Επιτροπή Οικονομικής και Νομισματικής Πολιτικής ΣΧΕΔΙΟ ΓΝΩΜΟΔΟΤΗΣΗΣ. της Επιτροπής Οικονομικής και Νομισματικής Πολιτικής

Transcript

1 ΕΥΡΩΠΑΪΚΟ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟ Επιτροπή Οικονομικής και Νομισματικής Πολιτικής /0023(COD) ΣΧΕΔΙΟ ΓΝΩΜΟΔΟΤΗΣΗΣ της Επιτροπής Οικονομικής και Νομισματικής Πολιτικής προς την Επιτροπή Πολιτικών Ελευθεριών, Δικαιοσύνης και Εσωτερικών Υποθέσεων σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την προστασία του ευρώ και άλλων νομισμάτων από την παραχάραξη και την κιβδηλεία μέσω του ποινικού δικαίου, και την αντικατάσταση της απόφασης-πλαισίου 2000/383/ΔΕΥ του Συμβουλίου (COM(2013)0042 C7-0033/ /0023(COD)) Συντάκτης γνωμοδότησης: Pablo Zalba Bidegain PA\ doc PE v01-00 Eνωμένη στην πολυμορφία

2 PA_Legam PE v /11 PA\ doc

3 ΣΥΝΟΠΤΙΚΗ ΑΙΤΙΟΛΟΓΗΣΗ Στόχος της πρότασης οδηγίας είναι ο εκσυγχρονισμός του ισχύοντος νομικού πλαισίου της ΕΕ για την προστασία του ευρώ και άλλων νομισμάτων από την παραχάραξη και την κιβδηλεία. Η παρούσα πρόταση οδηγίας αντικαθιστά τον ισχύοντα κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1338/2001 του Συμβουλίου, της 28ης Ιουνίου 2001, σχετικά με τον καθορισμό των αναγκαίων μέτρων για την προστασία του ευρώ από την παραχάραξη και την κιβδηλεία και τον υπερβαίνει σε ό,τι αφορά ειδικότερα το σύστημα ποινών, τα ερευνητικά μέσα για τις αξιόποινες πράξεις παραχάραξης και κιβδηλείας και την υποχρέωση διαβίβασης των ύποπτων ως προϊόντων παραχάραξης ή κιβδηλείας τραπεζογραμματίων και κερμάτων στα εθνικά κέντρα ανάλυσης και στα εθνικά κέντρα ανάλυσης κερμάτων. Ο συντάκτης του σχεδίου γνωμοδότησης επικροτεί την παρούσα πρόταση σε ό,τι αφορά κυρίως την εναρμόνιση του συστήματος ποινών. Μια ελάχιστη εναρμόνιση στον τομέα αυτόν δικαιολογείται σε κάθε περίπτωση δεδομένου ότι το ευρώ, ως το κοινό νόμισμα 17 κρατών μελών, διαδραματίζει σημαντικό ρόλο για την οικονομική και χρηματοπιστωτική ενοποίηση της ΕΕ και η εμπιστοσύνη των πολιτών της ΕΕ στο νόμισμα αυτό έχει καίρια σημασία για τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα. Ως εκ τούτου, το ευρώ πρέπει να προστατεύεται εξίσου σε ολόκληρη την ΕΕ. Ο συντάκτης του σχεδίου γνωμοδότησης προτείνει περαιτέρω τροποποιήσεις επί της προτεινόμενης νομοθεσίας στους εξής τομείς: - Δημοσιοποίηση των καταδικαστικών αποφάσεων Για να διασφαλίζονται αποτελεσματικές και αποτρεπτικές ποινές, οι επιβληθείσες καταδικαστικές αποφάσεις πρέπει να δημοσιοποιούνται, εκτός αν η εν λόγω δημοσιοποίηση θέτει σε σοβαρό κίνδυνο τις επίσημες έρευνες που είναι σε εξέλιξη. - Αναλογικότητα των ποινών Σύμφωνα με τις θεμελιώδεις αρχές της αναλογικότητας και της επικουρικότητας, οι εθνικές αρχές πρέπει να εφαρμόζουν το σύστημα ποινών με αναλογικό τρόπο. Η υποχρέωση αυτή θα μπορούσε να εξειδικευτεί περαιτέρω σε ένα νέο εδάφιο του άρθρου 5 παράγραφος 1. - Πεδίο εφαρμογής: Ημιτελή πλαστά τραπεζογραμμάτια και κίβδηλα κέρματα Η έννοια των πλαστών τραπεζογραμματίων και κίβδηλων κερμάτων δεν πρέπει να περιορίζεται αναγκαστικά μόνο στα έτοιμα πλαστά τραπεζογραμμάτια και κίβδηλα κέρματα αλλά πρέπει να καλύπτει και τα ημιτελή πλαστά τραπεζογραμμάτια και κίβδηλα κέρματα που βρίσκονται στη διαδικασία παραγωγής. Τα εν λόγω ημιτελή προϊόντα παραχάραξης και κιβδηλείας δεν θα έχουν ονομαστική αξία αλλά δυνητική ονομαστική αξία η οποία πρέπει να λαμβάνεται υπόψη για τον καθορισμό μιας αναλογικής ποινής βάσει του άρθρου 5 της προτεινόμενης οδηγίας. Ως εκ τούτου, η αιτιολογική σκέψη 19 και το άρθρο 5 πρέπει να τροποποιηθούν για να συμπεριλάβουν αναφορές στη δυνητική ονομαστική αξία σε σχέση με τα ημιτελή προϊόντα παραχάραξης και κιβδηλείας. Η δυνητική ονομαστική αξία πρέπει να λογίζεται ως επιπλέον κριτήριο κατά τον PA\ doc 3/11 PE v01-00

4 προσδιορισμό της αναλογικής ποινής για τις αξιόποινες πράξεις του άρθρου 3 παράγραφος 1 στοιχεία α) έως γ) της προτεινόμενης οδηγίας. - Πεδίο εφαρμογής: ευρώ και άλλα νομίσματα Σύμφωνα με την αρχή της απαγόρευσης των διακρίσεων σε βάρος νομισμάτων, η οποία κατοχυρώνεται στη Σύμβαση της Γενεύης, τα κράτη μέλη πρέπει να εφαρμόζουν το ίδιο σύστημα ποινών για το εγχώριο νόμισμά τους και για τα ξένα νομίσματα. Η υποχρέωση αυτή θα μπορούσε να αποσαφηνιστεί περαιτέρω στην προτεινόμενη νομοθεσία, με την τροποποίηση της αιτιολογικής σκέψης 19 και του άρθρου 5 και τη διευκρίνιση ότι η εφαρμογή αυτή αφορά τραπεζογραμμάτια και νομίσματα τα οποία δεν είναι πλαστά τραπεζογραμμάτια και κίβδηλα κέρματα ευρώ. - Αξιόποινες πράξεις σε σχέση με μέσα και πρώτες ύλες παραγωγής τραπεζογραμματίων και κερμάτων Προκειμένου να ενισχυθεί το αποτρεπτικό αποτέλεσμα της προτεινόμενης νομοθεσίας και δεδομένου ότι τα μέσα για την παραχάραξη και την κιβδηλεία διαδραματίζουν καίριο ρόλο σε αυτού του είδους τα εγκλήματα, τα ποινικά αδικήματα που ορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 στοιχείο δ) και υπόκεινται σε αξιολόγηση ως προς την αναλογικότητά τους, πρέπει επίσης να υπόκεινται στα ελάχιστα και μέγιστα επίπεδα ποινών όπως ορίζεται στο άρθρο 5 παράγραφος 4. - Διαβίβαση των ύποπτων ως προϊόντων παραχάραξης ή κιβδηλείας τραπεζογραμματίων και κερμάτων στα εθνικά κέντρα ανάλυσης και στα εθνικά κέντρα ανάλυσης κερμάτων κατά τη διάρκεια ένδικων διαδικασιών Το άρθρο 10 της πρότασης καθιερώνει την υποχρέωση διαβίβασης των ύποπτων ως προϊόντων παραχάραξης ή κιβδηλείας τραπεζογραμματίων και κερμάτων στα εθνικά κέντρα ανάλυσης και στα εθνικά κέντρα ανάλυσης κερμάτων σύμφωνα με τον κανονισμό αριθ. 1338/2001. Σε ειδικές όμως περιστάσεις, και ιδίως κατά τη διάρκεια ένδικων διαδικασιών που είναι σε εξέλιξη, τα δείγματα ύποπτων ως προϊόντων παραχάραξης ή κιβδηλείας τραπεζογραμματίων και κερμάτων δεν μπορούν να διαβιβάζονται επειδή είναι σημαντικό να φυλάσσονται ως αποδεικτικό στοιχείο. Σε τέτοιες περιπτώσεις, τα εν λόγω δείγματα των ύποπτων ως προϊόντων παραχάραξης ή κιβδηλείας τραπεζογραμματίων και κερμάτων πρέπει να διαβιβάζονται στα εθνικά κέντρα ανάλυσης και στα εθνικά κέντρα ανάλυσης κερμάτων μετά τη λήξη της σχετικής ένδικης διαδικασίας. ΤΡΟΠΟΛΟΓΙΕΣ Η Επιτροπή Οικονομικής και Νομισματικής Πολιτικής καλεί την Επιτροπή Πολιτικών Ελευθεριών, Δικαιοσύνης και Εσωτερικών Υποθέσεων, που είναι αρμόδια επί της ουσίας, να ενσωματώσει στην έκθεσή της τις εξής τροπολογίες: 1 Αιτιολογική σκέψη 9 α (νέα) PE v /11 PA\ doc

5 (9α) Η εναρμόνιση της ποινικής νομοθεσίας στην Ένωση πρέπει να συμβάλει στην ανάπτυξη μιας κοινής νομικής παιδείας στην Ένωση σε σχέση με την καταπολέμηση του εγκλήματος, η οποία θα έχει θετικό αντίκτυπο στην αμοιβαία εμπιστοσύνη μεταξύ των νομικών συστημάτων των κρατών μελών. 2 Αιτιολογική σκέψη 10 (10) Η προστασία του ευρώ και άλλων νομισμάτων προϋποθέτει κοινό ορισμό των αξιόποινων πράξεων που σχετίζονται με την παραχάραξη και την κιβδηλεία νομισμάτων, καθώς επίσης κοινά είδη κυρώσεων τόσο για τα φυσικά όσο και για τα νομικά πρόσωπα. Προκειμένου να εξασφαλιστεί συνοχή με τη Σύμβαση της Γενεύης, η παρούσα οδηγία θα πρέπει να προβλέπει την τιμωρία των ίδιων αξιόποινων πράξεων με αυτές που προβλέπονται στη Σύμβαση. Επομένως, η παραγωγή πλαστών τραπεζογραμματίων και κίβδηλων κερμάτων και η διανομή αυτών θα πρέπει να συνιστούν αξιόποινη πράξη. Ανεξάρτητα θα πρέπει να τιμωρούνται οι δραστηριότητες που αφορούν προπαρασκευαστικές ενέργειες για την τέλεση των εν λόγω αξιόποινων πράξεων, για παράδειγμα η παραγωγή εργαλείων και εξαρτημάτων παραχάραξης και κιβδηλείας. Κοινός στόχος αυτών των ορισμών των αξιόποινων πράξεων θα πρέπει να είναι να λειτουργούν αποτρεπτικά ως προς τον (10) Για τον σκοπό αυτόν, η προστασία του ευρώ και άλλων νομισμάτων προϋποθέτει κοινό ορισμό των αξιόποινων πράξεων που σχετίζονται με την παραχάραξη και την κιβδηλεία νομισμάτων, καθώς επίσης κοινά είδη ποινών τόσο για τα φυσικά όσο και για τα νομικά πρόσωπα, μεταξύ άλλων και σε σχέση με τις ελάχιστες ποινές. Η διασφάλιση της εμπιστοσύνης και της πίστης των πολιτών, των επιχειρήσεων και των χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων στη γνησιότητα των τραπεζογραμματίων και των κερμάτων είναι θεμελιώδους σημασίας. Το πλαστό χρήμα προκαλεί σημαντική χρηματική και ηθική βλάβη στην κοινωνία, στα άτομα και τις επιχειρήσεις όλων των κρατών μελών και των τρίτων χωρών. Μπορεί να προκαλέσει ανησυχίες στους καταναλωτές σε σχέση με την επαρκή προστασία των μετρητών και φόβους για παραλαβή πλαστών τραπεζογραμματίων και κίβδηλων κερμάτων. Ως εκ τούτου, οι καταναλωτές μπορεί να προτιμήσουν PA\ doc 5/11 PE v01-00

6 χειρισμό πλαστών τραπεζογραμματίων και κίβδηλων κερμάτων, μέσων και εργαλείων παραχάραξης και κιβδηλείας. άλλα μέσα πληρωμής αντί των μετρητών. Το πλαστό χρήμα μπορεί επομένως να έχει αντίκτυπο στο σύστημα κυκλοφορίας του χρήματος μέσω των διαφορετικών μέσων πληρωμής. Οι αξιόποινες πράξεις παραχάραξης και κιβδηλείας έχουν συχνά διασυνοριακή διάσταση και συνδέονται με το οργανωμένο έγκλημα. 3 Αιτιολογική σκέψη 16 α (νέα) (16a) Κάθε ποινική καταδίκη που επιβάλλεται σύμφωνα με την παρούσα οδηγία πρέπει να δημοσιοποιείται αμέσως και να περιλαμβάνει τουλάχιστον πληροφορίες για το είδος και τη φύση του αδικήματος, την επιβληθείσα ποινή και την ταυτότητα του καταδικασθέντος φυσικού ή νομικού προσώπου, εκτός εάν η δημοσιοποίηση αυτή θέτει σοβαρά σε κίνδυνο τις διενεργούμενες επίσημες έρευνες. 4 Αιτιολογική σκέψη 19 (19) Τα κράτη μέλη θα πρέπει να έχουν τη δυνατότητα επιβολής φυλάκισης βραχείας διάρκειας ή μη επιβολής ποινής φυλάκισης σε υποθέσεις στις οποίες η συνολική ονομαστική αξία των πλαστών (19) Τα κράτη μέλη θα πρέπει να έχουν τη δυνατότητα επιβολής φυλάκισης βραχείας διάρκειας ή μη επιβολής ποινής φυλάκισης σε υποθέσεις στις οποίες η συνολική ονομαστική ή δυνητική ονομαστική αξία PE v /11 PA\ doc

7 τραπεζογραμματίων και κίβδηλων κερμάτων δεν είναι σημαντική ή δεν συνδέεται με ιδιαίτερα σοβαρές περιστάσεις. Η αξία αυτή θα πρέπει να οριστεί κάτω των ευρώ, ήτοι δεκαπλάσια του μεγαλύτερου τραπεζογραμματίου ευρώ, για τις υποθέσεις που επισύρουν άλλη ποινή εκτός της φυλάκισης, και κάτω των ευρώ για υποθέσεις που επισύρουν ποινή φυλάκισης μικρότερη των έξι μηνών. των πλαστών τραπεζογραμματίων και κίβδηλων κερμάτων δεν είναι σημαντική ή δεν συνδέεται με ιδιαίτερα σοβαρές περιστάσεις. Η αξία αυτή θα πρέπει να οριστεί κάτω των ευρώ ή σε ισοδύναμο ποσό στο νόμισμα των αντίστοιχων πλαστών τραπεζογραμματίων και κίβδηλων κερμάτων ήτοι δεκαπλάσια του μεγαλύτερου τραπεζογραμματίου ευρώ, για τις υποθέσεις που επισύρουν άλλη ποινή εκτός της φυλάκισης, και κάτω των ευρώ ή σε ισοδύναμο ποσό στο νόμισμα των αντίστοιχων πλαστών τραπεζογραμματίων και κίβδηλων κερμάτων για υποθέσεις που επισύρουν ποινή φυλάκισης μικρότερη των έξι μηνών. 5 Άρθρο 5 παράγραφος 1 εδάφιο 1 α (νέο) Για να διασφαλιστεί ότι οι ποινές έχουν αποτρεπτικό αποτέλεσμα για το ευρύτερο κοινό, τα κράτη μέλη δημοσιοποιούν, κατά περίπτωση, τις ποινικές κυρώσεις που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο, χωρίς περιττή καθυστέρηση, οι οποίες περιλαμβάνουν τουλάχιστον πληροφορίες για το είδος και τη φύση του αδικήματος, την επιβληθείσα ποινή και την ταυτότητα του καταδικασθέντος φυσικού ή νομικού προσώπου, εκτός εάν η δημοσιοποίηση αυτή θέτει σοβαρά σε κίνδυνο τις διενεργούμενες επίσημες έρευνες. Σε περίπτωση που η δημοσιοποίηση θα προξενούσε δυσανάλογη ζημία στα εμπλεκόμενα μέρη, τα κράτη μέλη δημοσιοποιούν τις ποινικές κυρώσεις ανώνυμα. PA\ doc 7/11 PE v01-00

8 6 Άρθρο 5 παράγραφος 1 α (νέα) 1α. Κατά την εκτίμηση της αναλογικότητας των ποινών, τα κράτη μέλη λαμβάνουν υπόψη τα κέρδη που έχουν αποκομίσει ή τις ζημίες που έχουν αποφύγει τα άτομα που θεωρούνται υπεύθυνα καθώς και τη ζημία που έχει προκαλέσει το αδίκημα σε άλλα άτομα και, κατά περίπτωση, τη ζημία στη λειτουργία των αγορών ή στην ευρύτερη οικονομία. 7 Άρθρο 5 παράγραφος 2 2. Για αξιόποινες πράξεις που αναφέρονται ονομαστικής αξίας μικρότερης των ευρώ χωρίς να εμπλέκονται ιδιαίτερα σοβαρές περιστάσεις, τα κράτη μέλη δύνανται να προβλέπουν άλλη ποινή εκτός φυλάκισης. 2. Για αξιόποινες πράξεις που αναφέρονται ονομαστικής ή δυνητικής ονομαστικής αξίας μικρότερης των ευρώ ή του ισοδύναμου ποσού στο νόμισμα των αντίστοιχων πλαστών τραπεζογραμματίων και κίβδηλων κερμάτων χωρίς να εμπλέκονται ιδιαίτερα σοβαρές περιστάσεις, τα κράτη μέλη δύνανται να προβλέπουν άλλη ποινή εκτός φυλάκισης. PE v /11 PA\ doc

9 8 Άρθρο 5 παράγραφος 3 3. Οι αξιόποινες πράξεις που αναφέρονται ονομαστικής αξίας τουλάχιστον ευρώ τιμωρούνται με φυλάκιση μέγιστης ποινής τουλάχιστον οκτώ ετών. 3. Οι αξιόποινες πράξεις που αναφέρονται ονομαστικής ή δυνητικής ονομαστικής αξίας τουλάχιστον ευρώ ή του ισοδύναμου ποσού στο νόμισμα των αντίστοιχων πλαστών τραπεζογραμματίων και κίβδηλων κερμάτων τιμωρούνται με φυλάκιση μέγιστης ποινής τουλάχιστον οκτώ ετών. 9 Άρθρο 5 παράγραφος 4 εισαγωγικό μέρος 4. Οι αξιόποινες πράξεις που αναφέρονται ονομαστικής αξίας τουλάχιστον ευρώ ή συνδέονται με ιδιαίτερα σοβαρές περιστάσεις, τιμωρούνται με 4. Οι αξιόποινες πράξεις που αναφέρονται ονομαστικής ή δυνητικής ονομαστικής αξίας τουλάχιστον ευρώ ή του ισοδύναμου ποσού στο νόμισμα των αντίστοιχων πλαστών τραπεζογραμματίων και κίβδηλων κερμάτων τιμωρούνται με PA\ doc 9/11 PE v01-00

10 10 Άρθρο 5 παράγραφος 4 α (νέα) 4α. Η ποινή που αναφέρεται στην παράγραφο 4 ισχύει επίσης και για τις αξιόποινες πράξεις που αναφέρονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 στοιχείο δ) εφόσον οι εν λόγω αξιόποινες πράξεις αφορούν ιδιαίτερα σοβαρές περιστάσεις. 11 Άρθρο 10 παράγραφος 2 2. Εάν τα αναγκαία δείγματα ύποπτων ως προϊόντων παραχάραξης ή κιβδηλείας τραπεζογραμματίων και κερμάτων δεν δύνανται να διαβιβαστούν διότι είναι απαραίτητο να διατηρηθούν ως αποδεικτικά στοιχεία στο πλαίσιο ποινικής διαδικασίας ώστε να διασφαλιστεί δίκαιη και πραγματική δίκη και το δικαίωμα υπεράσπισης του υπόπτου ως δράστη, παρέχεται αμελλητί πρόσβαση σε αυτά στο εθνικό κέντρο ανάλυσης και στο εθνικό κέντρο ανάλυσης κερμάτων. 2. Εάν τα αναγκαία δείγματα ύποπτων ως προϊόντων παραχάραξης ή κιβδηλείας τραπεζογραμματίων και κερμάτων δεν δύνανται να διαβιβαστούν διότι είναι απαραίτητο να διατηρηθούν ως αποδεικτικά στοιχεία στο πλαίσιο ποινικής διαδικασίας ώστε να διασφαλιστεί δίκαιη και πραγματική δίκη και το δικαίωμα υπεράσπισης του υπόπτου ως δράστη, παρέχεται αμελλητί πρόσβαση σε αυτά στο εθνικό κέντρο ανάλυσης και στο εθνικό κέντρο ανάλυσης κερμάτων. Αμέσως μετά από την ολοκλήρωση των εν λόγω διαδικασιών, οι δικαστικές αρχές διαβιβάζουν αμελλητί τα απαραίτητα δείγματα κάθε είδους τραπεζογραμματίου ύποπτου ως προϊόντος παραχάραξης στο εθνικό κέντρο ανάλυσης και κάθε είδους κέρματος ύποπτου ως προϊόντος κιβδηλείας στο οικείο εθνικό κέντρο ανάλυσης κερμάτων. PE v /11 PA\ doc

11 PA\ doc 11/11 PE v01-00