ΕΥΡΩΠΑΪΚΟ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟ Επιτροπή Εξωτερικών Υποθέσεων ΣΧΕΔΙΟ ΓΝΩΜΟΔΟΤΗΣΗΣ. της Επιτροπής Εξωτερικών Υποθέσεων

Transcript

1 ΕΥΡΩΠΑΪΚΟ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟ Επιτροπή Εξωτερικών Υποθέσεων /0059(COD) ΣΧΕΔΙΟ ΓΝΩΜΟΔΟΤΗΣΗΣ της Επιτροπής Εξωτερικών Υποθέσεων προς την Επιτροπή Διεθνούς Εμπορίου σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τη θέσπιση ενωσιακού συστήματος αυτοπιστοποίησης της δέουσας επιμέλειας όσον αφορά την αλυσίδα εφοδιασμού των υπεύθυνων εισαγωγέων κασσιτέρου, τανταλίου και βολφραμίου, των μεταλλευμάτων τους, καθώς και χρυσού, που προέρχονται από περιοχές συγκρούσεων και υψηλού κινδύνου (COM(2014)0111 C7-0092/ /0059(COD)) Συντάκτης γνωμοδότησης: Reinhard Bütikofer PA\ doc PE v01-00 Eνωμένη στην πολυμορφία

2 PA_Legam PE v /34 PA\ doc

3 ΣΥΝΟΠΤΙΚΗ ΑΙΤΙΟΛΟΓΗΣΗ Τον Ιούλιο του 2010 οι Ηνωμένες Πολιτείες θέσπισαν τον νόμο Dodd-Frank για τη μεταρρύθμιση της Wall Street και την προστασία των καταναλωτών, ο οποίος περιέχει διατάξεις υποχρεωτικής γνωστοποίησης για τα ορυκτά κασσίτερο, ταντάλιο, βολφράμιο και χρυσό που εξορύσσονται σε περιοχές συγκρούσεων, για εταιρείες που παράγουν προϊόντα μεταποίησης ή αναθέτουν την παραγωγή προϊόντων μεταποίησης. Ο εν λόγω νόμος προωθεί τη δέουσα επιμέλεια των εταιρειών και έχει καίρια σημασία για τον περιορισμό του εμπορίου σε ορυκτά από εμπόλεμες ζώνες και με τον τρόπο αυτό στηρίζει τον μετριασμό και την πρόληψη των συγκρούσεων καθώς και την προστασία των ανθρωπίνων δικαιωμάτων. Δεδομένου ότι ο νόμος καλύπτει εταιρείες εισηγμένες σε αμερικανικά χρηματιστήρια, οι ευρωπαϊκές εταιρείες υποχρεούνται επίσης, εάν είναι επίσης εισηγμένες εκεί, να τηρούν τις απαιτήσεις υποχρεωτικής γνωστοποίησης. Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο έχει υποστηρίξει αυτό το είδος νομοθεσίας σε πολλά ψηφίσματά του, πιο πρόσφατα στο ψήφισμά του «Προώθηση της ανάπτυξης με υπεύθυνες πρακτικές διαχείρισης» που εγκρίθηκε τον Φεβρουάριο του Τον Μάρτιο του 2014, η Ευρωπαϊκή Επιτροπή δημοσίευσε τη δική της πρόταση για ορυκτά από εμπόλεμες χώρες. Ωστόσο, ο προτεινόμενος κανονισμός προβλέπει απλώς ένα εθελοντικό σύστημα αυτοπιστοποίησης για εισαγωγείς των προαναφερθέντων ορυκτών από εμπόλεμες ζώνες. Η ευρωπαϊκή νομοθετική πρόταση λοιπόν είναι λιγότερο φιλόδοξη από την αμερικανική αντίστοιχή της και θα είναι πολύ λιγότερο αποτελεσματική στην επίτευξη του διακηρυγμένου στόχου της. Στο πλαίσιο αυτό, ποικίλοι ενδιαφερόμενοι κύκλοι κάλεσαν το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και την Επιτροπή να ενισχύσουν την πρόταση και να θεσπίσουν νομοθεσία ανάλογη με την αμερικανική. Πιο πρόσφατα, ο βραβευθείς με το Βραβείο Ζαχάροφ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου για το 2014, ο Δρ. Denis Mukwege, στην ομιλία που εκφώνησε κατά την αποδοχή του βραβείου στην ολομέλεια του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου ανέφερε ότι η προτεινόμενη νομοθετική διάταξη «που πρόκειται να εξεταστεί από τη συνέλευσή σας (το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο) θα έπρεπε να έχει υποχρεωτική διάσταση και επίσης να περιλαμβάνει την εξέταση των τελικών προϊόντων». Επενδυτές και επενδυτικοί οργανισμοί απ' όλο τον κόσμο, που αντιπροσωπεύουν περισσότερο από 855 δισ. ευρώ σε περιουσιακά στοιχεία υπό διαχείριση, έχουν επίσης γράψει στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή, παροτρύνοντάς την να εγκρίνει νομοθεσία για τα ορυκτά από τις εμπόλεμες ζώνες, η οποία να εναρμονίζεται καλύτερα με την ενότητα 1502 του αμερικανικού νόμου Dodd-Frank. Παρόμοιες εκκλήσεις έχουν διατυπώσει θρησκευτικοί ηγέτες, μη κυβερνητικές οργανώσεις και η βιομηχανία. Με βάση τα παραπάνω, το συνημμένο σχέδιο γνωμοδότησης της AFET τροποποιεί την πρόταση της Ευρωπαϊκής Επιτροπής ώστε να την εναρμονίσει καλύτερα με τον αμερικανικό νόμο Dodd-Frank. Τούτο θα εξασφαλίσει τη συνοχή ανάμεσα στους δύο μεγαλύτερους εμπορικούς συνασπισμούς και έτσι θα προωθήσει ένα ενιαίο, διεθνές πρότυπο ώστε να διευκολυνθεί η εναρμόνιση του εμπορίου και να αποφεύγονται οι στρεβλώσεις της αγοράς. ΤΡΟΠΟΛΟΓΙΕΣ PA\ doc 3/34 PE v01-00

4 Η Επιτροπή Εξωτερικών Υποθέσεων καλεί την Επιτροπή Διεθνούς Εμπορίου, που είναι αρμόδια επί της ουσίας, να λάβει υπόψη τις ακόλουθες τροπολογίες: 1 Τίτλος της νομικής πράξης Πρόταση ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ ΤΟΥ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟΥ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟΥ ΚΑΙ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ για τη θέσπιση ενωσιακού συστήματος αυτοπιστοποίησης της δέουσας επιμέλειας όσον αφορά την αλυσίδα εφοδιασμού των υπεύθυνων εισαγωγέων κασσιτέρου, τανταλίου και βολφραμίου, των μεταλλευμάτων τους, καθώς και χρυσού, που προέρχονται από περιοχές συγκρούσεων και υψηλού κινδύνου Πρόταση ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ ΤΟΥ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟΥ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟΥ ΚΑΙ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ για τη θέσπιση ενωσιακού συστήματος υποχρέωσης δέουσας επιμέλειας όσον αφορά την αλυσίδα εφοδιασμού των οντοτήτων δημοσίου συμφέροντος και των μεγάλων επιχειρήσεων που κατασκευάζουν ή αναθέτουν την κατασκευή προϊόντων που περιέχουν κασσίτερο, ταντάλιο και βολφράμιο, μεταλλεύματά τους, καθώς και χρυσό, που προέρχονται από περιοχές συγκρούσεων και υψηλού κινδύνου 2 Αιτιολογική σκέψη 13 (13) Τα μεταλλουργεία και οι εγκαταστάσεις εξευγενισμού είναι ένα σημαντικό σημείο στις παγκόσμιες αλυσίδες εφοδιασμού ορυκτών, αφού, τυπικά, είναι το τελευταίο στάδιο στο οποίο μπορεί να εξασφαλιστεί αποτελεσματικά η δέουσα επιμέλεια, με τη συγκέντρωση, την κοινοποίηση και την επαλήθευση των πληροφοριών σχετικά με (13) Εκτός από τις υποχρεώσεις των οντοτήτων δημοσίου συμφέροντος και των μεγάλων επιχειρήσεων που κατασκευάζουν ή αναθέτουν την κατασκευή προϊόντων που περιέχουν ορυκτά ή μέταλλα, τα μεταλλουργεία και οι εγκαταστάσεις εξευγενισμού είναι επίσης ένα σημαντικό σημείο στις παγκόσμιες αλυσίδες εφοδιασμού PE v /34 PA\ doc

5 την προέλευση των ορυκτών και την αλυσίδα επιτήρησης (chain of custody). Μετά από αυτό το στάδιο της μεταβολής συχνά θεωρείται ανέφικτη η ανίχνευση της προέλευσης των ορυκτών. Ο ενωσιακός κατάλογος των υπεύθυνων μεταλλουργείων και εγκαταστάσεων εξευγενισμού θα μπορούσε επομένως να παρέχει διαφάνεια και βεβαιότητα στις εταιρείες των επόμενων σταδίων μεταποίησης όσον αφορά τις πρακτικές δέουσας επιμέλειας στην αλυσίδα εφοδιασμού. ορυκτών, αφού, τυπικά, είναι το τελευταίο στάδιο στο οποίο μπορεί να εξασφαλιστεί αποτελεσματικά η δέουσα επιμέλεια, με τη συγκέντρωση, την κοινοποίηση και την επαλήθευση των πληροφοριών σχετικά με την προέλευση των ορυκτών και την αλυσίδα επιτήρησης (chain of custody). Μετά από αυτό το στάδιο της μεταβολής συχνά θεωρείται ανέφικτη η ανίχνευση της προέλευσης των ορυκτών. Ο ενωσιακός κατάλογος των υπεύθυνων μεταλλουργείων και εγκαταστάσεων εξευγενισμού θα μπορούσε επομένως να παρέχει διαφάνεια και βεβαιότητα στις εταιρείες των επόμενων σταδίων μεταποίησης όσον αφορά τις πρακτικές δέουσας επιμέλειας στην αλυσίδα εφοδιασμού. 3 Αιτιολογική σκέψη 14 (14) Οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών είναι υπεύθυνες για τη διασφάλιση της ομοιόμορφης συμμόρφωσης της αυτοπιστοποίησης των υπεύθυνων εισαγωγέων με τη διενέργεια κατάλληλων εκ των υστέρων ελέγχων, με σκοπό να επαληθεύσουν κατά πόσο οι αυτοπιστοποιούμενοι υπεύθυνοι εισαγωγείς ορυκτών ή/και μετάλλων στο πεδίο εφαρμογής του κανονισμού συμμορφώνονται με τις υποχρεώσεις δέουσας επιμέλειας στην εφοδιαστική αλυσίδα. Τα μητρώα τέτοιων ελέγχων θα πρέπει να τηρούνται επί 5 τουλάχιστον έτη. Τα κράτη μέλη οφείλουν να καθορίσουν τους κανόνες που θα εφαρμόζονται σε περίπτωση παράβασης των διατάξεων του (14) Οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών είναι υπεύθυνες για τη διασφάλιση της ομοιόμορφης συμμόρφωσης με τις υποχρεώσεις, που εκτίθενται στον παρόντα κανονισμό, των οντοτήτων δημοσίου συμφέροντος και των μεγάλων επιχειρήσεων που κατασκευάζουν ή αναθέτουν την κατασκευή προϊόντων που περιέχουν ορυκτά ή μέταλλα που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος κανονισμού σύμφωνα με την οδηγία 2013/34/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 1a με τη διενέργεια κατάλληλων εκ των υστέρων ελέγχων, με σκοπό να επαληθεύσουν κατά πόσο αυτοί συμμορφώνονται με τις υποχρεώσεις δέουσας επιμέλειας στην PA\ doc 5/34 PE v01-00

6 παρόντος κανονισμού. εφοδιαστική αλυσίδα. Τα μητρώα τέτοιων ελέγχων θα πρέπει να τηρούνται επί 5 τουλάχιστον έτη. Τα κράτη μέλη οφείλουν να καθορίσουν τους κανόνες που θα εφαρμόζονται σε περίπτωση παράβασης των διατάξεων του παρόντος κανονισμού. 1α Οδηγία 2013/34/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 26ης Ιουνίου 2013 σχετικά με τις ετήσιες οικονομικές καταστάσεις, τις ενοποιημένες οικονομικές καταστάσεις και συναφείς εκθέσεις επιχειρήσεων ορισμένων μορφών, για την τροποποίηση της οδηγίας 2006/43/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και για την κατάργηση των οδηγιών 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ) (ΕΕ L 182 της , σ. 19). 4 Αιτιολογική σκέψη 15 (15) Για να διασφαλιστεί η ορθή εφαρμογή του παρόντος κανονισμού, θα πρέπει να ανατεθούν εκτελεστικές αρμοδιότητες στην Επιτροπή. Οι εκτελεστικές αρμοδιότητες που αφορούν τον κατάλογο των υπεύθυνων μεταλλουργείων και εγκαταστάσεων εξευγενισμού και τον κατάλογο των αρμόδιων αρχών των κρατών μελών θα πρέπει να ασκούνται σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 182/ Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 182/2011 του (15) Για να διασφαλιστεί η ορθή εφαρμογή του παρόντος κανονισμού, θα πρέπει να ανατεθούν εκτελεστικές αρμοδιότητες στην Επιτροπή. Οι εκτελεστικές αρμοδιότητες που αφορούν τα παραρτήματα θα πρέπει να ασκούνται σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 182/ Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 182/2011 του PE v /34 PA\ doc

7 Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Φεβρουαρίου 2011, για τη θέσπιση κανόνων και γενικών αρχών σχετικά με τους τρόπους ελέγχου από τα κράτη μέλη της άσκησης των εκτελεστικών αρμοδιοτήτων από την Επιτροπή (ΕΕ L 55 της , σ. 13). Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Φεβρουαρίου 2011, για τη θέσπιση κανόνων και γενικών αρχών σχετικά με τους τρόπους ελέγχου από τα κράτη μέλη της άσκησης των εκτελεστικών αρμοδιοτήτων από την Επιτροπή (ΕΕ L 55 της , σ. 13). 5 Αιτιολογική σκέψη 16 (16) Η Επιτροπή θα πρέπει να υποβάλλει τακτικά έκθεση στο Συμβούλιο και στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο σχετικά με τις συνέπειες του συστήματος. Το αργότερο τρία έτη μετά την έναρξη ισχύος του και, εν συνεχεία, ανά εξαετία, η Επιτροπή θα πρέπει να επανεξετάζει τη λειτουργία και την αποτελεσματικότητα του παρόντος κανονισμού, μεταξύ άλλων όσον αφορά την προώθηση της υπεύθυνης λήψης ορυκτών εντός του πεδίου εφαρμογής από περιοχές που πλήττονται από συγκρούσεις και περιοχές υψηλού κινδύνου. Η έκθεση αυτή μπορεί, ενδεχομένως, να συνοδεύεται και από ενδεδειγμένες νομοθετικές προτάσεις, οι οποίες ενδεχομένως να περιέχουν υποχρεωτικά μέτρα. (16) Η Επιτροπή θα πρέπει να υποβάλλει τακτικά έκθεση στο Συμβούλιο και στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο σχετικά με τις συνέπειες του συστήματος. Το αργότερο τρία έτη μετά την έναρξη ισχύος του και, εν συνεχεία, ανά εξαετία, η Επιτροπή θα πρέπει να επανεξετάζει τη λειτουργία και την αποτελεσματικότητα του παρόντος κανονισμού, μεταξύ άλλων όσον αφορά την προώθηση της υπεύθυνης λήψης ορυκτών εντός του πεδίου εφαρμογής από περιοχές που πλήττονται από συγκρούσεις και περιοχές υψηλού κινδύνου. Η έκθεση αυτή μπορεί, ενδεχομένως, να συνοδεύεται και από ενδεδειγμένες νομοθετικές προτάσεις. 6 Αιτιολογική σκέψη 16 α (νέα) PA\ doc 7/34 PE v01-00

8 (16α) Ο Ύπατος Εκπρόσωπος της Ένωσης για την Εξωτερική Πολιτική και την Πολιτική Ασφάλειας / Αντιπρόεδρος της Επιτροπής και η Ευρωπαϊκή Επιτροπή πρέπει να εφαρμόσουν συνοδευτικά μέτρα που οδηγούν σε μια ολοκληρωμένη ενωσιακή προσέγγιση σχετικά με την Υπεύθυνη Προμήθεια όπως αναφέρεται στην Κοινή Ανακοίνωση της για το θέμα, παράλληλα με την παρούσα νομοθετική διάταξη. 7 Άρθρο 1 παράγραφος 1 1. Με τον παρόντα κανονισμό θεσπίζεται ένα ενωσιακό σύστημα αυτοπιστοποίησης για τη δέουσα επιμέλεια στην αλυσίδα εφοδιασμού προκειμένου να περιοριστούν οι δυνατότητες ενόπλων ομάδων και δυνάμεων ασφαλείας 12 στο εμπόριο με κασσίτερο, βολφράμιο και ταντάλιο, τα μεταλλεύματα τους, καθώς και με χρυσό. Έχει σχεδιαστεί για να παρέχει διαφάνεια και ασφάλεια σε ό, τι αφορά τις πρακτικές εφοδιασμού των εισαγωγέων, των μεταλλουργείων και των εγκαταστάσεων εξευγενισμού από περιοχές που πλήττονται από συγκρούσεις και περιοχές υψηλού κινδύνου. 12 «Ένοπλες ομάδες και δυνάμεις διαγράφεται PE v /34 PA\ doc

9 ασφαλείας», όπως ορίζονται στο παράρτημα ΙΙ των κατευθυντήριων γραμμών ΟΟΣΑ για τη δέουσα επιμέλεια όσον αφορά την υπεύθυνη διαχείριση των αλυσίδων εφοδιασμού ορυκτών από περιοχές που πλήττονται από συγκρούσεις και περιοχές υψηλού κινδύνου: Δεύτερη έκδοση, OECD Publishing (OECD (2013). en. 8 Άρθρο 1 παράγραφος 2 2. Ο παρών κανονισμός καθορίζει τις υποχρεώσεις δέουσας επιμέλειας στην αλυσίδα εφοδιασμού για τους εισαγωγείς της Ένωσης που επιλέγουν να αυτοπιστοποιούνται ως υπεύθυνοι εισαγωγείς ορυκτών ή μετάλλων που περιέχουν ή αποτελούνται από κασσίτερο, βολφράμιο, ταντάλιο και χρυσό, όπως ορίζεται στο παράρτημα I. 2. Ο παρών κανονισμός καθορίζει τις υποχρεώσεις δέουσας επιμέλειας στην αλυσίδα εφοδιασμού για τους εισαγωγείς της Ένωσης που επιλέγουν να αυτοπιστοποιούνται ως υπεύθυνοι εισαγωγείς ορυκτών ή μετάλλων που περιέχουν ή αποτελούνται από κασσίτερο, βολφράμιο, ταντάλιο και χρυσό, όπως ορίζεται στο παράρτημα I. Έχει στόχο να προσφέρει διαφάνεια και βεβαιότητα όσον αφορά τις εφοδιαστικές πρακτικές τους κατά την προμήθεια από περιοχές που πλήττονται από συγκρούσεις και περιοχές υψηλού κινδύνου, έτσι ώστε να ελαχιστοποιούνται ή να αποτρέπονται βίαιες συγκρούσεις και παραβίαση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, περιορίζοντας τις δυνατότητες ένοπλων ομάδων και δυνάμεων ασφαλείας, όπως ορίζονται στο Παράρτημα ΙΙ των Κατευθυντήριων γραμμών του ΟΟΣΑ για τη δέουσα επιμέλεια, να εμπορεύονται παρόμοια ορυκτά ή μέταλλα. PA\ doc 9/34 PE v01-00

10 9 Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο β α (νέο) βα) «που κατασκευάζει ή αναθέτει την κατασκευή προϊόντων»: εκείνος που έχει ουσιαστική επιρροή στην κατασκευή προϊόντων που περιέχουν ορυκτά ή μέταλλα που περιέχουν ή αποτελούνται από κασσίτερο, ταντάλιο, βολφράμιο και χρυσό, λαμβάνοντας υπόψη τα δεδομένα και τις περιστάσεις και τον βαθμό επιρροής που έχουν οι οντότητες δημοσίου συμφέροντος και οι μεγάλες επιχειρήσεις στην κατασκευή του προϊόντος. Οι οντότητες δημοσίου συμφέροντος και οι μεγάλες επιχειρήσεις δεν θεωρείται ότι έχουν επιρροή στην κατασκευή εάν απλώς: προσαρτούν την εμπορική τους ονομασία, το σήμα, τον λογότυπο ή την ετικέτα τους σε ένα γενόσημο προϊόν που έχει κατασκευαστεί από τρίτον προβαίνουν σε επιδιόρθωση, συντήρηση ή επισκευή προϊόντος που έχει κατασκευαστεί από τρίτον ορίζουν ή διαπραγματεύονται συμβατικούς όρους με κατασκευαστή, οι οποίοι δεν συνδέονται άμεσα με την κατασκευή του προϊόντος. 10 Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο ζ PE v /34 PA\ doc

11 ζ) «εισαγωγέας»: κάθε φυσικό ή νομικό πρόσωπο το οποίο δηλώνει ορυκτά ή μέταλλα στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος κανονισμού για θέση σε ελεύθερη κυκλοφορία κατά την έννοια του άρθρου 79 του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2913/1992 του Συμβουλίου Κανονισμός (ΕΟΚ) αριθ. 2913/92 του Συμβουλίου, της 12ης Οκτωβρίου 1992, περί θεσπίσεως κοινοτικού τελωνειακού κώδικα (ΕΕ L 302 της , σ. 1). διαγράφεται 11 Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο η η) «υπεύθυνος εισαγωγέας»: κάθε εισαγωγέας που επιλέγει να αυτοπιστοποιείται σύμφωνα με τους κανόνες που καθορίζονται στον παρόντα κανονισμό διαγράφεται 12 Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο η α (νέο) ηα) «οντότητες δημόσιου συμφέροντος»: επιχειρήσεις οι οποίες κατασκευάζουν ή PA\ doc 11/34 PE v01-00

12 αναθέτουν την κατασκευή προϊόντων που περιέχουν ορυκτά ή μέταλλα που περιέχουν ή αποτελούνται από κασσίτερο, ταντάλιο, βολφράμιο και χρυσό εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού και που ορίζονται σύμφωνα με την πρώτη περίπτωση του άρθρου 2(1) της οδηγίας 2013/34/ΕΕ ως εκείνες που διέπονται από το δίκαιο κράτους μέλους και οι κινητές αξίες τους είναι δεκτές προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά οποιουδήποτε κράτους μέλους κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 1 σημείο 14) της οδηγίας 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 21ης Απριλίου a 1α Οδηγία 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 21ης Απριλίου 2004, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων, για την τροποποίηση των οδηγιών 85/611/ΕΟΚ και 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου και της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και για την κατάργηση της οδηγίας 93/22/ΕΟΚ του Συμβουλίου (ΕΕ L 145 της , σ. 1). 13 Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο η β (νέο) ηβ) «μεγάλες επιχειρήσεις»: επιχειρήσεις οι οποίες κατασκευάζουν ή αναθέτουν την κατασκευή προϊόντων που περιέχουν ορυκτά ή μέταλλα που περιέχουν ή αποτελούνται από κασσίτερο, ταντάλιο, PE v /34 PA\ doc

13 βολφράμιο και χρυσό εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού και οι οποίες, κατά την ημερομηνία κλεισίματος του ισολογισμού τους, υπερβαίνουν τα όρια τουλάχιστον δύο από τα εξής τρία κριτήρια, σύμφωνα με το άρθρο 3(7) της οδηγίας 2013/34/EΕ: - σύνολο ισολογισμού: ευρώ - καθαρός κύκλος εργασιών: ευρώ - μέσος αριθμός απασχολουμένων ατόμων κατά τη διάρκεια του οικονομικού έτους: Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο θ θ) «αυτοπιστοποίηση»: πράξη με την οποία δηλώνει κανείς την τήρηση των υποχρεώσεων που σχετίζονται με τα συστήματα διαχείρισης, τη διαχείριση κινδύνων, τους ελέγχους από τρίτα μέρη και την κοινοποίηση, όπως καθορίζονται στον παρόντα κανονισμό διαγράφεται 15 Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο ιστ ιστ) «υπεύθυνα μεταλλουργεία ή ιστ) «υπεύθυνα μεταλλουργεία ή PA\ doc 13/34 PE v01-00

14 εγκαταστάσεις εξευγενισμού»: τα μεταλλουργεία ή οι εγκαταστάσεις εξευγενισμού που βρίσκονται στην αλυσίδα εφοδιασμού του υπεύθυνου εισαγωγέα εγκαταστάσεις εξευγενισμού»: τα μεταλλουργεία ή οι εγκαταστάσεις εξευγενισμού που βρίσκονται στην αλυσίδα εφοδιασμού των οντοτήτων δημόσιου συμφέροντος και των μεγάλων επιχειρήσεων, όπως παρατίθενται στο άρθρο 8 του παρόντος κανονισμού 16 Άρθρο 3 τίτλος Αυτοπιστοποίηση ως υπεύθυνος εισαγωγέας Υποχρεώσεις δέουσας επιμέλειας των οντοτήτων δημόσιου συμφέροντος και των μεγάλων επιχειρήσεων όσον αφορά την αλυσίδα εφοδιασμού 17 Άρθρο 3 παράγραφος 1 1. Κάθε εισαγωγέας ορυκτών ή μετάλλων στο πεδίο εφαρμογής του κανονισμού, δύναται να αυτοπιστοποιείται ως υπεύθυνος εισαγωγέας, δηλώνοντας στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους ότι τηρεί τις υποχρεώσεις δέουσας επιμέλειας στην αλυσίδα εφοδιασμού, όπως καθορίζεται στον παρόντα κανονισμό. Η δήλωση περιλαμβάνει την τεκμηρίωση, με την οποία ο εισαγωγέας επιβεβαιώνει την τήρηση των υποχρεώσεων, 1. Όλες οι οντότητες δημόσιου συμφέροντος και οι μεγάλες επιχειρήσεις στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος κανονισμού πιστοποιούν δηλώνοντας στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους ότι τηρούν τις υποχρεώσεις δέουσας επιμέλειας στην αλυσίδα εφοδιασμού, όπως καθορίζεται στον παρόντα κανονισμό. Η δήλωση περιλαμβάνει την τεκμηρίωση, με την οποία η οντότητα δημόσιου συμφέροντος ή η μεγάλη PE v /34 PA\ doc

15 συμπεριλαμβάνοντας τα αποτελέσματα των ανεξάρτητων ελέγχων που έχουν διεξαχθεί. επιχείρηση επιβεβαιώνει την τήρηση των υποχρεώσεων, συμπεριλαμβάνοντας τα αποτελέσματα των ανεξάρτητων ελέγχων που έχουν διεξαχθεί. 18 Άρθρο 3 παράγραφος 2 2. Οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών διενεργούν ενδεδειγμένους εκ των υστέρων ελέγχους ώστε να διασφαλίσουν ότι οι αυτοπιστοποιημένοι υπεύθυνοι εισαγωγείς ορυκτών ή μετάλλων που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος κανονισμού συμμορφώνονται προς τις υποχρεώσεις τους σύμφωνα με τα άρθρα 4, 5, 6, και 7 του παρόντος κανονισμού. 2. Οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών διασφαλίζουν ότι οι οντότητες δημόσιου συμφέροντος και οι μεγάλες επιχειρήσεις που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος κανονισμού συμμορφώνονται προς τις υποχρεώσεις τους σύμφωνα με τα άρθρα 4, 5, 6, και 7 του παρόντος κανονισμού. 19 Άρθρο 4 παράγραφος 1 εισαγωγικό μέρος Ο υπεύθυνος εισαγωγέας ορυκτών ή μεταλλευμάτων εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού: Οι οντότητες δημόσιου συμφέροντος και οι μεγάλες επιχειρήσεις εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού: PA\ doc 15/34 PE v01-00

16 20 Άρθρο 4 παράγραφος 1 στοιχείο στ σημείο ii ii) όνομα και διεύθυνση του προμηθευτή του εισαγωγέα, ii) όνομα και διεύθυνση του προμηθευτή της οντότητας δημόσιου συμφέροντος ή της μεγάλης επιχείρησης, 21 Άρθρο 4 παράγραφος 1 στοιχείο στ σημείο v α (νέο) v α) εφόσον τα ορυκτά προέρχονται από απροσδιόριστες περιοχές, για προσωρινή περίοδο δύο ετών, πρόσθετες πληροφορίες, ως εξής: - τις εγκαταστάσεις που χρησιμοποιούνται για την επεξεργασία των ορυκτών, εάν είναι γνωστές - τη χώρα προέλευσης των ορυκτών, εάν είναι γνωστή - τις προσπάθειες που έγιναν για να προσδιοριστεί με τη μέγιστη δυνατή ακρίβεια το ορυχείο ή η τοποθεσία προέλευσης - τα μέτρα που έχουν ληφθεί ή θα ληφθούν, εάν υπάρχουν, μετά την πιο πρόσφατη δήλωση σύμφωνα με το άρθρο 7 του παρόντος κανονισμού για μετριασμό των κινδύνων σύμφωνα με το άρθρο 5 του παρόντος κανονισμού, συμπεριλαμβανομένων οποιωνδήποτε μέτρων για τη βελτίωση της δέουσας επιμέλειας PE v /34 PA\ doc

17 Για τα προϊόντα που περιέχουν ορυκτά απροσδιόριστης προέλευσης, οι οντότητες δημόσιου συμφέροντος και οι μεγάλες επιχειρήσεις δεν απαιτείται να προβούν σε έλεγχο από ανεξάρτητο τρίτο μέρος. 22 Άρθρο 4 παράγραφος 1 στοιχείο ζ σημείο vi α (νέο) vi α) όταν οι οντότητες δημόσιου συμφέροντος και οι μεγάλες επιχειρήσεις μπορούν εύλογα να συμπεράνουν και να αποδείξουν ότι τα μέταλλα προέρχονται από ανακυκλωμένες πηγές ή σκραπ, εξαιρούνται από την εφαρμογή του παρόντος κανονισμού 23 Άρθρο 4 παράγραφος 1 στοιχείο ζ σημείο vi β (νέο) vi β) όταν οι οντότητες δημόσιου συμφέροντος και οι μεγάλες επιχειρήσεις δεν μπορούν να συμπεράνουν ότι η πηγή χρυσού προέρχεται από ανακυκλωμένες πηγές ή σκραπ, υποχρεούνται να παρουσιάσουν πρόσθετες πληροφορίες σύμφωνα με τις ειδικές συστάσεις που εκτίθενται στις κατευθυντήριες γραμμές του ΟΟΣΑ για τη δέουσα επιμέλεια και PA\ doc 17/34 PE v01-00

18 στο συμπλήρωμά τους σχετικά με τον χρυσό, και να φροντίσουν να διενεργηθεί ανεξάρτητος έλεγχος 24 Άρθρο 4 παράγραφος 1 στοιχείο ζ σημείο vi γ (νέο) vi γ) όταν οι οντότητες δημόσιου συμφέροντος και οι μεγάλες επιχειρήσεις δεν μπορούν να συμπεράνουν ότι οι πηγές κασσιτέρου, τανταλίου ή βολφραμίου προέρχονται από ανακυκλωμένες πηγές ή σκραπ, υποχρεούνται να περιγράψουν τα μέτρα δέουσας επιμέλειας που έλαβαν προκειμένου να προσδιορίσουν ότι τα μέταλλά τους προέρχονται από ανακυκλωμένες πηγές ή σκραπ, και δεν υποχρεούνται να φροντίσουν να διενεργηθεί ανεξάρτητος έλεγχος 25 Άρθρο 5 παράγραφος 1 εισαγωγικό μέρος 1. Ο υπεύθυνος εισαγωγέας ορυκτών ή μεταλλευμάτων εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού: 1. Οι οντότητες δημόσιου συμφέροντος και οι μεγάλες επιχειρήσεις εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού: PE v /34 PA\ doc

19 26 Άρθρο 5 παράγραφος 2 2. Εάν ένας υπεύθυνος εισαγωγέας καταβάλλει προσπάθειες μετριασμού των κινδύνων ή έχει αναστείλει προσωρινά τις εμπορικές συναλλαγές, διαβουλεύεται με τους προμηθευτές και τα μέρη που επηρεάζονται, συμπεριλαμβανομένων τοπικών και κεντρικών κυβερνητικών αρχών, διεθνών οργανισμών ή οργανώσεων της κοινωνίας των πολιτών και επηρεαζόμενων τρίτων μερών, και καταλήγει σε μία στρατηγική για τον μετρήσιμο περιορισμό των κινδύνων στο σχέδιο διαχείρισής τους. 2. Εάν οντότητα δημόσιου συμφέροντος ή μεγάλη επιχείρηση εισαγωγέας καταβάλλει προσπάθειες μετριασμού των κινδύνων ή έχει αναστείλει προσωρινά τις εμπορικές συναλλαγές, διαβουλεύεται με τους προμηθευτές και τα μέρη που επηρεάζονται, συμπεριλαμβανομένων τοπικών και κεντρικών κυβερνητικών αρχών, διεθνών οργανισμών ή οργανώσεων της κοινωνίας των πολιτών και επηρεαζόμενων τρίτων μερών, και καταλήγει σε μία στρατηγική για τον μετρήσιμο περιορισμό των κινδύνων στο σχέδιο διαχείρισής τους. 27 Άρθρο 5 παράγραφος 3 3. Προκειμένου να συμπεριλάβει στο σχέδιο διαχείρισης κινδύνων στρατηγικές μετριασμού κατάλληλες για περιοχές συγκρούσεων και περιοχές υψηλού κινδύνου, ο υπεύθυνος εισαγωγέας βασίζεται στα μέτρα και τους δείκτες που περιγράφονται στο παράρτημα III των κατευθυντήριων γραμμών του ΟΟΣΑ για τη δέουσα επιμέλεια και μετρά τη σταδιακή βελτίωση. 3. Προκειμένου να συμπεριλάβει στο σχέδιο διαχείρισης κινδύνων στρατηγικές μετριασμού κατάλληλες για περιοχές συγκρούσεων και περιοχές υψηλού κινδύνου, η οντότητα δημόσιου συμφέροντος ή η μεγάλη επιχείρηση βασίζεται στα μέτρα και τους δείκτες που περιγράφονται στο παράρτημα III των κατευθυντήριων γραμμών του ΟΟΣΑ για τη δέουσα επιμέλεια και μετρά τη σταδιακή βελτίωση. PA\ doc 19/34 PE v01-00

20 28 Άρθρο 6 παράγραφος 1 Ο υπεύθυνος εισαγωγέας ορυκτών ή μετάλλων εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού διεξαγάγει ελέγχους μέσω ανεξάρτητου τρίτου μέρους. Η οντότητα δημόσιου συμφέροντος ή η μεγάλη επιχείρηση εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού διεξάγει ελέγχους μέσω ανεξάρτητου τρίτου μέρους. 29 Άρθρο 6 παράγραφος 1 στοιχείο α α) περιλαμβάνει στο πεδίο εφαρμογής του ελέγχου όλες τις δραστηριότητες του υπεύθυνου εισαγωγέα, τις διαδικασίες και τα συστήματα που χρησιμοποιούνται για την υλοποίηση της δέουσας επιμέλειας στην αλυσίδα εφοδιασμού ορυκτών ή μετάλλων εντός του πεδίου εφαρμογής του κανονισμού, συμπεριλαμβανομένου του συστήματος διαχείρισης, της διαχείρισης κινδύνων, καθώς και της δημοσιοποίησης των πληροφοριών του υπεύθυνου εισαγωγέα, α) περιλαμβάνει στο πεδίο εφαρμογής του ελέγχου όλες τις δραστηριότητες της οντότητας δημόσιου συμφέροντος ή της μεγάλης επιχείρησης, τις διαδικασίες και τα συστήματα που χρησιμοποιούνται για την υλοποίηση της δέουσας επιμέλειας στην αλυσίδα εφοδιασμού ορυκτών ή μετάλλων εντός του πεδίου εφαρμογής του κανονισμού, συμπεριλαμβανομένου του συστήματος διαχείρισης, της διαχείρισης κινδύνων, καθώς και της δημοσιοποίησης των πληροφοριών της οντότητας δημόσιου συμφέροντος ή της μεγάλης επιχείρησης PE v /34 PA\ doc

21 30 Άρθρο 6 παράγραφος 1 στοιχείο β β) καθορίζει ως στόχο του ελέγχου τη συμμόρφωση των πρακτικών δέουσας επιμέλειας στην αλυσίδα εφοδιασμού του υπεύθυνου εισαγωγέα με τα άρθρα 4, 5 και 7 του παρόντος κανονισμού, β) καθορίζει ως στόχο του ελέγχου τη συμμόρφωση των πρακτικών δέουσας επιμέλειας στην αλυσίδα εφοδιασμού της οντότητας δημόσιου συμφέροντος ή της μεγάλης επιχείρησης με τα άρθρα 4, 5 και 7 του παρόντος κανονισμού, 31 Άρθρο 7 παράγραφος 1 1. Έως τις 31 Μαρτίου κάθε έτους το αργότερο, ο υπεύθυνος εισαγωγέας ορυκτών ή μετάλλων, εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού υποβάλλει στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους την ακόλουθη τεκμηρίωση, η οποία καλύπτει το προηγούμενο ημερολογιακό έτος: 1. Έως τις 31 Μαρτίου κάθε έτους το αργότερο, η οντότητα δημόσιου συμφέροντος ή η μεγάλη επιχείρηση εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού υποβάλλει στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους την ακόλουθη τεκμηρίωση, η οποία καλύπτει το προηγούμενο ημερολογιακό έτος: 32 Άρθρο 7 παράγραφος 2 2. Έως τις 31 Μαρτίου κάθε έτους το 2. Έως τις 31 Μαρτίου κάθε έτους το PA\ doc 21/34 PE v01-00

22 αργότερο, ο υπεύθυνος εισαγωγέας ορυκτών εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού υποβάλλει στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους τεκμηρίωση για την περίοδο του προηγούμενου ημερολογιακού έτος αναφορικά με το ποσοστό των ορυκτών που προέρχονται από περιοχές που πλήττονται από συγκρούσεις ή περιοχές υψηλού κινδύνου, και σε σχέση με το συνολικό ποσό των ορυκτών που αποκτήθηκαν, όπως επιβεβαιώνεται από ανεξάρτητο έλεγχο σύμφωνα με το άρθρο 6 του παρόντος κανονισμού. αργότερο, η οντότητα δημόσιου συμφέροντος ή η μεγάλη επιχείρηση εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού υποβάλλει στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους τεκμηρίωση για την περίοδο του προηγούμενου ημερολογιακού έτος αναφορικά με το ποσοστό των ορυκτών που προέρχονται από περιοχές που πλήττονται από συγκρούσεις ή περιοχές υψηλού κινδύνου, και σε σχέση με το συνολικό ποσό των ορυκτών που αποκτήθηκαν, όπως επιβεβαιώνεται από ανεξάρτητο έλεγχο σύμφωνα με το άρθρο 6 του παρόντος κανονισμού. 33 Άρθρο 7 παράγραφος 3 3. Έως τις 31 Μαρτίου κάθε έτους το αργότερο, ο υπεύθυνος εισαγωγέας μεταλλευμάτων εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού υποβάλλει στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους την ακόλουθη τεκμηρίωση, η οποία καλύπτει το προηγούμενο ημερολογιακό έτος: 3. Έως τις 31 Μαρτίου κάθε έτους το αργότερο, η οντότητα δημόσιου συμφέροντος ή η μεγάλη επιχείρηση εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού υποβάλλει στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους την ακόλουθη τεκμηρίωση, η οποία καλύπτει το προηγούμενο ημερολογιακό έτος: 34 Άρθρο 7 παράγραφος 4 PE v /34 PA\ doc

23 4. Ο υπεύθυνος εισαγωγέας ορυκτών ή μετάλλων εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού θέτει στη διάθεση των αμέσως κατάντη αγοραστών όλες τις πληροφορίες που προκύπτουν και τηρούνται σύμφωνα με τη δέουσα επιμέλεια για την αλυσίδα εφοδιασμού, λαμβάνοντας δεόντως υπόψη το επιχειρηματικό απόρρητο και άλλα προβλήματα στον ανταγωνισμό. 4. Η οντότητα δημόσιου συμφέροντος ή η μεγάλη επιχείρηση εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού θέτει στη διάθεση των αμέσως κατάντη αγοραστών όλες τις πληροφορίες που προκύπτουν και τηρούνται σύμφωνα με τη δέουσα επιμέλεια για την αλυσίδα εφοδιασμού, λαμβάνοντας δεόντως υπόψη το επιχειρηματικό απόρρητο και άλλα προβλήματα στον ανταγωνισμό. 35 Άρθρο 7 παράγραφος 5 5. Ο υπεύθυνος εισαγωγέας ορυκτών ή μετάλλων στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος κανονισμού δημοσιεύει εκθέσεις όσο το δυνατόν ευρύτερα, συμπεριλαμβανομένου του διαδικτύου, και σε ετήσια βάση σχετικά με τις πολιτικές και πρακτικές δέουσας επιμέλειας στην αλυσίδα εφοδιασμού για τον υπεύθυνο πορισμό. Η έκθεση περιλαμβάνει τα μέτρα που έλαβε ο υπεύθυνος εισαγωγέας για την εφαρμογή των υποχρεώσεων όσον αφορά το σύστημα διαχείρισης και τη διαχείριση κινδύνων όπως προβλέπονται στα άρθρα 4 και 5 αντίστοιχα, καθώς και συνοπτική έκθεση των ανεξάρτητων ελέγχων τρίτων μερών, συμπεριλαμβανομένου του ονόματος του ελεγκτή, λαμβάνοντας δεόντως υπόψη το επιχειρηματικό απόρρητο και άλλα προβλήματα στον ανταγωνισμό. 5. Η οντότητα δημόσιου συμφέροντος ή η μεγάλη επιχείρηση στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος κανονισμού δημοσιεύει εκθέσεις όσο το δυνατόν ευρύτερα, συμπεριλαμβανομένου του διαδικτύου, και σε ετήσια βάση σχετικά με τις πολιτικές και πρακτικές δέουσας επιμέλειας στην αλυσίδα εφοδιασμού για τον υπεύθυνο πορισμό. Η έκθεση περιλαμβάνει τα μέτρα που έλαβε η οντότητα δημόσιου συμφέροντος ή η μεγάλη επιχείρηση για την εφαρμογή των υποχρεώσεων όσον αφορά το σύστημα διαχείρισης και τη διαχείριση κινδύνων όπως προβλέπονται στα άρθρα 4 και 5 αντίστοιχα, καθώς και συνοπτική έκθεση των ανεξάρτητων ελέγχων τρίτων μερών, συμπεριλαμβανομένου του ονόματος του ελεγκτή, λαμβάνοντας δεόντως υπόψη το επιχειρηματικό απόρρητο και άλλα προβλήματα στον ανταγωνισμό. PA\ doc 23/34 PE v01-00

24 36 Άρθρο 8 παράγραφος 2 2. Η Επιτροπή εντοπίζει στον κατάλογο που αναφέρεται στην παράγραφο 1 τα υπεύθυνα μεταλλουργεία και τις εγκαταστάσεις εξευγενισμού που πορίζονται ορυκτά τουλάχιστον εν μέρει από περιοχές που πλήττονται από συγκρούσεις και περιοχές υψηλού κινδύνου. 2. Η Επιτροπή εντοπίζει στον κατάλογο που αναφέρεται στην παράγραφο 1 τα υπεύθυνα μεταλλουργεία και τις εγκαταστάσεις εξευγενισμού που πορίζονται ορυκτά τουλάχιστον εν μέρει ή έμμεσα από περιοχές που πλήττονται από συγκρούσεις και περιοχές υψηλού κινδύνου. 37 Άρθρο 8 παράγραφος 4 4. Η Επιτροπή επικαιροποιεί εγκαίρως τις πληροφορίες που περιλαμβάνονται στον κατάλογο. Η Επιτροπή διαγράφει από τον κατάλογο τις επωνυμίες των μεταλλουργείων και των εγκαταστάσεων εξευγενισμού εκείνων που δεν αναγνωρίζονται πλέον ως υπεύθυνοι εισαγωγείς από τα κράτη μέλη σύμφωνα με το άρθρο 14, παράγραφος 3, ή τις επωνυμίες των μεταλλουργείων και των εγκαταστάσεων εξευγενισμού στην αλυσίδα εφοδιασμού εκείνων που δεν αναγνωρίζονται πλέον ως υπεύθυνοι εισαγωγείς. 4. Η Επιτροπή επικαιροποιεί εγκαίρως τις πληροφορίες που περιλαμβάνονται στον κατάλογο, αλλά όχι συχνότερα από κάθε έξι μήνες. PE v /34 PA\ doc

25 38 Άρθρο 9 παράγραφος 1 1. Κάθε κράτος μέλος ορίζει μία ή περισσότερες αρμόδιες αρχές που επιφορτίζονται με την εφαρμογή του παρόντος κανονισμού. Τα κράτη μέλη ενημερώνουν την Επιτροπή για τις ονομασίες και τις διευθύνσεις των αρμόδιων αρχών εντός 3 μηνών μετά τη θέση σε ισχύ του παρόντος κανονισμού. Τα κράτη μέλη ενημερώνουν την Επιτροπή για τυχόν αλλαγές των ονομασιών ή διευθύνσεων των αρμοδίων αρχών. 1. Κάθε κράτος μέλος ορίζει μία ή περισσότερες αρμόδιες αρχές που επιφορτίζονται με την εφαρμογή του παρόντος κανονισμού. Τα κράτη μέλη ενημερώνουν την Επιτροπή για τις ονομασίες και τις διευθύνσεις των αρμόδιων αρχών εντός 3 μηνών μετά τη θέση σε ισχύ του παρόντος κανονισμού. Τα κράτη μέλη ενημερώνουν εγκαίρως την Επιτροπή για τυχόν αλλαγές των ονομασιών ή διευθύνσεων των αρμοδίων αρχών. 39 Άρθρο 9 παράγραφος 2 2. Η Επιτροπή λαμβάνει απόφαση να δημοσιεύσει, συμπεριλαμβανομένου του διαδικτύου, κατάλογο των αρμόδιων αρχών σύμφωνα με το υπόδειγμα του παραρτήματος ΙΙΙ, και την κανονιστική διαδικασία που αναφέρεται στο άρθρο 13 παράγραφος 2. Η Επιτροπή ενημερώνει τον κατάλογο σε τακτική βάση. 2. Η Επιτροπή δημοσιεύει, συμπεριλαμβανομένου του διαδικτύου, κατάλογο των αρμόδιων αρχών σύμφωνα με το υπόδειγμα του παραρτήματος ΙΙΙ, και την κανονιστική διαδικασία που αναφέρεται στο άρθρο 13 παράγραφος 2. Η Επιτροπή ενημερώνει τον κατάλογο σε τακτική βάση. PA\ doc 25/34 PE v01-00

26 40 Άρθρο 10 τίτλος Εκ των υστέρων έλεγχοι επί των υπεύθυνων εισαγωγέων Εκ των υστέρων έλεγχοι 41 Άρθρο 10 παράγραφος 1 1. Οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών διενεργούν ενδεδειγμένους εκ των υστέρων ελέγχους ώστε να διασφαλίσουν ότι οι αυτοπιστοποιημένοι υπεύθυνοι εισαγωγείς ορυκτών και μετάλλων που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος κανονισμού συμμορφώνονται προς τις υποχρεώσεις που καθορίζονται στα άρθρα 4, 5, 6, και 7 του παρόντος κανονισμού. 1. Οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών διενεργούν ενδεδειγμένους εκ των υστέρων ελέγχους ώστε να διασφαλίσουν ότι οι οντότητες δημόσιου συμφέροντος ή οι μεγάλες επιχειρήσεις που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος κανονισμού συμμορφώνονται προς τις υποχρεώσεις που καθορίζονται στα άρθρα 4, 5, 6, και 7 του παρόντος κανονισμού. 42 Άρθρο 10 παράγραφος 2 2. Οι έλεγχοι που αναφέρονται στην 2. Οι έλεγχοι που αναφέρονται στην PE v /34 PA\ doc

27 παράγραφο 1 διενεργούνται χρησιμοποιώντας μία προσέγγιση που βασίζεται στους κινδύνους. Επιπλέον, έλεγχοι μπορεί να διεξάγονται όταν μια αρμόδια αρχή διαθέτει σχετικές πληροφορίες, συμπεριλαμβανομένων βάσιμων ανησυχιών τρίτων μερών, σχετικά με τη συμμόρφωση ενός υπεύθυνου εισαγωγέα προς τον παρόντα κανονισμό. παράγραφο 1 διενεργούνται χρησιμοποιώντας μία προσέγγιση που βασίζεται στους κινδύνους. Επιπλέον, έλεγχοι διεξάγονται όταν μια αρμόδια αρχή διαθέτει σχετικές πληροφορίες, συμπεριλαμβανομένων βάσιμων ανησυχιών τρίτων μερών, σχετικά με τη συμμόρφωση ενός υπεύθυνου εισαγωγέα προς τον παρόντα κανονισμό. 43 Άρθρο 10 παράγραφος 3 στοιχείο α α) εξέταση της εφαρμογής από τον υπεύθυνο εισαγωγέα των υποχρεώσεων δέουσας επιμέλειας στην αλυσίδα εφοδιασμού, συμπεριλαμβανομένου του συστήματος διαχείρισης, της διαχείρισης κινδύνων, του ανεξάρτητου ελέγχου και της δημοσιοποίησης, α) εξέταση της εφαρμογής από την οντότητα δημόσιου συμφέροντος ή τη μεγάλη επιχείρηση των υποχρεώσεων δέουσας επιμέλειας στην αλυσίδα εφοδιασμού, συμπεριλαμβανομένου του συστήματος διαχείρισης, της διαχείρισης κινδύνων, του ανεξάρτητου ελέγχου και της δημοσιοποίησης, 44 Άρθρο 10 παράγραφος 4 4. Οι υπεύθυνοι εισαγωγείς παρέχουν κάθε αναγκαία συνδρομή για τη διευκόλυνση της διεξαγωγής των αναφερόμενων στην παράγραφο 1 ελέγχων, κυρίως ως προς την πρόσβαση στις εγκαταστάσεις και την 4. Οι οντότητες δημόσιου συμφέροντος ή οι μεγάλες επιχειρήσεις παρέχουν κάθε αναγκαία συνδρομή για τη διευκόλυνση της διεξαγωγής των αναφερόμενων στην παράγραφο 1 ελέγχων, κυρίως ως προς την PA\ doc 27/34 PE v01-00

28 προσκόμιση εγγράφων τεκμηρίωσης και αρχείων. πρόσβαση στις εγκαταστάσεις και την προσκόμιση εγγράφων τεκμηρίωσης και αρχείων. 45 Άρθρο 11 τίτλος Μητρώο ελέγχων επί των υπεύθυνων εισαγωγέων Μητρώο ελέγχων 46 Άρθρο 12 παράγραφος 1 1. Οι αρμόδιες αρχές ανταλλάσσουν πληροφορίες, μεταξύ άλλων και με τις αντίστοιχες τελωνειακές αρχές, για θέματα που αφορούν την αυτοπιστοποίηση και των εκ των υστέρων ελέγχων που διενεργούνται. 1. Οι αρμόδιες αρχές ανταλλάσσουν πληροφορίες, μεταξύ άλλων και με τις αντίστοιχες τελωνειακές αρχές, για θέματα που αφορούν τις υποχρεώσεις των οντοτήτων δημόσιου συμφέροντος και των μεγάλων επιχειρήσεων και των εκ των υστέρων ελέγχων που διενεργούνται όπως ορίζεται στον παρόντα κανονισμό. PE v /34 PA\ doc

29 47 Άρθρο 12 α (νέο) Άρθρο 12α Κατάλογος περιοχών συγκρούσεων και υψηλού κινδύνου. 1. Καταρτίζεται από την Επιτροπή, σε στενή συνεργασία με την Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Εξωτερικής Δράσης, κατάλογος περιοχών συγκρούσεων και υψηλού κινδύνου, σύμφωνα με το άρθρο 3 της απόφασης του Συμβουλίου 2010/427/EΕ 1a, σύμφωνα με το υπόδειγμα που υπάρχει στο (Παράρτημα III α νέο) και στη ρυθμιστική διαδικασία που αναφέρεται στο άρθρο 13(2) του παρόντος κανονισμού. Ο κατάλογος καταρτίζεται με βάση τις πληροφορίες που λαμβάνονται από τις υπηρεσίες της Επιτροπής, τα κράτη μέλη και οι αρμόδιες αρχές τους, από ανοικτές πηγές ή από τρίτους. Επικαιροποιείται έγκαιρα, όταν αρμόζει, αλλά όχι συχνότερα από κάθε 6 μήνες. 1α Απόφαση του Συμβουλίου 2010/427/EΕ της 26ης Ιουλίου 2010 για τον καθορισμό της οργάνωσης και της λειτουργίας της Ευρωπαϊκής Υπηρεσίας Εξωτερικής Δράσης (ΕΕ L 201, , σ. 30). 48 Άρθρο 13 παράγραφος 2 PA\ doc 29/34 PE v01-00

30 2. Όταν γίνεται παραπομπή στην παρούσα παράγραφο, εφαρμόζεται το άρθρο 4 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 182/2011. Σε περίπτωση που η γνωμοδότηση της επιτροπής πρέπει να ληφθεί μέσω γραπτής διαδικασίας, η διαδικασία αυτή ολοκληρώνεται χωρίς αποτέλεσμα, όταν, εντός της προθεσμίας έκδοσης της γνωμοδότησης, το αποφασίσει ο πρόεδρος της επιτροπής ή το ζητήσουν τα μέλη της επιτροπής με απλή πλειοψηφία. 2. Όταν γίνεται παραπομπή στην παρούσα παράγραφο, εφαρμόζεται το άρθρο 5 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 182/ Άρθρο 14 τίτλος Κανόνες που ισχύουν σε περίπτωση παράβασης Κανόνες που ισχύουν σε περίπτωση παράβασης και ποινές 50 Άρθρο 14 παράγραφος 2 2. Σε περίπτωση παράβασης των διατάξεων του παρόντος κανονισμού, οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών εκδίδουν ανακοίνωση διορθωτικών μέτρων που πρέπει να ληφθούν από τον αρμόδιο 2. Σε περίπτωση παράβασης των διατάξεων του παρόντος κανονισμού, οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών εκδίδουν ανακοίνωση διορθωτικών μέτρων που πρέπει να ληφθούν από την οντότητα PE v /34 PA\ doc

31 εισαγωγέα. δημόσιου συμφέροντος ή τη μεγάλη επιχείρηση. 51 Άρθρο 14 παράγραφος 3 3. Σε περίπτωση ανεπαρκούς διορθωτικής ενέργειας εκ μέρους του υπεύθυνου εισαγωγέα, η αρμόδια αρχή εκδίδει προς τον εισαγωγέα ανακοίνωση για τη μη αναγνώριση του πιστοποιητικού του ως υπεύθυνου εισαγωγέα ορυκτών ή μεταλλευμάτων που εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος κανονισμού, και ενημερώνει σχετικά την Επιτροπή. 3. Σε περίπτωση ανεπαρκούς διορθωτικής ενέργειας εκ μέρους της οντότητας δημόσιου συμφέροντος ή της μεγάλης επιχείρησης, η αρμόδια αρχή εκλαμβάνει την παρόμοια έλλειψη δράσης ως παραβίαση των υποχρεώσεων στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος κανονισμού. 52 Άρθρο 14 παράγραφος 3 α (νέα) (3α) Τα κράτη μέλη θεσπίζουν κανόνες σχετικά με τις κυρώσεις που επιβάλλονται σε περίπτωση παράβασης του παρόντος κανονισμού και λαμβάνουν όλα τα αναγκαία μέτρα για να εξασφαλίζουν την εφαρμογή τους. Οι εν λόγω κυρώσεις είναι αποτελεσματικές, αναλογικές και αποτρεπτικές. PA\ doc 31/34 PE v01-00

32 53 Άρθρο 15 παράγραφος 3 3. Τρία έτη μετά την έναρξη ισχύος του παρόντος κανονισμού και, εν συνεχεία, ανά εξαετία, η Επιτροπή επανεξετάζει τη λειτουργία και την αποτελεσματικότητα του παρόντος κανονισμού, μεταξύ άλλων όσον αφορά την προώθηση και το κόστος του υπεύθυνου πορισμού ορυκτών εντός του πεδίου εφαρμογής του, από περιοχές που πλήττονται από συγκρούσεις και περιοχές υψηλού κινδύνου. Η Επιτροπή υποβάλλει την έκθεση επανεξέτασης στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο. 3. Τρία έτη μετά την έναρξη ισχύος του παρόντος κανονισμού και, εν συνεχεία, ανά εξαετία, η Επιτροπή επανεξετάζει τη λειτουργία και την αποτελεσματικότητα του παρόντος κανονισμού, μεταξύ άλλων όσον αφορά την προώθηση και το κόστος του υπεύθυνου πορισμού ορυκτών εντός του πεδίου εφαρμογής του, από περιοχές που πλήττονται από συγκρούσεις και περιοχές υψηλού κινδύνου. Η Επιτροπή εξετάζει τη δυνατότητα επέκτασης του συστήματος σε επιπλέον ορυκτά και μέταλλα, σύμφωνα με την πρώτη πρόταση της παρούσας παραγράφου. Η Επιτροπή υποβάλλει την έκθεση επανεξέτασης στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο. 54 Άρθρο 15 α (νέο) Άρθρο 15α Συνοδευτικά μέτρα που διασφαλίζουν μια ολοκληρωμένη προσέγγιση της ΕΕ στην Υπεύθυνη Προμήθεια 1. Η Επιτροπή παρουσιάζει από κοινού με την Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Εξωτερικής Δράσης στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο συνοδευτικά μέτρα που PE v /34 PA\ doc

33 διασφαλίζουν μια ολοκληρωμένη προσέγγιση της ΕΕ στην Υπεύθυνη Προμήθεια, μεταξύ των οποίων: - κίνητρα σε εταιρείες για την προαγωγή της υπεύθυνης προμήθειας - ουσιαστικοί διάλογοι πολιτικής με τρίτες χώρες και άλλους ενδιαφερόμενους, συμπεριλαμβανομένης της δυνατότητας προσχώρησης στη συμμαχία δημόσιου-ιδιωτικού τομέα για το υπεύθυνο εμπόριο στα ορυκτά, που έχει δρομολογηθεί από τις ΗΠΑ - συνεχιζόμενη αναπτυξιακή συνεργασία με τρίτες χώρες, ιδίως δε βοήθεια στην εμπορία ορυκτών που δεν έχουν σχέση με συγκρούσεις - διπλωματικές προσπάθειες και έντιμη μεσιτεία σχετικά με τις πρώτες ύλες - στενή συνεργασία με τα κράτη μέλη, και ιδίως συμπληρωματικές πρωτοβουλίες στον τομέα της πληροφόρησης των καταναλωτών και της σήμανσης, και περαιτέρω κίνητρα για υπεύθυνη εταιρική συμπεριφορά, καθώς και ρήτρες επιδόσεων των συμβάσεων προμηθειών που υπογράφονται από τις αρχές τους όπως προβλέπεται στην οδηγία 2014/24/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 1a, την οδηγία της ΕΕ σχετικά με τις δημόσιες προμήθειες. 2. Ο Ύπατος Εκπρόσωπος της Ένωσης για την Εξωτερική Πολιτική και την Πολιτική Ασφάλειας / Αντιπρόεδρος της Επιτροπής και η Ευρωπαϊκή Επιτροπή παρουσιάζουν στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο ετήσια έκθεση προόδου σύμφωνα με το παρόν άρθρο. 1α Οδηγία 2014/24/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Φεβρουαρίου 2014, σχετικά με τις δημόσιες προμήθειες και την κατάργηση PA\ doc 33/34 PE v01-00

34 της οδηγίας 2004/18/ΕΚ (ΕΕ L 94 της , σ. 65). 55 Παράρτημα III α (νέο) Παράρτημα IIIα Κατάλογος περιοχών συγκρούσεων και υψηλού κινδύνου που αναφέρεται στο άρθρο 12a Οι περιοχές συγκρούσεων και υψηλού κινδύνου παρατίθενται σε αλφαβητική σειρά. PE v /34 PA\ doc