Ειδικό Τιμολόγιο Υπηρεσιών Private Banking

Transcript

1 Ειδικό Τιμολόγιο Υπηρεσιών Private Banking Ημερομηνία Ισχύος: Alpha Private Bank, Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank.

2 Αμοιβές Διαχειρίσεως για τις Υπηρεσίες Διαχειρίσεως Χαρτοφυλακίου GEM και Παροχής Επενδυτικών Συμβουλών Ύψος Χαρτοφυλακίου Έως 0,5 εκ. 0,5εκ. έως,0εκ.,0εκ έως 3 εκ. 3 εκ. και άνω Σύμβαση GEM Portfolio Management [Διαχείριση Χαρτοφυλακίου] Επενδυτικό Προφίλ Συντηρητικό 0,80% 0,70% 0,60% 0,40% Μικτό,40%,30%,20%,00% Δυναμικό,80%,70%,60%,40% Ύψος Χαρτοφυλακίου 0,3εκ. έως,0εκ.,0εκ έως 3 εκ. 3 εκ. και άνω Σύμβαση Advisory Services [Παροχή Επενδυτικών Συμβουλών] Προϊόντα Ρευστότητας () 0% 0% 0% Ομόλογα 0,25% 0,5% 0,0% Ομολογιακά Α/Κ 0% 0% 0% Μετοχές (2),70%,00% 0,75% Αμοιβαία Κεφάλαια Λοιπά (3) 0,55% 0,35% 0,25% Σύμβαση Transactional Advisory [Συμβουλή επί της συναλλαγής] Όλα τα Προϊόντα 0% 0% 0% Οι παραπάνω αμοιβές υπολογίζονται σε τριμηνιαία βάση επί του μέσου ύψους χαρτοφυλακίου () Μετρητά, Προθεσμιακές Καταθέσεις, Α/Κ Ρευστότητας, Repos (2) Μετοχές Εσωτερικού και Εξωτερικού (3) Μικτά Α/Κ, Μετοχικά Α/Κ ALPHA PRIVATE BANK. Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank. 2/6 PP.V.0/208

3 Τιμολόγιο ΟΣΕΚΑ (Αμοιβαία Κεφάλαια και SICAV). Αμοιβαία Κεφάλαια Alpha Asset Management Α.Ε.Δ.Α.Κ. Διαχειρίσεως Διαθεσίμων Α/Κ 0,00% Προμήθειες Διαθέσεως Ομολογιακά Σύνθετα Α/Κ * Μετοχικά Α/Κ,00% Μικτά Α/Κ,00% Προμήθειες Εξαγοράς Σε όλες τις κατηγορίες 0,00% Πίνακας Εκπτώσεων επί του Βασικού Τιμολογίου Advisory Transactional Advisory Execution Only Ύψος Χαρτοφυλακίου < ή Ύψος συναλλαγής < Ύψος Χαρτοφυλακίου > ή Ύψος συναλλαγής > % 0% 0% -30% -0% -0% Από τις καταβαλλόμενες από τον Πελάτη Προμήθειες Διαθέσεως, όπως αυτές αναγράφονται στους παραπάνω πίνακες, η Alpha Bank εισπράττει το 90% και η Alpha Asset Management Α.Ε.Δ.Α.Κ. το 0% αυτών ανά Αμοιβαίο Κεφάλαιο. Από τις καταβαλλόμενες από τον Πελάτη Αμοιβές Διαχειρίσεως, όπως αυτές εξειδικεύονται ανά Αμοιβαίο Κεφάλαιο και αποτυπώνονται στο έντυπο Βασικών Πληροφοριών για τους Επενδυτές (KIID), η Alpha Bank εισπράττει ποσοστό επί του συνόλου της διαχειριστικής αμοιβής το οποίο ανέρχεται στο 65% ανά Αμοιβαίο Κεφάλαιο για την παροχή όλων των επενδυτικών υπηρεσιών εκτός της Υπηρεσίας Διαχειρίσεως Χαρτοφυλακίου. ALPHA PRIVATE BANK. Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank. 3/6 PP.V.0/208

4 2. Alpha (LUX) Global Funds Διαχειρίσεως της Alpha Asset Management Α.Ε.Δ.Α.Κ. Alpha (LUX) Money Market EUR Alpha (LUX) Global Defensive FoF Alpha (LUX) Global Balanced FoF Alpha (LUX) Global Equity FoF Προμήθειες Διαθέσεως Συμβουλευτικές Υπηρεσίες Χαρτοφυλακίου Συμβουλευτικές Υπηρεσίες επί της συναλλαγής 0,05% 0,40% 0,90%,20% 0,0%,20%,40% Λήψη και Διαβίβαση Εντολών 0,0%,20%,40% Προμήθειες Εξαγοράς Σε όλες τις κατηγορίες 0,00% Για συναλλαγές μεγαλύτερες των Ευρώ ή ύψος χαρτοφυλακίου μεγαλύτερο των Ευρώ ισχύει έκπτωση 0% εκτός της κατηγορίας Διαχειρίσεως Διαθεσίμων. Η Alpha Bank εισπράττει το σύνολο των καταβαλλόμενων από τον Πελάτη Προμηθειών Διαθέσεως, όπως αυτές αναγράφονται στον παραπάνω πίνακα. Από τις καταβαλλόμενες από τον Πελάτη Αμοιβές Διαχειρίσεως, όπως αυτές εξειδικεύονται ανά Αμοιβαίο Κεφάλαιο και αποτυπώνονται στο έντυπο Βασικών Πληροφοριών για τους Επενδυτές (KIID), η Alpha Bank εισπράττει ποσοστό επί του συνόλου της διαχειριστικής αμοιβής το οποίο κυμαίνεται από 0% έως και 50% ανά Αμοιβαίο Κεφάλαιο για την παροχή όλων των επενδυτικών υπηρεσιών εκτός της Υπηρεσίας Διαχειρίσεως Χαρτοφυλακίου. ALPHA PRIVATE BANK. Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank. 4/6 PP.V.0/208

5 3. Αμοιβαία Κεφάλαια και SICAV Διαχειρίσεως Αλλοδαπών Οίκων Διαχειρίσεως Διαθεσίμων Ομολογιακά Μικτά Μετοχικά Προμήθειες Διαθέσεως Συμβουλευτικές Υπηρεσίες Χαρτοφυλακίου Συμβουλευτικές Υπηρεσίες επί της συναλλαγής 0,05% 0,60%,30%,40% 0,0%,00%,80% 2,20% Λήψη και Διαβίβαση Εντολών 0,0% 0,75%,65%,75% Προμήθειες Εξαγοράς Σε όλες τις κατηγορίες 0,00% Για συναλλαγές μεγαλύτερες των Ευρώ ή ύψος χαρτοφυλακίου μεγαλύτερο των Ευρώ ισχύει έκπτωση 0% για όλα τα Αμοιβαία Κεφάλαια και SICAV εκτός της κατηγορίας Διαχειρίσεως Διαθεσίμων. Η Alpha Bank εισπράττει το σύνολο των καταβαλλόμενων από τον Πελάτη Προμηθειών Διαθέσεως, όπως αυτές αναγράφονται στον παραπάνω πίνακα. Από τις καταβαλλόμενες από τον Πελάτη Αμοιβές Διαχειρίσεως, όπως αυτές εξειδικεύονται ανά Αμοιβαίο Κεφάλαιο και αποτυπώνονται στο έντυπο Βασικών Πληροφοριών για τους Επενδυτές (KIID), η Alpha Bank εισπράττει ποσοστό επί του συνόλου της διαχειριστικής αμοιβής το οποίο διαφοροποιείται ανά Επενδυτικό Οίκο, και κυμαίνεται από 0% έως και 65% για την παροχή όλων των επενδυτικών υπηρεσιών εκτός της Υπηρεσίας Διαχειρίσεως Χαρτοφυλακίου. ALPHA PRIVATE BANK. Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank. 5/6 PP.V.0/208

6 Ομόλογα. Κρατικά Ομόλογα Χρονική διάρκεια μέχρι τη λήξη (σε έτη) Advisory Transactional Advisory & Execution Only Παρατηρήσεις 0-0,0% 0,5% Οι προμήθειες 3 0,5% 0,25% αγοράς/πρόωρης εξοφλήσεως ισχύουν 3 0 0,30% 0,40% για συναλλαγές στην πρωτογενή και 0+ 0,45% 0,55% δευτερογενή αγορά 2. Εταιρικά Ομόλογα Χρονική διάρκεια μέχρι τη λήξη (σε έτη) Advisory Transactional Advisory & Execution Only Παρατηρήσεις 0-0,5% 0,25% Οι προμήθειες 3 0,30% 0,40% αγοράς/πρόωρης εξοφλήσεως ισχύουν 3 0 0,45% 0,55% για συναλλαγές στην πρωτογενή και 0+ 0,60% 0,70% δευτερογενή αγορά Επισημάνσεις Οι προαναφερόμενες προμήθειες υπολογίζονται επί της ονομαστικής αξίας της επενδύσεως σε ομόλογα / σύνθετα ομόλογα Οι προμήθειες αγοράς/πωλήσεως αφορούν στην κατηγορία «Ιδιώτες Πελάτες» σύμφωνα με το Ν.3606/2007 Οι προμήθειες ισχύουν για αγορά/πώληση τίτλων για τα G0 νομίσματα συναλλαγής (USD, CAD, JPY, AUD, NZD, GBP, EUR, SHF, SEK, NOK) Ειδικοί όροι ισχύουν όσον αφορά στις προμήθειες συναλλαγών για προνομιακούς τίτλους-perpetual notes και μετατρέψιμα ομόλογα Πλέον των ανωτέρων προμηθειών, οι συναλλαγές σε Εταιρικά Ομόλογα στο Χρηματιστήριο Αθηνών* επιβαρύνονται με τις ακόλουθες χρεώσεις οι οποίες εφαρμόζονται επί της αξίας της συναλλαγής: Μεταβιβαστικά: Δικαιώματα ΕΤ.ΕΚ. επί Χρηματιστηριακών συναλλαγών 0,005% Αμοιβή Εκκαθαρίσεως ΑΕΠΕΥ 0,055% Έξοδα Χρηματιστηρίου 0,005% Εντολές Διακανονισμού (ανά ISIN) ΕΥΡΩ 0,5 * Κατά τα λοιπά ισχύει ο εκάστοτε Κατάλογος Προμηθειών και Εξόδων της Alpha Finance Α.Ε.Π.Ε.Υ. ALPHA PRIVATE BANK. Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank. 6/6 PP.V.0/208

7 Προμήθειες και Έξοδα Συναλλαγών στην Αγορά Μετοχών του Χ.Α. και στο Χ.Α.Κ. Προμήθειες Συναλλαγών Χ.Α. Χ.Α.Κ. : Χρηματιστήριο Αθηνών : Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου Από τις καταβαλλόμενες από τον Πελάτη προμήθειες που αφορούν στις συναλλαγές του Χ.Α για την αγορά μετοχών μέσω των Υπηρεσιών Private Banking της Alpha Bank, η Alpha Finance Α.Ε.Π.Ε.Υ. εισπράττει προμήθεια που ανέρχεται σε ποσοστό 0,2% επί της αξίας συναλλαγής. Η Alpha Bank εισπράττει το υπολειπόμενο αυτής ποσό, σύμφωνα με τα οριζόμενα στον ακόλουθο πίνακα προμηθειών (ενδεικτικά αναφέρεται ότι στην περίπτωση που η συνολική προμήθεια ανέρχεται σε 0,40% επί της συνολικής αξίας συναλλαγής, η Alpha Finance εισπράττει το 0,2% αυτής και η Alpha Bank το 0,28% αυτής). Η σχετική τιμολόγηση ισχύει και για τις συναλλαγές που εκτελούνται μέσω των υπηρεσιών ALPHA PHONE TRADING, ALPHA WEB TRADING, ALPHA IVR TRADING ή ALPHA MOBILE TRADING. Μετοχές Εσωτερικού [Υπηρεσίες Transactional Advisory και Execution Only ] Προμήθεια* ανά Αξία Συναλλαγής** % έως Ευρώ ,65% από έως ,5% από ,4%* άνω των Ευρώ Ελάχιστη Προμήθεια Ευρώ 5 Μετοχές Εσωτερικού [Υπηρεσία Portfolio Advisory] 0,40% στη συνολική αξία της συναλλαγής** * Η προμήθεια υπολογίζεται τμηματικά για αξία συναλλαγής έως Ευρώ Για συναλλαγές με αξία άνω των Ευρώ , η προμήθεια (0,4% επί της αξίας της συναλλαγής) εφαρμόζεται στη συνολική αξία συναλλαγής χωρίς να λαμβάνεται υπόψη η τμηματική χρέωση ** Η αξία συναλλαγής ισούται με το γινόμενο των τεμαχίων επί την τιμή που εκτελέσθηκε η συναλλαγή Για ενδοσυνεδριακές συναλλαγές (intraday): προμήθεια 0,5% ανά πράξη (αγορά 0,5% και πώληση 0,5%), με ελάχιστη προμήθεια Ευρώ 5 Το επιτόκιο δανεισμού για την παροχή πιστώσεως (Margin Financing) για αγορά μετοχών στο Χ.Α. ανέρχεται σε 8,50% (ετησίως). Οι τόκοι υπολογίζονται και τιμολογούνται ανά τρίμηνο. Το επιτόκιο δανεισμού για την παροχή πιστώσεως τριών ημερών (Margin Financing Τ+2) για αγορά μετοχών στο Χ.Α. ανέρχεται σε 8,50% (ετησίως). Οι τόκοι υπολογίζονται και τιμολογούνται ανά τρίμηνο. Οι εξωχρηματιστηριακές μεταβιβάσεις στο Χ.Α. (OTC) επιβαρύνονται με τη βασική προμήθεια του πελάτη επί την αξία μεταβιβάσεως*. *Ως αξία μεταβιβάσεως για τον υπολογισμό της προμηθείας λαμβάνεται η μεγαλύτερη μεταξύ της αναφερόμενης από τον πελάτη και αυτής που προκύπτει από το γινόμενο της τιμής κλεισίματος της Αξίας κατά την «ημερομηνία δικαιωμάτων/συναλλαγής» επί του αριθμού των Αξιών που μεταβιβάζονται. ALPHA PRIVATE BANK. Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank. 7/6 PP.V.0/208

8 Έξοδα Συναλλαγών στο Χ.Α. και στο Χ.Α.Κ. Οι συναλλαγές στο Χ.Α. και στο Χ.Α.Κ. (Κύρια και Νέα Αγορά) επιβαρύνονται και με τις ακόλουθες χρεώσεις οι οποίες εφαρμόζονται επί της αξίας συναλλαγής: Για συναλλαγές στο Χρηματιστήριο Αθηνών επί Μετοχών, Δ.Α.Κ., ΣΧΠ Μοχλεύσεως, ΕΛ.ΠΙΣ. και δικαιώματα προτιμήσεως Μεταβιβαστικά: Δικαιώματα ΕΤ.ΕΚ. επί Χρηματιστηριακών συναλλαγών 0,02% Αμοιβή Εκκαθαρίσεως ΑΕΠΕΥ 0,04% Έξοδα Χρηματιστηρίου 0,025% Εντολές Διακανονισμού (ανά ISIN) Ευρώ 0,50 Φόρος Συναλλαγών* 0,20% * Ο φόρος συναλλαγών επιβάλλεται μόνο στις συναλλαγές πωλήσεων. Για τις εξωχρηματιστηριακές συναλλαγές, ο φόρος πωλήσεως υπολογίζεται επί της αξίας μεταβιβάσεως όπως αυτή δηλώνεται από τον πελάτη. Σε περίπτωση που δεν δηλώνεται αξία μεταβιβάσεως ή αυτή που δηλώνεται είναι μηδενική, τότε ο υπολογισμός του φόρου θα γίνεται με τεκμαρτό τρόπο και ως αξία μεταβιβάσεως θα θεωρείται το γινόμενο της τιμής κλεισίματος της Αξίας στο Χ.Α. κατά την «ημερομηνία δικαιωμάτων/συναλλαγής», επί του αριθμού των μεταβιβαζόμενων Αξιών. Ειδικά για τις εξωχρηματιστηριακές μεταβιβάσεις (OTC), τα έξοδα του Χ.Α. που επιβαρύνουν και τα δύο μέρη της Συναλλαγής διαφοροποιούνται από τις απλές συναλλαγές και ορίζονται ως ακολούθως: Καταχώρηση Εξωχρηματιστηριακών Μεταβιβάσεων (Free of Payment) Λόγω συναλλαγών επί μετοχών, Σύνθετων Χρηματοοικονομικών Προϊόντων (Σ.Χ.Π.) μοχλεύσεως, Δ.Α.Κ., ΕΛ.ΠΙΣ και Δικαιωμάτων Προτιμήσεως Λόγω συναλλαγών επί ομολόγων και επενδυτικών Σ.Χ.Π. Λόγω δανεισμού / επιστροφής δανεισμού Λόγω παροχής εγγυήσεων / επιστροφής εγγυήσεων Μεταβιβάσεις τίτλων του ιδίου δικαιούχου λόγω αλλαγής θεματοφύλακα** Έξοδα Χ.Α. 0,0325% με ελάχιστο Ευρώ 20 0,05% με ελάχιστο Ευρώ 20 Ευρώ 20 Ευρώ 20 Ευρώ 20 Βάση Υπολογισμού Επί της αξίας της μεταβιβάσεως* Καταχώρηση Εξωχρηματιστηριακών Μεταβιβάσεων (Delivery Vs Payment) Έξοδα Χ.Α. Βάση Υπολογισμού Λόγω συναλλαγών επί μετοχών, Σύνθετων Χρηματοοικονομικών Προϊόντων (Σ.Χ.Π.) μοχλεύσεως, Δ.Α.Κ., ΕΛ.ΠΙΣ και Δικαιωμάτων Προτιμήσεως Λόγω συναλλαγών επί ομολόγων και επενδυτικών Σ.Χ.Π Λόγω δανεισμού / επιστροφής δανεισμού Λόγω παροχής εγγυήσεων / επιστροφής εγγυήσεων 0,0325%+Ευρώ με ελάχιστο Ευρώ 2 0,05%+Ευρώ με ελάχιστο Ευρώ 2 Ευρώ 2 Ευρώ 2 Ευρώ 2 Επί της αξίας της μεταβιβάσεως* * Ως αξία μεταβιβάσεως λαμβάνεται η μεγαλύτερη μεταξύ της αναφερόμενης από τον πελάτη και αυτής που προκύπτει ως το γινόμενο της τιμής κλεισίματος της Αξίας κατά την «ημερομηνία δικαιωμάτων/συναλλαγής» επί του αριθμού Αξιών που μεταβιβάζονται. ** Οι εν λόγω μεταβιβάσεις εκτελούνται μόνο την τελευταία εργάσιμη κάθε μήνα Για Συναλλαγές στο Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου Δικαίωμα ΧΑΚ για συναλλαγές Μετοχών Κύριας Αγοράς 0,025% Δικαίωμα ΧΑΚ για συναλλαγές Μετοχών εκτός Κύριας Αγοράς 0,05% Δικαίωμα ΧΑΚ για συναλλαγές Κρατικών Χρεογράφων 0,0025% Δικαίωμα ΧΑΚ για συναλλαγές Εταιρικών Χρεογράφων 0,0025% Δικαίωμα ΚΑ εκκαθαρίσεως συναλλαγών Μετοχών Κύριας Αγοράς 0,02% Δικαίωμα ΚΑ εκκαθαρίσεως συναλλαγών Μετοχών εκτός Κύριας Αγοράς 0,025% ALPHA PRIVATE BANK. Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank. 8/6 PP.V.0/208

9 Δικαίωμα ΚΑ εκκαθαρίσεως συναλλαγών Εταιρικών Χρεογράφων 0,0075% Δικαίωμα ΚΑ εκκαθαρίσεως συναλλαγών Κρατικών Χρεογράφων 0,0075% Δικαίωμα για εντολή γνωστοποίησης λογαριασμού χειριστή (αναλύσεις) ανά επιμέρους κίνηση Ευρώ 0,50 Τέλος ανά πράξη Μετοχών και Δικαιωμάτων Ευρώ 0,05 Τα ανωτέρω ποσοστά χρεώσεων εφαρμόζονται επί της αξίας της εκάστοτε συναλλαγής. Λοιπές Χρεώσεις στο Χ.Α. i) Δημιουργία μερίδας: Χρέωση Ευρώ 0 (χωρίς Φ.Π.Α.). Εξαιρούνται οι Κοινές Επενδυτικές Μερίδες. ii) Μεταφορά αξιών στον Ειδικό Λογαριασμό: Χρέωση Ευρώ 20 (πλέον Φ.Π.Α.) ανά κίνηση. Εξαιρούνται οι περιπτώσεις Κληρονομικής Διαδοχής καθώς και οι περιπτώσεις Εξωχρηματιστηριακής Μεταβιβάσεως και Ενοποιήσεως Μερίδων εφόσον η διαδικασία ολοκληρωθεί εντός τριάντα (30) ημερολογιακών ημερών. iii) Μεταφορά αξιών από τον Ειδικό Λογαριασμό: Χρέωση με το μικρότερο μεταξύ των Ευρώ 20 και του 20% επί της αξίας στης μεταφοράς. Ως αξία της μεταφοράς λαμβάνεται η τιμή κλεισίματος της προηγούμενης ημέρας επί τον αριθμό των αξιών. Για το χρονικό διάστημα που οι αξίες παραμένουν στον Ειδικό Λογαριασμό ο πελάτης επιβαρύνεται με το κόστος τηρήσεως λογαριασμού iv) Μεταφορά αξιών από το X.A. στο Χ.Α.Κ.: Χρέωση Ευρώ 0,20 ανά κίνηση (πλέον Φ.Π.Α.). v) Καταχώρηση ενεχυριάσεως: Χρέωση Ευρώ 20 (πλέον Φ.Π.Α.) vi) Μεταφορά από Ατομική Μερίδα σε Κοινή Επενδυτική Μερίδα: Χρέωση σε ποσοστό 0,0% επί της μεταφερόμενης αξίας με ελάχιστη χρέωση Ευρώ 0 και μέγιστη χρέωση Ευρώ 00 ανά κίνηση. Η χρέωση επιβάλλεται στον επενδυτή που είναι κάτοχος της Ατομικής Μερίδας. vii) Μεταφορά από Κοινή Επενδυτική Μερίδα προς Ατομική Μερίδα: Μετοχών, Δ.Α.Κ., ΣΠΧ μόχλευσης, ΕΛ.ΠΙΣ και Δικαιωμάτων Χρέωση σε ποσοστό 0,080% επί της μεταφερόμενης αξίας με ελάχιστη χρέωση Ευρώ 20. Η χρέωση επιβάλλεται και στα δύο μέρη της συναλλαγής (Κοινή Επενδυτική Μερίδα, Ατομική Μερίδα). Ομολογιών και επενδυτικών ΣΧΠ Χρέωση σε ποσοστό 0,05% επί της μεταφερόμενης αξίας με ελάχιστη χρέωση Ευρώ 20. Η χρέωση επιβάλλεται και στα δύο μέρη της συναλλαγής (Κοινή Επενδυτική Μερίδα, Ατομική Μερίδα). Λοιπές Χρεώσεις στο Χ.Α.Κ. Δημιουργία μερίδας Ευρώ 0 Αναζήτηση μερίδας Ευρώ 0,85 Κατάσταση λογαριασμού αποθετηρίου Έρευνα Μητρώου (SEARCH) Μεταφορά αξιών από τον Ειδικό Λογαριασμό Μεταφορά αξιών από το Χ.Α.Κ στο Χ.Α. Αίτηση παροχής πληροφοριών Ευρώ 0,85 Ευρώ 4,00 ανά κατάσταση Ευρώ,7 ανά έρευνα ανεξαρτήτως χρόνου Ευρώ 5 ανά αξία Ευρώ 5, ελάχιστο τέλος ανά μεταφορά και για μεταφορές που η αξία τους υπερβαίνει τα Ευρώ 5.000, χρέωση 0,% επί της αξίας των μεταφερόμενων αξιών. Καταχώρηση ενεχυριάσεως Ευρώ 20 ανά αξία με μέγιστη χρέωση Ευρώ 00 ανά έντυπο ενεχυριάσεως Υπηρεσίες Θεματοφυλακής Η ετήσια αμοιβή τηρήσεως επενδυτικού λογαριασμού ανά αγορά υπολογίζεται ως εξής: Χρηματιστήριο Αθηνών: ως ποσοστό 0,003% επί της μέσης ημερήσιας αξίας της επενδυτικής μερίδας. Πλέον της ανωτέρω χρεώσεως, κάθε επενδυτική μερίδα με μέση ημερήσια αξία άνω των Ευρώ επιβαρύνεται με Ευρώ 3 ετησίως Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου: ως ποσοστό 0,0030% επί της μέσης ημερήσιας αξίας της επενδυτικής μερίδας Οι χρεώσεις υπολογίζονται χωριστά για κάθε ημερολογιακό τρίμηνο και τιμολογούνται στο τέλος κάθε ημερολογιακού εξαμήνου. Η ελάχιστη συνολική αμοιβή για την τήρηση επενδυτικού λογαριασμού ανά εξάμηνο ανέρχεται σε Ευρώ 5. Οι χρεώσεις υπολογίζονται χωριστά για κάθε ημερολογιακό τρίμηνο και τιμολογούνται στο τέλος κάθε ημερολογιακού εξαμήνου. Κατά τα λοιπά ισχύει ο εκάστοτε Κατάλογος Προμηθειών και Εξόδων της Alpha Finance Α.Ε.Π.Ε.Υ. ALPHA PRIVATE BANK. Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank. 9/6 PP.V.0/208

10 Προμήθειες Συναλλαγών Μετοχών Εξωτερικού Η Alpha Finance Α.Ε.Π.Ε.Υ. εισπράττει το σύνολο των καταβαλλόμενων από τον Πελάτη Προμηθειών, όπως αυτές αναγράφονται στον παρακάτω πίνακα. Χώρα Advisory * Transactional Advisory* &Execution Only * Κόστος Εκκαθαρίσεως Κόστος Μεταφοράς Τίτλου Αυστραλία 0,60% Αυστρία 0,60% Βέλγιο Γαλλία Γερμανία Δανία 0,60% Ελβετία () Virt-x () Η.Π.Α (2) Ιαπωνία 0,60% έως 6.000: % από 6.00 έως 4.000: 0,65% από : 0,60% έως 6.000: % από 6.00 έως 4.000: 0,65% από : 0,60% έως 6.000: % από 6.00 έως 4.000: 0,65% από : 0.60% έως 6.000: % από 6.00 έως 4.000: 0,65% από : 0,60% έως 6.000: % από 6.00 έως 4.000: 0,65% από : 0,60% Ιρλανδία (3) 0,65% 22,50 42,50 Ισπανία 0,65% Ιταλία Καναδάς 0,65% 7,50 37,50 Συνεχίζεται ALPHA PRIVATE BANK. Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank. 0/6 PP.V.0/208

11 Προμήθειες Συναλλαγών Μετοχών Εξωτερικού (συνέχεια) Χώρα Advisory* Transactional Advisory* & Execution Only* Κόστος Εκκαθαρίσεως Κόστος Μεταφοράς Τίτλου Μ. Βρετανία (4) Νορβηγία 0,60% Ολλανδία Πορτογαλία 0,60% ανά πινακίδιο 60 Σιγκαπούρη (5) 0,60% έως 6.000: % από 6.00 έως 4.000: 0,65% από : 0,60% 0,65% ανά πινακίδιο 60 έως 6.000: % από 6.00 έως 4.000: 0,65% από : 0,60% Σουηδία 0,65% Φιλανδία 0,60% Χονγκ Κονγκ (6) 0,60% έως 6.000: % από 6.00 έως 4.000: 0,65% από : 0,60% έως 6.000: % από 6.00 έως 4.000: 0,65% από : 0,60% Έξοδα Χρηματιστηρίου: () χαρτόσημο 0,075%, 0,0% στις αγορές, 0,075% στις πωλήσεις (2) ~0,008% στις πωλήσεις (3) χαρτόσημο % στις αγορές και έξοδα Ευρώ για πράξεις με αξία μεγαλύτερη των Ευρώ (4) χαρτόσημο στις αγορές και έξοδα GPB για πράξεις αξίας μεγαλύτερης των GPB (5) χαρτόσημο 0,04% (6) χαρτόσημο 0,0%, 0,0077% ανά πράξη Οι συναλλαγές πωλήσεων επιβαρύνονται με φόρο 0,20% επί της αξίας συναλλαγής * Τα ποσοστά του ανωτέρω πίνακα αναφέρονται επί της αξίας συναλλαγής**. ** Η αξία συναλλαγής ισούται με το γινόμενο των τεμαχίων επί την τιμή που εκτελέσθηκε η συναλλαγή. Από η Ιανουαρίου 207 αναπροσαρμόζεται στη Γαλλία ο φόρος επί των χρηματοοικονομικών συναλλαγών (FTT) 0,3% για συναλλαγές αγοράς μετοχών, για εταιρίες οι οποίες έχουν έδρα στη Γαλλία και κεφαλαιοποίηση μεγαλύτερη από δις, ανεξάρτητα από την Οργανωμένη Αγορά στην οποία θα εκτελεστεί η αγορά. Ο φόρος αφορά μόνο στις συναλλαγές αγοράς μετοχών και δεν ισχύει για αγορά μετατρέψιμων ομολόγων και ETFs. Από η Μαρτίου 203 αναπροσαρμόζεται στην Ιταλία ο φόρος επί των χρηματιστηριακών συναλλαγών (FTT) σε 0,0% για συναλλαγές αγοράς μετοχών, για εταιρίες οι οποίες έχουν έδρα στην Ιταλία και κεφαλαιοποίηση μεγαλύτερη από 500 εκ., ανεξάρτητα από την Οργανωμένη Αγορά στην οποία θα εκτελεσθεί η αγορά. Υπηρεσίες Θεματοφυλακής Η ετήσια αμοιβή τηρήσεως επενδυτικού λογαριασμού στις Διεθνείς Αγορές υπολογίζεται ως ποσοστό 0,0% επί της μέσης ημερήσιας αξίας της επενδυτικής μερίδας. Οι χρεώσεις υπολογίζονται χωριστά για κάθε ημερολογιακό τρίμηνο και τιμολογούνται στο τέλος κάθε ημερολογιακού εξαμήνου. Η ελάχιστη συνολική αμοιβή για την τήρηση επενδυτικού λογαριασμού ανά εξάμηνο ανέρχεται σε Ευρώ 5. Οι χρεώσεις υπολογίζονται χωριστά για κάθε ημερολογιακό τρίμηνο και τιμολογούνται στο τέλος κάθε ημερολογιακού εξαμήνου. Κατά τα λοιπά ισχύει η τιμολογιακή πολιτική που περιλαμβάνεται στον «Κατάλογος Προμηθειών και Εξόδων» της Alpha Finance Α.Ε.Π.Ε.Υ. ALPHA PRIVATE BANK. Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank. /6 PP.V.0/208

12 Προμήθειες Παραγώγων Εσωτερικού Η Alpha Finance Α.Ε.Π.Ε.Υ. εισπράττει το σύνολο των καταβαλλόμενων από τον Πελάτη Προμηθειών, όπως αυτές αναγράφονται στον παρακάτω πίνακα. : Συμβόλαια Μελλοντικής Εκπληρώσεως Το κόστος αφορά συναλλαγή σε ποσότητα ενός συμβολαίου Τύπος Συμβολαίου Υποκείμενη Αξία Κόστος Συναλλαγής FTSE/ATHEX-20 Ευρώ Παράγωγα Χ.Α. [, Advisory Services, Execution Only] FTSE/ATHEX-CSE BANKING INDEX Μετοχές στο Χ.Α. Ευρώ 5 Το ποσοστό προμήθειας που καταβάλλει ο πελάτης για την αγορά μετοχών του Χ.Α. επί την ονομαστική αξία του συμβολαίου. Επιπλέον, η συναλλαγή επιβαρύνεται με κόστος που ορίζει η ΕΤ.ΕΚ. και διαφοροποιείται ανά υποκείμενη μετοχή. Δικαιώματα Προαιρέσεως FTSE/ATHEX-20 Ευρώ 6 Δανεισμός Τίτλων Δανεισμός Τίτλων για ανοικτή πώληση Μετοχές Μετοχές 4% επί του εσόδου από το δανεισμό 0,06% επί της αξίας συναλλαγής Για όλες τις Υπηρεσίες Οι προμήθειες λήξης ή άσκησης Δικαιωμάτων ακολουθούν το ίδιο πλάνο τιμολογήσεως. Ακύρωση ή μεταβολή χρεώνεται κατά περίπτωση. Έκπτωση Intraday: 50% Κατά τα λοιπά ισχύει η τιμολογιακή πολιτική που περιλαμβάνεται στον «Κατάλογος Προμηθειών και Εξόδων» της Alpha Finance.Α.Ε.Π.Ε.Υ. ALPHA PRIVATE BANK. Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank. 2/6 PP.V.0/208

13 Προμήθειες Παραγώγων Εξωτερικού Η Alpha Finance Α.Ε.Π.Ε.Υ. εισπράττει το σύνολο των καταβαλλόμενων από τον Πελάτη Προμηθειών, όπως αυτές αναγράφονται στον παρακάτω πίνακα. : Συμβόλαια Μελλοντικής Εκπληρώσεως Το κόστος αφορά συναλλαγή σε ποσότητα ενός συμβολαίου. Χρηματιστήριο Τύπος Συμβολαίου Υποκείμενη Αξία Κόστος Συναλλαγής EUREX DAX EUR 4 Δικαιώματα Προαιρέσεως DAX EUR 0 EUROSTOXX 50 EUR 2 Schatz EUR 4 Bobl EUR 4 Bund EUR 4 SMI CHF 4 Δικαιώματα Προαιρέσεως Μετοχές του EUREX EUR 0 EURONEXT Amsterdam Index EUR 6 CAC 40 EUR 4 LIFFE FTSE 00 GBP 4 3m LIBOR-EURIBOR GBP 4 CME Ισοτιμίες USD 6 S&P 500 USD 28 E-mini S&P 500 USD 6 NASDAQ 00 USD 28 E-mini NASDAQ 00 USD 6 Mini Ισοτιμίες USD 2 CBOT DJ Industrial USD 28 DJ Industrial Mini USD 6 2y US Note USD 20 /Δικαιώματα Προαιρέσεως 5y US Note USD 20 0y US Note USD 20 30y US Note USD 20 30y US Mini Bond USD 2 Mini NY Gold USD 6 ALPHA PRIVATE BANK. Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank. 3/6 PP.V.0/208

14 Προμήθειες Παραγώγων Εξωτερικού (συνέχεια) Χρηματιστήριο Τύπος Συμβολαίου Υποκείμενη Αξία Κόστος Συναλλαγής CBOT Mini NY Silver USD 6 Δικαιώματα Προαιρέσεως Μετοχές USD 6 CBOE LEAPS USD 6 Δικαιώματα Προαιρέσεως Μετοχές USD 6 LME Nickel USD 24 Copper USD 24 Aluminum High Grade USD 24 COMEX & NYMEX /Δικαιώματα Προαιρέσεως LIGHT CRUDE USD 25 Gold USD 24 Silver USD 24 Palladio USD 24 Mini Light Crude USD 6 IPE Brent / Crude USD 25 NYBOT-NYCE /Δικαιώματα Προαιρέσεως Coffee USD 20 Cotton USD 20 Corn USD 20 Cacao USD 20 Sugar 4 USD 20 SIME SGX MSCI Taiwan Index USD 35 Nikkei 225 JPY 3500 Κατά τα λοιπά ισχύει η τιμολογιακή πολιτική που περιλαμβάνεται στον «Κατάλογος Προμηθειών και Εξόδων» της Alpha Finance.Α.Ε.Π.Ε.Υ. ALPHA PRIVATE BANK. Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank. 4/6 PP.V.0/208

15 Χρεόγραφα Μεταφορά τίτλων εκτός Ομίλου: Ποσοστό Προμήθειας Ελάχιστο Ποσό σε Ευρώ Μέγιστο Ποσό σε Ευρώ Ομολόγων Μεριδίων ημεδαπών και αλλοδαπών Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες (ΟΣΕΚΑ) και μεριδίων Αμοιβαίων Κεφαλαίων (εκτός της εταιρίας του Ομίλου Alpha Asset Management Α.Ε.Δ.Α.Κ.) Πάγιο Υπηρεσίες Φυλάξεως και Διοικητικής Διαχειρίσεως (Συμπεριλαμβανομένης της Θεματοφυλακής) Ποσοστό Προμήθειας Ελάχιστο Ποσό σε Ευρώ Μέγιστο Ποσό σε Ευρώ Για Αμοιβαία Κεφάλαια ALPHA ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ.* 0,00% Για ALPHA LUX GLOBAL FUNDS διαχειρίσεως ALPHA ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ.* 0,0% πλέον ΦΠΑ Για Αμοιβαία Κεφάλαια και SICAV διαχειρίσεως Αλλοδαπών Οίκων* 0,0% πλέον ΦΠΑ Για Ομολογιακούς Τίτλους που τηρούνται σε φορείς/αποθετήρια εκτός Τραπέζης της Ελλάδος** 0,0% πλέον ΦΠΑ * Εισπράττεται κάθε ημερολογιακό τρίμηνο και υπολογίζεται ποσοστιαία επί του μέσου υπολοίπου της τρέχουσας αξίας των μεριδίων/μετοχών ** Εισπράττεται κάθε ημερολογιακό τρίμηνο και υπολογίζεται ποσοστιαία επί του μέσου υπολοίπου της τρέχουσας αξίας του Τίτλου ALPHA PRIVATE BANK. Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank. 5/6 PP.V.0/208

16 Λοιπές Υπηρεσίες I. Παροχή Στοιχείων Παροχή στοιχείων Από το ηλεκτρονικό αρχείο Ευρώ 5 Από το αρχείο του Κέντρου Ευρώ 20 Από το Γενικό αρχείο της Τραπέζης Ευρώ 45 Ανά αίτημα Παρατηρήσεις Για κάθε σελίδα πέραν της πρώτης Ευρώ,00 Για κάθε σελίδα πέραν της πρώτης Ευρώ,00 Για κάθε σελίδα πέραν της πρώτης,50 II. Καταγεγραμμένες συνομιλίες Δημιουργία αντιγράφου συνομιλίας σε CD Ευρώ 00 ανά συνομιλία Απομαγνητοφώνηση συνομιλιών σε κείμενο Ευρώ 00 ανά συνομιλία και Ευρώ 00 ανά 30 απομαγνητοφωνήσεως III. Χορήγηση Επιστολών Συστατική επιστολή Ευρώ 45 Επιστολή βεβαιώσεως προς ορκωτούς λογιστές (κατά περίπτωση) Ευρώ 5 Επιστολή μέσης αξίας στοιχείων του χαρτοφυλακίου Ευρώ 5 ΓΕΝΙΚΕΣ ΕΠΙΣΗΜΑΣΕΙΣ - ΔΙΕΥΚΡΙΝΙΣΕΙΣ Κατά τα λοιπά, ισχύει το Τιμολόγιο της Τραπέζης (Όροι Συναλλαγών Προμήθειες & Λοιπά Έξοδα της Τραπέζης) [Τιμολόγιο Τραπέζης], το οποίο βρίσκεται αναρτημένο στον ιστότοπο της Τραπέζης ( και διαθέσιμο στο Δίκτυο των Καταστημάτων της, ως αυτό εκάστοτε ισχύει Ενδέχεται κάποιες χρεώσεις να επιβαρύνονται με Φ.Π.Α. Το παρόν Ειδικό Τιμολόγιο Υπηρεσιών Private Banking υπόκειται σε περιοδική αναθεώρηση. Πριν από κάθε συναλλαγή σας, συνιστάται να ενημερώνεσθε για το εκάστοτε ισχύον περιεχόμενο του παρόντος Ειδικού Τιμολογίου Υπηρεσιών Private Banking Για τραπεζικές εργασίες, οι οποίες δεν αναφέρονται στους ανωτέρω πίνακες παρακαλείσθε να ανατρέξετε στο Τιμολόγιο Τραπέζης Το παρόν Τιμολόγιο ευρίσκεται στα Κέντρα Alpha Private Bank και στα Καταστήματα της Τραπέζης όπου προσφέρονται οι σχετικές Υπηρεσίες καθώς αναρτημένο στον ιστότοπο Απαγορεύεται η οποιαδήποτε αναδημοσίευση ή αναπαραγωγή κειμένου ή στοιχείων, χωρίς προηγούμενη γραπτή έγκριση. ALPHA PRIVATE BANK. Υπηρεσίες Private Banking από την Alpha Bank. 6/6 PP.V.0/208