ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΗΜΟΚΡΑΤΙΑ ΕΙ ΙΚΗ ΥΠΗΡΕΣΙΑ ΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ Ε.Π. ΣΤΕΡΕΑΣ ΕΛΛΑ ΑΣ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ V ΜΕΘΟ ΟΛΟΓΙΑ ΑΜΕΣΗΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΜΕ ΥΑ ΙΚΟ ΣΥΣΤΗΜΑ ΒΑΘΜΟΛΟΓΗΣΗΣ (ΜΕΤΡΟ 3.4) 1
Π Ε Ρ Ι Ε Χ Ο Μ Ε Ν Α Ι.ΕΙΣΑΓΩΓΗ Ι.1.ΓΕΝΙΚΑ Ι.2.ΣΚΟΠΟΣ ΤΟΥ Ο ΗΓΟΥ ΑΜΕΣΗΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΙΙ.ΜΕΘΟ ΟΛΟΓΙΑ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΙΙ.1.ΑΝΑΛΥΣΗ ΕΞΕΙ ΙΚΕΥΣΗ ΠΡΟΣΑΡΜΟΓΗ ΤΩΝ ΚΡΙΤΗΡΙΩΝ ΕΠΙΛΟΓΗΣ ΤΩΝ ΠΡΑΞΕΩΝ ΙΙ.2.ΕΠΙΛΟΓΗ ΤΡΟΠΟΥ ΒΑΘΜΟΛΟΓΗΣΗΣ ΙΙ.3.ΤΡΟΠΟΣ ΣΥΝΘΕΣΗΣ ΒΑΘΜΩΝ ΚΑΙ ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΣΕ ΕΠΙΠΕ Ο ΚΑΤΗΓΟΡΙΑΣ ΚΡΙΤΗΡΙΩΝ ΙΙ.4. ΙΑ ΙΚΑΣΙΑ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΠΡΟΤΑΣΗΣ ΙΙΙ.ΕΙ ΙΚΑ ΘΕΜΑΤΑ 2
Ι.ΕΙΣΑΓΩΓΗ Ι.1. ΓΕΝΙΚΑ Η διαδικασία επιλογής και ένταξης των πράξεων ακολουθεί τα παρακάτω βήµατα, µε σηµείο εκκίνησης την έγκριση του Συµπληρώµατος Προγραµµατισµού και των κριτηρίων ένταξης από την Επιτροπή Παρακολούθησης του Επιχειρησιακού Προγράµµατος: Ι. Σχεδιασµός και προετοιµασία της διαδικασίας ένταξης από την Ε.Υ..Ε.Π. Στ.Ελλάδας. Ι.1.Οµαδοποίηση πράξεων των µέτρων Ι.2.Αντιστοίχιση δυνητικών τελικών δικαιούχων µε οµάδες πράξεων Ι.3.Επιλογή του τύπου της αξιολόγησης Ι.4.Καθορισµός της µεθοδολογίας αξιολόγησης ΙΙ. Πρόσκληση προς τους τελικούς δικαιούχους ΙΙΙ. Υποβολή προτάσεων από τους τελικούς δικαιούχους ΙV. Αξιολόγηση των προτάσεων από τη διαχειριστική αρχή V. Αποστολή των προτάσεων που αξιολογήθηκαν στα αρµόδια Υπουργεία για την διατύπωση γνώµης VI. Εισήγηση και έκδοση απόφασης ένταξης από τον Γενικό ή Ειδικό Γραµµατέα του Υπουργείου ή της Περιφέρειας Ι.2. ΣΚΟΠΟΣ ΤΟΥ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑΤΟΣ «ΜΕΘΟ ΟΛΟΓΙΑ ΑΜΕΣΗΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ» Η αξιολόγηση των προτάσεων σύµφωνα µε τα κριτήρια και τις διαδικασίες του Προγράµµατος, περιλαµβανοµένων της συµµόρφωσης προς τους κανόνες για εκτίµηση περιβαλλοντικών επιπτώσεων και της νοµοθεσίας και των πολιτικών για την ισότητα ευκαιριών, αποτελεί θεµελιώδες και ουσιαστικό στοιχείο για τη διασφάλιση της νοµιµότητας και της κανονικότητας των πράξεων που συγχρηµατοδοτούνται από τα ιαρθρωτικά Ταµεία. Ιδιαίτερη σηµασία για τη διασφάλιση της αντικειµενικότητας και της αµεροληψίας κατά τη διαδικασία αξιολόγησης έχει αφενός η απλότητα και σαφήνεια των κριτηρίων κατά την πρόσκληση αφετέρου ο καθορισµός συγκεκριµένης µεθοδολογίας αξιολόγησης των πράξεων. Η ανάπτυξη µεθοδολογίας αξιολόγησης ανήκει στην ευθύνη της Ε.Υ..Ε.Π., ανάλογα µε τη φύση και το είδος της οµάδας πράξεων για την οποία απευθύνει πρόσκληση υποβολής προτάσεων. Η συγκεκριµένη µεθοδολογία περιγράφει τα βασικά βήµατα που θα ακολουθήσει η Ε.Υ.. του Ε.Π. Στ.Ελλάδας για την αξιολόγηση προτάσεων που στην πρόσκληση αναφέρεται ως τύπος αξιολόγησης ή «ΑΜΕΣΗ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗ» και ως σύστηµα βαθµολόγησης το «ΥΑ ΙΚΟ». 3
ΙΙ.ΜΕΘΟ ΟΛΟΓΙΑ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΙΙ.1.ΑΝΑΛΥΣΗ ΕΞΕΙ ΙΚΕΥΣΗ ΠΡΟΣΑΡΜΟΓΗ ΤΩΝ ΚΡΙΤΗΡΙΩΝ ΕΠΙΛΟΓΗΣ ΤΩΝ ΠΡΑΞΕΩΝ Για την αξιολόγηση χρησιµοποιούνται τα κριτήρια που εγκρίθηκαν για κάθε µέτρο από την Επ. Παρ. του Ε.Π. Στ.Ελλάδας µε την περαιτέρω ανάλυση, εξειδίκευση και προσαρµογή των επιµέρους κριτηρίων που µπορεί και οφείλει να κάνει η Ε.Υ.. για τις ανάγκες της κατηγορίας ή οµάδας πράξεων που αφορά η πρόσκληση και που αναγράφονται στην πρόσκληση. ΙΙ.2.ΕΠΙΛΟΓΗ ΤΡΟΠΟΥ ΒΑΘΜΟΛΟΓΗΣΗΣ Όλα τα κριτήρια που έχουν προσδιοριστεί λαµβάνουν δυαδικές τιµές του τύπου ΝΑΙ / ΟΧΙ. Ορισµός κριτηρίων αποκλεισµού (για το µέτρο 3.4) Όλα τα κριτήρια όλων των επί µέρους κατηγοριών πλην της κατηγορίας «Σκοπιµότητα» αποτελούν κριτήρια αποκλεισµού. Για όλα δηλαδή τα παραπάνω κριτήρια η πρόταση πρέπει να λαµβάνει θετική τιµή (ΝΑΙ). Για την κατηγορία κριτηρίων: Σκοπιµότητα της πράξης, κριτήριο αποκλεισµού ορίζεται το :Ε1 και ειδικότερα: Ε.1. Καταλληλότητα σχεδιασµού (µέγεθος, τρόπος υλοποίησης, ορθολογική χωροθέτηση κλπ) της πράξης σε σχέση µε τις ανάγκες που καλείται να καλύψει. ΙΙ.3.ΤΡΟΠΟΣ ΣΥΝΘΕΣΗΣ ΒΑΘΜΩΝ ΚΑΙ ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΣΕ ΕΠΙΠΕ Ο ΚΑΤΗΓΟΡΙΑΣ ΚΡΙΤΗΡΙΩΝ Για κάθε κατηγορία κριτηρίων προσδιορίζεται ποια κριτήρια και πόσα από αυτά πρέπει να απαντώνται µε ΝΑΙ προκειµένου η πρόταση να λαµβάνει θετική αξιολόγηση για την εν λόγω κατηγορία. Α. ΦΥΣΗ ΚΑΙ ΕΙ ΟΣ ΤΗΣ ΠΡΑΞΗΣ ΣΤΟ ΠΛΑΙΣΙΟ ΤΟΥ ΜΕΤΡΟΥ (ΝΑΙ) σε όλα τα κριτήρια της κατηγορίας αυτής. Β. ΣΥΜΒΑΤΟΤΗΤΑ ΤΗΣ ΠΡΑΞΗΣ ΜΕ ΤΙΣ ΕΘΝΙΚΕΣ ΚΑΙ ΚΟΙΝΟΤΙΚΕΣ ΠΟΛΙΤΙΚΕΣ (ΝΑΙ) σε όλα τα κριτήρια της κατηγορίας αυτής 4
Γ. ΠΛΗΡΟΤΗΤΑ ΤΗΣ ΠΡΑΞΗΣ (ΝΑΙ) σε όλα τα κριτήρια της κατηγορίας αυτής.. ΩΡΙΜΟΤΗΤΑ ΤΗΣ ΠΡΑΞΗΣ (ΝΑΙ) σε όλα τα κριτήρια της κατηγορίας αυτής. Ε. ΣΚΟΠΙΜΟΤΗΤΑ ΤΗΣ ΠΡΑΞΗΣ (ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΗ ΒΙΩΣΙΜΟΤΗΤΑ ΚΑΙ ΚΟΙΝΩΝΙΚΟ ΟΦΕΛΟΣ ΤΗΣ ΠΡΑΞΗΣ) Προϋπόθεση θετικής αξιολόγησης: Η πράξη θεωρείται ότι λαµβάνει συνολικά θετική αξιολόγηση (ΝΑΙ) για την εν λόγω κατηγορία όταν τηρούνται και οι δύο ακόλουθες προϋποθέσεις: λαµβάνει θετική αξιολόγηση (ΝΑΙ) στο κριτήριο Ε1 και λαµβάνει θετική αξιολόγηση (ΝΑΙ) τουλάχιστον στα δύο από τα λοιπά κριτήρια (Ε2,Ε3,Ε4), δηλ. 2 στα 3. ΣΤ. ΛΟΙΠΑ ΚΡΙΤΗΡΙΑ (ΝΑΙ) σε όλα τα κριτήρια της κατηγορίας αυτής Τα αποτελέσµατα της αξιολόγησης σε επίπεδο κατηγορίας κριτηρίων αποτυπώνονται σε πίνακα. ΙΙ.4. ΙΑ ΙΚΑΣΙΑ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΠΡΟΤΑΣΗΣ Η έναρξη της διαδικασίας αξιολόγησης της πρότασης και η ολοκλήρωσή της, γίνεται τηρώντας τη σειρά προτεραιότητας κατάθεσης των προτάσεων στη.α. ΙΙ.4.1.ΕΦΑΡΜΟΓΗ ΣΤΑ ΙΩΝ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ Η διαδικασία αξιολόγησης εφαρµόζεται µε χρήση δύο επί µέρους διακριτών και διαδοχικών σταδίων. Η ολοκλήρωση του πρώτου σταδίου µε θετική αξιολόγηση της πρότασης αποτελεί προϋπόθεση για τη συνέχιση της αξιολόγησης στο δεύτερο στάδιο. Αν από το πρώτο στάδιο η πρόταση αξιολογηθεί αρνητικά, η αξιολόγησή της σταµατά και η πρόταση απορρίπτεται. Αναλυτικότερα: Πρώτο Στάδιο: Στο πρώτο στάδιο αξιολογούνται οι δύο επί µέρους κατηγορίες κριτηρίων: Α. Η φύση και είδος της πράξης (το αποδεκτό της πρότασης) Β. Η συµβατότητα µε εθνικές και κοινοτικές πολιτικές (η κανονικότητα της πράξης) Μετά την αξιολόγηση των επί µέρους κατηγοριών κριτηρίων που αναφέρθηκαν, ολοκληρώνεται η αξιολόγηση του πρώτου σταδίου. Εφόσον για τις παραπάνω κατηγορίες και σύµφωνα µε τις προϋποθέσεις που έχουν τεθεί κατά τον προσδιορισµό 5
της µεθοδολογίας αξιολόγησης, η πράξη αξιολογείται θετικά, η αξιολόγησή της συνεχίζεται στο δεύτερο στάδιο. εύτερο στάδιο: Η πράξη αξιολογείται ως προς τις ακόλουθες κατηγορίες κριτηρίων µε τη σειρά που παρουσιάζεται: Γ. Η πληρότητα της πράξης Ε. Η σκοπιµότητα της πράξης ΣΤ. Έλεγχος ως προς τα λοιπά κριτήρια. Η ωριµότητα της πράξης ΙΙ.4.2.ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑ ΤΗΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ Μετά την ολοκλήρωση της αξιολόγησης των επί µέρους κατηγοριών κριτηρίων που περιλαµβάνονται στο δεύτερο στάδιο, διατυπώνεται το αποτέλεσµα της αξιολόγησης. Το αποτέλεσµα της αξιολόγησης καταγράφεται συµπληρώνοντας Φύλλο Αξιολόγησης της Πράξης το οποίο επισυνάπτεται ενυπόγραφο στην Απόφαση ένταξης της πράξης. Το Φύλλο Αξιολόγησης υπογράφεται από όλα τα φυσικά πρόσωπα που συµµετέχουν στην διαδικασία αξιολόγησης και ιδίως από τον αρµόδιο Προϊστάµενο Μονάδας και τον Προϊστάµενο της Ειδ. Υπηρεσίας ιαχείρισης. Η αξιολόγηση µπορεί να είναι:! Θετική (προτείνεται η ένταξη της πράξης στο υπόψη Μέτρο). Θετική εισήγηση δίδεται όταν η πράξη έχει λάβει θετική αξιολόγηση στις επί µέρους κατηγορίες κριτηρίων του δευτέρου σταδίου (σύµφωνα µε τις προϋποθέσεις που έχουν τεθεί).! Αρνητική (προτείνεται η απόρριψη της πρότασης για ένταξη στο υπόψη Μέτρο) Αρνητική εισήγηση δίδεται όταν η πράξη έχει λάβει αρνητική αξιολόγηση σε µία ή περισσότερες από τις επί µέρους κατηγορίες κριτηρίων του δευτέρου σταδίου (σύµφωνα µε τις προϋποθέσεις που έχουν τεθεί). 6
ΙΙΙ.ΕΙ ΙΚΑ ΘΕΜΑΤΑ Η Ε.Υ..ΕΠ. Στ.Ελλάδας αξιολογεί µόνο τις προτάσεις που υποβάλλονται σε συνέχεια συγκεκριµένης πρόσκλησης. Η έναρξη της διαδικασίας αξιολόγησης της πρότασης και η ολοκλήρωσή της, γίνεται αµέσως µετά την υποβολή της τηρώντας τη σειρά προτεραιότητας κατάθεσης των προτάσεων στο πρωτόκολλο της Ε.Υ..Ε.Π. Στ.Ελλάδας. Οι προτάσεις που υποβάλλονται εκπρόθεσµα ή χωρίς τη χρήση του τυποποιηµένου Τεχνικού ελτίου Έργου / Υποέργου απορρίπτονται και ενηµερώνεται άµεσα ο υποψήφιος τελικός δικαιούχος. Η διαδικασία αξιολόγησης εφαρµόζεται διαδοχικά για τις επιµέρους κατηγορίες κριτηρίων µε τη σειρά που κρίνει η Ε.Υ..Ε.Π. και που αναφέρεται στην πρόσκληση. Σε περίπτωση που πρόταση αποκλείεται σύµφωνα µε το αποτέλεσµα αξιολόγησης µιας κατηγορίας κριτηρίων, η Ε.Υ..Ε.Π. δύναται να διακόψει την αξιολόγηση. Μπορεί ωστόσο να προβεί στην αξιολόγηση και άλλων κατηγοριών κριτηρίων ώστε η αιτιολογηµένη απόρριψη της πρότασης να περιλαµβάνει κρίση σε µεγαλύτερο εύρος της πρότασης. Μια τέτοια επιλογή µπορεί κατά περίπτωση να είναι χρήσιµη προκειµένου να υποδειχθούν στον δυνητικό τελικό δικαιούχο και άλλες ελλείψεις και αδυναµίες της πρότασής του για το ενδεχόµενο µελλοντικής επανυποβολής της. Σε ειδικά θέµατα κατά την αξιολόγηση, η Ε.Υ..Ε.Π., µπορεί να υποστηριχθεί και µε υπηρεσίες εξωτερικών εµπειρογνωµόνων. Σε κάθε περίπτωση η Ε.Υ..Ε.Π. διατηρεί την ευθύνη για την αξιολόγηση της πρότασης. Κατά τη διαδικασία της αξιολόγησης η Ε.Υ..ΕΠ. µπορεί εφόσον το κρίνει απαραίτητο και προβλέπεται στην πρόσκληση, να ζητήσει από τον τελικό δικαιούχο να διευκρινίσει, συµπληρώσει ή να τεκµηριώσει περαιτέρω τα ήδη υποβληθέντα στοιχεία της πρότασης, όταν για παράδειγµα δεν δίδονται επαρκή στοιχεία για να αξιολογηθεί η πράξη ως προς ένα ποσοτικό ή ποιοτικό κριτήριο. Η Ε.Υ..Ε.Π. µπορεί επίσης να κάνει αυτοψία στο έργο, στις περιπτώσεις που αυτό έχει ξεκινήσει. Όταν η Ε.Υ.. ζητήσει διευκρινήσεις, συµπληρώσεις ή τεκµηριώσεις, ή ανακοινώσει την πρόθεσή της να διενεργήσει αυτοψία, η πρόταση τίθεται σε αναστολή µέχρι την υποβολή των στοιχείων ή τη διενέργεια της αυτοψίας. Η αξιολόγηση των υπολοίπων προτάσεων συνεχίζεται κανονικά. Με την υποβολή των συµπληρωµατικών στοιχείων, η πρόταση επανέρχεται σε φάση αξιολόγησης. Εφόσον τούτο αναφέρεται ρητά στην πρόσκληση, η Ε.Υ..Ε.Π. διατηρεί το δικαίωµα αναπροσαρµογής του περιεχόµενου της πρότασης του τελικού δικαιούχου (π.χ. ως προς τον προϋπολογισµό ή το φυσικό αντικείµενο). Σε κάθε περίπτωση το οριστικό Τ..Ε. / Υ. µε τις επιτρεπόµενες τροποποιήσεις θα συµπληρώνεται οριστικά και επανυποβάλεται από τον Τελικό ικαιούχο, πριν την έκδοση απόφασης ένταξης την οποία και θα συνοδεύει ως αναπόσπαστο τµήµα της. Στην περίπτωση της άµεσης αξιολόγησης επιλέγονται προς ένταξη οι προτάσεις σύµφωνα µε τη σειρά προτεραιότητας υποβολής των προτάσεων κατά την ένταξη των πράξεων. ηλ. δεν µπορεί να ενταχθεί πράξη αν όλες οι προτάσεις που είχαν υποβληθεί νωρίτερα στο πλαίσιο της ίδιας πρόσκλησης και κατηγορίας / οµάδας πράξεων δεν έχουν απορριφθεί ή ενταχθεί ή βρίσκονται σε φάση αναστολής αξιολόγησης. Σε κάθε περίπτωση λαµβάνεται υπόψη η τήρηση του διαθέσιµου από την πρόσκληση προϋπολογισµού. Σε περίπτωση που η πρόσκληση αφορά πέραν της µίας κατηγορίας πράξεων ή οµάδες πράξεων πρέπει να υπάρχει ο ενδεικτικός 7
επιµερισµός του προϋπολογισµού στις οµάδες αυτές που αναγράφεται στην πρόσκληση λαµβάνοντας υπόψη τους στόχους του µέτρου. Η ένταξη των πράξεων µπορεί να γίνεται µέχρι εξαντλήσεως του διαθέσιµου προϋπολογισµού της πρόσκλησης και χωρίς υπέρβαση αυτού. Σε περίπτωση που υπάρχει υπόλοιπο προς διάθεση, µπορεί επίσης να ενταχθεί η επόµενη θετικά αξιολογηθείσα πρόταση µε τις εξής προϋποθέσεις: 1. εν προκαλείται υπέρβαση του προϋπολογισµού της πρόσκλησης µεγαλύτερη του διαθέσιµου υπολοίπου 1. 2.Η υπέρβαση αυτή δεν υπερβαίνει το 10% του προϋπολογισµού της πρόσκλησης. 3. εν προκαλείται υπέρβαση του διαθέσιµου προϋπολογισµού του µέτρου. Όταν ο διαθέσιµος από την πρόσκληση προϋπολογισµός εξαντληθεί, γνωστοποιείται από την Ε.Υ..Ε.Π. στους φορείς και διακόπτεται η υποβολή προτάσεων και η αξιολόγηση. Η απόφαση χρηµατοδότησης προπαρασκευαστικών µελετών ή υπηρεσιών δεν δεσµεύει ή προδικάζει την µελλοντική ένταξη πράξεων, στον προσδιορισµό των οποίων ενδέχεται να οδηγήσουν οι εν λόγω µελέτες. 1 Π.χ. Προϋπολογισµός πρόσκλησης 100. Εντάσσονται x προτάσεις συνολικού προϋπολογισµού 95. Υπόλοιπο=5. Αν την επόµενη θετικά αξιολογηθείσα έχει προϋπολογισµό 7, τότε υπέρβαση =2 < 5, άρα µπορεί να ενταχθεί. Αν έχει προϋπολογισµό 11, τότε υπέρβαση=6>5, άρα δεν µπορεί να ενταχθεί. 8