ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ (ΆΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ)

Ιούνιος 2015 ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ (ΆΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ) ΧΕΙΡΟΓΡΑΦΕΣ ΕΙΔΟΠΟΙΗΣΕΙΣ

Γενικά Χειρόγραφες ειδοποιήσεις από τους φορείς του Συστήματος Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική Μορφή (στο εξής: το «Σύστημα»), γίνονται αποδεκτές μόνο σε περίπτωση έκτακτης ανάγκης που ενδέχεται να αντιμετωπίσουν οι φορείς, όπως διακοπής της σύνδεσης με το δίκτυο του SWIFT ή διακοπής λειτουργίας της διαδικτυακής (web) εφαρμογής και για περιορισμένο αριθμό ειδοποιήσεων. Εκτός της αντίστοιχης χειρόγραφης ειδοποίησης, απαιτείται και διαβιβαστικό έγγραφο προς την Τράπεζα της Ελλάδος, ως Διαχειριστή του Συστήματος, με αιτιολόγηση της χρήσης της διαδικασίας έκτακτης ανάγκης, δεόντως υπογεγραμμένο από εξουσιοδοτημένο/α άτομο/α. Χειρόγραφες ειδοποιήσεις Τα υποδείγματα των ειδοποιήσεων που περιλαμβάνονται στο Παράρτημα διακρίνονται σε: Συναλλαγές χωρίς ταμειακή κίνηση Συναλλαγές με ταμειακή κίνηση Μεταφορά τίτλων μεταξύ υπο-υπολοίπων Τροποποίηση ειδοποίησης και είναι κοινά για τα όλα είδη συναλλαγών με ή χωρίς ταμειακή κίνηση. Οι φορείς του Συστήματος, μπορούν να ανατρέχουν στις οδηγίες του Παραρτήματος 4 Μηνύματα SWIFT ISO 15022, ανάλογα με το είδος της συναλλαγής που θέλουν να συμπληρώσουν. Ακολουθεί γενική περιγραφή των χειρόγραφων ειδοποιήσεων. Η σειρά των πεδίων δεν είναι ίδια με αυτή των μηνυμάτων SWIFT. Η πρώτη στήλη με την ένδειξη Υ (υποχρεωτικό) ή Π (προαιρετικό) υποδεικνύει αν το συγκεκριμένο πεδίο συμπληρώνεται υποχρεωτικά ή προαιρετικά, κατά περίπτωση ανάλογα με το είδος της συναλλαγής. Στη δεύτερη στήλη υπάρχει ένδειξη των αντίστοιχων πεδίων του μηνύματος SWIFT (για όσα υπάρχει αντιστοίχιση) για διευκόλυνση. Οι χειρόγραφες ειδοποιήσεις περιλαμβάνουν κάποια επιπλέον πεδία από τις ειδοποιήσεις των μηνυμάτων SWIFT, στα οποία δεν υπάρχει αντιστοίχιση με τα πεδία των μηνυμάτων SWIFT. 2 από 15

ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΧΩΡΙΣ ΤΑΜΕΙΑΚΗ ΚΙΝΗΣΗ - ΓΕΝΙΚΗ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΓΕΝΙΚΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ Υ 95Q Κωδικός αντισυμβαλλόμενου Υ ---- Κωδικός συναλλαγής 1 1. Το πεδίο συμπληρώνεται με βάση τον παρακάτω πίνακα: Αγορά ή Πώληση τίτλων 10 Παραλαβή ή Παράδοση τίτλων χωρίς ταμειακή κίνηση 21 Εσωτερική μεταβίβαση 22 Δάνειο τίτλων 41 Λήξη δανείου τίτλων 49 Ενεχύραση τίτλων 51 Aποδέσμευση ενεχύρου τίτλων 59 Repos επί τίτλων ή Reverse Repos επί τίτλων 70 Λήξη Repos επί τίτλων ή Λήξη Reverse Repos επί τίτλων 71 Buy/Sell back τίτλων ή Sell/Buy back τίτλων 78 Λήξη Buy/Sell back τίτλων ή Λήξη Sell/Buy back 79 Αναγγελία απόκτησης τίτλων Ε. Δ. ή Ιδιωτικού τομέα στην πρωτογενή αγορά 81 Πληρωμή ή Είσπραξη χωρίς μεταφορά τίτλων 91 Ακύρωση 90 Υ 98A Ημερομηνία διακανονισμού της συναλλαγής Κοινός κωδικός αναφοράς της ειδοποίησης (μέχρι 16 ψηφία) Υ 98A Ημερομηνία συμφωνίας της συναλλαγής ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΣΥΝΑΛΛΑΓΗΣ Π 97Α Λογαριασμός τίτλων αντισυμβαλλόμενου Υ ---- Θέση 2 2. Το πεδίο συμπληρώνεται με βάση τον παρακάτω πίνακα: Αγορά Πώληση Ενεχυρούχος δανειστής Ενεχυράζων τίτλους Δανειζόμενος τίτλους Δανειστής τίτλων Α V B D E P Π 22F Προτεραιότητα της ειδοποίησης 0003 (Υψηλή) ή 0004 (Κανονική ) 3 από 15

Υ 22F ISO TRANSACTION CODE 3 3. Το πεδίο συμπληρώνεται με βάση τον παρακάτω πίνακα: Αγορά Τίτλων (RVP) Πώληση Τίτλων (DVP) Παραλαβή Τίτλων χωρίς ταμειακή κίνηση (RWP) Παράδοση Τίτλων χωρίς Ταμειακή κίνηση (DWP) Εσωτερική Μεταφορά Δάνειο Τίτλων - Δανειζόμενος Tίτλους Δάνειο Τίτλων Δανειστής Τίτλων Λήξη Δανειου Τίτλων Δανειζόμενος Τίτλους Λήξη Δανείου Τίτλων Δανειστής Τίτλων Ενεχύραση Τίτλων Ενεχυρούχος Δανειστής Ενεχύραση Τίτλων - Ενεχυράζων Τίτλους Αποδέσμευση Τίτλων - Ενεχυρούχος Δανειστής Αποσέσμευση Τίτλων Ενεχυράζων Τίτλους 1ο σκέλος Repo 1ο σκέλος Reverse Repo 2ο σκέλος Repo 2ο σκέλος Reverse Repo 1ο σκέλος Buy Sell Back 1ο σκέλος Sell Buy Back 2ο σκέλος Buy Sell Back 2ο σκέλος Sell Buy Back Έκδοση Τιτλων Δημόσιου ή Ιδιωτικού Τομέα Επαναγορά Τίτλων από τον Εκδότη Ακύρωση O W N I S E C B S E C L S B R E S L R E C O L I C O L O C O L I C O L O R E P U R V P O R E P U R V P O B S B K S B B K B S B K S B B K I S S U I S S U Ίδιο με την αρχική ειδοποίηση Π 22F Π 22F Κωδικός υπο-υπολοίπου από (blockedreserved-earmarked) Κωδικός υπο-υπολοίπου προς (blockedreserved-earmarked) Υ 23G HOLD Π 22F Εφαρμογή των corporate actions NAI/OXI NAI/OXI Π 22F Μερικός διακανονισμός 4 4. Το πεδίο συμπληρώνεται με βάση τον παρακάτω πίνακα: Μερικός διακανονισμός επιτρέπεται Μερικός διακανονισμός δεν επιτρέπεται Μερικός διακανονισμός επιτρέπεται στο ταμειακό σκέλος Μερικός διακανονισμός επιτρέπεται στο σκέλος των τίτλων P A R T N P A R P A R C P A R Q 4 από 15

ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΠΕΛΑΤΩΝ Υ 95P BIC του πελάτη του αποστολέα Π 97A Λογ/σμός τίτλων του πελάτη του αποστολέα Υ 95P BIC του πελάτη του αντισυμβαλλόμενου Π 97A Λογ/σμός τίτλων του πελάτη του αντισυμβαλλόμενου Υπο-λογαριασμός τίτλων του πελάτη του αντισυμβαλλόμενου 5 5. Στο πεδίο συμπληρώνεται o λογαριασμόςτίτλων που τηρεί ο πελάτης του αντισυμβαλλόμενου στην Clearstream(7201) ή Euroclear(7204) ή SIX-SIS(7121) στις συναλλαγές για External-CSD settlement με την CBF ΣΥΝΔΕΣΜΟΙ Π 99B Συνολικός αριθμός ειδοποιήσεων του POOL Π 99B Αύξων αριθμός ειδοποίησης στο POOL Π 22F Σύνδεσμος μεταξύ ειδοποιήσεων 6 BEFO ή AFTE ή WITH ή INFO 6. Το πεδίο συμπληρώνεται με βάση τον παρακάτω πίνακα: Η ειδοποίηση πρέπει να διακανονιστεί πριν ή μαζί με την ειδοποίηση που Η ειδοποίηση πρέπει να διακανονιστεί μετά ή μαζί με την ειδοποίηση που Η ειδοποίηση πρέπει να διακανονιστεί μαζί με την ειδοποίηση που Σύνδεση για πληροφοριακούς λόγους B E F O A F T E W I T H I N F O Κωδικός αναφοράς με την οποία γίνεται η σύνδεση ή κωδικός αναφοράς (PREV or POOL) QUANTITY BREAKDOWN Κωδικός αναφοράς κάτω από blocked ή Π 13Β reserved υπο-υπόλοιπο ΑΚΥΡΩΣΗ ΜΥΝΗΜΑΤΟΣ Κωδικός αναφοράς της αρχικής ειδοποίησης (Συμπληρώνεται σε περίπτωση ακύρωσης) 5 από 15

ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΤΑΜΕΙΑΚΗ ΚΙΝΗΣΗ ΓΕΝΙΚΗ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΓΕΝΙΚΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ Υ 95Q Κωδικός αντισυμβαλλόμενου Υ ---- Κωδικός συναλλαγής 1 1. Το πεδίο συμπληρώνεται με βάση τον παρακάτω πίνακα: Αγορά ή Πώληση τίτλων 10 Παραλαβή ή Παράδοση τίτλων χωρίς ταμειακή κίνηση 21 Εσωτερική μεταβίβαση 22 Δάνειο τίτλων 41 Λήξη δανείου τίτλων 49 Ενεχύραση τίτλων 51 Aποδέσμευση ενεχύρου τίτλων 59 Repos επί τίτλων ή Reverse Repos επί τίτλων 70 Λήξη Repos επί τίτλων ή Λήξη Reverse Repos επί τίτλων 71 Buy/Sell back τίτλων ή Sell/Buy back τίτλων 78 Λήξη Buy/Sell back τίτλων ή Λήξη Sell/Buy back 79 Αναγγελία απόκτησης τίτλων Ε. Δ. ή Ιδιωτικού τομέα στην πρωτογενή αγορά 81 Πληρωμή ή Είσπραξη χωρίς μεταφορά τίτλων 91 Ακύρωση 90 Υ 98A Ημερομηνία διακανονισμού της συναλλαγής Κοινός κωδικός αναφοράς της ειδοποίησης (μέχρι 16 ψηφία) Υ 98A Ημερομηνία συμφωνίας της συναλλαγής ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΣΥΝΑΛΛΑΓΗΣ Υ 19Α Αξία διακανονισμού της συναλλαγής Π 97Α Λογαριασμός τίτλων αντισυμβαλλόμενου Υ ---- Θέση 2 2. Το πεδίο συμπληρώνεται με βάση τον παρακάτω πίνακα: Αγορά Πώληση Ενεχυρούχος δανειστής Ενεχυράζων τίτλους Δανειζόμενος τίτλους Δανειστής τίτλων Α V B D E P Π 97Α Ταμειακός λογαριασμός Π 22F Προτεραιότητα της ειδοποίησης 0003 ( Υψηλή) ή 0004 ( Κανονική) 6 από 15

Υ 22F ISO TRANSACTION CODE 3 3. Το πεδίο συμπληρώνεται με βάση τον παρακάτω πίνακα: Αγορά Τίτλων (RVP) Πώληση Τίτλων (DVP) Παραλαβή Τίτλων χωρίς ταμειακή κίνηση (RWP) Παράδοση Τίτλων χωρίς Ταμειακή κίνηση (DWP) Εσωτερική Μεταφορά Δάνειο Τίτλων - Δανειζόμενος Tίτλους Δάνειο Τίτλων Δανειστής Τίτλων Λήξη Δανειου Τίτλων Δανειζόμενος Τίτλους Λήξη Δανείου Τίτλων Δανειστής Τίτλων Ενεχύραση Τίτλων Ενεχυρούχος Δανειστής Ενεχύραση Τίτλων - Ενεχυράζων Τίτλους Αποδέσμευση Τίτλων - Ενεχυρούχος Δανειστής Αποσέσμευση Τίτλων Ενεχυράζων Τίτλους 1ο σκέλος Repo 1ο σκέλος Reverse Repo 2ο σκέλος Repo 2ο σκέλος Reverse Repo 1ο σκέλος Buy Sell Back 1ο σκέλος Sell Buy Back 2ο σκέλος Buy Sell Back 2ο σκέλος Sell Buy Back Έκδοση Τιτλων Δημόσιου ή Ιδιωτικού Τομέα Επαναγορά Τίτλων από τον Εκδότη Ακύρωση O W N I S E C B S E C L S B R E S L R E C O L I C O L O C O L I C O L O R E P U R V P O R E P U R V P O B S B K S B B K B S B K S B B K I S S U I S S U Ίδιο με την αρχική ειδοποίηση Π 22F Π 22F Κωδικός υπο-υπολοίπου από (blocked-reserved-earmarked) Κωδικός υπο-υπολοίπου προς (blocked-reserved-earmarked) Υ 23G HOLD Π 22F Εφαρμογή των εταιρικών πράξεων NAI/ OXI NAI / OXI Π 22F Μερικός διακανονισμός 4 4. Το πεδίο συμπληρώνεται με βάση τον παρακάτω πίνακα: Μερικός διακανονισμός επιτρέπεται Μερικός διακανονισμός δεν επιτρέπεται Μερικός διακανονισμός επιτρέπεται στο ταμειακό σκέλος Μερικός διακανονισμός επιτρέπεται στο σκέλος των τίτλων P A R T N P A R P A R C P A R Q 7 από 15

ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΠΕΛΑΤΩΝ Υ 95P BIC του πελάτη του αποστολέα Π 97A Λογαριασμός τίτλων του πελάτη του αποστολέα Υ 95P BIC του πελάτη του αντισυμβαλλόμενου Π 97A Λογαριασμός τίτλων του πελάτη του αντισυμβαλλόμενου Υπο-λογαριασμός τίτλων του πελάτη του αντισυμβαλλόμενου 5 5. Στο πεδίο συμπληρώνεται o λογαριασμόςτίτλων που τηρεί ο πελάτης του αντισυμβαλλόμενου στην Clearstream(7201) ή Euroclear(7204) ή SIX-SIS(7121) στις συναλλαγές για External-CSD settlement με την CBF ΣΥΝΔΕΣΜΟΙ Π 99B Συνολικός αριθμός ειδοποιήσεων του POOL Π 99B Αύξων αριθμός ειδοποίησης στο POOL Π 22F Σύνδεσμος μεταξύ ειδοποιήσεων 6 BEFO ή AFTE ή WITH ή INFO 6. Το πεδίο "Σύνδεσμος μεταξύ ειδοποιήσεων" συμπληρώνεται με βάση τον παρακάτω πίνακα: Η ειδοποίηση πρέπει να διακανονιστεί πριν ή μαζί με την ειδοποίηση που Η ειδοποίηση πρέπει να διακανονιστεί μετά ή μαζί με την ειδοποίηση που Η ειδοποίηση πρέπει να διακανονιστεί μαζί με την ειδοποίηση που Σύνδεση για πληροφοριακούς λόγους B E F O A F T E W I T H I N F O Κωδικός αναφοράς με την οποία γίνεται η QUANTITY BREAKDOWN Κωδικός αναφοράς κάτω από blocked ή Π 13Β reserved υπο-υπόλοιπο ΑΚΥΡΩΣΗ ΜΗΝΥΜΑΤΟΣ Κωδικός αναφοράς της αρχικής ειδοποίησης (Συμπληρώνεται σε περίπτωση ακύρωσης) 8 από 15

ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕΤΑΞΥ ΥΠΟ-ΥΠΟΛΟΙΠΩΝ * - ΓΕΝΙΚΗ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΓΕΝΙΚΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ Υ ---- Κωδικός συναλλαγής 92 (Μεταφορά τίτλων μεταξύ υπο-υπολοίπων) ή 90 (Ακύρωση) Υ 98A Ημερομηνία διακανονισμού της συναλλαγής Κοινός κωδικός αναφοράς της ειδοποίησης (μέχρι 16 ψηφία) Υ 98A Ημερομηνία συμφωνίας της συναλλαγής ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΣΥΝΑΛΛΑΓΗΣ Π 22F Προτεραιότητα της ειδοποίησης Υ 93Α Υ 93Α Κωδικός υπο-υπολοίπου από (blocked-reserved-earmarked) Κωδικός υπο-υπολοίπου προς (blocked-reserved-earmarked) 0003 (Υψηλή) ή 0004 (Κανονική) Ακολουθούνται οι παρακάτω κανόνες: Μερικός Διακανονισμός με το υπόλοιπο που υπάρχει στο EARMARKED υπό-υπόλοιπο χωρίς να παραμένει σε εκκρεμότητα η υπολοιπόμενη ονομαστική αξία Κατηγορία Υπο-υπολοίπου Από EARMARKED-RESERVED Κατηγορία Υπουπολοίπου Προς AWAS Δεν γίνεται Μερικός Διακανονισμός BLOCKED AWAS Μερικός Διακανονισμός με το υπόλοιπο που υπάρχει στο EARMARKED υπό-υπόλοιπο χωρίς να παραμένει σε εκκρεμότητα η υπολοιπόμενη ονομαστική αξία AWAS-EARMARKED- RESERVED EARMARKED Δεν γίνεται Μερικός Διακανονισμός BLOCKED EARMARKED Δεν γίνεται Μερικός Διακανονισμός AWAS-EARMARKED BLOCKED Μερικός Διακανονισμός με το υπόλοιπο που υπάρχει στο EARMARKED υπό-υπόλοιπο και παραμένει σε εκκρεμότητα η υπολοιπόμενη ονομαστική αξία AWAS-EARMARKED RESERVED 9 από 15

ΣΥΝΔΕΣΜΟΙ Π 99B Συνολικός αριθμός ειδοποιήσεων του POOL Π 99B Αύξων αριθμός ειδοποίησης στο POOL Π 22F Σύνδεσμος μεταξύ ειδοποιήσεων 6 BEFO ή AFTE ή WITH ή INFO 6. Το πεδίο συμπληρώνεται με βάση τον παρακάτω πίνακα: Η ειδοποίηση πρέπει να διακανονιστεί πριν ή μαζί με την ειδοποίηση που Η ειδοποίηση πρέπει να διακανονιστεί μετά ή μαζί με την ειδοποίηση που Η ειδοποίηση πρέπει να διακανονιστεί μαζί με την ειδοποίηση που Σύνδεση για πληροφοριακούς λόγους B E F O A F T E W I T H I N F O Κωδικός αναφοράς με την οποία γίνεται η QUANTITY BREAKDOWN Κωδικός αναφοράς κάτω από blocked ή Π 13Β reserved υπο-υπόλοιπο ΑΚΥΡΩΣΗ ΜΗΝΥΜΑΤΟΣ Κωδικός αναφοράς της αρχικής ειδοποίησης * Οι παρακάτω μεταφορές Υπο-υπολοίπων δεν επιτρέπονται Κατηγορία Υπο-υπολοίπου Κατηγορία Υπο-υπολοίπου Από Προς BLOCKED BLOCKED RESERVED RESERVED BLOCKED RESERVED RESERVED BLOCKED 10 από 15

ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΗ ΕΙΔΟΠΟΙΗΣΗΣ - ΓΕΝΙΚΗ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΓΕΝΙΚΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ Υ ---- Κωδικός συναλλαγής 93 ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΣΥΝΑΛΛΑΓΗΣ Κωδικός αναφοράς αρχικής ειδοποίησης Με κάθε ειδοποίηση μπορεί να τροποποιηθεί μόνο μία από τις παρακάτω ιδιότητες: ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΗ ΠΡΟΤΕΡΑΙΟΤΗΤΑΣ Υ 22F Αρχική προτεραιότητα της ειδοποίησης Υ 22F Νέα προτεραιότητα της ειδοποίησης 0003 (Υψηλή) ή 0004 (Κανονική) 0003 (Υψηλή) ή 0004 (Κανονική) ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΗ ΔΕΙΚΤΗ ΜΕΡΙΚΟΥ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ Υ 22F Αρχικός δείκτης Μερικού διακανονισμού Υ 22F Νέος δείκτης Μερικού διακανονισμού Τα παραπάνω πεδία συμπληρώνονται αντίστοιχα: Μερικός διακανονισμός επιτρέπεται Μερικός διακανονισμός δεν επιτρέπεται Μερικός διακανονισμός επιτρέπεται στο ταμειακό σκέλος Μερικός διακανονισμός επιτρέπεται στο σκέλος των τίτλων P A R T N P A R P A R C P A R Q ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΗ ΔΕΙΚΤΗ HOLD Υ 22F Αρχικός δείκτης HOLD Υ 22F Νέος δείκτης HOLD Η ειδοποίηση να εξαιρεθεί από τον διακανονισμό - Κατάσταση HOLD Η ειδοποίηση να προχωρήσει για διακανονισμό - Κατάσταση RELEASE N P R E Y P R E ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΗ ΣΥΝΔΕΣΜΩΝ Υ 22F Σύνδεση ή αποσύνδεση ειδοποίησης LINK (σύνδεση) ή UNLK (αποσύνδεση) Υ 22F Σύνδεσμος μεταξύ ειδοποιήσεων BEFO ή AFTE ή WITH Η αρχική ειδοποίηση να διακανονιστεί πριν ή μαζί με την ειδοποίηση που αναφέρεται στο πεδίο κωδικός αναφοράς συνδεδεμένης ειδοποίησης Η αρχική ειδοποίηση να διακανονιστεί μετά ή μαζί με την ειδοποίηση που αναφέρεται στο πεδίο κωδικός αναφοράς συνδεδεμένης ειδοποίησης Η αρχική ειδοποίηση να διακανονιστεί μαζί με την ειδοποίηση που αναφέρεται στο πεδίο κωδικός αναφοράς συνδεδεμένης ειδοποίησης Κωδικός αναφοράς συνδεδεμένης ειδοποίησης B E F O A F T E W I T H 11 από 15

ΠΡΟΣ ΤΗΝ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ ΤΜΗΜΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ Υ 95Q Κωδικός αντισυμβαλλόμενου Υ ---- Κωδικός συναλλαγής 1 ΕΙΔΟΠΟΙΗΣΗ ΓΙΑ ΣΥΝΑΛΛΑΓΗ ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΧΩΡΙΣ ΤΑΜΕΙΑΚΗ ΚΙΝΗΣΗ Υ 98A Ημερομηνία διακανονισμού της συναλλαγής Κοινός κωδικός αναφοράς της ειδοποίησης Υ 98A Ημερομηνία συμφωνίας της συναλλαγής Π 97Α Λογαριασμός τίτλων αντισυμβαλλόμενου Υ ---- Θέση 2 Π 22F Προτεραιότητα της ειδοποίησης 0003 Υψηλή 0004 Κανονική Υ 22F ISO TRANSACTION CODE 3 Π 22F Π 22F Κωδικός υπο-υπολοίπου από (blocked-reservedearmarked) Κωδικός υπο-υπολοίπου προς (blocked-reservedearmarked) Υ 23G HOLD NAI OXI Π 22F Εφαρμογή των corporate actions NAI OXI Π 22F Μερικός διακανονισμός 4 Υ 95P BIC του πελάτη του αποστολέα Π 97A Λογ/σμός τίτλων του πελάτη του αποστολέα Υ 95P BIC του πελάτη του αντισυμβαλλόμενου Π 97A Λογ/σμός τίτλων του πελάτη του αντισυμβαλλόμενου Υπο-λογαριασμός τίτλων του πελάτη του αντισυμβαλλόμενου 5 Π 99B Συνολικός αριθμός ειδοποιήσεων του POOL Π 99B Αύξων αριθμός ειδοποίησης στο POOL Π 22F Σύνδεσμος μεταξύ ειδοποιήσεων 6 Π 13Β Κωδικός αναφοράς με την οποία γίνεται η Κωδικός αναφοράς κάτω από blocked ή reserved υπο-υπόλοιπο Κωδικός αναφοράς της αρχικής ειδοποίησης Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ές 12 από 15

ΠΡΟΣ ΤΗΝ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ ΤΜΗΜΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ Υ 95Q Κωδικός αντισυμβαλλόμενου Υ ---- Κωδικός συναλλαγής 1 ΕΙΔΟΠΟΙΗΣΗ ΓΙΑ ΣΥΝΑΛΛΑΓΗ ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΤΑΜΕΙΑΚΗ ΚΙΝΗΣΗ Υ 98A Ημερομηνία διακανονισμού της συναλλαγής Κοινός κωδικός αναφοράς της ειδοποίησης Υ 98A Ημερομηνία συμφωνίας της συναλλαγής Υ 19Α Αξία διακανονισμού της συναλλαγής Π 97Α Λογαριασμός τίτλων αντισυμβαλλόμενου Υ ---- Θέση 2 Π 97Α Ταμειακός λογαριασμός Π 22F Προτεραιότητα της ειδοποίησης 0003 Υψηλή 0004 Κανονική Υ 22F ISO TRANSACTION CODE 3 Π 22F Κωδικός υπο-υπολοίπου από (blocked-reserved-earmarked) Π 22F Κωδικός υπο-υπολοίπου προς (blocked-reserved-earmark.) Υ 23G HOLD NAI OXI Π 22F Εφαρμογή των εταιρικών πράξεων NAI OXI Π 22F Μερικός διακανονισμός 4 Υ 95P BIC του πελάτη του αποστολέα Π 97A Λογαριασμός τίτλων του πελάτη του αποστολέα Υ 95P BIC του πελάτη του αντισυμβαλλόμενου Π 97A Λογ/σμός τίτλων του πελάτη του αντισυμβαλλόμενου Υπο-λογ/σμός τίτλων του πελάτη του αντισυμβαλλόμενου 5 Π 99B Συνολικός αριθμός ειδοποιήσεων του POOL Π 99B Αύξων αριθμός ειδοποίησης στο POOL Π 22F Σύνδεσμος μεταξύ ειδοποιήσεων 6 Π 13Β Κωδικός αναφοράς με την οποία γίνεται η σύνδεση ή κωδικός αναφοράς (PREV or POOL) Κωδικός αναφοράς κάτω από blocked ή reserved υπουπόλοιπο Κωδικός αναφοράς της αρχικής ειδοποίησης Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ές 13 από 15

ΠΡΟΣ ΤΗΝ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ ΤΜΗΜΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ ΕΙΔΟΠΟΙΗΣΗ ΓΙΑ ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕΤΑΞΥ ΥΠΟ-ΥΠΟΛΟΙΠΩΝ Υ ---- Κωδικός συναλλαγής Υ 98A Ημερομηνία διακανονισμού της συναλλαγής Κοινός κωδικός αναφοράς της ειδοποίησης Υ 98A Ημερομηνία συμφωνίας της συναλλαγής Π 22F Προτεραιότητα της ειδοποίησης 0003 Υψηλή 0004 Κανονική Υ 93Α Υ 93Α Κωδικός υπο-υπολοίπου από (blocked-reserved-earmarked) Κωδικός υπο-υπολοίπου προς (blocked-reserved-earmarked) Π 99B Συνολικός αριθμός ειδοποιήσεων του POOL Π 99B Αύξων αριθμός ειδοποίησης στο POOL Π 22F Σύνδεσμος μεταξύ ειδοποιήσεων 6 Π 13Β Κωδικός αναφοράς με την οποία γίνεται η Κωδικός αναφοράς κάτω από blocked ή reserved υπο-υπόλοιπο Κωδικός αναφοράς της αρχικής ειδοποίησης Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ές 14 από 15

ΠΡΟΣ ΤΗΝ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ ΤΜΗΜΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΗ ΕΙΔΟΠΟΙΗΣΗΣ Υ ---- Κωδικός συναλλαγής 93 Κωδικός αναφοράς της αρχικής ειδοποίησης Υ 22F Αρχική προτεραιότητα της ειδοποίησης 0003 Υψηλή 0004 Κανονική Υ 22F Νέα προτεραιότητα της ειδοποίησης 0003 Υψηλή 0004 Κανονική Υ 22F Αρχικός δείκτης Μερικού διακανονισμού Υ 22F Νέος δείκτης Μερικού διακανονισμού Υ 22F Αρχικός δείκτης HOLD Υ 22F Νέος δείκτης HOLD Υ 22F Σύνδεση ή αποσύνδεση ειδοποίησης Υ 22F Σύνδεσμος μεταξύ ειδοποιήσεων Κωδικός αναφοράς συνδεδεμένης ειδοποίησης Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ές 15 από 15