ақшасы аударымдарының түсімін, қаржы құралдарын сатудан жəне (немесе) өтеуден түскен сомаларды, ұлттық валютамен қаржы құралдарын сатып алуды жəне Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес өзге де түсімдерді есепке алуға арналған. 9. Шоттағы ақша кепілдің объектісі, кепілдіктердің, кепілдемелердің жəне Қордың басқа да міндеттемелерінің қамтамасыз етуі бола алмайды. 4. Шетел валютасындағы банктік инвестициялық шоттың режимі 10. Шетел валютасындағы банктік инвестициялық шот зейнетақы активтерінің есебінен шетел валютасына номинирленген бағалы қағаздарды сатып алуға арналған шетел валютасын сатып алуға, шетел валютасын сатуға, құны шетел валютасында көрсетілген қаржы құралдары бойынша алынған кіріс түсіміне, бағалы қағаздарды өтеуге, салымдарға орналастыруға жəне екінші деңгейдегі банктерде шетел валютасындағы орналастырылған салымдар бойынша қайтарылған сомаларды жəне шетел валютасындағы басқа түсімдер мен шығыстарды алуға арналған. 11. Шоттағы ақша кепілдің объектісі, кепілдіктердің, кепілдемелердің жəне Қордың басқа да міндеттемелерінің қамтамасыз етуі бола алмайды. 5. Зейнетақы төлемдерінің теңгедегі банк шотының режимі 12. Зейнетақы төлемдерінің теңгедегі банк шоты зейнетақы төлемдерін төлемдер алушының банкіне жүзеге асыруға жəне (немесе) салымшылардың зейнетақы жинақ ақшасын басқа ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодиан банкіне, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына немесе сақтандыру ұйымына аударуға, басқа жинақтаушы зейнетақы қорларының жəне бірыңғай жинақтаушы зейнетақы 52 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

55 қорының кастодиан банктерінен төлемдер мен аударымдар қайтарымдарының түсуіне, сондай-ақ зейнетақы төлемдерінен ұсталған табыс салығын салық органдарына аударуға арналған. 13. Шоттағы ақша кепілдің объектісі, кепілдіктердің, кепілдемелердің жəне Қордың басқа да міндеттемелерінің қамтамасыз етуі бола алмайды. 6. Зейнетақы төлемдерінің шетел валютасындағы банк шотының режимі 14. Зейнетақы төлемдерінің шетел валютасындағы шоты салымшылардың Қазақстан Республикасынан тысқары тұрақты тұратын жерге кетуіне байланысты зейнетақы жинақтарын алуға арналған. 15. Шоттағы ақша кепілдің объектісі, кепілдіктердің, кепілдемелердің жəне Қордың басқа да міндеттемелерінің қамтамасыз етуі бола алмайды. 7. Қаржы құралдарын есепке алу жөніндегі шоттың режимі 16. Қаржы құралдарын есепке алу жөніндегі шот Қордың бағалы қағаздарды жəне зейнетақы активтерінің есебінен сатып алынған басқа да қаржы құралдарын есепке алуға арналған баланстан тыс шоты болып табылады. 17. Шоттағы қаржы құралдары кепілдің объектісі, кепілдіктердің, кепілдемелердің жəне Қордың басқа да міндеттемелерінің қамтамасыз етуі бола алмайды. 8. Кастодиан көрсеткен қызметке ақы төлеу мөлшері мен тəртібі 18. Қор Кастодианның шоттарын осы Шартқа сəйкес төлейді. 19. Кастодианның тарифтері осы Шарттың ажырамас бөлігі болып табылады. Кастодианның тарифтері өзгерген жағдайда осы өзгерістер қосымша келісім түрінде ресімделеді. 9. Есеп беру нысаны жəне кезеңділігі 20. Кастодиан теңгедегі жəне шетел валютасындағы банктік инвестициялық шоттардағы ақшаның қозғалуына қарай Қорға операциялардың түрлері бойынша теңгедегі жəне шетел валютасындағы банктік инвестициялық шоттардағы ақшаның қозғалысы туралы хабарлама береді. 21. Кастодиан қаржы құралдарын есепке алу жөніндегі шоттарға (дан) бағалы қағаздарды есепке алу (есептен шығару) жəне салымдарды орналастыру (қайтару) туралы үзінді-көшірмені, сондай-ақ «Бағалы қағаздар орталық депозитарийі» акционерлік қоғамының үзінді-көшірмелерін Қорға бағалы қағаздардың қозғалуына қарай не есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын береді. 22. Кастодиан есепті айдан кейінгі айдың үш жұмыс күні ішінде салыстырып тексеру үшін төмендегілер туралы деректерді электрондық түрде қалыптастырады жəне Қорға жібереді: 1) қаржы құралдарының құрылымы; 2) теңгедегі жəне шетел валютасындағы банктік инвестициялық шоттардағы ақшаның қозғалысы; 3) қаржы құралдарының сатып алу құны; 4) зейнетақы активтерінің есебінен инвестициялардың ағымдағы құны; 5) есептелген жəне алынған инвестициялық кіріс сомасы; 6) зейнетақы активтерінен жəне инвестициялық кірістен түскен комиссиялық сыйақы сомасы. 23. Шарттың 22-тармағында көрсетілген деректер бойынша салыстырып тексеру есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірілмей үш данада жасалынатын жəне Кастодианның жəне Қордың қазан

56 уəкілетті өкілдерінің қолы қойылатын салыстырып тексеру актісімен ресімделеді. Салыстырып тексеру актісінде мыналар көрсетіледі: 1) салыстырып тексеру актісінің жасалған күні жəне салыстырып тексеру жүргізілетін кезең; 2) салыстырып тексеру жүргізілген кезеңдегі: келіп түскен зейнетақы жарналардың, оның ішінде қате есепке алынған жарналардың; зейнетақы активтерінен жəне инвестициялық кірістен есептелген жəне аударылған сыйақы; инвестициялық шоттан зейнетақы төлемдерінің шотына аударылған зейнетақы жинақтарының; зейнетақы төлемдерінің шотынан жасалған төлемдердің; есептелген жиынтық кірістің немесе шығынның сомасы; 3) салыстырып тексеру актісін жасау күніне: теңгедегі жəне шетел валютасындағы инвестициялық шоттағы зейнетақы жинақтарының қалдығы; теңгедегі жəне шетел валютасындағы зейнетақы төлемдерінің шотындағы зейнетақы жинақтарының қалдығы; жиынтық инвестициялық кірістің немесе шығынның сомасы туралы ақпарат; 4) Шартта көзделген өзге мəліметтер. 24. Зейнетақы активтеріне қатысты инвестициялық қызметті жүзеге асыруға байланысты шығындар пайда болған жағдайда Кастодиан жəне Қор мемлекеттік уəкілетті орган белгілеген ресімдерге сəйкес осындай шығындар бойынша салыстырып тексеруді жүргізеді. 10. Тараптардың жауапкершілігі 25. Кастодиан Қордың осы Шарттың талаптарына сəйкес жіберген тапсырмаларын (бұйрықтарын) уақтылы орындамаған жағдайда, Кастодиан тапсырмасы (бұйрығы) мерзімінде орындалмаған Қорға Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі төлем жасау күніне белгілеген қайта қаржыландыру мөлшерлемесінің 1,5 мөлшерінде ақы төлеу күнін қоса алғанда, əрбір кешіктірілген күн үшін мерзімінде орындалмаған тапсырмада көрсетілген сомаға есептелген айыппұлды төлейді. 26. Осы Шарттың 6-тармағының 6) тармақшасында көрсетілген шоттарды уақтылы төлемеген жағдайда Қор Кастодианға Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі төлем жасау күніне белгіленген қайта қаржыландыру мөлшерлемесінің мөлшерінде ақы төлеу күнін қоса алғанда, əрбір кешіктірілген күн үшін төленбеген сомаға есептелген айыппұлды төлейді. 27. Осы Шарт бойынша өз міндеттемелерін орындамауы, дұрыс емес немесе уақтылы орындамауы нəтижесінде басқа тарапқа шығын келтірген тарап осындай жағдайлар туындағаннан кейін бес жұмыс күні ішінде осы тарапқа шығынды өтеуге жəне төлем жасау күніне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгіленген қайта қаржыландыру мөлшерлемесінің 1,5 мөлшерінде тарапты əрқайсысына жеке есептелген шығын сомасына есептелген айыппұлды төлейді. 28. Тараптар егер айыппұлдардың туындау негіздері осы Шарттың 30, 31, 32 жəне 33-тармақтарына сəйкес көрсетілген дүлей күш жағдайына тікелей байланысты болса, осы Шарттың 25, 26 жəне 27-тармақтарында көрсетілген айыппұлдарды төлеуден босатылады. 29. Қор Қазақстан Республикасының бастапқы жəне қайталама бағалы қағаздар нарықтарында жəне халықаралық нарықтарда жүзеге асырылатын мəмілелер бойынша есептеулерге арналған төлем тапсырмаларының Кастодианға уақтылы берілмегені үшін жауапкершілік атқарады. 11. Төтенше жағдайлар 30. Егер осы Шарттың 31-тармағында көрсетілген Төтенше жағдайлар тараптардың біріне осы Шарт бойынша міндеттемелерін орындауға бөгет, кедергі жасаса немесе міндеттемелерін орындауды кідіртсе, осындай тараптың осы Шарт бойынша міндеттемелерін орындауы Төтенше жағдайлар созылатын уақытқа тең жəне жоғарыда аталған міндеттемелерді орындауға бөгет, кедергі жасау немесе кідірту 54 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

57 дəрежесінде тоқтатыла тұрады. 31. Төтенше жағдайлар өртті, су тасқынын, зілзаланы, соғыстарды (жарияланған жəне жарияланбаған), көтерілістерді, ереуілдерді, азамат соғысын немесе тəртіпсі здіктерді, осы Ша ртта көрсетілген қызмет түрлеріне тікелей немесе жанама тыйым салатын заңдар, қаулылар, шешімдер жəне уəкілетті органдардың өзге де актілерін қабылдауды қоса отырып, бірақ шектелместен кез келген жағдайларды білдіреді. 32. Төтенше жағдайлар туындаған күні осы Шарт бойынша міндеттемелерін орындау үшін кедергісі бар тарап басқа тарапқа Төтенше жағдайлар басталғаны туралы жəне Төтенше жағдайлардың оған осындай міндеттемелерді орындауға əсері жөнінде жазбаша хабарлауы тиіс. Егер тарап осы тармақта белгіленгендей Төтенше жағдайлар туралы хабарламаса, бұл тараптың Төтенше жағдайлар нəтижесінде басқа тарапқа хабарлама жіберуге мүмкіндігі болмаған жағдайларды қоспағанда, осы тарап осы шарттың 30-тармағында келісілген құқықтарын жоғалтады. 33. Төтенше жағдайлар тоқтатылғаннан кейін бір жұмыс күні ішінде оған тарт ылған тарап басқа тарапқа Төтенше жағдайлар тоқтатылғаны туралы ж азба ша х абарлауы тиіс жəне осы Шарт бойынша міндеттемелерін орындауды жаңартуы қажет. Егер Төтенше жағдайлар басталға ннан кейін бі р айдан астам уақытқа созылса, тараптардың кез келгені осы Шарттың 12-бөліміне сəйкес осы Шартты бұзуға құқылы. 12. Шарттың қолданылу мерзімі жəне оны бұзу тəртібі 34. Кастодиан шарты оған тараптар қол қойған кезден бастап күшіне енгізіледі жəне мерзімсіз қолданылады. 35. Шарт кастодиан банкке хабарлай отырып жəне Шартты бұзудың белгіленген кү ніне дейінгі күнтізбелік жиырма күннің ішінде жаңа кастодиан банкке зейнетақы активтерін беру рəсімін аяқтап, Қордың талабы бойынша біржақты тəртіпте Қордың атқарушы органының тиісті шешімі негізінде бұзылады. 36. Шартты Кастодианның бастамасы бойынша бұзған жағдайда ол Қор кастодиандық қызметті жүзеге асыруға уəкілетті мемлекеттік органның лицензиясы бар басқа банкпен осы Шарттың 38-тармағының талаптарына сəйкес кастодиандық шартқа қол қойған кезге дейін осы Шарт бойынша міндеттемелерін орындауға міндетті. 37. Осы Шартты бұзуға белгіленген күнге дейін жиырма күндік мерзімде Кастодиан мен Қор Кастодианның, Қордың зейнетақы активтерін қабылдайтын кастодиан банктің жəне Қордың уəкілетті өкілдерінен қалыптастырылатын, міндеттеріне Қордың зейнетақы активтерін түгендеу жəне оларды қабылдаушы кастодиан банкке беру тəсілдерін жəне мерзімдерін айқындау кіретін келіс ім комиссиясын құрады. Комиссия жұмысының нəтижесі бойынша зейнетақы активтерін қабылдау-өткізудің үшжақты актісі ресімделеді. 38. Осы Шартты бұзу кезінен бастап алты айға дейінгі мерзімге Қор, Кастодиан жəне қабылдаушы кастодиан банк арасында Кастодианның келіп түсетін зейнетақы жарналарды қабылдаушы кастодиан банкке аударуы туралы тиісті шарт жасалады. Осы шартқа мынадай талаптар: 1) келіп түсетін зейнетақы жарналарын Қазақстан Республикасы заңдарының талаптарына сəйкес сақтауды қамтамасыз ету; 2) Қордың конфиденциалдық коммерциялық құпиясын жəне зейнета қы жинақтарының құпиясын сақтау талаптары; 3) Кастодианның міндеттемелерін орындауға кедергі болатын жағдайлар туралы осындай жағдайлар туындағаннан кейін келесі жұмыс күнінен кешіктірмей Қорға жазбаша хабардар ету міндеті; 4) Қордың теңгедегі жəне шетел валютасындағы банктік инвестициялық шотынан ондағы ақшаны одан əрі қабылдаушы кастодиан банкке аудару үші н акцептсіз тəртіппен Кастодианның алу құқығы; 5) Қордың күнтізбелік айдың нəтижесі бойынша Кастодианның шот-фактурасын алған күннен бастап жұмыс күнінен кешіктірмей Кастодианның қызметі үшін ақы төлеу міндеті енгізілуі тиіс қазан

58 13. Басқа да талаптар 39. Тараптар Қазақстан Республикасының осы Шарттың мəніне қатысты жəне осы Шарт бойынша тараптардың қатынастарын реттейтін заңнамасын сақтауға міндеттенеді. 40. Осы Шарт əрқайсысының заң күші бірдей мемлекеттік жəне орыс тілдерінде үш дана етіп жасалды: əрбір тарапқа бір-бірд ен, үшінші данасы уəкілетті мемлекеттік орган үшін. 41. Осы Шарттың талаптары кез келген өзге шарттың немесе тараптар арасында жеке немесе бірге жасалған келісімнің талаптарына қайшы келген жағдайда, осы Шарттың ережелері басымды болып табылады жəне тараптар ең алдымен осы Шарттың ережелерін басшылыққа алады. 42. Осы Шартқа өзгерістер мен толықтырулар тараптардың жазбаша келісімі бойынша осы Шарттың ажырамас бөлігі болып табылатын қосымша келісімге қол қою арқылы енгізіледі. Тараптардың осы Шарт бойынша реттелмеген дауларын Қазақстан Республикасының соттары қарайды. 43. Тараптардың ешқайсысы да осы Шарт бойынша құқықтарын немесе міндеттемелерін үшінші тұлғаға өткізуге немесе беруге құқылы емес. 14. Тараптардың деректемелері жəне қолдары Қор (Қордың деректемелері, бизнес-сəйкестендіру нөмірі, почталық мекенжайы, телефоны, банктік сəйкестендіру коды, жеке сəйкестендіру коды, бенефициар коды) (Қор өкілінің тегі, аты (болған жағдайда əкесінің аты), қолы) мөр орны Кастодиан (Кастодианның деректемелері, бизнессəйкестендіру нөмірі, почталық мекенжайы, телефоны, банктік сəйкестендіру коды, жеке сəйкестендіру коды, бенефициар коды) (Кастодиан өкілінің тегі, аты (болған жағдайда əкесінің аты), қолы) мөр орны 56 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

59 ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫНЫҢ ҰЛТТЫҚ БАНКІ БАСҚАРМАСЫНЫҢ ҚАУЛЫСЫ Алматы қ 2013 жылғы 27 шілде 235 Ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарт жасау қағидаларын жəне үлгі нысанын бекіту туралы «Қазақстан Р еспубликасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңына сəйке с Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ: 1. Мына: 1) Ерікті зейнетақы жарналары есебін ен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарт жасау қағидалары; 2) осы қаулының 1-қосымшасына сəйкес бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорымен ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шартт ың (жеке тұлға болып табылатын салымшы үшін) үлгі нысаны; 3) осы қаулының 2-қосымшасына сəйкес ерікті жинақтаушы зейнетақы қорымен ерікті зейнетақы жарналары есебінен з ейнетақымен қамсыздандыру туралы шарттың (жеке тұлға болып табылатын салымшы үшін) үлгі нысаны; 4) осы қаулының 3-қосымшасына сəйкес бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорымен ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарттың (үшінші тұлғаның пайдасына) үлгі нысаны; 5) осы қаулының 4-қосымшасына сəйкес ерікті жинақтаушы зейнетақы қорымен ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарттың (үшінші тұлғаның пайдасына) үлгі нысаны бекітілсін. 2. Қазақстан Республикасының мына нормативтік құқықтық актілерінің күші жойылды деп танылсын: 1) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарттарды жасау қағидаларын бекіту туралы» 2012 жылғы 24 ақпандағы 82 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде 7569 тіркелген, «Егемен Қазақстан» газетінде 2012 жылғы 14 маусымда (27395) жарияланған); 2) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер енгізу туралы» 2013 жылғы 26 сəуірдегі 110 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде 8505 тіркелген, «Заң газеті» газетінде 2013 жылғы 6 тамызда 115 (2316) жарияланған) бекітілген Өзгерістер енгізілетін Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 31-тармағы. 3. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі. Қазақстан Республикасының Əділет министрлігінде 2013 жылғы 9 қазанда 8793 тіркелген қазан

60 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы 235 қаулысына 1-қосымша Нысан Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорымен ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы ҮЛГІ ШАРТ (жеке тұлға болып табылатын салымшы үшін) қаласы 20 жылғы «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры» акционерлік қоғамы, (Жарғыға сəйкес атауы, орналасқан жері) бұдан əрі «Қор» деп аталады, (Жарғы немесе сенімхат негізінде іс-əрекет жасайтын арқылы (лауазымы, тегі, аты, бар болса - əкесінің аты) бір жағынан жəне жеке тұлға (тегі, аты, бар болса - əкесінің аты, туған күні, тұрғылықты жері, жылғы (кім жəне қашан берген), жеке басын куəландыратын құжат (сериясы,нөмірі), бұдан əрі «Салымшы (Алушы)» деп аталып, екінші жағынан осы Ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шартты (бұдан əрі - Шарт) мына төмендегілер жайында жасады: 1. Шарттың мəні 1. Салымшы (Алушы) Шартқа сəйкес ерікті зейнетақы жарналарын енгізеді, ал Қор оларды қабылдауға жəне міндеттерін Қазақстан Республикасының заңнамасына жəне Шарттың талаптарына сəйкес орындауға міндеттенеді. 2. Тараптардың құқықтары мен міндеттері 2. Қор: 1) ерікті зейнетақы жарналарын қабылдауға; 2) Салымшыға (Алушыға) жеке зейнетақы шотын ашуға; 3) Салымшының (Алушының) зейнетақы жинақтарын тек Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде ғана сақтауға; 4) Салымшының (Алушының) зейнетақы жинақтарын жəне оған жасалған төлемдердің жеке есебін 58 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

61 жүзеге асыруға; 5) Салымшының (Алушының) зейнетақы жинақтарына инвестициялық кірісті есептеуге; 6) Салымшыға (Алушыға) жылына кемінде бір рет, сондай-ақ кез келген сұратылған күніне, ақы алмастан, оның сұратуы бойынша оның зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы ақпаратты ұсынуға жəне Салымшымен (Алушымен) келісім бойынша «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан əрі - Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заң) 57-бабында көзделген талаптарды ескеріп, оның зейнетақы жинақтары туралы ақпаратқа кірудің электрондық жəне өзге тəсілдерін қамтамасыз ет уге; 7) Шартты жасау кезінде Салымшыны (Алушыны) Қордың зейнетақы қағидаларымен таныстыруға; 8) Салымшының (Алушының) сұратуы бойынша Салымшының (Алушының) мүддесін қозғайтын барлық өзгерістер туралы, сондай-ақ Қордың зейнетақы қағидаларына енгізілетін барлық өзгерістер мен толықтырулар туралы ақпарат беруге; 9) Салымшының (Алушының) сұратуы бойынша жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмыс істеуі жəне зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметтің мəселелері бойынша оған ақысыз консультациялық қызметтер көрсетуге; 10) Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 34-бабы 9-тармағының 5) тармақшасына сəйкес зейнетақы активтері есебінен Қордың инвестициялық портфелінің құрылымы туралы ақпаратты бұқаралық ақпарат құралдарында жариялауға; 11) Салымшының (Алушының) соңғы күні есептелген инвестициялық кірісін ескеріп, зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы ақпараттың құпиялылығын қамтамасыз етуге; 12) Салымшының (Алушының) зейнетақы жинақтарын Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңда жəне Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінде көзделген тəртіпте ерікті зейнетақы қорына немесе сақтандыру ұйымына аударуға; 13) өзінің деректемелері өзгерген күннен бастап күнтізбелік он бес күн ішінде бұл туралы Салымшыға (Алушыға) мемлекеттік тілдегі жəне орыс тіліндегі кемінде екі мерзімді баспасөз басылымында хабарландыру жариялау арқылы хабарлауға; 14) Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабына сəйкес Салымшыға (Алушыға) зейнетақы төлемдерін жүргізуге; 15) Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 11-бабының 1, 2, 3-тармағына сəйкес зейнеткерлiк жасқа толмаған Салымшы (Алушы) қайтыс болған жағдайда, оның отбасына не жерлеуді жүзеге асырған адамға республик алық бюджет туралы заңда тиісті қаржы жылына белгіленген айлық есептiк көрсеткiштің 50 еселенген мөлшері шегiнде, бiрақ жеке зейнетақы шотында бар қаражаттан аспайтын мөлшерде жерлеуге арналған бiржолғы төлемді төлеуге; 16) Салымшы (Алушы) қайтыс болған жағдайда оның жеке зейнетақы шотындағы зейнетақы жинақтарының барлық сомасын Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасында белгіленген тəртіпте Салымшының (Алушының) мұрагеріне (мұрагерлеріне) төлеуге; 17) Салымшының (Алушының) деректемелері Қордың міндеттемелерін орындауға ықпал ететіндей өзгерген жағдайда автоматтандырылған ақпарат жүйесіне тиісті өзгерістерді құжаттардың бұл өзгерістерін растайтын негізде енгізуге; 18) Салымшы (Алушы) Қазақстан Республикасынан тыс жерге тұрақты тұру үшін шыққан жағдайда, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабында белгіленген тəртіпте жəне мерзімдерде зейнетақы жинақтарын төлеу жөніндегі операцияларды жүзеге асыруға; 19) Салымшыға (Алушыға) комиссиялық сыйақының шамасын күнтізбелік жыл басталғанға дейінгі бір айдан кешіктірмей, мемлекеттік жəне орыс тілдеріндегі баспа басылымдарында жариялау арқылы хабарлауға міндетті. 3. Қор: 1) Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 53-бабында белгіленген шекті шамадан аспайтын мөлшерде комиссиялық сыйақы алуға құқылы; 2) зейнетақымен қамсыздандыру туралы мəселелер бойынша Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген тəртіпте сотта Салымшының (Алушының) мүддесін білдіруге құқылы; 3) Қазақстан Республикасының заңнамалық актілеріне сəйкес Салымшының ( Алушының) қазан

62 құқықтарына қысым жасамайтын жəне төмендетпейтін өз ге құқықтары бар. 4. Салымшы (Алушы) Қордың міндеттемелерін орындауына ықпал ететін барлық өзгерістер туралы олар басталған күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде растама құжаттарды ұсына отырып Қорға хабарлауға міндетті. 5. Салымшы (Алушы) ерікті зейнетақы жарналарын (ай сайын, тоқсан сайын, жыл сайын, біржолғы немесе тараптардың келісімі бойынша) мөлшерде енгізеді. 6. Салымшы (Алушы): 1) Қордың зейнетақы қағидаларымен танысуға; 2) өзінің зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы ақпаратты алуға; 3) Қордан жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмысы жəне зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызмет мəселелері бойынша өтеусіз консультациялық қызметтер алуға; 4) зейнетақы жинақтарын Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңда жəне Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінде көзделген тəртіпте ерікті зейнетақы жинақтаушы қорына немесе сақтандыру ұйымына аударуға; 5) төлемдерді жүзеге асыру күнінде Шартта жəне Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабында белгіленген тəртіпте Қордан зейнетақы төлемдерін алуға; 6) өзінің зейнетақы жинақтарын Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасында белгіленген тəртіпте мұраға қалдыруға; 7) Қазақстан Республикасынан тыс жерге тұрақты тұру үшін шыққан кезде Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес зейнетақы жинақтарын алуға; 8) Қордың іс əрекеті бойынша сот тəртібінде шағым жасауға құқылы. 3. Ерікті зейнетақы жарналарын енгізу, зейнетақы жинақтарын аудару жəне зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру тəртібі мен талаптары 7. Ерікті зейнетақы жарналары Шарттың 5-тармағында белгіленген мерзімдерде жəне мөлшерде төленеді. 8. Шарт бойынша зейнетақы төлемдері Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабына сəйкес жүргізіледі. Тараптар зейнетақы төлемдерін алу тəртібін Шарттың ажырамас бөлігі болып табылатын қосымша келісім жасау арқылы дербес айқындайды. 9. Зейнетақы жинақтарын ерікті жинақтаушы зейнетақы қорына немесе сақтандыру ұйымына аудару тəртібі Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңда жəне Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінде көзделген. 4. Қордың Салымшының (Алушының) зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы есептілікті ұсыну тəртібі 10. Салымшыға (Алушыға) Қор ұсынатын зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы жыл сайынғы міндетті есептілікте ағымдағы жылғы 1 қаңтардағы жағдай бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы туралы, оның ішінде: 1) нақты түскен күнін көрсете отырып, Шарт жасалған күннен бастап жəне өткен жылы түскен зейнетақы жарналарының, өсімпұлдардың, аударымдардың сомасы; 2) өткен жылдың əрбір айындағы есептелген инвестициялық кірістің (шығынның) сомасы жəне ағымдағы жылдың 1 қаңтарындағы жағдай бойынша жалпы сома; 3) инвестициялық кірістен комиссиялық сыйақының жəне зейнетақы активтерінің шамасы; 4) ұсталған жеке табыс салығының күндері мен сомасын көрсете отырып, зейнетақы төлемдерінің жəне (немесе) зейнетақы жинақтары аударымдарының сомасы туралы ақпарат қамтылады. 60 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

63 11. Егер Салымшының (Алушының) сұратуында өзгеше көзделмесе, Салымшының (Алушының) сұратуы бойынша ол сұратқан кез келген күндегі Қор ұсынатын есептілікте Шарттың 10-тармағында аталған, сұрату күніндегі жағдай бойынша сұратуда көрсетілген кезең үшін жасалған мəліметтер қамтылады. 12. Салымшыны (Алушыны) жыл сайынғы міндетті хабардар ету Қордың меншікті қаражаты есебінен күнтізбелік жыл аяқталған соң екі ай ішінде жүргізіледі. 13. Салымшының (Алушының) өтініші бойынша жыл сайынғы міндетті хабардар ету төлем карточкасын не оның деректемелерін пайдалану арқылы, сондай-ақ байланыс құралдары (почта, электрондық почта жəне Қордың зейенетақы қағидаларында көзделген басқа байланыс құралдары) арқылы немесе Салымшы (Алушы) жеке өтініш жасаған кезде жүргізіледі. 5. Тараптардың міндеттемелерді орындамаған жағдайдағы жауапкершілігі 14. Тараптар Шарт бойынша қа былдаған міндеттемелерін орындамағаны немесе тиісінше орындамағаны үшін Шартта жəне Қазақстан Республикасының заңнамаларында белгіленген тəртіпте жауапкершілік атқарады. 15. Қордың кінəсінен зейнетақы жинақтарын аударуды кешіктірген жағдайда, Қор Салымшының (Алушының) пайдасына аударылуға жататын зейнетақы жинақтарының сомасына əрбір кешіктірілген күнге (аударым жасау күнін қоса алғанда) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің қайта қаржыландыру мөлшерлемесінің 2,5-еселенген мөлшерінде өсімпұл төлейді. 16. Зейнетақы төлемдерін уақтылы жүзеге асырмағаны үшін Қор құқықтары бұзылған тұлғаның пайдасына төлемдер сомасына əрбір кешіктірілген күнге (төлем жүргізу күнін қоса алғанда) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің қайта қаржыландыру мөлшерлемесінің 1,5 еселенген мөлшерінде өсімпұл төлеуге міндетті. 17. Өсімпұлды төлеу Қорды зейнетақы жинақтарын аудару (зейнетақы төлемдерін жүргізу) бойынша міндеттемелерін орындаудан босатпайды. 18. Шартта реттелмеген жауапкершілік мəселелері Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес реттеледі. 6. Төтенше жағдайлар 19. Егер Шарт бойынша міндеттемелерді тиісінше орындау еңсерілмейтін күш салдарынан мүмкін болмаса, егер бұл жағдайлар Шарт бойынша өз міндеттемелерін орындауына тiкелей əсер етсе, Шарттың тараптары өз мiндеттемелерiн ішінара немесе толық орындамау жауапкершілігінен босатылады. Шарт бойынша мiндеттемелердi орындау осы жағдайлар орын алған шамалас мерзiмге тоқтатыла тұрады. 20. Мына оқиғалармен шектелмей, оларды қоса алғанда: өрт, су тасқыны, зілзала, толқулар, ереуілдер, əскери іс-қимылдары, Шартта көрсетілген қызметтерге тыйым салатын заңдардың, қаулылардың жəне мемлекеттік органдардың өзге де актілерінің қабылдануы еңсерілмейтін күш жағдайлары болып табылады. 21. Қор Салымшының (Алушының) сұратуы бойынша Шартқа сəйкес қабылдаған Қордың міндеттемелерін орындауға мүмкіндік бермейтін төтенше жағдайлардың туындауын растайтын құжаттардың көшірмелерін ұсынуға тиіс. 7. Шартты өзгерту жəне бұзу тəртібі мен талаптары 22. Шарт тараптардың өзара келісімі бойынша Қазақстан Республикасының заңнамасында тікелей айқындалмаған жəне енгізілуі Қазақстан Республикасының заңнамасына қайшы келмейтін ережелер бойынша ғана жазбаша түрде өзгертіледі жəне толықтырылады. 23. Шарт: 1) заңдық күшіне енген сот шешімінің негізінде; қазан

64 2) зейнетақы жинақтары жəне Шарт бойынша зейнетақы жарналарының түсімдері болмаған жағдайда, Салымшының (Алушының) бастамасы бойынша бір жақты тəртіпте; 3) Салымшының (Алушының) жеке зейнетақы шотын ашқан күннен бастап 36 ай ішінде зейнетақы жинақтары мен зейнетақы жарналарының түсімдері болмаған жағдайда, Салымшыға (Алушыға) Шартты бұзу күніне дейін он жұмыс күні бұрын міндетті түрде хабарлау талабымен Қордың бастамасы бойынша бір жақты тəртіпте бұзылады. 8. Шарттың қолданылу мерзімі 24. Шарт қол қойылған күннен бастап күшіне енеді. 25. Тараптар осы Шарт бойынша өз міндеттемелерін толық орындағанға дейін Шарт қолданыста болады. 9. Қорытынды ережелер 26. Тараптардың Шарт бойынша реттелмеген дауларын Қазақстан Республикасының соттары Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес қарайды. 27. Тараптар Шарттың мəніне қатысты болатын жəне Шарт бойынша тараптардың қарымқатынастарын реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасын сақтауға міндеттенеді. 28. Шарт екі данада, əрқайсысының заңды күші бірдей мемлекеттік тілде жəне орыс тілінде жасалады. Əр тарапта бір данадан болады. 10. Тараптардың деректемелері мен қолдары ҚОР (Қордың атауы, бизнес сəйкестендіру нөмірі банк деректемелері Қордың (оның филиалының немесе осы Шартты жасау орны болып табылатын өзге бөлімшесінің) нақты орналасқан жері, телефон, факс, ) Қор өкілінің тегі, аты, бар болса - əкесінің аты, қолы мөр орны САЛЫМШЫ (АЛУШЫ) тегі, аты, бар болса - əкесінің аты жеке сəйкестендіру нөмірі тұрғылықты жері, факс, зейнетақы ережесімен таныстым: Салымшының (Алушының) қолы 62 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

65 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы 235 қаулысына 2-қосымша Нысан Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорымен ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы ҮЛГІ ШАРТ (жеке тұлға болып табылатын салымшы үшін) қаласы 20 жылғы Ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры, (Жарғыға сəйкес толық немесе қысқартылған атауы, орналасқан жері) бұдан əрі «Қор» деп аталады, (Жарғы немесе сенімхат) жəне қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеуді, бақылауды жəне қадағалауды жүзеге асыратын уəкілетті орган ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқаруға берген лицензиясы негізінде іс-əрекет жасайтын арқылы (лауазымы, тегі, аты, бар болса - əкесінің аты) бір жағынан жəне (тегі, аты, бар болса - əкесінің аты, туған күні, тұрғылықты жері, жылғы (кім жəне қашан берген), жеке басын куəландыратын құжат (сериясы, нөмірі) жəне жеке сəйкестендіру нөмірі бар жеке тұлға, бұдан əрі «Салымшы (Алушы)» деп аталып, екінші жағынан, осы Ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шартты (бұдан əрі - Шарт) мына төмендегілер жайында жасады: қазан Шарттың мəні 1. Шартқа сəйкес Салымшы (Алушы) ерікті зейнетақы жарналарын енгізеді, ал Қор оларды қабылдауға жəне міндеттерін Қазақстан Республикасының заңнамасына жəне Шарттың талаптарына сəйкес орындауға міндеттенеді. 2. Тараптардың құқықтары мен міндеттері 2. Қор: 1) ерікті зейнетақы жарналарын қабылдауға; 2) Салымшыға (Алушыға) жеке зейнетақы шотын ашуға; 3) Салымшының (Алушының) зейнетақы жинақтарын тек уəкілетті кастодиан банкте сақтауға; 4) Салымшының (Алушының) зейнетақы жинақтарын жəне оған жасалған төлемдердің жеке есебін жүзеге асыруға; 5) Салымшының (Алушының) зейнетақы жинақтарына инвестициялық кірісті есептеуге; 6) Салымшыға (Алушыға) жылына кемінде бір рет, сондай-ақ кез келген сұратылған күніне, ақы 63

66 алмастан, оның сұратуы бойынша оның зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы ақпаратты ұсынуға жəне Салымшымен (Алушымен) келісім бойынша «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан əрі - Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заң) 57-бабында көзделген талаптарды ескеріп, оның зейнетақы жинақтары туралы ақпаратқа кірудің электрондық жəне өзге тəсілдерін қамтамасыз етуге; 7) Шартты жасау кезінде, сондай-ақ Салымшының (Алушының) сұратуы бойынша Қордың зейнетақы активтерін сақтауды жəне есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан банктің атауы жəне орналасқан орны туралы, сондай-ақ Қордың акционерлері туралы мəліметтерді Шарттың 6-тармағында белгіленген көлемде ұсынуға; 8) Шартты жасау кезінде Салымшыны (Алушыны) Қордың зейнетақы қағидаларымен таныстыруға; 9) Салымшының (Алушының) сұратуы бойынша Салымшының (Алушының) мүддесін қозғайтын барлық өзгерістер туралы, кастодиан банктің ауысқаны, сондай-ақ Қордың зейнетақы қағидаларына енгізілетін барлық өзгерістер мен толықтырулар туралы ақпарат беруге; 10) Салымшының (Алушының) сұратуы бойынша жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмыс істеуі жəне зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметтің мəселелері бойынша оған ақысыз консультациялық қызметтер көрсетуге; 11) Салымшының (Алушының) өтініші бойынша эмитенттердің атауын, қаржы құралдарының түрін, қаржы құралдарының саны мен ағымдағы құнын, осы қаржы құралдарына инвестициялар мөлшерінің Қордың зейнетақы активтерінің жалпы сомасына пайыздық арақатынасын көрсете отырып, Қордың зейнетақы активтері есебінен инвестициялық портфелінің құрылымы туралы ақпаратты, сондай-ақ Қордың зейнетақы ережелерінде белгіленген тəртіпте жəне мерзімдерде Салымшының (Алушының) өтінішінде көрсетілген қосымша ақпаратты беруге; 12) мына: - уəкілетті органнан қайта ұйымдастырылуға рұқсатты алған күннен бастап күнтізбелік он бес күн ішінде мемлекеттік жəне орыс тілдеріндегі екі баспа басылымдарында хабарландыруды жария ету арқылы алдағы қайта ұйымдастырылу; - уəкілетті органға ерікті түрде таратылуға өтініш берген күннен бастап не лицензияны ерікті түрде қайтаруға өтініш берген күннен бастап күнтізбелік он бес күн ішінде мемлекеттік жəне орыс тілдеріндегі екі баспа басылымдарында хабарландыруды жария ету арқылы лицензияны ерікті түрде қайтару жəне (немесе) ерікті түрде тарату; - уəкілетті орган лицензияның қолданылуын тоқтата тұру туралы шешім қабылдаған күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде мемлекеттік жəне орыс тілдеріндегі екі баспа басылымдарында хабарландыруды жария ету арқылы Қор лицензиясының қолданылуын тоқтата тұру жағдайларында Салымшыны (Алушыны) хабардар етуге; 13) Салымшының (Алушының) соңғы күні есептелген инвестициялық кірісін ескеріп, зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы ақпараттың құпиялылығын қамтамасыз етуге; 14) Салымшының (Алушының) зейнетақы жинақтарын Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңда жəне Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінде көзделген тəртіпте басқа ерікті жинақтаушы зейнетақы қорына, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына немесе сақтандыру ұйымына аударуға; 15) өзінің деректемелері өзгерген күннен бастап күнтізбелік он бес күн ішінде бұл туралы Салымшыға (Алушыға) мемлекеттік тілдегі жəне орыс тіліндегі кемінде екі мерзімді баспасөз басылымында хабарландыру жариялау арқылы хабарлауға; 16) Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабына сəйкес Салымшыға (Алушыға) зейнетақы төлемдерін жүргізуге; 17) Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 11-бабының 1, 2, 3-тармағына сəйкес зейнеткерлiк жасқа толмаған Салымшы (Алушы) қайтыс болған жағдайда, оның отбасына не жерлеуді жүзеге асырған адамға республикалық бюджет туралы заңда тиісті қаржы жылына белгіленген айлық есептiк көрсеткiштің 50 еселенген мөлшері шегiнде, бiрақ жеке зейнетақы шотында бар қаражаттан аспайтын мөлшерде жерлеуге арналған бiржолғы төлемді төлеуге; 18) Салымшы (Алушы) қайтыс болған жағдайда оның жеке зейнетақы шотындағы зейнетақы жинақтарының барлық сомасын Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасында белгіленген 64 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

67 тəртіпте Салымшының (Алушының) мұрагеріне (мұрагерлеріне) төлеуге; 19) Салымшының (Алушының) деректемелері Қордың міндеттемелерін орындауға ықпал ететіндей өзгерген жағдайда автоматтандырылған ақпарат жүйесіне тиісті өзгерістерді құжаттардың бұл өзгерістерін растайтын негізде енгізуге; 20) Салымшы (Алушы) Қазақстан Республикасынан тыс жерге тұрақты тұру үшін шыққан жағдайда, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабында белгіленген тəртіпте жəне мерзімдерде зейнетақы жинақтарын төлеу жөніндегі операцияларды жүзеге асыруға міндетті. 3. Қор: 1) Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 53-бабында белгіленген шекті шамадан аспайтын мөлшерде комиссиялық сыйақы алуға құқылы; 2) зейнетақымен қамсыздандыру туралы мəселелер бойынша Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген тəртіпте сотта Салымшының (Алушының) мүддесін білдіруге құқылы; 3) Қазақстан Республикасының заңнамалық актілеріне сəйкес Салымшының (Алушының) құқықтарына қысым жасамайтын жəне төмендетпейтін өзге құқықтары бар. Инвестициялық кірістен комиссиялық сыйақының шамасы % құрайды (шартты жасау күнінде). Зейнетақы активтерінен комиссиялық сыйақының шамасы % құрайды (шартты жасау күнінде). Бір айда қалыптасқан теріс есептелген инвестициялық кіріс кезінде инвестициялық кірістен комиссиялық сыйақы алынбайды. Бір айдағы комиссиялық сыйақының сомасы Қордың жəне кастодиан банктің уəкілетті өкілдері қол қойған салыстырып тексеру актісінің негізінде Қордың ағымдағы шотына аударылуға жатады. Қор комиссиялық сыйақының шамасын Салымшыға (Алушыға) күнтізбелік жыл басталғанға дейінгі бір айдан кешіктірмей кемінде екі баспасөз басылымдарында мемлекеттік жəне орыс тілдерінде жариялау арқылы жариялайды. 4. Салымшы (Алушы) ерікті зейнетақы жарналарын (ай сайын, тоқсан сайын, жыл сайын, біржолғы немесе тараптардың келісімі бойынша) мөлшерде енгізеді. 5. Салымшы (Алушы) Қордың міндеттемелерін орындауына ықпал ететін барлық өзгерістер туралы олар басталған күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде растама құжаттарды ұсына отырып, Қорға хабарлауға міндетті. 6. Салымшы (Алушы): 1) Шарт жасалған кезде, сондай-ақ жазбаша сұрату бойынша кез келген сұратылған күніне Қордың активтерін сақтауды жəне есебіне жүргізуді жүзеге асыратын кастодиан банктің атауы жəне нақты орналасқан жері туралы, сондай-ақ Қордың акционерлері мынадай: жеке тұлғаға қатысты: тегі, аты, бар болса - əкесінің аты, азаматтығы, қатысу үлесі (пайызбен); заңды тұлғаға қатысты: толық жəне қысқартылған атауы, орналасқан жері (почта индексі, қаласы, көшесі, үйдің нөмірі, телефоны, факс, электрондық мекенжайы), мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы деректері, бірінші басшысы туралы ақпарат (тегі, аты, бар болса - əкесінің аты), қатысу үлесі (пайызбен) көлеміндегі ақпаратты алуға; 2) Қордың зейнетақы қағидаларымен танысуға; 3) өзінің зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы ақпаратты алуға; 4) Қордан жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмысы жəне зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызмет мəселелері бойынша өтеусіз консультациялық қызметтер алуға; 5) зейнетақы жинақтарын Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңда жəне Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінде көзделген тəртіпте басқа ерікті зейнетақы жинақтаушы қорына, бірыңғай зейнетақы жинақтаушы қорына немесе сақтандыру ұйымына аударуға; 6) төлемдерді жүзеге асыру күнінде Шартта жəне Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабында белгіленген тəртіпте Қордан зейнетақы төлемдерін алуға; 7) өзінің зейнетақы жинақтарын Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасында белгіленген тəртіпте мұраға қалдыруға; қазан

68 8) Қазақстан Республикасынан тыс жерге тұрақты тұру үшін шыққан кезде Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес зейнетақы жинақтарын алуға; 9) Қордың іс əрекеті бойынша сот тəртібінде шағым жасауға құқылы. 3. Ерікті зейнетақы жарналарын енгізу, зейнетақы жинақтарын аудару жəне зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру тəртібі мен талаптары 7. Ерікті зейнетақы жарналары Шарттың 4-тармағында белгіленген мерзімдерде жəне мөлшерде төленеді. 8. Шарт бойынша зейнетақы төлемдері Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабына сəйкес жүргізіледі. Тараптар зейнетақы төлемдерін алу тəртібін Шарттың ажырамас бөлігі болып табылатын қосымша келісім жасау арқылы дербес айқындайды. 9. Зейнетақы жинақтарын ерікті жинақтаушы зейнетақы қорына немесе сақтандыру ұйымына аудару тəртібі Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңда жəне Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінде көзделген. 4. Қор Салымшының (Алушының) зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы есептілікті ұсыну тəртібі 10. Салымшыға (Алушыға) Қор ұсынатын зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы жыл сайынғы міндетті есептілікте ағымдағы жылғы 1 қаңтардағы жағдай бойынша зейнетақы жинақтарының с омасы туралы, оның ішінде: 1) нақты түскен күнін көрсете отырып, Шарт жасалған күннен бастап жəне өткен жылы түскен зейнетақы жарналарының, өсімпұлдардың, аударымдардың сомасы; 2) өткен жылдың əрбір айындағы есептелген инвестициялық кірістің (шығынның) сомасы жəне ағымдағы жылдың 1 қаңтарындағы жағдай бойынша жалпы сома; 3) инвестициялық кірістен түскен комиссиялық сыйақының жəне зейнетақы активтерінің шамасы; 4) ұсталған жеке табыс салығының күндері мен сомасын көрсете отырып, зейнетақы төлемдерінің жəне (немесе) зейнетақы жинақтары аударымдарының сомасы туралы ақпарат қамтылады. 11. Егер Салымшының (Алушының) сұратуында өзгеше көзделмесе, Салымшының (Алушының) сұратуы бойынша ол сұратқан кез келген күндегі Қор ұсынатын есептілікте Шарттың 10-тармағында аталған, сұратылған күндегі жағдай бойынша сұратуда көрсетілген кезең үшін жасалған мəліметтер қамтылады. 12. Салымшыны (Алушыны) жыл сайынғы міндетті хабардар ету күнтізбелік жыл аяқталған соң екі ай ішінде Қордың меншікті қаражаты есебінен жүргізіледі. 13. Салымшының (Алушының) өтініші бойынша жыл сайынғы міндетті хабардар ету төлем карточкасын не оның деректемелерін пайдалану арқылы, сондай-ақ байланыс құралдары (почта, электрондық почта жəне Қордың зейнетақы қағидаларында көзделген басқа байланыс құралдары) арқылы немесе Салымшы (Алушы) жеке өтініш жасаған кезде жүргізіледі. 5. Тараптардың міндеттемелерді орындамаған жағдайдағы жауапкершілігі 14. Тараптар Шарт бойынша қабылдаған міндеттемелерін орындамағаны немесе тиісінше орындамағаны үшін Шартта жəне Қазақстан Республикасының заңнамаларында белгіленген тəртіпте жауапкершілік атқарады. 15. Қордың кінəсінен зейнетақы жинақтарын аударуды кешіктірген жағдайда, Қор Салымшының (Алушының) пайдасына аударылуға жататын зейнетақы жинақтарының сомасына əрбір кешіктірілген күнге (аударым жасау күнін қоса алғанда) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің қайта қаржыландыру мөлшерлемесінің 2,5-еселенген мөлшерінде өсімпұл төлеуге міндетті. 16. Зейнетақы төлемдерін уақтылы жүзеге асырмағаны үшін Қор құқықтары бұзылған тұлғаның 66 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

69 пайдасына төлемдер сомасына əрбір кешіктірілген күнге (төлем жүргізу күнін қоса алғанда) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің қайта 1,5 еселенген мөлшерінде өсімпұл төлеуге міндетті. 17. Өсімпұлды төлеу Қорды зейнетақы жинақтарын аудару (зейнетақы төлемдерін жүргізу) бойынша міндеттемелерін орындаудан босатпайды. 18. Шартта реттелмеген жауапкершілік мəселелері Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес реттеледі. 6. Төтенше жағдайлар 19. Егер Шарт бойынша міндеттемелерді дүлей күш салдарынан тиісінше орындау мүмкін болмаса, егер бұл жағдайлар Шарт бойынша өз міндеттемелерін орындауына тiкелей əсер етсе, Шарт тараптары өз мiндеттемелерiн ішінара немесе толық орындамау жауапкершілігінен босатылады. Шарт бойынша мiндеттемелердi орындау осы жағдайлар орын алған шамалас мерзiмге тоқтатыла тұрады. 20. Мына оқиғалармен шектелмей, оларды қоса алғанда: өрт, су тасқыны, зілзала, толқулар, ереуілдер, əскери іс-қимылдары, Шартта көрсетілген қызметтерге тыйым салатын заңдардың, қаулылардың жəне мемлекеттік органдардың өзге де актілерінің қабылдануы дүлей күш жағдайлары болып табылады. 21. Қор Салымшының (Алушының) сұратуы бойынша Шартқа сəйкес қабылдаған Қордың міндеттемелерін орындауға мүмкіндік бермейтін төтенше жағдайлардың туындауын растайтын құжаттардың көшірмелерін ұсынуға тиіс. 7. Шартты өзгерту жəне бұзу тəртібі мен талаптары 22. Шарт тараптардың өзара келісімі бойынша Қазақстан Республикасының заңнамасында тікелей айқындалмаған жəне енгізілуі Қазақстан Республикасының заңнамасына қайшы келмейтін ережелер бойынша ғана жазбаша түрде өзгертіледі жəне толықтырылады. 23. Шарт: 1) заңдық күшіне енген сот шешімінің негізінде; 2) зейнетақы жинақтары жəне Шарт бойынша зейнетақы жарналарының түсімдері болмаған жағдайда, Салымшының (Алушының) бастамасы бойынша бір жақты тəртіпте; 3) Салымшының (Алушының) жеке зейнетақы шотын ашқан күннен бастап 36 ай ішінде зейнетақы жинақтары мен зейнетақы жарналарының түсімдері болмаған жағдайда, Салымшыға (Алушыға) Шартты бұзу күніне дейін он жұмыс күні бұрын міндетті түрде хабарлау талабымен Қордың бастамасы бойынша бір жақты тəртіппен бұзылады. 8. Шарттың қолданылу мерзімі 24. Шарт қол қойылған күннен бастап күшіне енеді. 25. Тараптар осы Шарт бойынша өз міндеттемелерін толық орындағанға дейін Шарт қолданыста болады. 9. Қорытынды ережелер 26. Тараптардың Шарт бойынша реттелмеген дауларын Қазақстан Республикасының соттары Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес қарайды. 27. Тараптар осы Шарттың мəніне қатысты болатын жəне Шарт бойынша тараптардың қарымқатынастарын реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасын сақтауға міндеттенеді. 28. Шарт екі данада, əрқайсысының заңды күші бірдей мемлекеттік тілде жəне орыс тілінде жасалады. Əр тарапта бір данадан болады қазан

70 10. Тараптардың деректемелері мен қолдары ҚОР (Қордың атауы, бизнес сəйкестендіру нөмірі банк деректемелері Қордың (оның филиалының немесе осы Шартты жасау орны болып табылатын өзге бөлімшесінің) нақты орналасқан жері, телефон, факс, ) Қор өкілінің тегі, аты, бар болса - əкесінің аты, қолы мөр орны САЛЫМШЫ (АЛУШЫ) тегі, аты, бар болса - əкесінің аты жеке сəйкестендіру нөмірі тұрғылықты жері, зейнетақы ережесімен таныстым: Салымшының (Алушының) қолы 68 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

71 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы 235 қаулысына 3-қосымша Нысан Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорымен ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы ҮЛГІ ШАРТЫ (үшінші тұлғаның пайдасына) қаласы 20 жылғы «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры» акционерлік қоғамы, (Жарғыға сəйкес атауы, орналасқан жері) бұдан əрі «Қор» деп аталады, жəне негізінде (Жарғы немесе сенімхат) іс-əрекет жасайтын арқылы (лауазымы, тегі, аты, бар болса - əкесінің аты) бір жағынан жəне заңды тұлға (немесе жеке тұлға), (Жарғыға сəйкес толық жəне қысқартылған атауы, орналасқан жері - заңды тұлға үшін, тегі, аты, бар болса - əкесінің аты, туылған күні, тұрғылықты жері, жеке басын куəландыратын құжат, (серия, нөмірі) - жеке тұлға үшін) жылы берілген, (кім жəне қашан) бұдан əрі «Салымшы» деп аталады, негізінде (Жарғы немесе сенімхат) іс-əрекет жасайтын заңды тұлғаның өкілі (лауазымы, тегі, аты, бар болса - əкесінің аты) арқылы екінші жағынан, жəне жеке тұлға (тегі, аты, бар болса - əкесінің аты, туылған күні, жəне тұрғылықты жері, жеке басын куəландыратын құжат (серия, нөмірі) жылғы берілген жəне, (кім жəне қашан) жеке сəйкестендіру нөмірі бар, бұдан əрі «Алушы» деп аталады, үшінші жағынан, үшінші тұлғаның пайдасына осы Ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шартты (бұдан əрі - Шарт) мына төмендегілер жайында жасады қазан

72 1. Шарттың мəні 1. Салымшы Шартқа сəйкес Алушының пайдасына ерікті зейнетақы жарналарын енгізеді, ал Қор оларды қабылдауға жəне Қазақстан Республикасының заңнамасында жəне Шарт талаптарына сəйкес міндеттерді орындауға міндеттенеді. 2. Тараптардың құқықтары мен міндеттері 2. Қор: 1) ерікті зейнетақы жарналарын қабылдауға; 2) Алушыға жеке зейнетақы шотын ашуға; 3) Алушының зейнетақы жинақтарын тек Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінде сақтауға; 4) Алушының зейнетақы жинақтарының жəне оған жасалған төлемдердің жеке есебін жүзеге асыруға; 5) Алушының зейнетақы жинақтарына инвестициялық кірісті (шығынды) есептеуге; 6) Алушыға жылына кемінде бір рет, сондай-ақ, оның сұратуы бойынша кез келген сұратылған күніне, ақы алмастан оның жинақталған зейнетақы қаражаттарының жай-күйі туралы ақпаратты беруге жəне Алушыға, сондай-ақ үшінші тұлғаларға «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан əрі - Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заң) 57-бабында көзделген талаптарды ескере отырып, Алушымен келісім бойынша, оның зейнетақы жинақтары туралы ақпаратқа қол жеткізудің электрондық жəне өзге тəсілдерін қамтамасыз етуге; 7) Салымшыға Алушының Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасының талаптарына сəйкес ресімделген жазбаша келісімі болған кезде Алушының зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы ақпарат беруге; 8) Шартты жасау кезінде Салымшыны жəне Алушыны Қордың зейнетақы қағидаларымен таныстыруға; 9) Алушының сұратуы бойынша Алушының мүддесін қозғайтын барлық өзгерістер туралы, сондайақ Қордың зейнетақы қағидаларына енгізілетін барлық өзгерістер мен толықтырулар туралы ақпарат беруге; 10) Алушының сұратуы бойынша жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмыс істеуі жəне зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметтің мəселелері бойынша оған ақысыз консультациялық қызметтер көрсетуге; 11) Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 34-бабы 9-тармағының 5) тармақшасына сəйкес Қордың зейнетақы активтері есебінен инвестициялық портфелінің құрылымы туралы мəліметтерді бұқаралық ақпарат құралдарында жариялауға; 12) Алушының, соңғы күнге есептелген инвестициялық кірісті қоса алғандағы зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы ақпараттың құпиялылығын қамтамасыз етуге; 13) Алушының өтініші бойынша Алушының зейнетақы жинақтарын Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңда жəне Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінде көзделген тəртіппен ерікті зейнетақы қорына немесе сақтандыру ұйымына аударуға; 14) өзінің деректемелері өзгерген күннен бастап күнтізбелік он бес күн ішінде бұл туралы Салымшыға жəне Алушыға мемлекеттік тілдегі жəне орыс тіліндегі кемінде екі мерзімдік баспасөз басылымында хабарландыру жариялау арқылы хабарлауға; 15) Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабына сəйкес Алушыға зейнетақы төлемдерін жүргізуге; 16) зейнеткерлiк жасқа толмаған Алушы қайтыс болған жағдайда Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 11-бабының 1, 2, 3-тармақтарына сəйкес, оның отбасына не жерлеуді жүзеге асырған адамға республикалық бюджет туралы заңда тиісті қаржы жылына белгіленген айлық есептiк көрсеткiштің 50 еселенген мөлшері шегiнде, бiрақ жеке зейнетақы шотында бар қаражаттан аспайтын мөлшерде жерлеуге арналған бiржолғы төлемді төлеуге; 17) Алушы қайтыс болған жағдайда, оның жеке зейнетақы шотындағы зейнетақы жинақтарының 70 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

73 барлық сомасын Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасында белгіленген тəртіпте Алушының мұрагеріне (мұрагерлеріне) төлеуге; 18) Алушының Қордың міндеттемелерді орындауына ықпал ететін деректемелері өзгерген жағдайда, осы өзгерістерді растайтын құжаттардың негізінде автоматтандырылған ақпарат жүйесіне тиісті өзгерістерді енгізуге; 19) Алушы Қазақстан Республикасының шегінен тысқары жерлерге тұрақты тұруға кететiн жағдайда, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабында сəйкес зейнетақы жинақтарын төлеу жөніндегі операцияларды жүзеге асыруға; 20) Салымшыға (Алушыға) комиссиялық сыйақының шамасын күнтізбелік жыл басталғанға дейінгі бір айдан кешіктірмей, мемлекеттік жəне орыс тілдеріндегі баспасөз басылымдарында жариялау арқылы хабарлауға міндетті. 3. Қор: 1) Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 53-бабында белгіленген тəртіппен жəне шекті шамадан аспайтын мөлшерде комиссиялық сыйақы алуға құқылы; 2) зейнетақымен қамсыздандыру туралы мəселелер бойынша Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген тəртіпте сотта Салымшының (Алушының) мүддесін білдіруге құқылы; 3) Қазақстан Республикасының заңнамалық актілеріне сəйкес Салымшының жəне Алушының құқықтарына қысым жасамайтын жəне төмендетпейтін өзге де құқықтары бар. 4. Салымшы ерікті зейнетақы жарналарын (ай сайын, тоқсан сайын, жыл сайын, біржолғы немесе тараптардың келісімі бойынша) мөлшерде енгізеді. 5. Алушы Қордың міндеттемелерді орындауына ықпал ететін барлық өзгерістер туралы, олар басталған күннен бастап, күнтізбелік он күн ішінде растау құжаттарын ұсына отырып, Қорға хабарлауға міндетті. 6. Алушы: 1) Қордың зейнетақы қағидаларымен танысуға; 2) өзінің зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы ақпаратты алуға; 3) Қордан жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмысы жəне зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметтің мəселелері бойынша ақысыз консультациялық қызметтер алуға; 4) зейнетақы жинақтарын Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңда жəне Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінде көзделген тəртіпте ерікті зейнетақы жинақтаушы қорына немесе сақтандыру ұйымына аударуға; 5) Шартта жəне Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабында төлемдерді жүзеге асыру күніне белгіленген тəртіпте Қордан зейнетақы төлемдерін алуға; 6) өзінің зейнетақы жинақтарын Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасында белгіленген тəртіпте мұраға қалдыруға; 7) Қазақстан Республикасының шегінен тысқары жерлерге тұрақты тұруға кететiн кезде Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес, зейнетақы жинақтарын алуға; 8) Қордың іс-əрекеті бойынша сот тəртібінде шағым жасауға құқылы. 7. Салымшы: 1) Алушының, оның Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сəйкес ресімделген жазбаша келісімі негізінде зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы ақпарат алуға; 2) Қордың іс-əрекеттері бойынша сот тəртібінде шағым жасауға құқылы. 3. Ерікті зейнетақы жарналарын енгізу, зейнетақы жинақтарын аудару жəне зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру тəртібі мен талаптары 8. Ерікті зейнетақы жарналары Шарттың 4-тармағында белгіленген мерзімдерде жəне мөлшерде енгізіледі. 9. Шарт бойынша зейнетақы төлемдері Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабына сəйкес жүргізіледі. Тараптар зейнетақы төлемдерін алу тəртібін Шарттың ажырамас бөлігі болып қазан

74 табылатын қосымша келісім жасау арқылы дербес айқындайды. 10. Зейнетақы жинақтарын ерікті жинақтаушы зейнетақы қорына немесе сақтандыру ұйымына аудару тəртібі мен талаптары Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңда жəне Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінде көзделген. 4. Қордың Алушының зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы есептілікті ұсыну тəртібі 11. Қор Алушыға ұсынатын зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы жыл сайынғы міндетті есептілікте ағымдағы жылғы 1 қаңтардағы жағдай бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы туралы, оның ішінде: 1) нақты түскен күнін көрсете отырып, Шарт жасалған күннен бастап жəне өткен жылы ішінде түскен зейнетақы жарналарының, өсімпұлдардың, аударымдардың сомасы; 2) өткен жылдың əрбір айындағы есептелген инвестициялық кіріс (шығын) сомасы жəне ағымдағы жылдың 1 қаңтарындағы жағдай бойынша жалпы сома; 3) инвестициялық кірістен комиссиялық сыйақының жəне зейнетақы активтерінің шамасы; 4) жеке табыс салығының ұсталған күндері мен сомасын көрсете отырып, зейнетақы төлемдерінің жəне (немесе) зейнетақы жинақтары аударымдарының сомасы туралы ақпарат қамтылады. 12. Егер Алушының сұратуында өзгесі көрсетілмесе, Қор Алушының сұратуы бойынша ұсынатын, ол сұратқан кез келген күндегі есептілікте Шарттың 11-тармағында аталған, сұратуда көрсетілген кезең бойынша жасалған, сұратылатын күндегі жағдай бойынша мəліметтер қамтылады. 13. Алушыны жыл сайынғы міндетті хабардар ету Қордың меншікті қаражаты есебінен күнтізбелік жыл аяқталған соң екі ай ішінде жүргізіледі. 14. Алушының өтініші бойынша жыл сайынғы міндетті хабардар ету төлем карточкасын не оның деректемелерін пайдалану арқылы, сондай-ақ байланыс құралдары (почта, электрондық почта жəне Қордың зейнетақы қағидаларында көзделген басқа байланыс құралдары) арқылы немесе Алушы жеке өтініш жасаған кезде жүргізіледі. 5. Тараптардың міндеттемелерді орындамаған жағдайдағы жауапкершілігі 15. Тараптар Шарт бойынша қабылдаған міндеттемелерін орындамағаны немесе тиісінше орындамағаны үшін Шартта жəне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тəртіпте жауапкершілік атқарады. 16. Қордың кінəсінен зейнетақы жинақтарын аударуды кешіктірген жағдайда, Қор Алушының пайдасына аударылуға жататын зейнетақы жинақтары сомасына, əрбір кешіктірілген күнге (аударым жасау күнін қоса алғанда) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қайта қаржыландыру мөлшерлемесінің 2,5-еселенген мөлшерінде өсімпұл төлеуге міндетті. 17. Зейнетақы төлемдерін уақтылы жүзеге асырмағаны үшін Қор құқықтары бұзылған тұлғаның пайдасына төлемдер сомасына, əрбір кешіктірілген күнге (төлем жүргізу күнін қоса алғанда) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қайта қаржыландыру мөлшерлемесінің 1,5 еселенген мөлшерінде өсімпұл төлеуге міндетті. 18. Өсімпұлды төлеу Қорды зейнетақы жинақтарын аудару (зейнетақы төлемдерін жүргізу) бойынша міндеттемелерін орындаудан босатпайды. 19. Шартта реттелмеген жауапкершілік мəселелері Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес реттеледі. 6. Төтенше жағдайлар 20. Егер Шарт бойынша міндеттемелерді дүлей күш салдарынан тиісінше орындау мүмкін болмаса, егер бұл жағдайлар Шарт бойынша өз міндеттемелерін орындауына тiкелей əсер етсе, Шарттың тараптары өз мiндеттемелерiн ішінара немесе толық орындамағаны үшін жауапкершіліктен босатылады. Шарт бойынша мiндеттемелердi орындау осы жағдайлар орын алған шамалас мерзiмге тоқтатыла тұрады. 72 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

75 21. Мына оқиғаларды қоса алғанда, бірақ олармен шектелмей: өрт, су тасқыны, зілзала, толқулар, ереуілдер, əскері іс-қимылдары, Шартта көрсетілген қызметтерге тыйым салатын заңдардың, қаулылардың жəне мемлекеттік органдардың өзге де актілерінің қабылдануы еңсерілмейтін күш жағдайлары болып табылады. 22. Қор Салымшының немесе Алушының сұратуы бойынша Қордың Шартқа сəйкес қабылдаған міндеттемелерді орындауына мүмкіндік бермейтін төтенше жағдайлардың туындауын растайтын құжаттардың көшірмелерін ұсынуға тиіс. 7. Шартты өзгерту жəне бұзу тəртібі мен талаптары 23. Шарт тараптардың өзара келісімі бойынша Қазақстан Республикасының заңнамасында тікелей айқындалмаған жəне енгізілуі Қазақстан Республикасының заңнамасына қайшы келмейтін ережелер бойынша ғана жазбаша түрде өзгертіледі жəне толықтырылады. 24. Шарт: 1) заңдық күшіне енген сот шешімінің негізінде; 2) зейнетақы жинақтары жəне Шарт бойынша зейнетақы жарналарының түсімдері болмаған жағдайда, Салымшының немесе Алушының бастамасы бойынша бір жақты тəртіпте; 3) Алушының жеке зейнетақы шотын ашқан күннен бастап 36 ай ішінде зейнетақы жинақтары мен зейнетақы жарналарының түсімдері болмаған жағдайда, Алушыны Шартты бұзу күнінен он жұмыс күні бұрын міндетті түрде хабардар ету талабымен Қордың бастамасы бойынша бір жақты тəртіпте бұзылады. 8. Шарттың қолданылу мерзімі 25. Шарт, оған қол қойылған күннен бастап күшіне енеді. 26. Тараптар Шарт бойынша өз міндеттемелерін толық орындағанға дейін Шарт қолданыста болады. 9. Қорытынды ережелер 27. Тараптардың Шарт бойынша реттелмеген дауларын Қазақстан Республикасының соттары Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес қарайды. 28. Тараптар Шарттың мəніне қатысты болатын жəне Шарт бойынша тараптардың қарымқатынастарын реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасын сақтауға міндеттенеді. 29. Шарт үш данада, əрқайсысының заңды күші бірдей мемлекеттік тілде жəне орыс тілінде жасалады. Əр тарапта бір данадан, көшірмесі агентте болады қазан

76 10. Тараптардың деректемелері мен қолдары ҚОР САЛЫМШЫ (Қордың атауы, бизнес сəйкестендіру нөмірі банк деректемелері Қордың (оның филиалының немесе Шартты жасау орны болып табылатын өзге бөлімшесінің) нақты орналасқан жері), телефон, факс, ) Қор өкілінің тегі, аты, бар болса əкесінің аты, қолы мөр орны (заңды тұлға үшін - атауы, бизнессəйкестендіру нөмірі банк деректемелері орналасқан жері, телефон, факс, жеке тұлға үшін - тегі, аты, бар болса - əкесінің аты жеке сəйкестендіру нөмірі тұрғылықты жері, телефон) зейнетақы қағидаларымен таныстым: Салымшының қолы мөр орны (заңды тұлға үшін) АЛУШЫ (тегі, аты, бар болса - əкесінің аты) жеке сəйкестендіру нөмірі тұрғылықты жері, телефон, ) зейнетақы қағидаларымен таныстым Алушының қолы 74 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

77 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы 235 қаулысына 4-қосымша Нысан Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорымен ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы ҮЛГІ ШАРТЫ (үшінші тұлғаның пайдасына) қаласы 20 жылғы Ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры, (Жарғыға сəйкес атауы, орналасқан жері) бұдан əрі «Қор» деп аталады, жəне (Жарғы немесе сенімхат) қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеуді, бақылауды жəне қадағалауды жүзеге асыратын уəкілетті органның ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқаруға жылғы лицензиясы негізінде іс-əрекет жасайтын арқылы бір жағынан, жəне (лауазымы, тегі, аты, бар болса - əкесінің аты) заңды тұлға (немесе жеке тұлға) (Жарғыға сəйкес толық жəне қысқартылған атауы, орналасқан жері - заңды тұлға үшін; тегі, аты, бар болса - əкесінің аты,) туылған күні, тұрғылықты жері, жеке басын куəландыратын құжат, (серия, нөмірі) - жеке тұлға үшін) жылғы берілген, (кім жəне қашан) бұдан əрі «Салымшы» деп аталады, негізінде (Жарғы немесе сенімхат) іс-əрекет жасайтын заңды тұлғаның өкілі, (лауазымы, тегі, аты, бар болса - əкесінің аты) арқылы екінші жағынан, жəне жеке тұлға (тегі, аты, бар болса - əкесінің аты, туылған күні, тұрғылықты жері, жеке басын куəландыратын құжат (серия, нөмірі) қазан

78 жылғы берілген жəне, (кім жəне қашан) жеке сəйкестендіру нөмірі бар, бұдан əрі «Алушы» деп аталады, үшінші жағынан, үшінші тұлғаның пайдасына осы Ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шартты (бұдан əрі - Шарт) мына төмендегілер жайында жасады: 1. Шарттың мəні 1. Салымшы Шартқа сəйкес Алушының пайдасына ерікті зейнетақы жарналарын енгізеді, ал Қор оларды қабылдауға жəне Қазақстан Республикасының заңнамасында жəне Шарт талаптарына сəйкес міндеттерді орындауға міндеттенеді. 2. Тараптардың құқықтары мен міндеттері 2. Қор: 1) ерікті зейнетақы жарналарын қабылдауға; 2) Алушыға жеке зейнетақы шотын ашуға; 3) Алушының зейнетақы жинақтарын тек уəкілетті кастодиан банкте сақтауға; 4) Алушының зейнетақы жинақтарының жəне оған жасалған төлемдердің жеке есебін жүзеге асыруға; 5) Алушының зейнетақы жинақтарына инвестициялық кірісті (шығынды) есептеуге; 6) Алушыға жылына кемінде бір рет, сондай-ақ, оның сұратуы бойынша кез келген сұратылған күніне, ақы алмастан оның жинақталған зейнетақы қаражаттарының жай-күйі туралы ақпаратты беруге жəне Алушыға, сондай-ақ үшінші тұлғаларға «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан əрі - Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заң) 57-бабында көзделген талаптарды ескере отырып, Алушымен келісім бойынша, оның зейнетақы жинақтары туралы ақпаратқа қол жеткізудің электрондық жəне өзге тəсілдерін қамтамасыз етуге; 7) Шарт жасаған кезде, сондай-ақ Салымшының жəне (немесе) Алушының сұратуы бойынша Қордың зейнетақы активтерін сақтауды жəне есебін жүргізуді жүзеге асыратын кастодиан банктің атауы жəне орналасқан жері туралы, сондай-ақ Қордың акционерлері туралы Шарттың 6-тармағында белгіленген көлемдегі мəліметтерді беруге; 8) Салымшыға Алушының Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасының талаптарына сəйкес ресімделген жазбаша келісімі болған кезде, Алушының зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы ақпарат беруге; 9) Шартты жасау кезінде Салымшыны жəне Алушыны Қордың зейнетақы қағидаларымен таныстыруға; 10) Алушының сұратуы бойынша Алушының мүддесін қозғайтын барлық өзгерістер туралы, кастодиан банктің ауысқаны, сондай-ақ Қордың зейнетақы қағидаларына енгізілетін барлық өзгерістер мен толықтырулар туралы ақпарат беруге; 11) Алушының сұратуы бойынша жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмыс істеуі жəне зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметтің мəселелері бойынша оған консультациялық қызметтер көрсетуге; 12) Алушының өтініші бойынша эмитенттердің атауын, қаржы құралдарының түрін, қаржы құралдарының саны мен ағымдағы құнын, Қордың зейнетақы активтерінің жалпы сомасына осы қаржы құралдарына инвестициялар мөлшерінің пайыздық ара қатынасын көрсете отырып, Қордың зейнетақы активтері есебінен инвестициялық портфелінің құрылымы туралы ақпаратты, сондай-ақ Алушының өтінішінде көрсетілген қосымша ақпаратты Қордың зейнетақы қағидаларында белгіленген тəртіпте жəне мерзімдерде беруге; 13) Мына жағдайларда: - алда болатын қайта ұйымдастыру туралы, уəкілетті органның қайта ұйымдастыруға рұқсатын алған күннен бастап күнтізбелік он бес күн ішінде екі баспасөз басылымдарында мемлекеттік жəне орыс 76 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

79 тілдерінде хабарландыруды жариялау арқылы; - лицензияны ерікті түрде қайтару жəне (немесе) ерікті түрде тарату туралы, уəкілетті органға ерікті таратуға өтінішті берген, не лицензияны ерікті түрде қайтаруға өтінішті берген күннен бастап күнтізбелік он бес күн ішінде екі баспасөз басылымдарында мемлекеттік жəне орыс тілдерінде хабарландыруды жариялау арқылы; - Қордың лицензиясының қолданысын тоқтата тұру туралы, уəкілетті органның лицензияның қолданысын тоқтата тұру туралы шешім қабылдаған күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде екі баспасөз басылымдарында мемлекеттік жəне орыс тілдерінде хабарландыруды жариялау арқылы Салымшыны жəне Алушыны хабардар етуге; 14) Алушының, соңғы күнге есептелген инвестициялық кірісті қоса алғандағы зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы ақпараттың құпиялылығын қамтамасыз етуге; 15) Алушының өтініші бойынша Алушының зейнетақы жинақтарын Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңда жəне Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінде көзделген тəртіппен ерікті зейнетақы қорына немесе бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына, немесе сақтандыру ұйымына аударуға; 16) өзінің деректемелері өзгерген күннен бастап күнтізбелік он бес күн ішінде бұл туралы Салымшыға жəне Алушыға мемлекеттік тілдегі жəне орыс тіліндегі кемінде екі мерзімдік баспасөз басылымында хабарландыру жариялау арқылы хабарлауға; 17) Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабына сəйкес Алушыға зейнетақы төлемдерін жүргізуге; 18) зейнеткерлiк жасқа толмаған Алушы қайтыс болған жағдайда Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 11-бабының 1, 2, 3-тармақтарына сəйкес, оның отбасына не жерлеуді жүзеге асырған адамға республикалық бюджет туралы заңда тиісті қаржы жылына белгіленген айлық есептiк көрсеткiштің 50 еселенген мөлшері шегiнде, бiрақ жеке зейнетақы шотында бар қаражаттан аспайтын мөлшерде жерлеуге арналған бiржолғы төлемді төлеуге; 19) Алушы қайтыс болған жағдайда, оның жеке зейнетақы шотындағы зейнетақы жинақтарының барлық сомасын Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасында белгіленген тəртіпте Алушының мұрагеріне (мұрагерлеріне) төлеуге; 20) Алушының Қордың міндеттемелерді орындауына ықпал ететін деректемелері өзгерген жағдайда, осы өзгерістерді растайтын құжаттардың негізінде автоматтандырылған ақпарат жүйесіне тиісті өзгерістерді енгізуге; 21) Алушы Қазақстан Республикасының шегінен тысқары жерлерге тұрақты тұруға кететiн жағдайда, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабында сəйкес зейнетақы жинақтарын төлеу жөніндегі операцияларды жүзеге асыруға міндетті. 3. Қор: 1) Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 53-бабында белгіленген шекті шамадан аспайтын мөлшерде комиссиялық сыйақы алуға құқылы; 2) зейнетақымен қамсыздандыру туралы мəселелер бойынша Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген тəртіпте сот органдарында Салымшының мүддесін білдіруге құқылы; 3) Қазақстан Республикасының заңнамалық актілеріне сəйкес Алушының құқықтарына қысым жасамайтын жəне төмендетпейтін өзге де құқықтары бар. Инвестициялық кірістен комиссиялық сыйақының шамасы (шарт жасаған күніне) % құрайды. Зейнетақы активтерінен комиссиялық сыйақының шамасы (шарт жасаған күніне) айына % құрайды. Бір айда есептелген теріс инвестициялық кіріс қалыптасқан кезде инвестициялық кірістен комиссиялық сыйақы алынбайды. Бір айдағы комиссиялық сыйақының сомасы Қордың жəне кастодиан банктің уəкілетті өкілдері қол қойған салыстырып тексеру актісінің негізінде Қордың ағымдағы шотына аударылуға жатады. Қор комиссиялық сыйақының шамасын Салымшыға (Алушыға) күнтізбелік жыл басталғанға дейінгі бір айдан кешіктірмей кемінде екі баспасөз басылымдарында мемлекеттік жəне орыс тілдерінде жариялау арқылы жариялайды қазан

80 4. Салымшы ерікті зейнетақы жарналарын (ай сайын, тоқсан сайын, жыл сайын, біржолғы немесе тараптардың келісімі бойынша) мөлшерде енгізеді. 5. Алушы Қордың міндеттемелерді орындауына ықпал ететін барлық өзгерістер туралы, олар басталған күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде, растау құжаттарын ұсына отырып, Қорға хабарлауға міндетті. 6. Алушы: 1) Шарт жасаған кезде, сондай-ақ, кез келген сұратылатын күнге жазбаша сұрату бойынша Қордың зейнетақы активтерін сақтауды жəне есебін жүргізуді жүзеге асыратын кастодиан банктің атауы жəне орналасқан жері туралы, сондай-ақ мынадай көлемде Қордың акционерлері туралы ақпарат алуға: жеке тұлғаға қатысты: тегі, аты, бар болса - əкесінің аты, азаматтығы, қатысу үлесі (пайызбен); заңды тұлғаға қатысты: толық жəне қысқартылған атауы, орналасқан жері (почта индексі, қала, көше, үйдің нөмірі, телефон, факс, электрондық адрес), мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы деректер, бірінші басшысы туралы деректер (тегі, аты, бар болса - əкесінің аты, қатысу үлесі (пайызбен); 2) Қордың зейнетақы қағидаларымен танысуға; 3) өзінің зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы ақпаратты алуға; 4) Қордан жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмысы жəне зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметтің мəселелері бойынша консультациялық қызметтер алуға; 5) зейнетақы жинақтарын Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңда жəне Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінде көзделген тəртіпте басқа ерікті зейнетақы жинақтаушы қорына, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына немесе сақтандыру ұйымына аударуға; 6) Шартта жəне Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабында төлемдерді жүзеге асыру күніне белгіленген тəртіпте Қордан зейнетақы төлемдерін алуға; 7) өзінің зейнетақы жинақтарын Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасында белгіленген тəртіпте мұраға қалдыруға; 8) Қазақстан Республикасының шегінен тысқары жерлерге тұрақты тұруға кететiн кезде Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес зейнетақы жинақтарын алуға; 9) Қордың іс-əрекеті бойынша сот тəртібінде шағым жасауға құқылы. 7. Салымшы: 1) Алушының, оның Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сəйкес ресімделген жазбаша келісімі негізінде зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы ақпарат алуға; 2) Қордың іс-əрекеттері бойынша сот тəртібінде шағым жасауға құқылы. 3. Ерікті зейнетақы жарналарын енгізу, зейнетақы жинақтарын аудару жəне зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру тəртібі мен талаптары 8. Ерікті зейнетақы жарналары Шарттың 4-тармағында белгіленген мерзімдерде жəне мөлшерде енгізіледі. 9. Шарт бойынша зейнетақы төлемдері Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңның 33-бабына сəйкес жүргізіледі. Тараптар зейнетақы төлемдерін алу тəртібін Шарттың ажырамас бөлігі болып табылатын қосымша келісім жасау арқылы дербес айқындайды. 10. Зейнетақы жинақтарын бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына, басқа ерікті жинақтаушы қорына немесе сақтандыру ұйымына аудару тəртібі мен талаптары Зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңда жəне Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінде көзделген. 78 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

81 4. Қордың Алушының зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы есептілікті ұсыну тəртібі 11. Қор Алушыға ұсынатын зейнетақы жинақтарының жай-күйі туралы жыл сайынғы міндетті есептілікте ағымдағы жылғы 1 қаңтардағы жағдай бойынша зейнетақы жинақтарының сомасы туралы, оның ішінде: 1) нақты түскен күнін көрсете отырып, Шарт жасалған күннен бастап жəне өткен жылы ішінде түскен зейнетақы жарналарының, өсімпұлдардың, аударымдардың сомасы; 2) өткен жылдың əрбір айындағы есептелген инвестициялық кіріс (шығын) сомасы жəне ағымдағы жылдың 1 қаңтарындағы жағдай бойынша жалпы сома; 3) Қордың уəкілетті органы бекіткен инвестициялық кірістен комиссиялық сыйақының жəне зейнетақы активтерінің шамасы; 4) жеке табыс салығының ұсталған күндері мен сомасын көрсете отырып, зейнетақы төлемдерінің жəне (немесе) зейнетақы жинақтары аударымдарының сомасы туралы ақпарат қамтылады. 12. Егер Алушының сұратуында өзгесі көрсетілмесе, Қор Алушының сұратуы бойынша ұсынатын, ол сұрататын кез келген күндегі есептілікте Шарттың 11-тармағында аталған, сұратуда көрсетілген кезең бойынша жасалған, сұратылатын күндегі жағдай бойынша мəліметтер қамтылады. 13. Алушыны жыл сайынғы міндетті хабардар ету Қордың меншікті қаражаты есебінен күнтізбелік жыл аяқталған соң екі ай ішінде жүргізіледі. 14. Алушының өтініші бойынша жыл сайынғы міндетті хабардар ету төлем карточкасын не оның деректемелерін пайдалану арқылы, сондай-ақ байланыс құралдары (почта, электрондық почта жəне Қордың зейнетақы қағидаларында көзделген басқа байланыс құралдары) арқылы немесе Алушы жеке өтініш жасаған кезде жүргізіледі. 5. Тараптардың міндеттемелерді орындамаған жағдайдағы жауапкершілігі 15. Тараптар Шарт бойынша қабылдаған міндеттемелерін орындамағаны немесе тиісінше орындамағаны үшін Шартта жəне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тəртіпте жауапкершілік атқарады. 16. Қордың кінəсінен зейнетақы жинақтарын аударуды кешіктірген жағдайда, Қор Алушының пайдасына аударылуға жататын зейнетақы жинақтары сомасына, əрбір кешіктірілген күнге (аударым жасау күнін қоса алғанда) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қайта қаржыландыру мөлшерлемесінің 2,5-еселенген мөлшерінде өсімпұл төлеуге міндетті. 17. Зейнетақы төлемдерін уақтылы жүзеге асырмағаны үшін Қор құқықтары бұзылған тұлғаның пайдасына төлемдер сомасына, əрбір кешіктірілген күнге (төлем жүргізу күнін қоса алғанда) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қайта қаржыландыру мөлшерлемесінің 1,5 еселенген мөлшерінде өсімпұл төлеуге міндетті. 18. Өсімпұлды төлеу Қорды зейнетақы жинақтарын аудару (зейнетақы төлемдерін жүргізу) бойынша міндеттемелерін орындаудан босатпайды. 19. Шартта реттелмеген жауапкершілік мəселелері Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес реттеледі. 6. Төтенше жағдайлар 20. Егер Шарт бойынша міндеттемелерді еңсерілмейтін күш салдарынан тиісінше орындау мүмкін болмаса, егер бұл жағдайлар осы Шарт бойынша өз міндеттемелерін орындауына тiкелей əсер етсе, Шарттың тараптары өз мiндеттемелерiн ішінара немесе толық орындамағаны үшін жауапкершіліктен босатылады. Шарт бойынша мiндеттемелердi орындау осы жағдайлар орын алған шамалас мерзiмге тоқтатыла тұрады. 21. Мына оқиғаларды қоса алғанда, бірақ олармен шектелмей: өрт, су тасқыны, зілзала, толқулар, қазан

82 ереуілдер, əскери іс-қимылдары, Шартта көрсетілген қызметтерге тыйым салатын заңдардың, қаулылардың жəне мемлекеттік органдардың өзге де актілерінің қабылдануы еңсерілмейтін күш жағдайлары болып табылады. 22. Қор Салымшының немесе Алушының сұратуы бойынша Қордың Шартқа сəйкес қабылдаған міндеттемелерді орындауына мүмкіндік бермейтін төтенше жағдайлардың туындауын растайтын құжаттардың көшірмелерін ұсынуға тиіс. 7. Шартты өзгерту жəне бұзу тəртібі мен талаптары 23. Шарт тараптардың өзара келісімі бойынша Қазақстан Республикасының заңнамасында тікелей айқындалмаған жəне енгізілуі Қазақстан Республикасының заңнамасына қайшы келмейтін ережелер бойынша ғана жазбаша түрде өзгертіледі жəне толықтырылады. 24. Шарт: 1) заңдық күшіне енген сот шешімінің негізінде; 2) зейнетақы жинақтары жəне Шарт бойынша зейнетақы жарналарының түсімдері болмаған жағдайда, Салымшының немесе Алушының бастамасы бойынша бір жақты тəртіпте; 3) Алушының жеке зейнетақы шотын ашқан күннен бастап 36 ай ішінде зейнетақы жинақтары мен зейнетақы жарналарының түсімдері болмаған жағдайда, Алушыны Шартты бұзу күнінен он жұмыс күні бұрын міндетті түрде хабардар ету талабымен Қордың бастамасы бойынша бір жақты тəртіпте бұзылады. 8. Шарттың қолданылу мерзімі 25. Шарт оған қол қойылған күннен бастап күшіне енеді. 26. Тараптар Шарт бойынша өз міндеттемелерін толық орындағанға дейін Шарт қолданыста болады. 9. Қорытынды ережелер 27. Тараптардың Шарт бойынша реттелмеген дауларын Қазақстан Республикасының соттары Қазақстан Республикасының заңнамасына сəйкес қарайды. 28. Тараптар Шарттың мəніне қатысты болатын жəне Шарт бойынша тараптардың қарымқатынастарын реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасын сақтауға міндеттенеді. 29. Шарт үш данада, əрқайсысының заңды күші бірдей мемлекеттік тілде жəне орыс тілінде жасалады. Əр тарапта бір данадан, көшірмесі агентте болады. 80 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

83 10. Тараптардың деректемелері мен қолдары ҚОР САЛЫМШЫ (Қордың атауы, бизнес-сəйкестендіру нөмірі банк деректемелері Қордың (оның филиалының немесе Шартты жасау орны болып табылатын өзге бөлімшесінің) нақты орналасқан жері), телефон, факс, ) Қор өкілінің тегі, аты, бар болса əкесінің аты, қолы мөр орны (заңды тұлға үшін - атауы, бизнессəйкестендіру нөмірі банк деректемелері орналасқан жері, телефон, факс, E- mail жеке тұлға үшін - тегі, аты, бар болса - əкесінің аты жеке сəйкестендіру нөмірі тұрғылықты жері, телефон) зейнетақы қағидаларымен таныстым: Салымшының қолы мөр орны (заңды тұлға үшін) АЛУШЫ (тегі, аты, бар болса - əкесінің аты) жеке сəйкестендіру нөмірі тұрғылықты жері, телефон, ) зейнетақы қағидаларымен таныстым Алушының қолы қазан

84 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы 235 қаулысымен бекітілді Ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарт жасау қағидалары Осы Ерікті зейнетақы жарналарының есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарт жасау қағидалары (бұдан əрі - Қағидалар) «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 2013 жылғы 21 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан əрі - Заң) сəйкес əзірленді жəне бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының (бұдан əрі- БЖЗҚ) жəне (немесе) ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының (бұдан əрі - ЕЖЗҚ) ерікті зейнетақы жарналарының есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарт (бұдан əрі - Шарт) жасау тəртібін белгілейді. 1. Қағидаларда мынадай ұғымдар пайдаланылады: 1) БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ орталық деректер базасы - салымшылар (алушылар), салымшылардың (алушылардың) жеке зейнетақы шоттары жəне салымшылардың (алушылардың) жеке зейнетақы шоттары бойынша жүргізілетін операциялар жөніндегі ақпараты бар автоматтандырылған зейнетақы есебі жүйесі; 2) БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ өкілі - Шартқа қол қою бойынша тиісті өкілеттіктері бар жеке тұлға; 3) Шарт жасау - БЖЗҚ жəне (немесе) ЕЖЗҚ қызметкерлері ерікті зейнетақы жарналарын тарту үшін жүргізетін, жинақтаушы зейнетақы жүйесінің жұмыс істеуі жəне зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметтің мəселелері бойынша консультациялық қызметтер көрсетуді, БЖЗҚ жəне (немесе) ЕЖЗҚ жəне (немесе) жинақтаушы зейнетақы жүйесінің басқа да субъектілерінің қызметі туралы ақпаратты, оның ішінде жарнамалық сипаттағы ақпаратты таратуды, нəтижесі бойынша Шартты тіркеу жүргізілетін, бір жағынан ЕЖЗҚ жəне (немесе) ЕЖЗҚ өкілі жəне екінші жағынан салымшы (алушы) арасындағы Шартты дайындау жəне қол қою бойынша іс-қимылдарды қамтитын іс-шаралар. 2. Шарт салымшы жəне (немесе) алушы, салымшы жəне алушы (Шартты үшінші тұлғаның пайдасына жасаған кезде), немесе нотариат куəландырған сенімхат негізінде жасы кəмелетке толмаған адамның БЖЗҚ-ның жəне (немесе) ЕЖЗҚ-ның қызметкері болып табылмайтын заңды өкілі (ата-анасы/қамқоршы) БЖЗҚ-ға немесе ЕЖЗҚ-ға жеке өтініш берген кезде жасалады. 3. БЖЗҚ-ның жəне (немесе) ЕЖЗҚ-ның қызметкері салымшының (алушының), алушының немесе салымшының жəне (немесе) алушының жеке тұлға болып табылатын сенім білдірілген адамының құжаттарын қабылдағанда: 1) салымшының (алушының) жеке басын куəландыратын құжатының түпнұсқасын, жеке сəйкестендіру нөмірінің болуын тексереді; 2) кəмелетке толмаған адамның заңды өкілінің (ата-анасының/қамқоршысының) жеке басын куəландыратын құжатындағы деректемелердің нотариатта куəландырылған сенімхатта көрсетілген деректемелерге сəйкестігін, сондай-ақ сенім білдірілген адамда Шартты жасау бойынша өкілеттіктерінің болуын тексереді; 3) салымшыға (алушыға), сенім білдірілген адамға БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ зейнетақы қағидаларын таныстырады. 4. БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ қызметкері заңды тұлға болып табылатын салымшының құжаттарын қабылдаған кезде: 1) алушының жеке басын куəландыратын құжатының түпнұсқасын, алушының жеке сəйкестендіру нөмірінің болуын; 2) заңды тұлғаның құрылтай шартының нотариат куəландырған көшірмесінің, жарғы көшірмелерінің жəне мемлекеттік лицензиясының (салымшының қызметі лицензияланатын жағдайда) болуын; 82 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

85 3) заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтаманың немесе куəліктің нотариат куəландырған көшірмесінің болуын, бизнес-сəйкестендіру нөмірінің болуын; 4) заңды тұлғаның басшысын тағайындау туралы құжаттың түпнұсқасының болуын; 5) заңды тұлғаның атынан Шартқа қол қою өкілеттіктерін (бар болса) көрсете отырып, заңды тұлға сенімхатының түпнұсқасының жəне заңды тұлғаның атынан Шартқа қол қоюға өкілеттігі ба р адамның жеке басын куəландыратын құжаттың түпнұсқасын; 6) заңды тұлғаның құрылтайшыларының жеке басын куəландыратын құжаттарының заңды тұлға растаған көшірмелерін (акционерлік қоғамдардың құжаттарын, сондай-ақ шаруашылық серіктестігіне қатысушылардың тізілімін тіркеуші жүргізетін шаруашылық серіктестіктерінің құжаттарын қоспағанда) тексереді. Қағидалардың осы тармағында көрсетілген құжаттардың көшірмелерін қалыптастыру үшін тиісінше тексеру жүргізу мақсатында БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ қызметкері тиісті құжаттардың түпнұсқаларын сұратып алады. 5. БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ қызметкері салымшы (алушы) ұсынған құжаттар бойынша ескертулері болмаған кезде: 1) салымшыға (алушыға) жеке зейнетақы шотын ашу үшін Шарттың барлық деректемелерін БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ орталық деректер базасына енгізеді, деректемелерді БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ орталық деректер базасына енгізгеннен кейін Шартқа нөмір беріледі; 2) басып шығарылған Шартты ұсынылған құжаттардың сəйкестігін тексеру жəне оған қол қою үшін салымшыға (алушыға), кəмелетке толмаған адамның заңды өкіліне (ата-анасына (қамқоршысына) ұсынады. БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ қызметкері Шартты жасау бойынша құжаттарға заңды тұлға болып табылатын салымшы ұсынған заңды тұлғаның құрылтай шартының нотариат куəландырған көшірмесін жəне жарғысының көшірмесін қосады, сондай-ақ Шартты жасау жөніндегі құжаттарға Кағидалардың 4 жəне 5-тармақтарында көрсетілген құжаттардың түпнұсқалары көшірмелерін қосады. 6. БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ өкілі: 1) Шартқа салымшы (алушы), кəмелетке толмаған адамның заңды өкілі (ата-анасы/қамқоршысы) өз қолымен қол қойғанына көз жеткізеді; 2) Шартқа салымшы (алушы), кəмелетке толмаған адамның заңды өкілі (ата-анасы/қамқоршысы) қол қойғаннан кейін Шартқа қол қояды «Қордың өкілі» бағанына қол қояды жəне Шартқа БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ мөрін басып бекітеді. 7. Шарттың тараптардың қо лы қойыл ған түпнұсқасы сканирленеді, Шарттың графикалық файлы бес жұмыс күні ішінде БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ орталық деректер базасында орналастырылады. Орналастырылған Шарттың графикалық файлдарын ауыстыруға жəне алып тастауға жол берілмейді. 8. БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ өкілі құжаттардың түпнұсқалары мен Шартты салымшыға (алушыға) кəмелетке толмаған адамның заңды өкіліне (ата-анасына/қамқоршысына) береді. 9. Шартқа екі тарап қол қойған күні Шарт жасау күні болып табылады. 10. БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ жасаған Шарттардың есебі жеке журналда (Шарттарды есепке алу журналында) жүргізіледі. Шарттарды есепке алу журналы қағаз жəне (немесе) электрондық тасымалдағышта жүргізіледі, Қағидаларға қосымшаға сəйкес нысан бойынша толтырылады жəне мынадай талаптарға сəйкес келеді: қағаз тасымалдағыштағы журнал тігіледі жəне нөмірленеді, соңғының алдындағы бетіне БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ бөлімшесінің мөрі басылып бекітіледі. Қағаз тасымалдағыштағы журнал, пайдалануы аяқталғаннан кейін БЖЗҚ немесе ЕЖЗҚ орталық (бас) офисінің мұрағатына тапсырылады; электрондық тасымалдағыштағы журнал, бұрын енгізілген жазбаға өзгерістер енгізу мүмкіндігін болдырмастан, зейнетақы Шарттарын жасаумен байланысты жазбаларды енгізу уақытын автоматты түрде тіркеуді қамтамасыз етеді қазан

86 Ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шартты жасау қағидаларына қосымша Нысан Ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарттарды есепке алу журналы (жинақтаушы зейнетақы қорының атауы) р/с Шартты жасаған, жеке тұлға болып табылатын салымшының (алушының) деректемелері Тегі, аты (бар болса - əкесінің аты) Туылған күні Жеке сəйкестендіру нөмірі Жеке басын куəландыратын құжаттың нөмірі Жеке басын куəландыратын құжатты берген орган жəне берілген күні Шартты үшінші тұлғаның пайдасына жасаған, жеке немесе заңды тұлға болып табылатын салымшының деректемелері Пайдасына шарт жасалған алушының деректемелері Жеке тұлға болып табылатын салымшының деректемелері Тегі, аты (бар болса - əкесінің аты) Туылған күні Жеке сəйкестендіру нөмірі Жеке басын куəландыратын құжаттың нөмірі Жеке басын куəландыратын құжатты берген орган жəне берілген күні Тегі, аты (бар болса - əкесінің аты) Туылған күні Жеке сəйкестендіру нөмірі Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

87 Кестенің жалғасы Шартты үшінші тұлғаның пайдасына жасаған, жеке немесе заңды тұлға болып табылатын салымшының деректемелері Заңды тұлғаның атауы Заңды тұлға болып табылатын салымшының деректемелері Заңды тұлғаның жарғысы бекітілген күні Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтаманың немесе куəліктің нотариат куəландырған көшірмесінің нөмірі жəне күні Заңды тұлғаның басшысының зейнетақымен қамсыздандыру туралы шартқа қол қою құқығына сенімхаттың (бар болса) нөмірі жəне күні Бизнес сəйкестендіру нөмірі Зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарттың нөмірі Зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарт жасалған күні Шарт жасаған адамдардың (салымшының (алушының), салымшының, алушының, сенім білдірілген адамның) ТАƏ, қолы (қағаз тасымалдағыштағы журналда толтырылады) Салымшы (алушы) жасаған ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарттарды есепке алған кезде журналдың 1, 2, 3, 4, 5, 6, 20, 21, 22-бағаналары толтырылады. Жеке тұлға үшінші тұлғаның пайдасына жасаған ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарттарды есепке алған кезде журналдың 1, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 20, 21, 22-бағаналары толтырылады Заңды тұлға үшінші тұлғаның пайдасына жасаған ерікті зейнетақы жарналары есебінен зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарттарды есепке алған кезде журналдың 1, 7, 8, 9, 10, 11, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22-бағаналары толтырылады қазан

88 86 Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы

89 E-KZT МҮМКІНДІКТЕРІМЕН ТАНЫС БОЛЫҢЫЗДАР Сізге e-kzt Интернет арқылы оңай тез жəне ең бастысы қауіпсіз сатып алуға мүмкіндік береді. E-KZT-бұл интернет желісіндегі тауарлар мен қызметтерге ақы төлеуге, ақша аударуға, түсім жəне төлем туралы барлық ақпаратты сенімді сақтауға мүмкіндік береді. Коммуналдық қызметтер, телефония, теледидар, он-лайн ойындар, жеңілдік купондар жəне сертификаттар, интнрнет жəне хостинг, сондай-ақ, көптеген басқа қызметтердің төлем порталында қол жетімді болады. «e-kzt» өзгеше ерекшеліктері ең төменгі тариф пеныңғайлы интерфейсті пайдалану оңай болыптабылады. Электронды ақша арқылы төлем тез арада жүргізіледі, ал электронды əмиянды ашу жəнетолтыру on-line тəртібінде жеке ақпарат бланкін тольырмай-ақ санаулы минуттарда жүргізіледі. Форумында Сізді қызықтыратын сұрақтарды қоя аласыз. /