Σκοπός του Νομοσχεδίου είναι η ρύθμιση της παροχής διοικητικών υπηρεσιών από εταιρείες η οποίες έχουν συσταθεί στη Δημοκρατία.

11 Ιανουαρίου 2010 ΕΣ(2011-01) Έγγραφο Συζήτησης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου αναφορικά με το Νομοσχέδιο του περί της Ρύθμισης των Επιχειρήσεων Παροχής Υπηρεσιών Διοίκησης Ιδιωτικών Εταιρειών και συναφών θεμάτων Νόμου του 2011 Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου μέσα στα πλαίσια θέσπισης αποτελεσματικών ρυθμίσεων και διαδικασιών διαβούλευσης µε τους συμμετέχοντες στην αγορά όσον αφορά τις προτεινόμενες αλλαγές στην εθνική νομοθεσία, κυκλοφορεί το Έγγραφο Συζήτησης ΕΣ(2011-01) για σκοπούς υποβολής απόψεων. Ως εκ τούτου η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σας καλεί όπως υποβάλετε τα σχόλια/απόψεις σας μέχρι την Τρίτη, 1 Φεβρουαρίου 2011, κατά προτίμηση στην ηλεκτρονική διεύθυνση legal@cysec.gov.cy ή, όπου αυτό δεν είναι δυνατό, στη διεύθυνση: Στασικράτους 32 4 ος όροφος Λευκωσία Αρ. φαξ. 22 754671 Στο παρόν Έγγραφο Συζήτησης επισυνάπτεται το Προσχέδιο του εν λόγω Νομοσχεδίου (ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Α), το οποίο θα εκδίδεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς - δυνάμει οδηγιών, και απόφασης πολιτικής, του Υπουργείου Οικονομικών σε συνεργασία με τις άλλες εμπλεκόμενες αρχές. Σκοπός του Νομοσχεδίου είναι η ρύθμιση της παροχής διοικητικών υπηρεσιών από εταιρείες η οποίες έχουν συσταθεί στη Δημοκρατία. Συνοπτικά σημειώνουμε τα ακόλουθα: 1. Παρόλο που έχει γίνει ξανά διαβούλευση με τους εμπλεκομένους φορείς εντούτοις κρίθηκε σκόπιμο όπως το κείμενο του σταλεί ξανά για διαβούλευση ενόψει της εκ νέου ετοιμασίας του από την Επιτροπή. 2. Πεδίο εφαρμογής άρθρο 3. Εξαιρούνται του πεδίου εφαρμογής του παρόντος Νόμο νομικοί, ελεγκτές και λογιστές, ΚΕΠΕΥ και τράπεζες που ασκούν διοικητικές υπηρεσίες στα πλαίσια των εργασιών τους, οι οποίες ρυθμίζονται ή εποπτεύονται από τις αντίστοιχες τους Εποπτικές Αρχές δυνάμει του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμου. Τα πρόσωπα του αυτά δύνανται, εάν και εφόσον επιθυμούν, να επιλέξουν να υποβάλουν αίτηση για 1

απόκτηση άδειας από την Επιτροπή. Σε τέτοια περίπτωση, τα πρόσωπα αυτά θα εποπτεύονται από την Επιτροπή και θα υποχρεούνται σε συμμόρφωση με τις πρόνοιες του παρόντα Νόμου. Νοείται ότι τα φυσικά πρόσωπα που εργοδοτούνται σε νομικούς, ελεγκτές και λογιστές, ΕΠΕΥ ή ΚΕΠΕΥ και τράπεζες εξαιρούνται της εφαρμογής του παρόντος Νόμου μόνο εφόσον ασκούν διοικητικές υπηρεσίες στο πλαίσιο της άσκησης των εργασιών που τους ανατίθενται από τον εργοδότη τους. - Ανεξαρτήτως των προνοιών οποιουδήποτε άλλου νόμου, τα πρόσωπα του εδαφίου (2), οι θυγατρικές ή μητρικές εταιρείες των προσώπων αυτών, οι εταιρείες που τα πρόσωπα του εδαφίου (2) συμμετέχουν με ποσοστό είκοσι τοις εκατόν (20%) του κεφαλαίου ή των δικαιωμάτων ψήφου, δεν εξαιρούνται της εφαρμογής του παρόντος Νόμου εάν τα έσοδα τους από την παροχή διοικητικών υπηρεσιών υπερβαίνουν το 20% του κύκλου εργασιών της. 3. Οι Διοικητικές Υπηρεσίες καθορίζονται στο άρθρο 4. 4. Η διαδικασία υποβολής αίτησης είναι αρκετά απλοποιημένη και καθορίζεται επακριβώς, στο Μέρος ΙΙΙ. Ο αιτητής πρέπει να είναι εταιρεία. Τα τέλη που πρέπει να καταβάλλονται με την αίτηση θα καθοριστούν με Οδηγία της Επιτροπής και θα ανέρχονται σε 2.000. 5. Ουσιαστικά το μεγαλύτερο μέλημα της Επιτροπής θα είναι οι έλεγχοι για την συμμόρφωση της σχετικής νομοθεσίας για την παρεμπόδιση ξεπλύματος βρώμικου χρήματος. 6. Η Επιτροπή δεν θα εξετάζει/εγκρίνει τις προτεινόμενες αλλαγές των εταιρειών που λαμβάνουν άδεια αλλά θα διατηρεί το δικαίωμα ανά πάσα στιγμή - είτε να αντιταχτεί σε οποιαδήποτε επέκταση η τροποποίηση της άδειας είτε να ζητήσει από το αδειούχο πρόσωπο πρόσθετα στοιχεία ή πληροφορίες. 7. Τα κεντρικά τους γραφεία πρέπει να βρίσκονται στη Κύπρο και μπορούν να προσφέρουν τις υπηρεσίες τους εντός ή εκτός Κύπρου. 8. Απαγορεύεται σε μη αδειοδοτημένο πρόσωπο να προσφέρει διοικητικές υπηρεσίες, 9. Τα αδειούχα πρόσωπα οφείλουν να εργοδοτούν ή να αναθέτουν σε τρίτους λειτουργό συμμόρφωσης και νομικό σύμβουλο. 10. Άδεια αναστέλλεται, ανακαλείται ή τερματίζεται σύμφωνα με το Μέρος IV. 13. Η Επιτροπή δεν θα εκδίδει άδειες αλλά θα καταχωρεί την έγκριση άδειας με αριθμό μητρώου - στο μητρώο που θα τηρεί. 14. Οι οργανωτικές απαιτήσεις καθορίζονται στο Μέρος V. Εκδόθηκε στις 11 Ιανουαρίου 2011 2

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Α ΝΟΜΟΣΧΕΔΙΟ ΜΕ ΤΙΤΛΟ: Final Draft January 10 2011 For consultation Ο ΠΕΡΙ ΤΗΣ ΡΥΘΜΙΣΗΣ ΤΩΝ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΩΝ ΠΑΡΟΧΗΣ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ ΙΟΙΚΗΣΗΣ Ι ΙΩΤΙΚΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΚΑΙ ΣΥΝΑΦΗ ΘΕΜΑΤΩΝ ΝΟΜΟΣ ΤΟΥ 2010 ΚΑΤΑΤΑΞΗ ΑΡΘΡΩΝ ΜΕΡΟΣ Ι ΕΙΣΑΓΩΓΙΚΕΣ ΙΑΤΑΞΕΙΣ άρθρο 1 Συνοπτικός τίτλος. άρθρο 2 Ερμηνεία. άρθρο 3 Πεδίο Εφαρμογής ΜΕΡΟΣ ΙΙ ΡΥΘΜΙΣΗ ΙΟΙΚΗΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ άρθρο 4 ιοικητικές Υπηρεσίες. άρθρο 5 Απαγόρευση άσκησης διοικητικών υπηρεσιών χωρίς άδεια. άρθρο 6 Περιορισμός στη χρήση ορισμένων λέξεων. ΜΕΡΟΣ ΙΙΙ ΠΡΟΥΠΟΘΕΣΕΙΣ ΧΟΡΗΓΗΣΗΣ Α ΕΙΑΣ Κεφάλαιο Α Προϋποθέσεις για τη χορήγηση άδειας άρθρο 7 Ιδρυτικό έγγραφο. άρθρο 8 Κεντρικά γραφεία. άρθρο 9 Πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν το αδειούχο πρόσωπο. άρθρο 10 Μέτοχοι αδειούχου προσώπου. άρθρο 11 Πρόσωπα που απασχολούνται στο αδειούχο πρόσωπο. Κεφάλαιο Β Αίτηση για χορήγηση άδειας, αίτηση για την επέκταση ή τροποποίησης άδειας άρθρο 12 Υποβολή αίτησης για χορήγηση άδειας. άρθρο 13 Μεταβατικές διατάξεις για πρόσωπα που παρέχουν διοικητικές υπηρεσίες. άρθρο 14 Χορήγηση άδειας. 3

άρθρο 15 Αίτηση για επέκταση ή τροποποίηση άδειας. ΜΕΡΟΣ IV ΑΝΑΚΛΗΣΗ, ΑΝΑΣΤΟΛΗ ΚΑΙ ΤΕΡΜΑΤΙΣΜΟΣ Α ΕΙΑΣ άρθρο 16 Ανάκληση άδειας. άρθρο 17 Αναστολή άδειας. άρθρο 18 Ενέργειες που συνεπάγονται τον αυτόματο τερματισμό της άδειας. ΜΕΡΟΣ V - ΟΡΓΑΝΩΤΙΚΕΣ ΑΠΙΤΗΣΕΙΣ, ΓΕΝΙΚΕΣ ΚΑΙ ΣΥΝΕΧΕΙΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ Κεφάλαιο Α Οργανωτικές απαιτήσεις άρθρο 19 Εξωτερική ανάθεση. άρθρο 20 Φύλαξη περιουσιακών στοιχείων πελατών άρθρο 21 Κατάθεση χρηματοοικονομικών μέσων πελατών άρθρο 22 Κατάθεση κεφαλαίων πελατών άρθρο 23 Χρήση χρηματοοικονομικών μέσων και κεφαλαίων πελατών άρθρο 24 Τήρηση οικονομικών καταστάσεων Κεφάλαιο Β άρθρο 25 άρθρο 26 άρθρο 27 Γενικές και συνεχείς υποχρεώσεις. Συνεχείς υποχρεώσεις αδειούχου προσώπου. Γενικές υποχρεώσεις αδειούχου προσώπου. Παροχή διοικητικών υπηρεσιών από πρόσωπα εκτός της ημοκρατίας. ΜΕΡΟΣ VΙ ΤΗΡΗΣΗ ΚΑΙ ΗΜΟΣΙΕΥΣΗ ΜΗΤΡΩΟΥ Άρθρο 28 Τήρηση και ημοσίευση Μητρώου ΜΕΡΟΣ VΙΙ ΠΟΙΝΙΚΗ ΚΑΙ ΑΣΤΙΚΗ ΕΥΘΥΝΗ, ΙΟΙΚΗΤΙΚΕΣ ΚΥΡΩΣΕΙΣ ΚΑΙ ΕΠΟΠΤΙΚΗ ΑΡΜΟ ΙΟΤΗΤΑ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΚΑΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ άρθρο 29 Ποινικό αδίκημα. άρθρο 30 ιοικητικές κυρώσεις. άρθρο 31 Είσπραξη διοικητικού προστίμου. άρθρο 32 Αστική ευθύνη. άρθρο 33 Αρμόδια εποπτική αρχή και εξουσίες. άρθρο 34 Εξουσία έκδοσης Οδηγιών ΜΕΡΟΣ VΙIΙ ΤΕΛΗ ΚΑΙ ΣΥΝ ΡΟΜΕΣ άρθρο 35 Τέλη και συνδρομές. ΜΕΡΟΣ ΙΧ ΤΕΛΙΚΕΣ ΙΑΤΑΞΕΙΣ άρθρο 36 Έναρξη της ισχύος του παρόντος 4

Για σκοπούς ρύθμισης των επαγγελματικών δραστηριοτήτων που παρέχονται στα πλαίσια διοίκησης ιδιωτικών εταιρειών από άλλες επιχειρήσεις, η Βουλή των Αντιπροσώπων ψηφίζει ως ακολούθως: Συνοπτικός τίτλος. ΜΕΡΟΣ Ι ΕΙΣΑΓΩΓΙΚΕΣ ΙΑΤΑΞΕΙΣ 1. Ο παρών Νόμος θα αναφέρεται ως ο περί της Ρύθμισης των Επιχειρήσεων Παροχής Υπηρεσιών ιοίκησης Ιδιωτικών Εταιρειών και συναφών θεμάτων Νόμος του 2010 Ερμηνεία. 2. Στον παρόντα Νόμο, εκτός αν προκύπτει διαφορετικά από το κείμενο,- «άδεια» σημαίνει την έγκριση και εγγραφή του αδειούχου προσώπου στο Μητρώο που τηρείται από την Επιτροπή «αδειούχο πρόσωπο» σημαίνει την εταιρεία που κατέχει άδεια «διοικητικές υπηρεσίες» σημαίνει τις υπηρεσίες που ρυθμίζονται από τον παρόντα Νόμο και καθορίζονται στο άρθρο 4 «επενδυτικές υπηρεσίες» σημαίνουν οποιεσδήποτε από τις υπηρεσίες και δραστηριότητες, αντίστοιχα, που καθορίζονται στο Μέρος Ι του Τρίτου Παραρτήματος του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και ραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμο, οι οποίες αφορούν οποιοδήποτε από τα χρηματοοικονομικά μέσα που απαριθμούνται στο Μέρος ΙΙΙ του Τρίτου Παραρτήματος του ιδίου Νόμου 73(Ι) του 2009 «Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς» ή «Επιτροπή» σημαίνει το νομικό πρόσωπο δημοσίου δικαίου που συστάθηκε και λειτουργεί δυνάμει του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου «ελεγκτής» σημαίνει πρόσωπο το οποίο κατέχει τα δυνάμει του 5

περί Εταιρειών Νόμου αναγκαία προσόντα για διορισμό του ως ελεγκτή εταιρείας «έλεγχος» σε σχέση με εταιρεία σημαίνει: (α) την ιδιοκτησία από πρόσωπο τέτοιου ποσοστού στο μετοχικό κεφάλαιο εταιρείας ή της μητρικής της εταιρείας ώστε να του εξασφαλίζει δέκα τοις εκατό των ψήφων σε οποιαδήποτε γενική συνέλευση της εταιρείας ή της μητρικής της εταιρείας ή (β) την ικανότητα προσώπου να ορίζει ή να εκλέγει με οποιοδήποτε τρόπο την πλειοψηφία των συμβούλων εταιρείας ή της μητρικής της εταιρείας «εμπίστευμα» σημαίνει διευθέτηση όπου ο εμπιστευματοπάροχος μεταβιβάζει περιουσία σε ένα ή περισσότερους εμπιστευματοδόχους/επίτροπους οι οποίοι θα την κρατάνε προς όφελος ενός ή περισσοτέρων άλλων προσώπων/δικαιούχων «εμπιστευματοδόχος» (επίτροπος) σημαίνει πρόσωπο στο οποίο συγκεκριμένη περιουσία έχει μεταβιβαστεί ή έχει παραχωρηθεί σύμφωνα με τους όρους του εγγράφου εμπιστεύματος ή της συμφωνίας εμπιστεύματος, το οποίο θα την κρατάει προς όφελος ενός ή περισσοτέρων άλλων προσώπων/δικαιούχων «εμπιστευματοπάροχος» σημαίνει πρόσωπο το οποίο μεταβιβάζει, ή με οποιοδήποτε άλλο τρόπο διαθέτει, περιουσία σε εμπίστευμα «Εποπτικές Αρχές» σημαίνει τις Αρχές οι οποίες ορίζονται δυνάμει του άρθρου 59 του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες ραστηριότητες Νόμου 6

Κεφ. 113. 9 του 1968 76 του 1977 17 του 1979 105 του 1985 198 του 1986 19 του 1990 41(Ι) του 1994 15(Ι) του 1995 21(Ι) του 1997 82(Ι) του 1999 149(Ι) του 1999 2(Ι) του 2000 135(Ι) του 2000 151(Ι) του 2000 76(Ι) του 2001 70(Ι) του 2003 167(Ι) του 2003 92(Ι) του 2004 24(Ι) του 2005 129(Ι) του 2005 130(Ι) του 2005 98(Ι) του 2006 124(Ι) του 2006 124(I) του 2006 70(Ι) του 2007 71(Ι) του 2007 131(Ι) του 2007 186(Ι) του 2007 87(Ι) του 2008 49 (Ι) του 2009 99(Ι) του 2009 42(Ι) του 2010 60(Ι) του 2010. «εταιρεία» σημαίνει εταιρεία που συστάθηκε δυνάμει του περί Εταιρειών Νόμου 200(Ι) του 2004 59(Ι) του 2008 «Εταιρείας ιαχείρισης» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο άρθρο 2 του περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες και Συναφών Θεμάτων Νόμου 7

144(Ι) του 2007 106(Ι) του 2009 «Επιχείρηση Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών» ή «ΕΠΕΥ» έχει την έννοια που αποδίδεται στους όρους αυτούς από το άρθρο 2 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και ραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου Κεφ. 116 77 του 1977 Ετερόρρυθμη Εταιρεία έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στον περί Ομόρρυθμων και Ετερόρρυθμων Εταιρειών και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμων «θεματοφύλακας» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο άρθρο 2 του περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες και Συναφών Θεμάτων Νόμου «ιδιωτική εταιρεία» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο άρθρο 29 του περί Εταιρειών Νόμου Κ..Π. 95 του 2009 Κ..Π. 151 του 2009 «λειτουργός συμμόρφωσης» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στη παράγραφο 2 της Οδηγίας της Επιτροπής για τη Παρεμπόδιση Ξεπλύματος Παράνομου Χρήματος και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας 188(Ι) του 2007 58(Ι) του 2010 «Μονάδα» σημαίνει τη Μονάδα Καταπολέμησης Αδικημάτων Συγκάλυψης, η οποία εγκαθιδρύθηκε δυνάμει του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες ραστηριότητες Νόμου «Μητρώο» σημαίνει το Μητρώο που καταρτίζεται και τηρείται δυνάμει του άρθρου 28 42 του 1961 20 του 1963 46 του 1970 40 του 1975 55 του 1978 71 του 1981 «νομικός», «δικηγόρος» σημαίνει δικηγόρο και ή Εταιρεία ικηγόρων κατά την έννοια του περί ικηγόρων Νόμο. 8

92 του 1983 98 του 1984 17 του 1985 52 του 1985 9 του 1989 175 του 1991 212 του 1991 9 (Ι) του 1993 56(Ι) του 1993 83(Ι) του 1994 76(Ι) του 1995 103(Ι) του 1996 79(Ι) του 2000 31(Ι) του 2001 41(Ι) του 2002 180(Ι) του 2002 117(Ι) του 2003 130(Ι) του 2003 199(Ι) του 2004 264(Ι) του 2004 21(Ι) του 2005 65(Ι) του 2005 124(Ι) του 2005 158(Ι) του 2005 175(Ι) του 2006 117(Ι) του 2007 103(Ι) του 2008 109(Ι) του 2008 11(Ι) του 2009 130(Ι) του 2009 4(Ι) του 2010 65(Ι) του 2010 «Νόμος» σημαίνει τον παρόντα Νόμο και τις δυνάμει αυτού εκδιδόμενες Οδηγίες Κ..Π. 95 του 2009 Κ..Π. 151 του 2009 «Οδηγία Ο 144-2007-08» σημαίνει την Οδηγία της Επιτροπής για τη Παρεμπόδιση Ξεπλύματος Παράνομου Χρήματος και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας 9

«οδηγίες» σημαίνει τις οδηγίες κανονιστικού περιεχομένου της Επιτροπής, οι οποίες εκδίδονται κατ εξουσιοδότηση του παρόντος Νόμου και δημοσιεύονται στην Επίσημη Εφημερίδα της ημοκρατίας Ομόρρυθμη εταιρεία έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στον περί Ομόρρυθμων και Ετερόρρυθμων Εταιρειών και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμων «πελάτης» σημαίνει κάθε πρόσωπο στο οποίο παρέχονται ρυθμιζόμενες δρασηριότητες «πραγματικός δικαιούχος» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο άρθρο 2 του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες ραστηριότητες Νόμου «πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν» σημαίνει τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου του αδειούχου προσώπου και τα ανώτερα διευθυντικά του στελέχη «πρόσωπο με το οποίο το φυσικό πρόσωπο έχει οικογενειακή σχέση» σημαίνει οποιοδήποτε από τα ακόλουθα πρόσωπα: (α) (β) σύζυγο του φυσικού προσώπου ή πρόσωπο το οποίo συμβιώνει για ένα τουλάχιστον έτος με το φυσικό πρόσωπο εξαρτώμενο τέκνο ή θετό τέκνο του φυσικού προσώπου (γ) άλλος συγγενής του φυσικού προσώπου, ο οποίος ήταν μέλος του νοικοκυριού του προσώπου αυτού για τουλάχιστο ένα έτος (δ) συγγενείς εξ αίματος ή εξ αγχιστείας μέχρι πρώτου βαθμού 10

«ρυθμιζόμενη αγορά» έχει την έννοια που αποδίδεται στους όρους αυτούς από το άρθρο 2 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και ραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου «σύμβουλος» σημαίνει πρόσωπο που κατέχει τη θέση συμβούλου σε εταιρεία ή που έχει εξουσία να ασκεί ουσιαστικά τις ίδιες αρμοδιότητες με εκείνες που ασκούνται από σύμβουλο σε εταιρεία, και περιλαμβάνει πρόσωπο κατόπιν εντολής του οποίου σύμβουλος ή σύμβουλοι συνήθως ενεργούν 66(Ι) του 1997 74(Ι) του 1999 94(Ι) του 2000 119(Ι) του 2003 4(Ι) του 2004 151(Ι) του 2004 231(Ι) του 2004 235(Ι) του 2004 20(I) του 2005 80(Ι) του 2008 100(Ι) του 2009 123(Ι) του 2009 «τράπεζα» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το άρθρο 2 του περί Τραπεζικών Εργασιών Νόμου «χρηματοοικονομικά μέσα» σημαίνει τα μέσα που καθορίζονται στο άρθρο 2 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και ραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου Πεδίο εφαρμογής. 3. (1) Ο παρών Νόμος ρυθμίζει την παροχή διοικητικών υπηρεσιών κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 4. (2) Εξαιρούνται του πεδίου εφαρμογής του παρόντος Νόμο νομικοί, ελεγκτές και λογιστές, ΚΕΠΕΥ και τράπεζες που ασκούν διοικητικές υπηρεσίες στα πλαίσια των εργασιών τους, οι οποίες ρυθμίζονται ή εποπτεύονται από τις αντίστοιχες τους Εποπτικές Αρχές δυνάμει του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες ραστηριότητες 11

Νόμου. Νοείται ότι τα φυσικά πρόσωπα που εργοδοτούνται σε νομικούς, ελεγκτές και λογιστές, ΚΕΠΕΥ και τράπεζες εξαιρούνται της εφαρμογής του παρόντος Νόμου μόνο εφόσον ασκούν διοικητικές υπηρεσίες στο πλαίσιο της άσκησης των εργασιών που τους ανατίθενται από τον εργοδότη τους. (3) Ανεξαρτήτως των προνοιών οποιουδήποτε άλλου νόμου, τα πρόσωπα του εδαφίου (2), οι θυγατρικές ή μητρικές εταιρείες των προσώπων αυτών, οι εταιρείες που τα πρόσωπα του εδαφίου (2) συμμετέχουν με ποσοστό είκοσι τοις εκατόν (20%) του κεφαλαίου ή των δικαιωμάτων ψήφου, δεν εξαιρούνται της εφαρμογής του παρόντος Νόμου εάν τα έσοδα τους από την παροχή διοικητικών υπηρεσιών υπερβαίνουν το 20% του κύκλου εργασιών της. (4) Τα πρόσωπα του εδαφίου (2) δύνανται, εάν και εφόσον επιθυμούν, να επιλέξουν να υποβάλουν αίτηση για απόκτηση άδειας από την Επιτροπή. Σε τέτοια περίπτωση, τα πρόσωπα αυτά θα εποπτεύονται από την Επιτροπή και θα υποχρεούνται σε συμμόρφωση με τις πρόνοιες του παρόντα Νόμου. ΜΕΡΟΣ ΙI: ΡΥΘΜΙΣΗ ΙΟΙΚΗΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ ιοικητικές Υπηρεσίες 4. (1) Οι υπηρεσίες και δραστηριότητες που περιγράφονται πιο κάτω λογίζονται ως διοικητικές υπηρεσίες - (α) η δημιουργία, διαχείριση ή η διοίκηση εμπιστευμάτων και η παροχή συμβουλών σε σχέση με αυτά συμπεριλαμβανομένων, χωρίς περιορισμό, της ανάληψης ή παροχής των καθηκόντων εμπιστευματοδόχου ή προστάτη (protector) εμπιστευμάτων οπουδήποτε και εάν αυτά έχουν δημιουργηθεί ή εγκαθιδρυθεί ή της διαχείρισης ή επένδυσης ή διάθεσης των περιουσιακών στοιχείων του εμπιστεύματος 12

(β) η ανάληψη ή η παροχή υπηρεσιών διαχείρισης εταιρειών, που περιλαμβάνει χωρίς περιορισμό, τη σύσταση, διαχείριση ή διοίκηση εταιρειών, ομόρρυθμων ή ετερόρρυθμων εταιρειών, ή άλλων οργανισμών με ή χωρίς ξεχωριστή νομική οντότητα οπουδήποτε και εάν αυτά έχουν συσταθεί ή εγκαθιδρυθεί και η ανάληψη των υπηρεσιών ή η παροχή συμβουλών σε σχέση με τις υπηρεσίες, που αναφέρονται πιο κάτω:- (i) παροχή υπηρεσιών για το διορισμό συμβούλων εταιρειών (ii) παροχή υπηρεσιών για το διορισμό γραμματέα εταιρείας ή άλλων αξιωματούχων και ή στελεχών υπό οποιαδήποτε άλλη ιδιότητα (iii) κατοχή μετοχικού κεφαλαίου εταιρειών και εγγραφή του κατόχου στα αντίστοιχα μητρώα εγγεγραμμένων μετόχων εκ μέρους και για λογαριασμό τρίτων (iv) παροχή διεύθυνσης εγγεγραμμένου γραφείου και ή της επίσημης ταχυδρομικής και ή ηλεκτρονικής διεύθυνσης εταιρειών (v) διορισμός ομόρρυθμων ή ετερόρρυθμων συνεταίρων σε συνεταιρισμούς (vi) παροχή άλλων υπηρεσιών, ανάλογων ή σε συνάρτηση με τις υπηρεσίες που περιγράφονται στις πιο πάνω παραγράφους, σε σχέση με άλλα νομικά πρόσωπα ή οργανισμούς με ή χωρίς ξεχωριστή νομική οντότητα (vii) το άνοιγμα ή η διαχείριση τραπεζικών λογαριασμών 13

(viii) φύλαξη και διαχείριση χρηματοοικονομικών μέσων για λογαριασμό πελατών, περιλαμβανομένης της θεματοφυλακής, ως αυτή καθορίζεται στο Τρίτο Παράρτημα, Μέρος ΙΙ, παράγραφος 1 στο Νόμο των ΕΠΕΥ, και άλλων συναφών υπηρεσιών. (2) Οι προβλεπόμενες στο παρόν άρθρο δραστηριότητες σε καμία περίπτωση δεν δύναται να περιλαμβάνουν ή να προσομοιάζουν με οποιεσδήποτε επενδυτικές υπηρεσίες ως αυτές καθορίζονται στο Νόμο των ΕΠΕΥ. (3) Φυσικά πρόσωπα που εργοδοτούνται σε αδειούχα πρόσωπα δύναται να ασκούν διοικητικές υπηρεσίες μόνο εφόσον αυτές ασκούνται στο πλαίσιο της άσκησης των εργασιών που τους ανατίθενται από τον εργοδότη τους. (4) Οι ακόλουθες υπηρεσίες δεν θεωρούνται διοικητικές υπηρεσίες: (α) Η ανάληψη καθηκόντων συμβούλου εταιρείας της οποίας οι τίτλοι είναι εισηγμένοι σε ρυθμιζόμενη αγορά (β) Η ανάληψη καθηκόντων συμβούλου εταιρείας στις περιπτώσεις όπου (i) τον έλεγχο της εταιρείας ασκεί ο ίδιος ο σύμβουλος, είτε στην ίδια εταιρεία είτε στη μητρική. (ii) τον έλεγχο της εταιρείας ασκεί οποιοδήποτε πρόσωπο με το οποίο ο σύμβουλος έχει οικογενειακή σχέση (iii) οι εμπιστευματοδόχοι εμπιστεύματος του οποίου είτε ο σύμβουλος είτε οποιοδήποτε πρόσωπο με το οποίο ο 14

σύμβουλος έχει οικογενειακή σχέση είναι ο πραγματικός δικαιούχος. (γ) Η ανάληψη καθηκόντων συμβούλου εταιρείας η οποία είναι θυγατρική εταιρείας που περιγράφεται στην παράγραφο (δ) πιο πάνω (δ) Η ανάληψη από φυσικό πρόσωπο, άλλων από των προσώπων του εδαφίου (2), καθηκόντων συμβούλου όχι περισσότερων των δεκαπέντε εταιρειών. (ε) η ανάληψη καθηκόντων εμπιστευματοδόχου εμπιστεύματος που δημιουργείται δυνάμει διαθήκης φυσικού προσώπου Απαγόρευση άσκησης διοικητικών υπηρεσιών χωρίς άδεια. 5. Μόνο τα πρόσωπα τα οποία καθορίζονται στο άρθρο 3 δύναται να παρέχουν, κατόπιν λήψης σχετικής άδειας, διοικητικές υπηρεσίες. Περιορισμός στη χρήση ορισμένων λέξεων 6. (1) Με εξαίρεση τα πρόσωπα που κατέχουν άδεια, απαγορεύεται η χρήση σε οποιαδήποτε γλώσσα των όρων «εμπιστευματοδόχος» (trustee) ή «εντολοδόχος» (nominee) ή «σύμβουλος επιχειρήσεων» ή «επιχείρηση παροχής διοικητικών υπηρεσιών» ή οποιαδήποτε γραμματική παραλλαγή τους ή παράγωγα τους. (2) Πρόσωπα που κατά την έναρξη ισχύος του παρόντος Νόμου κάνουν χρήση σε οποιαδήποτε γλώσσα των όρων «εμπιστευματοδόχος» (trustee) ή «εντολοδόχος» (nominee) ή «σύμβουλος επιχειρήσεων» ή «επιχείρηση παροχής διοικητικών υπηρεσιών» ή οποιαδήποτε γραμματική παραλλαγή τους ή παράγωγα τους, οφείλουν να λάβουν κάθε μέτρο για τη μη χρήση τους. 15

ΜΕΡΟΣ ΙII: ΠΡΟΥΠΟΘΕΣΕΙΣ ΧΟΡΗΓΗΣΗΣ Α ΕΙΑΣ Κεφάλαιο Α Προϋποθέσεις για τη χορήγηση άδειας Ιδρυτικό έγγραφο 7. Το ιδρυτικό έγγραφο της αιτήτριας εταιρείας ή του αδειούχου προσώπου πρέπει να αναφέρει ότι η εταιρεία λειτουργεί μόνο ως εταιρεία εντός της έννοιας του παρόντος Νόμου και παρέχει τις διοικητικές υπηρεσίες που καταγράφονται στο άρθρο 4, υπό τον όρο πάντα ότι κατέχει σχετική άδεια από την Επιτροπή. Κεντρικά γραφεία 8. Τα κεντρικά γραφεία του αδειούχου προσώπου πρέπει να βρίσκονται στη ημοκρατία. Νοείται ότι η άδεια που χορηγείται κατά τα οριζόμενα στο παρόν Νόμο επιτρέπει στα αδειούχα πρόσωπα να παρέχουν τις ρυθμιζόμενες δραστηριότητες, για τις οποίες έχουν λάβει άδεια, τόσο στη ημοκρατία όσο και το εξωτερικό. Πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν το αδειούχο πρόσωπο 9. (1) Τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν την αιτήτρια ή το αδειούχο πρόσωπο πρέπει να έχουν τα εχέγγυα εντιμότητας και πείρας έτσι ώστε να εξασφαλίζεται η ορθή και συνετή διαχείρισή της. (2) Η διοίκηση του αδειούχου προσώπου πρέπει να ασκείται από τουλάχιστον δύο πρόσωπα τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις του εδαφίου (1). (3) Η Επιτροπή δύναται να απορρίψει την αίτηση για χορήγηση άδειας, ή, όπου προκύπτει, να εφαρμόσει τις πρόνοιες του άρθρου 15(2), εάν δεν έχει πεισθεί, ή ικανοποιηθεί, για την εντιμότητα και την πείρα των προσώπων που πραγματικά διευθύνουν την αιτήτρια ή το αδειούχο πρόσωπο, ή εάν υπάρχουν λόγοι που επιτρέπουν να θεωρηθεί ότι η ύπαρξη των προσώπων αυτών στη διοίκησή της αποτελούν απειλή για την ορθή και συνετή διαχείρισή της. 16

Μέτοχοι αδειούχου προσώπου 10.-(1) Η Επιτροπή δεν επιτρέπει σε αιτήτρια την παροχή διοικητικών υπηρεσιών, μέχρις ότου πληροφορηθεί για την ταυτότητα των άμεσων ή έμμεσων μετόχων και πραγματικών δικαιούχων, ανεξάρτητα του αν πρόκειται για φυσικά ή νομικά πρόσωπα: Νοείται ότι εάν πρόκειται για νομικά πρόσωπα, η αιτήτρια ή το αδειούχο πρόσωπο οφείλει να παρέχει πληροφορίες για την ταυτότητα των φυσικών προσώπων που τα διοικούν, καθώς και των μετόχων τους, φθάνοντας μέχρι φυσικών προσώπων. (2) Η Επιτροπή δύναται να απορρίψει την αίτηση για χορήγηση άδειας ή, όπου προκύπτει, να εφαρμόσει τις πρόνοιες του άρθρου 15(2), εάν, λαμβανομένης υπόψη της ανάγκης να διασφαλιστεί η ορθή και συνετή διαχείριση της εταιρείας, δεν έχει πεισθεί, ή ικανοποιηθεί, για την καταλληλότητα των μετόχων. Πρόσωπα που απασχολούνται στο αδειούχο πρόσωπο 11. (1) Το αδειούχο πρόσωπο οφείλει να μεριμνά όπως τα πρόσωπα που απασχολούνται σε αυτό, διαθέτουν εχέγγυα εντιμότητας και τις ικανότητες, τις γνώσεις και την εμπειρογνωμοσύνη που απαιτούνται για την άσκηση των αρμοδιοτήτων που θα τους, ή τους έχουν, ανατεθεί. (2) Το αδειούχο πρόσωπο οφείλει να εργοδοτεί εσωτερικό νομικό ή να διατηρεί επαγγελματική σχέση με εξωτερικό νομικό. (3) Το αδειούχο πρόσωπο οφείλει, εφόσον είναι σκόπιμο και αναλογικό, λαμβάνοντας υπόψη τη φύση και το φάσμα των διοικητικών υπηρεσιών που προσφέρει, να διορίζει λειτουργό συμμόρφωσης. Κεφάλαιο Β Αίτηση για χορήγηση άδειας, αίτηση για επέκταση ή τροποποίηση άδειας. Υποβολή αίτησης 12.(1) Εταιρεία η οποία επιθυμεί να αποκτήσει άδεια για την 17

για χορήγηση άδειας. παροχή διοικητικών υπηρεσιών, υποβάλλει σχετική αίτηση, δεόντως συμπληρωμένη, στην Επιτροπή. (2) Το σχετικό έντυπο της αίτησης εκδίδεται από την Επιτροπή και διατίθεται στον ιαδικτυακός της Τόπος. (3) Η αίτηση υπογράφεται από τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου της εταιρείας και συνοδεύεται από: - (α) Το ειδικά διατυπωμένο ερωτηματολόγιο, το οποίο εκδίδεται από την Επιτροπή και είναι διαθέσιμο στον ιαδικτυακός της Τόπος, το οποίο συμπληρώνεται και υποβάλλεται από τους συμβούλους και τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν την εταιρεία, αν είναι άλλοι από τους συμβούλους, τους μετόχους και, εάν και εφόσον υπάρχουν, τους πραγματικούς δικαιούχους και το λειτουργό συμμόρφωσης. (β) Υπογραμμένη βεβαίωση των μελών του διοικητικού συμβουλίου της εταιρείας, με την οποία βεβαιώνουν ότι έχουν καταβάλει κάθε οφειλόμενη επιμέλεια για να εξασφαλίσουν ότι οι πληροφορίες που περιέχονται στην αίτηση, καθώς και τα στοιχεία και έντυπα που τη συνοδεύουν, είναι ορθά, πλήρη και αληθή. (γ) Αναφορικά με τα φυσικά πρόσωπα, πιστοποιητικό ποινικού μητρώου και πιστοποιητικό ή βεβαίωση, από οποιαδήποτε ανεξάρτητη και αξιόπιστη πηγή, μη πτώχευσης. Νοείται ότι όπου το πιστοποιητικό μη πτώχευσης δεν είναι δυνατόν να εκδοθεί από κρατική υπηρεσία τότε δύναται να προσκομίζεται βεβαίωση από τράπεζα, της ημοκρατίας ή του εξωτερικού. Η Εν λόγω βεβαίωση πρέπει να βεβαιώνει ότι το πρόσωπο το οποίο αφορά διατηρεί λογαριασμό στην τράπεζα και είναι συνεπής με τις υποχρεώσεις του. 18

«Φυσικά πρόσωπα», για σκοπούς του παρόντος εδαφίου, λογίζονται τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου, τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν, ο λειτουργός συμμόρφωσης και οι μέτοχοι. (δ) Το ιδρυτικό έγγραφο και το καταστατικό της εταιρείας καθώς και όλα τα σχετικά εταιρικά έγγραφα στα οποία εμφαίνονται τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου, οι μέτοχοι και οι πραγματικοί δικαιούχοι, εάν υπάρχουν, καθώς και το εγγεγραμμένο γραφείο και πιστοποιητικό καλής λειτουργίας. Νοείται ότι όπου το πιστοποιητικό καλής λειτουργίας δεν είναι δυνατόν να εκδοθεί από κρατική υπηρεσία τότε δύναται να προσκομίζεται σχετική βεβαίωση από οποιαδήποτε ανεξάρτητη και αξιόπιστη πηγή. Στην περίπτωση αυτή, η εν λόγω βεβαίωση δύναται να είναι από τράπεζα, της ημοκρατίας ή του εξωτερικού. Μια τέτοια βεβαίωση πρέπει να βεβαιώνει ότι η εταιρεία, στην οποία αναφέρεται, διατηρεί λογαριασμό στην τράπεζα και είναι συνεπής με τις υποχρεώσεις της. (ε) Το τέλος υποβολής αίτησης ως αυτό καθορίζεται στο άρθρο 35. (4) Κατά την παραλαβή και εξέταση της αίτησης και σε οποιοδήποτε χρόνο, η Επιτροπή δύναται να απαιτήσει την υποβολή οποιασδήποτε πρόσθετης πληροφορίας ή οποιωνδήποτε εγγράφων, τα οποία κρίνει ως απαραίτητα για να βοηθήσουν κατά στην αξιολόγηση της αίτησης. (5) Η αίτηση θεωρείται δεόντως συμπληρωμένη μόνο όταν περιλαμβάνονται σε αυτή όλα τα στοιχεία και οι πληροφορίες, καθώς και το σχετικό τέλος, που απαιτούνται από την Επιτροπή 19

δυνάμει του παρόντος Νόμου. (6) Η Επιτροπή χορηγεί άδεια εφόσον ικανοποιηθεί ότι έχουν υποβληθεί όλα τα απαραίτητα στοιχεία, έντυπα, έγγραφα και πληροφορίες που καταδεικνύουν ότι ο αιτητής συμμορφώνεται με τις πρόνοιες του παρόντος Νόμου. (7) Την ευθύνη για την ορθότητα, πληρότητα και ακρίβεια της αίτησης για χορήγηση άδειας καθώς και των στοιχείων και εντύπων που συνοδεύουν αυτή, φέρουν τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου της αιτήτριας ή του αδειούχου προσώπου, τα οποία υπογράφουν την αίτηση. (8) Η Επιτροπή δύναται με Οδηγία της να καθορίζει το περιεχόμενο της αίτησης και τις παρεχόμενες μέσω αυτής πληροφορίες καθώς και οποιοδήποτε άλλο σχετικό θέμα. Μεταβατικές διατάξεις για υφιστάμενα πρόσωπα που παρέχουν διοικητικές υπηρεσίες 113(Ι) 2003 13. (1) Πρόσωπο, το οποίο, αμέσως πριν την έναρξη της ισχύος του Νόμου, ασκούσε εργασίες που εμπίπτουν στις διοικητικές υπηρεσίες, δυνάμει σχετικής άδειας ή εξουσιοδότησης που εκδόθηκε από την Κεντρική Τράπεζα της Κύπρου σύμφωνα με τον καταργηθέντα περί Ελέγχου Συναλλάγματος Νόμο και η οποία δεν έχει ανακληθεί από την Κεντρική Τράπεζα της Κύπρου ή δυνάμει άδειας ή εξουσιοδότησης σύμφωνα με τον περί της ιακίνησης Κεφαλαίων Νόμο ή οποιοδήποτε άλλο νόμο, ή χωρίς να κατέχει οποιαδήποτε άδεια, δύναται να συνεχίσει να παρέχει τις εν λόγω υπηρεσίες στη ημοκρατία και να εγγραφεί στο Μητρώο, εφόσον: (α) Εντός 30 (τριάντα) ημερών από την ημέρα έναρξης ισχύος του Νόμου αποστείλουν κοινοποίηση στην Επιτροπή με την οποία να την ενημερώνουν για: (i) τα στοιχεία τους: όνομα, μέτοχοι, διευθυντές και συνοπτική έκθεση δραστηριοτήτων, 20

(ii) την πρόθεση τους, ή μη, να υποβάλουν αίτηση δυνάμει του Νόμου, για χορήγησης άδειας. (β) Εντός 3 (τριών) μηνών από την από την ημερομηνία υποβολής της κοινοποίησης της παραγράφου (α) υποβάλει στην Επιτροπή αίτηση, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 12, μαζί με ελεγμένους λογαριασμούς των αμέσως δύο προηγούμενων ετών. (γ) Συμμορφωθεί άμεσα με τα προβλεπόμενα στον παρόντα Νόμο. (2) Τα κατά το εδάφιο (1) πρόσωπα, δύνανται, σε περίπτωση που δεν υποβάλουν κοινοποίηση ή αίτηση κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1), να συνεχίσουν να ασκούν τέτοιες εργασίες για διάστημα 6 (έξη) μηνών μετά την ημερομηνία έναρξης ισχύος του παρόντος Νόμου. Με την πάροδο της προθεσμίας των 6 (έξη) μηνών, τα εν λόγω πρόσωπα παύουν να παρέχουν διοικητικές υπηρεσίες. (3) Σε περίπτωση κατά την οποία η Επιτροπή απορρίψει αίτηση εταιρείας για χορήγηση άδειας, η εν λόγω εταιρεία δεν εγγράφεται στο Μητρώο και παύει εντός 6 (έξη) μηνών, από την ημερομηνία κοινοποίησης της απορριπτικής απόφασης της Επιτροπής, να παρέχει διοικητικές υπηρεσίες και οφείλει εντός της προθεσμίας των εν λόγω 6 (έξη) μηνών, να τακτοποιήσει τις υποχρεώσεις της προς τρίτους, που απορρέουν από την παροχή των εν λόγω υπηρεσιών. Χορήγηση άδειας 14. (1) Η Επιτροπή κατά την εξέταση αίτησης που υποβάλλεται στις περιπτώσεις του άρθρου 12 έχει εξουσία, εντός 4 (τεσσάρων) μηνών από την ημερομηνία παραλαβής της δεόντως συμπληρωμένης αίτησης να ενημερώσει εγγράφως την αιτήτρια εταιρεία για την απόφαση της - 21

(α) να της απαγορεύσει την παροχή διοικητικών υπηρεσιών ή (β) να εγκρίνει την αίτηση και να χορηγήσει άδεια με την καταχώρηση στο Μητρώο. (2) Η Επιτροπή κατά την εξέταση αίτησης που υποβάλλεται στις περιπτώσεις του άρθρου 13 έχει εξουσία, εντός χρονικής περιόδου που δεν υπερβαίνει τους 24 (εικοσιτέσσερις) μήνες από την ημερομηνία παραλαβής της δεόντως συμπληρωμένης αίτησης να ενημερώσει εγγράφως την αιτήτρια εταιρεία για την απόφαση της - (α) να της απαγορεύσει τη συνέχιση παροχής διοικητικών υπηρεσιών ή (β) να εγκρίνει την αίτηση και να χορηγήσει άδεια με την καταχώρηση στο Μητρώο. (3) Η Επιτροπή δύναται, κατά την απόλυτή της κρίση, να επεκτείνει την προθεσμία έκδοσης απόφασής της των εδαφίων (1) και (2), χωρίς να θεωρείται εγκριμένη η αίτηση. (4) Η Επιτροπή δεν χορηγεί άδεια εάν δεν έχει πεισθεί πλήρως ότι η εταιρεία η οποία συστάθηκε στη ημοκρατία και αιτείται τη χορήγηση άδειας, πληροί όλες τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στον παρόντα Νόμο και στις δυνάμει αυτού εκδιδόμενες οδηγίες. (5) Η αιτήτρια εταιρεία παρέχει όλες τις πληροφορίες, ως καθορίζονται στο Νόμο, οι οποίες είναι αναγκαίες για να μπορέσει η Επιτροπή να πεισθεί ότι η αιτήτρια έχει λάβει, κατά το χρόνο της χορήγησης άδειας, όλα τα αναγκαία μέτρα για να εκπληρώσει τις προϋποθέσεις του Νόμου. (4) Με την επιφύλαξη του εδαφίου (5), το αδειούχο πρόσωπο επιτρέπεται να παρέχει μόνο τις διοικητικές υπηρεσίες που καταγράφονται στο Μητρώο, ανεξαρτήτως του εάν, ως προνοεί 22

και το άρθρο 7, το ιδρυτικό της έγγραφο αναφέρεται σε όλες τις διοικητικές υπηρεσίες. (5) Το αδειούχο πρόσωπο απαγορεύεται να διεξάγει οποιεσδήποτε άλλες εργασίες, πέραν των διοικητικών υπηρεσιών που καταγράφονται στο Μητρώο, εκτός εάν η διεξαγωγή τους οδηγεί ή συμβάλλει στην επίτευξη της παροχής όλων ή μερικών των διοικητικών του υπηρεσιών, που καταγράφονται στο Μητρώο. Αίτηση για επέκταση ή τροποποίηση άδειας 15. (1) Σε περίπτωση που αδειούχο πρόσωπο επιθυμεί την επέκταση της άδειας του σε πρόσθετες διοικητικές υπηρεσίες οι οποίες δεν προβλέπονται στην άδεια που του χορηγήθηκε, ή επιθυμεί την τροποποίηση της άδειας αναφορικά με οποιαδήποτε στοιχεία ή πληροφορίες, τότε υποβάλλει, εκ των προτέρων, σχετική κοινοποίηση στην Επιτροπή, η οποία συνοδεύεται από οποιεσδήποτε σχετικές πληροφορίες, στοιχεία και έντυπα κατά τα προβλεπόμενα στον παρόντα Νόμο. (2) Η Επιτροπή δεν προβαίνει σε έγκριση των θεμάτων που εγείρονται στο εδάφιο (1) πλην όμως διατηρεί το δικαίωμα, σε οποιοδήποτε χρόνο, είτε να αντιταχτεί σε οποιαδήποτε επέκταση ή τροποποίηση της άδειας είτε να ζητήσει από το αδειούχο πρόσωπο πρόσθετα στοιχεία ή πληροφορίες ή να του υποδείξει τροποποιήσεις. (3) Ανεξαρτήτως των προνοιών του εδαφίου (2), αδειούχο πρόσωπο το οποίο σε οποιοδήποτε στάδιο προσφέρει, προτίθεται να προσφέρει ή σταματά να προσφέρει, τη διοικητική υπηρεσία του άρθρου 4(1)(α) οφείλει να ενημερώνει ρητά και άμεσα την Επιτροπή. (4) Τηρουμένων των διατάξεων του άρθρου 28(4), η Επιτροπή οφείλει να ενημερώνει το Μητρώο της αναφορικά με τις οποιεσδήποτε αλλαγές επέλθουν δυνάμει του παρόντος άρθρου, 23

εντός 5 (πέντε) εργάσιμων ημερών. ΜΕΡΟΣ IV: ΑΝΑΚΛΗΣΗ, ΑΝΑΣΤΟΛΗ ΚΑΙ ΤΕΡΜΑΤΙΣΜΟΣ Α ΕΙΑΣ Ανάκληση άδειας 16.-(1) Η Επιτροπή δύναται να ανακαλέσει άδεια, εάν διαπιστώσει ότι - (α) το αδειούχο πρόσωπο έχει πάψει να πληροί, ή παραβαίνει, οποιαδήποτε πρόνοια του παρόντος Νόμου και ή της Οδηγίας Ο 144-2007-08 ή (β) το αδειούχο πρόσωπο εξασφάλισε τη χορήγηση άδειας δυνάμει ψευδών ή παραπλανητικών στοιχείων ή υπέβαλε, ή γνωστοποίησε ή άλλως πως δημοσιοποίησε με οποιοδήποτε τρόπο, ψευδείς ή παραπλανητικές πληροφορίες και/ή ψευδή ή παραπλανητικά στοιχεία ή μη έγκυρα έντυπα ή (γ) τα συμφέροντα των πελατών του αδειούχου προσώπου απειλούνται με οποιοδήποτε τρόπο από τον τρόπο που το αδειούχο πρόσωπο παρέχει τις διοικητικές υπηρεσίες του ή για οποιοδήποτε άλλο λόγο. (2) Σε περίπτωση ανάκλησης της άδειας, η Επιτροπή διαγράφει το αδειούχο πρόσωπο από το Μητρώο. (3) Εταιρεία της οποίας η άδεια ανεκλήθη, παύει πάραυτα να παρέχει διοικητικές υπηρεσίες και οφείλει να τακτοποιήσει τις υποχρεώσεις και εκκρεμότητες της, εντός περιόδου 3 (τριών) μηνών από την ημερομηνία κοινοποίησης σε αυτήν της απόφασης της Επιτροπής. (4) Εταιρεία της οποίας η άδεια ανεκλήθη, παραμένει υπό την εποπτεία της Επιτροπής μέχρις ότου η Επιτροπή ικανοποιηθεί ότι η εν λόγω εταιρεία συμμορφώθηκε πλήρως με τις πρόνοιες του 24

παρόντος Νόμου. Αναστολή άδειας 17.-(1) Η Επιτροπή δύναται να αναστείλει, εν όλω ή εν μέρει, την άδεια αδειούχου προσώπου στις ακόλουθες περιπτώσεις- (α) Ταυτόχρονα και άμεσα, με την έναρξη της διαδικασίας για ανάκληση της άδειας κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 16, εάν κατά την απόλυτη της κρίση η συνέχιση λειτουργίας του αδειούχου προσώπου, μέχρι τη λήψη απόφασης από την Επιτροπή για ανάκληση ή μη της άδειας του, πιθανώς να θέτει σε κίνδυνο τα συμφέροντα των πελατών του. (β) Όταν υφίστανται υπόνοιες για ενδεχόμενη παράβαση του παρόντος Νόμου ή και Οδηγίας Ο 144-2007-08, η οποία ενδέχεται να θέτει σοβαρά σε κίνδυνο τα συμφέροντα των πελατών και σε περίπτωση μη καταβολής των κατά το άρθρο 35 συνδρομών εντός της προθεσμίας, όπως αυτή καθορίζεται με την δυνάμει του άρθρου 35 Οδηγία της Επιτροπής. Στην περίπτωση αυτή, η απόφαση για αναστολή της άδειας είναι άμεση και δύναται να λαμβάνεται από τον Πρόεδρο ή/και τον Αντιπρόεδρο της Επιτροπής, οι οποίοι ενημερώνουν την Επιτροπή στην αμέσως επόμενη συνεδρίασή της. (2) Όταν συντρέχουν οι περιπτώσεις του εδαφίου (1)(β), η Επιτροπή δύναται να τάσσει εύλογη προθεσμία, η οποία δεν δύναται να υπερβαίνει τους 3 (τρεις) μήνες από την ημερομηνία κοινοποίησης της αναστολής της άδειας, προς συμμόρφωση με τις διατάξεις του Νόμου ή της Οδηγίας Ο 144-2007-08. (3) Το αδειούχο πρόσωπο οφείλει, εντός της προθεσμίας που τάσσεται από την Επιτροπή κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2), να ενημερώσει την Επιτροπή για τη συμμόρφωση της με τις διατάξεις 25

του Νόμου ή/και της Οδηγίας Ο 144-2007-08. Σε περίπτωση που η Επιτροπή- (α) Ικανοποιηθεί ότι το αδειούχο πρόσωπο συμμορφώθηκε με τα προαναφερθέντα, ανακαλεί την αναστολή της άδειας του και επαναφέρει την εγγραφή του στο Μητρώο, ή (β) δεν ικανοποιηθεί ότι το αδειούχο πρόσωπο συμμορφώθηκε με τα προαναφερθέντα, παρατείνει αυτόματα την αναστολή της άδειας και αρχίζει διαδικασία για ανάκληση της η άδεια του αδειούχου προσώπου παραμένει υπό αναστολή μέχρις ότου η Επιτροπή αποφασίσει για την ανάκληση, ή μη, της σχετικής άδειας. (4) Σε περίπτωση που το αδειούχο πρόσωπο δεν ενημερώσει την Επιτροπή εντός της προθεσμίας που τάσσεται, κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2), για τη συμμόρφωση της με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, η Επιτροπή εφαρμόζει αυτόματα την προβλεπόμενη διαδικασία του εδαφίου (3)(β). (5) Σε περίπτωση αναστολής της άδειας, το αδειούχο πρόσωπο δεν επιτρέπεται να παρέχει τις διοικητικές υπηρεσίες, ως προς τις οποίες του ανεστάλη η άδεια. Ενέργειες που συνεπάγονται τον αυτόματο τερματισμό της άδειας. 18.-(1) Άδεια παροχής διοικητικών υπηρεσιών παύει να ισχύει στις περιπτώσεις όπου το αδειούχο πρόσωπο παραιτείται ρητώς από την άδεια παροχής διοικητικών υπηρεσιών. (2) Όπου πληρούνται οι προϋποθέσεις του εδαφίου (1), η άδεια διαγράφεται αυτόματα από το Μητρώο χωρίς να δίδεται οποιαδήποτε ειδοποίηση στο αδειούχο πρόσωπο. (3) Το αδειούχο πρόσωπο παραμένει υπό την εποπτεία της Επιτροπής μέχρι η Επιτροπή να ικανοποιηθεί ότι αυτό 26

συμμορφώθηκε με τις οποιεσδήποτε εκκρεμείς υποχρεώσεις του. ΜΕΡΟΣ V : ΟΡΓΑΝΩΤΙΚΕΣ ΑΠΑΙΤΗΣΕΙΣ, ΓΕΝΙΚΕΣ ΚΑΙ ΣΥΝΕΧΕΙΣ Κεφάλαιο Α Οργανωτικές απαιτήσεις ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ Εξωτερική ανάθεση 19. (1) Το αδειούχο πρόσωπο οφείλει μεριμνά ώστε, όταν αναθέτει σε τρίτους την εκτέλεση διοικητικών υπηρεσιών ή άλλων εργασιών εντός της έκτασης εφαρμογής του άρθρου 14(5), για την παροχή συνεχούς και ικανοποιητικής υπηρεσίας στους πελάτες και για την εκτέλεση των διοικητικών υπηρεσιών σε συνεχή και ικανοποιητική βάση (2) Η οποιαδήποτε εξωτερική ανάθεση πρέπει να γίνεται μόνο σε πρόσωπα στη ημοκρατία και να γίνεται με τέτοιο τρόπο που να μην παραβλάπτει την ικανότητα της Επιτροπής να εποπτεύει τη συμμόρφωση του αδειούχου προσώπου με όλες τις υποχρεώσεις του. (3) Το αδειούχο πρόσωπο που αναθέτει σε εξωτερικούς φορείς ή τρίτα πρόσωπα την εκτέλεση διοικητικών υπηρεσιών ή άλλων εργασιών εντός της έκτασης εφαρμογής του άρθρου 14(5), δυνάμει των προνοιών του παρόντος άρθρου, εξακολουθεί να έχει πλήρη ευθύνη για την εκπλήρωση όλων των υποχρεώσεων που υπέχει δυνάμει του παρόντος Νόμου και της Οδηγίας Ο 144-2007-08. Νοείται ότι η ευθύνη του λειτουργού συμμόρφωσης δεν μετατίθεται στις περιπτώσεις που τα εν λόγω καθήκοντα ανατίθενται σε τρίτους. Φύλαξη χρηματοοικονομικώ ν μέσων πελατών 20. (1) Για τους σκοπούς της διαφύλαξης των δικαιωμάτων των πελατών σε σχέση με τα χρηματοοικονομικά μέσα που τους ανήκουν, το αδειούχο πρόσωπο πρέπει να τηρεί τα απαραίτητα 27

αρχεία και λογαριασμούς έτσι ώστε να είναι σε θέση, ανά πάσα στιγμή και χωρίς καθυστέρηση, να διαχωρίζει τα περιουσιακά στοιχεία που κατέχονται για λογαριασμό ενός πελάτη από τα περιουσιακά στοιχεία που κατέχονται για λογαριασμό οποιουδήποτε άλλου πελάτη, καθώς και από τα δικά του περιουσιακά στοιχεία. Φύλαξη κεφαλαίων πελατών 21. (1) Για τους σκοπούς της διαφύλαξης των δικαιωμάτων των πελατών σε σχέση με τα κεφάλαια που τους ανήκουν, το αδειούχο πρόσωπο οφείλει να να λαμβάνει τα απαραίτητα μέτρα για να διασφαλίζει ότι τα κεφάλαια των πελατών που έχουν κατατεθεί, σύμφωνα με άρθρο 22, κατέχονται σε λογαριασμό ή λογαριασμούς χωριστούς από τυχόν άλλους λογαριασμούς που χρησιμοποιούνται για την κατοχή κεφαλαίων που ανήκουν στο αδειούχο πρόσωπο. Κατάθεση κεφαλαίων πελατών 22. (1) Το αδειούχο πρόσωπο, οφείλει μόλις λαμβάνει κεφάλαια πελατών να τα τοποθετεί αμέσως σε έναν ή περισσότερους λογαριασμούς που φέρουν την ένδειξη χρήματα πελατών και ανοίγονται σε τράπεζα που έχει άδεια λειτουργίας είτε στη ημοκρατία είτε στο εξωτερικό. Χρήση χρηματοοικονομικώ ν μέσων και κεφαλαίων πελατών 23. (1) Εάν το αδειούχο πρόσωπο κατέχει χρηματοοικονομικά μέσα που ανήκουν σε πελάτες, οφείλει να λαμβάνει κάθε δυνατό μέτρο για να προστατεύει τα δικαιώματα κυριότητας των πελατών, ιδίως σε περίπτωση αφερεγγυότητας του, και για να αποτρέπει τη χρησιμοποίηση χρηματοοικονομικών μέσων πελατών για ίδιο λογαριασμό. (2) Εάν το αδειούχο πρόσωπο, κατέχει κεφάλαια πελατών, οφείλει να λαμβάνει κάθε δυνατό μέτρο για να προστατεύει τα συμφέροντα των πελατών του και να αποτρέπει τη χρησιμοποίηση των κεφαλαίων των πελατών της για ίδιο λογαριασμό. 28

Τήρηση οικονομικών καταστάσεων 24. Το αδειούχο πρόσωπο οφείλει να ετοιμάζει εντός τεσσάρων μηνών από το τέλος κάθε οικονομικού έτους, οικονομικές καταστάσεις οι οποίες να αντικατοπτρίζουν την αληθινή και δίκαιη της εικόνα και να είναι σύμφωνες με όλα τα ισχύοντα λογιστικά πρότυπα και κανόνες. Οι οικονομικές καταστάσεις του παρόντος εδαφίου πρέπει να είναι ελεγμένες από ελεγκτή και να συνοδεύονται από υπογραμμένο αντίγραφο της έκθεσής του. Οι εν λόγω οικονομικές καταστάσεις θα τηρούνται στα κεντρικά γραφεία του αδειούχου προσώπου και θα είναι στη διάθεση της Επιτροπής, εάν και εφόσον η Επιτροπή τα ζητήσει. Κεφαλαιό Β Γενικές και συνεχείς υποχρεώσεις Συνεχείς υποχρεώσεις αδειούχου προσώπου 25. (1) Τα αδειούχα πρόσωπα που έχουν εγγραφεί στο Μητρώο οφείλουν να συμμορφώνονται καθ όλη τη διάρκεια της λειτουργίας τους με τις προϋποθέσεις χορήγησης άδειας, το Νόμο περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες ραστηριότητες Νόμου και την Οδηγία Ο 144-2007-08. Γενικές υποχρεώσεις αδειούχου προσώπου 26. (1) Οποιοδήποτε πρόσωπο έχει υποχρέωση δυνάμει του παρόντος Νόμου να υποβάλλει ή κοινοποιεί στην Επιτροπή, οποιεσδήποτε πληροφορίες, στοιχεία, έγγραφα ή έντυπα οφείλει να μεριμνά και να εξασφαλίζει την ορθότητα, πληρότητα και ακρίβεια τους. (2) Η παροχή στην Επιτροπή ψευδών, ή παραπλανητικών πληροφοριών ή στοιχείων ή εγγράφων ή εντύπων, ή η απόκρυψη ουσιώδους πληροφορίας, αποτελεί, επιπρόσθετα από παράβαση η οποία υπόκειται σε διοικητική κύρωση κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 30, και ποινικό αδίκημα το οποίο τιμωρείται δυνάμει του άρθρου 29. Παροχή διοικητικών 27. Απαγορεύεται σε πρόσωπο το οποίο ασκεί υπηρεσίες 29

υπηρεσιών από πρόσωπα εκτός της ημοκρατίας αντίστοιχες με τις διοικητικές υπηρεσίες, στο εξωτερικό, δυνάμει των νόμων της χώρας αυτής, να παρέχει τις υπηρεσίες αυτές στη ημοκρατία χωρίς τη λήψη άδειας από την Επιτροπή κατά τα οριζόμενα στον παρόντα Νόμο. ΜΕΡΟΣ VΙ: ΤΗΡΗΣΗ ΚΑΙ ΗΜΟΣΙΕΥΣΗ ΜΗΤΡΩΟΥ Τήρηση και δημοσίευση Μητρώου. 28.- (1) Η Επιτροπή συστήνει και διατηρεί ελεύθερα προσβάσιμο από το κοινό Μητρώο στο οποίο εγγράφονται τα αδειούχα πρόσωπα. (2) Κατά την χορήγηση άδειας, η Επιτροπή παραχωρεί αριθμό Μητρώου στο κάθε αδειούχο πρόσωπο και καταχωρεί τα στοιχεία του, τις διοικητικές υπηρεσίες που προσφέρει καθώς και οποιεσδήποτε άλλες πληροφορίες κρίνει σκόπιμο, στο Μητρώο που τηρείται σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου. (3) Τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου (4), η Επιτροπή μεριμνά για την επικαιροποιημένη τήρηση του Μητρώου. (4) (α) Η Επιτροπή δύναται να αναθέτει την υποχρέωση ενημέρωσης και επικαιροποίησης του Μητρώου στα αδειούχα πρόσωπα δίδοντας τους ηλεκτρονική πρόσβαση, μέσω του ιαδικτυακού της Τόπου, στο Μητρώο. (β)εάν και εφόσον η Επιτροπή αποφασίσει την εφαρμογή του παρόντος εδαφίου, την ευθύνη για τη σωστή και επικαιροποιημένη τήρηση του Μητρώου φέρει το διοικητικό συμβούλιο του αδειούχου προσώπου και τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν. (γ) Η Επιτροπή, εάν και εφόσον αποφασίσει την εφαρμογή του παρόντος εδαφίου, θα καθορίσει με Οδηγία της την διαδικασία και κάθε σχετικό θέμα προς εφαρμογή του. 30

(5) Η Επιτροπή δημοσιοποιεί το Μητρώο με δημοσίευση στον ιαδικτυακό της Τόπο, ή και το δημοσιοποιεί με οποιοδήποτε άλλο τρόπο ήθελε αποφασίσει. ΜΕΡΟΣ VΙI: ΠΟΙΝΙΚΗ ΚΑΙ ΑΣΤΙΚΗ ΕΥΘΥΝΗ, ΙΟΙΚΗΤΙΚΕΣ ΚΥΡΩΣΕΙΣ, ΚΑΙ ΕΠΟΠΤΙΚΗ ΑΡΜΟ ΙΟΤΗΤΑ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ Ποινικό αδίκημα 29.-(1) ιαπράττει ποινικό αδίκημα πρόσωπο που παραβαίνει ή παραλείπει να συμμορφωθεί με το άρθρο 5 ή και με το άρθρο 26 και, και σε περίπτωση καταδίκης του, τιμωρείται με ποινή φυλάκισης που δεν υπερβαίνει τα πέντε έτη ή με χρηματική ποινή που δεν υπερβαίνει τις τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ ( 350.000) ή και με τις δύο αυτές ποινές. (2) Ποινική ευθύνη, για το προβλεπόμενο αδίκημα στο εδάφιο (1), που τελείται από νομικό πρόσωπο υπέχει, εκτός από το ίδιο το νομικό πρόσωπο, και οποιοδήποτε από τα μέλη των διοικητικών, διευθυντικών, εποπτικών ή ελεγκτικών του οργάνων που αποδεικνύεται ότι συναίνεσε ή συνέπραξε στην τέλεση του αδικήματος. (3) Πρόσωπα που, κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2), υπέχουν ποινική ευθύνη για τα τελούμενα από νομικό πρόσωπο αδικήματα, ευθύνονται αλληλεγγύως με το νομικό πρόσωπο ή/και κεχωρισμένως για κάθε ζημιά που γίνεται σε τρίτους ένεκα της πράξεως ή της παραλείψεως που στοιχειοθετεί το αδίκημα. ιοικητικές κυρώσεις. 30.-(1) Οποιοδήποτε πρόσωπο παραβαίνει τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή της Οδηγίας Ο 144-2007-08 υπόκειται, ανεξάρτητα από τυχόν ποινικής ευθύνης, σε διοικητικό πρόστιμο από την Επιτροπή που δεν υπερβαίνει το ποσό των πεντακοσίων χιλιάδων ευρώ ( 500,000) και, σε περίπτωση επανάληψης της 31

παράβασης, το ποσό του ενός εκατομμυρίου ευρώ ( 1,000,000), ανάλογα με τη βαρύτητα της παράβασης. (2) Σε περίπτωση που αποδεικνύεται ότι το αναφερόμενο στο εδάφιο (1) πρόσωπο προσπορίστηκε όφελος από την παράβαση του παρόντος Νόμου ή της Οδηγίας Ο 144-2007-08, το οποίο όφελος υπερβαίνει το ποσό του διοικητικού προστίμου που καθορίζεται στο εδάφιο (1), η Επιτροπή δύναται να επιβάλλει διοικητικό πρόστιμο ύψους μέχρι του διπλασίου του οφέλους που το εν λόγω πρόσωπο αποδεδειγμένα προσπορίστηκε από την παράβαση. (3) Χωρίς επηρεασμό των εδαφίων (1) και (2), η Επιτροπή δύναται να επιβάλλει διοικητικό πρόστιμο (α) σε νομικό πρόσωπο. ή και σε (β) σε σύμβουλο ή και πρόσωπο που πραγματικά διευθύνει ή και λειτουργό συμμόρφωσης, σε περίπτωση που διαπιστωθεί ότι η παράβαση του νομικού προσώπου, οφειλόταν σε δική του υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη ή αμέλεια. Είσπραξη διοικητικού προστίμου. 31. (1) Τα διοικητικά πρόστιμα που επιβάλλονται κατά τις διατάξεις του παρόντος Νόμου συνιστούν έσοδα του Πάγιου Ταμείου της ημοκρατίας. (2) Σε περίπτωση παράλειψης πληρωμής διοικητικού προστίμου, λαμβάνονται μέτρα προς είσπραξή του ως προβλέπεται στον περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμο. Αστική ευθύνη. 32. (1) Οποιοδήποτε πρόσωπο ενεργεί κατά παράβαση του παρόντος Νόμου ή Οδηγίας που εκδίδεται δυνάμει αυτού, υποχρεούται να αποζημιώνει οποιοδήποτε πρόσωπο υπέστη ζημία ή απώλεια κέρδους ή και τα δύο, λόγω ενέργειας ή παράλειψής του, κατά παράβαση των υποχρεώσεών του που απορρέουν από τον 32

παρόντα Νόμο ή από Οδηγία που εκδίδεται δυνάμει αυτού. (2) Ποινική ευθύνη ή επιβολή διοικητικής κύρωσης δεν απαλλάσσει τον παραβάτη από τυχόν αστική ευθύνη. Αρμόδια εποπτική αρχή και εξουσίες. 33. (1) Η Επιτροπή είναι αρμόδια να εξασφαλίζει την εποπτεία και εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος Νόμου, του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες ραστηριότητες Νόμο και Οδηγίας Ο 144-2007- 08, καθώς και για την επιβολή διοικητικών κυρώσεων, και ασκεί τις εξουσίες της - (α) (β) (γ) άμεσα, σε συνεργασία µε άλλες αρχές ή πρόσωπα, ή υπό την ευθύνη της, µε μεταβίβαση εξουσιών τις στα πρόσωπα αυτά. (2) Η Επιτροπή επιλαμβάνεται διοικητικών παραβάσεων είτε αυτεπαγγέλτως είτε κατόπιν καταγγελίας που υποβάλλεται σε αυτήν. (3) Οι διατάξεις του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου, που έχουν ως αντικείμενο την εποπτική αρμοδιότητα της Επιτροπής, την εξουσία της να συλλέγει πληροφορίες, να διενεργεί έρευνες και ελέγχους, να επιβάλλει κυρώσεις, να συνεργάζεται με αρμόδιες αρχές στη ημοκρατία και στο εξωτερικό και γενικά όλες οι αρμοδιότητες, εξουσίες, ευθύνες και τα καθήκοντα της, εφαρμόζονται για σκοπούς εφαρμογής και εποπτείας του παρόντος Νόμου, τηρουμένων των αναλογιών. (4) Η Επιτροπή, κατά την εξέταση οποιωνδήποτε ενώπιων της αιτήσεων, δύναται να απαιτεί προφορικά ή γραπτά την προσκόμιση οποιωνδήποτε στοιχειών και πληροφοριών. 33

(5) Ανεξάρτητα από τις πρόνοιες του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου ή οποιουδήποτε άλλου νόμου, οποιοδήποτε πρόσωπο στο οποίο απευθύνεται το αίτημα της Επιτροπής για συλλογή πληροφοριών, διενέργειας ελέγχου ή έρευνας, έχει υποχρέωση προς συμμόρφωση και έγκαιρη, πλήρη και ακριβή παροχή των ζητούμενων πληροφοριών. (6) Ανεξάρτητα από τις πρόνοιες του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου ή οποιουδήποτε άλλου νόμου, σε περίπτωση άρνησης πρόσβασης σε πληροφορίες, αρχεία, βιβλία, λογαριασμούς, άλλα έγγραφα ή στοιχεία εναποθηκευμένα σε ηλεκτρονικούς υπολογιστές, κατά τη διενέργεια έρευνας ή ελέγχου της Επιτροπής, η Επιτροπή δύναται να προβαίνει σε άμεση κατάσχεση των σχετικών πληροφοριών, αρχείων, βιβλίων, λογαριασμών και άλλων εγγράφων και στοιχείων, καθώς και των ηλεκτρονικών μέσων αποθήκευσης και μεταφοράς δεδομένων: Νοείται ότι η Επιτροπή επιστρέφει οτιδήποτε κατασχέθηκε δυνάμει των διατάξεων του παρόντος εδαφίου στον κάτοχό του, μόλις περατωθεί ο σκοπός για τον οποίο προέβηκε στην κατάσχεση και, σε κάθε περίπτωση, εντός σαράντα πέντε ημερών από την ημερομηνία της κατάσχεσης. (7) Επιπρόσθετα από τα πιο πάνω η Επιτροπή υποβάλλει στη Μονάδα οποιεσδήποτε πληροφορίες ή υποψίες προκύπτουν στο πλαίσιο της άσκησης των λειτουργιών της δυνάμει του παρόντος Νόμου, οι οποίες δυνατόν να αφορούν διάπραξη αδικημάτων δυνάμει του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες ραστηριότητες Νόμου Εξουσία έκδοσης οδηγιών. 34. (1) Χωρίς επηρεασμό των λοιπών διατάξεων του παρόντος Νόμου που προβλέπουν για την έκδοση Οδηγιών, η Επιτροπή δύναται να εκδίδει Οδηγίες για τη ρύθμιση οποιουδήποτε θέματος στον παρόντα Νόμο, το οποίο χρήζει ή είναι δεκτικό καθορισμού. 34

(2) Η εφαρμογή των οδηγιών που εκδίδονται δυνάμει του παρόντος Νόμου είναι υποχρεωτική για τα πρόσωπα προς τα οποία απευθύνονται. ΜΕΡΟΣ VII: ΤΕΛΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΚΑΙ ΣΥΝ ΡΟΜΕΣ Τέλη και Συνδρομές 35. (1)Για σκοπούς εφαρμογής του παρόντος Νόμου, καταβάλλονται τέλη και συνδρομές, το ύψος των οποίων καθορίζεται με Οδηγία της Επιτροπής. (2) Τα τέλη και οι συνδρομές που καταβάλλονται δυνάμει του εδαφίου (1) λογίζονται στα έσοδα της Επιτροπής και σε περίπτωση παράλειψης πληρωμής τους, λαμβάνονται, επιπρόσθετα από οποιαδήποτε άλλα μέτρα που καθορίζονται στον παρόντα Νόμο, μέτρα προς είσπραξή τους ως προβλέπεται στον περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμο. ΜΕΡΟΣ IΧ ΤΕΛΙΚΕΣ ΙΑΤΑΞΕΙΣ Έναρξη της ισχύος του παρόντος Νόμου. 36. Ο παρών Νόμος τίθεται σε ισχύ κατά την ημερομηνία της δημοσίευσής του στην Επίσημη Εφημερίδα της ημοκρατίας. 35