TΟ ΕΚΤΟ ΠΡΟΓΡΑΜΜΑ ΠΛΑΙΣΙΟ

Transcript

1 Eυρωπαϊκή Επιτροπή European Commission TΟ ΕΚΤΟ ΠΡΟΓΡΑΜΜΑ ΠΛΑΙΣΙΟ Το έκτο πρόγραµµα πλαίσιο καλύπτει τις δραστηριότητες της Κοινότητας στον τοµέα της έρευνας, τεχνολογικής ανάπτυξης και επίδειξης (ΕΤΑ) για την περίοδο Κατευθυντήριες γραµµές σχετικά µε τις διαδικασίες αξιολόγησης και επιλογής προτάσεων Τροποποιηµένη έκδοση COM C/2004/1855 της

2 Παράρτηµα Κατευθυντήριες γραµµές σχετικά µε τις διαδικασίες αξιολόγησης και επιλογής προτάσεων 2

3 ΚΑΤΕΥΘΥΝΤΗΡΙΕΣ ΓΡΑΜΜΕΣ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΙΣ ΙΑ ΙΚΑΣΙΕΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΚΑΙ ΕΠΙΛΟΓΗΣ ΠΡΟΤΑΣΕΩΝ Πίνακας περιεχοµένων ΠΙΝΑΚΑΣ ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΩΝ ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΞΙΟΛΟΓΗΤΕΣ ΡΟΛΟΣ ΤΩΝ ΑΞΙΟΛΟΓΗΤΩΝ ΙΟΡΙΣΜΟΣ ΑΝΕΞΑΡΤΗΤΩΝ ΕΜΠΕΙΡΟΓΝΩΜΟΝΩΝ ΑΡΧΕΣ ΕΝΑΛΛΑΓΗΣ ΤΩΝ ΑΝΕΞΑΡΤΗΤΩΝ ΕΜΠΕΙΡΟΓΝΩΜΟΝΩΝ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΟΤΗΤΑ ΑΝΕΞΑΡΤΗΤΟΙ ΠΑΡΑΤΗΡΗΤΕΣ ΠΡΙΝ ΑΠΟ ΤΗΝ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗ ΤΩΝ ΠΡΟΤΑΣΕΩΝ ΠΡΟΣΚΛΗΣΕΙΣ ΕΚ ΗΛΩΣΗΣ ΕΝ ΙΑΦΕΡΟΝΤΟΣ ΠΡΟΣΚΛΗΣΕΙΣ ΥΠΟΒΟΛΗΣ ΠΡΟΤΑΣΕΩΝ ΠΡΟΚΑΤΑΡΚΤΙΚΟΣ ΕΛΕΓΧΟΣ ΤΩΝ ΠΡΟΤΑΣΕΩΝ ΥΠΟΒΟΛΗ ΤΩΝ ΠΡΟΤΑΣΕΩΝ ΒΕΒΑΙΩΣΗ ΠΑΡΑΛΑΒΗΣ ΤΗΣ ΠΡΟΤΑΣΗΣ ΈΛΕΓΧΟΣ ΕΠΙΛΕΞΙΜΟΤΗΤΑΣ Η ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗ ΑΠΟ ΑΝΕΞΑΡΤΗΤΟΥΣ ΕΜΠΕΙΡΟΓΝΩΜΟΝΕΣ ΕΠΙΣΚΟΠΗΣΗ ΤΗΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΑΠΟ ΑΝΕΞΑΡΤΗΤΟΥΣ ΕΜΠΕΙΡΟΓΝΩΜΟΝΕΣ ΚΡΙΤΗΡΙΑ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΒΑΘΜΟΛΟΓΗΣΗ ΠΡΟΤΑΣΕΩΝ ΕΛΑΧΙΣΤΕΣ ΒΑΘΜΟΛΟΓΙΕΣ ΚΑΙ ΣΥΝΤΕΛΕΣΤΕΣ ΣΤΑΘΜΙΣΗΣ ΛΕΠΤΟΜΕΡΗΣ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΤΗΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΤΩΝ ΠΡΟΤΑΣΕΩΝ ΑΠΟ ΑΝΕΞΑΡΤΗΤΟΥΣ ΕΜΠΕΙΡΟΓΝΩΜΟΝΕΣ ΕΝΗΜΕΡΩΣΗ ΤΩΝ ΠΡΟΤΕΙΝΟΝΤΩΝ ΟΛΟΚΛΗΡΩΣΗ ΤΗΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΠΙΝΑΚΑΣ ΚΑΤΑΤΑΞΗΣ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΕΦΕ ΡΙΚΟΣ ΠΙΝΑΚΑΣ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΑΠΟΦΑΣΕΙΣ ΑΠΟΡΡΙΨΗΣ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΕΚΘΕΣΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΕΣ ΜΕ ΤΗ ΙΑ ΙΚΑΣΙΑ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΣΗ ΚΑΙ ΕΠΙΛΟΓΗ ΠΡΟΤΑΣΕΩΝ ΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΣΗ ΠΡΟΤΑΣΕΩΝ ΕΠΙΛΟΓΗ ΠΡΟΤΑΣΕΩΝ...27 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑΤΑ...28 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ A...29 ΕΠΙΣΤΟΛΗ ΙΟΡΙΣΜΟΥ ΑΝΕΞΑΡΤΗΤΩΝ ΕΜΠΕΙΡΟΓΝΩΜΟΝΩΝ...29 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ B...37 ΚΩ ΙΚΑΣ ΕΟΝΤΟΛΟΓΙΑΣ ΤΩΝ ΑΝΕΞΑΡΤΗΤΩΝ ΕΜΠΕΙΡΟΓΝΩΜΟΝΩΝ ΠΟΥ ΙΟΡΙΖΟΝΤΑΙ ΩΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΤΕΣ...37 (ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I ΤΗΣ ΕΠΙΣΤΟΛΗΣ ΙΟΡΙΣΜΟΥ ΒΛ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Α)...37 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Γ...39 ΗΛΩΣΗ ΠΕΡΙ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ ΚΑΙ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΟΤΗΤΑΣ...39 (ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IΙ ΤΗΣ ΕΠΙΣΤΟΛΗΣ ΙΟΡΙΣΜΟΥ ΒΛ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Α)...39 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ

4 ΚΑΤΕΥΘΥΝΤΗΡΙΕΣ ΓΡΑΜΜΕΣ ΚΑΙ ΚΩ ΙΚΑΣ ΕΟΝΤΟΛΟΓΙΑΣ ΓΙΑ ΤΟΥΣ ΑΝΕΞΑΡΤΗΤΟΥΣ ΠΑΡΑΤΗΡΗΤΕΣ ΤΗΣ ΙΑ ΙΚΑΣΙΑΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ...41 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Ε...43 ΙΑ ΙΚΑΣΙΕΣ ΥΠΟΒΟΛΗΣ ΚΑΙ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΠΡΟΤΑΣΕΩΝ ΣΕ ΥΟ ΣΤΑ ΙΑ...43 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΣΤ...44 ΜΕΤΡΑ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΙΣ ΣΥΝΕΧΩΣ ΑΝΟΙΚΤΕΣ ΠΡΟΣΚΛΗΣΕΙΣ ΥΠΟΒΟΛΗΣ ΠΡΟΤΑΣΕΩΝ...44 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Ζ...45 ΙΑ ΙΚΑΣΙΕΣ ΕΟΝΤΟΛΟΓΙΚΗΣ ΑΝΑΘΕΩΡΗΣΗΣ...45 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Η...48 ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗ ΤΩΝ ΠΡΟΤΑΣΕΩΝ ΠΟΥ ΕΜΠΙΠΤΟΥΝ ΣΤΙΣ ΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΕΣ "ΑΝΘΡΩΠΙΝΟΙ ΠΟΡΟΙ ΚΑΙ ΚΙΝΗΤΙΚΟΤΗΤΑ" ΚΑΙ ΣΤΗ ΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΑ "ΝΕΕΣ ΚΑΙ ΑΝΑ ΥΟΜΕΝΕΣ ΕΠΙΣΤΗΜΕΣ ΚΑΙ ΤΕΧΝΟΛΟΓΙΕΣ" ΤΟΥ ΕΚΤΟΥ ΠΡΟΓΡΑΜΜΑΤΟΣ ΠΛΑΙΣΙΟΥ...48 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Θ...50 ΙΑ ΙΚΑΣΙΕΣ ΕΞ ΑΠΟΣΤΑΣΕΩΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ...50 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Ι...52 ΙΑ ΙΚΑΣΙΕΣ ΥΠΟΒΟΛΗΣ ΤΩΝ ΠΡΟΤΑΣΕΩΝ

5 1. Εισαγωγή Το παρόν έγγραφο έχει στόχο να εκθέσει συγκεντρωτικά τις κατευθυντήριες γραµµές που ακολουθεί η Επιτροπή για την αξιολόγηση και επιλογή προτάσεων έµµεσων δράσεων 1 υπαγόµενων στο έκτο πρόγραµµα πλαίσιο της Ευρωπαϊκής Κοινότητας 2 και στο έκτο πρόγραµµα πλαίσιο της Ευρωπαϊκής Κοινότητας Ατοµικής Ενέργειας 3, (στο εξής 6ο ΠΠ ), όπως προβλέπεται στο άρθρο 10 παράγραφος 7 των αντίστοιχων κανόνων συµµετοχής 4. Περιγράφει τις βασικές διαδικασίες που ακολουθεί η Επιτροπή σύµφωνα µε τους προαναφερόµενους κανόνες, τον δηµοσιονοµικό κανονισµό της Ευρωπαϊκής Κοινότητας 5 και τον εσωτερικό της κανονισµό 6. Στο 6ο ΠΠ, ο συνδυασµός νέων µέσων χρηµατοδότησης, εµπνεόµενων από τις έννοιες του Ευρωπαϊκού Χώρου Έρευνας, και πιο παραδοσιακών µέσων παρόµοιων µε τα µέσα του πέµπτου προγράµµατος πλαισίου (5ο ΠΠ) οδήγησε σε αναθεώρηση των βασικών αρχών που διέπουν τις διαδικασίες αξιολόγησης και επιλογής προτάσεων και σε εξέλιξη των ακολουθούµενων πρακτικών. Παρ'όλα αυτά, οι διαδικασίες αξιολόγησης προτάσεων που υποβάλλονται προς χρηµατοδότηση στα πλαίσια προγραµµάτων έρευνας, τεχνολογικής ανάπτυξης και επίδειξης (ΕΤΑ) των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων εξακολουθούν να στηρίζονται σε ορισµένες καθιερωµένες αρχές: (i) (ii) Ποιότητα. Τα έργα που επιλέγονται για χρηµατοδότηση πρέπει να επιδεικνύουν υψηλή επιστηµονική, τεχνική και διαχειριστική ποιότητα στα πλαίσια των στόχων του υπόψη προγράµµατος ΕΤΑ. ιαφάνεια. Για να εξασφαλισθεί ένα σαφές πλαίσιο για τους ερευνητές που εκπονούν προτάσεις προς χρηµατοδότηση και για τους αξιολογητές που αξιολογούν τις προτάσεις, η διαδικασία λήψης των σχετικών αποφάσεων χρηµατοδότησης πρέπει να προσδιορίζεται µε σαφήνεια και να διατίθεται σε κάθε ενδιαφερόµενο µέρος. 1 Για τις προτάσεις µέτρων που υποβάλλονται µέσω των διαδικασιών δηµόσιων συµβάσεων, εφαρµόζονται οι αντίστοιχοι κανόνες αξιολόγησης της Επιτροπής. 2 Απόφαση αριθ. 1513/2002/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συµβουλίου, της 27ης Ιουνίου 2002, για το έκτο πρόγραµµα πλαίσιο δραστηριοτήτων έρευνας, τεχνολογικής ανάπτυξης και επίδειξης της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, µε σκοπό τη συµβολή στη δηµιουργία του Ευρωπαϊκού Χώρου Έρευνας και στην καινοτοµία ( ), ΕΕ L 232 της σ. 1 3 Απόφαση 2002/668/Ευρατόµ του Συµβουλίου, της 3ης Ιουνίου 2002, για το έκτο πρόγραµµα πλαίσιο δραστηριοτήτων πυρηνικής έρευνας και εκπαίδευσης της Ευρωπαϊκής Κοινότητας Ατοµικής Ενέργειας (Ευρατόµ) που συµβάλλει επίσης στη δηµιουργία του Ευρωπαϊκού Χώρου Έρευνας ( ), ΕΕ L 232 της σ Κανονισµός (ΕΚ) 2321/2002 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συµβουλίου, της 16ης εκεµβρίου 2002, σχετικά µε τους κανόνες συµµετοχής επιχειρήσεων, κέντρων ερευνών και πανεπιστηµίων και τους κανόνες διάδοσης των αποτελεσµάτων της έρευνας για την υλοποίηση του έκτου προγράµµατος πλαισίου της Ευρωπαϊκής Κοινότητας ( ). ΕΕ L 355 της , σ. 23 Κανονισµός (Ευρατόµ) 2322/2002 του Συµβουλίου, της 5ης Νοεµβρίου 2002, σχετικά µε τους κανόνες συµµετοχής επιχειρήσεων, κέντρων ερευνών και πανεπιστηµίων στην υλοποίηση του έκτου προγράµµατος πλαισίου της Ευρωπαϊκής Κοινότητας Ατοµικής Ενέργειας ( ) (ΕΕ L 355 της , σ. 35) 5 Κανονισµός (ΕΚ, Ευρατόµ) 1605/2002 του Συµβουλίου, της 25ης Ιουνίου 2002, για τη θέσπιση του δηµοσιονοµικού κανονισµού που εφαρµόζεται στο γενικό προϋπολογισµό των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων, ΕΕ L 248 της , σ. 1 6 Εσωτερικός κανονισµός της Επιτροπής, ΕΕ L 308 της , σ

6 Επιπλέον, οι προτείνοντες πρέπει να ενηµερώνονται δεόντως σχετικά µε το αποτέλεσµα της αξιολόγησης των προτάσεών τους. (iii) (iv) (v) (vi) Ίση µεταχείριση. Μία θεµελιώδης αρχή της υποστήριξης της ΕΤΑ εκ µέρους της ΕΕ είναι ότι όλες οι προτάσεις πρέπει να αντιµετωπίζονται µε τον ίδιο τρόπο, ανεξαρτήτως της προέλευσής τους ή της ταυτότητας των προτεινόντων. Αµεροληψία. Όλες οι προτάσεις κρίνονται αµερόληπτα, µε βάση τα προτερήµατά τους. Αποτελεσµατικότητα και ταχύτητα. Οι διαδικασίες έχουν σχεδιαστεί κατά τέτοιο τρόπο ώστε να είναι όσο το δυνατόν ταχύτερες, και παράλληλα να κατοχυρώνουν την ποιότητα της αξιολόγησης, την κατάλληλη χρήση των δηµόσιων κεφαλαίων και την τήρηση του νοµικού πλαισίου διαχείρισης του ειδικού προγράµµατος. Τήρηση των αρχών δεοντολογίας. Οποιαδήποτε πρόταση αντιβαίνει στις θεµελιώδεις αρχές δεοντολογίας µπορεί, ανά πάσα στιγµή, να αποκλεισθεί από τη διαδικασία αξιολόγησης και επιλογής. Οι κυριότερες αλλαγές του 6ου ΠΠ σε σχέση µε το 5ο ΠΠ είναι οι εξής: - βελτίωση της ποιότητας της διαδικασίας αξιολόγησης, χάρη στην επέκταση της χρήσης της εξ αποστάσεως αξιολόγησης και στη διεύρυνση της βάσης άντλησης αξιολογητών - ενίσχυση του συστήµατος αξιολόγησης ώστε να ευθυγραµµίζεται µε τους φιλόδοξους στόχους των νέων µέσων, χάρη στη συστηµατικότερη χρήση της υποβολής προτάσεων σε δύο στάδια, της εξ αποστάσεως αξιολόγησης και της ακρόασης των προτεινόντων από την επιτροπή αξιολόγησης - κωδικοποίηση των διαδικασιών δεοντολογικής αναθεώρησης. Οι κανόνες συµµετοχής αναγνωρίζουν τις ιδιαίτερες ανάγκες που µπορεί, σε ορισµένες περιστάσεις, να έχουν τα επιµέρους προγράµµατα ή δραστηριότητες. Για τον λόγο αυτό, το παρόν έγγραφο εξασφαλίζει, σε εναρµονισµένο πλαίσιο, επαρκή ευελιξία η οποία επιτρέπει την προσαρµογή των διαδικασιών στις εκάστοτε ιδιαίτερες ανάγκες, όταν αυτό κρίνεται σκόπιµο. Τα προγράµµατα εργασίας ή/και οι προσκλήσεις καθορίζουν τους όρους εφαρµογής των επιλογών που προβλέπονται στους προαναφερόµενους κανόνες συµµετοχής, και ιδίως τις εκάστοτε ισχύουσες επιλογές (όπου υπάρχει δυνατότητα επιλογής) και τις λεπτοµερείς προτεραιότητες κάθε προγράµµατος, περιγράφοντας το εφαρµοζόµενο σύστηµα βαθµολόγησης και στάθµισης και τα ειδικά κριτήρια αξιολόγησης που ισχύουν για το υπόψη πεδίο ή/και πρόσκληση. Τα διάφορα στάδια της διαδικασίας αξιολόγησης και επιλογής προτάσεων συνοψίζονται στο ακόλουθο διάγραµµα: 6

7 προτάσεις επιλεξιµότητα ατοµική αξιολόγηση συναίνεση ελάχιστες βαθµολογίες θέµατα δεοντολογίας (ΠΡΟΑΙΡΕΤΙΚΟ) ακροάσεις (ΠΡΟΑΙΡΕΤΙΚΟ) επιτροπή αξιολόγησης κατάταξη από την Επιτροπή απόφαση απόρριψης εκ µέρους της Επιτροπής διαπραγµάτευση αποτέλεσµα της διαπραγµάτευσης γνωµοδότηση της επιτροπής προγράµµατος, εάν χρειάζεται απόφαση χρηµατοδότησης ή/και απόφαση απόρριψης εκ µέρους της Επιτροπής 7

8 2. Αξιολογητές 2.1. Ρόλος των αξιολογητών Σύµφωνα µε το άρθρο 10 παράγραφος 6 των κανόνων συµµετοχής, η Επιτροπή αξιολογεί τις προτάσεις επικουρούµενη από ανεξάρτητους εµπειρογνώµονες 7 οι οποίοι ορίζονται σύµφωνα µε τις διατάξεις του άρθρου 11 των κανόνων συµµετοχής, µε εξαίρεση ορισµένες δράσεις ειδικής στήριξης για την αξιολόγηση των οποίων ορίζονται ανεξάρτητοι εµπειρογνώµονες µόνο εφόσον η Επιτροπή το κρίνει σκόπιµο. Σε περίπτωση ανάθεσης καθηκόντων αξιολόγησης σε µόνιµους ή άλλους υπαλλήλους της Επιτροπής, η ανάθεση αυτή πραγµατοποιείται σύµφωνα µε τον δηµοσιονοµικό κανονισµό της Κοινότητας και τους κανόνες εφαρµογής του. Όλες οι προτάσεις που πληρούν τα κριτήρια επιλεξιµότητας (βλ. ενότητα 3.4 παρακάτω) αξιολογούνται µε σκοπό την εκτίµηση της ποιότητάς τους. Κάθε επιλέξιµη πρόταση που υποβάλλεται στην Επιτροπή 8 εξετάζεται από τουλάχιστον τρεις αξιολογητές. Λόγω του πιο φιλόδοξου χαρακτήρα των ολοκληρωµένων έργων (IP) και των δικτύων αριστείας (NoE), οι σχετικές προτάσεις προβλέπεται να αξιολογούνται, κατά γενικό κανόνα, από τουλάχιστον πέντε αξιολογητές ιορισµός ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων 9 Οι ανεξάρτητοι εµπειρογνώµονες που ορίζει η Επιτροπή για να την επικουρήσουν στην αξιολόγηση των προτάσεων δικτύων αριστείας και ολοκληρωµένων έργων, είναι προσωπικότητες από τον χώρο της επιστήµης ή της βιοµηχανίας ή/και µε πείρα στον χώρο της καινοτοµίας, οι οποίες διαθέτουν γνώσεις ανωτάτου επιπέδου και διεθνές κύρος στο οικείο εξειδικευµένο πεδίο. Για όλα τα άλλα µέσα του 6ου ΠΠ, η Επιτροπή ορίζει ανεξάρτητους εµπειρογνώµονες οι οποίοι διαθέτουν κατάλληλες γνώσεις και προσόντα σε σχέση µε τα καθήκοντα που τους ανατίθενται. Για τον σκοπό αυτό, η Επιτροπή προκηρύσσει: (i) προσκλήσεις υποβολής υποψηφιοτήτων εκ µέρους ατόµων, οι οποίες δηµοσιεύονται στην Επίσηµη Εφηµερίδα των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων ή (ii) προσκλήσεις υποβολής υποψηφιοτήτων εκ µέρους ερευνητικών οργανισµών, µε σκοπό την κατάρτιση πινάκων κατάλληλων υποψηφίων. 7 Ως ανεξάρτητοι εµπειρογνώµονες νοούνται οι εµπειρογνώµονες οι οποίοι εργάζονται υπό την προσωπική τους ιδιότητα και, κατά την εκτέλεση της εργασίας τους, δεν αντιπροσωπεύουν κανέναν οργανισµό. 8 Για τις προτάσεις µέτρων που υποβάλλονται µέσω των διαδικασιών δηµόσιων συµβάσεων, εφαρµόζονται οι αντίστοιχοι συνήθεις κανόνες αξιολόγησης της Επιτροπής. 9 Άρθρο 11 παράγραφος 2 εδάφια β) και δ) των κανόνων συµµετοχής 8

9 Η Επιτροπή µπορεί, ανά πάσα στιγµή και εφόσον το κρίνει σκόπιµο, να επιλέξει, εκτός των πινάκων που καταρτίζονται βάσει των προαναφερόµενων προσκλήσεων, οποιοδήποτε πρόσωπο διαθέτει τα απαιτούµενα προσόντα. Γενικά, οι ανεξάρτητοι εµπειρογνώµονες οφείλουν να διαθέτουν κατάλληλες γνώσεις και προσόντα σε σχέση µε τη φύση των δραστηριοτήτων στις οποίες καλούνται να επικουρήσουν. Όλοι οι ανεξάρτητοι εµπειρογνώµονες πρέπει επίσης να διαθέτουν υψηλού επίπεδου επαγγελµατική πείρα στον δηµόσιο ή στον ιδιωτικό τοµέα σε ένα ή περισσότερα από τα ακόλουθα πεδία δραστηριοτήτων: έρευνα στα σχετικά επιστηµονικά και τεχνολογικά πεδία διεύθυνση, διαχείριση ή αξιολόγηση έργων ΕΤΑ αξιοποίηση των αποτελεσµάτων των έργων έρευνας και τεχνολογικής ανάπτυξης µεταφορά τεχνολογίας και καινοτοµία διεθνής συνεργασία στον επιστηµονικό και τον τεχνολογικό τοµέα ανάπτυξη ανθρώπινων πόρων. Κατά τον διορισµό ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων, η Επιτροπή λαµβάνει επίσης υπόψη κατά πόσον οι υποψήφιοι διαθέτουν ικανότητες εκτίµησης των προκλήσεων και των βιοµηχανικών ή/και κοινωνικών διαστάσεων των προτεινόµενων εργασιών. Οι εµπειρογνώµονες πρέπει επίσης να διαθέτουν τα απαιτούµενα για την αξιολόγηση των προτάσεων γλωσσικά προσόντα. Μπορεί να προέρχονται από χώρες άλλες πλην των κρατών µελών ή των συνδεδεµένων κρατών. Τα λεπτοµερή στοιχεία υποψήφιων ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων, συµπεριλαµβανοµένων όσων επιλέγονται εκτός των προαναφερόµενων πινάκων, τηρούνται σε µια κεντρική βάση δεδοµένων. Οι εθνικές αρχές των κρατών µελών και των συνδεδεµένων µε τα προγράµµατα πλαίσια χωρών µπορούν να έχουν, εφόσον το ζητήσουν, πρόσβαση στη συγκεκριµένη βάση δεδοµένων. Για την αξιολόγηση των προτάσεων που έχουν υποβληθεί στα πλαίσια µιας πρόσκλησης υποβολής προτάσεων, η Επιτροπή καταρτίζει πίνακα κατάλληλων ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων (και, εάν χρειάζεται, έναν εφεδρικό πίνακα). Η Επιτροπή καταρτίζει τους πίνακες εµπειρογνωµόνων οι οποίοι µπορεί να κληθούν να συγκροτήσουν τις επιτροπές εµπειρογνωµόνων, µε βάση τα ακόλουθα κριτήρια επιλογής: κατάλληλο φάσµα σχετικών δεξιοτήτων και προσόντων κατάλληλη ισορροπία µεταξύ της ακαδηµαϊκής και βιοµηχανικής εµπειρογνωσίας και των χρηστών εύλογη ισορροπία των φύλων 10 εύλογη κατανοµή της γεωγραφικής προέλευσης των ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων τακτική εναλλαγή των ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων. Ο κατάλογος των ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων που θα κληθούν σε µια συγκεκριµένη συνεδρία αξιολόγησης αποφασίζεται από τον ή τους αρµόδιους Γενικούς ιευθυντές ή από τους δεόντως εξουσιοδοτηµένους αντιπροσώπους τους. Τα ονόµατα των ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων στους οποίους ανατίθενται οι µεµονωµένες προτάσεις δεν δηµοσιοποιούνται ανά τακτά ωστόσο διαστήµατα, η Επιτροπή δηµοσιεύει στο Internet τον πίνακα των ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων που χρησιµοποιούνται ανά πεδίο δραστηριότητας/έρευνας. Σε όλους τους ανεξάρτητους εµπειρογνώµονες αποστέλλεται επιστολή διορισµού (βλ. Παράρτηµα Α) η οποία περιέχει περιγραφή των καθηκόντων τους. Αυτή η επιστολή διορισµού 10 Οι Ευρωπαϊκές Κοινότητες εφαρµόζουν πολιτική ίσων ευκαιριών όπως ορίζεται στην ανακοίνωση "Γυναίκες και επιστήµη: κινητοποίηση των γυναικών µε σκοπό τον εµπλουτισµό της ευρωπαϊκής έρευνας" της (COM (1999) 76 τελικό). 9

10 καθορίζει τη σύµβαση µε τον εµπειρογνώµονα και συνιστά τη βάση της τυπικής σύµβασης µε εµπειρογνώµονες κατά τη διάρκεια του έκτου προγράµµατος πλαισίου. Πριν αναλάβουν καθήκοντα, οι εµπειρογνώµονες οφείλουν επίσης να υπογράψουν τη συνηµµένη "δήλωση περί σύγκρουσης συµφερόντων και εµπιστευτικότητας" (βλ. Παράρτηµα Γ) Αρχές εναλλαγής των ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων Κατά γενικό κανόνα, η Επιτροπή θα εξασφαλίσει την ανανέωση τουλάχιστον του ενός τετάρτου των ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων που χρησιµοποιούνται για κάθε πεδίο δραστηριότητας/έρευνας ανά ηµερολογιακό έτος, από το 2004 και µετά Σύγκρουση συµφερόντων Σύµφωνα µε τον άρθρο 11 παράγραφος 3 των κανόνων συµµετοχής, κατά τον διορισµό ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων, η Επιτροπή εξασφαλίζει ότι οι εµπειρογνώµονες δεν αντιµετωπίζουν σύγκρουση συµφερόντων σε σχέση µε τις προτάσεις επί των οποίων θα κληθούν να γνωµοδοτήσουν. Για τον σκοπό αυτό, η Επιτροπή απαιτεί από τους εµπειρογνώµονες να υπογράψουν δήλωση µε την οποία βεβαιώνουν την µη ύπαρξη σύγκρουσης συµφερόντων κατά τον χρόνο διορισµού τους και δεσµεύονται να ενηµερώσουν την Επιτροπή σχετικά µε οποιαδήποτε σύγκρουση συµφερόντων ανακύψει ενδεχοµένως κατά τη διάρκεια της αποστολής τους. Μόλις πληροφορηθεί την ύπαρξη σύγκρουσης συµφερόντων, η Επιτροπή λαµβάνει όλα τα αναγκαία µέτρα για να άρει τη σύγκρουση συµφερόντων Εµπιστευτικότητα Σύµφωνα µε το άρθρο 10 παράγραφος 6 των κανόνων συµµετοχής, η Επιτροπή οφείλει να εξασφαλίζει την εµπιστευτικότητα της διαδικασίας αξιολόγησης. Για τον σκοπό αυτό, πριν από την αξιολόγηση των προτάσεων αποστέλλεται στους ανεξάρτητους εµπειρογνώµονες, µαζί µε την επιστολή διορισµού, ένας κώδικας δεοντολογίας (βλ. Παράρτηµα Β). Οι εµπειρογνώµονες οφείλουν να τηρούν την εµπιστευτικότητα των πληροφοριών που περιέχονται στις προτάσεις τις οποίες αξιολογούν, της διαδικασίας αξιολόγησης και των αποτελεσµάτων της, και να ενεργούν µε πλήρη αµεροληψία. Όπως αναφέρεται στην ενότητα 2.2, οι ανεξάρτητοι εµπειρογνώµονες υπογράφουν δήλωση περί σύγκρουσης συµφερόντων και εµπιστευτικότητας (βλ. Παράρτηµα Γ) Ανεξάρτητοι παρατηρητές Ανεξάρτητοι εµπειρογνώµονες µπορεί να διορισθούν ως παρατηρητές για να εξετάσουν τη λειτουργία και την εκτέλεση της διαδικασίας αξιολόγησης. Ρόλος των παρατηρητών είναι να παρέχουν ανεξάρτητες συµβουλές στην Επιτροπή σχετικά µε τη διεξαγωγή, την αµεροληψία και το δίκαιο των συνεδριών αξιολόγησης, τους τρόπους βελτίωσης των διαδικασιών, τα κριτήρια αξιολόγησης που χρησιµοποιούνται στις συνεδρίες και τον τρόπο εφαρµογής των κριτηρίων από τους αξιολογητές. εν εκφέρουν άποψη ως προς τις υπό εξέταση προτάσεις ούτε ως προς τη γνώµη των αξιολογητών για τις προτάσεις. 10

11 Οι παρατηρητές καλούνται να παρευρίσκονται από την αρχή των συνεδριών αξιολόγησης, όταν οι ανεξάρτητοι εµπειρογνώµονες ενηµερώνονται από την Επιτροπή, και να παρατηρούν όλα τα στάδια της συνεδρίας αξιολόγησης, ανεξαρτήτως αν αυτή λαµβάνει χώρα σε έναν συγκεκριµένο τόπο ή εξ αποστάσεως. Οι παρατηρητές παρατηρούν επίσης τη διαδικασία συναίνεσης, ανεξαρτήτως εάν αυτή λαµβάνει χώρα κατά τη διάρκεια των συνεδριάσεων ή µε ηλεκτρονικά µέσα. Τα άτοµα που έχουν άµεσες σχέσεις µε την Επιτροπή ή µε οποιοδήποτε άλλο θεσµικό όργανο ή οργανισµό της ΕΕ δεν διορίζονται ως παρατηρητές. Ο κώδικας δεοντολογίας των ανεξάρτητων παρατηρητών της διαδικασίας αξιολόγησης, όπου περιγράφονται η διαδικασία επιλογής, τα χαρακτηριστικά, ο ρόλος και τα καθήκοντα των ανεξάρτητων παρατηρητών, επισυνάπτεται στο παρόν έγγραφο ως Παράρτηµα. 11

12 3. Πριν από την αξιολόγηση των προτάσεων 3.1. Προσκλήσεις εκδήλωσης ενδιαφέροντος Η Επιτροπή µπορεί να ζητήσει από την ερευνητική κοινότητα να εκδηλώσει τις προθέσεις της ως προς την υποβολή προτάσεων, και τις απόψεις της ως προς τους πιθανούς στόχους και την καταλληλότητα των ερευνητικών δράσεων, προκηρύσσοντας προσκλήσεις εκδήλωσης ενδιαφέροντος. Η Επιτροπή µπορεί να χρησιµοποιήσει τις εκδηλώσεις ενδιαφέροντος για να επεξεργαστεί και να καθορίσει τους στόχους των προγραµµάτων εργασίας, καθώς και για να προσδιορίσει το πεδίο των προσκλήσεων υποβολής προτάσεων µε τις οποίες υλοποιούνται τα προγράµµατα εργασίας. Η υποβολή εκδήλωσης ενδιαφέροντος δεν αποτελεί αναγκαία προϋπόθεση για τη συµµετοχή σε µεταγενέστερες προσκλήσεις υποβολής προτάσεων, ούτε εγγυάται την επιλογή µιας τυχόν επακόλουθης πρότασης Προσκλήσεις υποβολής προτάσεων Με εξαίρεση τις δράσεις ειδικής στήριξης που προβλέπονται στο άρθρο 9 παράγραφος 2 των κανόνων συµµετοχής, οι προτάσεις υποβάλλονται σύµφωνα µε τους όρους των προσκλήσεων υποβολής προτάσεων που προβλέπονται στα προγράµµατα εργασίας και δηµοσιεύονται στην Επίσηµη Εφηµερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης. Μια πρόσκληση υποβολής προτάσεων µπορεί να περιλαµβάνει διαδικασία υποβολής και αξιολόγησης των προτάσεων σε ένα ή σε δύο στάδια. Στη δεύτερη περίπτωση, µόνο οι συντονιστές των συνοπτικών προτάσεων που επιλέχθηκαν κατά το πρώτο στάδιο θα κληθούν να υποβάλουν πλήρεις προτάσεις στο δεύτερο στάδιο (βλ. Παράρτηµα Ε για τις λεπτοµέρειες) Προκαταρκτικός έλεγχος των προτάσεων Σε ορισµένα πεδία (κυρίως για τα µέτρα που αφορούν τις ΜΜΕ), η Επιτροπή προσφέρει στους ερευνητές µια άτυπη συµβουλευτική υπηρεσία, η οποία συνίσταται σε προκαταρκτικό έλεγχο των προτάσεων. Σκοπός αυτού του ελέγχου είναι να επισηµάνει στους δυνητικούς προτείνοντες κατά πόσον η πρότασή τους µπορεί να θεωρηθεί επιλέξιµη και εµπίπτουσα στο πεδίο εφαρµογής της αντίστοιχης πρόσκλησης υποβολής προτάσεων. Η λεπτοµερής διαδικασία προκαταρκτικού ελέγχου των προτάσεων προσδιορίζεται στον αντίστοιχο Οδηγό για την υποβολή προτάσεων Υποβολή των προτάσεων Όπως προβλέπεται στις προσκλήσεις που δηµοσιεύονται στην Επίσηµη Εφηµερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης, οι προτάσεις υποβάλλονται σύµφωνα µε τις ακόλουθες διαδικασίες: 12

13 υπό ηλεκτρονική µορφή, µέσω του ηλεκτρονικού συστήµατος υποβολής προτάσεων (EPSS 11 ); ή σε έντυπη µορφή. Η Επιτροπή επιφυλάσσεται να ασκήσει δικαίωµα περιορισµού του τρόπου υποβολής προτάσεων σχετικά µε συγκεκριµένες προσκλήσεις σε ηλεκτρονική και µόνο µορφή. Στην περίπτωση αυτή και κατ εξαίρεση επιτρέπεται στο συντονιστή να ζητήσει από την Επιτροπή την άδεια, πριν από τη λήξη της προθεσµίας της προκήρυξης, να υποβάλει πρόταση σε έντυπη µορφή. Οι προτάσεις σε έντυπη µορφή µπορούν να αποσταλούν ταχυδροµικώς, µε ιδιωτική ταχυδροµική υπηρεσία ή να επιδοθούν ιδιοχείρως. Θα αποκλείονται εκδοχές προτάσεων για έµµεσες δράσεις ΕΤΑ που έχουν υποβληθεί µέσω ηλεκτρονικού ταχυδροµείου ή τηλεοµοιοτυπίας σε αφαιρετό µέσο ηλεκτρονικής αποθήκευσης (π.χ. CD-ROM, δισκέτα). Περισσότερες λεπτοµέρειες σχετικά µε τις διάφορες διαδικασίες υποβολής προτάσεων παρέχονται στο Παράρτηµα Ι. Για όλες τις προσκλήσεις προβλέπεται ένα σύστηµα προεγγραφής µέσω του Web. H προεγγραφή δεν δεσµεύει τον προτείνοντα να υποβάλει πρόταση σχετικά µε το προκαταχωρισµένο θέµα. Τα στοιχεία της προεγγραφής, τα οποία τίθενται στη διάθεση της Επιτροπής πριν από τη λήξη της προθεσµίας υποβολής προτάσεων, χρησιµοποιούνται απλώς για τον προγραµµατισµό των συνεδριών αξιολόγησης. Οι φάκελοι που περιέχουν τις προτάσεις µπορεί να ανοίγονται από τις υπηρεσίες της Επιτροπής 12, µόλις φθάσουν, µε σκοπό την καταχώριση των διοικητικών στοιχείων στις βάσεις δεδοµένων της Επιτροπής και την αποστολή των εντύπων βεβαίωσης παραλαβής. Στην περίπτωση των προτάσεων που υποβάλλονται επιγραµµικά (on-line) µέσω του EPSS, το περιεχόµενο των αρχείων καταχωρίζεται στις βάσεις δεδοµένων µετά τη λήξη της πρόσκλησης. Το περιεχόµενο των προτάσεων δεν επιτρέπεται να υποβληθεί σε ανάλυση ή σε αξιολόγηση πριν από την πάροδο της καταληκτικής ηµεροµηνίας της πρόσκλησης (εντούτοις, βλ. Παράρτηµα ΣΤ αναφορικά µε τις συνεχώς ανοικτές προσκλήσεις). Όλες οι προτάσεις αρχειοθετούνται πάντοτε υπό όρους ασφαλείας. Όταν δεν χρειάζονται πλέον, όλα τα αντίτυπα καταστρέφονται, µε εξαίρεση το πρωτότυπο και τα αντίτυπα που ενδεχοµένως απαιτούνται για σκοπούς αρχειοθέτησης ή/και λογιστικού ελέγχου. Με εξαίρεση τις προτάσεις που αποτελούν αντικείµενο ακροάσεων (βλ. ενότητα 4.5), δεν πραγµατοποιούνται περαιτέρω επαφές µεταξύ της Επιτροπής και των προτεινόντων σχετικά µε το περιεχόµενο της πρότασής τους παρά µόνο µετά την ολοκλήρωση της αξιολόγησης Βεβαίωση παραλαβής της πρότασης Αµέσως µόλις παραλάβουν την πρόταση, οι υπηρεσίες της Επιτροπής καταγράφουν την ηµεροµηνία και την ώρα παραλαβής. Στη συνέχεια, αποστέλλεται στον συντονιστή της πρότασης, µέσω ηλεκτρονικού ταχυδροµείου, τηλεοµοιοτυπίας ή ταχυδροµικώς, βεβαίωση παραλαβής η οποία περιέχει: 11 Το EPSS είναι ένα εργαλείο το οποίο βοηθά τους προτείνοντες να εκπονήσουν και να υποβάλουν ηλεκτρονικά τις προτάσεις τους. 12 Ή από τον οργανισµό στον οποίο η Επιτροπή έχει αναθέσει, βάσει σύµβασης, τις διοικητικές υπηρεσίες που συνδέονται µε τις συνεδρίες αξιολόγησης. 13

14 - τον τίτλο της πρότασης, το ακρωνύµιο και τον αποκλειστικό αναγνωριστικό κωδικό της πρότασης (αριθµό της πρότασης) - την ονοµασία του προγράµµατος ή/και του πεδίου δραστηριότητας/έρευνας και τον αναγνωριστικό κωδικό της πρόσκλησης στην οποία ανταποκρίνεται η πρόταση - την ηµεροµηνία και την ώρα παραλαβής. Στην περίπτωση των συνεχώς ανοικτών προσκλήσεων υποβολής προτάσεων µε καθορισµένες ηµεροµηνίες συνεδριών αξιολόγησης, ισχύουν ειδικές ρυθµίσεις για την παραλαβή των προτάσεων οι οποίες και προσδιορίζονται στο Παράρτηµα ΣΤ Έλεγχος επιλεξιµότητας Οι υπηρεσίες της Επιτροπής ελέγχουν κατά πόσον οι προτάσεις πληρούν τα κριτήρια επιλεξιµότητας που καθορίζονται στην εκάστοτε πρόσκληση υποβολής προτάσεων. Τα κριτήρια αυτά εφαρµόζονται αυστηρά και οι προτάσεις που κρίνονται ως µη επιλέξιµες αποκλείονται από την αξιολόγηση. Ο έλεγχος επιλεξιµότητας πραγµατοποιείται µετά την παραλαβή των προτάσεων. Σε περίπτωση που προβλέπεται διαδικασία υποβολής προτάσεων σε δύο στάδια, πραγµατοποιείται έλεγχος επιλεξιµότητας σε κάθε στάδιο. Για κάθε πρόταση καταρτίζεται έντυπο ελέγχου επιλεξιµότητας, µε βάση τις πληροφορίες που περιέχονται στην πρόταση. Εάν πριν, κατά ή µετά τη φάση αξιολόγησης καταστεί σαφές ότι µια πρόταση δεν πληροί ένα ή περισσότερα κριτήρια επιλεξιµότητας, η συγκεκριµένη πρόταση κρίνεται µη επιλέξιµη και αποσύρεται από κάθε περαιτέρω εξέταση. Σε περίπτωση αµφιβολίας ως προς την επιλεξιµότητα µιας πρότασης, η Επιτροπή διατηρεί το δικαίωµα να συνεχίσει την αξιολόγηση, εν αναµονή της τελικής απόφασης ως προς την επιλεξιµότητα. Το γεγονός ότι µια πρόταση αξιολογείται υπό αυτές τις συνθήκες δεν συνιστά απόδειξη της επιλεξιµότητάς της. Όλες οι προτάσεις που υποβάλλονται στο πλαίσιο πρόσκλησης ελέγχονται µε βάση τα κριτήρια επιλεξιµότητας που παρατίθενται κατωτέρω. Όταν µια πρόταση έχει παραληφθεί ορθώς τόσο σε ηλεκτρονική όσο και σε έντυπη µορφή, µόνο το ηλεκτρονικό αντίτυπο θεωρείται έγκυρο και χρησιµοποιείται για την παραγωγή περαιτέρω αντιτύπων για σκοπούς αξιολόγησης. Λαµβάνονται υπόψη για αξιολόγηση µόνον οι προτάσεις που πληρούν όλα τα κατωτέρω κριτήρια 13,14 : παραλαβή της πρότασης από την Επιτροπή το αργότερο κατά την καταληκτική ηµεροµηνία και ώρα που καθορίζεται στην πρόσκληση, κατά περίπτωση. (Για τις λεπτοµερείς απαιτήσεις ως προς την υποβολή των προτάσεων, βλ. Παράρτηµα Ι). ελάχιστος αριθµός συµµετεχόντων, όπως αυτός υποδεικνύεται στην πρόσκληση υποβολής προτάσεων. 13 Τα κριτήρια αυτά µπορεί να συµπληρώνονται από πρόσθετα κριτήρια επιλεξιµότητας που προβλέπονται στην απόφαση του ειδικού προγράµµατος ή/και στο πρόγραµµα εργασίας. 14 Σύµφωνα µε τα άρθρα 3, 8 και 10 παράγραφος 5 των κανόνων συµµετοχής και το άρθρο 114 του δηµοσιονοµικού κανονισµού της Κοινότητας, κάθε συµµετέχων πρέπει να πληροί τα κριτήρια αποκλεισµού που αυτά προβλέπουν. Η εκπλήρωση των συγκεκριµένων κριτηρίων αξιολογείται κατά κανόνα στο στάδιο των διαπραγµατεύσεων (βλ. ενότητα 6). 14

15 πληρότητα της πρότασης, δηλ. η παρουσία όλων των απαιτούµενων διοικητικών εντύπων και της περιγραφής της πρότασης (σηµειωτέον ότι η αξιολόγηση της πληρότητας των πληροφοριών που περιέχονται στην πρόταση αποτελεί έργο των εµπειρογνωµόνων κατά τον έλεγχο επιλεξιµότητας εξακριβώνεται µόνον η παρουσία των απαιτούµενων µερών της πρότασης). Σε περίπτωση παραλαβής περισσότερων του ενός αντιτύπων της ίδιας πρότασης, αξιολογείται µόνον η τελευταία πλήρης επιλέξιµη έκδοση που έχει αποσταλεί. Η απόφαση αποκλεισµού µιας πρότασης λόγω µη εκπλήρωσης ενός ή περισσοτέρων από τα κριτήρια επιλεξιµότητας λαµβάνεται από την Επιτροπή. Η απόφαση αυτή µπορεί να ληφθεί ανά πάσα εύλογη στιγµή πριν, κατά ή µετά τις συνεδρίες αξιολόγησης, κατόπιν απόδειξης της µη επιλεξιµότητας. 15

16 4. Η αξιολόγηση από ανεξάρτητους εµπειρογνώµονες Η Επιτροπή, επικουρούµενη, όταν αυτό προβλέπεται, από ανεξάρτητους εµπειρογνώµονες, αξιολογεί όλες τις επιλέξιµες προτάσεις 15, ώστε να εξακριβώσει κατά πόσον αυτές πληρούν τα κριτήρια αξιολόγησης που ισχύουν για την πρόσκληση υποβολής προτάσεων Επισκόπηση της αξιολόγησης από ανεξάρτητους εµπειρογνώµονες Κάθε συνεδρία αξιολόγησης συνίσταται σε ορισµένες φάσεις, ανεξαρτήτως εάν η διαδικασία υποβολής των προτάσεων πραγµατοποιείται σε ένα ή σε δύο στάδια 16. Φάση 1: Ενηµέρωση των ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων Όλοι οι ανεξάρτητοι εµπειρογνώµονες λαµβάνουν πριν από την αξιολόγηση προφορικές ή γραπτές οδηγίες από τους εκπροσώπους της υπηρεσίας της Επιτροπής που είναι υπεύθυνη για την πρόσκληση υποβολής προτάσεων, και ενηµερώνονται σχετικά µε τις γενικές κατευθυντήριες γραµµές της αξιολόγησης και τους στόχους του υπό εξέταση ερευνητικού πεδίου. Φάση 2: Ατοµική αξιολόγηση των προτάσεων Κάθε πρόταση αξιολογείται βάσει των εφαρµοστέων κριτηρίων από διάφορους εµπειρογνώµονες µεµονωµένα, οι οποίοι συµπληρώνουν δελτία ατοµικής αξιολόγησης µε τη βαθµολογία και τις παρατηρήσεις τους. Φάση 3: Συναίνεση Για κάθε πρόταση εκπονείται συναινετική έκθεση. Η έκθεση αυτή αποτυπώνει πιστά τις γνώµες που διατύπωσαν οι ανεξάρτητοι εµπειρογνώµονες κατά τη φάση 2. Φάση 4: Αξιολόγηση από την επιτροπή αξιολόγησης Εάν χρειάζεται, συγκαλείται η επιτροπή αξιολόγησης, µε σκοπό να εξετάσει και να συγκρίνει τις συναινετικές εκθέσεις και βαθµολογίες σε ένα συγκεκριµένο πεδίο, να συγκρίνει τις προτάσεις µεταξύ τους και, σε συγκεκριµένες περιπτώσεις (π.χ. ισοβαθµίας) να διατυπώσει συστάσεις σχετικά µε τη σειρά προτεραιότητας ή/και τη δυνατή οµαδοποίηση ή συνδυασµό των προτάσεων. Η συνεδρίαση της επιτροπής αξιολόγησης µπορεί να συµπεριλαµβάνει ακρόαση των προτεινόντων. 15 Εκτός εάν ο συντονιστής της πρότασης ζητήσει ρητώς και εγγράφως την απόσυρση της πρότασης. 16 Λόγω της ποικιλίας των ειδικών δράσεων που εµπίπτουν στη δραστηριότητα "Ανθρώπινοι πόροι και κινητικότητα" και του ευρέος επιστηµονικού φάσµατος και πολυεπιστηµονικού χαρακτήρα της δραστηριότητας "Νέες και αναδυόµενες επιστήµες και τεχνολογίες", η αξιολόγηση των σχετικών προτάσεων µπορεί να αποκλίνει από τις διαδικασίες που περιγράφονται εδώ - περισσότερες πληροφορίες παρέχονται στο Παράρτηµα Η. 16

17 4.2. Κριτήρια αξιολόγησης Ορισµένα κριτήρια αξιολόγησης είναι κοινά σε όλα τα προγράµµατα του έκτου προγράµµατος πλαισίου και καθορίζονται στους κανόνες συµµετοχής (άρθρο 10). Τα προγράµµατα εργασίας και οι προσκλήσεις υποβολής προτάσεων καθορίζουν, ανάλογα µε τη φύση των εφαρµοζόµενων µέσων ή ανάλογα µε τους στόχους της δραστηριότητας ΕΤΑ, τον τρόπο εφαρµογής των κριτηρίων αυτών από την Επιτροπή. Στα προγράµµατα εργασίας καθορίζονται οι τυχόν ιδιαίτερες ερµηνείες των κριτηρίων που θα χρησιµοποιηθούν για την αξιολόγηση, και ιδίως ο τρόπος µε τον οποίο τα κριτήρια αυτά πρέπει να ερµηνευθούν ώστε να ανταποκρίνονται στα προς εξέταση ζητήµατα. εδοµένου ότι το έκτο πρόγραµµα πλαίσιο προβλέπει µια διαφοροποιηµένη σειρά µέσων, τα κριτήρια αυτά µπορεί ιδίως να συγκεντρωθούν σε δέσµες κριτηρίων ως βάση βαθµολόγησης 17 οικουµενικής για κάθε τύπο µέσου. Σε κάθε πρόσκληση υποβολής προτάσεων καθορίζονται οι δέσµες κριτηρίων που έχουν εφαρµογή και οι αντίστοιχοι συντελεστές στάθµισης και ελάχιστες βαθµολογίες. Σε κάθε περίπτωση, οι προτάσεις αξιολογούνται µε βάση τα κριτήρια που ισχύουν για το µέσο το οποίο αυτές αφορούν. Σε ξεκάθαρες περιπτώσεις (για παράδειγµα, πρόταση που αφορά ερευνητικές εργασίες µη καλυπτόµενες από την υπόψη πρόσκληση), µια πρόταση µπορεί να κριθεί από την Επιτροπή ως εκτός πεδίου εφαρµογής, χωρίς να παραπεµφθεί στους εµπειρογνώµονες. Οποιαδήποτε πρόταση έµµεσης δράσης αντιβαίνει στις θεµελιώδεις αρχές δεοντολογίας ή δεν πληροί τις προϋποθέσεις που ενδεχοµένως καθορίζονται στην πρόσκληση υποβολής προτάσεων, δεν επιλέγεται και µπορεί να αποκλεισθεί ανά πάσα στιγµή από τη διαδικασία αξιολόγησης και επιλογής. Επιπλέον, οποιοσδήποτε συµµετέχων έχει διαπράξει παρατυπία στο πλαίσιο της εκτέλεσης µιας έµµεσης δράσης, µπορεί να αποκλεισθεί ανά πάσα στιγµή από τη διαδικασία αξιολόγησης και επιλογής. Για όλες τις προτάσεις που αφορούν έρευνα µε δεοντολογικές διαστάσεις εφαρµόζονται ειδικές διαδικασίες. Οι διαδικασίες αυτές προσδιορίζονται στο Παράρτηµα Ζ Βαθµολόγηση προτάσεων Οι αξιολογητές εξετάζουν τα επιµέρους κριτήρια που απαρτίζουν κάθε δέσµη κριτηρίων αξιολόγησης και, κατά κανόνα, βαθµολογούν τις δέσµες κριτηρίων σε µια κλίµακα έξι βαθµών από 0 έως 5. Σύµφωνα µε το συγκεκριµένο σύστηµα, η βαθµολογία βάσει της υπό εξέταση δέσµης κριτηρίων υποδηλώνει τα εξής: 0 - η πρόταση δεν αντιµετωπίζει το υπό εξέταση ζήτηµα ή δεν µπορεί να αξιολογηθεί βάσει αυτού του κριτηρίου λόγω ελλιπών ή ατελών στοιχείων 1 - ανεπαρκής 2 - µέτρια 17 έσµη κριτηρίων αναφέρεται στις κύριες αριθµηµένες κεφαλίδες του παραρτήµατος του προγράµµατος εργασίας υπό τις οποίες συγκεντρώνονται διάφορα κριτήρια. 17

18 3 - καλή 4 - πολύ καλή 5 - άριστη Κατά περίπτωση, απονέµονται και µισοί βαθµοί. Κατά περίπτωση, οι αξιολογητές µπορεί επίσης να κληθούν να βαθµολογήσουν καθένα από τα επιµέρους κριτήρια που απαρτίζουν τις δέσµες κριτηρίων. Μόνον η βαθµολογία των δεσµών κριτηρίων λαµβάνεται υπόψη (µετά την εφαρµογή τυχόν συντελεστών στάθµισης) για τη συνολική βαθµολογία της πρότασης. Αυτό το σκέλος της διαδικασίας επιτρέπει στους αξιολογητές να συνυπολογίζουν όλα τα επιµέρους κριτήρια που απαρτίζουν τις δέσµες κριτηρίων. Παράλληλα, η συνεκτίµηση µόνο της βαθµολογίας των δεσµών κριτηρίων για την τελική αξιολόγηση των προτάσεων έχει στόχο να ενθαρρύνει τους αξιολογητές να "κοιτάξουν την ευρύτερη εικόνα" και να βαθµολογήσουν την πρόταση σφαιρικά µε βάση αυτές τις κύριες δέσµες κριτηρίων και όχι να προσθέτουν "µηχανικά" τους βαθµούς των επιµέρους κριτηρίων Ελάχιστες βαθµολογίες και συντελεστές στάθµισης Ελάχιστες βαθµολογίες Για ορισµένες ή όλες τις δέσµες κριτηρίων µπορεί να καθορίζονται ελάχιστες βαθµολογίες, ώστε οι προτάσεις που δεν συγκεντρώνουν τις ελάχιστες βαθµολογίες να απορρίπτονται. Επιπλέον, µπορεί να καθορίζεται µια συνολική ελάχιστη βαθµολογία. Οι ελάχιστες βαθµολογίες που ισχύουν για κάθε δέσµη κριτηρίων καθώς και η τυχόν συνολική ελάχιστη βαθµολογία καθορίζονται στην πρόσκληση υποβολής προτάσεων. Σε περίπτωση που µια πρόταση δεν συγκεντρώνει την ελάχιστη βαθµολογία σε µια δέσµη κριτηρίων, η αξιολόγησή της µπορεί να διακοπεί. Οι λεπτοµερείς λόγοι διευκρινίζονται στη συναινετική έκθεση. Μπορεί να αποφασιστεί η διάκριση της αξιολόγησης σε διάφορα στάδια ώστε να επιτραπεί η εξέταση των διάφορων επιµέρους πτυχών από διαφορετικούς εµπειρογνώµονες. Όταν η αξιολόγηση πραγµατοποιείται σε διαδοχικά στάδια, οι προτάσεις που δεν συγκεντρώνουν την οποιαδήποτε ελάχιστη βαθµολογία δεν προχωρούν στο επόµενο στάδιο. Οι προτάσεις αυτές κατατάσσονται αµέσως ως απορριφθείσες. Συντελεστές στάθµισης Ανάλογα µε την ιδιαίτερη φύση των χρησιµοποιούµενων µέσων και της πρόσκλησης υποβολής προτάσεων, µπορεί να αποφασιστεί διαφορετικός τρόπος στάθµισης των δεσµών κριτηρίων. Οι συντελεστές στάθµισης που ισχύουν για κάθε δέσµη κριτηρίων καθορίζονται στην πρόσκληση υποβολής προτάσεων. 18

19 4.5. Λεπτοµερής περιγραφή της αξιολόγησης των προτάσεων από ανεξάρτητους εµπειρογνώµονες Οι ανεξάρτητοι εµπειρογνώµονες µπορεί να κληθούν να πραγµατοποιήσουν µέρος ή το σύνολο της αξιολόγησης στην κατοικία ή στον χώρο εργασίας τους (εξ αποστάσεως αξιολόγηση) ή σε χώρους της Επιτροπής. Γενικά, η εξ αποστάσεως αξιολόγηση των προτάσεων χρησιµοποιείται για την ατοµική ανάγνωση και αξιολόγηση των προτάσεων από τους εµπειρογνώµονες µεµονωµένα. Το Παράρτηµα Θ περιγράφει τις διαδικασίες που εφαρµόζονται σε περίπτωση εξ αποστάσεως αξιολόγησης. Επιπλέον, η Επιτροπή µπορεί να αποφασίσει να εφαρµόσει µια διαδικασία υποβολής και αξιολόγησης σε δύο στάδια. Το Παράρτηµα Ε περιγράφει λεπτοµερώς τις διαδικασίες που ακολουθούνται στην περίπτωση αυτή. Φάση 1: Ενηµέρωση των ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων Η Επιτροπή οφείλει να ενηµερώνει τους ανεξάρτητους εµπειρογνώµονες πριν από τις συνεδρίες αξιολόγησης. Για τον σκοπό αυτό, εκδίδει οδηγίες προς αξιολογητές, οι οποίες αποστέλλονται στους εµπειρογνώµονες πριν από την αξιολόγηση και διατίθενται στο web. Η ενηµέρωση των εµπειρογνωµόνων καλύπτει τις διαδικασίες και τις µεθόδους αξιολόγησης καθώς και τα προς εφαρµογή κριτήρια αξιολόγησης και τους στόχους του προς εξέταση ερευνητικού πεδίου. Σε περίπτωση εξ αποστάσεως αξιολόγησης, διατηρείται στενή επαφή µε τους µεµονωµένους εµπειρογνώµονες ώστε να τους παρέχεται κάθε βοήθεια που ενδεχοµένως αυτοί χρειάζονται. Κατά την αξιολόγηση των προτάσεων αποδίδεται ιδιαίτερη προσοχή στην αντιµετώπιση των οριζόντιων ζητηµάτων (π.χ. φύλο, εκπαίδευση, κοινωνικές επιπτώσεις, κτλ.). Φάση 2: Ατοµική αξιολόγηση των προτάσεων Στην αρχική φάση της αξιολόγησης, κάθε εµπειρογνώµονας εργάζεται ανεξάρτητα, απονέµει βαθµούς και διατυπώνει παρατηρήσεις για κάθε δέσµη κριτηρίων, και εξετάζει τα οριζόντια ζητήµατα όπως περιγράφεται στο πρόγραµµα εργασίας/στην πρόσκληση υποβολής προτάσεων. Αιτιολόγηση της βαθµολογίας Οι εµπειρογνώµονες οφείλουν να συνοδεύουν κάθε βαθµολογία µε κατάλληλες παρατηρήσεις ούτως ώστε αργότερα να παρασχεθούν σχετικές διευκρινίσεις στους προτείνοντες. Οι παρατηρήσεις πρέπει να συνάδουν προς τις βαθµολογίες. Οι παρατηρήσεις αυτές µπορεί να ληφθούν υπόψη κατά τον διάλογο συναίνεσης και στην εκπόνηση της αντίστοιχης συναινετικής έκθεσης. Αποτέλεσµα της ατοµικής αξιολόγησης Η ατοµική ανάγνωση και αξιολόγηση µιας πρότασης από έναν ανεξάρτητο εµπειρογνώµονα ολοκληρώνεται µε την υποβολή του δελτίου ατοµικής αξιολόγησης, υπογεγραµµένου από τον ανεξάρτητο εµπειρογνώµονα. Σε περίπτωση αξιολόγησης εξ αποστάσεως, τα αποτελέσµατα κοινοποιούνται στην Επιτροπή ταχυδροµικώς ή δια της ηλεκτρονικής οδού. Γενικά, καθόλη τη διαδικασία αξιολόγησης, η υπογραφή ενός εµπειρογνώµονα µπορεί να υποκατασταθεί από κατάλληλους ηλεκτρονικούς κωδικούς. Το δελτίο ατοµικής αξιολόγησης δεν µπορεί να τροποποιηθεί εκ των υστέρων. 19

20 Σε ορισµένες περιπτώσεις, οι εµπειρογνώµονες µπορεί να κληθούν να πραγµατοποιήσουν µόνο την εξ αποστάσεως ατοµική αξιολόγηση. Στις περιπτώσεις αυτές, τα δελτία ατοµικής αξιολόγησης που αυτοί έχουν καταρτίσει διαβιβάζονται στους εµπειρογνώµονες που συµµετέχουν στη συναινετική φάση (βλ. παρακάτω) ώστε να ληφθούν υπόψη στην εκπόνηση της συναινετικής έκθεσης. Φάση 3: Συναίνεση Όταν όλοι οι αξιολογητές στους οποίους έχει ανατεθεί µια πρόταση ολοκληρώσουν την ατοµική τους αξιολόγηση, µπορεί να πραγµατοποιηθεί διάλογος συναίνεσης µε σκοπό την εξέταση των βαθµολογιών που έχουν απονεµηθεί. Σε ορισµένες περιπτώσεις, για παράδειγµα όταν υπάρχει ήδη γενική συναίνεση όλων των αξιολογητών, µπορεί να µην κριθεί απαραίτητη η σύγκληση συναινετικής συνεδρίασης. Σε περίπτωση αξιολόγησης εξ αποστάσεως, η επίτευξη συναίνεσης µπορεί να πραγµατοποιηθεί εξ αποστάσεως (π.χ. ηλεκτρονικώς). Συναινετικές βαθµολογίες Οι εµπειρογνώµονες επιχειρούν να συµφωνήσουν σε µια συναινετική βαθµολογία για κάθε δέσµη κριτηρίων. Αιτιολογούν τις βαθµολογίες τους µε κατάλληλα σχόλια ούτως ώστε να παρασχεθούν σχετικές διευκρινίσεις στον συντονιστή της πρότασης και συντάσσουν συναινετική έκθεση συνολικής αξιολόγησης, την οποία δε υπογράφουν όλοι. Κατά περίπτωση, και για να διευκολυνθεί ο διάλογος µεταξύ των εµπειρογνωµόνων, ο υπάλληλος της Επιτροπής που ενεργεί ως µεσολαβητής της οµάδας µπορεί να ορίσει έναν εµπειρογνώµονα ως "εισηγητή" της πρότασης. Ο εισηγητής της πρότασης είναι υπεύθυνος για τη σύνθεση των ατοµικών απόψεων των εµπειρογνωµόνων, τη δροµολόγηση του διαλόγου και την εκπόνηση της συναινετικής έκθεσης. Εάν κατά τη συνεδρίαση συναίνεσης αποδειχθεί αδύνατη η σύγκλιση όλων των εµπειρογνωµόνων σε µία κοινή άποψη για οποιαδήποτε πτυχή της πρότασης, οι υπεύθυνοι για την αξιολόγηση υπάλληλοι της Επιτροπής µπορεί να καλέσουν 3 επιπλέον ανεξάρτητους εµπειρογνώµονες να εξετάσουν την πρόταση. Αποτέλεσµα της συναίνεσης Το αποτέλεσµα της φάσης συναίνεσης είναι η σύνταξη συναινετικής έκθεσης υπογεγραµµένης από όλους τους ανεξάρτητους εµπειρογνώµονες ή, τουλάχιστον, από τον εισηγητή ή άλλον ανεξάρτητο εµπειρογνώµονα και τον µεσολαβητή. Ο υπάλληλος της Επιτροπής που ενεργεί ως µεσολαβητής µεριµνά ώστε η συναινετική έκθεση να αποτυπώνει πιστά τις ατοµικές αξιολογήσεις ή/και την επιτευχθείσα συναίνεση. Σε περίπτωση που αποδειχθεί αδύνατη η επίτευξη συναίνεσης, η έκθεση εκφράζει µεν την πλειοψηφούσα γνώµη των ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων, αλλά αναφέρει και τις τυχόν αντίθετες απόψεις άλλων εµπειρογνωµόνων. Με την υποβολή της υπογεγραµµένης συναινετικής έκθεσης περατώνεται ο διάλογος συναίνεσης. Αξιολόγηση προτάσεων που υποβάλλονται για δεύτερη φορά 20

21 Στην περίπτωση προτάσεων που είχαν υποβληθεί στο παρελθόν και απορριφθεί από την Επιτροπή, ο υπάλληλος της Επιτροπή που ενεργεί ως µεσολαβητής µπορεί να υποβάλει στους εµπειρογνώµονες τις προηγούµενες εκθέσεις συνολικής αξιολόγησης µετά τον διάλογο συναίνεσης και την επίτευξη συµφωνίας ως προς τις γενικές παρατηρήσεις για τη συναινετική έκθεση. Εάν χρειαστεί, µπορεί να ζητηθεί από τους εµπειρογνώµονες να αιτιολογήσουν περαιτέρω τις τυχόν αποκλίσεις µεταξύ των παρατηρήσεων ή/και των βαθµολογιών στις δύο εκθέσεις. Φάση 4: Αξιολόγηση από την επιτροπή αξιολόγησης Ανάλογα µε τη φύση της πρόσκλησης υποβολής προτάσεων και τον αριθµό των προτάσεων που υποβλήθηκαν εις ανταπόκριση σε αυτή, µπορεί να υπάρξει κατάλληλη ρύθµιση ώστε όλοι οι εµπειρογνώµονες σε ένα δεδοµένο πεδίο να κρίνουν όλες τις υποβληθείσες προτάσεις που αφορούν το πεδίο αυτό και να πραγµατοποιήσουν την τελική εξέταση ταυτόχρονα µε την εκπόνηση των συναινετικών εκθέσεων. Για τον ίδιο σκοπό, µπορεί αντιθέτως να κριθεί αναγκαία η σύγκληση µιας συµπληρωµατικής επιτροπής. Οι πρακτικές ρυθµίσεις για τη διατύπωση τελικών συστάσεων εκ µέρους των εµπειρογνωµόνων καθορίζονται ανάλογα µε τις εκάστοτε συνθήκες. Η τελική βαθµολογία της πρότασης προκύπτει από τις σταθµισµένες συναινετικές βαθµολογίες για κάθε δέσµη κριτηρίων. Ρόλος της επιτροπής Σε περίπτωση σύγκλησης επιτροπής αξιολόγησης µετά την εκπόνηση των συναινετικών εκθέσεων, τα καθήκοντα της επιτροπής αυτής µπορεί να είναι, µεταξύ άλλων, η ακρόαση των προτεινόντων των οποίων οι προτάσεις έχουν συγκεντρώσει τουλάχιστον τις ελάχιστες βαθµολογίες, η εξέταση και η σύγκριση των συναινετικών εκθέσεων σε ένα δεδοµένο πεδίο και η διατύπωση συστάσεων για πιθανές οµαδοποιήσεις ή συνδυασµούς προτάσεων ή/και για σειρά προτεραιότητας. Για τον σκοπό αυτό, η Επιτροπή µπορεί να ορίσει έναν εµπειρογνώµονα ως πρόεδρο της επιτροπής αξιολόγησης ο οποίος βοηθά στην προπαρασκευή των εργασιών της επιτροπής και προεδρεύει των συζητήσεων. Η επιτροπή αξιολόγησης µπορεί να ορίσει έναν εισηγητή (ο οποίος µπορεί να είναι ο πρόεδρος της επιτροπής) για την εκπόνηση της γνωµοδότησης της επιτροπής. Ένας υπάλληλος της Επιτροπής µπορεί να εκτελεί καθήκοντα µεσολαβητή της επιτροπής αξιολόγησης. Ρόλος του µεσολαβητή της Επιτροπής είναι να διασφαλίσει τη δίκαιη και ισότιµη αντιµετώπιση των προτάσεων κατά τις συζητήσεις τις επιτροπής αξιολόγησης. Ακροάσεις των προτεινόντων Στα πλαίσια των συζητήσεων της επιτροπής αξιολόγησης, µπορεί να διοργανωθούν ακροάσεις ή συνεντεύξεις των προτεινόντων, ιδίως για τις προτάσεις δικτύων αριστείας και ολοκληρωµένων έργων. Όταν χρησιµοποιείται αυτή η δυνατότητα, για όλες τις προτάσεις ενός συγκεκριµένου µέσου που έχουν συγκεντρώσει τουλάχιστον τις απαιτούµενες ελάχιστες βαθµολογίες, καλούνται σε ακρόαση οι εκπρόσωποι των αντίστοιχων προτεινόντων. Οι ακροάσεις επιτρέπουν την περαιτέρω διευκρίνιση των προτάσεων και βοηθούν την επιτροπή αξιολόγησης να καθορίσει την τελική βαθµολογία και κατάταξη των προτάσεων. Στόχος των ακροάσεων είναι να επιτρέψουν στους ανεξάρτητους εµπειρογνώµονες να κατανοήσουν καλύτερα την πρόταση και όχι να τροποποιήσουν ή να βελτιώσουν µε οποιοδήποτε τρόπο την πρόταση αυτή καθεαυτή. Οι προτείνοντες καλούνται συνεπώς όχι να παρουσιάσουν την 21

22 πρότασή τους, αλλά να δώσουν εξηγήσεις και διευκρινίσεις σχετικά µε ερωτήµατα που θα τους έχουν υποβληθεί εκ των προτέρων. Σε περίπτωση που µια πρόταση θίγει κάποιο ιδιαίτερο θέµα το οποίο απαιτεί εξειδικευµένη εµπειρογνωσία, στη σχετική µε την πρόταση ακρόαση µπορεί να κληθούν κατάλληλοι έκτακτοι εµπειρογνώµονες. Οι έκτακτοι αυτοί εµπειρογνώµονες εκφέρουν άποψη µόνο ως προς το συγκεκριµένο θέµα στο οποίο διαθέτουν εµπειρογνωσία και όχι ως προς το σύνολο της πρότασης. Εάν η κοινοπραξία που έχει υποβάλει πρόταση δεν παρίσταται στην ακρόαση, αλλά υποβάλλει γραπτές απαντήσεις στα ερωτήµατα που της απεστάλησαν, οι γραπτές αυτές απαντήσεις λαµβάνονται υπόψη. Εάν η κοινοπραξία δεν δώσει απαντήσεις στα ερωτήµατα ούτε παρίσταται στην ακρόαση, η επιτροπή αξιολόγησης απονέµει στην πρόταση τελική βαθµολογία και σχόλια µε βάση µόνο τα αρχικώς υποβληθέντα στοιχεία. Σύγκριση των συναινετικών εκθέσεων Η επιτροπή αξιολόγησης µπορεί να εξετάσει και να συγκρίνει τις συναινετικές εκθέσεις ώστε να επαληθεύσει τη συνέπεια των βαθµολογιών που εφαρµόστηκαν κατά τις επιµέρους συζητήσεις συναίνεσης και, εφόσον χρειάζεται, να προτείνει νέες βαθµολογίες. Συγκεκριµένα, οι προτάσεις που έλαβαν την ίδια βαθµολογία κατόπιν της αρχικής εξέτασης επανεξετάζονται µε σκοπό την κατάταξή τους κατά σειρά προτεραιότητας, εφόσον αυτό χρειάζεται και είναι δυνατό. Οµαδοποίηση των προτάσεων Ένα επιπλέον καθήκον της ή των επιτροπών εµπειρογνωµόνων που διενεργούν την τελική εξέταση µπορεί να είναι η επανεξέταση των προτάσεων που έχουν κριθεί ως υψηλότερης ποιότητας και, εφόσον είναι σκόπιµο, η διατύπωση συστάσεων σχετικά µε οποιαδήποτε πιθανή οµαδοποίηση ή συνδυασµό των προτάσεων σε µεγαλύτερα έργα ή σε οµάδες έργων. Αποτέλεσµα της συνεδρίασης της επιτροπής αξιολόγησης Το αποτέλεσµα της συνεδρίασης της επιτροπής αξιολόγησης (λαµβανοµένης υπόψη - εφόσον είναι σκόπιµο - της ακρόασης των προτεινόντων) είναι η έκθεση της επιτροπής αξιολόγησης στην οποία καταγράφονται οι συζητήσεις της επιτροπής και η οποία περιέχει: µια έκθεση συνολικής αξιολόγησης για κάθε πρόταση τον κατάλογο των προτάσεων που έχουν συγκεντρώσει τουλάχιστον τις ελάχιστες βαθµολογίες, εφόσον υπάρχουν, µε την αντίστοιχη τελική βαθµολογία, καθώς και τις συστάσεις τις επιτροπής ως προς τη σειρά προτεραιότητας. Η έκθεση της επιτροπής αξιολόγησης υπογράφεται τουλάχιστον από τρεις εµπειρογνώµονες συµπεριλαµβανοµένου του εισηγητή της επιτροπής, και ο πρόεδρος της επιτροπής αξιολόγησης λύει την επιτροπή. Η έκθεση της επιτροπής αξιολόγησης πρέπει να διατυπώνεται κατά τέτοιο τρόπο ώστε να αντιπροσωπεύει τη γνωµοδότηση των ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων προς την Επιτροπή. Ειδικότερα, στην έκθεση της επιτροπής αξιολόγησης πρέπει να επισηµαίνονται οι προτάσεις που χρήζουν ιδιαίτερης προσοχής είτε λόγω της σοβαρότητας των θεµάτων δεοντολογίας που 22

23 θίγουν είτε λόγω του ακατάλληλου τρόπου µε τον οποίο αυτές αντιµετωπίζουν τα θέµατα δεοντολογίας Ενηµέρωση των προτεινόντων Ο συντονιστής κάθε πρότασης λαµβάνει την έκθεση συνολικής αξιολόγησης (ΕΣΑ). Στην ΕΣΑ αποτυπώνεται η συναίνεση που επιτεύχθηκε µεταξύ των ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων και τα πορίσµατα της επιτροπής αξιολόγησης (παρατηρήσεις και βαθµολογίες) για κάθε δέσµη κριτηρίων, διατυπώνονται γενικές παρατηρήσεις (όπως προτεινόµενες τροποποιήσεις και, σε εξαιρετικές περιπτώσεις, δυνατότητες οµαδοποίησης/συγχώνευσης µε άλλες προτάσεις) και αναφέρεται η τελική συνολική βαθµολογία της πρότασης. Στις παρατηρήσεις πρέπει να συµπεριλαµβάνεται επαρκής και σαφής αιτιολόγηση των βαθµολογιών και, στην περίπτωση προτάσεων που έλαβαν υψηλή βαθµολογία, τυχόν συστάσεις για τροποποίηση της πρότασης εάν αυτή επιλεγεί για διαπραγµάτευση. Για τις προτάσεις που έχουν απορριφθεί επειδή δεν συγκέντρωσαν την ελάχιστη βαθµολογία σε µια δέσµη κριτηρίων αξιολόγησης, οι παρατηρήσεις που περιέχονται στην ΕΣΑ µπορεί να είναι εκτενείς µόνο για τα κριτήρια που εξετάστηκαν πριν διαπιστωθεί η ανεπάρκεια συγκέντρωσης της ελάχιστης βαθµολογίας. 23

24 5. Ολοκλήρωση της αξιολόγησης Στο στάδιο αυτό, οι υπηρεσίες της Επιτροπής εξετάζουν τα αποτελέσµατα της αξιολόγησης από τους ανεξάρτητους εµπειρογνώµονες, προβαίνουν σε ιδία αξιολόγηση των προτάσεων βάσει της γνώµης των ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων και ετοιµάζουν τα τελικά αποτελέσµατα της αξιολόγησης Πίνακας κατάταξης της Επιτροπής Οι υπηρεσίες της Επιτροπής καταρτίζουν πίνακα(ες) τελικής κατάταξης, ενδεχοµένως κατά σειρά προτεραιότητας, όλων των προτάσεων που υπεβλήθησαν σε αξιολόγηση και συγκέντρωσαν τουλάχιστον τις ελάχιστες απαιτούµενες βαθµολογίες. Λαµβάνονται δεόντως υπόψη οι απονεµηθείσες βαθµολογίες και οι τυχόν συστάσεις των ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων ως προς τη σειρά προτεραιότητας των προτάσεων. Κατά την κατάρτιση του πίνακα τελικής κατάταξης, οι υπηρεσίες της Επιτροπής λαµβάνουν επίσης υπόψη τις προτεραιότητες του προγράµµατος (για παράδειγµα, την ευθυγράµµιση µε τους στόχους του προγράµµατος), τη συµβατότητα των προτάσεων µε τους δεδηλωµένους πολιτικούς στόχους της Κοινότητας και τον διαθέσιµο προϋπολογισµό. Σε κάθε περίπτωση, κατά τον χρόνο κατάρτισης του πίνακα τελικής κατάταξης, οι υπηρεσίες της Επιτροπής αιτιολογούν πλήρως και εγγράφως την τελική κατάταξη. Η κατάταξη µιας πρότασης µπορεί να προβλέπει τους όρους διαπραγµάτευσής της, όπως π.χ. την προσαρµογή του προϋπολογισµού, του περιεχοµένου, τη συγχώνευσή της µε άλλες προτάσεις, ή τη χρηµατοδότηση µέχρι ενός συγκεκριµένου σταδίου µε δυνατότητα χορήγησης συµπληρωµατικής χρηµατοδότησης βάσει επακόλουθης πρόσκλησης υποβολής προτάσεων Εφεδρικός πίνακας της Επιτροπής Κατά την κατάρτιση του πίνακα των προτάσεων που επιλέγονται για διαπραγµάτευση λαµβάνεται υπόψη ο διαθέσιµος προϋπολογισµός (ο οποίος προσδιορίζεται στην πρόσκληση υποβολής προτάσεων). Εάν χρειάζεται, ορισµένες προτάσεις τίθενται σε "εφεδρεία" για τις περιπτώσεις αποτυχίας της διαπραγµάτευσης κάποιων έργων, απόσυρσης προτάσεων ή/και εξοικονόµησης πόρων κατά τη διαπραγµάτευση των συµβάσεων. Οι συντονιστές των "σε εφεδρεία" προτάσεων λαµβάνουν επιβεβαίωση της δυνατότητας ανάληψης διαπραγµατεύσεων ενόψει σύναψης σύµβασης εφόσον εξασφαλισθούν συµπληρωµατικοί χρηµατοδοτικοί πόροι. Η επιβεβαίωση αυτή µπορεί να αναφέρει µια ηµεροµηνία µετά την πάροδο της οποίας δεν θα είναι δυνατή η ανάληψη άλλων διαπραγµατεύσεων. Όταν εξαντληθεί ο προϋπολογισµός της συγκεκριµένης πρόσκλησης, οι εναποµένουσες "σε εφεδρεία" προτάσεις των οποίων η χρηµατοδότηση δεν κατέστη δυνατή, απορρίπτονται µε απόφαση της Επιτροπής όπως αναφέρεται ανωτέρω και οι συντονιστές τους ενηµερώνονται σχετικά. 24

25 5.3. Αποφάσεις απόρριψης της Επιτροπής Οι αποφάσεις απόρριψης που λαµβάνει η Επιτροπή αφορούν τις προτάσεις που έχουν κριθεί µη επιλέξιµες (εάν δεν έχουν ήδη αποτελέσει αντικείµενο απόφασης απόρριψης - βλ. ενότητα 3.6) ή εκτός πεδίου, τις προτάσεις που δεν έχουν συγκεντρώσει τις επιµέρους ελάχιστες βαθµολογίες για τα κριτήρια αξιολόγησης ή τη συνολική ελάχιστη βαθµολογία που απαιτείται ώστε να ληφθούν υπόψη και τις προτάσεις οι οποίες, επειδή βρίσκονται σε χαµηλή κλίµακα κατάταξης, δεν είναι δυνατό να χρηµατοδοτηθούν για δηµοσιονοµικούς λόγους. Η Επιτροπή διατηρεί επίσης το δικαίωµα να απορρίψει τις προτάσεις που δεν φθάνουν µια συγκεκριµένη κλίµακα κατάταξης σε περίπτωση που κρίνει ότι το επίπεδο ποιότητας (ανεξαρτήτως της επιβληθείσας ελάχιστης βαθµολογίας ή της διαθεσιµότητας δηµοσιονοµικών πόρων) δεν είναι επαρκές, παρά τις συστάσεις των ανεξάρτητων εµπειρογνωµόνων. Αµέσως µετά τη λήψη της απόφασης απόρριψης, οι συντονιστές των προτάσεων που έχουν απορριφθεί ενηµερώνονται εγγράφως σχετικά µε την απόφαση της Επιτροπής. Στη σχετική επιστολή διευκρινίζονται επίσης οι λόγοι της απόρριψης Εκθέσεις σχετικές µε τη διαδικασία αξιολόγησης Έπειτα από κάθε συνεδρία αξιολόγησης, η Επιτροπή συντάσσει συνολική έκθεση την οποία και θέτει στη διάθεση της επιτροπής του προγράµµατος. Η έκθεση παρέχει γενικά στατιστικά στοιχεία σχετικά µε τις παραληφθείσες προτάσεις (αριθµός, καλυπτόµενα θέµατα προτεραιότητας, κατηγορίες προτεινόντων, αιτούµενος προϋπολογισµός, κτλ.), τη διαδικασία αξιολόγησης και τους ανεξάρτητους εµπειρογνώµονες (αριθµός, εκπροσωπούµενοι επιστηµονικοί κλάδοι, υπηκοότητα και φύλο). 25