ΤΕΧΝΙΚΕΣ ΟΔΗΓΙΕΣ ΠΡΟΔΙΑΓΡΑΦΕΣ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ ΣΥΛΛΟΓΗΣ ΑΝΑΛΥΤΙΚΏΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΑΠΟ ΤΟΥΣ ΤΡΑΠΕΖΙΚΟΥΣ ΟΜΙΛΟΥΣ ΣΤΗΝ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ

Transcript

1 ΤΕΧΝΙΚΕΣ ΟΔΗΓΙΕΣ Αθήνα, 26/05/207 ΠΡΟΔΙΑΓΡΑΦΕΣ ΣΥΣΤΗΜΑΤΟΣ ΣΥΛΛΟΓΗΣ ΑΝΑΛΥΤΙΚΏΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΑΠΟ ΤΟΥΣ ΤΡΑΠΕΖΙΚΟΥΣ ΟΜΙΛΟΥΣ ΣΤΗΝ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ Στo παρόν τεύχος περιγράφονται οι λεπτομερείς προδιαγραφές του συστήματος αναγγελίας στην Τράπεζα της Ελλάδος (ΤτΕ) των αναλυτικών στοιχείων στο πλαίσιο του Κανονισμού (ΕΕ)206/384, τα στοιχεία του οποίου περιγράφονται στην Π.Δ.Τ.Ε. 2678/ Το τεύχος αυτό των Τεχνικών Οδηγιών (Τ.Ο.) δύναται να επικαιροποιείται. Η εκάστοτε ισχύουσα έκδοση των Τ.Ο. θα είναι αναρτημένη μαζί με τα αντίστοιχα xml σχήματα που τη συνοδεύουν στην ιστοσελίδα της ΤτΕ. Για πληροφορίες σχετικά με τα στατιστικά στοιχεία του χαρτοφυλακίου των Πιστωτικών Ιδρυμάτων μπορείτε να απευθύνεστε στην: Τράπεζα της Ελλάδος Διεύθυνση Στατιστικής Ελ. Βενιζέλου Αθήνα Αρμόδιο Τμήμα Κατάρτισης Λογαριασμών Εξωτερικού Τομέα ( , ) (Bop-iip-banks@bankofgreece.gr ) Για τεχνικά θέματα μπορείτε να απευθύνεστε στην: Τράπεζα της Ελλάδος Διεύθυνση Πληροφορικής Λ. Μεσογείων Χαλάνδρι Αρμόδιο Τμήμα Στατιστικών & Οικονομετρικών Εφαρμογών ( , , , , sec.statisticalsystems@bankofgreece.gr)

2 GR-RBG Αναγγελία στοιχείων στην Τράπεζα της Ελλάδος

3 GR- R B G Αναγγελία στοιχείων στην Τράπεζα της Ελλάδος Έκδοση Ε4 03//207 GR-RBG - Ε 03//207

4 Πίνακας Περιεχομένων. ΕΙΣΑΓΩΓΗ...4. ΣΤΟΧΟΣ ΟΡΙΣΜΟΙ, ΑΚΡΩΝΥΜΑ ΚΑΙ ΣΥΝΤΟΜΟΓΡΑΦΙΕΣ ΣΧΕΤΙΚΑ ΕΓΓΡΑΦΑ ΒΑΣΙΚΕΣ ΑΡΧΕΣ ΜΟΡΦΟΠΟΙΗΣΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ΑΝΑΓΓΕΛΛΟΜΕΝΑ ΑΡΧΕΙΑ ΈΛΕΓΧΟΙ ΑΠΟΔΕΙΚΤΙΚΟ ΠΑΡΑΛΑΒΗΣ ΑΠΟΔΕΙΚΤΙΚΟ ΥΠΟΒΟΛΗΣ ΑΠΟΔΕΙΚΤΙΚΟ ΠΑΡΑΛΑΒΗΣ (ΈΛΕΓΧΟΙ - ΦΑΣΗ Η ) ΑΠΟΔΕΙΚΤΙΚΟ ΥΠΟΒΟΛΗΣ (ΈΛΕΓΧΟΙ - ΦΑΣΗ 2 Η ) ΔΙΑΓΡΑΜΜΑΤΑ ΡΟΗΣ ΥΠΟΒΟΛΗ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΓΙΑ ΜΙΑ ΠΕΡΙΟΔΟ ΑΝΑΦΟΡΑΣ ΥΠΟΒΟΛΗ ΕΚ ΝΕΟΥ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΓΙΑ ΜΙΑ ΠΕΡΙΟΔΟ ΑΝΑΦΟΡΑΣ ΑΝΑΓΓΕΛΛΟΜΕΝΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ (DATA DICTIONARY) IRIS ΥΠΟΣΤΗΡΙΚΤΙΚΟ ΥΛΙΚΟ ΛΙΣΤΕΣ ΕΚΤ ΈΛΕΓΧΟΙ ΜΕ ΤΑ ΕΝΙΑΙΑ ΥΠΟΔΕΙΓΜΑΤΑ FINREP-COREP ΚΑΤΑΛΟΓΟΣ ΕΛΕΓΧΩΝ ΕΚΤΟΣ XML SCHEMA ΣΥΜΠΙΕΣΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ΨΗΦΙΑΚΗ ΥΠΟΓΡΑΦΗ ΚΡΥΠΤΟΓΡΑΦΗΣΗ/ΑΠΟΚΡΥΠΤΟΓΡΑΦΗΣΗ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΑΝΤΑΛΛΑΓΗΣ ΚΛΕΙΔΙΩΝ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΑΛΛΑΓΗΣ ΚΛΕΙΔΙΟΥ ΤΗΣ ΤΤΕ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΑΠΟΣΤΟΛΗΣ ΚΛΕΙΔΙΟΥ ΜΠΣ ΚΩΔΙΚΟΠΟΙΗΣΗ ΛΑΘΩΝ ΤΕΚΜΗΡΙΩΣΗ IRIS ΕΓΧΕΙΡΙΔΙΟ ΔΙΕΠΑΦΗΣ ΧΡΗΣΤΩΝ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗΣ ΧΡΗΣΤΩΝ ΠΕΡΙΓΡΑΦΉ WEB SERVICES ΤΥΠΟΠΟΙΗΜΕΝΑ ΕΝΗΜΕΡΩΤΙΚΑ ΜΗΝΥΜΑΤΑ IRIS ΕΝΗΜΕΡΩΤΙΚΟ ΜΗΝΥΜΑ ΜΕΤΑ ΑΠΟ ΦΟΡΤΩΣΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ΕΝΗΜΕΡΩΤΙΚΟ ΜΗΝΥΜΑ ΓΙΑ ΑΡΧΕΙΟ ΔΙΑΘΕΣΙΜΟΥ ΠΡΟΣ ΠΑΡΑΛΑΒΗ XML SCHEMAS GR-RBG - Ε 03//207

5 9.8. XML SCHEMAS ΑΝΑΓΓΕΛΛΟΜΕΝΩΝ ΑΡΧΕΙΩΝ XML SCHEMAS ΑΠΑΝΤΗΤΙΚΩΝ ΑΡΧΕΙΩΝ GR-RBG - Αναγγελλόμενα στοιχεία Ε 03//207

6 Πίνακας εκδόσεων Έκδοση Ημερομηνία Σχόλια.0 2/6/207 Αρχική έκδοση από Τμήμα Στατιστικών & Οικονομετρικών Εφαρμογών. Πίνακας Εικόνων ΕΙΚΟΝΑ. ΔΙΑΓΡΑΜΜΑ ΣΥΣΧΕΤΙΣΕΩΝ ΑΡΧΕΙΩΝ... 8 ΕΙΚΟΝΑ 2. ΔΙΑΓΡΑΜΜΑ ΡΟΗΣ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΛΕΓΧΩΝ 2 ΗΣ ΦΑΣΗΣ... 3 ΕΙΚΟΝΑ 3. ΔΙΑΓΡΑΜΜΑ ΡΟΗΣ ΥΠΟΒΟΛΗΣ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΓΙΑ ΜΙΑ ΠΕΡΙΟΔΟ ΑΝΑΦΟΡΑΣ... 6 ΕΙΚΟΝΑ 4. ΔΙΑΓΡΑΜΜΑ ΡΟΗΣ ΥΠΟΒΟΛΗΣ ΕΚ ΝΕΟΥ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΓΙΑ ΜΙΑ ΠΕΡΙΟΔΟ ΑΝΑΦΟΡΑΣ... 7 GR-RBG - Αναγγελλόμενα στοιχεία Ε 03//207

7 . Εισαγωγή. Στόχος Στόχος του παρόντος κείμενου είναι να καταγραφούν όλα τα στοιχεία και οι διαδικασίες που είναι απαραίτητες για τους Τραπεζικούς Ομίλους έτσι ώστε να δημιουργήσουν τα πληροφοριακά συστήματα και τις διαδικασίες που αφορούν στην αποστολή στοιχείων στην ΤτΕ στο πλαίσιο του RBG..2 Ορισμοί, ακρώνυμα και συντομογραφίες Ακρωνύμιο Περιγραφή Σχόλια ΕΚΤ ΤτΕ RBG GR-RBG Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα Τράπεζα της Ελλάδος Το πληροφοριακό σύστημα που θα αναπτύξει η ΕΚΤ στο οποίο θα συγκεντρώνονται όλα τα στοιχεία που θα συλλέγονται στο πλαίσιο του Κανονισμός (ΕΕ) 206/384 της EKT και της Κατευθυντήρια γραμμή 206/386 της EKT. Το πληροφοριακό σύστημα που θα αναπτύξει η Τράπεζα της Ελλάδος για να καλύψει τις υποχρεώσεις της Ελλάδος σε σχέση με την τροφοδοσία στοιχείων στο RBG. ΜΠΣ Μονάδα Παροχής Στοιχείων Τραπεζικός Όμιλος IRIS Internet Reporting information System Πληροφοριακό σύστημα της ΤτΕ που επιτρέπει την υποβολή στοιχείων στην ΤτΕ μέσω του Internet. ΑΠΑ Αποδεικτικό Παραλαβής Αρχείο στο οποίο θα περιέχονται πληροφορίες σχετικά με το συμπιεσμένο αρχείο που παραλήφθηκε (όνομα συμπιεσμένου αρχείου, πλήθος και ονόματα αρχείων που περιείχε, κλπ) και εάν η υποβολή απορρίπτεται ή η ΤτΕ θα προχωρήσει σε έλεγχο των επιμέρους GR-RBG - Προδιαγραφές Απαιτήσεων Λογισμικού - Ε 03//207 4

8 XML αρχείων. ΑΥΠ Αποδεικτικό Υποβολής Όταν ολοκληρωθεί η διαδικασία των αρχείων που αφορούν σε μία αναγγελία η ΤτΕ θα παράγει το αρχείο Αποδεικτικό Υποβολής (ΑΥΠ) στο οποίο θα αναφέρεται εάν η υποβολή έγινε δεκτή ή απορρίφθηκε. Στο ΑΥΠ θα περιέχεται το Αρχείο Γενικών Πληροφοριών Υποβολής (ΑΓΥΠ) και τα αρχεία λαθών. ΑΓΥΠ Αρχείο Γενικών πληροφοριών Υποβολής Αρχείο που περιέχεται μέσα στο ΑΥΠ και περιέχει πληροφορίες σχετικά με τα αρχεία που υποβλήθηκαν, τα αρχεία που η ΤτΕ επεξεργάστηκε τις εγγραφές που αναγνωρίστηκαν, τα λάθη ανά αρχείο και τα ονόματα των αρχείων λαθών. ΕΛΑΚ Εξουσιοδοτημένος Λογαριασμός Ανταλλαγής Κλειδιών. Οι ΜΠΣ θα πρέπει να ορίσουν έναν λογαριασμό ηλεκτρονικού ταχυδρομείου που θα είναι εξουσιοδοτημένος για την ανταλλαγή των δημόσιων κλειδιών..3 Σχετικά έγγραφα []. Κανονισμός (ΕΕ) 206/384 της EKT, της 2ας Αυγούστου 206, που τροποποιεί τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 0/202 (EKT/202/24) σχετικά με τα στατιστικά στοιχεία για τις διακρατήσεις τίτλων (EKT/206/22) [2]. Κατευθυντήρια γραμμή 206/386 της EKT, της 2ας Αυγούστου 206, που τροποποιεί την κατευθυντήρια γραμμή ΕΚΤ/203/7 σχετικά με τα στατιστικά στοιχεία για τις διακρατήσεις τίτλων (EKT/206/23) Σύνδεση με το έγγραφο Σύνδεση με το έγγραφο [3]. ΠΔ 2678/ Σύνδεση με το αρχείο GR-RBG - - Ε2 03//207 5

9 2. Βασικές αρχές Η διαδικασία υποβολής θα ακολουθήσει τις παρακάτω βασικές αρχές:. Τα στοιχεία που περιγράφονται στην ΠΔ 2678/ θα δομούνται σε τέσσερα επιμέρους αρχεία (Data sets) τα οποία θα συμπιέζονται σε ένα αρχείο πριν την αποστολή τους στην ΤτΕ. Το όνομα του αρχείου θα περιέχει στοιχεία για την περίοδο υποβολής, τη Μονάδα Παροχής Στοιχείων (ΜΠΣ). 2. Όλα τα επιμέρους αρχεία θα περιέχουν το σύνολο της πληροφορίας που περιγράφεται στην ΠΔ 2678/ ακόμη και αν δεν υπάρχουν διαφορές στα αναγγελλόμενα στοιχεία σε σχέση με την προηγούμενη περίοδο αναφοράς. 3. Οι ΜΠΣ πρέπει α) να υπογράφουν ψηφιακά το συμπιεσμένο αρχείο, β) να κρυπτογραφούν το ψηφιακά υπογεγραμμένο και συμπιεσμένο αρχείο χρησιμοποιώντας κατάλληλο δημόσιο κλειδί της ΤτΕ, γ) να αναρτούν το κρυπτογραφημένο και ψηφιακά υπογεγραμμένο συμπιεσμένο αρχείο στο IRIS. 4. Μετά την παραλαβή του κρυπτογραφημένου και ψηφιακά υπογεγραμμένου συμπιεσμένου αρχείου η ΤτΕ θα διενεργεί ς. Όταν ολοκληρωθεί η αποκρυπτογράφηση και μία πρώτη φάση ελέγχων που αφορά στον έλεγχο της ψηφιακής υπογραφής, την αποσυμπίεση, την ονοματολογία και το περιεχόμενο του συμπιεσμένου αρχείου, θα δημιουργείται ένα Αποδεικτικό Παραλαβής (ΑΠΑ). Στο ΑΠΑ θα περιέχονται πληροφορίες σχετικά με το αρχείο που παραλήφθηκε (όνομα συμπιεσμένου αρχείου, πλήθος και ονόματα αρχείων που περιείχε, κλπ) και εάν η υποβολή απορρίπτεται ή η ΤτΕ θα προχωρήσει σε έλεγχο των επιμέρους XML αρχείων. Το ΑΠΑ θα συμπιέζεται θα υπογράφεται ψηφιακά με το κλειδί της ΤτΕ και θα κρυπτογραφείται με το δημόσιο κλειδί της ΜΠΣ. Το κρυπτογραφημένο και ψηφιακά υπογεγραμμένο συμπιεσμένο αρχείο ΑΠΑ θα είναι διαθέσιμο στη ΜΠΣ μέσω του IRIS. 5. Εάν η υποβολή δεν έχει απορριφθεί στην πρώτη φάση ελέγχων η ΤτΕ θα επεξεργάζεται το περιεχόμενο των τεσσάρων επιμέρους αρχείων του κάθε συμπιεσμένου αρχείου κάνοντας τους απαραίτητους ς ακολουθώντας συγκεκριμένη σειρά επεξεργασίας. 6. Σε κάθε έλεγχο αντιστοιχίζεται ένα επίπεδο βαρύτητας. Αρχεία που δεν ικανοποιούν όλους τους ς με επίπεδο βαρύτητας μεγαλύτερο από ένα δεδομένο όριο θα απορρίπτονται. 7. Εάν εντοπιστούν «λάθη» (έλεγχοι που δεν ικανοποιούνται) σε ένα από τα τέσσερα επιμέρους αναγγελλόμενα αρχεία, η ΤτΕ θα παράγει αρχείο λαθών στο οποίο θα περιέχονται τα λάθη που εντοπίστηκαν στο συγκεκριμένο αρχείο. GR-RBG - - Ε2 03//207 6

10 8. Η επεξεργασία ενός αρχείου θα σταματά όταν εντοπιστούν παραπάνω από.000 λάθη απόρριψης (Κωδικοποίηση λαθών). 9. Η επεξεργασία των αναγγελλομένων αρχείων γίνεται με τη σειρά που αναφέρεται στον πίνακα της παραγράφου «Αναγγελλόμενα αρχεία» και θα σταματάει όταν έχει απορριφθεί ένα αρχείο. 0. Όταν ολοκληρωθεί η διαδικασία των επιμέρους αρχείων που αφορούν σε μία αναγγελία, η ΤτΕ θα παράγει το Αρχείο Γενικών πληροφοριών Υποβολής (ΑΓΥΠ) και τα αντίστοιχα αρχεία λαθών, εάν έχουν εντοπιστεί λάθη. Το ΑΓΥΠ θα περιέχει πληροφορίες σχετικά με τα αρχεία που υποβλήθηκαν, τα αρχεία που η ΤτΕ επεξεργάστηκε, τις εγγραφές που αναγνωρίστηκαν, τα λάθη ανά επιμέρους αρχείο και τα ονόματα των αρχείων λαθών.. Το ΑΓΥΠ και τα πιθανά αρχεία λαθών θα «ενσωματώνονται» σε ένα αρχείο που θα αποτελεί το Αποδεικτικό Υποβολής (ΑΥΠ). Το ΑΥΠ θα συμπιέζεται, θα υπογράφεται ψηφιακά με το κλειδί της ΤτΕ και θα κρυπτογραφείται με το δημόσιο κλειδί της ΜΠΣ. Το κρυπτογραφημένο, ψηφιακά υπογεγραμμένο και συμπιεσμένο αρχείο ΑΥΠ θα είναι διαθέσιμο στη ΜΠΣ μέσω του IRIS. 2. Σε περίπτωση που εντοπιστούν λάθη απόρριψης σε ένα ή περισσότερα επιμέρους αναγγελλόμενα αρχεία, η ΜΠΣ θα πρέπει να διορθώσει τα λάθη και να υποβάλλει εκ νέου το σύνολο των αναγγελλομένων αρχείων. 3. Η αναγγελία των αρχείων για μία περίοδο υποβολής ολοκληρώνεται όταν όλα τα αρχεία γίνουν δεκτά από την ΤτΕ. Μετά την ολοκλήρωση της αναγγελίας για μια περίοδο η ΜΠΣ δε θα μπορεί να υποβάλλει εκ νέου στοιχεία για την περίοδο αυτή. 4. Η ΤτΕ ενδέχεται να απορρίψει αρχεία που προηγουμένως είχαν γίνει δεκτά, εάν συντρέχουν επιχειρησιακοί λόγοι, καθώς θα πραγματοποιούνται πρόσθετοι διαδοχικοί έλεγχοι σε επίπεδο Ευρωσυστήματος. Στην περίπτωση αυτή, η ΜΠΣ θα ειδοποιείται και θα υποβάλει εκ νέου τα στοιχεία. 3. Μορφοποίηση Αρχείων Τα στοιχεία θα αποστέλλονται από τις ΜΠΣ με XML αρχεία. Για κάθε είδος αρχείου θα δημιουργηθεί ένα XML Schema (XML Schemas αναγγελλόμενων αρχείων) με βάση τα αναφερόμενα στην ΠΔ 2678/ Οι αναγγέλλοντες (ΜΠΣ) έχουν την υποχρέωση να επιβεβαιώνουν την ορθή μορφοποίηση των XML αρχείων που αποστέλλονται σε σχέση με τα ανάλογα XML Schemas. Τα απαντητικά αρχεία που θα δημιουργεί η ΤτΕ θα είναι XML. Για κάθε είδος αρχείου θα δημιουργηθεί ένα XML Schema (XML Schemas απαντητικών αρχείων) με βάση τα αναφερόμενα στην παράγραφο «Έλεγχοι Αποδεικτικό Παραλαβής Αποδεικτικό Υποβολής». Το όριο των.000 λαθών μπορεί να τροποποιείται από την ΤτΕ. GR-RBG - - Ε2 03//207 7

11 4. Αναγγελλόμενα αρχεία Τα αρχεία που θα αναγγέλλονται αναφέρονται στον επόμενο πίνακα. Α/Α Αρχείο Περιγραφή Σειρά επεξεργασίας Κωδικός Αρχείου Holder Group Information Περιέχει στοιχεία ομίλου GI 2 Holder Entity Information Περιέχει στοιχεία των μελών του ομίλου 2 EI 3 Instruments with ISIN Περιέχει στοιχεία τίτλων με ISIN 3 ISIN 4 Instruments without ISIN Περιέχει στοιχεία τίτλων χωρίς ISIN 4 NOISIN Holder Group Information Holder Entity Information Instruments without ISIN Instruments with ISIN Εικόνα. Διάγραμμα συσχετίσεων αρχείων Τα ονόματα των συμπιεσμένων αρχείων θα αποτελούνται από τα παρακάτω τμήματα τα οποία θα χωρίζονται με τον χαρακτήρα «_» και περιέχουν μόνο λατινικούς χαρακτήρες και αριθμούς:. Κωδικός ΜΠΣ. 2. Έτος υποβολής. 3. Τρίμηνο υποβολής. GR-RBG - - Ε2 03//207 8

12 4. Κωδικός αποστολής (μέχρι 0 χαρακτήρες). Θα δίνεται από τον αναγγέλλοντα, θα είναι το ίδιο για όλα τα αρχεία μίας αποστολής και δεν πρέπει να επαναχρησιμοποιείται. Τα ονόματα των αρχείων θα αποτελούνται από τα παρακάτω τμήματα τα οποία θα χωρίζονται με τον χαρακτήρα «_»:. Κωδικός ΜΠΣ. 2. Έτος υποβολής. 3. Τρίμηνο υποβολής. 4. Κωδικός αρχείου (GI, EI, ISIN, NISIN). 5. Κωδικός αποστολής (μέχρι 0 χαρακτήρες). Ο ίδιος που περιέχεται στο όνομα του συμπιεσμένου αρχείου. Οι κωδικοί ΜΠΣ και ΠΜ είναι αυτοί που αναφέρονται στον παρακάτω πίνακα: Κωδικός GR0 GR04 GR06 GR07 GR026 ΜΠΣ Όνομα Όμιλος Εθνικής Τράπεζας Όμιλος Alpha Bank Όμιλος Attica Bank Όμιλος Τράπεζα Πειραιώς Όμιλος Eurobank Παραδείγματα: Η ΜΠΣ με κωδικό GR0 πρέπει να αποστείλει τα παρακάτω αρχεία: GR0_207 Α0 Το συμπιεσμένο αρχείο που περιέχει τα αρχεία που αναγγέλλει η ΜΠΣ με κωδικό GR0 για το πρώτο τρίμηνο του 207 και κωδικό αποστολής Α0. Το συμπιεσμένο αυτό αρχείο θα πρέπει να περιέχει τα παρακάτω αρχεία:. GR0_207 GI_Α0 2. GR0_207 EI_A0 3. GR0_207 ISIN_Α0 4. GR0_207 NISIN_Α0 5. Έλεγχοι Αποδεικτικό Παραλαβής Αποδεικτικό Υποβολής Η ΤτΕ για κάθε υποβολή που θα παραλαμβάνει θα διενεργεί ένα σύνολο ελέγχων. Οι έλεγχοι θα γίνονται σε δύο φάσεις: η Φάση. Έλεγχος του ονόματος, της ψηφιακής υπογραφής και του περιεχομένου του κρυπτογραφημένου και ηλεκτρονικά υπογεγραμμένου συμπιεσμένου αρχείου. 2 η Φάση. Έλεγχος του περιεχομένου των τεσσάρων επιμέρους συνημμένων αρχείων. Μετά την ολοκλήρωση της ης Φάσης η ΤτΕ θα δημιουργεί το Αποδεικτικό Παραλαβής (ΑΠΑ) και εφόσον οι έλεγχοι της ης Φάσης είναι επιτυχείς θα διενεργούνται οι έλεγχοι της 2 ης Φάσης. GR-RBG - - Ε2 03//207 9

13 Μετά την ολοκλήρωση της 2 ης Φάσης η ΤτΕ θα δημιουργεί το Αποδεικτικό Υποβολής (ΑΥΠ). 5. Αποδεικτικό Παραλαβής (Έλεγχοι - Φάση η ) Το όνομα του Αποδεικτικού Παραλαβής θα βασίζεται στο όνομα του συμπιεσμένου αρχείου που παραλήφθηκε με επίθεμα μία χρονοσήμανση που υποδηλώνει τη χρονική στιγμή της παραλαβής του αρχείου από την ΤτΕ και το λεκτικό «APA». Παράδειγμα: Το όνομα του ΑΠΑ που αφορά στο αρχείο GR0_207 Β0 που παρελήφθη από την ΤτΕ την και ώρα θα είναι το «GR0_207 Β0_ _APA». Το ΑΠΑ θα έχει σαν περιεχόμενο τις παρακάτω πληροφορίες: I. Αποτέλεσμα επεξεργασίας αρχείου (XML field tag: ProcessCode και ProcessLabel): 0 Έγινε επεξεργασία του αρχείου. Δεν έγινε επεξεργασία του αρχείου, το όνομα του αρχείου δεν είναι σωστό. 2 Δεν έγινε επεξεργασία του αρχείου, το GR-RBG έχει επεξεργαστεί στο παρελθόν αρχείο με το ίδιο όνομα. 3 Δεν έγινε επεξεργασία του αρχείου, υπάρχει προηγούμενη υποβολή για την ίδια περίοδο. 4 Δεν έγινε επεξεργασία του αρχείου, η ΜΠΣ δεν επιτρέπεται να αναγγείλει στοιχεία για τη συγκεκριμένη περίοδο. II. Κατάσταση αρχείου (XML field tag: FileStatus): Η κατάσταση του αρχείου είναι ένας 5ψήφιος αριθμός. Κάθε ψηφίο αντιστοιχεί στο αποτέλεσμα ενός σταδίου επεξεργασίας τους αρχείου: ο στάδιο Αποκρυπτογράφηση του αρχείου (XML field tag: Step/StepNum=/Status και Step/StepNum=/ Label): 0 επιτυχής αποκρυπτογράφηση, ανεπιτυχής αποκρυπτογράφηση, 9 δεν διενεργήθηκε προσπάθεια αποκρυπτογράφησης. 2 ο στάδιο Επιβεβαίωση της ψηφιακής υπογραφής του αρχείου (XML field tag: Step/StepNum=2/Status και Step/StepNum=2/ Label): 0 επιτυχής επιβεβαίωση της ψηφιακής υπογραφής, ανεπιτυχής επιβεβαίωση της ψηφιακής υπογραφής, 9 δεν διενεργήθηκε προσπάθεια επιβεβαίωσης της ψηφιακής υπογραφής. 3 ο στάδιο Αποσυμπίεση του αρχείου (XML field tag: Step/StepNum=3/Status και Step/StepNum=3/ Label): 0 επιτυχής αποσυμπίεση του αρχείου, ανεπιτυχής αποσυμπίεση αρχείου, 9 δεν διενεργήθηκε προσπάθεια αποσυμπίεσης του αρχείου. 4 ο στάδιο Έλεγχος πλήθους συνημμένων αρχείων (XML field tag: Step/StepNum=4/Status και Step/StepNum=4/ Label): 0 το πλήθος των επιμέρους συνημμένων αρχείων ήταν το αναμενόμενο, GR-RBG - - Ε2 03//207 0

14 το πλήθος των επιμέρους συνημμένων αρχείων ήταν μεγαλύτερο από το αναμενόμενο, 2 το πλήθος των επιμέρους συνημμένων αρχείων ήταν μικρότερο από το αναμενόμενο, 9 δεν διενεργήθηκε έλεγχος πλήθους των επιμέρους συνημμένων αρχείων. 5 ο στάδιο Έλεγχος ονομάτων συνημμένων αρχείων (XML field tag: Step/StepNum=5/Status και Step/StepNum=5/ Label): 0 τα ονόματα των επιμέρους συνημμένων αρχείων ήταν τα αναμενόμενα, τα ονόματα των επιμέρους συνημμένων αρχείων δεν ήταν τα αναμενόμενα 9 δεν διενεργήθηκε έλεγχος ονομάτων των επιμέρους συνημμένων αρχείων. Εάν η κατάσταση του αρχείου είναι «00000» η ΤτΕ θα επεξεργαστεί περαιτέρω τα συνημμένα αρχεία σε αντίθετη περίπτωση η αποστολή θεωρείται εσφαλμένη και η ΜΠΣ πρέπει να την επαναλάβει. III. Χρονοσήμανση δημιουργίας του ΑΠΑ. IV. Πλήθος επιμέρους αρχείων που περιείχε το συμπιεσμένο αρχείο (XML field tag: NumberOfEmbeddedFiles). V. Πλήθος επιμέρους αναμενόμενων αρχείων (XML field tag: NumberOfExpectedFiles ) εντός του συμπιεσμένου αρχείου. VI. Ονόματα επιμέρους αρχείων που περιείχε το συμπιεσμένο αρχείο (XML field tag: EmbeddedFileName). 5.2 Αποδεικτικό Υποβολής (Έλεγχοι - Φάση 2 η ) Το όνομα του Αποδεικτικού Υποβολής θα βασίζεται στο όνομα του συμπιεσμένου αρχείου που παραλήφθηκε με επίθεμα μία χρονοσήμανση που υποδηλώνει τη χρονική στιγμή της παραλαβής του αρχείου από την ΤτΕ το λεκτικό «AYP» και έναν 6ψήφιο αριθμητικό κωδικό. Παράδειγμα: Το όνομα του ΑΥΠ που αφορά στο αρχείο GR0_207 Β0 που παρελήφθη από την ΤτΕ την θα είναι το «GR0_207_0_Β0_ _AYP000234». Στο ΑΥΠ θα περιέχονται τα παρακάτω:. Κατάσταση υποβολής (XML field tag: SubmissionStatusCode και SubmissionStatusLabel). Η τιμή της κατάστασης υποβολής καθορίζεται κατά τη δημιουργία του ΑΓΥΠ (ΑΓΥΠ_Κατάσταση_Υποβολής) και μπορεί να πάρει τις παρακάτω τιμές: 0 δεν εντοπίστηκαν λάθη, η υποβολή έχει γίνει δεκτή,, εντοπίστηκαν προβλήματα και υπάρχουν παρατηρήσεις,, 2 εντοπίστηκαν λάθη, η υποβολή απορρίφθηκε, η αναγγελία πρέπει να επαναληφθεί, 3 η υποβολή απορρίφθηκε για επιχειρησιακούς λόγους, η αναγγελία πρέπει να επαναληφθεί. 2. Χρονοσήμανση δημιουργίας του ΑΥΠ. 3. Το όνομα του ΑΓΥΠ (XML field tag: AGYPName). GR-RBG - - Ε2 03//207

15 4. Και τα ονόματα των αρχείων λαθών (XML field tag: ErrorFile/ErrorFileName ), εφόσον υπάρχουν. GR-RBG - - Ε2 03//207 2

16 Έλεγχοι 2ης Φάσης Δημιουργία Αποδεικτικού Υποβολής (ΑΥΠ) ΑΓΥΠ ΑΥΠ Για κάθε αρχείο Αναγγελλόμενο XML αρχείο Αντίστοιχο XML Schema Δημιουργία Αρχείου Γενικών πληροφοριών Υποβολής (ΑΓΥΠ) Τέλος 2ης Φάσης ελέγχων Αρχή 2ης Φάσης ελέγχων Είναι valid XML ; Ναι Έλεγχος επόμενου αρχείου Είναι όλα τα αρχεία valid XML ; Όχι _ERR_XML Ναι Όχι Η υποβολή δεν έγινε δεκτή Η υποβολή έγινε δεκτή ή δεκτή με παρατηρήσεις Για κάθε αρχείο Ναι Έλεγχοι εκτός XML Schema Βρέθηκαν έλεγχοι που δεν ικανοποιούνται. Ναι Δημιουργία αρχείου λαθών (_ERR) Υπάρχει «λάθος» με βαρύτητα μεγαλύτερη από 0; Όχι Έλεγχος επόμενου αρχείου Όχι Εικόνα 2. Διάγραμμα ροής εκτέλεσης ελέγχων 2 ης Φάσης GR-RBG - Προδιαγραφές Απαιτήσεων Λογισμικού - Ε 03//207 3

17 5.2. Αρχεία Λαθών Το όνομα του Αρχείου Λαθών θα βασίζεται στο όνομα του επιμέρους XML αρχείου με επίθεμα μία χρονοσήμανση που υποδηλώνει τη χρονική στιγμή της παραλαβής του αρχείου από την ΤτΕ και το λεκτικό «ERR_XML», εάν το αρχείο δεν ήταν σωστά μορφοποιημένο 2, ή «ERR» εάν το αρχείο ήταν σωστά μορφοποιημένο αλλά υπήρχαν λάθη στις εγγραφές. Παράδειγμα : Το αρχείο GR0_207 EI_Β0 που παρελήφθη από την ΤτΕ την , σαν συνημμένο στο συμπιεσμένο αρχείο GR0_207 Β0 δεν είναι συμβατό με το ανάλογο XML Schema (ei.xsd), το όνομα του Αρχείου Λαθών θα είναι το «GR0_207 EI_Β0_ _ERR_XML». Παράδειγμα 2: Το όνομα του Αρχείου Λαθών που αφορά στο «valid XML» αρχείο GR0_207 EI_Β0 που παρελήφθη από την ΤτΕ την , σαν συνημμένο στο αρχείο GR0_207 Β0 θα είναι το «GR0_207 EI_Β0_ _ERR». Εάν το XML αρχείο ήταν σωστά μορφοποιημένο (valid XML), το αρχείο λαθών θα περιέχει τις παρακάτω πληροφορίες:. Κατάσταση του αρχείου (XML field tag: NonXMLStatusCode και NonXMLStatusLabel). δηλώνει εάν το αρχείο μπορεί να γίνει δεκτό ή όχι. Η κατάσταση του θα έχει τις τιμές: 0 δεν εντοπίστηκαν λάθη, το αρχείο μπορεί να γίνει δεκτό εντοπίστηκαν λάθη με επίπεδο σοβαρότητας χαμηλότερου του ορίου απόρριψης, το αρχείο μπορεί να γίνει δεκτό με παρατηρήσεις, 2 εντοπίστηκαν λάθη με επίπεδο σοβαρότητας υψηλότερου ή ίσου του ορίου απόρριψης, το αρχείο απορρίπτεται, 3 εντοπίστηκαν λάθη στην επικεφαλίδα του αρχείου, το αρχείο απορρίπτεται. 2. Χρονοσήμανση δημιουργίας του αρχείου λαθών. 3. Το πλήθος των λαθών (XML field tag: NumberOfNonXMLErrors). 4. Το μέγιστο επίπεδο βαρύτητας των λαθών (XML field tag: MaximumNonXMLErrorSeverity ). 5. Τα πρώτα.000 λάθη του αρχείου (Κωδικοποίηση λαθών). Όταν το πλήθος των λαθών υπερβεί το.000 θα σταματά ο έλεγχος του αρχείου. Εάν το XML αρχείο δεν ήταν σωστά μορφοποιημένο το αρχείο λαθών δε θα είναι XML και θα παράγεται από το εκάστοτε εργαλείο επιβεβαίωσης της ορθότητας της μορφοποίησης του αρχείου που χρησιμοποιεί η ΤτΕ (πχ XMLLINT). 2 Κάθε αρχείο θα ελέγχεται σε σχέση με τα ανάλογο XML Schema. GR-RBG - Προδιαγραφές Απαιτήσεων Λογισμικού - Ε 03//207 4

18 5.2.2 Αρχείο Γενικών πληροφοριών Υποβολής (ΑΓΥΠ) Το όνομα του Αρχείου Γενικών πληροφοριών Υποβολής (ΑΓΥΠ) θα βασίζεται στο όνομα του συμπιεσμένου αρχείου που παραλήφθηκε με επίθεμα μία χρονοσήμανση που υποδηλώνει τη χρονική στιγμή της παραλαβής του αρχείου από την ΤτΕ και το λεκτικό «AGYP» και έναν 6ψήφιο αριθμητικό κωδικό. Παράδειγμα: Το όνομα του ΑΓΥΠ που αφορά στο αρχείο GR0_207 Β0 που παρελήφθη από την ΤτΕ την θα είναι το «GR0_207 Β0_ _AGYP000254». Το ΑΓΥΠ θα έχει σαν περιεχόμενο τις παρακάτω πληροφορίες:. Η τιμή της κατάστασης υποβολής (XML field tag: SubmissionStatusCode και SubmissionStatusLabel) εξαρτάται από την τιμή της «κατάστασης αρχείου» των επιμέρους συνημμένων XML αρχείων (XML field tag: XMLSchemaStatusCode και XML field tag: NonXMLStatusCode). Η τιμή της κατάστασης υποβολής θα πάρει την τιμή 3 όταν η υποβολή απορριφθεί για επιχειρησιακούς λόγους ενώ αρχικά είχε γίνει αποδεκτή. Τελικά η κατάσταση υποβολής μπορεί να πάρει τις παρακάτω τιμές: 0 δεν εντοπίστηκαν λάθη, η υποβολή έχει γίνει δεκτή, όταν για όλα τα XML αρχεία έχουμε XMLSchemaStatusCode=0 και NonXMLStatusCode=0, εντοπίστηκαν προβλήματα και υπάρχουν παρατηρήσεις, η υποβολή έχει γίνει δεκτή με παρατηρήσεις, όταν για όλα τα XML αρχεία έχουμε XMLSchemaStatusCode=0, υπάρχει ένα τουλάχιστον XML αρχείο με NonXMLStatusCode= και για όλα τα υπόλοιπα XML αρχεία το NonXMLStatusCode έχει τιμή 0 ή, 2 εντοπίστηκαν λάθη, η υποβολή απορρίφθηκε, η αναγγελία πρέπει να επαναληφθεί, σε κάθε άλλο συνδυασμό τιμών των XMLSchemaStatusCode και NonXMLStatusCode, 3 η υποβολή απορρίφθηκε για επιχειρησιακούς λόγους, η αναγγελία πρέπει να επαναληφθεί. 2. Χρονοσήμανση δημιουργίας του ΑΓΥΠ. 3. Πλήθος των επιμέρους αρχείων που ελέγχτηκαν (XML field tag: NumberOfFilesReviewed). 4. Για κάθε αρχείο που ελέγχθηκε: I. Όνομα αρχείου (XML field tag: FileName). II. Πλήθος λογικών εγγραφών που αναγνωρίστηκαν (XML field tag: NumberOfLogicalRecords) III. Ένδειξη για το εάν ήταν Valid XML (XML field tag: XMLSchemaStatusCode και XMLSchemaStatusLabel ). IV. Ένδειξη για το εάν είχε «λάθη» εκτός XML Schema (XML field tag: NonXMLStatusCode και NonXMLStatusLabel ). V. Πλήθος «λαθών» εκτός XML Schema (XML field tag: NumberOfNonXMLErrors ) VI. Το μέγιστο της βαρύτητας των «λαθών» εκτός XML Schema (XML field tag: MaximumNonXMLErrorSeverity). 6. Διαγράμματα ροής Στη συνέχεια παρατίθενται τα διαγράμματα ροής που αφορούν: GR-RBG - - Ε2 03//207 5

19 Phase Υποβολή στοιχείων για μία περίοδο αναφοράς Υποβολή εκ νέου στοιχείων μία περίοδο αναφοράς 6. Υποβολή στοιχείων για μία περίοδο αναφοράς Υποβολή στοιχείων για μία ΠΜ ΜΠΣ IRIS GR-RBG Έναρξη υποβολής Παραγωγή υποβαλλόμενων αρχείων Reporting for Holder Group Information Reporting for Holder Entity Information Reporting for Instruments with ISIN Reporting for Instruments without ISIN Κρυπτογραφημέ νο και ψηφιακά υπογεγραμμένο, συμπιεσμένο αρχείο NOK η Φάση. Έλεγχος του περιεχομένου του κρυπτογραφημένου και ηλεκτρονικά υπογεγραμμένου συμπιεσμένου αρχείου. Ενσωμάτωση αρχείων σε συμπιεσμένο αρχείο Συμπιεσμένο αρχείο ΑΠΑ με κατάσταση αρχείου <> ΟΚ ΑΠΑ με κατάσταση αρχείου = ΟΚ Ψηφιακή υπογραφή και κρυπτογράφηση αρχείου ΑΠΑ (Αποδειτκικό Παραλλαβής) Συμπίεση, ψηφιακή υπογραφή, κρυπτογράφηση Κρυπτογραφημένο και ψηφιακά υπογεγραμμένο, συμπιεσμένο αρχείο 2η Φάση. Έλεγχος του περιεχομένου των συνημμένων αρχείων. Αναμονή ΝΟΚ ΟΚ Παραλαβή ΑΠΑ Αρχείο(α) Λαθών NOK Δημιουργία Αρχείου Γενικών πληροφοριών Υποβολής (ΑΓΥΠ) Διόρθωση των λαθών Όχι Κατάσταση αρχείου ΑΠΑ = ΑΓΥΠ Ναι Αναμονή Δημιουργία Αποδεικτικού Υποβολής (ΑΥΠ) Όχι Παραλαβή ΑΥΠ ΑΥΠ (Αποδεικτικό Υποβολής) Συμπίεση, ψηφιακή υπογραφή, κρυπτογράφηση ΑΥΠ (Αποδεικτικό Υποβολής) Επιτυχής ολοκλήρωση υποβολής Ναι Κατάσταση υποβολής < 2 Εικόνα 3. Διάγραμμα ροής υποβολής στοιχείων για μία περίοδο αναφοράς GR-RBG - - Ε2 03//207 6

20 Υποβολή Διαγραφή στοιχείων και επικοινωνία 6.2 Υποβολή εκ νέου στοιχείων για μία περίοδο αναφοράς Στην περίπτωση που μια υποβολή έχει γίνει αποδεκτή αλλά: η ΜΠΣ διαπιστώσει ότι πρέπει να πραγματοποιηθούν διορθώσεις και ζητήσει επανυποβολή (μέσω στην ηλεκτρονική διεύθυνση ή η ΤτΕ την απορρίψει σε δεύτερο χρόνο για επιχειρησιακούς λόγους, η διαδικασία που ακολουθείται έχει ως εξής: Υποβολή εκ νέου στοιχείων για μία περίοδο αναφοράς ΜΠΣ Τράπεζα της Ελλάδος (Διεύθυνση Στατιστικής) Έναρξη διαδικασίας Η ΤτΕ διαγράφει τα στοιχεία για μία ΠΜ Η ΤτΕ ενημερώνει την ΜΠΣ για την διαγραφή. Η ΜΠΣ πρέπει να υποβάλει εκ νέου τα στοιχεία για την περίοδο αναφοράς Έναρξη υποβολής Διαδικασία υποβολής στοιχείων για μία περίοδο αναφοράς Εικόνα 4. Διάγραμμα ροής υποβολής εκ νέου στοιχείων για μία περίοδο αναφοράς GR-RBG - - Ε2 03//207 7

21 7. Αναγγελλόμενες πληροφορίες (Data Dictionary) Οι αναγγελλόμενες πληροφορίες είναι τα στοιχεία που αναφέρονται στην Π.Δ.Τ.Ε. 2678/ Επιπλέον θα αναγγέλλονται πληροφορίες που είναι απαραίτητες για την απρόσκοπτη λειτουργία του κυκλώματος παραλαβής των στοιχείων (π.χ. περίοδος αναφοράς). Εντός των αναγγελλόμενων αρχείων οι πληροφορίες δομούνται σε πεδία ενώ μία επανάληψη των πεδίων οριοθετεί μία εγγραφή. Για τον καθορισμό του είδους και του τύπου της πληροφορίας που αφορά σε κάθε πεδίο, ορίζονται τα παρακάτω χαρακτηριστικά: Είδος πεδίου: Επικεφαλίδα το πεδίο αναφέρεται στην επικεφαλίδα Θέση εγγραφής είναι ένα μοναδικό Κλειδί, εντός ενός αναγγελλομένου αρχείου, που δίδεται από τη ΜΠΣ (π.χ. αύξουσα αρίθμηση) και καθορίζει μοναδικά την εγγραφή εντός του αρχείου. Χρησιμοποιείται για την αναφορά σε εγγραφή του αρχείου (πχ στο αρχείο λαθών). Κλειδί το πεδίο «Κλειδί» καθορίζει μοναδικά μια εγγραφή. Στοιχείο επιμέρους στοιχείο της εγγραφής. Σειρά η σειρά εμφάνισης του πεδίου στην εγγραφή. Όνομα πεδίου από την Π.Δ.Τ.Ε. 2678/ Κωδικός πεδίου είναι το όνομα του πεδίου μέσα στο XML αρχείο. Επιπλέον χρησιμοποιείται για την αναφορά στο πεδίο στο αρχείο λαθών. Για τον καθορισμό των ονομάτων των πεδίων λήφθηκαν υπόψη τα αναφερόμενα στο Banks Integrated Reporting Dictionary-BIRD. Τύπος δεδομένων Καθορίζει το είδος των τιμών που μπορεί να πάρει ένα πεδίο (για τον καθορισμό του τύπου δεδομένων λήφθηκαν υπόψη τα αναφερόμενα στο Banks Integrated Reporting Dictionary-BIRD ): Αριθμητικό στην τιμή του πεδίου μπορούν να περιέχονται μόνον αριθμοί. Χαρακτήρες στην τιμή του πεδίου μπορούν να περιέχονται όλοι οι UTF-8 χαρακτήρες. GR-RBG - Προδιαγραφές Απαιτήσεων Λογισμικού - Ε 03//207 8

22 Χαρακτήρες ονομάτων στην τιμή του πεδίου μπορούν να περιέχονται μόνον οι χαρακτήρες ASCII που μπορούν να εκτυπωθούν. Αριθμός αριθμός με δεκαδικά (πρόσημο + αριθμοί + υποδιαστολή + αριθμοί). Θετικός αριθμός θετικός αριθμός με δεκαδικά χωρίς πρόσημο (αριθμοί + υποδιαστολή + αριθμοί). Λίστα επιτρέπονται μόνο συγκεκριμένες τιμές (λίστα τιμών) σαν τιμές του πεδίου. Ημερομηνία πεδίο αναπαράστασης ημερομηνίας με μορφοποίηση εεεε-μμ-ηη. Έτος τετραψήφιο έτος Τρίμηνο αριθμός τριμήνου ή 2 ή 3 ή 4 Κωδικός η τιμή του πεδίου είναι μία συμβολοσειρά γραμμάτων αριθμών και των χαρακτήρων «-_» που καθορίζει με μοναδικό τρόπο ένα σύνολο πληροφοριών (π.χ. Κωδικός Δανείου) ή μια οντότητα (π.χ. Κωδικός Αναγνώρισης μονάδας παροχής στοιχείων). LEI Legal Entity Identifier (ISO 7442) ΑΦΜ Αριθμός Φορολογικού Μητρώου Μήκος πεδίου το μέγιστο πλήθος των χαρακτήρων της τιμής του πεδίου. Στην περίπτωση του ποσού συμπεριλαμβάνεται το πρόσημο και η υποδιαστολή. Για τον καθορισμό του μήκους των πεδίων λήφθηκαν υπόψη τα αναφερόμενα στο Banks Integrated Reporting Dictionary-BIRD. Λίστα τιμών είναι η λίστα επιτρεπτών τιμών εάν το πεδίου είναι τύπου «Λίστα». Για τον καθορισμό των λιστών λήφθηκαν υπόψη τα αναφερόμενα στο Banks Integrated Reporting Dictionary-BIRD. Οι συνημμένοι πίνακες του παραρτήματος δύνανται να επικαιροποιούνται. Πλήθος δεκαδικών είναι το πλήθος των δεκαδικών εάν το πεδίο είναι τύπου «Ποσό». Για τον καθορισμό του πλήθους των δεκαδικών λήφθηκαν υπόψη τα αναφερόμενα στο Banks Integrated Reporting Dictionary-BIRD. GR-RBG - - Ε2 03//207 9

23 Holder Group information Είδος πεδίου Σειρά Όνομα πεδίου Κωδικός πεδίου Τύπος πεδίου Μήκος πεδίου Λίστα τιμών / Πλήθος δεκαδικών Σχόλια / Οδηγίες συμπλήρωσης Επικεφαλίδα Ε- Έτος Αναφοράς Reporting Year REP_YEAR Έτος 4 Επικεφαλίδα Ε-2 Τρίμηνο Αναφοράς Reporting Quarter REP_QUARTER Τρίμηνο Επικεφαλίδα Ε-3 Στοιχείο Κωδικός Αναγγέλλοντα Reporting Agent Identifier LEI Ομίλου Παροχής Στοιχείων βάσει του ΙSO 7442 Group LEI REP_A_ID Κωδικός 30 GROUP_LEI LEI 20 Στοιχείο 2 Είδος Ομίλου Group Type GROUP_TYPE Λίστα CL_SHS_GROUP_TYPE Στοιχείο 3 Στοιχείο 4 Στοιχείο 5 Τομέας του Επικεφαλής Ομίλου (ΕΣΛ 200) Group Sector Επωνυμία Ομίλου Παροχής Στοιχείων Group Name Λογιστικό Πρότυπο που χρησιμοποιείται Accounting Standard of the Group GROUP_SECTOR Λίστα CL_SHS_SECTOR GROUP_NAME Χαρακτήρες ονομάτων 00 GROUP_ACC_STANDARD Λίστα CL_SHS_ACC_STANDARD Το αναφερόμενο στο όνομα τους αρχείου. Το αναφερόμενο στο όνομα τους αρχείου. Κωδικός ΜΠΣ. Στοιχείο 6 Χώρα Κατοικίας του Ομίλου Group Area GROUP_AREA Λίστα CL_SHS_AREA Στοιχείο 7 Αριθμός Φορολογικού Μητρώου Ομίλου Tax number of Group GROUP_AFM ΑΦΜ Holder Entity information Είδος πεδίου Σειρά Όνομα πεδίου Κωδικός πεδίου Τύπος πεδίου Μήκος πεδίου Λίστα τιμών / Πλήθος δεκαδικών Σχόλια / Οδηγίες συμπλήρωσης Επικεφαλίδα Ε- Έτος Αναφοράς Reporting Year REP_YEAR Έτος 4 Επικεφαλίδα Ε-2 Τρίμηνο Αναφοράς Reporting Quarter REP_QUARTER Τρίμηνο Επικεφαλίδα Ε-3 Κωδικός Αναγγέλλοντα Reporting Agent Identifier REP_A_ID Κωδικός 30 GR-RBG - - Ε2 03// Το αναφερόμενο στο όνομα τους αρχείου. Το αναφερόμενο στο όνομα τους αρχείου. Κωδικός ΜΠΣ.

24 Holder Entity information Θέση εγγραφής α/α Εγγραφής - Record Reference ID REC_REF_ID Χαρακτήρες 0 Κλειδί 2 Κλειδί 3 Στοιχείο 4 Στοιχείο 5 Στοιχείο 6 Στοιχείο 7 Κλειδί 8 Κλειδί 9 Στοιχείο 0 Στοιχείο Κωδικός Αναγνώρισης Οντότητας Παροχής Στοιχείου Entity ID Είδος Κωδικού Αναγνώρισης Οντότητας Παροχής Στοιχείων Entity ID Type LEI Οντότητας Παροχής Στοιχείων βάσει του ΙSO 7442 Entity LEI Χώρα Κατοικίας της Οντότητας - Entity Area Επωνυμία της Οντότητας Name of the Entity Τομέας Οντότητας (ΕΣΛ 200) Entity Sector Κωδικός Αναγνώρισης Άμεσης Μητρικής Επιχείρησης Immediate Parent ID Είδος Κωδικού Αναγνώρισης Άμεσης Μητρικής Επιχείρησης Immediate Parent ID Type Λογιστικό Πρότυπο που χρησιμοποιείται Accounting Standard of the Entity Πληροφορία για την Τροποποίηση Οντότητας Input Type Entity ENTITY_ID Κωδικός 00 ENTITY_ID_TYPE Λίστα CL_SHS_ID_TYPE ENTITY_LEI LEI 20 ENTITY_AREA Λίστα CL_SHS_AREA ENTITY_NAME Χαρακτήρες ονομάτων ENTITY_SECTOR Λίστα CL_SHS_SECTOR IMMEDIATE_PARENT Κωδικός 60 IMMEDIATE_PARENT_ID_TYPE Λίστα CL_SHS_ID_TYPE ENTITY_ACC_STANDARD Λίστα CL_SHS_ACC_STANDARD INPUT_TYPE_ENTITY Λίστα CL_SHS_INPUT_TYPE 200 Ο συνδυασμός των τιμών των πεδίων IMMEDIATE_PARENT και IMMEDIATE_PARENT_ID_TY PE θα πρέπει να υπάρχει σαν συνδυασμός των τιμών των πεδίων ENTITY_ID και ENTITY_ID_TYPE σε μία εγγραφή του αρχείου. Για τον επικεφαλήs του Ομίλου ο συνδυασμός των τιμών των πεδίων IMMEDIATE_PARENT και IMMEDIATE_PARENT_ID_TY PE και των τιμών των πεδίων ENTITY_ID και ENTITY_ID_TYPE θα πρέπει να ταυτίζεται. Instruments with ISIN Είδος πεδίου Σειρά Όνομα πεδίου Κωδικός πεδίου Τύπος πεδίου Μήκος πεδίου Λίστα τιμών / Πλήθος δεκαδικών Σχόλια / Οδηγίες συμπλήρωσης GR-RBG - - Ε2 03//207 2

25 Instruments with ISIN Επικεφαλίδα Ε- Έτος Αναφοράς Reporting Year REP_YEAR Έτος 4 Επικεφαλίδα Ε-2 Επικεφαλίδα Ε-3 Τρίμηνο Αναφοράς Reporting Quarter Κωδικός Αναγγέλλοντα Reporting Agent Identifier REP_QUARTER Τρίμηνο REP_A_ID Κωδικός 30 Θέση εγγραφής α/α Εγγραφής - Record Reference ID REC_REF_ID Χαρακτήρες 0 Κλειδί 2 Κλειδί 3 Κωδικός Αναγνώρισης Οντότητας - Entity ID Είδος Κωδικού Αναγνώρισης Οντότητας - Entity ID type ENTITY_ID Κωδικός 60 ENTITY_ID_TYPE Λίστα CL_SHS_ID_TYPE Κλειδί 4 Κωδικός Isin-Isin code ISIN Κωδικός 2 Στοιχείο 5 Στοιχείο 6 Στοιχείο 7 Στοιχείο 8 Στοιχείο 9 Στοιχείο 0 Στοιχείο Στοιχείο 2 Βάση παροχής στοιχείων - Reporting Basis Ονομαστική αξία Χρεογράφων στο τέλος του μήνα αναφοράς σε ΕΥΡΩ - Nominal Value Τεμάχια μετοχών ή μερίδια αμοιβαίων κεφαλαίων στο τέλος του μήνα αναφοράς σε ΕΥΡΩ - Number of Shares Αξία Αποτίμησης στο τέλος του μήνα αναφοράς σε ΕΥΡΩ -Market Value Ο εκδότης αποτελεί μέρος του ομίλου παροχής στοιχείων (εποπτικό πεδίο) - Issuer is part of the reporting group (prudential scope) Ο εκδότης αποτελεί μέρος του ομίλου παροχής στοιχείων (λογιστικό πεδίο εφαρμογής) - Issuer is part of the reporting group (accounting scope) Νόμισμα που χρησιμοποιείται για την αναφορά ( Πάντα σε ΕUR) UNIT_MEASURE Κατάσταση Ρύθμισης και Επαναδιαπραγμάτευσης - Status of forbearance and renegotiation REPORTING_BASIS Λίστα CL_SHS_REP_BASIS NMNL_VL_ Νούμερο 2 2 NMNL_VL_2 Θετικό νούμερο 5 6 MRKT_VL Νούμερο 2 2 INTRA_GROUP_PRUD_SCOPE Λίστα CL_SHS_ISSUER_RBG INTRA_GROUP_ACC_SCOPE Λίστα CL_SHS_ISSUER_RBG UNIT_MEASURE Λίστα CL_SHS_UNIT FRBRNC_STTS Λίστα CL_SHS_FRBRNC_STTS Το αναφερόμενο στο όνομα τους αρχείου. Το αναφερόμενο στο όνομα τους αρχείου. Κωδικός ΜΠΣ. Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) GR-RBG - - Ε2 03//207 22

26 Instruments with ISIN Στοιχείο 3 Στοιχείο 4 Στοιχείο 5 Στοιχείο 6 Στοιχείο 7 Στοιχείο 8 Στοιχείο 9 Στοιχείο 20 Κλειδί 2 Στοιχείο 22 Στοιχείο 23 Κλειδί 24 Κλειδί 25 Κλειδί 26 Ημερομηνία της κατάστασης ρύθμισης και επαναδιαπραγμάτευσης - Date of the forbearance and renegotiation status Κατάσταση Εξυπηρέτησης του Μέσου - Performing status of the instrument Ημερομηνία της Κατάστασης Εξυπηρέτησης του μέσου - Date of the performing status of the instrument Κατάσταση Αθέτησης του Εκδότη - Default status of the issuer Ημερομηνία Κατάστασης Αθέτησης του Εκδότη - Date of default status of the issuer Κατάσταση Αθέτησης του μέσου- Default status of the instrument Ημερομηνία Κατάστασης αθέτησης του μέσου - Date of default status of the instrument Λογιστική Αξία σε ΕΥΡΩ - Carrying amount Είδος Απομείωσης - Type of Impairment Μέθοδος Αποτίμησης της Απομείωσης - Impairment assessment method Ποσό Σωρευτικής Απομείωσης - Accumulated impairment amount Προέλευση Βαρών - Sources of encumbrance Λογιστική Ταξινόμηση Μέσων - Accounting classification of instruments Εποπτικό Χαρτοφυλάκιο - Prudential portfolio DT_FRBRNC_STTS Ημερομηνία 0 PRFRMNG_STTS Λίστα CL_SHS_PRFRMNG_STTS DT_PRFRMNG_STTS Ημερομηνία 0 DFLT_STTS_ISSR Λίστα CL_SHS_DFLT_STTS DT_DFLT_STTS_ISSR Ημερομηνία 0 DFLT_STTS_INSTRMNT Λίστα CL_SHS_DFLT_STTS DT_DFLT_STTS_INSTRMNT Ημερομηνία 0 CRRYNG_AMNT Νούμερο 2 2 IMPRMNT_STTS Λίστα CL_SHS_IMPRMNT_STTS IMPRMNT_ASSSSMNT_MTHD Λίστα CL_SHS_IMPRMNT_ASSSSMNT_MTHD ACCMLTD_IMPRMNT Νούμερο 2 2 SRC_ENCMBRNC Λίστα CL_SHS_SRC_ENCMBRNC ACCNTNG_CLSSFCTN Λίστα CL_SHS_ACCNTNG_CLSSFCTN PRDNTL_PRTFL Λίστα CL_SHS_PRDNTL_PRTFL Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) GR-RBG - - Ε2 03//207 23

27 Instruments with ISIN Στοιχείο 27 Στοιχείο 28 Στοιχείο 29 Στοιχείο 30 Στοιχείο 3 Στοιχείο 32 Στοιχείο 33 Κλειδί 34 Κλειδί 35 Σωρευτικές Μεταβολές της εύλογης αξίας λόγω πιστωτικού κινδύνου - Accumulated changes in fair value due to credit risk Σωρευτικές Εισπράξεις μετά την αθέτηση - Cumulative recoveries since default Πιθανότητα Αθέτησης του Εκδότη - Probability of default of the issuer Ζημία λόγω αθέτησης σε περιόδους ύφεσης - Loss given default in downturns Ζημία λόγω αθέτησης σε κανονικές οικονομικές συνθήκες - Loss given default in normal economic times Συντελεστής Στάθμισης Κινδύνου- Risk weight Αξία Ανοίγματος (αναφέρεται και ως άνοιγμα κατά την αθέτηση) - Exposure Value (also referred to as Exposure at default) Προσέγγιση υπολογισμού κεφαλαίου για εποπτικούς σκοπούς - Approach for prudential purposes Κατηγορία Ανοίγματος (Κανονισμός ΕΕ 575/203) - Exposure class ACCMLTD_CHNGS_FV_CR Νούμερο 2 2 CMLTV_RCVRS_SNC_DFLT Νούμερο 2 2 Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) PD Θετικό νούμερο ή κενό 6 4 Μεταξύ 0 και LGD_DWNTRNS Θετικό νούμερο ή κενό 2 2 LGD_NRML Θετικό νούμερο ή κενό 2 2 RSK_WGHT Θετικό νούμερο ή κενό 6 4 EXPSR_VL Θετικό νούμερο 2 2 APPRCH_PRDNTL_PRPSS Λίστα CL_SHS_APPRCH_PRDNTL_PRPSS EXPSR_CLSS Λίστα CL_SHS_EXPSR_CLSS Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) GR-RBG - - Ε2 03//207 24

28 Instruments without ISIN Είδος πεδίου Σειρά Όνομα πεδίου Κωδικός πεδίου Τύπος πεδίου Μήκος πεδίου Λίστα τιμών / Πλήθος δεκαδικών / Σχόλια Σχόλια / Οδηγίες συμπλήρωσης Επικεφαλίδα Ε- Επικεφαλίδα Ε-2 Επικεφαλίδα Ε-3 Θέση εγγραφής Κλειδί 2 Κλειδί 3 Κλειδί 4 Κλειδί 5 Στοιχείο 6 Στοιχείο 7 Στοιχείο 8 Στοιχείο 9 Στοιχείο 0 Έτος Αναφοράς Reporting Year Τρίμηνο Αναφοράς Reporting Quarter Κωδικός Αναγγέλλοντα Reporting Agent Identifier α/α Εγγραφής - Record Reference ID Κωδικός Αναγνώρισης Οντότητας Entity ID Είδος Κωδικού Αναγνώρισης Οντότητας Entity ID Type Κωδικός που έχει δοθεί από την Οντότητα παροχής στοιχείων για την συγκεκριμένη επένδυση Identifier Value Είδος αριθμού αναγνώρισης τίτλων Identifier Type Κωδικός Αναγνώρισης του Εκδότη Issuer ID Είδος Κωδικού Αναγνώρισης του Εκδότη - Issuer ID Type Επωνυμία Εκδότη Issuer Name LEI Eκδότη Issuer LEI Τομέας NACE του Εκδότη (Αναθεώρηση 2) Issuer NACE REP_YEAR Έτος 4 REP_QUARTER Τρίμηνο REP_A_ID Κωδικός 30 REC_REF_ID Χαρακτήρες 0 ENTITY_ID Κωδικός 60 ENTITY_ID_TYPE Λίστα CL_SHS_ID_TYPE IDENTIFIER Κωδικός 60 IDENTIFIER_TYPE Λίστα CL_SHS_IDENTIFIER_TYPE ISSUER_ID Κωδικός 20 ISSUER_ID_TYPE Λίστα CL_SHS_ID_TYPE ISSUER_NAME Χαρακτήρες Ονομάτων 20 ISSUER_LEI LEI 20 ISSUER_NACE_SECTOR Λίστα CL_SHS_NACE GR-RBG - - Ε2 03// Το αναφερόμενο στο όνομα τους αρχείου. Το αναφερόμενο στο όνομα τους αρχείου. Κωδικός ΜΠΣ. String.(max. length 20; semicolon should not be used)

29 Instruments without ISIN Sector Στοιχείο Στοιχείο 2 Στοιχείο 3 Στοιχείο 4 Στοιχείο 5 Στοιχείο 6 Στοιχείο 7 Στοιχείο 8 Στοιχείο 9 Στοιχείο 20 Στοιχείο 2 Στοιχείο 22 Τομέας του Εκδότη (ΕΣΛ 200) Issuer ESA200 Sector Χώρα του Εκδότη Issuer Country Κατάσταση Οντότητας ( Σε ό,τι αφορά τον εκδότη) Entity Status Ημερομηνία της Κατάστασης Οντότητας Entity Status Date Ημερομηνία Έκδοσης (Για όλους τους τίτλους) Issue Date Ημερομηνία Λήξης (Για Χρεόγραφα) Maturity Date Νόμισμα Έκδοσης Nominal Currency of the Security Κατάσταση Τίτλου Security Status Ημερομηνία Κατάστασης Τίτλου Security Status Date Είδος Τίτλου ( ΕΣΛ 200) Κατάταξη μέσου Instrument ESA 200 Class Ονομαστική Αξία Χρεογράφων στο τέλος του μήνα αναφοράς σε ΕΥΡΩ Nominal Value Τεμάχια μετοχών ή μερίδια αμοιβαίων ISSUER_SECTOR Λίστα CL_SHS_ISSUER_ESA_200 ISSUER_COUNTRY Λίστα 2 CL_SHS_ISSUER_AREA ENTITY_STATUS Λίστα CL_SHS_ENTITY_STATUS ENTITY_STATUS_DATE Ημερομηνία 0 ISSUE_DATE Ημερομηνία 0 MAT_DATE Ημερομηνία 0 NOM_CURR Λίστα 3 CL_SHS_CURRENCY SECURITY_STATUS Λίστα CL_SHS_SECURITY_STATUS SECURITY_STATUS_DATE Ημερομηνία 0 INSTR_CLASS Λίστα CL_SHS_INSTR_ESA200 NMNL_VL_ Νούμερο 2 2 NMNL_VL_2 Θετικό νούμερο 5 6 GR-RBG - - Ε2 03// Code "0" is to be reported for matured securities (i.e. after the maturity date) with an issuer in an on-going liquidation process or similar cases of unsettled claims of security holders to the issuer after maturity date of the security. Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς)

30 Instruments without ISIN Στοιχείο 23 Στοιχείο 24 Στοιχείο 25 Στοιχείο 26 Στοιχείο 27 Στοιχείο 28 Στοιχείο 29 Στοιχείο 30 κεφαλαίων στο τέλος του μήνα αναφοράς Number Of Shares Αξία Αποτίμησης στο τέλος του μήνα αναφοράς σε ΕΥΡΩ Market Value Ο εκδότης αποτελεί μέρος του ομίλου παροχής στοιχείων (εποπτικό πεδίο) - Issuer is part of the reporting group (prudential scope) Ο εκδότης αποτελεί μέρος του ομίλου παροχής στοιχείων (λογιστικό πεδίο εφαρμογής) - Issuer is part of the reporting group (accounting scope) Βάση Παροχής Στοιχείων - Reporting basis Νόμισμα που χρησιμοποιείται για την αναφορά ( Πάντα σε ΕUR) UNIT_MEASURE Κατάσταση Ρύθμισης και Επαναδιαπραγμάτευσης - Status of forbearance and renegotiation Ημερομηνία της κατάστασης ρύθμισης και επαναδιαπραγμάτευσης - Date of the forbearance and renegotiation status Κατάσταση Εξυπηρέτησης του MRKT_VL Νούμερο 2 2 INTRA_GROUP_PRUD_SCOPE Λίστα CL_SHS_ISSUER_RBG INTRA_GROUP_ACC_SCOPE Λίστα CL_SHS_ISSUER_RBG REPORTING_BASIS Λίστα CL_SHS_REP_BASIS UNIT_MEASURE Λίστα CL_SHS_UNIT FRBRNC_STTS Λίστα CL_SHS_FRBRNC_STTS DT_FRBRNC_STTS Ημερομηνία 0 PRFRMNG_STTS Λίστα CL_SHS_PRFRMNG_STTS Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) GR-RBG - - Ε2 03//207 27

31 Instruments without ISIN Στοιχείο 3 Στοιχείο 32 Στοιχείο 33 Στοιχείο 34 Στοιχείο 35 Στοιχείο 36 Κλειδί 37 Στοιχείο 38 Στοιχείο 39 Μέσου - Performing status of the instrument Ημερομηνία της Κατάστασης Εξυπηρέτησης του μέσου- Date of the performing status of the instrument Κατάσταση Αθέτησης του Εκδότη- Default status of the issuer Ημερομηνία Κατάστασης Αθέτησης του Εκδότη- Date of default status of the issuer Κατάσταση Αθέτησης του μέσου - Default status of the instrument Ημερομηνία Κατάστασης αθέτησης του μέσου - Date of default status of the instrument Λογιστική Αξία σε ΕΥΡΩ - Carrying amount Είδος Απομείωσης - Type of Impairment Μέθοδος Αποτίμησης της Απομείωσης - Impairment assessment method Ποσό Σωρευτικής Απομείωσης - Accumulated impairment amount DT_PRFRMNG_STTS Ημερομηνία 0 DFLT_STTS_ISSR Λίστα CL_SHS_DFLT_STTS DT_DFLT_STTS_ISSR Ημερομηνία 0 DFLT_STTS_INSTRMNT Λίστα CL_SHS_DFLT_STTS DT_DFLT_STTS_INSTRMNT Ημερομηνία 0 CRRYNG_AMNT Νούμερο 2 2 IMPRMNT_STTS Λίστα CL_SHS_IMPRMNT_STTS IMPRMNT_ASSSSMNT_MTHD Λίστα CL_SHS_IMPRMNT_ASSSSMNT_MTHD ACCMLTD_IMPRMNT Νούμερο 2 2 Κλειδί 40 Προέλευση Βαρών - SRC_ENCMBRNC Λίστα CL_SHS_SRC_ENCMBRNC Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) GR-RBG - - Ε2 03//207 28

32 Instruments without ISIN Κλειδί 4 Κλειδί 42 Στοιχείο 43 Στοιχείο 44 Στοιχείο 45 Στοιχείο 46 Στοιχείο 47 Sources of encumbrance Λογιστική Ταξινόμηση Μέσων - Accounting classification of instruments Εποπτικό Χαρτοφυλάκιο - Prudential portfolio Σωρευτικές Μεταβολές της εύλογης αξίας λόγω πιστωτικού κινδύνου - Accumulated changes in fair value due to credit risk Σωρευτικές Εισπράξεις μετά την αθέτηση - Cumulative recoveries since default Πιθανότητα Αθέτησης του Εκδότη - Probability of default of the issuer Ζημία λόγω αθέτησης σε περιόδους ύφεσης - Loss given default in downturns ACCNTNG_CLSSFCTN Λίστα CL_SHS_ACCNTNG_CLSSFCTN PRDNTL_PRTFL Λίστα CL_SHS_PRDNTL_PRTFL ACCMLTD_CHNGS_FV_CR Νούμερο 2 2 CMLTV_RCVRS_SNC_DFLT Νούμερο 2 2 PD Θετικό νούμερο ή κενό 6 4 LGD_DWNTRNS Θετικό νούμερο ή κενό 2 2 Ζημία λόγω αθέτησης σε κανονικές οικονομικές συνθήκες - Loss given default in normal economic times LGD_NRML Θετικό νούμερο ή κενό 2 2 Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) Μεταξύ 0 και Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) GR-RBG - - Ε2 03//207 29

33 Instruments without ISIN Στοιχείο 48 Στοιχείο 49 Κλειδί 50 Κλειδί 5 Στοιχείο 52 Στοιχείο 53 Στοιχείο 54 Στοιχείο 55 Στοιχείο 56 Στοιχείο 57 Συντελεστής Στάθμισης Κινδύνου - Risk-weight Αξία Ανοίγματος (αναφέρεται και ως άνοιγμα κατά την αθέτηση) - Exposure Value (also referred to as Exposure at default) Προσέγγιση υπολογισμού κεφαλαίου για εποπτικούς σκοπούς - Approach for prudential purposes Κατηγορία Ανοίγματος (Κανονισμός ΕΕ 575/203) - Exposure class Κύρια Κατηγορία Στοιχείων Ενεργητικού - Primary asset classification Είδος Τιτλοποίησης Στοιχείων Ενεργητικού - Asset securitisation type Καθυστέρηση πληρωμών του μέσου - Arrears for the instrument Ημερομηνία Καθυστέρησης του μέσου - Date of arrears for the instrument Είδος Εξοφλητικής Προτεραιότητας του μέσου - Instrument seniority type Τοποθεσία των στοιχείων ενεργητικού επί των οποίων έχει RSK_WGHT Θετικό νούμερο ή κενό 6 4 EXPSR_VL Θετικό νούμερο 2 2 APPRCH_PRDNTL_PRPSS Λίστα CL_SHS_APPRCH_PRDNTL_PRPSS EXPSR_CLSS Λίστα CL_SHS_EXPSR_CLSS PRIMARY_ASSET_CLASS Λίστα CL_SHS_PRIMARY_ASSET_CLASS ASSET_SECURITISATION_TYPE Λίστα CL_SHS_ASSET_SECURITISATION_TYP ARREARS Θετικό νούμερο 2 2 ARREARS_DATE Ημερομηνία 0 SENIORITY_TYPE Λίστα CL_SHS_SENIORITY_TYPE COLLATERAL_AREA Λίστα CL_SHS_COLLATERAL_AREA Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) Τα ποσά θα πρέπει να δίνονται σε Ευρώ σύμφωνα με τις συναλλαγματικές ισοτιμίες νομισμάτων που ανακοινώνει η ECB ( midrate την ημερομηνίας αναφοράς) GR-RBG - - Ε2 03//207 30

34 Instruments without ISIN Στοιχείο 58 Στοιχείο 59 συσταθεί ασφάλεια (Γεωγραφική Κατανομή) - Collateral geographical location Κωδικός Αναγνώρισης Εγγυητή - Guarantor ID GUARANTOR_ID Χαρακτήρες 20 Είδος Κωδικού Αναγνώρισης Εγγυητή - Guarantor ID Type GUARANTOR_ID_TYPE Λίστα CL_SHS_ID_TYPE String.(max. length 20; semicolon should not be used) GR-RBG - - Ε2 03//207 3

35 8. IRIS Το IRIS (Internet Reporting Information System) είναι ένα πληροφοριακό σύστημα της ΤτΕ μέσω του οποίου είναι εφικτή η υποβολή στοιχείων στην ΤτΕ. Το IRIS είναι προσπελάσιμο μέσω του Internet στη διεύθυνση Για τις ανάγκες του RBG θα δημιουργηθούν στο IRIS δύο Υποσυστήματα: IRIS-RBG-Test (έναρξη Ιανουάριος 208) IRIS-RBG (έναρξη Απρίλιος 208) Το Υποσύστημα IRIS-RBG-Test θα χρησιμοποιείται για τις δοκιμές στο πλαίσιο του RBG. Το Υποσύστημα IRIS-RBG θα είναι το παραγωγικό περιβάλλον μέσω του οποίου οι ΜΠΣ θα υποβάλλουν τα στοιχεία τους κατά την έναρξη της παραγωγικής λειτουργίας. Πρόσβαση στα παραπάνω Υποσυστήματα του IRIS θα έχουν μόνο εξουσιοδοτημένοι χρήστες (Διαδικασία εξουσιοδότησης χρηστών). Ένας χρήστης του IRIS μπορεί να έχει πρόσβαση σε περισσότερα από ένα Υποσυστήματα. Για την υποβολή των στοιχείων και την παραλαβή των ΑΠΑ και ΑΥΠ μπορούν να χρησιμοποιηθούν τόσο η διεπαφή χρηστών (Εγχειρίδιο διεπαφής χρηστών) όσο και τα Web Services (Περιγραφή Web Services) που προσφέρει το IRIS. Μετά τη φόρτωση ενός αρχείου στο IRIS αλλά και όταν υπάρχει διαθέσιμο αρχείο για παραλαβή (ΑΠΑ, ΑΥΠ) το αντίστοιχο υποσύστημα του IRIS στέλνει τυποποιημένο ενημερωτικό μήνυμα ηλεκτρονικού ταχυδρομείου στη διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου του εξουσιοδοτημένου χρήστη που φόρτωσε το αρχείο. Όταν ένα αρχείο φορτώνεται στο IRIS παράγεται ένας μοναδικός Αύξων Αριθμός αποστολής (Α/Α αποστολής) ο οποίος περιέχεται στο τυποποιημένο ενημερωτικό μήνυμα ηλεκτρονικού ταχυδρομείου που αποστέλλει το IRIS μετά την φόρτωση. Ο Α/Α αποστολής αναφέρεται και στο τυποποιημένο ενημερωτικό μήνυμα που αποστέλλει το IRIS για να ενημερώσει για την ύπαρξη αρχείου προς παραλαβή. Επίσης, ο Α/Α αποστολής αναφέρεται στα ΑΠΑ, ΑΥΠ και ΑΓΥΠ (XML tag: IRISFileExchangeNo). 9. Υποστηρικτικό Υλικό 9. Λίστες ΕΚΤ Ανανεωμένη έκδοση αρχείου Codelist αλλαγές με κόκκινο χρώμα (22//207) Codelist Τεύχος Τεχνικών Οδηγιών Συλλογή Στοιχείων Τραπεζικών Ομίλων List of National Identifiers Τεύχος Συλλογή Στοιχείων Τραπεζικών Ομίλων GR-RBG - Προδιαγραφές Απαιτήσεων Λογισμικού - Ε 03//207 32

36 9.2 Έλεγχοι με τα ενιαία υποδείγματα FINREP-COREP Σύμφωνα με τις οδηγίες τις ΕΚΤ όπως αυτές απορρέουν από τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 206/384 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (ΕΚΤ 206/384) που τροποποιεί τον Κανονισμό (ΕE) αριθ. 0/202 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (ΕΚΤ/202/24) καθώς επίσης και την Πράξη Διοικητή Αριθ / ΤτΕ θα πρέπει τα υποβαλλόμενα στοιχεία διακρατήσεων τίτλων Μεγάλων Τραπεζικών Ομίλων να είναι σύμφωνα με τα στοιχεία που υποβάλλονται στα ενιαία υποδείγματα α) υπολογισμού Κεφαλαιακής επάρκειας πιστωτικών ιδρυμάτων «COREP» και β) οικονομικές καταστάσεις των πιστωτικών ιδρυμάτων που εφαρμόζουν τα Διεθνή Πρότυπα Χρηματοοικονομικής Πληροφόρησης «FINREP». Για τον σκοπό αυτό επισυνάπτονται σε xls αρχείο οι έλεγχοι που πρέπει να γίνονται σε επίπεδο Ομίλου πριν την οριστική υποβολή του αρχείου στην Τράπεζα της Ελλάδος. Οι έλεγχοι με τα ενιαία υποδείγματα FINREP-COREP αφορούν τις διακρατήσεις με είδος τίτλου F_5 εισηγμένες μετοχές, F_3 έντοκοι τίτλοι, F_32 ομόλογα, F_52 -Αμοιβαία κεφάλαια Χρηματαγοράς και F_522 Λοιπά Αμοιβαία.. Οι υπόλοιπες κατηγορίες τίτλων οι οποίες συλλέγονται και αφορούν τα F_52, F_59, F_7, F_7, F_72, F_72 δεν θα ληφθούν υπόψη για τους ς αυτούς. Ανανεωμένη έκδοση αρχείου αλλαγές με κόκκινο χρώμα (25/09/207) : Finrep_Corep_Checks Τεύχος Τεχνικών Οδηγιών Συλλογή Στοιχείων Τραπεζικών Ομίλων 9.3 Κατάλογος ελέγχων εκτός XML Schema Όταν ένας ή περισσότεροι έλεγχοι με επίπεδο σοβαρότητας πάνω από 0 δεν ικανοποιούνται τότε η υποβολή απορρίπτεται. Πεδίο εφαρμογής Κωδικός Περιγραφή Επίπεδο σοβαρότητας Σχόλια Σε όλα τα αρχεία Header-0 Το πεδίο Reporting Year δεν έχει σωστή τιμή 3 Το πεδίο πρέπει να έχει την τιμή του έτους που αφορά η αναγγελία και αναφέρεται στο όνομα του αρχείου. Header-02 Το πεδίο Reporting Quarter δεν έχει σωστή τιμή 3 Το πεδίο πρέπει να έχει την τιμή του τριμήνου που αφορά η αναγγελία και GR-RBG - Προδιαγραφές Απαιτήσεων Λογισμικού - Ε 03//207 33