I. Σκοπός της Επιτροπής

Transcript

1 ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΑΝΘΡΩΠΙΝΟΥ ΔΥΝΑΜΙΚΟΥ ΚΑΙ ΑΜΟΙΒΩΝ ΤΟΥ ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ ΤΗΣ ΕΤΕ I. Σκοπός της Επιτροπής Σκοπός της Επιτροπής Ανθρώπινου Δυναμικού και Αμοιβών του Διοικητικού Συμβουλίου (εφεξής «η Επιτροπή») είναι να συνδράμει το Διοικητικό Συμβούλιο (Δ.Σ.) της ΕΤΕ κατά την εκπλήρωση των καθηκόντων του σχετικά με την προσέλκυση, διατήρηση, αξιοποίηση και εξέλιξη στελεχών και προσωπικού υψηλού επαγγελματικού και ηθικού επιπέδου, την ανάπτυξη αξιοκρατικού πλαισίου αντικειμενικής αξιολόγησης και δίκαιης ανταμοιβής της στελεχιακής απόδοσης, τη δημιουργία και διατήρηση συνεκτικού συστήματος αξιών και κινήτρων με στόχο την ανάπτυξη του ανθρώπινου δυναμικού της ΕΤΕ και του Ομίλου της (Όμιλος) και τη διασφάλιση της συμμόρφωσης του σχεδιασμού και της εφαρμογής της Πολιτικής Αποδοχών της Τράπεζας και του Ομίλου και των σχετικών διαδικασιών με το νομοθετικό και κανονιστικό πλαίσιο. Συγκεκριμένα, η Επιτροπή Ανθρώπινου Δυναμικού και Αμοιβών διασφαλίζει ότι η Τράπεζα διαθέτει σαφή, καλά τεκμηριωμένη και διαφανή πολιτική αποδοχών η οποία είναι συνεπής προς την επιχειρησιακή στρατηγική, το προφίλ και τη διάθεση ανάληψης κινδύνων του χρηματοπιστωτικού ιδρύματος και δεν ενθαρρύνει την ανάληψη υπερβολικών και βραχυπρόθεσμων κινδύνων. Η πολιτική αποδοχών πρέπει να είναι σύμφωνη με τις ισχύουσες κανονιστικές διατάξεις περί αποδοχών και ιδίως με τα προβλεπόμενα στο Ν. 4261/2014, όπως εκάστοτε ισχύει. Κατά την εκτέλεση των καθηκόντων και των αρμοδιοτήτων της, η Επιτροπή Ανθρώπινου Δυναμικού και Αμοιβών λαμβάνει υπόψη τα μακροπρόθεσμα συμφέροντα των μετόχων, των επενδυτών και άλλων εμπλεκομένων μερών της Τράπεζας και του Ομίλου, προσανατολίζεται δε στη συνετή και χρηστή διαχείριση της Τράπεζας και την αποτροπή ή την ελαχιστοποίηση καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων. II. Μέλη της Επιτροπής 1. Η Επιτροπή Ανθρώπινου Δυναμικού και Αμοιβών του Διοικητικού Συμβουλίου της ΕΤΕ αποτελείται από τουλάχιστον τρία (3) μέλη, τα οποία σε κάθε περίπτωση δεν μπορεί να υπερβαίνουν το 40% (στρογγυλοποιημένο στον πλησιέστερο ακέραιο) του συνόλου των μελών του Δ.Σ. Όλα τα μέλη της Επιτροπής είναι μη εκτελεστικά μέλη Δ.Σ. και στην πλειονότητά τους, συμπεριλαμβανομένου και του Προέδρου της επιτροπής, ανεξάρτητα μη εκτελεστικά μέλη Δ.Σ. σύμφωνα με τον ορισμό της ανεξαρτησίας που 1

2 περιλαμβάνεται στον Κώδικα Εταιρικής Διακυβέρνησης της ΕΤΕ. Ένας από τους εκπροσώπους του ΤΧΣ στο Δ.Σ. της Τράπεζας συμπεριλαμβάνεται στα μέλη της Επιτροπής. 2. Τα μέλη και ο Πρόεδρος της Επιτροπής ορίζονται από το Δ.Σ. της ΕΤΕ κατόπιν εισηγήσεως της Επιτροπής Εταιρικής Διακυβέρνησης και Υποψηφιοτήτων της ΕΤΕ και επιλέγονται βάσει των ικανοτήτων και της εμπειρίας τους. 3. Η Επιτροπή θα πρέπει να περιλαμβάνει ανάμεσα στα μέλη της άτομα που έχουν εμπειρία στον χρηματοοικονομικό τομέα. Ένα τουλάχιστον μέλος της Επιτροπής Ανθρώπινου Δυναμικού και Αμοιβών πρέπει να διαθέτει επαρκή εξειδίκευση, κατάρτιση και επαγγελματική εμπειρία στη διαχείριση κινδύνων και στις δραστηριότητες ελέγχου, και κυρίως στην εναρμόνιση της πολιτικής αμοιβών με το προφίλ της Τράπεζας όσον αφορά τους κινδύνους και τα κεφάλαια προκειμένου να συνδράμει στην ευθυγράμμιση των αποδοχών με το προφίλ κινδύνου και κεφαλαίου της Τράπεζας. 4. Η Επιτροπή Ανθρώπινου Δυναμικού και Αποδοχών δεν δύναται να περιλαμβάνει μέλη τα οποία είναι ανώτατα εκτελεστικά στελέχη σε εταιρείες στις οποίες άλλα μέλη του Δ.Σ. της Τράπεζας ή ανώτατα εκτελεστικά στελέχη αυτής κατέχουν θέση από την οποία δύνανται να επηρεάσουν τις αμοιβές τους. 5. Η συμμετοχή στην Επιτροπή Ανθρώπινου Δυναμικού και Αμοιβών δεν αποκλείει τη δυνατότητα συμμετοχής και σε άλλες Επιτροπές του Δ.Σ. της Τράπεζας. 6. H θητεία των μελών της Επιτροπής είναι ετήσια και μπορεί να ανανεώνεται απεριόριστα. 7. Σύμφωνα με τον Κώδικα Εταιρικής Διακυβέρνησης της ΕΤΕ, τα μέλη της Επιτροπής λαμβάνουν για τη συμμετοχή τους σε αυτήν ετήσια αμοιβή, επιπλέον της βασικής αμοιβής τους ως μέλη του Δ.Σ. III. Καθήκοντα και Αρμοδιότητες της Επιτροπής Προκειμένου να εκπληρώνει τον σκοπό της, η Επιτροπή θα έχει τα ακόλουθα καθήκοντα και αρμοδιότητες: 1. Διαμορφώνει την Πολιτική Αποδοχών του προσωπικού, της Διοίκησης και των μελών του Δ.Σ. της Τράπεζας και των εταιρειών του Ομίλου, 2. Γνωμοδοτεί πριν από την πρόσληψη υψηλόβαθμων στελεχών με αμοιβές κατά παρέκκλιση από την πολιτική αποδοχών, 3. Ανασκόπηση της ετήσιας εταιρικής σύμβασης με τους συλλόγους της ΕΤΕ πριν από την τελική της έγκριση και παρουσίαση προς το Δ.Σ. των απόψεών της και ενδεχομένων παρατηρήσεών της, 4. Ετήσια ανασκόπηση του Κώδικα Ηθικής Συμπεριφοράς και Δεοντολογίας του Ομίλου της ΕΤΕ και της εφαρμογής του για θέματα ανθρώπινου δυναμικού, 2

3 5. Ετήσια ανασκόπηση της Έκθεσης Ανθρώπινου Δυναμικού του Ομίλου, που συντάσσεται από τον Γενικό Διευθυντή Ανθρώπινου Δυναμικού, αναφέρεται σε καίριες πλευρές της πολιτικής ανθρώπινου δυναμικού της Τράπεζας και του Ομίλου, συμπεριλαμβανομένης και της ανάπτυξης στελεχών «υψηλών προσδοκιών». Περιλαμβάνει δημογραφικά στοιχεία, στρατηγικές στρατολόγησης, το προφίλ κινητικότητας του προσωπικού, πρωτοβουλίες στους τομείς εκπαίδευσης και έρευνα του βαθμού ικανοποίησης του προσωπικού. Η Επιτροπή υποβάλλει στο Δ.Σ. έκθεση με τα πορίσματά της και προτείνει ενέργειες για το μέλλον, 6. Σχεδιασμός, τακτική ανασκόπηση και συντονισμός της πολιτικής και της διαδικασίας αξιολόγησης του έργου των εκτελεστικών μελών του Δ.Σ., η οποία επιτελείται από το Δ.Σ. σύμφωνα με τον Κώδικα Εταιρικής Διακυβέρνησης της ΕΤΕ, 7. Τακτική ανασκόπηση της πολιτικής και της διαδικασίας αξιολόγησης των Γενικών Διευθυντών και των Βοηθών Γενικών Διευθυντών και των ανώτατων εκτελεστικών στελεχών των σημαντικότερων θυγατρικών του Ομίλου. Για το σκοπό αυτό, θα εξετάζονται σε ετήσια βάση τα βασικά πορίσματα των σχετικών αξιολογήσεων και οι σημαντικότεροι όροι των συμβάσεων εργασίας των παραπάνω στελεχών με την Τράπεζα ή τις θυγατρικές της, 8. Συντονισμός των εργασιών του Δ.Σ. που συμβάλλουν στον προγραμματισμό διαδοχής του Διευθύνοντος Συμβούλου και των υπολοίπων εκτελεστικών μελών του Δ.Σ., 9. Υποβολή προτάσεων προς το Δ.Σ. σχετικά με τη σύναψη ή μεταβολή όρων της σύμβασης του Διευθύνοντος Συμβούλου και, μετά από πρόταση του Διευθύνοντος Συμβούλου, της σύμβασης των εκτελεστικών μελών του Δ.Σ. και των Γενικών Διευθυντών και των Βοηθών Γενικών Διευθυντών της Τράπεζας, 10. Υποβολή προτάσεων προς το Δ.Σ. ονομασίας Γενικών Διευθυντών και Βοηθών Γενικών της Τράπεζας, σύμφωνα με το καταστατικό της Τράπεζας κατόπιν εισηγήσεως του Διευθύνοντος Συμβούλου, 11. Εισήγηση προς το Δ.Σ. για την τακτική, τουλάχιστον ετήσια, ανασκόπηση της Πολιτικής Αποδοχών της Τράπεζας και του Ομίλου με ιδιαίτερη έμφαση στις επιπτώσεις και στα κίνητρα που δημιουργούνται στη διαχείριση των κινδύνων, των κεφαλαίων και της ρευστότητας. Η Επιτροπή εισηγείται διορθωτικές ενέργειες για όλα τα θέματα που ανακύπτουν κατά την τακτική ανασκόπηση. 12. Τακτική παρακολούθηση της εφαρμογής της Πολιτικής Αποδοχών, με βάση σχετική έκθεση του Γενικού Διευθυντή Ανθρώπινου Δυναμικού, καθώς και ενδεχόμενη υποβολή σχετικών προτάσεων στο Δ.Σ. Η Επιτροπή συνεργάζεται με άλλες Επιτροπές του Διοικητικού Συμβουλίου (πχ Επιτροπή Διαχείρισης Κινδύνων, Επιτροπή Ελέγχου), με τις Μονάδες Διαχείρισης Κινδύνων, Κανονιστικής Συμμόρφωσης, Εσωτερικού Ελέγχου-Επιθεώρησης, Ανθρώπινου Δυναμικού και Στρατηγικού Σχεδιασμού, καθώς και με εξωτερικούς εμπειρογνώμονες, όποτε κρίνεται αναγκαίο για την εν λόγω παρακολούθηση της εφαρμογής της Πολιτικής, 3

4 13. Σύμφωνα με την Πολιτική Αποδοχών, υποβολή προτάσεων προς το Δ.Σ. σε σχέση με το συνολικό ύψος των ετήσιων μεταβλητών αμοιβών (bonus) στην Τράπεζα και τον Όμιλο, καθώς και με την υιοθέτηση νέου ή μεταβολή των όρων υφιστάμενου προγράμματος μακροπρόθεσμων κινήτρων συνδεδεμένων με τη διάθεση μετοχών, 14. Τακτική ανασκόπηση και υποβολή προτάσεων προς το Δ.Σ. της ΕΤΕ σχετικά με την πολιτική αμοιβών των μη εκτελεστικών μελών του Δ.Σ. (συμπεριλαμβανομένου και του Προέδρου του) καθώς και υποβολή προτάσεων προς το Δ.Σ. της ΕΤΕ σχετικών με τον προσδιορισμό των ετήσιων αμοιβών των μη εκτελεστικών μελών του Δ.Σ. που υποβάλλονται προς έγκριση στην Ετήσια Γενική Συνέλευση, 15. Σύμφωνα με την Πολιτική Αποδοχών, υποβολή προτάσεων προς το Δ.Σ. σχετικά με: α) τον καθορισμό των αποδοχών του Διευθύνοντος Συμβούλου και, β) μετά από πρόταση του Διευθύνοντος Συμβούλου, των εκτελεστικών μελών του Δ.Σ., των ανώτατων εκτελεστικών στελεχών και των υψηλότερα αμειβόμενων υπαλλήλων της Τράπεζας. Οι αποδοχές αυτές πρέπει να ανταποκρίνονται στις εξουσίες, τα καθήκοντα, την εξειδίκευση και τις ευθύνες των υπό σημείο α) και β) προσώπων. Κατά την άσκηση της εν λόγω αρμοδιότητας, η Επιτροπή Ανθρώπινου Δυναμικού και Αμοιβών δίνει ιδιαίτερη προσοχή στην επίπτωση των αποφάσεων της στο προφίλ και στη διαχείριση των κινδύνων, 16. Η άμεση εποπτεία των αποδοχών των ανώτερων στελεχών στις Μονάδες Διαχείρισης Κινδύνων και Κανονιστικής Συμμόρφωσης της Τράπεζας και του Ομίλου, 17. Έγκριση αμοιβής του Διευθυντή Εσωτερικού Ελέγχου μετά από διαβούλευση με την Επιτροπή Ελέγχου, 18. Οι αμοιβές όλων των μελών του Δ.Σ. και των ανώτατων στελεχών αξιολογούνται βάσει συγκριτικών στοιχείων ομοειδών επιχειρήσεων. Η Επιτροπή αναζητεί εξωτερικό έλεγχο/επιβεβαίωση της πολιτικής αμοιβών από αναγνωρισμένη εξειδικευμένη εταιρεία συμβούλων, 19. Ανασκόπηση, σε τακτική βάση, των τάσεων που επικρατούν στην αγορά σχετικά με τις αμοιβές εκτελεστικών στελεχών και τη διαχείριση ανθρώπινων πόρων και των σχετικών προτύπων που ισχύουν στον τραπεζικό τομέα και πρόβλεψη της διενέργειας επίσημης αξιολόγησης πιθανών σεναρίων, με σκοπό να διαπιστώσει την επίπτωση στο σύστημα αποδοχών ενδεχόμενων μελλοντικών (εσωτερικών ή εξωτερικών) γεγονότων. Η Επιτροπή λαμβάνει και αξιολογεί τις περιοδικά υποβαλλόμενες αναφορές της Μονάδας Εσωτερικής Επιθεώρησης, με τις οποίες διενεργεί εκ των υστέρων έλεγχο (back tests) του συστήματος αποδοχών, 20. Εκτέλεση οποιωνδήποτε άλλων εργασιών στα πλαίσια του παρόντος Κανονισμού μετά από σχετικό αίτημα του Δ.Σ. ή σύμφωνα με τις απαιτήσεις του Κώδικα Εταιρικής Διακυβέρνησης. 4

5 IV. Η λειτουργία της Επιτροπής 1. Η Επιτροπή συνεδριάζει τουλάχιστον τρεις φορές ετησίως και τηρεί πρακτικά των συνεδριάσεών της. Ο Πρόεδρός της ενημερώνει συνοπτικά το Δ.Σ. για τις εργασίες της Επιτροπής μετά από κάθε συνεδρίασή της, αποφασίζει τα θέματα της ημερήσιας διάταξης, τη συχνότητα και τη διάρκεια των συνεδριάσεων και εξασφαλίζει γενικά την αποτελεσματικότητα της Επιτροπής κατά την εκπλήρωση των καθηκόντων της. Σε περίπτωση παραίτησης, απουσίας ή κωλύματος του Προέδρου τον αναπληρώνει το αρχαιότερο μέλος της Επιτροπής. Στις συνεδριάσεις της Επιτροπής παρίσταται και ο Γενικός Διευθυντής Νομικών Υπηρεσιών χωρίς δικαίωμα ψήφου. Στην πρώτη συνεδρίαση κάθε ημερολογιακού έτους, η Επιτροπή λαμβάνει αποφάσεις σχετικά με τον ετήσιο προγραμματισμό του χρόνου και των θεμάτων της αρμοδιότητάς της. 2. Ο εκπρόσωπος του ΤΧΣ μπορεί να ζητά την προσθήκη θεμάτων στην ημερήσια διάταξη της συνεδρίασης της Επιτροπής, υποβάλλοντας αυτά γραπτώς στον Πρόεδρο της Επιτροπής τουλάχιστον 1 ημέρα πριν τη συνεδρίαση της Επιτροπής. 3. Η Επιτροπή μπορεί, με απόφαση του Προέδρου της, να συνεδριάζει βάσει τηλεοπτικής ή τηλεφωνικής συνδιάσκεψης. Ο Πρόεδρος μπορεί επίσης να ζητεί από την Επιτροπή να λαμβάνει αποφάσεις σχετικά με ορισμένα έγγραφα βάσει ανταλλαγής μηνυμάτων ηλεκτρονικού ταχυδρομείου, τηλεομοιοτυπιών ή επιστολών. 4. Η Επιτροπή βρίσκεται σε απαρτία και συνεδριάζει έγκυρα αν παρίστανται σε αυτήν το ήμισυ πλέον ενός των μελών της περιλαμβανομένου του Προέδρου αυτής ή του αναπληρωτή του. Δεόντως συγκληθείσα συνεδρίαση της Επιτροπής στην οποία υπάρχει απαρτία θα είναι αρμόδια να ασκεί όλες ή οποιεσδήποτε από τις αρμοδιότητες της Επιτροπής. Η συμμετοχή μέλους της Επιτροπής σε συνεδρίαση μέσω οπτικής ή ακουστικής σύνδεσης θα θεωρείται έγκυρη για το σκοπό αυτό. Για την έγκυρη λήψη αποφάσεων της Επιτροπής απαιτείται η πλειοψηφία των παρόντων μελών της. Σε περίπτωση ισοψηφίας, υπερισχύει η ψήφος του Προέδρου της Επιτροπής. 5. Σε περίπτωση μη ομοφώνου αποφάσεως επί οιουδήποτε θέματος της Επιτροπής, θα καταγράφονται στα πρακτικά οι απόψεις της μειοψηφίας. 6. Οι συνεδριάσεις της Επιτροπής συγκαλούνται από τον Γραμματέα μετά από εντολή του Προέδρου της. Ειδικά για τον εκπρόσωπο του ΤΧΣ, εφόσον ο Πρόεδρος δεν συγκαλέσει εκτάκτως την Επιτροπή εντός 7 ημερών από την υποβολή σχετικού αιτήματός του, ο εκπρόσωπος δύναται να συγκαλέσει έκτακτη συνεδρίαση εντός 5 ημερών μετά την παρέλευση του 7ημέρου. Κάθε μέλος θα ειδοποιείται σχετικά με τον τόπο, την ώρα και την ημερομηνία κάθε συνεδρίασης. Τα προς συζήτηση θέματα κάθε συνεδρίασης, καθώς και τα σχετικά έγγραφα, τίθενται στη διάθεση κάθε μέλους κανονικά τουλάχιστον τρεις εργάσιμες ημέρες πριν από τη συνεδρίαση, εκτός εάν ο Πρόεδρος αποφασίσει να μην τα διαβιβάσει για συγκεκριμένο σημαντικό λόγο με την επιφύλαξη τήρησης σε κάθε περίπτωση των προβλέψεων της Συμφωνίας 5

6 Πλαισίου ΕΤΕ-ΤΧΣ ως προς την ενημέρωση του εκπροσώπου του Ταμείου. Σε περίπτωση αποστολής των θεμάτων της ημερήσιας διάταξης (περιλαμβανομένου και του αντίστοιχου συνοδευτικού υλικού) σε διάστημα μικρότερο των τριών εργασίμων ημερών πριν την προγραμματισμένη ημερομηνία συνεδρίασης της Επιτροπής, τα εν λόγω θέματα θα γίνονται αποδεκτά προς συζήτηση στην επικείμενη συνεδρίαση μόνο έπειτα από ομόφωνη απόφαση των μελών της Επιτροπής. Τα σχετικά έγγραφα μπορούν να διακινούνται και μέσω ηλεκτρονικού ταχυδρομείου. Οι αποφάσεις και τα πρακτικά της Επιτροπής είναι διαθέσιμα δέκα (10) εργάσιμες ημέρες μετά τη συνεδρίαση αυτών. 7. Η Επιτροπή μπορεί να προσκαλεί στις συνεδριάσεις της οποιοδήποτε μέλος του Δ.Σ., στέλεχος της Τράπεζας ή άλλο πρόσωπο το οποίο κρίνεται αρμόδιο να την συνδράμει στην εκτέλεση των καθηκόντων της. Όταν προσκαλεί εκτελεστικά στελέχη της Τράπεζας ή θυγατρικής του Ομίλου της η Επιτροπή θα ενημερώνει σχετικά τον Διευθύνοντα Σύμβουλο της Τράπεζας. Όλα τα στελέχη της Τράπεζας και του Ομίλου έχουν υποχρέωση να παρουσιαστούν ενώπιον της Επιτροπής κατόπιν προσκλήσεώς της. Ο Διευθύνων Σύμβουλος δεν συμμετέχει και δεν παρίσταται στη συνεδρίαση της Επιτροπής Ανθρώπινου Δυναμικού και Αμοιβών όταν οι αποδοχές του τίθενται ως αντικείμενο συζήτησης. Κατά την εκπλήρωση των καθηκόντων της, η Επιτροπή προβαίνει τακτικά σε διαβουλεύσεις με τον Διευθύνοντα Σύμβουλο της ΕΤΕ και με τον Γενικό Διευθυντή Ανθρώπινου Δυναμικού του Ομίλου της ΕΤΕ. 8. Η Επιτροπή εξουσιοδοτείται από το Δ.Σ. να προσλαμβάνει και να διατηρεί ανεξάρτητους συμβούλους που θα την βοηθούν σε θέματα νομικά, αναζήτησης εκτελεστικών στελεχών, αμοιβών ή σε άλλα θέματα, κατά την απόλυτη κρίση της, και να εγκρίνει τις αμοιβές και τους όρους απασχόλησής τους σύμφωνα με τον Κώδικα Εταιρικής Διακυβέρνησης της ΕΤΕ. Επίσης, η Επιτροπή αξιολογεί το διορισμό εξωτερικών εμπειρογνωμόνων από τα μη εκτελεστικά μέλη του Διοικητικού Συμβουλίου σχετικά με την παροχή συμβουλευτικών ή υποστηρικτικών υπηρεσιών. Σε συνεννόηση με τον Πρόεδρο του Δ.Σ., η Επιτροπή θα λαμβάνει επίσης οποιαδήποτε χρηματοδότηση κρίνει αναγκαία ή σκόπιμη για τακτικά διαχειριστικά έξοδα. 9. Η Επιτροπή μπορεί να αναθέτει ειδικά καθήκοντα και αρμοδιότητες σε ένα ή περισσότερα επιμέρους μέλη της, που εμπίπτουν στο πλαίσιο των αρμοδιοτήτων και καθηκόντων της, στο βαθμό που αυτό επιτρέπεται από την εν γένει κείμενη νομοθεσία και δεν υπάρχει σύγκρουση συμφερόντων. 10. Κατά τη διεξαγωγή των εργασιών της, η Επιτροπή υποστηρίζεται από Γραμματέα, ο οποίος μπορεί να είναι ο Γραμματέας του Δ.Σ. της Τράπεζας ή άλλο αρμόδιο πρόσωπο οριζόμενο από τον Πρόεδρο του Δ.Σ. Ο Πρόεδρος της Επιτροπής ζητεί από τον Πρόεδρο του Δ.Σ. αντικαταστάτη, εάν η στήριξη της Επιτροπής δεν θεωρείται επαρκής. 11. Εφόσον αυτό απαιτείται, η Επιτροπή παρέχει επαρκή πληροφόρηση στη Γενική Συνέλευση των Μετόχων της Τράπεζας για τις δραστηριότητες τις οποίες ασκεί. 6

7 12. Η Επιτροπή δύναται να ζητήσει από τη διοίκηση πρόσβαση σε κάθε πληροφορία που σχετίζεται με τις αποδοχές στην Τράπεζα, καθώς επίσης και σε κάθε αναφορά και πληροφορία που σχετίζεται με τους κινδύνους, κατά τρόπο που δεν παρεμβάλει εμπόδια στη διοίκηση κατά την εκτέλεση των δραστηριοτήτων της. Ειδικότερα, η Επιτροπή δύναται να ζητήσει πρόσβαση σε κάθε αναφορά η οποία έχει διαμορφωθεί από ανεξάρτητους εξωτερικούς εμπειρογνώμονες, Επιτροπές της Διοίκησης ή κάθε άλλη Μονάδα της Τράπεζας που αναφέρεται ανωτέρω υπό ΙΙΙ.9, καθώς επίσης και σε ειδικότερα στοιχεία και πληροφορίες που διαθέτουν οι εν λόγω Μονάδες. Ο παρών Κανονισμός Λειτουργίας τίθεται σε ισχύ αμέσως μόλις εγκριθεί από το Διοικητικό Συμβούλιο της ΕΤΕ, εκτός των περιπτώσεων εκείνων όπου ρητά προβλέπεται διαφορετικά, και μπορεί να τροποποιείται οποτεδήποτε με απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου. Η Επιτροπή καταρτίζει και υποβάλλει στο Δ.Σ. ετήσιο συνοπτικό απολογισμό του έργου της, στον οποίο περιλαμβάνεται και αναφορά σχετικά με την επανεξέταση της επάρκειας του παρόντος Κανονισμού, της εφαρμογής του θεσμικού πλαισίου σε θέματα ανθρώπινου δυναμικού καθώς και προτάσεις προς το Δ.Σ. για οποιεσδήποτε αλλαγές κρίνει σκόπιμες. 7