Δ.Δ. Παξ. ΗΗΗ(Η) Κ.Γ.Π. 418/2013 Αξ. 4737, Αξηζκόο 418 ΟΗ ΠΔΡΗ ΑΞΗΩΝ ΚΑΗ ΥΡΖΜΑΣΗΣΖΡΗΟΤ ΑΞΗΩΝ ΚΤΠΡΟΤ ΝΟΜΟΗ ΣΟΤ 1993 ΔΩ 2012

Transcript

1 2696 Δ.Δ. Παξ. ΗΗΗ(Η) Κ.Γ.Π. 418/2013 Αξ. 4737, Αξηζκόο 418 ΟΗ ΠΔΡΗ ΑΞΗΩΝ ΚΑΗ ΥΡΖΜΑΣΗΣΖΡΗΟΤ ΑΞΗΩΝ ΚΤΠΡΟΤ ΝΟΜΟΗ ΣΟΤ 1993 ΔΩ 2012 Σξνπνπνίεζε ηεο Καλνληζηηθήο Απφθαζεο ηνπ πκβνπιίνπ ηνπ Υξεκαηηζηεξίνπ Αμηψλ Κχπξνπ αλαθνξηθά κε ηηο Αγνξέο ηνπ Υξεκαηηζηεξίνπ πνπ δεκνζηεχηεθε ζηελ Δπίζεκε Δθεκεξίδα ηεο Γεκνθξαηίαο ζηηο (Κ.Γ.Π 326/2009 φπσο ηξνπνπνηήζεθε) ΚΓΠ 326/2009 ΚΓΠ 405/2009 ΚΓΠ 35/2010 ΚΓΠ 129/2010 ΚΓΠ 185/2010 ΚΓΠ 229/2010 ΚΓΠ 256/2010 ΚΓΠ 281/2010 ΚΓΠ 322/2010 ΚΓΠ 362/2010 ΚΓΠ 443/2010 ΚΓΠ 515/2010 ΚΓΠ 524/2010 ΚΓΠ 19/2011 ΚΓΠ 45/2011 ΚΓΠ 82/2011 ΚΓΠ 125/2011 ΚΓΠ 177/2011 ΚΓΠ 221/2011 ΚΓΠ 257/2011 ΚΓΠ 304/2011 ΚΓΠ 381/2011 ΚΓΠ 443/2011 ΚΓΠ 534/2011 ΚΓΠ 169/2012 ΚΓΠ 188/2012 ΚΓΠ 204/2012 ΚΓΠ 220/2012 ΚΓΠ 227/2012 ΚΓΠ 272/2012 ΚΓΠ 302/2012 ΚΓΠ 340/2012 ΚΓΠ 349/2012 ΚΓΠ 408/2012 ΚΓΠ 452/2012 ΚΓΠ 500/2012 ΚΓΠ 529/2012 ΚΓΠ 153/2013 ΚΓΠ 178/2013 Σν πκβνχιην ηνπ Υξεκαηηζηεξίνπ Αμηψλ Κχπξνπ κε βάζε ηελ εμνπζία πνπ ηνπ παξέρνπλ ηα άξζξα 10(2)(ε), 33, 48, 110, 113, 117, 118, 119, θαη 126 ησλ πεξί Αμηψλ θαη Υξεκαηηζηεξίνπ Αμηψλ Κχπξνπ Νφκσλ ηνπ 1993 έσο 2012, θαη ηνπ Καλνληζκνχ 88 ησλ πεξί Αμηψλ θαη Υξεκαηηζηεξίνπ Αμηψλ Κχπξνπ Καλνληζκψλ, απνθάζηζε λα ηξνπνπνηήζεη ηελ Καλνληζηηθή Απφθαζε αλαθνξηθά κε ηηο Αγνξέο ηνπ Υξεκαηηζηεξίνπ σο αθνινχζσο: 1. Με ηελ πξνζζήθε ζηελ παξάγξαθν απηήο, ζηελ θαηάιιειε αιθαβεηηθή ζεηξά, ησλ αθφινπζσλ λέσλ φξσλ θαη ησλ νξηζκψλ ηνπο: «εθδφηεο πξνθεηκέλνπ πεξί πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ ζεκαίλεη ηνλ Γηαρεηξηζηή ηνπ Οξγαληζκνχ πιινγηθψλ Δπελδχζεσλ ή ηελ Δηαηξεία Δπελδχζεσλ Μεηαβιεηνχ Κεθαιαίνπ εάλ δε πξφθεηηαη γηα αιινδαπφ ακνηβαίν θεθάιαην ε πξνβιεπφκελε ζηελ Οδεγία 2009/65/ΔΚ Γηαρεηξίζηξηα Δηαηξεία.» «Γηαπξαγκαηεχζηκα Ακνηβαία Κεθάιαηα ή Γ.Α.Κ. ζεκαίλεη ηα ακνηβαία θεθάιαηα ησλ νπνίσλ ηα κεξίδηα ή νη κεηνρέο πξνθεηκέλνπ πεξί Δηαηξείαο Δπελδχζεσλ Μεηαβιεηνχ Κεθαιαίνπ είλαη εηζεγκέλα ή έρεη ππνβιεζεί αίηεζε εηζαγσγήο ησλ ζε αγνξά Γηαπξαγκαηεχζηκσλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ.» «Μεξίδηα Γ.Α.Κ. ζεκαίλεη ηηο αμίεο πνπ ηπγράλνπλ δηαπξαγκάηεπζεο ζηελ Αγνξά Γηαπξαγκαηεχζηκσλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ.» 2. Με ηελ αληηθαηάζηαζε ζηελ παξάγξαθν απηήο, ηεο θξάζεο «ζηελ Αγνξά Μεξηδίσλ ΟΔΚΑ πξνθεηκέλνπ πεξί κεξηδίσλ ΟΔΚΑ» (4 ε θαη 5 ε γξακκή) κε ηε θξάζε «ζε κία απφ ηηο αγνξέο πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ, πξνθεηκέλνπ πεξί πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ»

2 Με ηελ αληηθαηάζηαζε ηεο Παξαγξάθνπ απηήο, κε ηελ αθφινπζε λέα παξάγξαθν 2.1.4: « Οη αγνξέο πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ ζα είλαη νη αθφινπζεο: (α) Αγνξά Γηαπξαγκαηεχζηκσλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ. (β) Αγνξά Με Γηαπξαγκαηεχζηκσλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ» 4. Με ηελ πξνζζήθε κεηά ηελ παξάγξαθν απηήο, ηεο αθφινπζεο λέαο παξαγξάθνπ : « (1) Γηα ηελ επαλαδηαπξαγκάηεπζε Μεξηδίσλ Γ.Α.Κ. πνπ ηεινχλ ππφ αλαζηνιή δηαπξαγκάηεπζεο γηα δηάζηεκα άλσ ησλ έμη (6) κελψλ, ν Δθδφηεο ππνβάιιεη ζην Υξεκαηηζηήξην ζρεηηθή αίηεζε πνπ αθνξά ην ζχλνιν ησλ παξαπάλσ Μεξηδίσλ, ζηελ νπνία ηεθκεξηψλεη επαξθψο ηνπο ιφγνπο πνπ δηθαηνινγνχλ ηελ άξζε ηεο απαγφξεπζεο δηαπξαγκάηεπζεο. (2) ε πεξίπησζε απνδνρήο απφ ην Υξεκαηηζηήξην ηνπ αηηήκαηνο επαλαδηαπξαγκάηεπζεο, ε έλαξμε επαλαδηαπξαγκάηεπζεο ησλ Μεξηδίσλ πξαγκαηνπνηείηαη εληφο πέληε (5) εξγάζηκσλ εκεξψλ απφ ηελ εκεξνκελία έγθξηζεο απφ ην Υ.Α.Κ ηεο επαλαδηαπξαγκάηεπζεο ηνπ ζπλφινπ ησλ Μεξηδίσλ. (3) Σν Υξεκαηηζηήξην κπνξεί λα εμαξηήζεη ηελ έγθξηζε ηνπ αηηήκαηνο γηα ηελ επαλαδηαπξαγκάηεπζε ησλ Μεξηδίσλ απφ νπνηνλδήπνηε εηδηθφ φξν πνπ θαηά ηελ θξίζε ηνπ επηβάιιεηαη γηα ην ζπκθέξνλ ησλ επελδπηψλ ή ηελ νκαιή ιεηηνπξγία ηεο αγνξάο θαη ηνλ νπνίν αλαθνηλψλεη ζηνλ Δθδφηε, ιακβάλνληαο ππφςε ηνλ ιφγν γηα ηνλ νπνίν αλεζηάιε ε δηαπξαγκάηεπζε ησλ κεξηδίσλ. (4) Ωο ηηκή έλαξμεο ηεο επαλαδηαπξαγκάηεπζεο ησλ κεξηδίσλ είλαη ε θαζαξή ηηκή ηνπ Μεξηδίνπ ηεο πξνεγνχκελεο εκέξαο.» 5.Με ηελ πξνζζήθε, κεηά ηελ παξάγξαθν 3.11 απηήο, ησλ αθφινπζσλ λέσλ παξαγξάθσλ 3.12 θαη 3.13: «3.12. ΑΓΟΡΑ ΓΗΑΠΡΑΓΜΑΣΔΤΗΜΩΝ ΤΛΛΟΓΗΚΩΝ ΔΠΔΝΓΤΣΗΚΩΝ ΥΔΓΗΩΝ Δθδφηεο ν νπνίνο επηδηψθεη λα εηζάμεη γηα πξψηε θνξά αμίεο ηνπ ζηελ Αγνξά Γηαπξαγκαηεχζηκσλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ, εθηφο νπνηαζδήπνηε άιιεο πξνυπφζεζεο πνπ πξνβιέπεηαη ζηνλ Νφκν θαη ηηο γεληθέο πξνυπνζέζεηο εηζαγσγήο εθφζνλ απηέο είλαη ζπκβαηέο, ζα πξέπεη λα ηθαλνπνηήζεη ην πκβνχιην φηη αληαπνθξίλεηαη επίζεο ζηηο αθφινπζεο εηδηθέο πξνυπνζέζεηο: (α) Σν Ακνηβαίν Κεθάιαην θαη ν Δθδφηεο Γ.Α.Κ. έρνπλ ιάβεη άδεηα ζχζηαζεο θαη ιεηηνπξγίαο απφ ηηο Αξκφδηεο Αξρέο ηεο ρψξαο θαηαγσγήο. (β) Σν ελεξγεηηθφ ηνπ Γ.Α.Κ. πξέπεη λα αλέξρεηαη ηνπιάρηζηνλ ζε ,00. Σν πκβνχιην κπνξεί κε απφθαζε ηνπ πξνθεηκέλνπ πεξί Γ.Α.Κ. πνπ αλαπαξάγεη δείθηε λα απαηηήζεη κεγαιχηεξν πνζφ ειάρηζηνπ ελεξγεηηθνχ αλάινγα κε ηε ζχλζεζε ηνπ δείθηε. (γ) Ο Δθδφηεο Γ.Α.Κ. πξέπεη λα έρεη δηνξίζεη ηνπιάρηζην έλα Δηδηθφ Γηαπξαγκαηεπηή θαη λα δηαζθαιίδεη ηελ χπαξμε ηνπ, θαζ φιε ηε δηάξθεηα εηζαγσγήο θαη δηαπξαγκάηεπζεο ησλ κεξηδίσλ. (δ) Σν Γ.Α.Κ. δηθαηνχηαη λα δηαζέηεη ηα κεξίδηα ηνπ πξνο ην επελδπηηθφ θνηλφ ζηελ Κχπξν ζχκθσλα κε ηελ θείκελε λνκνζεζία. (ε) Αλαζέηεη ηελ ηήξεζε ηνπ Μεηξψνπ Μεξηδηνχρσλ ή Μεηφρσλ αλάινγα ηεο πεξίπησζεο ζην Κεληξηθφ Απνζεηήξην Μεηξψν. (ζη) Ο δηθαηνχρνο - πάξνρνο δείθηε (index provider) πξέπεη λα έρεη ρνξεγήζεη πξνο ηνλ εθδφηε Γ.Α.Κ. λφκηκε άδεηα ρξήζεο ηνπ ππνθείκελνπ δείθηε ζηελ επσλπκία ηνπ Γ.Α.Κ ΑΓΟΡΑ ΜΖ ΓΗΑΠΡΑΓΜΑΣΔΤΗΜΩΝ ΤΛΛΟΓΗΚΩΝ ΔΠΔΝΓΤΣΗΚΩΝ ΥΔΓΗΩΝ Δθδφηεο ν νπνίνο επηδηψθεη λα εηζάμεη γηα πξψηε θνξά αμίεο ηνπ ζηελ Αγνξά Με Γηαπξαγκαηεχζηκσλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ εθηφο νπνηαζδήπνηε άιιεο πξνυπφζεζεο πνπ πξνβιέπεηαη ζηνλ Νφκν θαη ηηο γεληθέο πξνυπνζέζεηο εηζαγσγήο εθφζνλ απηέο είλαη ζπκβαηέο, ζα πξέπεη λα ηθαλνπνηήζεη ην πκβνχιην φηη αληαπνθξίλεηαη επίζεο ζηηο αθφινπζεο εηδηθέο πξνυπνζέζεηο: (α) Έρεη ιάβεη άδεηα ζχζηαζεο θαη ιεηηνπξγίαο απφ ηηο Αξκφδηεο Αξρέο ηεο ρψξαο θαηαγσγήο. (β) Σν ελεξγεηηθφ ηνπ ακνηβαίνπ θεθαιαίνπ ή ηεο εηαηξείαο Δπελδχζεσλ Μεηαβιεηνχ Κεθαιαίνπ πξέπεη λα αλέξρεηαη ηνπιάρηζην ζε ,00. Σν πκβνχιην κπνξεί κε απφθαζε ηνπ πξνθεηκέλνπ πεξί πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ πνπ αλαπαξάγνπλ δείθηε λα απαηηήζεη κεγαιχηεξν πνζφ ειάρηζηνπ ελεξγεηηθνχ αλάινγα κε ηελ ζχλζεζε ηνπ δείθηε. (γ) Πξνθεηκέλνπ πεξί πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ, ν δηθαηνχρνο - πάξνρνο δείθηε (index provider) πξέπεη λα έρεη ρνξεγήζεη πξνο ηνλ εθδφηε Γ.Α.Κ. λφκηκε άδεηα ρξήζεο ηνπ ππνθείκελνπ δείθηε ζηελ επσλπκία ηνπ Γ.Α.Κ. 6. Με ηελ πξνζζήθε, κεηά ηελ παξάγξαθν απηήο, ηεο αθφινπζεο λέαο παξαγξάθνπ : « Γηα ηελ δηαδηθαζία εηζαγσγήο ζηηο Αγνξέο πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ φπνπ απηφ είλαη πξφζθνξν εθαξκφδνληαη ηα πξνβιεπφκελα ζηηο παξαγξάθνπο 4.1 θαη 4.2 κε ηηο αθφινπζεο εηδηθέο ξπζκίζεηο: (α) Ζ έγθξηζε εηζαγσγήο ζα ηειεί ππφ ηελ αλαβιεηηθή αίξεζε φηη ε πξψηε δεκηνπξγία (έθδνζε) κεξηδίσλ, ε νπνία ζα αληηζηνηρεί ηνπιάρηζηνλ ζηελ ειάρηζηε αμία ελεξγεηηθνχ πνπ πξνβιέπεη ε παξάγξαθνο (β), ζα ιάβεη ρψξα θαηά ηε ζπγθεθξηκέλε εκεξνκελία πνπ δειψλεη ν Δθδφηεο πξνο ην Υξεκαηηζηήξην θαη πξνθεηκέλνπ πεξί Γ.Α.Κ ζε θάζε πεξίπησζε ην αξγφηεξν ηξεηο (3) εξγάζηκεο εκέξεο πξηλ ηελ έλαξμε δηαπξαγκάηεπζεο ησλ κεξηδίσλ απηψλ. (β) Ζ αίηεζε εηζαγσγήο θαη ε απφθαζε γηα ηελ εηζαγσγή ζα αθνξά ην ζχλνιν ησλ Μεξηδίσλ πνπ πξνβιέπεηαη ζην ελεκεξσηηθφ δειηίν εηζαγσγήο φηη δχλαηαη λα εθδνζνχλ απφ ηνλ Δθδφηε θαηά κέγηζην φξην.

3 2698 (γ) Σν Υξεκαηηζηήξην θαηά ηελ εμέηαζε αίηεζεο εηζαγσγήο Μεξηδίσλ Γ.Α.Κ. νθείιεη λα ιακβάλεη ππφςε ηνλ αξηζκφ ησλ Γ.Α.Κ. πνπ αλαπαξάγνπλ ηνλ ίδην ρξεκαηηζηεξηαθφ δείθηε, ηα Μεξίδηα ησλ νπνίσλ είλαη ήδε εηζεγκέλα ζε νξγαλσκέλε αγνξά ηνπ, ην χςνο ησλ θεθαιαίσλ, ην πιήζνο θαη ην είδνο ησλ ακνηβαίσλ θεθαιαίσλ πνπ δηαρεηξίδεηαη θαζψο θαη ζηνηρεία πνπ ζρεηίδνληαη κε ην δείθηε πνπ αλαπαξάγεη ην Γ.Α.Κ. (δ) Κάζε ιεπηνκέξεηα ηεο δηαδηθαζίαο εμέηαζεο ησλ αηηήζεσλ εηζαγσγήο, ησλ δηθαηνινγεηηθψλ εηζαγσγήο, πεξηιακβαλνκέλσλ ησλ πξνζεζκηψλ γηα ηελ εμέηαζε θαη ηελ ππνβνιή ζπκπιεξσκαηηθψλ ζηνηρείσλ δχλαηαη λα ξπζκίδεηαη κε εγθχθιην ηνπ Υξεκαηηζηεξίνπ. (ε) Πξηλ ηελ εηζαγσγή ν εθδφηεο κεξηκλά γηα ηελ έθδνζε θαη δηάζεζε ζην θνηλφ, πιεξνθνξηαθνχ δειηίνπ πνπ εηνηκάδεηαη ζχκθσλα κε ην πξνζρέδην πνπ πεξηιακβάλεηαη ζην Παξάξηεκα 26 (ζη) Ζ έλαξμε δηαπξαγκάηεπζεο ησλ Μεξηδίσλ επηηξέπεηαη κφλν κεηά ηελ πξνζθφκηζε βεβαίσζεο απφ ηνλ ζεκαηνθχιαθα ηνπ Γ.Α.Κ. φηη ην ελεξγεηηθφ απηνχ είλαη επελδπκέλν ζηα ρξεκαηνπηζησηηθά κέζα ηνπ δείθηε πνπ αλαπαξάγεη. (δ) Ζ αξρηθή ηηκή δηαπξαγκάηεπζεο θάζε Μεξηδίνπ Γ.Α.Κ. αληηπξνζσπεχεη θιάζκα (1/10 ή 1/100 ή πνιιαπιάζην ηνπο) ηνπ δείθηε ηνλ νπνίν αλαπαξάγεη ην Γ.Α.Κ. ζχκθσλα κε ηα εηδηθφηεξα πξνβιεπφκελα ζην ελεκεξσηηθφ δειηίν εηζαγσγήο.» 7. Με ηελ πξνζζήθε κεηά ηελ παξάγξαθν απηήο, ησλ αθφινπζσλ λέσλ παξαγξάθσλ θαη 4.3.4: « ΔΣΑΗΡΗΚΔ ΠΡΑΞΔΗ ΓΗΑ ΜΔΡΗΓΗΑ Γ.Α.Κ Μεηά ηελ έλαξμε δηαπξαγκάηεπζεο ησλ Μεξηδίσλ ηνπ Γ.Α.Κ. γηα ηελ εηζαγσγή ζην Υξεκαηηζηήξην θάζε λένπ Μεξηδίνπ, πνπ δεκηνπξγείηαη απφ ηνλ Δθδφηε Γ.Α.Κ., απαηηείηαη: (α) ν αξηζκφο ησλ λέσλ Μεξηδίσλ λα κελ ππεξβαίλεη ην κέγηζην φξην Μεξηδίσλ πνπ αθνξά ε αξρηθή έγθξηζε εηζαγσγήο θαη (β) λα έρεη βεβαησζεί απφ ηνλ Δθδφηε Γ.Α.Κ. ζην Υξεκαηηζηήξην φηη έρνπλ πηζησζεί ζηηο ζρεηηθέο κεξίδεο ηα λέα Μεξίδηα, ην αξγφηεξν δχν (2) ψξεο πξηλ ηελ έλαξμε ηεο ζπλεδξίαζεο ηεο εκέξαο έλαξμεο ηεο δηαπξαγκάηεπζεο ησλ λέσλ Μεξηδίσλ. Ζ εηζαγσγή θάζε λένπ Μεξηδίνπ δηελεξγείηαη κε ηε ζπλδξνκή ησλ παξαπάλσ φξσλ, ρσξίο λα απαηηείηαη ζρεηηθή απφθαζε ηνπ πκβνπιίνπ ηνπ Υξεκαηηζηεξίνπ Γηα ηελ αθχξσζε Μεξηδίνπ, ιφγσ εμαγνξάο απφ ηνλ Δθδφηε Γ.Α.Κ. θαη ηελ άκεζε δηαγξαθή ηνπ απφ ην Υξεκαηηζηήξην, απαηηείηαη ζρεηηθή γλσζηνπνίεζε απφ ηνλ Δθδφηε ην αξγφηεξν δχν (2) ψξεο πξηλ ηελ έλαξμε ηεο ζπλεδξίαζεο ηεο εκέξαο παχζεο ηεο δηαπξαγκάηεπζεο ηνπ ζρεηηθνχ Μεξηδίνπ ιφγσ αθχξσζεο Γηα ηελ δηαγξαθή Μεξηδίσλ ιφγσ ιχζεο ηνπ Γ.Α.Κ. γλσζηνπνηείηαη ακέζσο απφ ηνλ Δθδφηε ΓΑΚ ζην Υξεκαηηζηήξην ε δηάιπζε ηνπ ΓΑΚ φπσο θαη ν ιφγνο απηήο. Σν ζρεηηθφ ρξνλνδηάγξακκα ζπκθσλείηαη απφ θνηλνχ κε ην Υξεκαηηζηήξην. Γηα ηελ εηζαγσγή Μεξηδίσλ ιφγσ ζπγρψλεπζεο ή δηάζπαζεο ηνπ Γ.Α.Κ. απαηηείηαη λα έρεη ππνβιεζεί απφ ηνλ Δθδφηε Γ.Α.Κ. ζην Υξεκαηηζηήξην ε ζρεηηθή άδεηα ηεο Δπηηξνπήο Κεθαιαηαγνξάο. Γηα ηελ εηζαγσγή Μεξηδίσλ, ζπλεπεία ζπγρψλεπζεο ή δηάζπαζεο απαηηείηαη έγθξηζε ηνπ Υξεκαηηζηεξίνπ. Σν Υξεκαηηζηήξην κπνξεί λα νξίδεη κε εγθχθιην ηνπ, ηε δηαδηθαζία δηελέξγεηαο θάζε είδνπο εηαηξηθήο πξάμεο επί Μεξηδίσλ Γ.Α.Κ., ηπρφλ επηπξφζζεηα δηθαηνινγεηηθά εηζαγσγήο ή δηαγξαθήο ησλ ζρεηηθψλ Μεξηδίσλ σο ζπλέπεηα ηεο εηαηξηθήο πξάμεο σο θαη θάζε άιιν ηερληθφ ζέκα θαη αλαγθαία ιεπηνκέξεηα Σα πξνβιεπφκελα ζηελ παξάγξαθν 4.3 δελ ζα έρνπλ εθαξκνγή ζηα Γ.Α.Κ., αλαθνξηθά κε εθδηδφκελα κεξίδηα πνπ εθδίδνληαη ζηα πιαίζηα ηνπ κέγηζηνπ νξίνπ Μεξηδίσλ πνπ ε αξρηθή έγθξηζε εηζαγσγήο αθνξά Ζ Αίηεζε γηα εηζαγσγή ζηηο αγνξέο πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ, ζα είλαη ζχκθσλα κε ηνλ ηχπν ησλ παξαξηεκάησλ 25 θαη ΔΗΑΓΩΓΖ ΚΗΝΖΣΩΝ ΑΞΗΩΝ ΑΛΛΟΓΑΠΩΝ ΔΚΓΟΣΩΝ Ζ ΔΚΓΟΣΩΝ Γ.Α.Κ. (1) ε πεξίπησζε πνπ εθδφηεο κε έδξα εθηφο Κχπξνπ πξνβαίλεη ζε εηζαγσγή λέσλ θηλεηψλ αμηψλ ή ζε δηελέξγεηα εηαηξηθψλ πξάμεσλ, νη νπνίεο ξπζκίδνληαη εηδηθά ζηελ παξνχζα Απφθαζε, νη πξνβιεπφκελεο πξνυπνζέζεηο, δηθαηνινγεηηθά, ρξνληθά φξηα θαη νη ελ γέλεη ζρεηηθέο δηαδηθαζίεο δχλαληαη λα ηξνπνπνηνχληαη θαηά πεξίπησζε, πξνθεηκέλνπ λα πξνζαξκνζηνχλ ζην θαζεζηψο πνπ δηέπεη ηε ιεηηνπξγία ηνπ εθδφηε. (2) Οη δηαηάμεηο ηεο πξνεγνχκελεο παξαγξάθνπ εθαξκφδνληαη ζηνπο Δθδφηεο Γ.Α.Κ. κε έδξα εθηφο Κχπξνπ σο θαη ζηνπο Δθδφηεο Γ.Α.Κ. δπλάκεη ηνπ Νφκνπ πνπ αλαπαξάγνπλ ρξεκαηηζηεξηαθφ δείθηε άιινπ ρξεκαηηζηεξίνπ. 8. Με ηελ αλαξξχζκηζε ηεο παξαγξάθνπ απηήο, ζε παξάγξαθν Με ηελ πξνζζήθε κεηά ηελ παξάγξαθν απηήο, ηεο αθφινπζεο λέαο παξαγξάθνπ 5.3.7: « ΑΓΟΡΩΝ ΤΛΛΟΓΗΚΩΝ ΔΠΔΝΓΤΣΗΚΩΝ ΥΔΓΗΩΝ Δθδφηεο πνπ έρνπλ εηζεγκέλα κεξίδηα ηνπο ζηηο Αγνξέο πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ, επηπξφζζεηα ησλ γεληθψλ ζπλερψλ ππνρξεψζεσλ ησλ εθδνηψλ πνπ είλαη πξφζθνξν λα εθαξκφδνπλ, νθείινπλ αδηαιείπησο θαη αλειιηπψο λα ππνβάιινπλ άκεζα ζην Υξεκαηηζηήξην πξνο αλαθνίλσζε νπνηαδήπνηε πιεξνθνξία ζέηνπλ ζηε δηάζεζε ηνπ επελδπηηθνχ θνηλνχ κε βάζε ηηο ππνρξεψζεηο ηνπο

4 2699 ζρεηηθά κε ηελ ελεκέξσζε ησλ επελδπηψλ πνπ πξνθχπηνπλ απφ ην Νφκν πνπ δηέπεη ηε ζχζηαζε ή ηε ιεηηνπξγία ηνπο. Σν Υξεκαηηζηήξην κπνξεί λα νξίδεη κε εγθχθιην ηνπ, νπνηεζδήπνηε ηπρφλ επηπξφζζεηεο ππνρξεψζεηο ζηνπο εθδφηεο πνπ έρνπλ εηζεγκέλα κεξίδηα ηνπο ζηελ Αγνξά Γηαπξαγκαηεχζηκσλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ. 10. Με ηελ αληηθαηάζηαζε ζην Παξάξηεκα 17 απηήο, ηνπ Πίλαθα VII, κε ηνλ αθφινπζν λέν Πίλαθα VII: «Πίλαθαο VII Υξεψζεηο γηα πιινγηθά Δπελδπηηθά ρέδηα Πεξηγξαθή Υξέσζεο Γηθαίσκα - 1. Γηθαίσκα αίηεζεο (εκείσζε 1) 1.1 Γηθαίσκα αίηεζεο γηα εηζαγσγή ζηελ Αγνξά Γηαπξαγκαηεχζηκσλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ 1.2 Γηθαίσκα αίηεζεο γηα εηζαγσγή ζηελ Αγνξά πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ Δηήζηα πλδξνκή (εκεηψζεηο 2,3,4,5) Έλα ζρέδην ρέδην ηχπνπ Umbrella κε δηάθνξεο ηάμεηο/ππνθεθάιαηα 3. Δηήζηα Σέιε γηα δεκνζίεπζε ηηκψλ ζην Γείθηε Σηκψλ ΥΑΚ θαη ζηελ ηζηνζειίδα ΥΑΚ (εκεηψζεηο 6,7) Γεκνζίεπζε ηηκψλ γηα έλα ζρέδην Γεκνζίεπζε ηηκψλ γηα ζρέδην πνπ έρεη κέρξη 20 ππνθεθάιαηα Γεκνζίεπζε ηηκψλ γηα ζρέδην πνπ έρεη πέξαλ ησλ 20 ππνθεθαιαίσλ γηα θάζε ζρέδην γηα θάζε ζρέδην ζπλ 400 γηα θάζε ηάμε/ ππνθεθάιαην 250 γηα θάζε ζρέδην 170 γηα θάζε ππνθεθάιαην 130 γηα θάζε ππνθεθάιαην 4. Δικαιϊματα ανάληψησ Μητρϊου 4.1 Αλάιεςε Μεηξψνπ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ ιφγσ εηζαγσγήο ηνπο ζηελ Αγνξά Γηαπξαγκαηεχζηκσλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ (ζε πεξίπησζε αξρηθήο εηζαγσγήο ) 0,01% Ζ αμία ησλ εηζαγφκελσλ επελδπηηθψλ ζρεδίσλ ζηελ φπνηα ζα ππνινγίδεηαη ε ρξέσζε ηζνχηαη ζηελ πεξίπησζε αξρηθήο εηζαγσγήο κε ην γηλφκελν ηεο ηηκήο έλαξμεο δηαπξαγκάηεπζεο θάζε επελδπηηθνχ ζρεδίνπ επί ησλ αξηζκφ ησλ επελδπηηθψλ ζρεδίσλ. Διάρηζηε ρξέσζε Μέγηζηε ρξέσζε Αλάιεςε Μεηξψνπ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ ιφγσ εηζαγσγήο ηνπο ζηελ Αγνξά πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ (ζε πεξίπησζε αξρηθήο εηζαγσγήο ). 500

5 Ετήςια χρζωςη Μητρϊου 5.1 Δηήζηα ρξέσζε γηα ηήξεζε Μεηξψνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ πνπ είλαη εηζεγκέλν ζηελ Αγνξά Γηαπξαγκαηεχζηκσλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ. 5.2 Δηήζηα ρξέσζε γηα ηήξεζε Μεηξψνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ πνπ είλαη εηζεγκέλν ζηελ Αγνξά πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ. 6. Χρεϊςεισ για Μζλη 6.1 Πνζνζηηαία κεηαβιεηή ρξέσζε γηα δηαπξαγκάηεπζε 6.2 Γηθαίσκα γηα πξνζπκθσλεκέλεο ζπλαιιαγέο 6.3 Γηθαίσκα ππέξ Κεληξηθνχ Απνζεηεξίνπ θαη Κεληξηθνχ Μεηξψνπ γηα εθθαζάξηζε ζπλαιιαγψλ 800 εηεζίσο 500 εηεζίσο 0,0125% επί ηεο εκεξήζηαο αμίαο ζπλαιιαγψλ 0,01% επί ηεο αμίαο ηεο ζπλαιιαγήο. 0,02% επί ηεο εκεξήζηαο αμίαο ζπλαιιαγψλ 7. Χρεϊςεισ για Ειδικοφσ Διαπραγματευτζσ ή Θεςμικοφσ επενδυτζσ και Εκδότεσ λόγω δημιουργίασ/εξαγοράσ/μεριδίων Συλλογικϊν Επενδυτικϊν Σχεδίων μετά την πρϊτη ειςαγωγή. 7.1 Γηθαίσκα γηα θαηαρψξεζε εμσρξεκαηηζηεξηαθήο κεηαβίβαζεο αμηψλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ζρεδίσλ απφ ηνλ Δηδηθφ Γηαπξαγκαηεπηή πξνο ηνλ Δθδφηε γηα ηελ έθδνζε λέσλ κεξηδίσλ θαη αληίζηξνθα απφ ηνλ Δθδφηε πξνο ηνλ Δηδηθφ Γηαπξαγκαηεπηή, γηα ηελ δηαγξαθή κεξηδίσλ. 7.2 Γηθαίσκα γηα θαηαρψξεζε εμσρξεκαηηζηεξηαθήο κεηαβίβαζεο αμηψλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ζρεδίσλ απφ Δπελδπηέο πιελ ησλ Δηδηθψλ Γηαπξαγκαηεπηψλ πξνο ηνλ Δθδφηε, γηα ηελ έθδνζε λέσλ κεξηδίσλ θαη αληίζηξνθα απφ ηνλ Δθδφηε πξνο ηνπο Δπελδπηέο πιελ ησλ Δηδηθψλ Γηαπξαγκαηεπηψλ, γηα ηελ δηαγξαθή κεξηδίσλ. 0,015% ζηελ αμία κεηαβίβαζεο Ωο αμία κεηαβίβαζεο ινγίδεηαη ην γηλφκελν ηνπ αξηζκνχ ησλ κεηαβηβαδνκέλσλ κεξηδίσλ επί ηελ ηηκή θιεηζίκαηνο ηνπο ζην ΥΑΚ ηεο πξνεγνχκελεο εκέξαο ηεο κεηαβίβαζεο. Δθφζνλ κεηαβηβάδνληαη απνθιεηζηηθά αμίεο ρσξίο αληάιιαγκα ζε κεξίδηα σο αμία κεηαβίβαζεο ινγίδεηαη ην γηλφκελν ηνπ αξηζκνχ ησλ κεηαβηβαδνκέλσλ αμηψλ επί ηελ ηηκή θιεηζίκαηνο ηνπο ζην ΥΑΚ ηεο πξνεγνχκελεο εκέξαο ηεο κεηαβίβαζεο. Διάρηζηε ρξέσζε 20 0,03% ζηελ αμία κεηαβίβαζεο Ωο αμία κεηαβίβαζεο ινγίδεηαη ην γηλφκελν ηνπ αξηζκνχ ησλ κεηαβηβαδνκέλσλ κεξηδίσλ επί ηελ ηηκή θιεηζίκαηνο ηνπο ζην ΥΑΚ ηεο πξνεγνχκελεο εκέξαο ηεο κεηαβίβαζεο. Δθφζνλ κεηαβηβάδνληαη απνθιεηζηηθά αμίεο ρσξίο αληάιιαγκα ζε κεξίδηα σο αμία κεηαβίβαζεο ινγίδεηαη ην γηλφκελν ηνπ αξηζκνχ ησλ κεηαβηβαδνκέλσλ αμηψλ επί ηελ ηηκή θιεηζίκαηνο ηνπο ζην ΥΑΚ ηεο πξνεγνχκελεο εκέξαο ηεο κεηαβίβαζεο. Διάρηζηε ρξέσζε 20

6 εκεηψζεηο: Σν δηθαίσκα αίηεζεο πιεξψλεηαη θαηά ηελ εκεξνκελία ππνβνιήο ηεο αίηεζεο γηα εηζαγσγή ζην Υξεκαηηζηήξην. 2. Ζ εηήζηα ζπλδξνκή ππνινγίδεηαη ζηε βάζε ηνπ νηθνλνκηθνχ έηνπο. 3. Ζ εηήζηα ζπλδξνκή θαηά ην πξψην έηνο εηζαγσγήο ελφο ζρεδίνπ/ππνθεθαιαίνπ ππνινγίδεηαη θαη αλαινγία ησλ ππφινηπσλ κελψλ ηνπ νηθνλνκηθνχ έηνπο. 4. Δάλ θαηά ηε δηάξθεηα ηνπο έηνπο δηαγξαθεί έλα ζρέδην/ππνθεθάιαην, ηφηε ε εηήζηα ζπλδξνκή αλαθνξηθά κε ην έηνο πνπ έρεη ήδε αξρίζεη ζα είλαη νθεηιφκελε γηα νιφθιεξν ην έηνο θαη εάλ έρεη ήδε πιεξσζεί δελ επηζηξέθεηαη. 5. Δάλ ην ζρέδην είλαη πξσηνγελψο εηζεγκέλν ζε άιιν αλαγλσξηζκέλν Υξεκαηηζηήξην, ηφηε ζα ππάξρεη 50% έθπησζε ζηελ εηήζηα ζπλδξνκή. 6. H εηήζηα ρξέσζε γηα ηε δεκνζίεπζε ηηκψλ θαηά ην πξψην έηνο εηζαγσγήο είλαη νθεηιφκελε γηα νιφθιεξν ην έηνο, έζησ θαη εάλ ην ζρέδην/ ππνθεθάιαην έρεη εηζαρζεί θαηά ηε δηάξθεηα ηνπ έηνπο. 7. Δάλ θαηά ηε δηάξθεηα ηνπ έηνπο δηαγξαθεί έλα ζρέδην/ ππνθεθάιαην, ηφηε ε εηήζηα ρξέσζε γηα ηε δεκνζίεπζε ηηκψλ ζα είλαη νθεηιφκελε γηα νιφθιεξν ην έηνο θαη εάλ έρεη ήδε πιεξσζεί δελ επηζηξέθεηαη. 11. Με ηελ πξνζζήθε κεηά ην Παξάξηεκα 24 απηήο, ησλ αθφινπζσλ λέσλ Παξαξηεκάησλ 25θαη 26:

7 2702 ΠΑΡΑΡΣΖΜΑ 25 Γηα εζσηεξηθή ρξήζε Πξνο ην Υξεκαηηζηήξην Αμηψλ Κχπξνπ Λεσθ. Λφξδνπ Βχξσλνο Λεπθσζία Σ.Θ , Λεπθσζία Αξ. Αίηεζεο: Ζκ. Αίηεζεο: ΑΗΣΖΖ ΤΛΛΟΓΗΚΟΤ ΔΠΔΝΓΤΣΗΚΟΤ ΥΔΓΗΟΤ ΓΗΑ ΔΞΑΦΑΛΗΖ ΠΡΟΔΓΚΡΗΖ ΔΗΑΓΩΓΖ ΣΖΝ ΑΓΟΡΑ ΓΗΑΠΡΑΓΜΑΣΔΤΗΜΩΝ/ ΜΖ ΓΗΑΠΡΑΓΜΑΣΔΤΗΜΩΝ ΤΛΛΟΓΗΚΩΝ ΔΠΔΝΓΤΣΗΚΩΝ ΥΔΓΗΩΝ (1) Ολνκαζία πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ:. Παξαθαινχκε φπσο πξνεγθξίλεηε ηελ εηζαγσγή ζηελ Αγνξά Γηαπξαγκαηεχζηκσλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ/ Αγνξά Με Γηαπξαγκαηεχζηκσλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ (1) ησλ κεηνρψλ/ κεξηδίσλ (1) ηνπ πξναλαθεξφκελνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ, κε ηε κέζνδν εηζαγσγήο... ηνηρεία Αηηεηή/ Δθδόηε: Δπσλπκία:... Ηδηφηεηα:... Έδξα:... Αξ. Δγγξαθήο:... Άηνκν γηα επηθνηλσλία:... Σαρπδξνκηθή Γηεχζπλζε:... Ζιεθηξνληθή Γηεχζπλζε:... Σειέθσλν:... Σειενκνηφηππν:... Ηζηνζειίδα:... Σξόπνο Δηζαγωγήο: (α) (β) Με ηελ ηνπνζέηεζε αμηψλ πνπ ζα έρνπλ εθδνζεί θαη θαηαλεκεζεί πξηλ ηελ δεκφζηα αλαθνίλσζε ηνπ Υξεκαηηζηεξίνπ γηα εηζαγσγή. Με ηελ εηζαγσγή αμηψλ, πνπ έρνπλ εθδνζεί ή ζα εθδνζνχλ, κέξνο ησλ νπνίσλ ζα δηαηεζεί κε δεκφζηα πξφζθιεζε κεηά ηελ εηζαγσγή θαη πξηλ ηελ έλαξμε ηεο δηαπξαγκάηεπζεο. Πξνθεηκέλνπ πεξί εθδφηε ν νπνίνο επηδηψθεη παξάιιειε ή ηαπηφρξνλε εηζαγσγή, παξαθαιψ δηεπθξηλίζηε: (α) Παξάιιειε εηζαγσγή εθδφηε κε ήδε εηζεγκέλεο αμίεο ζην... (β) Σαπηφρξνλε εηζαγσγή αμηψλ εθδφηε ζην ΥΑΚ θαη ζην

8 2703 ηνηρεία πιινγηθνύ Δπελδπηηθνύ ρεδίνπ Δίδνο πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ:... Υψξα χζηαζεο:... Υψξα Αδεηνδφηεζεο:... Ννκηθή Μνξθή:... Ζκεξνκελία πξψηεο έθδνζεο:... Κσδηθφο (ISIN):... Μέγηζηνο Αξηζκφο Μεξηδίσλ πνπ αθνξά ε αίηεζε εηζαγσγήο:... Νφκηζκα απνηίκεζεο ελεξγεηηθνχ:... Οηθνλνκηθφ έηνο:... Αξηζκφο κεξηδίσλ παθέηνπ:... Μέξηζκα (ηα κεξίδηα δηθαηνχληαη κέξηζκα απφ ηα θέξδε ηνπ έηνπο ΥΥ):... Δηαηξεία Γηαρείξηζεο / Γηεπζπληήο (επσλπκία, αξηζκφο εγγξαθήο, εκεξ. χζηαζεο, εγγεγξ. Γξαθείν, άηνκν γηα επηθνηλσλία, δηεχζπλζε, ηειέθσλν, ηειενκνηφηππν, ειεθηξνληθή δηεχζπλζε)... Θεκαηνθχιαθαο (επσλπκία, αξηζκφο εγγξαθήο, εκεξ. χζηαζεο, εγγεγξ. Γξαθείν, άηνκν γηα επηθνηλσλία, δηεχζπλζε, ηειέθσλν, ηειενκνηφηππν, ειεθηξνληθή δηεχζπλζε)... Eηδηθφο Γηαπξαγκαηεπηήο (επσλπκία, αξηζκφο εγγξαθήο, εγγεγξ. Γξαθείν, άηνκν γηα επηθνηλσλία, δηεχζπλζε, ηειέθσλν, ηειενκνηφηππν, ειεθηξνληθή δηεχζπλζε)... Τπφρξενο πιεξσκψλ (paying agent) (επσλπκία, δηεχζπλζε, ηειέθσλν θαη άηνκν επηθνηλσλίαο)... Διεγθηέο (επσλπκία, δηεχζπλζε, ηειέθσλν θαη άηνκν επηθνηλσλίαο, ηειενκνηφηππν, ειεθηξνληθή δηεχζπλζε)... ηνηρεία Έθδνζεο Ζκεξνκελία έθδνζεο πλνιηθφο αξηζκφο κεξηδίσλ πνπ έρνπλ εθδνζεί ή ζα εθδνζνχλ Σηκή κεξηδίνπ έθδνζεο

9 2704 Καζαξή Σηκή κεξηδίνπ (Nav/unit) Eπηιεγκέλα Υξεκαηννηθνλνκηθά ηνηρεία ηνπ Δθδόηε Ίδηα Κεθάιαηα Αξηζκφο, νλνκαζία θαη ζχλνιν ελεξγεηηθνχ φισλ ησλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ πνπ δηαρεηξίδεηαη Δάλ ν εθδφηεο είλαη ηκήκα ελφο νκίινπ, πεξηγξάθεηαη ζπλνπηηθά ν φκηινο θαη ε ζέζε πνπ θαηέρεη ν εθδφηεο ζε απηφλ Μέηνρνη εθδφηε Πξνϋπνζέζεηο Δηζαγωγήο 1. Σν πιινγηθφ Δπελδπηηθφ ρέδην.. δηαζέηεη ελεξγεηηθφ χςνπο., ηελ εε/κκ/εε, θαη είλαη νινζρεξψο θαηαβεβιεκέλν. 2. Σν πιινγηθφ Δπελδπηηθφ ρέδην θαη ν Δθδφηεο πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ έρoπλ ιάβεη άδεηα ζχζηαζεο θαη ιεηηνπξγίαο απφ ηηο αξκφδηεο επνπηηθέο αξρέο ηεο ρψξαο θαηαγσγήο. 3. Έρεη δηνξηζζεί απφ ηνλ Δθδφηε πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ σο Δηδηθφο Γηαπξαγκαηεπηήο ην Μέινο ηνπ ΥΑΚ κε ηελ επσλπκία. 4. Σν πιινγηθφ Δπελδπηηθφ ρέδην δηθαηνχηαη λα δηαζέηεη ηα κεξίδηά ηνπ πξνο ην επελδπηηθφ θνηλφ ζηελ Κχπξν ζχκθσλα κε ηελ θείκελε λνκνζεζία. 5. Ο εθδφηεο αλαζέηεη ηελ ηήξεζε ηνπ Μεηξψνπ Μεξηδηνχρσλ ή Μεηφρσλ αλάινγα ηεο πεξίπησζεο ζην Κεληξηθφ Απνζεηήξην Μεηξψν. 6. Ο δηθαηνχρνο πάξνρνο δείθηε (index provider) κε ηελ επσλπκία πξέπεη λα έρεη ρνξεγήζεη πξνο ηνλ εθδφηε πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ λφκηκε άδεηα ρξήζεο ηνπ ππνθείκελνπ δείθηε ζηελ επσλπκία ηνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ.. 7. Ζ αξρηθή ηηκή δηαπξαγκάηεπζεο θάζε κεξηδίνπ ηνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ αληηπξνζσπεχεη θιάζκα ηνπ δείθηε ηνλ νπνίν αλαπαξάγεη ην πιινγηθφ Δπελδπηηθφ ρέδην. λνκα, ηδηφηεηα θαη ππνγξαθή εθ κέξνπο ηνπ (1) πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ λνκα, ηδηφηεηα θαη ππνγξαθή εθ κέξνπο ηεο (1) Δηαηξείαο Γηαρείξηζεο.. εκείωζε: (1) Να δηαγξαθεί φηη δελ εθαξκφδεηαη. Σν πκβνύιην δύλαηαη λα δεηήζεη νπνηαδήπνηε πξόζζεηε πιεξνθνξία ή δηεπθξίληζε θξίλεη απαξαίηεηε, γηα λα δηαζθαιίζεη ηα ζπκθέξνληα ηωλ επελδπηώλ θαη ηελ εύξπζκε ιεηηνπξγία ηνπ Υξεκαηηζηεξίνπ.

10 2705 ΠΑΡΑΡΣΖΜΑ 26 Γηα εζσηεξηθή ρξήζε Αξ. Αίηεζεο: Πξνο ην Υξεκαηηζηήξην Αμηψλ Κχπξνπ Λεσθ. Λφξδνπ Βχξσλνο Λεπθσζία Σ.Θ , Λεπθσζία Ζκ. Αίηεζεο: ΑΗΣΖΖ ΤΛΛΟΓΗΚΟΤ ΔΠΔΝΓΤΣΗΚΟΤ ΥΔΓΗΟΤ ΓΗΑ ΔΗΑΓΩΓΖ ΣΖΝ ΑΓΟΡΑ ΓΗΑΠΡΑΓΜΑΣΔΤΗΜΩΝ/ ΜΖ ΓΗΑΠΡΑΓΜΑΣΔΤΗΜΩΝ ΤΛΛΟΓΗΚΩΝ ΔΠΔΝΓΤΣΗΚΩΝ ΥΔΓΗΩΝ (1) Ολνκαζία πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ:. Παξαθαινχκε φπσο εγθξίλεηε ηελ εηζαγσγή ζηελ Αγνξά Γηαπξαγκαηεχζηκσλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ/ Αγνξά Με Γηαπξαγκαηεχζηκσλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ (1) ησλ κεηνρψλ/ κεξηδίσλ (1) ηνπ πξναλαθεξφκελνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ, κε ηε κέζνδν εηζαγσγήο... ηνηρεία Αηηεηή/ Δθδόηε: Δπσλπκία:... Ηδηφηεηα:... Έδξα:... Αξ. Δγγξαθήο:... Άηνκν γηα επηθνηλσλία:... Σαρπδξνκηθή Γηεχζπλζε:... Ζιεθηξνληθή Γηεχζπλζε:... Σειέθσλν:... Σειενκνηφηππν:... Ηζηνζειίδα:... Έληππα πνπ ζπλππνβάιινληαη (1) : Με ηελ αίηεζε εηζαγσγήο ζπλππνβάιινπκε ηα αθφινπζα: (α) ρέδην πιεξνθνξηαθνχ δειηίνπ, ζχκθσλα κε ην άξζξν 101 πνπ επηζπλάπηεηαη ζαλ Παξάξηεκα Α. (β) (γ) (δ) To Δλεκεξσηηθφ δειηίν θαη βαζηθέο πιεξνθνξίεο γηα ηνπο επελδπηέο/ πξφζθιεζε γηα εγγξαθή, ζχκθσλα κε ην άξζξν 100, κε ηα πξνζαξηήκαηά ηνπο, ην νπνίν εγθξίζεθε απφ. (λνκα Δπνπηηθήο Αξρήο) ηεο (Υψξα Δπνπηηθήο Αξρήο) ζηηο (Ζκεξνκελία). Βεβαίσζε ηεο αξκφδηαο ξπζκηζηηθήο θαη επνπηηθήο αξρήο,. (λνκα αξκφδηαο ξπζκηζηηθήο θαη επνπηηθήο αξρήο) ηεο (Υψξα αξκφδηαο ξπζκηζηηθήο θαη επνπηηθήο αξρήο) ζχκθσλα κε ην εδάθην (2)(β) ηνπ άξζξνπ 99 ζηηο (Ζκεξνκελία). Αληίγξαθν ηεο άδεηαο ζχζηαζεο θαη ιεηηνπξγίαο/ ηνπ πηζηνπνηεηηθνχ αλαγλψξηζεο πνπ έρεη ρνξεγήζεη ζην πιινγηθφ Δπελδπηηθφ ρέδην ε αξκφδηα ξπζκηζηηθή θαη επνπηηθή αξρή,. ( λνκα αξκφδηαο ξπζκηζηηθήο θαη επνπηηθήο αξρήο) ηεο (Υψξα αξκφδηαο ξπζκηζηηθήο θαη επνπηηθήο αξρήο) ζηηο (Ζκεξνκελία) θαη επηζηνιή θνηλνπνίεζεο θαηά ηελ έλλνηα ηνπ άξζξνπ 69 ηεο Οδεγίαο 2009/65.

11 2706 (ε) (ζη) (δ) Βεβαίσζε ηεο αξκφδηαο ξπζκηζηηθήο θαη επνπηηθήο αξρήο,. (λνκα αξκφδηαο ξπζκηζηηθήο θαη επνπηηθήο αξρήο) ηεο (Υψξα αξκφδηαο ξπζκηζηηθήο θαη επνπηηθήο αξρήο) ζηηο (Ζκεξνκελία) φηη ην πιινγηθφ Δπελδπηηθφ ρέδην δηθαηνχηαη λα δηαζέηεη ηα κεξίδηα ηνπ ζηε Γεκνθξαηία πξνθεηκέλνπ πεξί πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ πνπ εδξεχεη εθηφο ηεο Γεκνθξαηίαο θαη βεβαίσζε ζπκκφξθσζεο κε βάζε ην άξζξν 36 ηνπ Καλνληζκνχ 1287/2006. Αληίγξαθν ηπρφλ ζχκβαζεο κεηαμχ ηεο Δηαηξείαο Γηαρείξηζεο (λνκα Δηαηξείαο Γηαρείξηζεο) θαη ηνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ (λνκα πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ), πνπ πεξηέρεη ηθαλνπνηεηηθέο δηαηάμεηο γηα ηελ νκαιή εθθαζάξηζε ζπλαιιαγψλ επί κεξηδίσλ ηνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ ζηελ Αγνξά πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ ηνπ Υξεκαηηζηεξίνπ, εηδηθφηεξα ζχκθσλα κε ηηο δηαηάμεηο ηεο παξαγξάθνπ (ζη) ηνπ εδαθίνπ (1) ηνπ Άξζξνπ 101 Καηάζηαζε κε ηηο Οξγαλσκέλεο θαη κε Οξγαλσκέλεο Αγνξέο ζηηο νπνίεο ηα ππφ εηζαγσγή κεξίδηα πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ ηπρφλ έρνπλ εηζαρζεί ή ζηηο νπνίεο έρεη μεθηλήζεη ε δηαδηθαζία εηζαγσγήο (ε) Άιια έγγξαθα:..... Δπηπξόζζεηα ηνηρεία (2) Α. ηνηρεία πιινγηθνύ Δπελδπηηθνύ ρεδίνπ (πέπαν των στοιχείων που πεπιλαμβάνονται στο Πληπουοπιακό Δελτίο) Δίδνο πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ:... Υψξα χζηαζεο:... Υψξα Αδεηνδφηεζεο:... Ννκηθή Μνξθή:... Ζκεξνκελία πξψηεο έθδνζεο:... Κσδηθφο (ISIN):... Μέγηζηνο Αξηζκφο Μεξηδίσλ πνπ αθνξά ε αίηεζε εηζαγσγήο:... Νφκηζκα απνηίκεζεο ελεξγεηηθνχ:... Οηθνλνκηθφ έηνο:... Αξηζκφο κεξηδίσλ παθέηνπ:... Μέξηζκα (ηα κεξίδηα δηθαηνχληαη κέξηζκα απφ ηα θέξδε ηνπ έηνπο ΥΥ):... Eηδηθφο Γηαπξαγκαηεπηήο (επσλπκία, αξηζκφο εγγξαθήο, εγγεγξ. Γξαθείν, άηνκν γηα επηθνηλσλία, δηεχζπλζε, ηειέθσλν, ηειενκνηφηππν, ειεθηξνληθή δηεχζπλζε)... Τπφρξενο πιεξσκψλ (paying agent) (επσλπκία, δηεχζπλζε, ηειέθσλν θαη άηνκν επηθνηλσλίαο) Β. ηνηρεία γηα ηνλ ππνθείκελν ρξεκαηηζηεξηαθό δείθηε... Γ. ύλζεζε ηνπ ππνθείκελνπ ρξεκαηηζηεξηαθνύ δείθηε..

12 2707 Γ. ύλζεζε Δπελδπηηθνύ πιινγηθνύ Δπελδπηηθνύ ρεδίνπ Δ. Δπελδπηηθή πνιηηηθή Σ. Δπελδπηηθνί Πεξηνξηζκνί Ε. Μεξηζκαηηθή Πνιηηηθή Ζ. Γεκηνπξγία Δμαγνξά Μεξηδίωλ Θ. Παξάγνληεο Κηλδύλνπ Η. ηνηρεία Έθδνζεο Ζκεξνκελία έθδνζεο πλνιηθφο αξηζκφο κεξηδίσλ πνπ έρνπλ εθδνζεί ή ζα εθδνζνχλ Σηκή κεξηδίνπ έθδνζεο Καζαξή Σηκή κεξηδίνπ (Nav/unit) Κ. Eπηιεγκέλα Υξεκαηννηθνλνκηθά ηνηρεία ηνπ Δθδόηε Ίδηα Κεθάιαηα Αξηζκφο, νλνκαζία θαη ζχλνιν ελεξγεηηθνχ φισλ ησλ πιινγηθψλ Δπελδπηηθψλ ρεδίσλ πνπ δηαρεηξίδεηαη Δάλ ν εθδφηεο είλαη ηκήκα ελφο νκίινπ, πεξηγξάθεηαη ζπλνπηηθά ν φκηινο θαη ε ζέζε πνπ θαηέρεη ν εθδφηεο ζε απηφλ Μέηνρνη εθδφηε Λ. Δπηβεβαίωζε πξνϋπνζέζεωλ Δηζαγωγήο 1. Σν πιινγηθφ Δπελδπηηθφ ρέδην.. δηαζέηεη ελεξγεηηθφ χςνπο., ηελ εε/κκ/εε, θαη είλαη νινζρεξψο θαηαβεβιεκέλν. 2. Σν πιινγηθφ Δπελδπηηθφ ρέδην θαη ν Δθδφηεο πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ έρoπλ ιάβεη άδεηα ζχζηαζεο θαη ιεηηνπξγίαο απφ ηηο αξκφδηεο επνπηηθέο αξρέο ηεο ρψξαο θαηαγσγήο. 3. Έρεη δηνξηζζεί απφ ηνλ Δθδφηε πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ σο Δηδηθφο Γηαπξαγκαηεπηήο ην Μέινο ηνπ ΥΑΚ κε ηελ επσλπκία 4. Σν πιινγηθφ Δπελδπηηθφ ρέδην δηθαηνχηαη λα δηαζέηεη ηα κεξίδηά ηνπ πξνο ην επελδπηηθφ θνηλφ ζηελ Κχπξν ζχκθσλα κε ηελ θείκελε λνκνζεζία. 5. Ο εθδφηεο αλαζέηεη ηελ ηήξεζε ηνπ Μεηξψνπ Μεξηδηνχρσλ ή Μεηφρσλ αλάινγα ηεο πεξίπησζεο ζην Κεληξηθφ Απνζεηήξην Μεηξψν. 6. Ο δηθαηνχρνο πάξνρνο δείθηε (index provider) κε ηελ επσλπκία πξέπεη λα έρεη ρνξεγήζεη πξνο ηνλ εθδφηε πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ λφκηκε άδεηα ρξήζεο ηνπ ππνθείκελνπ δείθηε ζηελ επσλπκία ηνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ..

13 Ζ αξρηθή ηηκή δηαπξαγκάηεπζεο θάζε κεξηδίνπ ηνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ αληηπξνζσπεχεη θιάζκα ηνπ δείθηε ηνλ νπνίν αλαπαξάγεη ην πιινγηθφ Δπελδπηηθφ ρέδην. Μ. Γειώζεηο Με ηελ παξνχζα αίηεζε δειψλνπκε φηη: 1. Πιεξνχληαη φιεο νη πξνυπνζέζεηο εηζαγσγήο ησλ ηίηισλ ζην Υξεκαηηζηήξην, έηζη φπσο απηέο αλαθέξνληαη ζηνλ Νφκν θαη ζηνπο Καλνληζκνχο ηνπ ΥΑΚ θαη αλεμάξηεηα απφ ην αλ αλαθέξνληαη ξεηψο ζηελ παξνχζα αίηεζε. 2. Σα ζηνηρεία πνπ απαηηνχληαη γηα ηε δηαθξίβσζε ηεο εθπιήξσζεο ησλ πξνυπνζέζεσλ εηζαγσγήο, ζα επηθαηξνπνηνχληαη αλάινγα είηε απφ ηνλ εθδφηε είηε φπνηε απηά δεηνχληαη απφ ην ΥΑΚ. 3. Γελ πθίζηαηαη: (α) (β) ζηνηρείν λνκηθήο θχζεο ην νπνίν δχλαηαη λα επεξεάζεη ηελ νηθνλνκηθή θαηάζηαζε ηνπ εθδφηε πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ ή ην ελεξγεηηθφ ηνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ ή γεγνλφο ή άιιν ζηνηρείν πνπ λα εκπνδίδεη απφ λνκηθή άπνςε ηελ αηηνχκελε εηζαγσγή ησλ κεξηδίσλ ζηελ Αγνξά Αμηψλ ηνπ ΥΑΚ. 4. Οη πξνυπνζέζεηο εηζαγσγήο ζην ΥΑΚ ησλ κεξηδίσλ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ δελ κπνξνχλ λα επεξεαζηνχλ: (α) (β) απφ γεγνλφηα ηα νπνία βξίζθνληαη ζε εμέιημε θαη δελ απεηθνλίδνληαη ζηηο κέρξη ζήκεξα δεκνζηεπκέλεο ή ζπλππνβαιιφκελεο κε ηελ παξνχζα νηθνλνκηθέο εθζέζεηο ηνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ θαη απφ ηπρφλ επηπηψζεηο πνπ ζα ππάξμνπλ ζε πεξίπησζε αξλεηηθήο έθβαζεο εθθξεκψλ δηθαζηηθψλ ππνζέζεσλ ζηηο νπνίεο εκπιέθεηαη ν Δθδφηεο. 5. Ζ δηαδηθαζία πνπ αθνινπζήζεθε γηα ηελ ππνβνιή ηεο αίηεζεο εηζαγσγήο είλαη λφκηκε. 6. Σν πεξηερφκελν ησλ εγγξάθσλ πνπ έρνπλ ππνβιεζεί κε ηελ αίηεζε είλαη πιήξε, αιεζή θαη επηθαηξνπνηεκέλα. 7. Αλαιακβάλνπκε ηελ ππνρξέσζε λα παξέρνπκε εγθαίξσο ζην Υξεκαηηζηήξην ηηο πιεξνθνξίεο πνπ απαηηνχληαη ζχκθσλα κε ηηο δηαηάμεηο ηνπ άξζξνπ 102 ηνπ Νφκνπ ηνπ ΥΑΚ θαη ησλ άξζξσλ 55 έσο 65 ηνπ πεξί ησλ Οξγαληζκψλ πιινγηθψλ Δπελδχζεσλ Αλνηθηνχ Σχπνπ Νφκνπ ηνπ Γειψλνπκε φηη έρνπκε θαηαβάιιεη ηε δένπζα επηκέιεηα γηα ηνλ έιεγρν ηεο πιεξφηεηαο θαη αθξίβεηαο ηνπ πεξηερνκέλνπ ηνπ παξφλ εληχπνπ θαη ησλ ινηπψλ ζηνηρείσλ θαη δηθαηνινγεηηθψλ πνπ ππνβάιινληαη απφ ην πιινγηθφ Δπελδπηηθφ ρέδην θαη επζπλφκαζηε ζρεηηθψο. λνκα, ηδηφηεηα θαη ππνγξαθή εθ κέξνπο ηνπ (1) πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ. λνκα, ηδηφηεηα θαη ππνγξαθή εθ κέξνπο ηεο (1) Δηαηξείαο Γηαρείξηζεο. εκεηώζεηο: (2) (3) Να δηαγξαθεί φηη δελ εθαξκφδεηαη. Να ζπκπιεξσζνχλ εάλ εθαξκφδνληαη. Σν πκβνύιην δύλαηαη λα δεηήζεη νπνηαδήπνηε πξόζζεηε πιεξνθνξία ή δηεπθξίληζε θξίλεη απαξαίηεηε, γηα λα δηαζθαιίζεη ηα ζπκθέξνληα ηωλ επελδπηώλ θαη ηελ εύξπζκε ιεηηνπξγία ηνπ Υξεκαηηζηεξίνπ.

14 2709 ΠΑΡΑΡΣΖΜΑ Α ΠΡΟΥΔΓΗΟ ΠΛΖΡΟΦΟΡΗΑΚΟΤ ΓΔΛΣΗΟΤ 1. (α) Σα ζηνηρεία ηνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ Ολνκαζία:... Αξηζκφο εγγξαθήο:... Ζκεξνκελία άδεηαο ζχζηαζεο:.. Ζκεξνκελία άδεηαο ιεηηνπξγίαο/ πηζηνπνηεηηθνχ αλαγλψξηζεο... Αξρηθφ ελεξγεηηθφ Πεξηγξαθή επελδπηηθνχ ζθνπνχ Φνξνινγηθφ θαζεζηψο χλζεζε δηνηθεηηθνχ ζπκβνπιίνπ ηεο Δηαηξείαο Δπελδχζεσλ (ηαπηφηεηα θαη θαζήθνληα ησλ Μειψλ ησλ Οξγάλσλ Γηνίθεζεο) (φπνπ εθαξκφδεηαη): Σπρφλ πξνθαζνξηζκέλε δηάξθεηα... Άηνκν γηα επηθνηλσλία: Σειέθσλν:. Σειενκνηφηππν: Ζιεθηξνληθή Γηεχζπλζε Σαρπδξνκηθή δηεχζπλζε: (β) (γ) Δηαηξεία Γηαρείξηζεο / Γηεπζπληήο Δπσλπκία: Αξηζκφο εγγξαθήο: Ζκεξνκελία ζχζηαζεο: Δγγεγξακκέλν Γξαθείν: Άηνκν γηα επηθνηλσλία: Σειέθσλν: Σειενκνηφηππν: Ζιεθηξνληθή Γηεχζπλζε: Σαρπδξνκηθή Γηεχζπλζε: Θεκαηνθχιαθαο / Δκπηζηεπκαηνδφρνο Δπσλπκία: Ζκεξνκελία χζηαζεο: Δγγεγξακκέλν Γξαθείν:. Γηεχζπλζε: Άηνκν γηα επηθνηλσλία: Σειέθσλν: Σειενκνηφηππν: Ζιεθηξνληθή Γηεχζπλζε:. Σαρπδξνκηθή Γηεχζπλζε:

15 2710 (δ) Διεγθηέο Δπσλπκία: Γηεχζπλζε: Άηνκν γηα επηθνηλσλία: Σειέθσλν: Σειενκνηφηππν: Ζιεθηξνληθή Γηεχζπλζε: Σαρπδξνκηθή Γηεχζπλζε: (ε) (ζη) Πεξηγξαθή ηνπ ηξφπνπ θαη ηεο δηαδηθαζίαο θαηάξηηζεο θαη εθθαζάξηζεο ζπλαιιαγψλ επί κεξηδίσλ κεηαμχ ηνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ θαη ησλ κεξηδηνχρσλ θαη ηδίσο σο πξνο ην εάλ πθίζηαηαη ζχκβαζε κεηαμχ ηνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ, ηεο Δηαηξείαο Γηαρείξηζεο θαη ηνπ Θεκαηνθχιαθα, γηα ηε δηελέξγεηα κέζσ ηνπ ηειεπηαίνπ, ησλ πιεξσκψλ ζηε Γεκνθξαηία θαηά ηελ θαηάξηηζε ζπλαιιαγψλ επί κεξηδίσλ ηνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ (φπνπ εθαξκφδεηαη) Πεξηγξαθή απνδεηθηηθψλ ζηνηρείσλ απφθηεζεο κεξηδίσλ. (δ) (ε) Πεξηγξαθή ηεο πξνζεζκίαο, εληφο ηεο νπνίαο ην πιινγηθφ Δπελδπηηθφ ρέδην εθπιεξψλεη ηηο ππνρξεψζεηο ηνπ γηα θαηαβνιή ηνπ ηηκήκαηνο επί εμαγνξάο κεξηδίσλ ηνπ, ή γηα παξάδνζε ηπρφλ πηζηνπνηεηηθνχ, επί θηήζεο κεξηδίσλ εθ κέξνπο επελδπηή. Ζ αθξηβήο δηεχζπλζε εληφο ηεο Γεκνθξαηίαο ζηελ νπνία δηαηίζεληαη ην πιεξνθνξηαθφ δειηίν, θαζψο θαη ε ηζηνζειίδα ζην δηαδίθηπν, ζηελ νπνία δεκνζηεχνληαη ηα, ζχκθσλα κε ην λφκν, ζηνηρεία πνπ πξέπεη λα δεκνζηνπνηνχληαη γηα ην πιινγηθφ Δπελδπηηθφ ρέδην θαη ηηο ζπλαιιαγέο επί κεξηδίσλ ηνπ ζηε Γεκνθξαηία είλαη: Γηεχζπλζε:... Ηζηνζειίδα:. (ζ) Αλαθνξά φηη ε Δηαηξεία Γηαρείξηζεο θαη ν Θεκαηνθχιαθαο ιεηηνπξγνχλ αλεμάξηεηα κεηαμχ ηνπο (εάλ εθαξκφδεηαη) ην πιεξνθνξηαθφ δειηίν πξνζαξηψληαη ζαλ Παξάξηεκα Α ηα θαηαζηαηηθά έγγξαθα ηνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ, ζηελ ηζρχνπζα κνξθή ηνπο, θαζψο θαη ε ηειεπηαία εηήζηα θαη εμακεληαία έθζεζε ηνπ ζαλ Παξάξηεκα Β θαη Γ αληίζηνηρα (2). Γειψλσ φηη έρσ θαηαβάιιεη ηε δένπζα επηκέιεηα γηα ηνλ έιεγρν ηεο πιεξφηεηαο θαη αθξίβεηαο ηνπ πεξηερνκέλνπ ηνπ παξφληνο πιεξνθνξηαθνχ δειηίνπ θαη ησλ ινηπψλ ζηνηρείσλ θαη δηθαηνινγεηηθψλ πνπ ππνβάιινληαη απφ ην πιινγηθφ Δπελδπηηθφ ρέδην ηνπ νπνίνπ ε θπθινθνξία έρεη εγθξηζεί απφ ην πκβνχιην ηνπ ΥΑΚ ηελ. θαη επζχλνκαη ζρεηηθψο. Τπνγξαθή λνκα... Ηδηφηεηα. Δθ κέξνπο ηνπ πιινγηθνχ Δπελδπηηθνχ ρεδίνπ/ ηεο Δηαηξείαο Γηαρείξηζεο