Δήλωση Πολιτικής Συγκρούσεων Συμφερόντων

Transcript

1 Plus500CY Ltd. Δήλωση Πολιτικής Συγκρούσεων Συμφερόντων

2 Δήλωση Πολιτικής Συγκρούσεων Συμφερόντων Περίληψη της Δήλωσης Πολιτικής Συγκρούσεων Συμφερόντων 1. Εισαγωγή 1.1. Με τη συγκεκριμένη Δήλωση Πολιτικής Σχετικά με Συγκρούσεις Συμφερόντων συνοψίζεται ο τρόπος που η Plus500CY Ltd ( Plus500 ή Εταιρεία ) διαχειρίζεται τις συγκρούσεις, οι οποίες ενδέχεται να προκύψουν εντός της Plus500, μεταξύ της Plus500 και των πελατών της και μεταξύ των πελατών της Plus500. Η συγκεκριμένη Πολιτική αναθεωρείται κατά διαστήματα προκειμένου να ληφθούν υπόψη οι αλλαγές στον τρόπο λειτουργίας ή στις πρακτικές και, περαιτέρω, να διασφαλιστεί ότι συμμορφώνεται μετά από κάθε ενδεχόμενη αλλαγή του νόμου, της τεχνολογίας και του γενικού επιχειρηματικού περιβάλλοντος Η συγκεκριμένη δήλωση συνοψίζει πολιτικές που υιοθετήθηκαν από την Plus500 σύμφωνα με το νόμο 144(I)/2007 για την Παροχή Επενδυτικών Υπηρεσιών, την Άσκηση Επενδυτικών Δραστηριοτήτων, τη Λειτουργία Ρυθμιζόμενων Αγορών και τα Άλλα Συναφή Θέματα, όπως ακολούθως αναφέρεται σποραδικά ( Νόμος ), δυνάμει του οποίου η Plus500 απαιτείται να προβεί σε όλα τα εύλογα μέτρα ώστε να εντοπίσει και να αποφύγει συγκρούσεις συμφερόντων Η συγκεκριμένη πολιτική βρίσκει εφαρμογή σε όλες τις δραστηριότητες που αναλαμβάνονται από την Plus500 και τους υπαλλήλους της Plus500, και κάθε πρόσωπο που σχετίζεται άμεσα ή έμμεσα με την Plus500 ( Σχετικά Πρόσωπα ). 2. Εντοπισμός των Συγκρούσεων Συμφερόντων 2.1. Όταν η Εταιρεία αντιμετωπίζει τον Πελάτη, η Εταιρεία, ο συνεργάτης ή άλλο πρόσωπο συνδεδεμένο με την Εταιρεία δύναται να έχει συμφέρον, σχέση ή κάποιο διακανονισμό, που είναι σημαντικός με την εν λόγω Συναλλαγή ή που να συγκρούεται με το συμφέρον του Πελάτη Ενώ δεν είναι εφικτός ο επακριβής προσδιορισμός ή η δημιουργία ενός εξαντλητικού καταλόγου όλων των σχετικών συγκρούσεων συμφερόντων που μπορούν να προκύψουν, σύμφωνα με την τρέχουσα φύση, το εύρος και την πολυπλοκότητα των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων της Εταιρείας, ο ακόλουθος κατάλογος περιλαμβάνει περιστάσεις οι οποίες απαρτίζουν ή ενδέχεται να οδηγήσουν σε μία σύγκρουση συμφερόντων συνεπαγόμενη ουσιαστικό κίνδυνο ζημιάς των συμφερόντων ενός ή περισσοτέρων Πελατών, ως αποτέλεσμα της παροχής επενδυτικών υπηρεσιών: Η Plus500 ενδέχεται να αντιστοιχεί την εντολή του Πελάτη με εκείνη ενός άλλου Πελάτη ενεργώντας για λογαριασμό του άλλου Πελάτη όπως επίσης για λογαριασμό του πρώτου Πελάτη. Plus500CY Ltd. Πληροφορίες Εταιρείας v1 1

3 Η Plus500 δύναται να αποκομίσει οικονομικό κέρδος, ή να αποφύγει οικονομική ζημιά, εις βάρος του πελάτη Η Plus500 ενδέχεται να εισπράξει ή να καταβάλει αντιπαροχές προς ή από τρίτους λόγω παραπομπής νέων Πελατών ή συναλλαγών των Πελατών. 3. Διαδικασίες και Έλεγχοι για Διαχείριση Συγκρούσεων Συμφερόντων 3.1. Σε γενικές γραμμές, οι διαδικασίες και οι έλεγχοι που ακολουθεί η Εταιρεία για τη διαχείριση των προσδιορισμένων συγκρούσεων συμφερόντων, συμπεριλαμβάνουν τα ακόλουθα μέτρα (ο κατάλογος δεν είναι εξαντλητικός): Η Plus500 αναλαμβάνει όλες τις συναλλαγές ως εντολέας στις συναλλαγές των Πελατών της, αντισταθμίζει τον καθαρό κίνδυνό της με τους αντισυμβαλλόμενους που σημαίνει ότι οι στόχοι των πελατών είναι περισσότερο ευθυγραμμισμένοι με τους δικούς της στόχους παρά το γεγονός ότι ενεργεί ως εντολέας σε όλες τις συναλλαγές. Για το λόγο ότι η Plus500 δεν παρέχει επενδυτικές συμβουλές, δε δύναται να προκύψουν συγκρούσεις. Η παροχή επενδυτικών συμβουλών δεν εμπίπτει στις ρυθμιστικές εξουσιοδοτήσεις της Επιχείρησης. Η Plus500 προσφέρει μόνο CFD, ως εκ τούτου οποιαδήποτε σύγκρουση που θα μπορούσε να προκύψει σχετικά με διάφορες σειρές προϊόντος δε δύναται να υπάρξει Η Plus500 αναλαμβάνει ευθύνη για τον εντοπισμό και τη διαχείριση άλλων συγκρούσεων συμφερόντων που προκύπτουν κατά την επιχειρηματική της δραστηριότητα, και ενδέχεται να συνεπάγουν ουσιαστικό κίνδυνο ζημιάς στα συμφέροντα των πελατών. Η Plus500 έχει λάβει υπόψη, ιδιαίτερα, τις πιθανές συγκρούσεις συμφερόντων που μπορούν να προκληθούν κατά την εκτέλεση συναλλαγών για τους πελάτες της Τα ακόλουθα μέτρα έχουν υιοθετηθεί σε σχέση με άλλες συγκρούσεις συμφερόντων: Η Plus500 αναλαμβάνει διαρκή παρακολούθηση των επιχειρησιακών δραστηριοτήτων για να εξασφαλίσει ότι οι εσωτερικοί έλεγχοι είναι κατάλληλοι Η Plus500 εκτελεί αποτελεσματικές διαδικασίες για την αποφυγή ή τον έλεγχο της ανταλλαγής πληροφοριών μεταξύ των Σχετικών Προσώπων που εμπλέκονται στις δραστηριότητες οι οποίες περιλαμβάνουν ρίσκο συγκρούσεως συμφέροντος όπου η ανταλλαγή των συγκεκριμένων πληροφοριών ενδέχεται να βλάψει τα συμφέροντα ενός ή περισσότερων Πελατών Σινικά τείχη υφίστανται ώστε να περιορίζεται η ροή εμπιστευτικών και εσωτερικών πληροφοριών μέσα στην Plus500 και υπάρχει φυσικός διαχωρισμός μεταξύ των τμημάτων Η Plus500 λαμβάνει μέτρα για πρόληψη και περιορισμό κάθε προσώπου το οποίο ασκεί ακατάλληλη επιρροή στον τρόπο με τον οποίο τα Σχετικά Πρόσωπα διεξάγουν επενδυτικές υπηρεσίες Η Plus500 διασφαλίζει διαχωρισμό των καθηκόντων τα οποία ενδέχεται Plus500CY Ltd. Πληροφορίες Εταιρείας v1 2

4 να προκαλέσουν συγκρούσεις συμφερόντων σε περίπτωση που διεξάγονται από το ίδιο άτομο Οι Εσωτερικοί Ελεγκτές της Plus500 εξασφαλίζουν ότι τα κατάλληλα συστήματα και οι έλεγχοι διατηρούνται και δίνουν αναφορά στο Διοικητικό Συμβούλιο Η Plus500 έχει καθιερώσει την αρχή των "τεσσάρων ματιών" για την εποπτεία των δραστηριοτήτων της Όταν η Plus500 εκτελεί μια εντολή για έναν πελάτη, δεν αποδίδει καμία προνομιακή μεταχείριση στον εν λόγω πελάτη εις βάρος των άλλων πελατών και δε γνωστοποιεί τις λεπτομέρειες μιας πελατειακής εντολής σε άλλους πελάτες Η Plus500 εκτελεί όλες τις εντολές ηλεκτρονικά, σύμφωνα με τις πολιτικές που συμμορφώνονται στους σχετικούς κανόνες και τους κανονισμούς που αφορούν τις συναλλαγές οι οποίες εκτελούνται για τους πελάτες ή για λογαριασμό των πελατών. Οι διαδικασίες της Plus500 εγγυώνται την άμεση, δίκαιη και ταχεία εκτέλεση των εντολών των πελατών, σε σχέση με λοιπές εντολές. Οι διαδικασίες αυτές επιτρέπουν την εκτέλεση των, κατά τα άλλα, ισάξιων εντολών σύμφωνα με το χρόνο παραλαβής τους Οι διαδικασίες της Plus500 καθιερώθηκαν για να διασφαλίσουν ότι οι εντολές που εκτελούνται για λογαριασμό των πελατών, καταγράφονται έγκαιρα και με ακρίβεια και ότι οι κατά τα άλλα ισάξιες εντολές διενεργούνται διαδοχικά και άμεσα, εκτός εάν τα χαρακτηριστικά της εντολής ή οι συνθήκες της επικρατούσας αγοράς το καθιστούν ανέφικτο ή το συμφέρον του πελάτη απαιτεί κάτι διαφορετικό Οι διαδικασίες της Plus500 διασφαλίζουν ότι η Plus500, οι υπάλληλοί της και οι συνεργάτες της δεν μπορούν να καταχραστούν τις πληροφορίες που σχετίζονται με εκκρεμείς εντολές πελατών Όλοι οι υπάλληλοι της Plus500 απαγορεύεται να διαπραγματεύονται από προσωπικούς λογαριασμούς, ώστε να αποφευχθούν τυχόν πραγματικές ή αντιληπτές συγκρούσεις συμφερόντων Όλοι οι υπάλληλοι της Plus500 απαγορεύεται να δέχονται δώρα ή άλλου είδους παροχές από οποιοδήποτε πρόσωπο με οποιουδήποτε είδους ουσιαστικό συμφέρον το οποίο είναι πιθανό να συγκρουστεί επί της ουσίας με κάποιο καθήκον που πρέπει να εκτελέσει η Plus500 και/ή οι υπάλληλοί της σε συνάρτηση με την πολιτική δίκαιης μεταχείρισης των πελατών της ή κάθε καθήκον που έχει ένας αποδέκτης αυτού του είδους προς τους πελάτες Η Plus500 δεσμεύεται να διαθέτει μια αποτελεσματική και κατάλληλη συμμορφωτική αντίληψη, ώστε να διατίθεται να αντιμετωπίσει κάθε είδους νέες πιθανές συγκρούσεις συμφερόντων που ενδέχεται να προκύψουν στο μέλλον. Επομένως οι υπάλληλοι της Plus500 υποχρεούνται να παρακολουθούν τυχόν νέα περιστατικά που ενδέχεται να προκαλέσουν πιθανές συγκρούσεις και να υιοθετούν κατάλληλα μέτρα για την αντιμετώπισή τους Στην απίθανη περίπτωση που οι ρυθμίσεις της Plus500 για τη διαχείριση των Plus500CY Ltd. Πληροφορίες Εταιρείας v1 3

5 συγκρούσεων συμφερόντων δεν επαρκούν για τη διασφάλιση, με εύλογη βεβαιότητα, ότι οι κίνδυνοι ζημιάς των συμφερόντων ενός πελάτη θα αποτραπούν, η Plus500 υποχρεούται να γνωστοποιήσει με σαφήνεια τη γενική φύση και/ή τις πηγές των συγκρούσεων συμφερόντων στον πελάτη πριν αναλάβει τις επιχειρηματικές τους δραστηριότητες. 4. Συναίνεση του Πελάτη 4.1. Με τη σύναψη της Συμφωνίας Χρήστη με την Plus500 για την παροχή Επενδυτικών Υπηρεσιών, ο Πελάτης συναινεί στην εφαρμογή αυτής της Πολιτικής σε αυτόν. Περαιτέρω, ο Πελάτης συναινεί και εξουσιοδοτεί την Plus500 να ασχοληθεί με τον Πελάτη με οποιοδήποτε τρόπο τον οποίο η Plus500 θα κρίνει κατάλληλο, ανεξάρτητα από οποιαδήποτε σύγκρουση συμφερόντων ή την ύπαρξη οποιουδήποτε ουσιαστικού συμφέροντος σε μια Συναλλαγή, χωρίς προηγούμενη αναφορά στον Πελάτη. 5. Τροποποίηση της Πολιτικής και Πρόσθετες Πληροφορίες 5.1. Η Plus500 διατηρεί το δικαίωμα να αναθεωρήσει και/ή να τροποποιήσει την Πολιτική και τους διακανονισμούς της, όποτε το κρίνει σκόπιμο, σύμφωνα με τους όρους της Συμφωνίας Χρήστη μεταξύ της Plus500 και του Πελάτη. 6. Ώρες και τρόπος επικοινωνίας 6.1. Σε περίπτωση ερωτημάτων σχετικά με την παρούσα πολιτική σύγκρουσης συμφερόντων ή αν επιθυμείτε να συμβάλλετε στη βελτίωση της παρούσας Πολιτικής, παρακαλούμε ενημερώστε μας μέσω της ηλεκτρονικής διεύθυνση: Κύπρος, Οκτώβριος 2014 Plus500CY Ltd. Πληροφορίες Εταιρείας v1 4

6 Η Plus500CY Limited εξουσιοδοτείται και εποπτεύεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου, υπό την άδεια CIF 250/14. Plus500CY Ltd. 1 Siafi Limassol 3042 Plus500CY Ltd. Πληροφορίες Εταιρείας v1 5