ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΠΡΟΛΗΨΗΣ, ΕΝΤΟΠΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ

Transcript

1 ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΠΡΟΛΗΨΗΣ, ΕΝΤΟΠΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ 1. ΕΙΣΑΓΩΓΗ Ο Όμιλος στον οποίο ανήκει η Εταιρία αποτελεί οργανισμό με σημαντική ελληνική και διεθνή παρουσία και μεγάλο εύρος παρεχόμενων επενδυτικών υπηρεσιών. Για το σκοπό της συμμόρφωσης με το ισχύον νομοθετικό και κανονιστικό πλαίσιο για την πρόληψη και αντιμετώπιση των συγκρούσεων συμφερόντων κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών η Εταιρία έχει υιοθετήσει την παρούσα πολιτική, η οποία είναι εναρμονισμένη και με τους κανόνες και τις διαδικασίες του Ομίλου AMUNDI. Η Εταιρία εφαρμόζοντας την παρούσα πολιτική επιδιώκει την έγκαιρη αναγνώριση και, είτε την αποφυγή ενδεχομένων συγκρούσεως συμφερόντων και επακόλουθης επέλευσης ζημιών στα συμφέροντα των πελατών, είτε την παρακολούθηση, διαχείριση και επίλυση υφιστάμενων συγκρούσεων συμφερόντων. 2. ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ Η παρούσα πολιτική εφαρμόζεται σε όλες τις επενδυτικές και παρεπόμενες υπηρεσίες και δραστηριότητες που παρέχει η Εταιρία στους πελάτες της και αφορά το σύνολο των Καλυπτομένων Προσώπων του Κεφαλαίου 1 του παρόντος Εσωτερικού Κανονισμού, με έμφαση στα πρόσωπα που απασχολούνται στη Διεύθυνση Επενδύσεων και στη Διεύθυνση Πωλήσεων. Επίσης η παρούσα πολιτική λαμβάνει υπόψη της τις περιστάσεις οι οποίες μπορούν να προκαλέσουν σύγκρουση συμφερόντων ως αποτέλεσμα της διάρθρωσης των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων (α) άλλων προσώπων του Ομίλου AMUNDI και (β) προσώπων τα οποία έχουν οικογενειακή σχέση με τα Καλυπτόμενα Πρόσωπα. Ως πρόσωπα με τα οποία τα Καλυπτόμενα Πρόσωπα έχουν οικογενειακή σχέση θεωρούνται: (i) ο/η σύζυγος του Καλυπτόμενου Προσώπου, (ii) ο (η) σύντροφος του προσώπου αυτού που εξομοιώνεται με σύζυγο, τα προστατευόμενα τέκνα και τα προστατευόμενα θετά τέκνα του Καλυπτόμενου Προσώπου και (iii) οι λοιποί συγγενείς του Καλυπτόμενου Προσώπου, οι οποίοι κατά την ημερομηνία της σχετικής προσωπικής συναλλαγής διέμεναν για τουλάχιστον ένα έτος σε κοινή οικογενειακή στέγη με το καλυπτόμενο πρόσωπο Η Εταιρία διασφαλίζει ότι τρίτα πρόσωπα, εκτός του Ομίλου Amundi, στα οποία η Εταιρία μπορεί να αναθέτει την εκτέλεση ουσιωδών ή σημαντικών επιχειρησιακών λειτουργιών έχουν υιοθετήσει και εφαρμόζουν εσωτερικούς κανόνες πρόληψης, εντοπισμού και διαχείρισης συγκρούσεως συμφερόντων αντίστοιχους με αυτούς που προβλέπει η παρούσα πολιτική. 3. ΟΡΙΣΜΟΣ ΚΑΙ ΠΑΡΑΔΕΙΓΜΑΤΑ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ Ως σύγκρουση συμφερόντων ορίζεται η κατάσταση που ανακύπτει κατά την παροχή οποιασδήποτε από τις επενδυτικές ή παρεπόμενες υπηρεσίες της Εταιρίας σε πελάτη, η οποία δύναται να επηρεάσει την κρίση της Εταιρίας και των Καλυπτομένων Προσώπων σχετικά με το βέλτιστο συμφέρον του Πελάτη καθώς δύναται να ωφελήσει την Εταιρία, τα Καλυπτόμενα Πρόσωπα, άλλα συνδεόμενα με αυτά πρόσωπα, ή άλλο πελάτη για λογαριασμό, του οποίου ενεργεί η Εταιρία, αποφέροντας ενδεχομένως σημαντικές ζημίες στα συμφέροντα του πελάτη, στον οποίο παρέχεται η επενδυτική ή παρεπόμενη υπηρεσία. Στο πλαίσιο αυτό ο Όμιλος AMUNDI αναγνωρίζει στο πλαίσιο του Ομίλου είναι πιθανό να ανακύψουν περιπτώσεις σύγκρουσης συμφερόντων, οι οποίες σχετίζονται ιδίως με τις ακόλουθες καταστάσεις: την πρόσβαση σε σημαντικές μη δημόσιες ή εμπιστευτικές πληροφορίες που σχετίζονται με εισηγμένα χρηματοπιστωτικά μέσα επί των οποίων επενδύει η Εταιρία για λογαριασμό πελατών τις, οι οποίες αναλόγως με το εάν θα χρησιμοποιήσει ή αποκρύψει η Εταιρία, ενδέχεται να επηρεάσουν την ποιότητα των παρεχομένων επενδυτικών υπηρεσιών, περιπτώσεις όπου είναι πιθανό η Εταιρία να αποκομίσει οικονομικό κέρδος ή να αποφύγει οικονομική ζημία εις βάρος του πελάτη, τη διενέργεια συναλλαγών ή την παροχή επενδυτικών συμβουλών σε πελάτες επί χρηματοπιστωτικών μέσων που εκδίδονται από Εταιρίες του Ομίλου AMUNDI

2 προσωπικές καταστάσεις των Καλυπτομένων Προσώπων ή των προσώπων που έχουν οικογενειακή σχέση με τα καλυπτόμενα πρόσωπα, οι οποίες ασκούν επιρροή στις υπηρεσίες, που παρέχουν τα εν λόγω καλυπτόμενα πρόσωπα στην Εταιρία. 4. ΜΕΤΡΑ ΓΙΑ ΤΗΝ ΤΑΥΤΟΠΟΙΗΣΗ ΤΩΝ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ: Ως προληπτικό μέτρο για τον εντοπισμό των καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων, η Εταιρία εφαρμόζει συγκεκριμένες διαδικασίες, ιδίως την περιοδική επανεξέταση των δραστηριοτήτων και συναλλαγών της που ενδέχεται να δημιουργήσουν τέτοιες καταστάσεις. Για το σκοπό αυτό, και σύμφωνα με την ισχύουσα νομοθεσία, η Εταιρία έχει καταρτίσει και διατηρεί κατάλογο με διάφορες καταστάσεις που μπορούν να προκαλέσουν σύγκρουση συμφερόντων και να υπονομεύσουν τα συμφέροντα πελατών της επειδή: - δίδουν τη δυνατότητα στην Εταιρία να αποκομίσει οικονομικό κέρδος ή να αποφύγει οικονομική ζημία σε βάρος του πελάτη, - η Εταιρία ενδέχεται να έχει διαφορετικό συμφέρον από αυτό του πελάτη από την έκβαση συναλλαγής που εκτελείται για λογαριασμό του πελάτη, - η Εταιρία ενδέχεται να έχει οικονομικό ή άλλο κίνητρο, προκειμένου να δώσει προτεραιότητα στα συμφέροντα άλλου πελάτη (ή ομάδας πελατών) της σε βάρος των συμφερόντων του πελάτη, - η Εταιρία ενδέχεται να ασκεί την ίδια επαγγελματική δραστηριότητα με εκείνη του πελάτη, - η Εταιρία ενδέχεται να λαμβάνει ή πρόκειται να λάβει από πρόσωπο διαφορετικό από τον πελάτη, κάποιο όφελος που συνδέεται με την προσφερόμενη υπηρεσία στον πελάτη, υπό οποιαδήποτε μορφή, εκτός από προμήθειες ή αμοιβές που κανονικά χρεώνεται ο πελάτης για αυτή την υπηρεσία. Στο ως άνω πλαίσιο οι περιπτώσεις στις οποίες ενδέχεται να προκύψει σύγκρουση συμφερόντων κατηγοριοποιούνται ως εξής: Συγκρούσεις μεταξύ των συμφερόντων της Εταιρίας και των συμφερόντων των Καλυπτομένων προσώπων. Συγκρούσεις μεταξύ των συμφερόντων της Εταιρίας και των συμφερόντων των πελατών της Συγκρούσεις μεταξύ των συμφερόντων ενός πελάτη ή μιας ομάδας πελατών και των συμφερόντων άλλου πελάτη ή άλλης ομάδας πελατών. Ο κατάλογος με τις ενδεικτικές καταστάσεις σύγκρουσης συμφερόντων τηρείται σε κεντρική βάση δεδομένων και αφορά όλες τις Εταιρίες του Ομίλου AMUNDI, ενημερώνεται δε τακτικά, προκειμένου να ενσωματώσει αλλαγές ή τυχόν προσθήκες στις δραστηριότητες της Εταιρίας. Σε περίπτωση εντοπισμού από την Κανονιστική Συμμόρφωση ή από οποιονδήποτε υπάλληλο της Εταιρίας περίπτωσης σύγκρουσης συμφερόντων, η οποία δεν αναφέρεται στον κατάλογο, τότε το περιεχόμενο του καταλόγου ενημερώνεται με ευθύνη της Κανονιστικής Συμμόρφωσης της Εταιρίας. 5. ΜΕΤΡΑ ΓΙΑ ΤΗΝ ΠΡΟΛΗΨΗ ΤΩΝ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ Α. Σχετικά με τη διάχυση των πληροφοριών Η Εταιρία εφαρμόζει διαδικασίες για τον έλεγχο και την παρεμπόδιση της διάχυσης απόρρητων ή σημαντικών πληροφοριών οι οποίες αφορούν ενδεχομένως πελάτες ή χρηματοπιστωτικά μέσα και δεν είναι διαθέσιμες στο ευρύ κοινό, προκειμένου να προλάβει τις καταστάσεις σύγκρουσης συμφερόντων και να αποτρέψει τη διενέργεια εσωτερικών συναλλαγών ή πράξεων χειραγώγησης της αγοράς. Ειδικότερα: Προληπτικό μέτρο 1: Οι Διευθύνσεις και Τομείς της Εταιρίας υπόκειται σε οργανωτικό αλλά και σε φυσικό διαχωρισμό (σύστημα Σινικών Τειχών), έτσι ώστε τα απασχολούμενα σε κάθε Διεύθυνση και Τομέα πρόσωπα να μην έχουν άμεση πρόσβαση σε πληροφορίες που αφορούν το αντικείμενο δραστηριότητας άλλης Διεύθυνσης ή Τομέα της Εταιρίας. Προληπτικό μέτρο 2: Η υπηρεσία Κανονιστικής Συμμόρφωσης της Εταιρίας συντάσσει, διατηρεί και αποστέλλει στην υπηρεσία Κανονιστικής Συμμόρφωσης του Ομίλου Amundi κατάλογο με τα πρόσωπα που λόγω της θέσης τους στην Εταιρία δεν καταλαμβάνονται από τα Σινικά Τείχη. Β. Σχετικά με τη διεκπεραίωση των συναλλαγών Προληπτικό μέτρο 3: Η διαχείριση του ίδιου χαρτοφυλακίου της Εταιρίας (εφόσον υπάρχει) διενεργείται από στελέχη της Εταιρίας διαφορετικά από τα στελέχη που είναι υπεύθυνα για την

3 παροχή των υπηρεσιών της διακριτικής διαχείρισης χαρτοφυλακίου και των επενδυτικών συμβουλών στους πελάτες. Η υπηρεσία Κανονιστικής Συμμόρφωσης ελέγχει την τήρηση του παρόντος μέτρου. Προληπτικό μέτρο 4: Η Εταιρία έχει υιοθετήσει, στο πλαίσιο του Ομίλου, ειδικότερες διαδικασίες σχετικά με τον τρόπο και το χρόνο διεκπεραίωσης των εντολών για συναλλαγές σε χρηματοπιστωτικά μέσα, έτσι ώστε να διασφαλίζεται η προτεραιότητα των συμφερόντων του πελάτη. Ειδικότερα: - Οι εντολές διαβιβάζονται προς εκτέλεση με βάση τη χρονική σειρά περιέλευσής τους στην Εταιρία. - Οι εντολές για λογαριασμό πελατών διεκπεραιώνονται κατά προτεραιότητα σε σχέση με τη διεκπεραίωση ίδιων εντολών της Εταιρίας ή προσώπων συνδεομένων με την Εταιρία, ή Καλυπτομένων Προσώπων ή προσώπων που έχουν οικογενειακή σχέση με τα τελευταία. - Εντολές για τα ίδια χρηματοπιστωτικά μέσα αλλά με διαφορετικά όρια τιμών ή προϋποθέσεις διαβιβάζονται προς εκτέλεση ως εξής: πρώτα διαβιβάζονται οι εντολές χωρίς όριο (market orders) ενώ οι εντολές στο όριο (limit orders) μπαίνουν σε προτεραιότητα με βάση την τιμή. Γ. Σχετικά με τις αμοιβές του προσωπικού και των τρίτων αντισυμβαλλομένων με την Εταιρία Προληπτικό μέτρο 5: Η αμοιβή του προσωπικού και των στελεχών της Εταιρίας συνίσταται σε ένα σταθερό ποσό που αποτελεί το βασικό μισθό και, εφόσον προβλέπεται από την πολιτική αποδοχών της Εταιρίας σε ένα μεταβλητό επιμίσθιο παραγωγικότητας. Η υπηρεσία Κανονιστικής Συμμόρφωσης και ο Τομέας Ανθρώπινου Δυναμικού της Εταιρίας, σε συνεργασία με τους αντίστοιχους τομείς της Amundi, διασφαλίζουν ότι οι αμοιβές του προσωπικού και των στελεχών της Εταιρίας δεν οδηγούν, άμεσα ή έμμεσα, σε καταστάσεις σύγκρουσης συμφερόντων. Προληπτικό μέτρο 6: Οι τρίτοι αντισυμβαλλόμενοι με τους οποίους συνεργάζεται η Εταιρία κατά την παροχή των επενδυτικών υπηρεσιών της και την άσκηση των δραστηριοτήτων της επιλέγονται σύμφωνα με την αρχή της προτεραιότητας των συμφερόντων του πελάτη. Η Εταιρία διασφαλίζει ότι επιλέγει τους αντισυμβαλλόμενους με βάση την ανάλυση ποιοτικών και ποσοτικών κριτηρίων, μέσω μιας ειδικής επιτροπής και δεν βασίζεται στην ενδεχόμενη ένταξή τους στον ευρύτερο Όμιλο της AMUNDI. Οι κατάλογοι τρίτων αντισυμβαλλομένων επανεξετάζονται σε τακτική βάση από ειδική επιτροπή που αποτελείται από: το Διευθύνοντα Σύμβουλο, το Διευθυντή Επενδύσεων, το Διευθυντή Πωλήσεων. το Διευθυντή Marketing, τον Προϊστάμενο του middle office, τον Υπεύθυνο Κανονιστικής Συμμόρφωσης και τον Υπεύθυνο διαχείρισης κινδύνων. Δ. Σχετικά με την πρόσβαση στα αρχεία που τηρούνται στο μηχανογραφικό σύστημα της Εταιρίας Προληπτικό μέτρο 7: Στους υπαλλήλους χορηγούνται κωδικοί πρόσβασης στα αρχεία και τις εφαρμογές του μηχανογραφικού συστήματος της Εταιρίας. Απαγορεύεται αυστηρά η κοινοποίηση των κωδικών πρόσβασης με εξαίρεση έκτατες περιπτώσεις και ύστερα από άδεια του προϊσταμένου της αντίστοιχης Διεύθυνσης της Εταιρίας. Προληπτικό μέτρο 8: Το σύστημα των Σινικών Τειχών τυγχάνει εφαρμογής και στο μηχανογραφικό σύστημα της Εταιρίας. Συνεπώς οι υπάλληλοι και τα στελέχη της Εταιρίας έχουν πρόσβαση μόνο στα αρχεία και τις εφαρμογές του μηχανογραφικού συστήματος τα οποία τους είναι απαραίτητα για την εκτέλεση των εργασιών τους στην Εταιρία. Από τους περιορισμούς στην πρόσβαση εξαιρούνται ο Υπεύθυνος Κανονιστικής Συμμόρφωσης και ο Εσωτερικός Ελεγκτής της Εταιρίας, οι οποίο δύνανται να έχουν πρόσβαση σε όλα τα ηλεκτρονικά αρχεία της Εταιρίας. Ο υπεύθυνος Κανονιστική Συμμόρφωσης τηρεί κατάλογο με τα πρόσωπα τα οποία κατ εξαίρεση λόγω της θέσης τους δύνανται να έχουν πρόσβαση σε όλα τα ηλεκτρονικά αρχεία της Εταιρίας. Ε. Κανονισμός συμπεριφοράς Καλυπτομένων Προσώπων Εκτός των ανωτέρω η Εταιρία έχει θεσπίσει και διατηρεί Κανονισμό Συμπεριφοράς για την ελαχιστοποίηση του κινδύνου το προσωπικό της Εταιρίας να επωφεληθεί από πληροφορίες που κατέχει, εις βάρος των πελατών, ή να δράσει σύμφωνα με συμφέροντα που θα μπορούσαν να είναι αντίθετα με εκείνα των πελατών. Ο Κανονισμός Συμπεριφοράς περιέχει ενδεικτικά διατάξεις για τις προσωπικές συναλλαγές, δήλωση δώρων ή παροχών και δήλωση εξωτερικών επαγγελματικών δραστηριοτήτων για τον έλεγχο συμβατότητας με τη δραστηριότητα που ασκείται εντός της Εταιρίας. ΣΤ. Εκπαίδευση των Καλυπτομένων Προσώπων Η Εταιρία παρέχει συνεχή εκπαίδευση και πληροφόρηση σχετικά με ζητήματα σύγκρουσης συμφερόντων σε όλα τα Καλυπτόμενα Πρόσωπα με στόχο την αφύπνιση του προσωπικού και των στελεχών της Εταιρίας,

4 την ανάπτυξη της ικανότητάς τους να προσδιορίζουν και να διαχειρίζονται καταστάσεις σύγκρουσης συμφερόντων. Τα επιμορφωτικά σεμινάρια παρέχονται στο προσωπικό και τα στελέχη της Εταιρίας από τα αρμόδια διευθυντικά στελέχη, εξωτερικούς ειδικούς συνεργάτες και τον Υπεύθυνο Κανονιστικής Συμμόρφωσης. Σε κάθε περίπτωση ο Υπεύθυνος Κανονιστικής Συμμόρφωσης διαφωτίζει απευθείας με τα Καλυπτόμενα Πρόσωπα κατά περίπτωση, όταν κρίνεται απαραίτητο, ώστε να εξασφαλίζεται ότι αυτά γνωρίζουν επαρκώς τις υποχρεώσεις τους σχετικά με τις καταστάσεις σύγκρουσης συμφερόντων. 6. ΜΕΤΡΑ ΓΙΑ ΤΟΝ ΕΝΤΟΠΙΣΜΟ ΚΑΙ ΤΗ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗ ΤΩΝ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ Περιπτώσεις καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων μπορούν να εντοπιστούν είτε από τον Υπεύθυνο Κανονιστικής Συμμόρφωσης, στο πλαίσιο των περιοδικών ή εκτάκτων ελέγχων του, είτε από οποιοδήποτε Καλυπτόμενο Πρόσωπο, κατά την παροχή των υπηρεσιών του. Στην τελευταία αυτή περίπτωση το Καλυπτόμενο Πρόσωπο ενημερώνει σχετικά τον Προϊστάμενό του και τον Υπεύθυνο Κανονιστικής Συμμόρφωσης, οι οποίοι και διενεργούν την ταυτοποίηση του περιστατικού που ανέφερε το Καλυπτόμενο Πρόσωπο βάσει του καταλόγου καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων και των παραδειγμάτων της παραγράφου 3 ανωτέρω. Σε περίπτωση που το αναφερθέν περιστατικό σύγκρουσης συμφερόντων δεν συμπεριλαμβάνεται στις περιπτώσεις του καταλόγου ο Υπεύθυνος Κανονιστικής Συμμόρφωσης ενημερώνει σχετικά τον κατάλογο. Εν συνεχεία ο Υπεύθυνος Κανονιστικής Συμμόρφωσης εκτιμά τη βαρύτητα του αναφερθέντος περιστατικού καθώς και τις αιτίες του και τις πιθανές συνέπειές του. Σε περίπτωση που ο Υπεύθυνος Κανονιστικής Συμμόρφωσης διαπιστώσει ότι οι οργανωτικές και διοικητικές ρυθμίσεις της Εταιρίας για την αντιμετώπιση των συγκρούσεων συμφερόντων δεν διασφαλίζουν σε ικανοποιητικό βαθμό την αποφυγή της διακινδύνευσης των συμφερόντων του πελάτη, ενημερώνει σχετικά τον Διευθύνοντα Σύμβουλο της Εταιρίας. Η κατάσταση σύγκρουσης συμφερόντων γνωστοποιείται στον Πελάτη από τον αρμόδιο Σύμβουλο Πελατείας με βάση τις οδηγίες του Υπεύθυνου Κανονιστικής Συμμόρφωσης και του Διευθύνοντος Συμβούλου της Εταιρίας. Η γνωστοποίηση πραγματοποιείται σε σταθερό μέσο και περιλαμβάνει όλες τις λεπτομέρειες, οι οποίες είναι απαραίτητες προκειμένου ο πελάτης να λάβει εμπεριστατωμένη απόφαση για την επενδυτική ή παρεπόμενη υπηρεσία στο πλαίσιο της οποίας ανακύπτει η σύγκρουση συμφερόντων. Αναφορά σχετικά με τη γνωστοποιηθείσα στον Πελάτη σύγκρουση συμφερόντων γνωστοποιείται από τον Υπεύθυνο Κανονιστικής Συμμόρφωσης της Εταιρίας στο Τμήμα Κανονιστικής Συμμόρφωσης του Ομίλου Amundi. 7. ΤΗΡΗΣΗ ΚΑΙ ΕΠΙΚΑΙΡΟΠΟΙΗΣΗ ΤΗΣ ΠΟΛΙΤΙΚΗΣ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ Ο Υπεύθυνος Κανονιστικής Συμμόρφωσης ελέγχει την τήρηση της παρούσας πολιτικής από τα καλυπτόμενα πρόσωπα και αξιολογεί τα τελευταία ως προς τη συμμόρφωσή τους με την παρούσα πολιτική τουλάχιστον σε ετήσια βάση, υποβάλλοντας σχετική έκθεση στο Διοικητικό Συμβούλιο της Εταιρίας καθώς και προτάσεις για τη λήψη συμπληρωματικών μέτρων ή την τροποποίηση της παρούσας πολιτικής. Εκτός της αναφοράς του στο Διοικητικό Συμβούλιο ο Υπεύθυνος Κανονιστικής Συμμόρφωσης υποβάλλει ανά τρίμηνο αναφορές στην υπηρεσία Κανονιστικής Συμμόρφωσης του Ομίλου Amundi σχετικά με τυχόν ανακύψασες κατά το χρονικό αυτό διάστημα καταστάσεις σύγκρουσης συμφερόντων. 8. ΑΡΧΕΙΑ Ο Υπεύθυνος Κανονιστικής Συμμόρφωσης τηρεί αρχείο σχετικά με τις συγκρούσεις συμφερόντων, το οποίο ενημερώνει σε τακτά χρονικά διαστήματα. Οι καταχωρήσεις στο αρχείο διενεργούνται ανά επενδυτική ή παρεπόμενη υπηρεσία της Εταιρίας και ανά χρονολογική σειρά. Το αρχείο περιλαμβάνει τα ακόλουθα: (α) περιπτώσεις σύγκρουσης συμφερόντων που εντόπισε ο ίδιος ο Υπεύθυνος Κανονιστικής Συμμόρφωσης ή που αναφέρθηκαν σε εκείνον από τα Καλυπτόμενα Πρόσωπα, (β) την αξιολόγηση της κάθε κατάστασης σύγκρουσης συμφερόντων από τον Υπεύθυνο Κανονιστικής Συμμόρφωσης και τις διαπιστώσεις εάν η εν λόγω κατάσταση συνεπάγεται κίνδυνο ζημίας των συμφερόντων του πελάτη καθώς και εάν τα υπάρχοντα διοικητικά και οργανωτικά μέτρα αρκούν για την αντιμετώπιση της κατάστασης, (γ) τυχόν γνωστοποιήσεις των καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων σε πελάτες καθώς και τις σχετικές αναφορές στην υπηρεσία Κανονιστικής Συμμόρφωσης του Ομίλου, (δ) τις περιοδικές αναφορές του Υπευθύνου Κανονιστικής Συμμόρφωσης στο Διοικητικό Συμβούλιο και στην υπηρεσία Κανονιστικής Συμμόρφωσης του Ομίλου.

5 Τα ανωτέρω αρχεία φυλάσσονται από τον Υπεύθυνο Κανονιστικής Συμμόρφωσης για διάστημα τουλάχιστον πέντε (5) ετών.