ALPHA TRUST 1 ΑΜΟΙΒΑΙΟ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ALPHA TRUST ECLECTIC FUND OF FUNDS - BALANCED Άδεια σύστασης:απόφ.επιτρ.κεφαλαιαγοράς 191/9.12.2013 ISIN : GRF000086006 ΕΞΑΜΗΝΙΑΙΑ ΕΚΘΕΣΗ 2017 (Περίοδος 01.01.2017-30.06.2017) Αρ. 77 N.4099/12 - Φ.Ε.Κ. 250/Α/ 20.12.2012 & Αρ.2 παρ. 7 του Κανονισμού ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣHΣ : ΑLPHA TRUST AΝΩΝΥΜΗ EΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣHΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑΣ : TΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ Α.Ε. 1. ΑΝΑΛΥΤΙΚΗ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΗ ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΤΡ. ΤΙΜΗ ΤΡ. ΤΙΜΗ ΤΡΕΧΟΥΣΑ ΜΟΝΑΔΟΣ ΜΟΝΑΔΟΣ ΑΞΙΑ % ΕΠΙ % ΕΠΙ ΤΕΜΑΧΙΑ ΣΕ ΣΥΝ/ΓΜΑ ΣΕ EURO ΣΕ EURO ΚΑΘ.ΕΝ. ΣΥΝ.ΕΝΕΡ. ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΟΙ ΤΙΤΛΟΙ ΕΙΣΗΓΜΕΝΟΙ ΣΕ ΟΡΓΑΝΩΜΕΝΗ ΑΓΟΡΑ ΕΚΔΟΤΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ ΟΜΟΛΟΓΑ ΟΜΟΛΟΓΑ ΕΛΛΗΝΙΚΟΥ ΔΗΜΟΣΙΟΥ ΟΕΔ 24/02/12-24/02/42 1.200,000 72,296 86.755,20 ΟΕΔ 17/07/14-17/07/17 1.000,000 99,824 99.824,00 ΟΕΔ 17/04/14-17/04/19 1.700,000 101,516 172.577,20 ΣΥΝΟΛΟ 359.156,40 4,85% 4,91% ΣΥΝΟΛΟ ΟΜΟΛΟΓΩΝ ΕΛΛΗΝΙΚΟΥ ΔΗΜΟΣΙΟΥ 359.156,40 4,85% 4,91% ΕΝΤΟΚΑ ΓΡΑΜΜΑΤΙΑ ΕΛΛΗΝΙΚΟΥ ΔΗΜΟΣΙΟΥ ΕΓΕΔ 03/03/2017-01/09/2017 1.000,0000 99,650 99.650,00 ΕΓΕΔ 18/04/2017-14/07/2017 1.500,0000 99,940 149.910,00 ΕΓΕΔ 09/06/2017-08/09/2017 1.000,0000 99,610 99.610,00 ΕΓΕΔ 09/06/2017-08/12/2017 1.000,0000 99,050 99.050,00 ΣΥΝΟΛΟ 448.220,00 6,05% 6,13% ΣΥΝΟΛΟ ΕΓΕΔ 448.220,00 6,05% 6,13% Κινητές Αξίες Εισηγμένες στο Χρηματιστήριο Αθηνών METOXEΣ ΤΡΑΠΕΖΕΣ ALPHA ΤΡΑΠΕΖΑ Α.Ε (ΚΟ) 30.000 2,160 64.800,00 ΤΡΑΠΕΖΑ EUROBANK ERGASIAS Α.Ε. (ΚΟ) 86.500 0,980 84.770,00 ΣΥΝΟΛΟ 149.570,00 2,02% 2,04% ΧΗΜΙΚΑ ΠΛΑΣΤΙΚΑ ΘΡΑΚΗΣ Α.Β.Ε.Ε. (ΚΟ) 56.998 2,610 148.764,78 ΣΥΝΟΛΟ 148.764,78 2,01% 2,03% ΚΑΤΑΣΚΕΥΕΣ ΚΑΙ ΥΛΙΚΑ ΚΑΤΑΣΚΕΥΩΝ TITAN ΑΝΩΝΥΜH ΕΤΑΙΡΙΑ ΤΣΙΜΕΝΤΩΝ (ΚΟ) 3.000 24,770 74.310,00 ΣΥΝΟΛΟ 74.310,00 1,00% 1,02% ΠΕΤΡΕΛΑΙΟ ΚΑΙ ΑΕΡΙΟ ΜΟΤΟΡ ΟΙΛ (ΕΛΛΑΣ) ΔΙΥΛΙΣΤΗΡΙΑ ΚΟΡΙΝΘΟΥ Α.Ε. (ΚΟ) 3.900 19,070 74.373,00 ΣΥΝΟΛΟ 74.373,00 1,00% 1,02% ΤΕΧΝΟΛΟΓΙΑ QUEST ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ A.E. 15.286 9,700 148.274,20 ΣΥΝΟΛΟ 148.274,20 2,00% 2,03% ΤΑΞΙΔΙΑ ΚΑΙ ΑΝΑΨΥΧΗ ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΣ ΠΡΟΓΝΩΣΤΙΚΩΝ ΑΓΩΝΩΝ ΠΟΔΟΣΦΑΙΡΟΥ Α.Ε. 8.200 9,900 81.180,00 AEΡΟΠΟΡΙΑ ΑΙΓΑΙΟΥ Α.Α.Ε. (ΚΟ) 8.500 8,300 70.550,00 ΣΥΝΟΛΟ 151.730,00 2,05% 2,07% ΠΡΩΤΕΣ ΥΛΕΣ ΜΥΤΙΛΗΝΑΙΟΣ Α.Ε. (ΚΟ) 17.700 8,260 146.202,00 ΣΥΝΟΛΟ 146.202,00 1,97% 2,00% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΟΧΩΝ 893.223,98 12,06% 12,21% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΩΝ ΕΙΣΗΓΜΕΝΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ 1.700.600,38 22,95% 23,25% ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΟΙ ΤΙΤΛΟΙ ΕΚΔΟΤΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ ΜΗ ΕΙΣΗΓΜΕΝΟΙ Μερίδια ΟΣΕΚΑ Εσωτερικού Mετοχικά σε EURO ALPHA TRUST HELLENIC EQUITY FUND 32.435,6750 11,2182 363.869,89 ΣΥΝΟΛΟ 363.869,89 4,91% 4,98%
ALPHA TRUST 2 Ομολογιακά σε EURO (ΚΡΑΤΙΚΑ ΟΜΟΛΟΓΑ) ALPHA TRUST ΟΜΟΛΟΓΙΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ 26.369,8320 12,9181 340.648,13 ΣΥΝΟΛΟ 340.648,13 4,60% 4,66% ΣΥΝΟΛΟ ΟΣΕΚΑ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ 704.518,02 9,51% 9,64% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΩΝ ΜΗ ΕΙΣΗΓΜΕΝΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ 704.518,02 9,51% 9,64% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΕΚΔΟΤΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ 2.405.118,40 32,46% 32,89% ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΟΙ ΤΙΤΛΟΙ ΕΙΣΗΓΜΕΝΟΙ ΣΕ ΟΡΓΑΝΩΜΕΝΗ ΑΓΟΡΑ ΕΚΔΟΤΩΝ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ METOXEΣ εισηγμένες στα Χρηματιστήρια: Nέας Υόρκης (σε USD) (Ισοτιμία 1,1412) BLACKROCK INC 200 422,4100 370,145 74.029,09 ΣΥΝΟΛΟ 74.029,09 1,00% 1,01% Άμστερνταμ (σε EUR) UNILEVER NV. 1.733 48,3200 83.738,56 ΣΥΝΟΛΟ 83.738,56 1,13% 1,14% Ζυρίχης (σε CHF) (Ισοτιμία 1,093) PARGESA HOLDING SA 2.200 72,950 66,7429 146.834,40 ΣΥΝΟΛΟ 146.834,40 1,98% 2,01% Λονδίνου (σε GBP) (Ισοτιμία 0,87933) PETRA DIAMONDS 34.000 1,092 1,2419 42.223,06 ΣΥΝΟΛΟ 42.223,06 0,57% 0,58% Αθηνών (σε EUR) VIOCHALCO S.A. 30.000 2,9200 87.600,00 ΣΥΝΟΛΟ 87.600,00 1,18% 1,20% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΟΧΩΝ 434.425,11 5,86% 5,94% ΟΣΕΚΑ Mετοχικά Διαπραγματεύσιμα -ETF σε USD (Ισοτιμία 1,1412) ISHARES CORE S&P 500 UCITS ETF 1.120,0000 231,2900 202,6726 226.993,34 ΣΥΝΟΛΟ 226.993,34 3,06% 3,10% Mετοχικά Διαπραγματεύσιμα -ETF σε EURO SSGA SPDR ETFS EUROPE II PLC RUSSEL 2.300,0000 33,2400 76.452,00 ΣΥΝΟΛΟ 76.452,00 1,03% 1,05% ΣΥΝΟΛΟ ΟΣΕΚΑ 303.445,34 4,10% 4,15% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΩΝ ΕΙΣΗΓΜΕΝΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ 737.870,45 9,96% 10,09% ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΟΙ ΤΙΤΛΟΙ ΜΗ ΕΙΣΗΓΜΕΝΟΙ ΣΕ ΟΡΓΑΝΩΜΕΝΗ ΑΓΟΡΑ ΕΚΔΟΤΩΝ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ Μερίδια ΟΣΕΚΑ Εξωτερικού Mετοχικά σε EURO LO FUNDS-EUROPE HIGH CONV-IA 8.416,2350 14,0917 118.599,06 MORGAN STANLEY INV-EUROZONE EQUITY ALPHA-Z 613,8580 45,3100 27.813,91 SYCOMORE EUROPEAN GROWTH CLASS I 207,0000 417,5400 86.430,78 JUPITER EUROPEAN GROWTH CLASS D - EUR 3.482,3500 14,8000 51.538,78 JPMORGAN FUNDS US SELECT EQUITY FUND C (ACC) 2.095,3030 149,2700 312.765,88 APS ASIA PACIFIC LONG SHORT FUND-B 444,8300 115,2100 51.248,86 SCHRODERS US SMALL & MID-CAP EQUITY 283,3500 282,6496 80.088,76 ΣΥΝΟΛΟ 728.486,03 9,83% 9,96% Mετοχικά σε USD (Ισοτιμία 1,1412) MORGAN STANLEY US ADVANTAGE FUND -Z USD 1.179,8190 71,7300 62,8549 74.157,40 INVESCO KOREAN EQUITY FUND - A 2.924,9800 27,4100 24,0186 70.253,86 SCHRODER ISF US LARGE CAP USD C ACC 362,6900 156,0615 136,7521 49.598,62 VIETNAM EQUITY (UCITS) FUND 4.776,3900 19,3500 16,9558 80.987,69 FIRST STATE INDIAN SUBCT-III ACC 4.127,9660 23,2000 20,3295 83.919,39 PINEBRIDGE INDIA EQUITY FUND 5.571,3370 16,5096 14,4669 80.599,85 MORGAN STANL IF-FRONTIER EMERGING MARKETS EQUITY 2.395,7410 33,7800 29,6004 70.914,94 ΣΥΝΟΛΟ 510.431,75 6,89% 6,98% Mετοχικά σε GBP (Ισοτιμία 0,87933) LEGG MASON IF JAPAN EQUITY FUND CLASS A 24.743,7050 5,4250 6,1695 152.655,54 ΣΥΝΟΛΟ 152.655,54 2,06% 2,09% Mετοχικά σε JPY (Ισοτιμία 127,75) ARCUS JAPAN FUND CLASS RELATIVE INSTITUTIONAL 1.548,0000 16.713,2300 130,8276 202.521,17 ΣΥΝΟΛΟ 202.521,17 2,73% 2,77% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΟΧΙΚΩΝ ΟΣΕΚΑ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ 1.594.094,49 21,52% 21,80%
ALPHA TRUST 3 Mικτοί σε EURO FIRST EAGLE AMUNDI INTERNATIONAL FUND 1.528,9590 162,5300 248.501,71 MORGAN STANLEY GLOBAL BALANCED FUND - Z 5.772,1710 26,2000 151.230,88 ΣΥΝΟΛΟ 399.732,59 5,40% 5,46% ΣΥΝΟΛΟ ΜΙΚΤΩΝ ΟΣΕΚΑ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ 399.732,59 5,40% 5,46% Ομολογιακά σε EURO (Κρατικά Ομόλογα) JPM EURO GOVERNMENT SHORT DURATION BOND - C 1.617,9760 11,3500 18.364,03 PIONEER S.F. - EURO CURVE 1-3 YEAR 245,5170 1.198,3300 294.210,39 MORGAN STANLEY - SHORT MATURITY EURO BOND FUND Z 6.908,3850 30,7500 212.432,84 ΣΥΝΟΛΟ 525.007,26 7,09% 7,18% Ομολογιακά σε EURO (Εταιρικά Ομόλογα) PIONEER FUNDS-EURO CORPORATE SHORT-TERM 48,6840 1.175,5500 57.230,48 ΣΥΝΟΛΟ 57.230,48 0,77% 0,78% Ομολογιακά σε USD (Εταιρικά Ομόλογα)(Ισοτιμία 1,1412) ABERDEEN GLOBAL - INDIAN BOND FUND A-2 USD ACC 6.736,6580 11,8354 10,3710 69.865,97 ΣΥΝΟΛΟ 69.865,97 0,94% 0,95% ΣΥΝΟΛΟ ΟΜΟΛΟΓΙΑΚΩΝ ΟΣΕΚΑ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ 652.103,71 8,80% 8,91% Διαθεσίμων σε EURO JP MORGAN LIQUIDITY FUNDS - EURO 8,0010 13.595,3700 108.776,56 BNP PARIBAS INSTICASH MONEY 3M EUR 3.613,9619 101,5130 366.864,11 ΣΥΝΟΛΟ 475.640,67 6,42% 6,50% Διαθεσίμων σε USD (Ισοτιμία 1,1412) JPM US DOLLAR TREASURY LIQUIDITY C (ACC) 7,8790 10.175,7800 8.916,7369 70.254,97 BNP PARIBAS INSTICASH USD-I CAPIT 1.674,3104 150,3045 131,7074 220.519,09 ΣΥΝΟΛΟ 290.774,06 3,92% 3,98% ΣΥΝΟΛΟ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΔΙΑΘΕΣΙΜΩΝ ΟΣΕΚΑ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ 766.414,73 10,34% 10,48% Λοιπά UCITS σε EUR MS ALKEON UCITS FUND SHARE CLASS P 128,8480 1.256,9400 161.954,21 ML AQR GLOBAL RELATIVE VALUE UCITS 1.865,5650 122,7900 229.072,73 ΣΥΝΟΛΟ 391.026,94 5,28% 5,35% Λοιπά UCITS σε USD (Ισοτιμία 1,1412) ZEAL GREATER CHINA L/S UCITS FUND-B 842,9360 113,9700 99,8686 84.182,81 LYXOR/TIEDEMANN ARBITRAGE STRATEGY 1.382,4639 119,4030 104,6293 144.646,28 ΣΥΝΟΛΟ 228.829,09 3,09% 3,13% ΣΥΝΟΛΟ ΛΟΙΠΩΝ UCITS ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ 619.856,03 8,37% 8,48% ΣΥΝΟΛΟ ΟΣΕΚΑ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ 4.032.201,55 54,42% 55,13% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΩΝ ΜΗ ΕΙΣΗΓΜΕΝΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ 4.032.201,55 54,42% 55,13% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΕΚΔΟΤΩΝ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ 4.770.072,00 64,38% 65,22% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ 7.175.190,40 96,84% 98,11% ΚΑΤΑΘΕΣΕΙΣ ΣΕ ΤΡΑΠΕΖΕΣ Kαταθέσεις όψεως Τρ.Πειραιώς σε EURO 152.464,21 Kαταθέσεις όψεως Τρ.Πειραιώς σε USD 69.430,92 Kαταθέσεις όψεως Τρ.Πειραιώς σε GBP 114,58 Kαταθέσεις όψεως Τρ.Πειραιώς σε CHF 75,71 Kαταθέσεις όψεως Τρ.Πειραιώς σε JPY 0,20 ΣΥΝΟΛΟ 222.085,62 3,00% 3,04% ΛΟΙΠΑ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ Μερίσματα εισπρακτέα 3.290,00 Χρεώστες Διάφοροι 2.483,89 Μεταβατικοί λογαριασμοί ενεργητικού 6.138,90 ΣΥΝΟΛΟ 11.912,79 0,16% 0,16% ΣΥΝΟΛΟ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ / ΑΞΙΑ ΚΑΘΑΡΟΥ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ 7.409.188,81 100,00% 101,31%
ALPHA TRUST 4 ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ Πιστωτές διάφοροι -77.409,97 Φόροι - Τέλη -16.843,21 Μεταβατικοί Λογαριασμοί Παθητικού -1.271,34 ΣΥΝΟΛΟ -95.524,52-1,31% ΑΞΙΑ ΚΑΘΑΡΩΝ ΠΕΡΟΥΣΙΑΚΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ / ΑΞΙΑ ΣΥΝΟΛΟΥ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ 7.313.664,29 100,00% AΡΙΘΜΟΣ ΜΟΝΑΔΩΝ (ΜΕΡΙΔΙΩΝ) ΣΕ ΚΥΚΛΟΦΟΡΙΑ 647.831,275 ΑΞΙΑ ΚΑΘΑΡΩΝ ΠΕΡΟΥΣΙΑΚΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΚΑΤΑ ΜΟΝΑΔΑ (ΜΕΡΙΔΙΩΝ) 11,2895 ΣΥΝΟΠΤΙΚΟΣ ΠΙΝΑΚΑΣ ΠΟΣΟΣΤΙΑΙΑΣ ΔΙΑΡΘΩΣΗΣ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ ΚΑΤΑ ΚΑΤΗΓΟΡΙΑ (Αρ.77 Ν. 4099/12 - Φ.Ε.Κ. 250/Α/20.12.12 & άρθρο 4 παρ.5 απόφαση Ε.Κ. 17/633/20.12.2012) Μετοχές εκδοτών εσωτερικού 893.223,98 12,06% 12,21% Ομόλογα Εσωτερικού 359.156,40 4,85% 4,91% ΕΓΕΔ 448.220,00 6,05% 6,13% ΟΣΕΚΑ Εσωτερικού 704.518,02 9,51% 9,63% Μετοχές εκδοτών εξωτερικού 434.425,11 5,86% 5,94% ΟΣΕΚΑ Εξωτερικού 4.335.646,89 58,52% 59,28% Καταθέσεις σε πιστωτικά ιδρύματα 222.085,62 3,00% 3,04% Απαιτήσεις - Υποχρεώσεις -83.611,73-1,13% -1,14% ΣΥΝΟΛΟ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ 7.313.664,29 100,00% ΜΕΤΑΒΟΛΗ ΣΤΗ ΣΥΝΘΕΣΗ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟΥ (Αρ.77 Ν. 4099/12 - Φ.Ε.Κ. 250/Α/20.12.12 & άρθρο 4 παρ.5 απόφαση Ε.Κ. 17/633/20.12.2012) 2017 2016 Σύνολο μετοχών εσωτερικού 12,21% 3,74% Σύνολο ομολογιακών δανείων εσωτερικού 4,91% 2,43% Σύνολο εντόκων γραμματίων ελληνικού δημοσίου 6,13% 14,98% Σύνολο ΟΣΕΚΑ εσωτερικού 9,63% 10,64% Σύνολο μετοχών εξωτερικού 5,94% 0,65% Σύνολο ομολογιακών δανείων εξωτερικού 0,00% 6,68% Σύνολο ΟΣΕΚΑ εξωτερικού 59,28% 57,05% 2. ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΕΙΣΡΟΩΝ - ΕΚΡΟΩΝ ΜΕΡΙΔΙΩΝ, ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΩΝ ΠΕΡΙΟΔΟΥ ΚΑΙ ΔΙΑΦΟΡΑΣ ΑΠΟΤΙΜΗΣΗΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ Ι.ΚΕΦΑΛΑΙΑ ΜΕΡΙΔΙΟΥΧΩΝ Μερίδια σε κυκλοφορία 31.12.2016 700.282,376 7.261.733,43 Έκδοση νέων μεριδίων (01.01.2017-29.06.2017) 22.929,964 256.612,55 Εξαγορές μεριδίων (01.01.2017-29.06.2017) -75.381,065-830.029,36 Καθαρό ενεργητικό σε αξίες κτήσης 30.06.2017 647.831,275 6.688.316,62 ΙΙ. ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΠΕΡΙΟΔΟΥ Εισόδημα από επενδύσεις Μερίσματα μετοχών 14.586,61 Tόκοι Καταθέσεων Όψεως 823,52 Τόκοι Χρεωγράφων ΕΓΕΔ 8.691,00 Τόκοι Χρεωγράφων Εσωτερικού 6.421,79 Τόκοι Χρεωγράφων Εξωτερικού 7.596,88 Κέρδη από αγοραπωλησίες κινητών αξιών 190.585,28 Ζημιές από αγοραπωλησίες κινητών αξιών -133.769,32 Σύνολο 94.935,76 Λοιπά Εισοδήματα 3.012,21 Έξοδα διαχείρισης Προμήθεια διαχειρίσεως σταθερή -54.694,16 Προμήθεια διαχειρίσεως μεταβλητή -64.438,51 Σύνολο -119.132,67 Έξοδα θεματοφύλακα -3.281,67 Λοιπά έξοδα και φόροι Αμοιβή ορκωτών ελεγκτών -1.054,00 Εισφορά Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς -316,49 Φόροι - Tέλη -18.254,34 Έξοδα ενημέρωσης μεριδιούχων -954,85 Λοιπά έξοδα -2.857,06 Σύνολο -23.436,74 Κόστη συναλλαγών του χαρτοφυλακίου -2.870,27 Καθαρό Εισόδημα -50.773,38 ΙΙΙ.ΔΙΑΦΟΡΕΣ ΑΠΟΤΙΜΗΣΕΩΣ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟΥ Καθαρό Ενεργητικό σε τρέχουσες τιμές την 30.06.2017 7.313.664,29 Καθαρό Ενεργητικό σε τιμές κτήσεως 30.06.2017 6.637.543,24 676.121,05 ΣΥΝΟΛΙΚΗ ΑΞΙΑ - ΚΑΘΑΡΟ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟ 30.06.2017 7.313.664,29
ALPHA TRUST 5 Ι. ΙΣΟΛΟΓΙΣΜΟΣ της 30ης Ιουνίου 2017 (N.4308/14 Παράρτημα Β. - Υπόδειγμα Β.11. / Φ.Ε.Κ. 251/Α/24.11.2014) 30.06.2017 30.06.2016 30.06.2015 Μεταβιβάσιμοι τίτλοι 7.175.190,40 7.029.904,54 5.914.466,66 Καταθέσεις σε τράπεζες 222.085,62 274.980,35 1.349.738,52 Λοιπά περιουσιακά στοιχεία 11.912,79 22.847,81 21.901,42 Σύνολο περουσιακών στοιχείων 7.409.188,81 7.327.732,70 7.286.106,60 Υποχρεώσεις -95.524,52-18.277,59-39.302,17 Αξία καθαρών περουσιακών στοιχείων 7.313.664,29 7.309.455,11 7.246.804,43 Αριθμός μονάδων (μεριδίων) σε κυκλοφορία 647.831,275 716.509,004 671.972,473 Αξία καθαρών περιουσιακών στοιχείων κατά μονάδα (μερίδιο) 11,2895 10,2015 10,7844 Ανάλυση χαρτοφυλακίου 1. Μεταβιβάσιμοι τίτλοι που διαπραγματεύονται σε επίσημο χρηματιστήριο αξιών 2.438.470,83 2.081.918,64 1.152.519,21 2. Μεταβιβάσιμοι τίτλοι που διαπραγματεύονται σε άλλες ρυθμιζόμενες αγορές 0,00 0,00 0,00 3. Προσφάτως εκδοθέντες μεταβιβάσιμοι τίτλοι η έκδοση των οποίων περιέχει όρους για εισαγωγή εντός έτους σε επίσημο χρηματιστήριο ή άλλη ρυθμιζόμενη αγορά 0,00 0,00 0,00 4. Λοιποί μεταβιβάσιμοι τίτλοι που δεν περιλαμβάνονται στις περιπτώσεις (1),(2) και (3) 4.736.719,57 4.947.985,90 4.761.947,45 Σύνολο 7.175.190,40 7.029.904,54 5.914.466,66 ΙΙ. ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΕΞΕΛΙΞΗΣ ΤΩΝ ΚΑΘΑΡΩΝ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ Περιόδου 01.01.2017 έως 30.06.2017 (N.4308/14 Παράρτημα Β. Υπόδειγμα Β.11. / Φ.Ε.Κ. 251/Α/24.11.2014) Α. Κατάσταση αποτελεσμάτων περιόδου 1.1.17-30.6.17 1.1.16-30.6.16 1.1.15-30.6.15 Εισόδημα από επενδύσεις 94.935,76-149.237,13 482.114,15 Λοιπά εισοδήματα 3.012,21 15.781,58 31.617,75 Έξοδα διαχείρισης -119.132,67-53.776,90-78.274,79 Έξοδα θεματοφύλακα -3.281,67-3.226,40-3.156,00 Λοιπά έξοδα και φόροι -23.436,74-23.852,35-17.215,40 Κόστη συναλλαγών του χαρτοφυλακίου -2.870,27-3.179,90-2.162,22 Καθαρό εισόδημα -50.773,38-217.491,10 412.923,49 Β. Κατάσταση λοιπών μεταβολών καθαρών περιουσιακών στοιχείων Διανομές και επανεπενδύσεις εισοδήματος 0,00 0,00 0,00 Έκδοση νέων μεριδίων 256.612,55 589.715,89 574.579,60 Εξαγορές μεριδίων -830.029,36-124.121,32-109.173,58 Διαφορές επιμέτρησης επενδύσεων 676.121,05-95.466,66 214.973,24 Λοιπές μεταβολές των περιουσιακών στοιχείων και των υποχρεώσεων 0,00 0,00 0,00 102.704,24 370.127,91 680.379,26 Σύνολο μεταβολών καθαρών περιουσιακών στοιχείων (Α+Β) 51.930,86 152.636,81 1.093.302,75
ALPHA TRUST 6 ΑΡΧΕΣ ΑΠΟΤΙΜΗΣΗΣ - ΣΗΜΕΙΩΣΕΙΣ: 1. Η διοίκηση της Διαχειρίστριας Εταιρείας έχει καταρτίσει την εξαμηνιαία Έκθεση Διαχείρισης σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις του Ν.4308/2014 και του Ν. 4099/2012 καθώς και της απόφασης 17/633/20.12.2012 του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, όπως ισχύει. Η κατάσταση χρηματοοικονομικής θέσης (ισολογισμός) και η Κατάσταση εξέλιξης των καθαρών περιουσιακών στοιχείων περιόδου, καταρτίστηκαν με βάση τα υποδείγματα του Ν. 4308/2014, Παράρτημα Β, κατά την κρίση της διοίκησης της Διαχειρίστριας Εταιρείας, καθώς δεν έχουν εκδοθεί σχετικές οδηγίες από τις αρμόδιες αρχές. 2. Έως και την ημερομηνία δημοσίευσης της εξαμηνιαίας Έκθεσης Διαχείρισης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου : α) οι καταθέσεις που διατηρεί το αμοιβαίο κεφάλαιο σε ελληνικά πιστωτικά ιδρύματα, υπόκεινται στους περιορισμούς ανάληψης μετρητών και μεταφοράς κεφαλαίων κίνησης, σύμφωνα με τις οικείες διατάξεις της, από 18.7.2015, Πράξης Νομοθετικού Περιεχομένου (ΦΕΚ 84/Α/18.7.2015), όπως ισχύει, περί περιορισμού στην κίνηση κεφαλαίων (capital controls). β) Μετά την αρχική απαγόρευση και την επιβολή περιορισμών στην απόκτηση μεριδίων αμοιβαίων κεφαλαίων, επετράπη από τις 7.12.2015 και εφεξής, η απόκτηση μεριδίων αμοιβαίων κεφαλαίων υπό την προϋπόθεση ότι τα κεφάλαια που προκύπτουν από νέες διαθέσεις μεριδίων αμοιβαίων κεφαλαίων δεν μπορούν να μεταφέρονται ή να επενδύονται στο εξωτερικό, τηρουμένων των διατάξεων της παραγράφου 3 του άρθρου 1 της ΓΔΟΠ 0001608 ΕΞ 2015/07.12.2015 απόφασης του Υπουργού Οικονομικών σχετικά με την άρση των περιορισμών της, από 18.7.2015,Πράξης Νομοθετικού Περιεχομένου (ΦΕΚ 84/Α/18.7.2015). Ως εκ τούτου, οι προαναφερθέντες συνεχιζόμενοι περιορισμοί κίνησης κεφαλαίων εξακολουθούν να επηρεάζουν σημαντικά τη δραστηριότητα των αμοιβαίων κεφαλαίων. γ) Τέλος με την υπ αριθμόν ΓΔΟΠ 0001176 ΕΞ 2017 - ΦΕΚ 2723/Β/03.08.2017 απόφαση του Υπουργού Οικονομικών το ανωτέρο όριο υπολογίζεται συνολικά ανά ΑΕΔΑΚ λαμβάνοντας υπόψη την αξία του χαρτοφυλακίου των ΟΣΕΚΑ του ν. 4099/2012 τους οποίους διαχειρίζεται η ΑΕΔΑΚ και έχουν αδειοδοτηθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. 3. Η αποτίμηση των εισηγμένων στο Χρηματιστήριο Αθηνών κινητών αξιών έγινε με βάση την τιμή κλεισίματος της αγοράς κατά την 30.06.17. 4. Η αποτίμηση των εισηγμένων σε Αλλοδαπά Χρηματιστήρια κινητών αξιών έγινε με βάση τις τιμές κλεισίματος της αγοράς κατά την 30.06.17 ή στην αντίστοιχη διαθέσιμη προηγούμενης ημερομηνίας όπως αναφέρονται στο BLOOMBERG από τους συνεισφέροντες χρηματοοικονομικούς οργανισμούς. 5. Tα Έντοκα Γραμμάτια Ελληνικού Δημοσίου αποτιμήθηκαν στην τιμή κλεισίματος της 30.06.17 σύμφωνα με το Ημερήσιο Δελτίο Τιμών Αγοράς Τίτλων Ελληνικού Δημοσίου. 6. Τα Ομόλογα Ελληνικού Δημοσίου αποτιμήθηκαν στην τελευταία τιμή ζήτησης της 30.06.17 ή στην αντίστοιχη διαθέσιμη προηγούμενης ημερομηνίας όπως αναφέρονται στο BLOOMBERG από τους συνεισφέροντες χρηματοοικονομικούς οργανισμούς. Οι δεδουλευμένοι τόκοι, μείον οι τόκοι που τυχόν καταβλήθηκαν κατά την αγορά τους, περιλαμβάνονται στα έσοδα της περιόδου 01.01.2017-30.06.2017. 7. Η αποτίμηση των μεριδίων ΟΣΕΚΑ εσωτερικού - εξωτερικού έγινε στην καθαρή τιμή του μεριδίου τους με βάση το δελτίο τιμών των εταιριών διαχείρισης ή στην αντίστοιχη διαθέσιμη προηγούμενης ημερομηνίας όπως αναφέρονται στο BLOOMBERG και στις ιστοσελίδες των εταιριών διαχείρισης. 8. Η μετατροπή σε ΕΥΡΩ των περιουσιακών στοιχείων σε Ξ.Ν. έγινε με βάση το Δελτίο ισοτιμιών αναφοράς της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας της 30.06.17. 9. Το σύνολο της αξίας των χρηματοοικονομικών στοιχείων που περιλαμβάνεται στο ενεργητικό του Α/Κ έχει επιμετρηθεί σε εύλογες αξίες με βάση δημοσιευμένες τιμές. 10. Οι δεδουλευμένοι τόκοι των καταθέσεων περιλαμβάνονται στα έσοδα της περιόδου 01.01.17-30.06.17. 11. Κατά την 30.06.2017 το χαρτοφυλάκιο του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, δεν είχε επενδύσεις σε κινητές αξίες και μέσα χρηματαγοράς εταιριών του ίδιου ομίλου (Αρ.61, παρ.8 Ν.4099/2012). 12. Στην ιστοσελίδα της διαχειρίστριας εταιρίας είναι αναρτημένες και προς τη διάθεση του κοινού, οι ετήσιες εκθέσεις των δύο προηγούμενων ετών, στοιχεία των οποίων περιλαμβάνονται στον Πίνακα Ισολογισμού και στον Πίνακα κάταστασης εξέλιξης των καθαρών περιουσιακών στοιχείων. Ο ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑΣ ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ Α.Ε. Κηφισιά 28 Αυγούστου 2017 Η ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ALPHA TRUST ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΕΥΘ. ΞΥΔΗΣ Θ. ΠΑΠΑΔΗΜΗΤΡΙΟΥ Ι. ΠΑΠΑΔΟΓΙΑΝΝΗΣ Σ. ΖΕΥΚΙΛΗ
ALPHA TRUST 7 Έκθεση Ανεξάρτητου Ορκωτού Ελεγκτή Λογιστή Προς τη Διοίκηση της «ALPHA TRUST ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ» για λογαριασμό των μεριδιούχων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου «ALPHA TRUST ECLECTIC FUND OF FUNDS - BALANCED». Έκθεση Ελέγχου επί της Εξαμηνιαίας Έκθεσης Διαχειρίσεως Αμοιβαίου Κεφαλαίου Ελέγξαμε τη συνημμένη Εξαμηνιαία Έκθεση Διαχειρίσεως του Αμοιβαίου Κεφαλαίου «ALPHA TRUST ECLECTIC FUND OF FUNDS - BALANCED» (η Έκθεση Διαχειρίσεως) της περιόδου από 1 η Ιανουαρίου έως 30 η Ιουνίου 2017, που καταρτίστηκε από τη διαχειριζόμενη την περιουσία του «ALPHA TRUST ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ» εφεξής «Διαχειρίστρια Εταιρεία» και περιέχει την κατάσταση χρηματοοικονομικής θέσης (ισολογισμό), την κατάσταση εξέλιξης των καθαρών περιουσιακών στοιχείων περιόδου, καθώς και τις λοιπές πληροφορίες, τα στοιχεία και τις επεξηγηματικές σημειώσεις του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Ευθύνη της Διοίκησης της Διαχειρίστριας Εταιρείας για την Έκθεση Διαχειρίσεως Η διοίκηση της Διαχειρίστριας Εταιρείας έχει την ευθύνη για την κατάρτιση της Έκθεσης Διαχειρίσεως, σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις του Ν. 4308/2014 και του Ν. 4099/2012 καθώς και της απόφασης 17/633/20.12.2012 του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και για εκείνες τις εσωτερικές δικλίδες, που η διοίκηση της Διαχειρίστριας Εταιρείας καθορίζει ως απαραίτητες, ώστε να καθίσταται δυνατή η κατάρτιση Έκθεσης Διαχειρίσεως απαλλαγμένης από ουσιώδη ανακρίβεια, που οφείλεται είτε σε απάτη είτε σε λάθος. Ευθύνη του Ελεγκτή Η δική μας ευθύνη είναι να εκφράσουμε γνώμη επί της Έκθεσης Διαχειρίσεως με βάση τον έλεγχό μας. Διενεργήσαμε τον έλεγχό μας σύμφωνα με τα Διεθνή Πρότυπα Ελέγχου. Τα πρότυπα αυτά απαιτούν να συμμορφωνόμαστε με κανόνες δεοντολογίας, καθώς και να σχεδιάζουμε και διενεργούμε τον έλεγχο με σκοπό την απόκτηση εύλογης διασφάλισης για το εάν η Έκθεση Διαχειρίσεως αυτή είναι απαλλαγμένη από ουσιώδη ανακρίβεια. Ο έλεγχος περιλαμβάνει τη διενέργεια διαδικασιών για την απόκτηση ελεγκτικών τεκμηρίων, σχετικά με τα ποσά, τις λοιπές πληροφορίες, τα στοιχεία και τις επεξηγηματικές σημειώσεις στην Έκθεση Διαχειρίσεως. Οι επιλεγόμενες διαδικασίες βασίζονται στην κρίση του ελεγκτή περιλαμβανομένης της εκτίμησης των κινδύνων ουσιώδους ανακρίβειας της Έκθεσης Διαχειρίσεως που οφείλεται είτε σε απάτη είτε σε λάθος. Κατά τη διενέργεια αυτών των εκτιμήσεων κινδύνου, ο ελεγκτής εξετάζει τις εσωτερικές δικλίδες που σχετίζονται με την κατάρτιση της Έκθεσης Διαχειρίσεως, με σκοπό το σχεδιασμό ελεγκτικών διαδικασιών κατάλληλων για τις περιστάσεις, αλλά όχι με σκοπό την έκφραση γνώμης επί της αποτελεσματικότητας των εσωτερικών δικλίδων της Διαχειρίστριας Εταιρείας. Ο έλεγχος περιλαμβάνει επίσης την αξιολόγηση της καταλληλότητας των λογιστικών αρχών και μεθόδων που χρησιμοποιήθηκαν και του εύλογου των εκτιμήσεων που έγιναν από τη διοίκηση της Διαχειρίστριας Εταιρείας, καθώς και αξιολόγηση της συνολικής παρουσίασης της Έκθεσης Διαχειρίσεως. Πιστεύουμε ότι τα ελεγκτικά τεκμήρια που έχουμε συγκεντρώσει είναι επαρκή και κατάλληλα για τη θεμελίωση της ελεγκτικής μας γνώμης.
ALPHA TRUST 8 Γνώμη Κατά τη γνώμη μας, η συνημμένη Έκθεση Διαχειρίσεως, της περιόδου από 1 η Ιανουαρίου έως 30 η Ιουνίου 2017, έχει καταρτιστεί από κάθε ουσιώδη άποψη σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις του Ν. 4308/2014, περιλαμβάνοντας τις πληροφορίες και τα στοιχεία που προβλέπονται από το άρθρο 77 του Ν. 4099/2012 και το άρθρο 4 της απόφασης 17/633/20.12.2012 του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Έμφαση Θεμάτων Εφιστούμε την προσοχή σας στα εξής: (1) στη σημείωση 1 της Έκθεσης Διαχειρίσεως όπου γίνεται αναφορά στο πλαίσιο κατάρτισής της σύμφωνα με τις υφιστάμενες κανονιστικές διατάξεις. (2) στη σημείωση 2 της Έκθεσης Διαχειρίσεως όπου γίνεται αναφορά στους συνεχιζόμενους περιορισμούς που θέτει το Νομοθετικό / Κανονιστικό πλαίσιο σχετικά με την κίνηση κεφαλαίων οι οποίοι εκτιμάται ότι επηρεάζουν σημαντικά τη δραστηριότητα των Αμοιβαίων Κεφαλαίων. Στη γνώμη μας δεν διατυπώνεται επιφύλαξη σε σχέση με τα θέματα αυτά. Αθήνα, 29 Αυγούστου 2017 Μακρής Δ. Σεραφείμ Ορκωτός Ελεγκτής Λογιστής Αρ. Μ. ΣΟΕΛ 16311 Συνεργαζόμενοι Ορκωτοί Λογιστές α.ε.ο.ε Μέλος της Crowe Horwarth International Φωκ. Νέγρη 3, 11257 Αθήνα