ΤΙΜΟΛΟΓΙΑΚΗ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΠΕΝ ΥΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ Η Τιµολογιακή Πολιτική της Εταιρείας καθορίζεται λαµβάνοντας υ όψη τα δεδοµένα της αγοράς και του ανταγωνισµού και αναθεωρείται σύµφωνα µε τη στρατηγική της Εταιρείας. Η Εταιρεία χρεώνει τους ελάτες της σύµφωνα µε αντικειµενικά κριτήρια ου σχετίζονται µε: Το είδος της υ ηρεσίας ου αρέχεται Τα χρηµατοοικονοµικά µέσα ου χρησιµο οιούνται Την αγορά (Market) στην ο οία αρέχονται υ ηρεσίες. Ενδεικτικά οι χρεώσεις είναι οι ακόλουθες: I. ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ ΣΕ ΜΕΤΟΧΕΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟΥ ΑΘΗΝΩΝ. Α. Γενική τιµολογιακή ολιτική Αξία συναλλαγής Προµήθεια Ελάχιστη ροµήθεια ανά ινακίδιο Α ό 0,1 έως 3.934,70 1,00% 6 Α ό 3.934,71 έως 13.738,80 0,76% 6 >13.738,81 0,51% 6 Β. Ενδοσυνεδριακές ( intraday ) συναλλαγές στην αγορά Αξιών του ΧΑ Αξία συναλλαγής Προµήθεια Ελάχιστη ροµήθεια ανά ινακίδιο Α ό 0,1 έως 3.000 0,51% 6 Α ό 3.001 έως 20.000 0,30% 6 >20.001 0,26% 6 1) ΧΡΕΩΣΕΙΣ ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗΣ ΚΑΙ ΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΣΤΟ Χ.Α. ΕΙ ΟΣ ΧΡΕΩΣΗΣ ΤΡΟΠΟΣ ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΥ ΠΟΣΟΣΤΟ ικαιώµατα ΕΤ.ΕΚ. Μετοχές Ε ί αξίας συναλλαγής 0,020% ικαιώµατα ΕΤ.ΕΚ. Οµόλογα - Οµολογίες Ε ί αξίας συναλλαγής 0,005% ικαιώµατα συναλλαγών στο Χ.Α Ε ί αξίας Πινακιδίου 0,0125% Έξοδα εντολών Ανά εντολή 0,06 Έξοδα ιακανονισµού Ανά Τίτλο στο ινακίδιο 0,50 Εκκαθαριστικά ικαιώµατα Ε ί αξίας ινακιδίου 0,040% Φόρος ώλησης Ε ί αξίας ώλησης 0,20% 2) ΕΤΗΣΙΑ ΕΞΟ Α ΤΗΡΗΣΗΣ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟΥ ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΗΣ Βάση ισχύουσας κάθε φορά α όφασης του Χρηµατιστηρίου Αθηνών Α.Ε. Ε ι λέον εξαµηνιαίο άγιο οσό 10,20 για ε ενδυτικούς λογαριασµούς της ηµεδα ής. 3) ΛΟΙΠΕΣ ΧΡΕΩΣΕΙΣ ΣΤΟ Χ.Α. ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΤΡΟΠΟΣ ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΥ Χ.Α Άνοιγµα µερίδας Ε ενδυτή στο Σ.Α.Τ. Πάγιο οσό 10 Μεταφορά Αξιών στον Ειδικό Λογαριασµό Ανά κίνηση ρος χειριστή 20 + ΦΠΑ Μεταφορά Αξιών α ό τον Ειδικό Λογαριασµό Ανά κίνηση ρος χειριστή 20 + ΦΠΑ Μεταφορά Χαρτοφυλακίου σε άλλον χειριστή Ανά κίνηση ρος χειριστή 80 + ΦΠΑ Μεταφορά α ό Κοινή ρος Ατοµική Μερίδα Ανά κίνηση ρος χειριστή 0,1% ε ί της µεταφερόµενης αξίας µε ελάχιστη χρέωση 20.Η χρέωση & ε ιβάλλεται και στα δύο µέρη της συναλλαγής(κοινή, Ατοµική Μερίδα) Η αντίστοιχη χρέωση οµολογιών 0,015% Μεταφορά α ό Ατοµική ρος Κοινή Μερίδα Ανά κίνηση ρος χειριστή 0,01% ε ί της µεταφερόµενης αξίας µε ελάχιστη χρέωση 10 & µέγιστη 100 ανά κίνηση. Εξουσιοδότηση χρήσης λογαριασµού στο Σ.Α.Τ. Πάγιο Ποσό 3 Χρέωση εξάσκησης WARRANTS Ανά εντολή 0.50 ικαιώµατα Μεταθέσεων ιακανονισµού Μετοχών Ανά κίνηση 1 Ειδικές εργασίες ου διεκ εραιώνονται στο ΧΑ και στην ΕΛΚΑΤ τιµολογούνται ό ως ορίζει η εκάστοτε τιµολογιακή ολιτική του χρηµατιστηρίου και ε ιβαρύνουν τον ε ενδυτή. ιαφορο οιηµένη α ό τη γενική τιµολογιακή ολιτική είναι δυνατόν να ακολουθείται, κατό ιν αίτησης του Πελάτη και εξέτασης του αιτήµατός του α ό την Εταιρεία. 1
Ενδεχόµενη εριστασιακή, για µεµονωµένη συναλλαγή, µείωση της κατά άγιο τρό ο εφαρµοζόµενης τιµολογιακής ολιτικής στον Πελάτη, δε συνιστά και δε µ ορεί έ ουδενί να λογίζεται ως ανάληψη υ οχρέωσης εκ µέρους της Εταιρείας να ε αναλάβει, ή να καθιερώσει τη µειωµένη τιµολογιακή ολιτική. Σε ερί τωση αιτήµατος για την αροχή στοιχείων και ειδικών εργασιών σε ελάτη α ό το αρχείο της εταιρείας ό ως και σε ερί τωση αιτήµατος ε ανεκτύ ωσης ινακιδίων θα ροκύ τει χρέωση ανάλογη του όγκου των εργασιών µε σχετική ενηµέρωση. - Εξειδικευµένες ερι τώσεις συναλλαγών, ό ως η ραγµατο οίηση συναλλαγών ε ί Αξιών Σταθερού Εισοδήµατος ή η καταχώρηση εξωχρηµατιστηριακών µεταβιβάσεων συνε άγονται ε ι λέον χρεώσεις εκ µέρους της ΕΧΑΕ ή της ΕΤ.ΕΚ. Η Εταιρεία ε ιφυλάσσεται να ενηµερώσει τον Πελάτη για τις χρεώσεις αυτές, εφόσον ε ιθυµεί να ραγµατο οιήσει τέτοιου είδους συναλλαγές και ριν την ραγµατο οίησή τους, ό ως και για κάθε είδους χρέωση κατό ιν εγγράφου αιτήµατος. II. ΠΑΡΟΧΗ ΕΠΕΝ ΥΤΙΚΩΝ ΣΥΜΒΟΥΛΩΝ Για τις αρεχόµενες υ ηρεσίες της Εταιρείας στα λαίσια αροχής συµβουλών ρος τον ελάτη η Εταιρεία δικαούται αµοιβής η ο οία ροσδιορίζεται : α) στο οσό των 80 ετησίως, εφόσον η αροχή συµβουλών αφορά αγορές σε Ελληνικές µετοχές του Χρηµατιστήριου Αθηνών (ΧΑ) και άλλα χρηµατο ιστωτικά µέσα της ηµεδα ής, β) στο οσό των 80 ετησίως, εφόσον η αροχή συµβουλών αφορά σε συναλλαγές ε ί αραγώγων του Χρηµατιστήριου Αθηνών (ΧΑ), γ) ροµήθεια έως 1% ετησίως ε ί της αξίας του κεφαλαίου ρος ε ένδυση, εφόσον η αροχή συµβουλών αφορά αγορές και χρηµατο ιστωτικά µέσα της αλλοδα ής. Ελάχιστο οσό χρέωσης ύψους 120 το χρόνο. III. ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ ΣΕ ΣΥΝΘΕΤΑ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΑ ΜΕΣΑ Κόστος ανοίγµατος και διοικητικής διαχείρισης ε ενδυτικού λογαριασµού της αλλοδα ής 30 ετησίως. IV. ΙΑΧΕΙΡΙΣΗ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΩΝ Α) Ετήσια χρέωση (MANAGEMENT FEES) : 1,5% Ε ί της αξίας του υ ό διαχείριση χαρτοφυλακίου Β) Αµοιβή ε ιτυχίας (SUCCESS FEES) : 10% Ε ί των ραγµατο οιηθέντων κερδών σε κάθε ερίοδο αναφοράς. V. ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ ΣΕ ΟΜΟΛΟΓΑ ( ΚΡΑΤΙΚΑ ΥΠΕΡΕΘΝΙΚΑ) ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΙΑΡΚΕΙΑΣ Ηµεροµηνία αγοράς µέχρι ηµεροµηνία λήξης Οµολόγου ΙΑΡΚΕΙΑ ΤΡΟΠΟΣ ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΥ ΠΡΟΜΗΘΕΙΑΣ Ποσοστό ε ί τρέχουσας αξίας Οµολόγου ΚΡΑΤΙΚΑ - ΥΠΕΡΕΘΝΙΚΑ < 1 ΕΤΟΣ 1,00% 1-5 ΕΤΗ 1,50% 5-10 ΕΤΗ 1,75% > 10 ΕΤΗ 2,00% ΦΥΛΑΞΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΚΗ ΙΑΧΕΙΡΙΣΗ ΟΜΟΛΟΓΩΝ ΤΡΟΠΟΣ ΚΑΙ ΧΡΟΝΟΣ ΑΜΟΙΒΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΟΥ ΗΜΟΣΙΟΥ * ΑΛΛΟ ΑΠΗΣ * Χρέωση ανά 3µηνο, η ο οία υ ολογίζεται ε ί της µέσης αξίας των Οµολόγων 0,10% (ετησίως) Ελάχιστη χρέωση 50 (ετησίως) 0,10% (ετησίως) Ελάχιστη χρέωση 50 (ετησίως) * Στην αµοιβή της Εταιρείας υ ολογίζεται και ροστίθεται Φ.Π.Α. 24% ο ο οίος α οδίδεται στο Ελληνικό ηµόσιο. Οι µεταφορές οµολόγων ρος τρίτο θεµατοφύλακα έχουν χρέωση 80 ανά τίτλο. VI. ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ ΣΕ ΜΕΤΟΧΕΣ & ΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΣΙΜΑ ΑΜΟΙΒΑΙΑ ΚΕΦΑΛΑΙΑ (ETFs) ΣΤΙΣ ΙΕΘΝΕΙΣ ΑΓΟΡΕΣ Markets: US- Core Europe- Asia Αξία συναλλαγής Brokerage & Settlement Custody Minimum Transfers (b.p.) (b.p) Custody Ticket Α ό 0,1 $ έως 3.500 $ Minimum fee 35 0,10% 20 40 Α ό 3.501 $ έως 10.000 $ 0,63% Min fee 35 0,10% 20 40 10.001 $ και άνω 0,53% Min fee 35 0,10% 20 40 Λήψη και διαβίβαση εντολών ε ί µετοχών/etfs λην των ροαναφεροµένων χρηµατιστηρίων 1% λέον µεταβιβαστικών και λοι ών εξόδων και φόρων µε ελάχιστη ροµήθεια ό ως ορίζεται ανά χώρα. Για όλες τις ωλήσεις µετοχών εισηγµένων σε όλες τις χρηµαταγορές ισχύει Φόρος Πώλησης 0,20% υ έρ Ελληνικού ηµοσίου. Υ όχρεος καταβολής είναι ο ωλητής-ε ενδυτής στις οικείες φορολογικές αρχές. ΕΞΟ Α ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΗΣ Επί αξίας χαρτοφυλακίου σε ετήσια βάση και µε αναλογική χρέωση ανά τρίµηνο. Κλίµακα µέσης αξίας χαρτοφυλακίου Ποσοστό χρέωσης σε ετήσια βάση επί µέσης Ελάχιστη χρέωση περιόδου αξίας 0-100.000 ευρώ 0,06% 60 +ΦΠΑ > 100.000 ευρώ 0,08% 60 +ΦΠΑ 2
ΕΙ ΙΚΕΣ ΕΡΓΑΣΙΕΣ ΞΕΝΩΝ ΑΓΟΡΩΝ Ειδικές εργασίες ό ως α οΰλο οίηση, αύξηση ΑΜΚ, εταιρικές ράξεις κλ. ου διεκ εραιώνονται σε α οθετήρια του εξωτερικού και σε οργανωµένες αγορές µέσω ξένων θεµατοφυλάκων τιµολογούνται ανά ερί τωση και ε ιβαρύνουν τον ε ενδυτή. ΤΙΜΟΚΑΤΑΛΟΓΟΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΣΕ ΕΛΛΗΝΙΚΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ PRODUCT AXON 1 - COMMISSION SCHEME FTASE-20 10,4 FTASE-20 I/D 6,76 FTASE-20 OPTIONS 10,4 FTASE-20 OPTIONS I/D 6,76 0,90% I/D 0,55% S 5 I/D 2,5 PRODUCT AXON 2 - COMMISSION SCHEME FTASE-20 10 FTASE-20 I/D 5 FTASE-20 OPTIONS 10 FTASE-20 OPTIONS I/D 5 0,90% I/D 0,45% S 5 I/D 2,5 3
PRODUCT AXON 3 - COMMISSION SCHEME FTASE-20 6,8 FTASE-20 I/D 3,5 FTASE-20 OPTIONS 6,8 FTASE-20 OPTIONS I/D 3,5 0,50% I/D 0,30% S 4 I/D 2 Ε ι λέον η συναλλαγή ε ιβαρύνεται µε ροµήθειες Εκκαθαριστή Παραγώγων και ροµήθειες υ έρ Χ.Α. και ΕΤ.ΕΚ ό ως ορίζει η εκάστοτε τιµολογιακή ολιτική του Χρηµατιστηρίου. ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ ΣΕ ΠΑΡΑΓΩΓΑ ΠΟΥ ΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΟΝΤΑΙ ΣΕ ΟΡΓΑΝΩΜΕΝΕΣ ΑΓΟΡΕΣ ΤΟΥ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ Πίνακας συνολικών ροµηθειών ε ί ενδεικτικών συναλλαγών σε αράγωγα ροϊόντα ε ί δεικτών, εµ ορευµάτων και νοµισµάτων ΣΥΜΒΟΛΟ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟ ΠΡΟΪΟΝ ΠΡΟΜΗΘΕΙΑ ΑΧΟΝ ΑΕΠΕΥ ΠΡΟΜΗΘΕΙΑ ΙΑΜΕΣΟΛΑΒΗΤΗ ΕΙΚΤΕΣ ES NQ Συνολικά $ ανά Συµβόλαιο (εκτός αν αναφέρεται διαφορετικά) SP500 E-Mini 15$ ανά συµβόλαιο Nasdaq 100 E-Mini 15$ ανά συµβόλαιο 2.02$ ανά συµβόλαιο 2.02$ ανά συµβόλαιο DAX DTB DAX 30 15 ανά συµβόλαιο 2 ανά συµβόλαιο ΕΜΠΟΡΕΥΜΑΤΑ GC NYMEX Gold Futures Full Sized 15$ ανά συµβόλαιο 2.31$ ανά συµβόλαιο YG NYSE LIFFE Gold Futures Mini Sized NY 15$ ανά συµβόλαιο 1.69$ ανά συµβόλαιο SI NYMEX Silver Futures Full Sized 15$ ανά συµβόλαιο 2.31$ ανά συµβόλαιο YI NYSE LIFFE Silver Futures Mini Sized NY 15$ ανά συµβόλαιο 1.69$ ανά συµβόλαιο 4
PL NYMEX Platinum Futures 15$ ανά συµβόλαιο 2.31$ ανά συµβόλαιο CL NYMEX Light Sweet Crude Oil Futures Full Sized 15$ ανά συµβόλαιο 2.31$ ανά συµβόλαιο QM NYMEX Light Sweet Crude Oil Futures Mini Sized NY 15$ ανά συµβόλαιο 2.06$ ανά συµβόλαιο Φυσικό Αέριο Natural Gas NG NYMEX Henry Hub 15$ ανά συµβόλαιο Henry Hub 2.31$ ανά συµβόλαιο QG NYMEX Φυσικό Αέριο Natural Gas E-Mini 15$ ανά συµβόλαιο 1.36$ ανά συµβόλαιο YK CBOT Soybean Futures E-Mini 15$ ανά συµβόλαιο 1.89$ ανά συµβόλαιο ZN CBOT 10 Years US Treasury Note 15$ ανά συµβόλαιο 1.67$ ανά συµβόλαιο ZC CBOT Electronic Corn Futures 15$ ανά συµβόλαιο 2.81$ ανά συµβόλαιο ΝΟΜΙΣΜΑΤΑ EUR E7 AUD EUR/USD 15 / 15$ ανά συµβόλαιο EUR/USD E-Mini 15 / 15$ ανά συµβόλαιο AUD/USD Future 15 / 15$ ανά συµβόλαιο 2.46$ ανά συµβόλαιο 1.71$ ανά συµβόλαιο 2.46$ ανά συµβόλαιο Χρεώσεις οι ο οίες καλύ τουν έξοδα τρίτων (έξοδα διαµεσολαβητών, χρηµατιστηρίου, εκκαθάρισης και το ικών φόρων) καθορίζονται α ό τους εκάστοτε φορείς της αγοράς στην ο οία γίνεται η ε ένδυση καθώς και α ό τις συνεργαζόµενες εταιρείες ου διενεργούν την εκτέλεση ή την εκκαθάριση των συναλλαγών και η Εταιρεία δε φέρει ευθύνη για το ύψος των χρεώσεων αυτών. Το ανωτέρω ενηµερωτικό υλικό είναι διαθέσιµο στα κεντρικά γραφεία της Εταιρείας. Οι ροµήθειες των συναλλαγών καθώς και οι λοι ές χρεώσεις δεν είναι δεσµευτικές και µ ορούν µελλοντικά να µεταβληθούν. Η Εταιρεία διατηρεί το δικαίωµα αλλαγής των χρεώσεων της και την υ οχρέωση της ενηµέρωσης των ελατών της µέσω της ιστοσελίδας της www.axonsec.gr. ΑΧΟΝ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ. ΙΟΥΝΙΟΣ 2016 ΣΤΑ ΙΟΥ 48, ΑΘΗΝΑ Τ.Κ.10564, Τηλέφωνο: 2103363800, Fax: 2103243903, E-mail: main@axonsec.gr Η ΑΧΟΝ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ ΕΠΟΠΤΕΥΕΤΑΙ ΑΠΟ ΤΗΝ ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ (Αριθµ.Αδείας : 2/61/20-11-1990) 5