Πακέτο Συμβάσεων Ελληνικών Παραγώγων

Πακέτο Συμβάσεων Ελληνικών Παραγώγων Περιλαμβάνει: Σύμβαση Κατάρτιση Συναλλαγών επί Χρηματοπιστωτικών Μέσων Εισηγμένων στην Αγορά Παραγώγων του Χ.Α. Ερωτηματολόγιο Λήψη Επενδυτική Γνώση και Εμπειρία προ Διενέργεια Συναλλαγών Σε Παράγωγα Προϊόντα Παραρτήματα Ελέγχου Συμβατότητα Σύμβαση Εκκαθάριση Συναλλαγών επί Χρηματοπιστωτικών Μέσων Εισηγμένων στην Αγορά Παραγώγων του Χ.Α. Πίνακα Προμηθειών Ελληνικών Παραγώγων

Μετοχέ ETFs Παράγωγα 3 rd Party Funds Ομόλογα

ΣΥΜΒΑΣΗ ΚΑΤΑΡΤΙΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ ΕΙΣΗΓΜΕΝΩΝ ΣΤΗΝ ΑΓΟΡΑ ΠΑΡΑΓΩΓΩΝ ΤΟΥ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟΥ ΑΘΗΝΩΝ Στ σήμερα, την ( η) του έτου δύο χιλιάδε (20 ), αφενό η ανώνυμη εταιρεία με την επωνυμία «Eurobank Equities Ανώνυμη Eταιρεία Παροχή Επενδυτικών Υπηρεσιών», με αριθμό γενικού εμπορικού μητρώου (Γ.Ε.ΜΗ.) 003214701000 και έδρα την Αθήνα, η οποία αποκαλείται περαιτέρω «Εταιρεία» και εκπροσωπείται εν προκειμένω από του υπογράφοντε την παρούσα, και αφετέρου (επί φυσικού προσώπου) ο/η (Επώνυμο)....(Όνομα), του (Όνομα Πατρό ).., με Α.Δ.Τ./Αρ.Διαβ/ρίου...., Α.Φ.Μ., (Επάγγελμα), (Υπηκοότητα)., κάτοικο στον Δήμο (Δ/νση - Τ.Κ.)., / (επί νομικού προσώπου) η εταιρεία με την επωνυμία «....», αριθμό γενικού εμπορικού μητρώου (Γ.Ε.ΜΗ.)., Α.Φ.Μ.., και έδρα τον δήμο... (οδό αρ..), η οποία εκπροσωπείται εν προκειμένω από τον/του κ./κ.κ.... και.., ο/η οποίο /α αποκαλείται περαιτέρω «Πελάτη», συνομολογούν και συμφωνούν τα ακόλουθα : Άρθρο 1. Η Εταιρεία είναι μέλο τη Αγορά Παραγώγων του Χρηματιστηρίου Αθηνών (περαιτέρω «Αγορά Παραγώγων ΧΑ»). Άρθρο 2. Ο Πελάτη παρέχει στην Εταιρεία την εντολή, πληρεξουσιότητα και εξουσιοδότηση, όπω, εφόσον υφίσταται εκάστοτε μεταξύ τη Εταιρεία, ω Άμεσου Μέλου τη Εταιρεία Εκκαθάριση Συναλλαγών Χρηματιστηρίου Αθηνών Α.Ε. (περαιτέρω «ΕΤ.ΕΚ»), και του Πελάτη, ή μεταξύ Γενικού Μέλου τη ΕΤ.ΕΚ, με το οποίο η Εταιρεία έχει συνάψει σχετική σύμβαση συνεργασία, και του Πελάτη σύμβαση με την οποία ο Πελάτη έχει αναθέσει στην Εταιρεία ή στο Γενικό Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ την εκκαθάριση συναλλαγών για λογαριασμό του στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ, η Εταιρεία ενεργεί τι ακόλουθε πράξει : α. Εκτελεί, χωρί κανέναν έλεγχο εκ μέρου τη, κάθε παραγγελία του Πελάτη, διδόμενη στην Εταιρεία με οποιονδήποτε τρόπο, για κατάρτιση συναλλαγών στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ για λογαριασμό του Πελάτη. Η Εταιρεία μπορεί να αρνηθεί την εκτέλεση παραγγελία εάν συντρέχει οποιαδήποτε από τι ακόλουθε περιπτώσει : i) υπάρχει νομικό κώλυμα για την εκτέλεση τη παραγγελία ή ii) έχει ανατεθεί στην Εταιρεία, ω Άμεσο Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ, η εκκαθάριση τη συναλλαγή, την οποία αφορά η παραγγελία, ή iii) η εκκαθάριση τη συναλλαγή, την οποία αφορά η παραγγελία, έχει ανατεθεί σε Γενικό Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ και το εν λόγω Γενικό Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ, ερωτώμενο εκάστοτε από την Εταιρεία πριν από την εκτέλεση τη παραγγελία, αρνηθεί να συναινέσει στην εκτέλεση ή iv) η Αγορά Παραγώγων ΧΑ ή η ΕΤ.ΕΚ απαγορεύουν την κατάρτιση συναλλαγών για λογαριασμό του Πελάτη. β. Προβαίνει για λογαριασμό του Πελάτη στην κατάρτιση συναλλαγών στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ με σκοπό το κλείσιμο ή την εξισορρόπηση ανοικτών θέσεων του Πελάτη χωρί να έχει προηγηθεί παραγγελία του Πελάτη, εφόσον έχει ανατεθεί στην Εταιρεία, ω Άμεσο Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ, η εκκαθάριση συναλλαγών για λογαριασμό του Πελάτη στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ. γ. Εκτελεί, χωρί κανέναν έλεγχο εκ μέρου τη, κάθε παραγγελία τη ΕΤ.ΕΚ ή, εφόσον έχει ανατεθεί σε Γενικό Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ η εκκαθάριση συναλλαγών για λογαριασμό του Πελάτη στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ, κάθε παραγγελία του Γενικού Μέλου τη ΕΤ.ΕΚ για κατάρτιση συναλλαγών στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ για λογαριασμό του Πελάτη. δ. Προβαίνει σε κάθε πράξη συναφή προ τι ανωτέρω εργασίε και υπογράφει κάθε σχετικό με αυτέ έγγραφο. Άρθρο 3. Από τι ανωτέρω πράξει σε καμία περίπτωση και για κανένα λόγο δεν θα μπορεί να γεννηθεί ευθύνη τη Εταιρεία, κάθε σχετικού κινδύνου αναλαμβανομένου αποκλειστικά από τον Πελάτη. Άρθρο 4. Για κάθε τηλεφωνική επικοινωνία μεταξύ του Πελάτη και τη Εταιρεία, ο Πελάτη συναινεί από τώρα να αποτυπώνει η Εταιρεία, εάν αυτή κρίνει τούτο σκόπιμο, με κάθε είδου συσκευή κάθε τηλεφωνική επικοινωνία μεταξύ του Πελάτη και τη Εταιρεία. Άρθρο 5. Η Εταιρεία ενημέρωσε πλήρω τον Πελάτη για τι συναλλαγέ τη χρηματιστηριακή αγορά παραγώγων και τι υποχρεώσει του Πελάτη που μπορούν να προκύψουν από αυτέ και επέστησε την προσοχή του στη διαδικασία διακανονισμού ανοικτών θέσεων, παροχή περιθωρίων ασφάλιση και αναγκαστική κάλυψη θέσεων. Άρθρο 6. Η αμοιβή τη Εταιρεία θα καθορίζεται σύμφωνα με του εκάστοτε ισχύοντε όρου τη Εταιρεία, είναι δε ενήμερο ο Πελάτη των όρων οι οποίοι ισχύουν σήμερα. Άρθρο 7. Η παρούσα είναι αορίστου διαρκεία και ισχύει έω την έγγραφη καταγγελία τη από την Εταιρεία ή από τον Πελάτη. Άρθρο 8. Η παρούσα διέπεται από του μεταξύ τη Εταιρεία και του Πελάτη Γενικού Όρου Παροχή Επενδυτικών Υπηρεσιών, σε κάθε όμω περίπτωση διαφορετική ρυθμίσεω υπερισχύει αυτών. Άρθρο 9. Πριν από τη συνομολόγηση τη παρούσα ο Πελάτη προέβη σε δηλώσει προ την Εταιρεία σύμφωνα με το παράρτημα που επισυνάπτεται στην παρούσα. Ο Πελάτη δηλώνει επίση ότι: α. Έχει πλήρη γνώση των όρων των χρηματοπιστωτικών μέσων στα οποία αφορά η παρούσα και ότι κατανόησε και αποδέχεται του εν λόγω όρου. β. Η Εταιρεία δεν παρείχε προσωπική σύσταση προ τον Πελάτη σχετικά με τι συναλλαγέ επί χρηματοπιστωτικών μέσων στα οποία αφορά η παρούσα. Συνεπώ, ο Πελάτη καταρτίζει την παρούσα έχοντα αξιολογήσει ο ίδιο τα χρηματοπιστωτικά μέσα στα οποία αφορά η παρούσα και του κινδύνου που τα παράγωγα χρηματοπιστωτικά μέσα στα οποία αφορά η παρούσα ενέχουν. Η παρούσα σύμβαση συντάχθηκε σε δύο πρωτότυπα. Κάθε συμβαλλόμενο έλαβε από ένα πρωτότυπο. ΟΙ ΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΙ Η ΕΤΑΙΡΕΙΑ (υπογραφέ ) (ονοματεπώνυμο) (ονοματεπώνυμο) Ο ΠΕΛΑΤΗΣ (υπογραφή/έ ) Ελληνικά Παράγωγα - Κατάρτιση v2.3 σελ. 1

Ελληνικά Παράγωγα - Κατάρτιση v2.3 σελ. 2

ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΕΠΕΝΔΥΤΗ: ΕΡΩΤΗΜΑΤΟΛΟΓΙΟ ΛΗΨΗΣ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΗΣ ΓΝΩΣΗΣ ΚΑΙ ΕΜΠΕΙΡΙΑΣ ΠΡΟΣ ΔΙΕΝΕΡΓΕΙΑ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΣΕ ΠΑΡΑΓΩΓΑ ΠΡΟΙΟΝΤΑ Ονοματεπώνυμο:... Κωδικό ΟΑΣΗΣ:. ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΗ ΕΜΠΕΙΡΙΑ ΕΠΕΝΔΥΤΗ: 1. Πραγματοποιείτε στο διάστημα ενό χρόνου τουλάχιστον 4 συναλλαγέ σε παράγωγα προϊόντα, με συνολική ονομαστική αξία άνω των 25.000; Ναι Όχι 2. Σε ποιο επαγγελματικό τομέα ανήκετε; Χρηματοοικονομικέ / Χρηματοπιστωτικέ Υπηρεσίε Άλλο ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗ ΓΝΩΣΕΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΗ: 3. Έχετε διαβάσει και κατανοήσει το πληροφοριακό πακέτο (MiFID) τη Eurobank Equities Α.Ε.Π.Ε.Υ.; Ναι Όχι 4. Με την αγορά ενό συμβολαίου σε μια μετοχή (Stock Future), αποκτάτε άμεσα όλα τα δικαιώματα τη μετοχή στην οποία αντιστοιχεί το συμβόλαιο (μερίσματα, δικαιώματα ψήφου, δωρεάν μετοχέ κ.α.); Ναι, αποκτούνται τα δικαιώματα άμεσα. Όχι, τα δικαιώματα αποκτούνται μετά την πιθανή εξάσκηση του συμβολαίου. 5. Για την απόκτηση ενό συμβολαίου (Future), καταβάλετε ένα χρηματικό ποσό μικρότερο τη συνολική του αξία, όμω τα κέρδη ή οι ζημίε που προκύπτουν καθημερινά, υπολογίζονται με βάση την συνολική αξία του συμβολαίου. Σωστό Λάθο 6. Στην αγορά παραγώγων, υπάρχει περίπτωση να προκύψει απώλεια κεφαλαίων, η οποία να είναι μεγαλύτερη τη αρχική καταβολή απόκτηση τη επένδυση ; Ναι, ανάλογα με τι συνθήκε τη αγορά. Όχι, δεν υπάρχει περίπτωση. 7. Ο επενδυτή προκειμένου να πραγματοποιήσει μια συναλλαγή στην αγορά παραγώγων, συνήθω καλείται προκαταβολικά να δεσμεύσει κεφάλαια (μετρητά ή αξίε ) ω εγγύηση (margin). Υπάρχει περίπτωση, δεδομένου ότι διατηρείτε την ανωτέρω θέση, να σα ζητηθεί να δεσμεύσετε επιπλέον κεφάλαια; Όχι, δεν υπάρχει περίπτωση. Ναι, ανάλογα με τι συνθήκε τη αγορά. 8. Σε ποία από τα παρακάτω παράγωγα προϊόντα η απώλεια του κεφαλαίου δεν μπορεί να ξεπεράσει την αρχική καταβολή; Αγορά Futures, Πώληση Futures, Πώληση Options. Αγορά Options. Ημερομηνία :... Υπογραφή Πελάτη :... Ελληνικά Παράγωγα - Κατάρτιση v2.3 σελ. 3

Ελληνικά Παράγωγα - Κατάρτιση v2.3 σελ. 4

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ επισυναπτόμενο στην από. / /20..σύμβαση κατάρτιση συναλλαγών επί χρηματοπιστωτικών μέσων εισηγμένων στην Αγορά Παραγώγων του Χρηματιστήριου Αθηνών («Σύμβαση») Για του σκοπού του ν. 3606/07 που αφορά στι αγορέ χρηματοπιστωτικών μέσων, όπω ισχύει, ο Πελάτη δηλώνει προ την Εταιρεία ότι: 1. Η Εταιρεία δεν παρείχε προσωπική σύσταση προ τον Πελάτη σχετικά με τα χρηματοπιστωτικά μέσα, στα οποία αφορά η Σύμβαση. Συνεπώ, ο Πελάτη συνομολογεί τη Σύμβαση έχοντα αξιολογήσει ο ίδιο τα εν λόγω χρηματοπιστωτικά μέσα και του κινδύνου που αυτά ενέχουν. 2. Η Εταιρεία διενήργησε τον κατά το άρθρο 25 παρ. 5 ν. 3606/2007 έλεγχο συμβατότητα των χρηματοπιστωτικών μέσων, στα οποία αφορά η Σύμβαση, σε σχέση με τι γνώσει και την εμπειρία του Πελάτη, ώστε να μπορέσει να εκτιμήσει κατά πόσον τα εν λόγω χρηματοπιστωτικά μέσα είναι συμβατά με εκείνον, και έκρινε ότι ο Πελάτη διαθέτει την αναγκαία εμπειρία και τι γνώσει που αφορούν στα εν λόγω χρηματοπιστωτικά μέσα, τον ενημέρωσε δε σχετικώ. 3. Ο Πελάτη είναι σε θέση να γνωρίζει και να κατανοήσει, αποδέχεται δε, του όρου των χρηματοπιστωτικών μέσων, στα οποία αφορά η Σύμβαση, και του κινδύνου που αυτά ενέχουν. ΟΙ ΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΙ Η ΕΤΑΙΡΕΙΑ Ο ΠΕΛΑΤΗΣ (υπογραφέ ) (υπογραφή/έ ) (ονοματεπώνυμο) (ονοματεπώνυμο) Ελληνικά Παράγωγα - Κατάρτιση Έλεγχο Συμβατότητα - Pass v2.3 - σελ. 1

Ελληνικά Παράγωγα - Κατάρτιση Έλεγχο Συμβατότητα - Pass v2.3 - σελ. 2

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ επισυναπτόμενο στην από. / /20..σύμβαση κατάρτιση συναλλαγών επί χρηματοπιστωτικών μέσων εισηγμένων στην Αγορά Παραγώγων του Χρηματιστήριου Αθηνών («Σύμβαση») Για του σκοπού του ν. 3606/07 που αφορά στι αγορέ χρηματοπιστωτικών μέσων, όπω ισχύει, ο Πελάτη δηλώνει προ την Εταιρεία ότι: 1. Η Εταιρεία δεν παρείχε προσωπική σύσταση προ τον Πελάτη σχετικά με τα χρηματοπιστωτικά μέσα, στα οποία αφορά η Σύμβαση. Συνεπώ, ο Πελάτη συνομολογεί τη Σύμβαση έχοντα αξιολογήσει ο ίδιο τα εν λόγω χρηματοπιστωτικά μέσα και του κινδύνου που αυτά ενέχουν. 2. Η Εταιρεία διενήργησε τον κατά το άρθρο 25 παρ. 5 ν. 3606/2007 έλεγχο συμβατότητα των χρηματοπιστωτικών μέσων, στα οποία αφορά η Σύμβαση, σε σχέση με τι γνώσει και την εμπειρία του Πελάτη, ώστε να μπορέσει να εκτιμήσει κατά πόσον τα εν λόγω χρηματοπιστωτικά μέσα είναι συμβατά με εκείνον, και έκρινε ω μη επαρκεί τη γνώση και την εμπειρία του Πελάτη στα εν λόγω χρηματοπιστωτικά μέσα, τον προειδοποίησε δε σχετικώ. 3. Δεδομένου ότι τα χρηματοπιστωτικά μέσα, στα οποία αφορά η Σύμβαση, δεν ανταποκρίνονται στη γνώση και την εμπειρία του Πελάτη, ο Πελάτη συνομολογεί τη Σύμβαση αποδεχόμενο ότι δεν έχει την απαιτούμενη γνώση και εμπειρία, ώστε να μπορέσει να αξιολογήσει του κινδύνου που αναλαμβάνει. ΟΙ ΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΙ Η ΕΤΑΙΡΕΙΑ Ο ΠΕΛΑΤΗΣ (υπογραφέ ) (υπογραφή/έ ) (ονοματεπώνυμο) (ονοματεπώνυμο) Ελληνικά Παράγωγα - Κατάρτιση Έλεγχο Συμβατότητα - Fail v2.3 - σελ. 1

Ελληνικά Παράγωγα - Κατάρτιση Έλεγχο Συμβατότητα - Fail v2.3 - σελ. 2

Στ Ελληνικά Παράγωγα - Εκκαθάριση v2.3 σελ. 1 ΣΥΜΒΑΣΗ ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ ΕΙΣΗΓΜΕΝΩΝ ΣΤΗΝ ΑΓΟΡΑ ΠΑΡΑΓΩΓΩΝ ΤΟΥ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟΥ ΑΘΗΝΩΝ σήμερα, την ( η) του έτου δύο χιλιάδε (20 ), αφενό η ανώνυμη εταιρεία με την επωνυμία «Eurobank Equities Ανώνυμη Eταιρεία Παροχή Επενδυτικών Υπηρεσιών», με αριθμό γενικού εμπορικού μητρώου (Γ.Ε.ΜΗ.) 003214701000 και έδρα την Αθήνα, η οποία αποκαλείται περαιτέρω «Εταιρεία» και εκπροσωπείται εν προκειμένω από του υπογράφοντε την παρούσα, και αφετέρου (επί φυσικού προσώπου) ο/η (Επώνυμο)....(Όνομα), του (Όνομα Πατρό ).., με Α.Δ.Τ./Αρ.Διαβ/ρίου...., Α.Φ.Μ., (Επάγγελμα), (Υπηκοότητα)., κάτοικο στον Δήμο (Δ/νση - Τ.Κ.)., / (επί νομικού προσώπου) η εταιρεία με την επωνυμία «....», αριθμό γενικού εμπορικού μητρώου (Γ.Ε.ΜΗ.)., Α.Φ.Μ.., και έδρα τον δήμο... (οδό αρ..), η οποία εκπροσωπείται εν προκειμένω από τον/του κ./κ.κ.... και.., ο/η οποίο /α αποκαλείται περαιτέρω «Πελάτη», συνομολογούν και συμφωνούν τα ακόλουθα : Άρθρο 1. Η Εταιρεία είναι Άμεσο Μέλο τη Εταιρεία Εκκαθάριση Συναλλαγών Χρηματιστηρίου Αθηνών Α.Ε. (περαιτέρω «ΕΤ.ΕΚ»). Άρθρο 2. Ο Πελάτη παρέχει στην Εταιρεία την εντολή, πληρεξουσιότητα και εξουσιοδότηση, όπω η Εταιρεία ενεργεί τι ακόλουθε πράξει : (α) Συμμετέχει στην Αγορά Παραγώγων του Χρηματιστηρίου Αθηνών (περαιτέρω «Αγορά Παραγώγων ΧΑ») για την εκκαθάριση συναλλαγών για λογαριασμό του Πελάτη, εφόσον αυτέ καταρτίζονται από την Εταιρεία, ω μέλο τη Αγορά Παραγώγων ΧΑ (περαιτέρω «Συναλλαγέ»). (β) Ενεργεί την εκκαθάριση των Συναλλαγών μέσω του Λογαριασμού Εκκαθάριση Πελατεία που τηρεί ω εκκαθαριστικό μέλο στην ΕΤ.ΕΚ κατά τα ειδικότερα οριζόμενα στον Κανονισμό Εκκαθάριση Συναλλαγών επί Παραγώγων τη ΕΤ.ΕΚ (περαιτέρω «Κανονισμό Εκκαθάριση»). (γ) Καταθέτει κατά την κρίση τη, ω Άμεσο Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ, σε τραπεζικό λογαριασμό που τηρείται επ ονόματι τη ΕΤ.ΕΚ σε Κεντρική Tράπεζα ή πιστωτικό ίδρυμα, όπω εκάστοτε ορίζεται από την ΕΤ.ΕΚ, μετρητά που παρέχει ο Πελάτη σύμφωνα με τα κατωτέρω υπό 3, σε εκπλήρωση των υποχρεώσεων παροχή ασφάλεια τη Εταιρεία προ την ΕΤ.ΕΚ όπω εκάστοτε προκύπτουν για τον Λογαριασμό Εκκαθάριση Πελατεία μέσω του οποίου εκκαθαρίζονται οι Συναλλαγέ. Επί των μετρητών που παρέχονται σύμφωνα με την παρούσα στην ΕΤ.ΕΚ υφίσταται εμπράγματη ασφάλεια υπέρ τη ΕΤ.ΕΚ, κατά τα ειδικότερα οριζόμενα στον Κανονισμό Εκκαθάριση. (δ) Καταθέτει κατά την κρίση τη, ω Άμεσο Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ, σε τηρούμενο επ ονόματι τη Εταιρεία στο ΣΑΤ λογαριασμό αξιών υπό τον χειρισμό τη ΕΤ.ΕΚ. ή σε άλλον φορέα ορισμένον από την ΕΤ.ΕΚ, όπω εκάστοτε ορίζεται από την ΕΤ.ΕΚ, κινητέ αξίε που παρέχει ο Πελάτη ω περιθώριο ασφάλιση σύμφωνα με τα κατωτέρω υπό 3, σε εκπλήρωση των υποχρεώσεων παροχή ασφάλεια τη Εταιρεία προ την ΕΤ.ΕΚ όπω εκάστοτε προκύπτουν για τον Λογαριασμό Εκκαθάριση Πελατεία μέσω του οποίου εκκαθαρίζονται οι Συναλλαγέ. Επί των κινητών αξιών που παρέχονται σύμφωνα με την παρούσα στην ΕΤ.ΕΚ υφίσταται εμπράγματη ασφάλεια υπέρ τη ΕΤ.ΕΚ, κατά τα οριζόμενα στον Κανονισμό Εκκαθάριση. (ε) Παρέχει δικαίωμα χρήση και διάθεση στην ΕΤ.ΕΚ των περιουσιακών στοιχείων του Πελάτη που κατατίθενται σύμφωνα με τα ανωτέρω υπό 2 γ και δ στην ΕΤ.ΕΚ, σύμφωνα με τι σχετικέ διατάξει του Κανονισμού (ΕΕ) 648/2012, των άρθρων 37 έω 42 του Κανονισμού (ΕΕ) 153/2013, το άρθρο 77 και τι σχετικέ διατάξει του Νόμου 3606/20074, τα οριζόμενα στον Κανονισμό Εκκαθάριση και του ειδικότερου όρου τη ΕΤ.ΕΚ. (στ) Εφόσον η αξία του υπολοίπου του περιθωρίου ασφάλιση είναι χαμηλότερη του εκάστοτε, κατά τα κατωτέρω στο άρθρο 3, περιθωρίου ασφάλιση, κατά την ελεύθερη κρίση τη, ζητεί επ ονόματι του Πελάτη την εξαγορά μεριδίων αμοιβαίων κεφαλαίων ευρισκόμενων σε λογαριασμό του Πελάτη στην Εταιρεία και πωλεί επ ονόματί του (με οποιουσδήποτε όρου και συμφωνίε ) κάθε άλλου είδου κινητέ αξίε ευρισκόμενε σε λογαριασμό του Πελάτη στην Εταιρεία, φέρει δε το προϊόν σε πίστωση του ελληνικού λογαριασμού παραγώγων του Πελάτη στην Εταιρεία. (ζ) Προβαίνει για λογαριασμό του Πελάτη στην κατάρτιση συναλλαγών στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ με σκοπό το κλείσιμο ή την εξισορρόπηση ανοικτών θέσεων του Πελάτη χωρί να έχει προηγηθεί παραγγελία του Πελάτη. (η) Προβαίνει για λογαριασμό του Πελάτη στην κατάρτιση συναλλαγών στην Αγορά Αξιών του Χρηματιστηρίου Αθηνών ω ορίζεται στον Κανονισμό Εκκαθάριση ή στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ, ενδεικτικά συναλλαγέ αγορά ή δανεισμού τίτλων με σκοπό την κάλυψη υποχρεώσεων διακανονισμού των ανοικτών θέσεων του Πελάτη χωρί να έχει προηγηθεί παραγγελία του Πελάτη. (θ) Προβαίνει σε κάθε πράξη συναφή προ τι ανωτέρω εργασίε και υπογράφει κάθε σχετικό με αυτέ έγγραφο. Άρθρο 3. Η ελάχιστη αξία και το είδο του περιθωρίου ασφάλιση που υποχρεούται εκάστοτε ο Πελάτη να παρέχει στην Εταιρεία ορίζεται εκάστοτε από την Εταιρεία κατά την ελεύθερη κρίση τη. Άρθρο 4. Από τι ανωτέρω πράξει σε καμία περίπτωση και για κανένα λόγο δεν θα μπορεί να γεννηθεί ευθύνη τη Εταιρεία, κάθε σχετικού κινδύνου αναλαμβανομένου αποκλειστικά από τον Πελάτη. Άρθρο 5. 5.1. Από τι Συναλλαγέ απορρέουν ή θα απορρεύσουν απαιτήσει τη Εταιρεία κατά του Πελάτη και ειδικότερα απαιτήσει από προμήθειε, απαιτήσει περιθωρίου ασφάλιση, ή ποσό προ συμπλήρωση του περιθωρίου ασφάλιση που ο Πελάτη θα υποχρεωθεί ή θα κληθεί να καταβάλει στην Εταιρεία είτε κατά τη διάρκεια των Συναλλαγών είτε κατά την εκκαθάριση αυτών, απαιτήσει από το διακανονισμό των ανοικτών θέσεων του Πελάτη, απαιτήσει από διαφορέ, πλέον τόκων και εξόδων πάση φύσεω, περιλαμβανομένων και τόκων επί τόκων, (περαιτέρω «Ασφαλιζόμενε Απαιτήσει»). 5.2. Προ εξασφάλιση των Ασφαλιζόμενων Απαιτήσεων, ο Πελάτη εκχωρεί λόγω ενεχύρου στην αποδεχόμενη Εταιρεία κάθε απαίτησή του κατ αυτή για την καταβολή σε αυτόν χρηματικών ποσών που ο Πελάτη έχει καταβάλλει στην Εταιρεία στο πλαίσιο τη παρούσα ω περιθώριο ασφάλιση σύμφωνα με τα ανωτέρω υπό 3 ή άλλω έχουν πιστωθεί στον λογαριασμό ελληνικών παραγώγων του Πελάτη στην Εταιρεία στο πλαίσιο τη παρούσα κατά το κεφάλαιο και του τόκου αυτών, καθώ και κάθε απαίτησή του κατ αυτή από τι Συναλλαγέ για καταβολή του συμφωνημένου ή/και ενδεχόμενου μελλοντικού αντιτίμου, ανταλλάγματο υπό αίρεση ή υπό προθεσμία καθώ και κάθε κέρδου από τι Συναλλαγέ, κατά το κεφάλαιο και του τόκου αυτών, σε οποιοδήποτε ποσό και αν ανέλθουν μελλοντικώ οι απαιτήσει αυτέ, κατά το κεφάλαιο και του τόκου αυτών, σε οποιοδήποτε ποσό και αν ανέλθουν μελλοντικώ οι απαιτήσει αυτέ (περαιτέρω Ενεχυραζόμενε Απαιτήσει ). 5.3. Ο Πελάτη αναγνωρίζει την λόγω ενεχύρου νομή και κατοχή τη Εταιρεία επί των Ενεχυραζόμενων Απαιτήσεων. 5.4. Ο Πελάτη υπόσχεται τι Ενεχυραζόμενε Απαιτήσει ελεύθερε από κάθε άλλη εκχώρηση, ενεχύραση, συμψηφισμό ή απαίτηση τρίτου ή κατάσχεση. 5.5. Συνεπεία τη ανωτέρω ενεχυράσεω, η Εταιρεία δικαιούται, ο δε Πελάτη τη παρέχει σε κάθε περίπτωση με την παρούσα ανέκκλητη εντολή, πληρεξουσιότητα και εξουσιοδότηση, οποτεδήποτε από σήμερα και ανεξάρτητα από το ληξιπρόθεσμο ή όχι των Ασφαλιζόμενων Απαιτήσεων να εισπράττει μόνη, χωρί οποιαδήποτε άλλη διατύπωση και χωρί τη μεσολάβηση του Πελάτη, την Ενεχυραζόμενη Απαίτηση και να φέρει το προϊόν του, μετά την αφαίρεση των εξόδων οποιασδήποτε φύσεω, σε

πίστωση του λογαριασμού ελληνικών παραγώγων του Πελάτη στην Εταιρεία οποιασδήποτε από τι Ασφαλιζόμενε Απαιτήσει, κατά την ελεύθερη κρίση τη. 5.6. Η Eταιρεία δεν κωλύεται κατά κανένα τρόπο από την παρούσα ενεχύραση, να ασκήσει κατά πάντα χρόνο τα ενδεικνυόμενα, κατά την κρίση τη, μέτρα για την αναγκαστική είσπραξη των Ασφαλιζόμενων Απαιτήσεων. 5.7. Φόροι, τέλη, εισφορέ, δικαιώματα και οποιασδήποτε φύσεω επιβαρύνσει υπέρ του Δημοσίου ή τρίτων που επιβάλλονται με αιτία ή αφορμή το παρόν ενέχυρο, βαρύνουν τον Πελάτη. Επίση, τον Πελάτη βαρύνουν όλα γενικώ τα έξοδα (περιλαμβανομένων των δικαστικών εξόδων, των ταχυδρομικών εξόδων και τελών κλπ) και τι δαπάνε που γίνονται ή θα γίνουν με αιτία ή αφορμή το παρόν ενέχυρο και την εκτέλεσή του. 5.8. Το παρόν ενέχυρο διέπεται από το ελληνικό δίκαιο. Άρθρο 6. Για κάθε τηλεφωνική επικοινωνία μεταξύ του Πελάτη και τη Εταιρεία, ο Πελάτη συναινεί από τώρα να αποτυπώνει η Εταιρεία, εάν αυτή κρίνει τούτο σκόπιμο, με κάθε είδου συσκευή κάθε τηλεφωνική επικοινωνία μεταξύ του Πελάτη και τη Εταιρεία. Άρθρο 7. Ο Πελάτη υποχρεούται, κατά τι εκάστοτε ισχύουσε διατάξει, να διακανονίζει εμπρόθεσμα τι ανοικτέ θέσει του και να συμπληρώνει εμπρόθεσμα το περιθώριο ασφάλιση ώστε αυτό να παρέχεται και να έχει εκάστοτε την ελάχιστη αξία κατά τα οριζόμενα ανωτέρω, στο άρθρο 3. Άρθρο 8. 8.1. Η Εταιρεία εκδίδει, στο πλαίσιο τη παρούσα τι ακόλουθε ανακοινώσει απευθυνόμενε προ τον Πελάτη : (α) Στο τέλο κάθε εργάσιμη ημέρα, έγγραφο το οποίο περιλαμβάνει τα δικαιώματα και τι υποχρεώσει από την ανοικτή θέση του Πελάτη από συναλλαγέ επί εισηγμένων στην Αγορά Παραγώγων Χ.Α. παραγώγων, την ημερήσια κίνηση και το υπόλοιπο του λογαριασμού ελληνικών παραγώγων του Πελάτη στην Εταιρεία. Το έγγραφο αυτό αποστέλλεται στον Πελάτη στο σταθερό μέσο που αυτό έχει εγγράφω υποδείξει στην Εταιρεία. (β) Έπειτα από κάθε παραγγελία του Πελάτη για κατάρτιση συναλλαγών στην Αγορά Παραγώγων Χ.Α. άμεση ενημέρωση σχετικά με τα ουσιώδη κατά περίπτωση στοιχεία τη συναλλαγή και επιβεβαίωση τη εκκαθάριση τη παραγγελία το αργότερο την επομένη τη εκτέλεση εργάσιμη ημέρα. Η ανακοίνωση αυτή αποστέλλεται στον Πελάτη στο σταθερό μέσο που αυτό έχει εγγράφω υποδείξει στην Εταιρεία. 8.2. Στο τέλο κάθε εργάσιμη ημέρα, εφόσον συντρέξει περίπτωση ελλείμματο περιθωρίου ασφάλιση κατά τα ανωτέρω οριζόμενα στο άρθρο 2 υπό στ, η Εταιρεία ενημερώνει τον Πελάτη, μετά το πέρα τη συνεδρίαση τη Αγορά Παραγώγων Χ.Α. για την υποχρέωση τη άμεση, εντό των νομίμων προθεσμιών, κάλυψη του περιθωρίου ασφάλιση, εφαρμοζομένων περαιτέρω των οριζόμενων στην παράγραφο αυτή. Η ενημέρωση αυτή αποστέλλεται στον Πελάτη στο σταθερό μέσο που αυτό έχει εγγράφω υποδείξει στην Εταιρεία. Άρθρο 9. Η αμοιβή τη Εταιρεία θα καθορίζεται σύμφωνα με του εκάστοτε ισχύοντε όρου τη Εταιρεία, είναι δε ενήμερο ο Πελάτη των όρων που ισχύουν σήμερα. Άρθρο 10. Ο Πελάτη επιβαρύνεται με οποιοδήποτε ποσόν καταβάλει στην ΕΤ.ΕΚ η Εταιρεία από συναλλαγέ επί παραγώγων για λογαριασμό του Πελάτη σε περίπτωση διαπιστώσεω από την ΕΤ.ΕΚ υπερημερία του Πελάτη ω προ τι υποχρεώσει του προ την ΕΤ.ΕΚ, καθώ και με όλα γενικώ τα έξοδα και τι δαπάνε (περιλαμβανομένων των λόγω φόρων, τελών κλπ.) που γίνονται ή θα γίνουν με αιτία ή αφορμή την παρούσα σύμβαση και την εκτέλεσή τη. 12.2. Ο Πελάτη δηλώνει επίση ότι: (α) Έχει πλήρη γνώση των όρων των χρηματοπιστωτικών μέσων στα οποία αφορά η παρούσα και των όρων εκκαθάριση των Συναλλαγών κατά τα ειδικότερα οριζόμενα στον Κανονισμό Εκκαθάριση και ότι κατανόησε και αποδέχεται του εν λόγω όρου. (β) Η Εταιρεία ενημέρωσε τον Πελάτη για τι δυνατότητε που παρέχει η ΕΤ.ΕΚ στα εκκαθαριστικά μέλη για την εκκαθάριση συναλλαγών πελατών του μέσω Λογαριασμού Εκκαθάριση Πελατεία ή Λογαριασμού Εκκαθάριση Πελάτη, ω ορίζονται στον Κανονισμό Εκκαθάριση συγκεκριμένα δε ότι : i. ο Λογαριασμό Εκκαθάριση Πελατεία τηρείται ω συλλογικό διαχωρισμό των περιουσιακών στοιχείων και θέσεων τη Εταιρεία και δίδει τη δυνατότητα στην Εταιρεία να διακρίνει τα περιουσιακά στοιχεία και τι θέσει που τηρούνται για λογαριασμό πελατών τη στην ΕΤ.ΕΚ και εκκαθαρίζονται μέσω του εν λόγω λογαριασμού από τα περιουσιακά στοιχεία και τι θέσει τη ίδια τη Εταιρεία στην ΕΤ.ΕΚ, και ii. ο Λογαριασμό Εκκαθάριση Πελάτη τηρείται ω διαχωρισμό των περιουσιακών στοιχείων και θέσεων τη Εταιρεία ανά πελάτη και δίδει τη δυνατότητα στην Εταιρεία να διακρίνει τα περιουσιακά στοιχεία και τι θέσει που τηρούνται για λογαριασμό ενό πελάτη και εκκαθαρίζονται μέσω του τηρούμενου επ ονόματι του εν λόγω πελάτη Λογαριασμού Εκκαθάριση Πελάτη στην ΕΤ.ΕΚ από εκείνα που τηρούνται για λογαριασμό άλλων πελατών τη Εταιρεία σύμφωνα με τη σχετική δημοσιοποίηση τη EΤ.ΕΚ ω έχει αναρτηθεί στην ιστοσελίδα τη στον σύνδεσμο http://www.helex.gr/el/web/guest/ regulated-publication τη οποία έλαβε γνώση. (γ) Έχει κατανοήσει πλήρω του κινδύνου που συνδέονται με την εκκαθάριση συναλλαγών και την τήρηση των περιουσιακών στοιχείων και θέσεων σε Λογαριασμό Εκκαθάριση Πελατεία ή σε Λογαριασμό Εκκαθάριση Πελάτη, καθώ και το κόστο που συνεπάγεται σήμερα κάθε μία από τι δυνατότητε αυτέ σύμφωνα με τη σχετική δημοσιοποίηση τη Eταιρεία ω εκάστοτε ισχύει και αναρτάται στην ιστοσελίδα τη Εταιρεία, τη δε ισχύουσα σήμερα έλαβε γνώση. (δ) Η Εταιρεία δεν παρείχε προσωπική σύσταση προ τον Πελάτη σχετικά με τι συναλλαγέ επί χρηματοπιστωτικών μέσων στα οποία αφορά η παρούσα. Συνεπώ, ο Πελάτη καταρτίζει την παρούσα έχοντα αξιολογήσει ο ίδιο τα χρηματοπιστωτικά μέσα στα οποία αφορά η παρούσα και του κινδύνου που τα παράγωγα χρηματοπιστωτικά μέσα στα οποία αφορά η παρούσα ενέχουν. Άρθρο 13. Για κάθε επίδοση εγγράφου σχετικού με την παρούσα συμφωνία ή εξ αφορμή ή ένεκα αυτή, συμπεριλαμβανομένων εγγράφων που αφορούν δικαστικέ αποφάσει, διαταγέ πληρωμή και πράξει αναγκαστική εκτελέσεω, ο Πελάτη δηλώνει ότι διορίζει και καθιστά αντίκλητό του τ... κ.. του., κάτοικο δήμου. (οδό. αρ. ). Άρθρο 14. Η παρούσα σύμβαση καταρτίζεται σε αντικατάσταση κάθε προηγούμενη σύμβαση που έχει καταρτισθεί μεταξύ τη Εταιρεία και του Πελάτη σχετικά με την εκκαθάριση Συναλλαγών στην Αγορά Παραγώγων του ΧΑ. Δικαστικό Επιμελητή εντέλλεται να επιδώσει ένα εκ των πρωτοτύπων τη παρούσα στην Eurobank Equities Ανώνυμη Εταιρεία Παροχή Επενδυτικών Υπηρεσιών, νομίμω εκπροσωπούμενη, για κάθε νόμιμη συνέπεια. Η παρούσα σύμβαση συντάχθηκε σε δύο πρωτότυπα. Κάθε συμβαλλόμενο έλαβε από ένα πρωτότυπο. ΟΙ ΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΙ Η ΕΤΑΙΡΕΙΑ Ο ΠΕΛΑΤΗΣ Άρθρο 11. Η παρούσα σύμβαση διέπεται από του μεταξύ τη Εταιρεία και του Πελάτη Γενικού Όρου Παροχή Επενδυτικών Υπηρεσιών, σε κάθε όμω περίπτωση διαφορετική ρυθμίσεω υπερισχύει αυτών. Άρθρο 12. 12.1. Πριν από τη συνομολόγηση τη παρούσα ο Πελάτη προέβη σε δηλώσει προ την Εταιρεία σύμφωνα με το παράρτημα που επισυνάπτεται στην παρούσα. (υπογραφέ ) (ονοματεπώνυμο) (ονοματεπώνυμο) (υπογραφή/έ ) Ελληνικά Παράγωγα - Εκκαθάριση v2.3 σελ. 2

Γ.Ε.ΜΗ.:003214701000 Reg.No:003214701000 ΠΙΝΑΚΑΣ ΠΡΟΜΗΘΕΙΩΝ ΕΛΛΗΝΙΚΩΝ ΠΑΡΑΓΩΓΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΕΠΕΝΔΥΤΗ Επωνυμία: Κωδικό ΟΑΣΗΣ: ΠΑΡΑΤΗΡΗΣΕΙΣ Π Ρ Ο Μ Η Θ Ε Ι Ε Σ Σ Υ Ν Α Λ Λ Α Γ Ω Ν Α Ν Α Σ Υ Μ Β Ο Λ Α Ι Ο ΣΜΕ FTSE/ASE-25 ΔΙΚΑΙΩΜΑ FTSE/ASE-25* ΣΜΕ ΕΠΙ ΜΕΤΟΧΩΝ 0,45% Αξία συμβολαίου με μέγιστο 22.5 αν τιμή <10 τότε 3,75 0,35% Αξία συμβολαίου αν τιμή >170 τότε 22,50 αλλιώ τιμή*5*2%+5,50 STOCK LENDING Έσοδο ανά τίτλο από 0 έω 20 : 5% Έσοδο ανά τίτλο μεγαλύτερο από 20 : 2% 1) Το κλείσιμο τη θέση μέσα στην ημέρα για όλα τα ΣΜΕ υπόκειται στο 1/4 τη αρχική μα προμήθεια. 2) Στη λήξη των δικαιωμάτων, για κάθε εξάσκηση/ανάθεση (exercise/assigment), η Eurobak Equities ΑΕΠΕΥ χρεώνει ανα συμβόλαιο: OFTASE25:2,50 * Η προμήθεια στα δικαιώματα είναι ανάλογη τη τιμή (premium). Οι παραπάνω προμήθειε περιλαμβάνουν : ΝΑΙ εκτέλεση εντολή ΝΑΙ εκκαθάριση συναλλαγών ΟΧΙ προμήθεια υπέρ Χρηματιστηρίου** ** Χρεώνονται επιπλέον προμήθειε υπέρ του Χρημαστηρίου Αθηνών,αγορά παραγώγων σύμφωνα με την εκάστοτε τιμολογιακή πολιτική του FTASE25: FUTURES (ΣΜΕ) στον FTSE/ASE-25 SB:STOCK BORROWING OFTASE25:OPTION στον FTSE/ASE-25 SL:STOCK LENDING Ημερομηνία H ΕΤΑΙΡΕΙΑ Ο ΠΕΛΑΤΗΣ Πίνακα Προμηθειών Ελληνικών Παραγώγων - v2.2

Reg.No:003214701000 Πίνακα Προμηθειών Ελληνικών Παραγώγων - v2.2

ΣΥΜΒΑΣΗ ΚΑΤΑΡΤΙΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ ΕΙΣΗΓΜΕΝΩΝ ΣΤΗΝ ΑΓΟΡΑ ΠΑΡΑΓΩΓΩΝ ΤΟΥ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟΥ ΑΘΗΝΩΝ Στ σήμερα, την ( η) του έτου δύο χιλιάδε (20 ), αφενό η ανώνυμη εταιρεία με την επωνυμία «Eurobank Equities Ανώνυμη Eταιρεία Παροχή Επενδυτικών Υπηρεσιών», με αριθμό γενικού εμπορικού μητρώου (Γ.Ε.ΜΗ.) 003214701000 και έδρα την Αθήνα, η οποία αποκαλείται περαιτέρω «Εταιρεία» και εκπροσωπείται εν προκειμένω από του υπογράφοντε την παρούσα, και αφετέρου (επί φυσικού προσώπου) ο/η (Επώνυμο)....(Όνομα), του (Όνομα Πατρό ).., με Α.Δ.Τ./Αρ.Διαβ/ρίου...., Α.Φ.Μ., (Επάγγελμα), (Υπηκοότητα)., κάτοικο στον Δήμο (Δ/νση - Τ.Κ.)., / (επί νομικού προσώπου) η εταιρεία με την επωνυμία «....», αριθμό γενικού εμπορικού μητρώου (Γ.Ε.ΜΗ.)., Α.Φ.Μ.., και έδρα τον δήμο... (οδό αρ..), η οποία εκπροσωπείται εν προκειμένω από τον/του κ./κ.κ.... και.., ο/η οποίο /α αποκαλείται περαιτέρω «Πελάτη», συνομολογούν και συμφωνούν τα ακόλουθα : Άρθρο 1. Η Εταιρεία είναι μέλο τη Αγορά Παραγώγων του Χρηματιστηρίου Αθηνών (περαιτέρω «Αγορά Παραγώγων ΧΑ»). Άρθρο 2. Ο Πελάτη παρέχει στην Εταιρεία την εντολή, πληρεξουσιότητα και εξουσιοδότηση, όπω, εφόσον υφίσταται εκάστοτε μεταξύ τη Εταιρεία, ω Άμεσου Μέλου τη Εταιρεία Εκκαθάριση Συναλλαγών Χρηματιστηρίου Αθηνών Α.Ε. (περαιτέρω «ΕΤ.ΕΚ»), και του Πελάτη, ή μεταξύ Γενικού Μέλου τη ΕΤ.ΕΚ, με το οποίο η Εταιρεία έχει συνάψει σχετική σύμβαση συνεργασία, και του Πελάτη σύμβαση με την οποία ο Πελάτη έχει αναθέσει στην Εταιρεία ή στο Γενικό Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ την εκκαθάριση συναλλαγών για λογαριασμό του στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ, η Εταιρεία ενεργεί τι ακόλουθε πράξει : α. Εκτελεί, χωρί κανέναν έλεγχο εκ μέρου τη, κάθε παραγγελία του Πελάτη, διδόμενη στην Εταιρεία με οποιονδήποτε τρόπο, για κατάρτιση συναλλαγών στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ για λογαριασμό του Πελάτη. Η Εταιρεία μπορεί να αρνηθεί την εκτέλεση παραγγελία εάν συντρέχει οποιαδήποτε από τι ακόλουθε περιπτώσει : i) υπάρχει νομικό κώλυμα για την εκτέλεση τη παραγγελία ή ii) έχει ανατεθεί στην Εταιρεία, ω Άμεσο Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ, η εκκαθάριση τη συναλλαγή, την οποία αφορά η παραγγελία, ή iii) η εκκαθάριση τη συναλλαγή, την οποία αφορά η παραγγελία, έχει ανατεθεί σε Γενικό Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ και το εν λόγω Γενικό Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ, ερωτώμενο εκάστοτε από την Εταιρεία πριν από την εκτέλεση τη παραγγελία, αρνηθεί να συναινέσει στην εκτέλεση ή iv) η Αγορά Παραγώγων ΧΑ ή η ΕΤ.ΕΚ απαγορεύουν την κατάρτιση συναλλαγών για λογαριασμό του Πελάτη. β. Προβαίνει για λογαριασμό του Πελάτη στην κατάρτιση συναλλαγών στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ με σκοπό το κλείσιμο ή την εξισορρόπηση ανοικτών θέσεων του Πελάτη χωρί να έχει προηγηθεί παραγγελία του Πελάτη, εφόσον έχει ανατεθεί στην Εταιρεία, ω Άμεσο Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ, η εκκαθάριση συναλλαγών για λογαριασμό του Πελάτη στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ. γ. Εκτελεί, χωρί κανέναν έλεγχο εκ μέρου τη, κάθε παραγγελία τη ΕΤ.ΕΚ ή, εφόσον έχει ανατεθεί σε Γενικό Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ η εκκαθάριση συναλλαγών για λογαριασμό του Πελάτη στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ, κάθε παραγγελία του Γενικού Μέλου τη ΕΤ.ΕΚ για κατάρτιση συναλλαγών στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ για λογαριασμό του Πελάτη. δ. Προβαίνει σε κάθε πράξη συναφή προ τι ανωτέρω εργασίε και υπογράφει κάθε σχετικό με αυτέ έγγραφο. Άρθρο 3. Από τι ανωτέρω πράξει σε καμία περίπτωση και για κανένα λόγο δεν θα μπορεί να γεννηθεί ευθύνη τη Εταιρεία, κάθε σχετικού κινδύνου αναλαμβανομένου αποκλειστικά από τον Πελάτη. Άρθρο 4. Για κάθε τηλεφωνική επικοινωνία μεταξύ του Πελάτη και τη Εταιρεία, ο Πελάτη συναινεί από τώρα να αποτυπώνει η Εταιρεία, εάν αυτή κρίνει τούτο σκόπιμο, με κάθε είδου συσκευή κάθε τηλεφωνική επικοινωνία μεταξύ του Πελάτη και τη Εταιρεία. Άρθρο 5. Η Εταιρεία ενημέρωσε πλήρω τον Πελάτη για τι συναλλαγέ τη χρηματιστηριακή αγορά παραγώγων και τι υποχρεώσει του Πελάτη που μπορούν να προκύψουν από αυτέ και επέστησε την προσοχή του στη διαδικασία διακανονισμού ανοικτών θέσεων, παροχή περιθωρίων ασφάλιση και αναγκαστική κάλυψη θέσεων. Άρθρο 6. Η αμοιβή τη Εταιρεία θα καθορίζεται σύμφωνα με του εκάστοτε ισχύοντε όρου τη Εταιρεία, είναι δε ενήμερο ο Πελάτη των όρων οι οποίοι ισχύουν σήμερα. Άρθρο 7. Η παρούσα είναι αορίστου διαρκεία και ισχύει έω την έγγραφη καταγγελία τη από την Εταιρεία ή από τον Πελάτη. Άρθρο 8. Η παρούσα διέπεται από του μεταξύ τη Εταιρεία και του Πελάτη Γενικού Όρου Παροχή Επενδυτικών Υπηρεσιών, σε κάθε όμω περίπτωση διαφορετική ρυθμίσεω υπερισχύει αυτών. Άρθρο 9. Πριν από τη συνομολόγηση τη παρούσα ο Πελάτη προέβη σε δηλώσει προ την Εταιρεία σύμφωνα με το παράρτημα που επισυνάπτεται στην παρούσα. Ο Πελάτη δηλώνει επίση ότι: α. Έχει πλήρη γνώση των όρων των χρηματοπιστωτικών μέσων στα οποία αφορά η παρούσα και ότι κατανόησε και αποδέχεται του εν λόγω όρου. β. Η Εταιρεία δεν παρείχε προσωπική σύσταση προ τον Πελάτη σχετικά με τι συναλλαγέ επί χρηματοπιστωτικών μέσων στα οποία αφορά η παρούσα. Συνεπώ, ο Πελάτη καταρτίζει την παρούσα έχοντα αξιολογήσει ο ίδιο τα χρηματοπιστωτικά μέσα στα οποία αφορά η παρούσα και του κινδύνου που τα παράγωγα χρηματοπιστωτικά μέσα στα οποία αφορά η παρούσα ενέχουν. Η παρούσα σύμβαση συντάχθηκε σε δύο πρωτότυπα. Κάθε συμβαλλόμενο έλαβε από ένα πρωτότυπο. ΟΙ ΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΙ Η ΕΤΑΙΡΕΙΑ (υπογραφέ ) (ονοματεπώνυμο) (ονοματεπώνυμο) Ο ΠΕΛΑΤΗΣ (υπογραφή/έ ) Ελληνικά Παράγωγα - Κατάρτιση v2.3 σελ. 1 Σύμβαση Πελάτη

Ελληνικά Παράγωγα - Κατάρτιση v2.3 σελ. 2 Σύμβαση Πελάτη

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ επισυναπτόμενο στην από. / /20..σύμβαση κατάρτιση συναλλαγών επί χρηματοπιστωτικών μέσων εισηγμένων στην Αγορά Παραγώγων του Χρηματιστήριου Αθηνών («Σύμβαση») Για του σκοπού του ν. 3606/07 που αφορά στι αγορέ χρηματοπιστωτικών μέσων, όπω ισχύει, ο Πελάτη δηλώνει προ την Εταιρεία ότι: 1. Η Εταιρεία δεν παρείχε προσωπική σύσταση προ τον Πελάτη σχετικά με τα χρηματοπιστωτικά μέσα, στα οποία αφορά η Σύμβαση. Συνεπώ, ο Πελάτη συνομολογεί τη Σύμβαση έχοντα αξιολογήσει ο ίδιο τα εν λόγω χρηματοπιστωτικά μέσα και του κινδύνου που αυτά ενέχουν. 2. Η Εταιρεία διενήργησε τον κατά το άρθρο 25 παρ. 5 ν. 3606/2007 έλεγχο συμβατότητα των χρηματοπιστωτικών μέσων, στα οποία αφορά η Σύμβαση, σε σχέση με τι γνώσει και την εμπειρία του Πελάτη, ώστε να μπορέσει να εκτιμήσει κατά πόσον τα εν λόγω χρηματοπιστωτικά μέσα είναι συμβατά με εκείνον, και έκρινε ότι ο Πελάτη διαθέτει την αναγκαία εμπειρία και τι γνώσει που αφορούν στα εν λόγω χρηματοπιστωτικά μέσα, τον ενημέρωσε δε σχετικώ. 3. Ο Πελάτη είναι σε θέση να γνωρίζει και να κατανοήσει, αποδέχεται δε, του όρου των χρηματοπιστωτικών μέσων, στα οποία αφορά η Σύμβαση, και του κινδύνου που αυτά ενέχουν. ΟΙ ΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΙ Η ΕΤΑΙΡΕΙΑ Ο ΠΕΛΑΤΗΣ (υπογραφέ ) (υπογραφή/έ ) (ονοματεπώνυμο) (ονοματεπώνυμο) Ελληνικά Παράγωγα - Κατάρτιση Σύμβαση Πελάτη Έλεγχο Συμβατότητα - Pass v2.3 - σελ. 1

Ελληνικά Παράγωγα - Κατάρτιση Σύμβαση Πελάτη Έλεγχο Συμβατότητα - Pass v2.3 - σελ. 2

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ επισυναπτόμενο στην από. / /20..σύμβαση κατάρτιση συναλλαγών επί χρηματοπιστωτικών μέσων εισηγμένων στην Αγορά Παραγώγων του Χρηματιστήριου Αθηνών («Σύμβαση») Για του σκοπού του ν. 3606/07 που αφορά στι αγορέ χρηματοπιστωτικών μέσων, όπω ισχύει, ο Πελάτη δηλώνει προ την Εταιρεία ότι: 1. Η Εταιρεία δεν παρείχε προσωπική σύσταση προ τον Πελάτη σχετικά με τα χρηματοπιστωτικά μέσα, στα οποία αφορά η Σύμβαση. Συνεπώ, ο Πελάτη συνομολογεί τη Σύμβαση έχοντα αξιολογήσει ο ίδιο τα εν λόγω χρηματοπιστωτικά μέσα και του κινδύνου που αυτά ενέχουν. 2. Η Εταιρεία διενήργησε τον κατά το άρθρο 25 παρ. 5 ν. 3606/2007 έλεγχο συμβατότητα των χρηματοπιστωτικών μέσων, στα οποία αφορά η Σύμβαση, σε σχέση με τι γνώσει και την εμπειρία του Πελάτη, ώστε να μπορέσει να εκτιμήσει κατά πόσον τα εν λόγω χρηματοπιστωτικά μέσα είναι συμβατά με εκείνον, και έκρινε ω μη επαρκεί τη γνώση και την εμπειρία του Πελάτη στα εν λόγω χρηματοπιστωτικά μέσα, τον προειδοποίησε δε σχετικώ. 3. Δεδομένου ότι τα χρηματοπιστωτικά μέσα, στα οποία αφορά η Σύμβαση, δεν ανταποκρίνονται στη γνώση και την εμπειρία του Πελάτη, ο Πελάτη συνομολογεί τη Σύμβαση αποδεχόμενο ότι δεν έχει την απαιτούμενη γνώση και εμπειρία, ώστε να μπορέσει να αξιολογήσει του κινδύνου που αναλαμβάνει. ΟΙ ΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΙ Η ΕΤΑΙΡΕΙΑ Ο ΠΕΛΑΤΗΣ (υπογραφέ ) (υπογραφή/έ ) (ονοματεπώνυμο) (ονοματεπώνυμο) Ελληνικά Παράγωγα - Κατάρτιση Σύμβαση Πελάτη Έλεγχο Συμβατότητα - Fail v2.3 - σελ. 1

Ελληνικά Παράγωγα - Κατάρτιση Σύμβαση Πελάτη Έλεγχο Συμβατότητα - Fail v2.3 - σελ. 2

Στ ΣΥΜΒΑΣΗ ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ ΕΙΣΗΓΜΕΝΩΝ ΣΤΗΝ ΑΓΟΡΑ ΠΑΡΑΓΩΓΩΝ ΤΟΥ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟΥ ΑΘΗΝΩΝ σήμερα, την ( η) του έτου δύο χιλιάδε (20 ), αφενό η ανώνυμη εταιρεία με την επωνυμία «Eurobank Equities Ανώνυμη Eταιρεία Παροχή Επενδυτικών Υπηρεσιών», με αριθμό γενικού εμπορικού μητρώου (Γ.Ε.ΜΗ.) 003214701000 και έδρα την Αθήνα, η οποία αποκαλείται περαιτέρω «Εταιρεία» και εκπροσωπείται εν προκειμένω από του υπογράφοντε την παρούσα, και αφετέρου (επί φυσικού προσώπου) ο/η (Επώνυμο)....(Όνομα), του (Όνομα Πατρό ).., με Α.Δ.Τ./Αρ.Διαβ/ρίου...., Α.Φ.Μ., (Επάγγελμα), (Υπηκοότητα)., κάτοικο στον Δήμο (Δ/νση - Τ.Κ.)., / (επί νομικού προσώπου) η εταιρεία με την επωνυμία «....», αριθμό γενικού εμπορικού μητρώου (Γ.Ε.ΜΗ.)., Α.Φ.Μ.., και έδρα τον δήμο... (οδό αρ..), η οποία εκπροσωπείται εν προκειμένω από τον/του κ./κ.κ.... και.., ο/η οποίο /α αποκαλείται περαιτέρω «Πελάτη», συνομολογούν και συμφωνούν τα ακόλουθα : Άρθρο 1. Η Εταιρεία είναι Άμεσο Μέλο τη Εταιρεία Εκκαθάριση Συναλλαγών Χρηματιστηρίου Αθηνών Α.Ε. (περαιτέρω «ΕΤ.ΕΚ»). Άρθρο 2. Ο Πελάτη παρέχει στην Εταιρεία την εντολή, πληρεξουσιότητα και εξουσιοδότηση, όπω η Εταιρεία ενεργεί τι ακόλουθε πράξει : (α) Συμμετέχει στην Αγορά Παραγώγων του Χρηματιστηρίου Αθηνών (περαιτέρω «Αγορά Παραγώγων ΧΑ») για την εκκαθάριση συναλλαγών για λογαριασμό του Πελάτη, εφόσον αυτέ καταρτίζονται από την Εταιρεία, ω μέλο τη Αγορά Παραγώγων ΧΑ (περαιτέρω «Συναλλαγέ»). (β) Ενεργεί την εκκαθάριση των Συναλλαγών μέσω του Λογαριασμού Εκκαθάριση Πελατεία που τηρεί ω εκκαθαριστικό μέλο στην ΕΤ.ΕΚ κατά τα ειδικότερα οριζόμενα στον Κανονισμό Εκκαθάριση Συναλλαγών επί Παραγώγων τη ΕΤ.ΕΚ (περαιτέρω «Κανονισμό Εκκαθάριση»). (γ) Καταθέτει κατά την κρίση τη, ω Άμεσο Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ, σε τραπεζικό λογαριασμό που τηρείται επ ονόματι τη ΕΤ.ΕΚ σε Κεντρική Tράπεζα ή πιστωτικό ίδρυμα, όπω εκάστοτε ορίζεται από την ΕΤ.ΕΚ, μετρητά που παρέχει ο Πελάτη σύμφωνα με τα κατωτέρω υπό 3, σε εκπλήρωση των υποχρεώσεων παροχή ασφάλεια τη Εταιρεία προ την ΕΤ.ΕΚ όπω εκάστοτε προκύπτουν για τον Λογαριασμό Εκκαθάριση Πελατεία μέσω του οποίου εκκαθαρίζονται οι Συναλλαγέ. Επί των μετρητών που παρέχονται σύμφωνα με την παρούσα στην ΕΤ.ΕΚ υφίσταται εμπράγματη ασφάλεια υπέρ τη ΕΤ.ΕΚ, κατά τα ειδικότερα οριζόμενα στον Κανονισμό Εκκαθάριση. (δ) Καταθέτει κατά την κρίση τη, ω Άμεσο Μέλο τη ΕΤ.ΕΚ, σε τηρούμενο επ ονόματι τη Εταιρεία στο ΣΑΤ λογαριασμό αξιών υπό τον χειρισμό τη ΕΤ.ΕΚ. ή σε άλλον φορέα ορισμένον από την ΕΤ.ΕΚ, όπω εκάστοτε ορίζεται από την ΕΤ.ΕΚ, κινητέ αξίε που παρέχει ο Πελάτη ω περιθώριο ασφάλιση σύμφωνα με τα κατωτέρω υπό 3, σε εκπλήρωση των υποχρεώσεων παροχή ασφάλεια τη Εταιρεία προ την ΕΤ.ΕΚ όπω εκάστοτε προκύπτουν για τον Λογαριασμό Εκκαθάριση Πελατεία μέσω του οποίου εκκαθαρίζονται οι Συναλλαγέ. Επί των κινητών αξιών που παρέχονται σύμφωνα με την παρούσα στην ΕΤ.ΕΚ υφίσταται εμπράγματη ασφάλεια υπέρ τη ΕΤ.ΕΚ, κατά τα οριζόμενα στον Κανονισμό Εκκαθάριση. (ε) Παρέχει δικαίωμα χρήση και διάθεση στην ΕΤ.ΕΚ των περιουσιακών στοιχείων του Πελάτη που κατατίθενται σύμφωνα με τα ανωτέρω υπό 2 γ και δ στην ΕΤ.ΕΚ, σύμφωνα με τι σχετικέ διατάξει του Κανονισμού (ΕΕ) 648/2012, των άρθρων 37 έω 42 του Κανονισμού (ΕΕ) 153/2013, το άρθρο 77 και τι σχετικέ διατάξει του Νόμου 3606/20074, τα οριζόμενα στον Κανονισμό Εκκαθάριση και του ειδικότερου όρου τη ΕΤ.ΕΚ. (στ) Εφόσον η αξία του υπολοίπου του περιθωρίου ασφάλιση είναι χαμηλότερη του εκάστοτε, κατά τα κατωτέρω στο άρθρο 3, περιθωρίου ασφάλιση, κατά την ελεύθερη κρίση τη, ζητεί επ ονόματι του Πελάτη την εξαγορά μεριδίων αμοιβαίων κεφαλαίων ευρισκόμενων σε λογαριασμό του Πελάτη στην Εταιρεία και πωλεί επ ονόματί του (με οποιουσδήποτε όρου και συμφωνίε ) κάθε άλλου είδου κινητέ αξίε ευρισκόμενε σε λογαριασμό του Πελάτη στην Εταιρεία, φέρει δε το προϊόν σε πίστωση του ελληνικού λογαριασμού παραγώγων του Πελάτη στην Εταιρεία. (ζ) Προβαίνει για λογαριασμό του Πελάτη στην κατάρτιση συναλλαγών στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ με σκοπό το κλείσιμο ή την εξισορρόπηση ανοικτών θέσεων του Πελάτη χωρί να έχει προηγηθεί παραγγελία του Πελάτη. (η) Προβαίνει για λογαριασμό του Πελάτη στην κατάρτιση συναλλαγών στην Αγορά Αξιών του Χρηματιστηρίου Αθηνών ω ορίζεται στον Κανονισμό Εκκαθάριση ή στην Αγορά Παραγώγων ΧΑ, ενδεικτικά συναλλαγέ αγορά ή δανεισμού τίτλων με σκοπό την κάλυψη υποχρεώσεων διακανονισμού των ανοικτών θέσεων του Πελάτη χωρί να έχει προηγηθεί παραγγελία του Πελάτη. (θ) Προβαίνει σε κάθε πράξη συναφή προ τι ανωτέρω εργασίε και υπογράφει κάθε σχετικό με αυτέ έγγραφο. Άρθρο 3. Η ελάχιστη αξία και το είδο του περιθωρίου ασφάλιση που υποχρεούται εκάστοτε ο Πελάτη να παρέχει στην Εταιρεία ορίζεται εκάστοτε από την Εταιρεία κατά την ελεύθερη κρίση τη. Άρθρο 4. Από τι ανωτέρω πράξει σε καμία περίπτωση και για κανένα λόγο δεν θα μπορεί να γεννηθεί ευθύνη τη Εταιρεία, κάθε σχετικού κινδύνου αναλαμβανομένου αποκλειστικά από τον Πελάτη. Άρθρο 5. 5.1. Από τι Συναλλαγέ απορρέουν ή θα απορρεύσουν απαιτήσει τη Εταιρεία κατά του Πελάτη και ειδικότερα απαιτήσει από προμήθειε, απαιτήσει περιθωρίου ασφάλιση, ή ποσό προ συμπλήρωση του περιθωρίου ασφάλιση που ο Πελάτη θα υποχρεωθεί ή θα κληθεί να καταβάλει στην Εταιρεία είτε κατά τη διάρκεια των Συναλλαγών είτε κατά την εκκαθάριση αυτών, απαιτήσει από το διακανονισμό των ανοικτών θέσεων του Πελάτη, απαιτήσει από διαφορέ, πλέον τόκων και εξόδων πάση φύσεω, περιλαμβανομένων και τόκων επί τόκων, (περαιτέρω «Ασφαλιζόμενε Απαιτήσει»). 5.2. Προ εξασφάλιση των Ασφαλιζόμενων Απαιτήσεων, ο Πελάτη εκχωρεί λόγω ενεχύρου στην αποδεχόμενη Εταιρεία κάθε απαίτησή του κατ αυτή για την καταβολή σε αυτόν χρηματικών ποσών που ο Πελάτη έχει καταβάλλει στην Εταιρεία στο πλαίσιο τη παρούσα ω περιθώριο ασφάλιση σύμφωνα με τα ανωτέρω υπό 3 ή άλλω έχουν πιστωθεί στον λογαριασμό ελληνικών παραγώγων του Πελάτη στην Εταιρεία στο πλαίσιο τη παρούσα κατά το κεφάλαιο και του τόκου αυτών, καθώ και κάθε απαίτησή του κατ αυτή από τι Συναλλαγέ για καταβολή του συμφωνημένου ή/και ενδεχόμενου μελλοντικού αντιτίμου, ανταλλάγματο υπό αίρεση ή υπό προθεσμία καθώ και κάθε κέρδου από τι Συναλλαγέ, κατά το κεφάλαιο και του τόκου αυτών, σε οποιοδήποτε ποσό και αν ανέλθουν μελλοντικώ οι απαιτήσει αυτέ, κατά το κεφάλαιο και του τόκου αυτών, σε οποιοδήποτε ποσό και αν ανέλθουν μελλοντικώ οι απαιτήσει αυτέ (περαιτέρω Ενεχυραζόμενε Απαιτήσει ). 5.3. Ο Πελάτη αναγνωρίζει την λόγω ενεχύρου νομή και κατοχή τη Εταιρεία επί των Ενεχυραζόμενων Απαιτήσεων. 5.4. Ο Πελάτη υπόσχεται τι Ενεχυραζόμενε Απαιτήσει ελεύθερε από κάθε άλλη εκχώρηση, ενεχύραση, συμψηφισμό ή απαίτηση τρίτου ή κατάσχεση. 5.5. Συνεπεία τη ανωτέρω ενεχυράσεω, η Εταιρεία δικαιούται, ο δε Πελάτη τη παρέχει σε κάθε περίπτωση με την παρούσα ανέκκλητη εντολή, πληρεξουσιότητα και εξουσιοδότηση, οποτεδήποτε από σήμερα και ανεξάρτητα από το ληξιπρόθεσμο ή όχι των Ασφαλιζόμενων Απαιτήσεων να εισπράττει μόνη, χωρί οποιαδήποτε άλλη διατύπωση και χωρί τη μεσολάβηση του Πελάτη, την Ενεχυραζόμενη Απαίτηση και να φέρει το προϊόν του, μετά την αφαίρεση των εξόδων οποιασδήποτε φύσεω, σε Ελληνικά Παράγωγα - Εκκαθάριση v2.3 σελ. 1 Σύμβαση Πελάτη

πίστωση του λογαριασμού ελληνικών παραγώγων του Πελάτη στην Εταιρεία οποιασδήποτε από τι Ασφαλιζόμενε Απαιτήσει, κατά την ελεύθερη κρίση τη. 5.6. Η Eταιρεία δεν κωλύεται κατά κανένα τρόπο από την παρούσα ενεχύραση, να ασκήσει κατά πάντα χρόνο τα ενδεικνυόμενα, κατά την κρίση τη, μέτρα για την αναγκαστική είσπραξη των Ασφαλιζόμενων Απαιτήσεων. 5.7. Φόροι, τέλη, εισφορέ, δικαιώματα και οποιασδήποτε φύσεω επιβαρύνσει υπέρ του Δημοσίου ή τρίτων που επιβάλλονται με αιτία ή αφορμή το παρόν ενέχυρο, βαρύνουν τον Πελάτη. Επίση, τον Πελάτη βαρύνουν όλα γενικώ τα έξοδα (περιλαμβανομένων των δικαστικών εξόδων, των ταχυδρομικών εξόδων και τελών κλπ) και τι δαπάνε που γίνονται ή θα γίνουν με αιτία ή αφορμή το παρόν ενέχυρο και την εκτέλεσή του. 5.8. Το παρόν ενέχυρο διέπεται από το ελληνικό δίκαιο. Άρθρο 6. Για κάθε τηλεφωνική επικοινωνία μεταξύ του Πελάτη και τη Εταιρεία, ο Πελάτη συναινεί από τώρα να αποτυπώνει η Εταιρεία, εάν αυτή κρίνει τούτο σκόπιμο, με κάθε είδου συσκευή κάθε τηλεφωνική επικοινωνία μεταξύ του Πελάτη και τη Εταιρεία. Άρθρο 7. Ο Πελάτη υποχρεούται, κατά τι εκάστοτε ισχύουσε διατάξει, να διακανονίζει εμπρόθεσμα τι ανοικτέ θέσει του και να συμπληρώνει εμπρόθεσμα το περιθώριο ασφάλιση ώστε αυτό να παρέχεται και να έχει εκάστοτε την ελάχιστη αξία κατά τα οριζόμενα ανωτέρω, στο άρθρο 3. Άρθρο 8. 8.1. Η Εταιρεία εκδίδει, στο πλαίσιο τη παρούσα τι ακόλουθε ανακοινώσει απευθυνόμενε προ τον Πελάτη : (α) Στο τέλο κάθε εργάσιμη ημέρα, έγγραφο το οποίο περιλαμβάνει τα δικαιώματα και τι υποχρεώσει από την ανοικτή θέση του Πελάτη από συναλλαγέ επί εισηγμένων στην Αγορά Παραγώγων Χ.Α. παραγώγων, την ημερήσια κίνηση και το υπόλοιπο του λογαριασμού ελληνικών παραγώγων του Πελάτη στην Εταιρεία. Το έγγραφο αυτό αποστέλλεται στον Πελάτη στο σταθερό μέσο που αυτό έχει εγγράφω υποδείξει στην Εταιρεία. (β) Έπειτα από κάθε παραγγελία του Πελάτη για κατάρτιση συναλλαγών στην Αγορά Παραγώγων Χ.Α. άμεση ενημέρωση σχετικά με τα ουσιώδη κατά περίπτωση στοιχεία τη συναλλαγή και επιβεβαίωση τη εκκαθάριση τη παραγγελία το αργότερο την επομένη τη εκτέλεση εργάσιμη ημέρα. Η ανακοίνωση αυτή αποστέλλεται στον Πελάτη στο σταθερό μέσο που αυτό έχει εγγράφω υποδείξει στην Εταιρεία. 8.2. Στο τέλο κάθε εργάσιμη ημέρα, εφόσον συντρέξει περίπτωση ελλείμματο περιθωρίου ασφάλιση κατά τα ανωτέρω οριζόμενα στο άρθρο 2 υπό στ, η Εταιρεία ενημερώνει τον Πελάτη, μετά το πέρα τη συνεδρίαση τη Αγορά Παραγώγων Χ.Α. για την υποχρέωση τη άμεση, εντό των νομίμων προθεσμιών, κάλυψη του περιθωρίου ασφάλιση, εφαρμοζομένων περαιτέρω των οριζόμενων στην παράγραφο αυτή. Η ενημέρωση αυτή αποστέλλεται στον Πελάτη στο σταθερό μέσο που αυτό έχει εγγράφω υποδείξει στην Εταιρεία. Άρθρο 9. Η αμοιβή τη Εταιρεία θα καθορίζεται σύμφωνα με του εκάστοτε ισχύοντε όρου τη Εταιρεία, είναι δε ενήμερο ο Πελάτη των όρων που ισχύουν σήμερα. Άρθρο 10. Ο Πελάτη επιβαρύνεται με οποιοδήποτε ποσόν καταβάλει στην ΕΤ.ΕΚ η Εταιρεία από συναλλαγέ επί παραγώγων για λογαριασμό του Πελάτη σε περίπτωση διαπιστώσεω από την ΕΤ.ΕΚ υπερημερία του Πελάτη ω προ τι υποχρεώσει του προ την ΕΤ.ΕΚ, καθώ και με όλα γενικώ τα έξοδα και τι δαπάνε (περιλαμβανομένων των λόγω φόρων, τελών κλπ.) που γίνονται ή θα γίνουν με αιτία ή αφορμή την παρούσα σύμβαση και την εκτέλεσή τη. 12.2. Ο Πελάτη δηλώνει επίση ότι: (α) Έχει πλήρη γνώση των όρων των χρηματοπιστωτικών μέσων στα οποία αφορά η παρούσα και των όρων εκκαθάριση των Συναλλαγών κατά τα ειδικότερα οριζόμενα στον Κανονισμό Εκκαθάριση και ότι κατανόησε και αποδέχεται του εν λόγω όρου. (β) Η Εταιρεία ενημέρωσε τον Πελάτη για τι δυνατότητε που παρέχει η ΕΤ.ΕΚ στα εκκαθαριστικά μέλη για την εκκαθάριση συναλλαγών πελατών του μέσω Λογαριασμού Εκκαθάριση Πελατεία ή Λογαριασμού Εκκαθάριση Πελάτη, ω ορίζονται στον Κανονισμό Εκκαθάριση συγκεκριμένα δε ότι : i. ο Λογαριασμό Εκκαθάριση Πελατεία τηρείται ω συλλογικό διαχωρισμό των περιουσιακών στοιχείων και θέσεων τη Εταιρεία και δίδει τη δυνατότητα στην Εταιρεία να διακρίνει τα περιουσιακά στοιχεία και τι θέσει που τηρούνται για λογαριασμό πελατών τη στην ΕΤ.ΕΚ και εκκαθαρίζονται μέσω του εν λόγω λογαριασμού από τα περιουσιακά στοιχεία και τι θέσει τη ίδια τη Εταιρεία στην ΕΤ.ΕΚ, και ii. ο Λογαριασμό Εκκαθάριση Πελάτη τηρείται ω διαχωρισμό των περιουσιακών στοιχείων και θέσεων τη Εταιρεία ανά πελάτη και δίδει τη δυνατότητα στην Εταιρεία να διακρίνει τα περιουσιακά στοιχεία και τι θέσει που τηρούνται για λογαριασμό ενό πελάτη και εκκαθαρίζονται μέσω του τηρούμενου επ ονόματι του εν λόγω πελάτη Λογαριασμού Εκκαθάριση Πελάτη στην ΕΤ.ΕΚ από εκείνα που τηρούνται για λογαριασμό άλλων πελατών τη Εταιρεία σύμφωνα με τη σχετική δημοσιοποίηση τη EΤ.ΕΚ ω έχει αναρτηθεί στην ιστοσελίδα τη στον σύνδεσμο http://www.helex.gr/el/web/guest/ regulated-publication τη οποία έλαβε γνώση. (γ) Έχει κατανοήσει πλήρω του κινδύνου που συνδέονται με την εκκαθάριση συναλλαγών και την τήρηση των περιουσιακών στοιχείων και θέσεων σε Λογαριασμό Εκκαθάριση Πελατεία ή σε Λογαριασμό Εκκαθάριση Πελάτη, καθώ και το κόστο που συνεπάγεται σήμερα κάθε μία από τι δυνατότητε αυτέ σύμφωνα με τη σχετική δημοσιοποίηση τη Eταιρεία ω εκάστοτε ισχύει και αναρτάται στην ιστοσελίδα τη Εταιρεία, τη δε ισχύουσα σήμερα έλαβε γνώση. (δ) Η Εταιρεία δεν παρείχε προσωπική σύσταση προ τον Πελάτη σχετικά με τι συναλλαγέ επί χρηματοπιστωτικών μέσων στα οποία αφορά η παρούσα. Συνεπώ, ο Πελάτη καταρτίζει την παρούσα έχοντα αξιολογήσει ο ίδιο τα χρηματοπιστωτικά μέσα στα οποία αφορά η παρούσα και του κινδύνου που τα παράγωγα χρηματοπιστωτικά μέσα στα οποία αφορά η παρούσα ενέχουν. Άρθρο 13. Για κάθε επίδοση εγγράφου σχετικού με την παρούσα συμφωνία ή εξ αφορμή ή ένεκα αυτή, συμπεριλαμβανομένων εγγράφων που αφορούν δικαστικέ αποφάσει, διαταγέ πληρωμή και πράξει αναγκαστική εκτελέσεω, ο Πελάτη δηλώνει ότι διορίζει και καθιστά αντίκλητό του τ... κ.. του., κάτοικο δήμου. (οδό. αρ. ). Άρθρο 14. Η παρούσα σύμβαση καταρτίζεται σε αντικατάσταση κάθε προηγούμενη σύμβαση που έχει καταρτισθεί μεταξύ τη Εταιρεία και του Πελάτη σχετικά με την εκκαθάριση Συναλλαγών στην Αγορά Παραγώγων του ΧΑ. Δικαστικό Επιμελητή εντέλλεται να επιδώσει ένα εκ των πρωτοτύπων τη παρούσα στην Eurobank Equities Ανώνυμη Εταιρεία Παροχή Επενδυτικών Υπηρεσιών, νομίμω εκπροσωπούμενη, για κάθε νόμιμη συνέπεια. Η παρούσα σύμβαση συντάχθηκε σε δύο πρωτότυπα. Κάθε συμβαλλόμενο έλαβε από ένα πρωτότυπο. ΟΙ ΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΙ Η ΕΤΑΙΡΕΙΑ Ο ΠΕΛΑΤΗΣ Άρθρο 11. Η παρούσα σύμβαση διέπεται από του μεταξύ τη Εταιρεία και του Πελάτη Γενικού Όρου Παροχή Επενδυτικών Υπηρεσιών, σε κάθε όμω περίπτωση διαφορετική ρυθμίσεω υπερισχύει αυτών. Άρθρο 12. 12.1. Πριν από τη συνομολόγηση τη παρούσα ο Πελάτη προέβη σε δηλώσει προ την Εταιρεία σύμφωνα με το παράρτημα που επισυνάπτεται στην παρούσα. (υπογραφέ ) (ονοματεπώνυμο) (ονοματεπώνυμο) (υπογραφή/έ ) Ελληνικά Παράγωγα - Εκκαθάριση v2.3 σελ. 2 Σύμβαση Πελάτη

Γ.Ε.ΜΗ.:003214701000 Reg.No:003214701000 ΠΙΝΑΚΑΣ ΠΡΟΜΗΘΕΙΩΝ ΕΛΛΗΝΙΚΩΝ ΠΑΡΑΓΩΓΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΕΠΕΝΔΥΤΗ Επωνυμία: Κωδικό ΟΑΣΗΣ: ΠΑΡΑΤΗΡΗΣΕΙΣ Π Ρ Ο Μ Η Θ Ε Ι Ε Σ Σ Υ Ν Α Λ Λ Α Γ Ω Ν Α Ν Α Σ Υ Μ Β Ο Λ Α Ι Ο ΣΜΕ FTSE/ASE-25 ΔΙΚΑΙΩΜΑ FTSE/ASE-25* ΣΜΕ ΕΠΙ ΜΕΤΟΧΩΝ 0,45% Αξία συμβολαίου με μέγιστο 22.5 αν τιμή <10 τότε 3,75 0,35% Αξία συμβολαίου αν τιμή >170 τότε 22,50 αλλιώ τιμή*5*2%+5,50 STOCK LENDING Έσοδο ανά τίτλο από 0 έω 20 : 5% Έσοδο ανά τίτλο μεγαλύτερο από 20 : 2% 1) Το κλείσιμο τη θέση μέσα στην ημέρα για όλα τα ΣΜΕ υπόκειται στο 1/4 τη αρχική μα προμήθεια. 2) Στη λήξη των δικαιωμάτων, για κάθε εξάσκηση/ανάθεση (exercise/assigment), η Eurobak Equities ΑΕΠΕΥ χρεώνει ανα συμβόλαιο: OFTASE25:2,50 * Η προμήθεια στα δικαιώματα είναι ανάλογη τη τιμή (premium). Οι παραπάνω προμήθειε περιλαμβάνουν : ΝΑΙ εκτέλεση εντολή ΝΑΙ εκκαθάριση συναλλαγών ΟΧΙ προμήθεια υπέρ Χρηματιστηρίου** ** Χρεώνονται επιπλέον προμήθειε υπέρ του Χρημαστηρίου Αθηνών,αγορά παραγώγων σύμφωνα με την εκάστοτε τιμολογιακή πολιτική του FTASE25: FUTURES (ΣΜΕ) στον FTSE/ASE-25 SB:STOCK BORROWING OFTASE25:OPTION στον FTSE/ASE-25 SL:STOCK LENDING Ημερομηνία H ΕΤΑΙΡΕΙΑ Ο ΠΕΛΑΤΗΣ Πίνακα Προμηθειών Ελληνικών Παραγώγων - v2.2 Σύμβαση Πελάτη

Reg.No:003214701000 Πίνακα Προμηθειών Ελληνικών Παραγώγων - v2.2 Σύμβαση Πελάτη