ALPHA TRUST 1 ΑΜΟΙΒΑΙΟ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ALPHA TRUST EUROSTAR ΜΙΚΤΟ Άδεια σύστασης:απόφ.ε.κ 29η/10.1.1995/5,Φ.Ε.Κ 45/Β/26.1.1995 ISIN : GRF000065000 ΕΞΑΜΗΝΙΑΙΑ ΕΚΘΕΣΗ 2017 (Περίοδος 01.01.2017-30.06.2017) Αρ. 77 N.4099/12 - Φ.Ε.Κ. 250/Α/ 20.12.2012 & Αρ.2 παρ. 7 του Κανονισμού ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣHΣ : ΑLPHA TRUST AΝΩΝΥΜΗ EΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣHΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑΣ : TΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ Α.Ε. 1. ΑΝΑΛΥΤΙΚΗ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΗ ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΤΡ. ΤΙΜΗ ΤΡΕΧΟΥΣΑ ΜΟΝΑΔΟΣ ΑΞΙΑ % ΕΠΙ % ΕΠΙ ΤΕΜΑΧΙΑ ΣΕ EURO ΣΕ EURO ΚΑΘ.ΕΝ. ΣΥΝ.ΕΝΕΡ. ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΟΙ ΤΙΤΛΟΙ ΕΙΣΗΓΜΕΝΟΙ ΣΕ ΟΡΓΑΝΩΜΕΝΗ ΑΓΟΡΑ ΕΚΔΟΤΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ ΟΜΟΛΟΓΑ ΟΜΟΛΟΓΑ ΕΛΛΗΝΙΚΟΥ ΔΗΜΟΣΙΟΥ ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2023 3.127,50 92,915 290.591,66 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2024 3.127,50 91,611 286.513,40 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2025 127,50 90,232 11.504,58 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2026 127,50 89,232 11.377,08 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2027 127,50 88,052 11.226,63 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2028 136,00 84,667 11.514,71 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2029 1.136,00 82,156 93.329,22 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2030 5.136,00 80,686 414.403,30 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2031 136,00 79,258 10.779,09 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2032 5.136,00 78,167 401.465,71 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2033 136,00 76,992 10.470,91 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2034 1.136,00 75,928 86.254,21 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2035 136,00 74,831 10.177,02 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2036 136,00 73,767 10.032,31 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2037 136,00 73,016 9.930,18 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2038 2.136,00 72,596 155.065,06 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2039 136,00 72,479 9.857,14 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2040 5.136,00 72,405 371.872,08 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2041 3.136,00 72,391 227.018,18 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2042 3.136,00 72,296 226.720,26 ΟΕΔ 17/4/2014-17/4/2019 1.500,00 101,516 152.274,00 ΣΥΝΟΛΟ 2.812.376,73 35,02% 36,01% ΣΥΝΟΛΟ ΟΜΟΛΟΓΩΝ ΕΛΛΗΝΙΚΟΥ ΔΗΜΟΣΙΟΥ 2.812.376,73 35,02% 36,01% ΤΙΤΛΟΙ Α.Ε.Π. ΤΙΤΛΟΙ Α.Ε.Π. 24/2/2012-15/10/2042 2.677,00 0,255 682,64 ΣΥΝΟΛΟ 682,64 0,01% 0,01% ΣΥΝΟΛΟ ΤΙΤΛΩΝ Α.Ε.Π. 682,64 0,01% 0,01% Κινητές Αξίες Εισηγμένες στο Χρηματιστήριο Αθηνών METOXEΣ ΤΡΑΠΕΖΕΣ ALPHA ΤΡΑΠΕΖΑ Α.Ε. (ΚΟ) 150.038 2,160 324.082,08 ΕΘΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ Α.Ε. (ΚΟ) 820.000 0,333 273.060,00 ΤΡΑΠΕΖΑ EUROBANK ERGASIAS AE (KO) 242.135 0,980 237.292,30 ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ Α.Ε. (ΚΟ) 1.046.852 0,215 225.073,18 ΣΥΝΟΛΟ 1.059.507,56 13,19% 13,57% ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ ALPHA TRUST ΑΝΔΡΟΜΕΔΑ ΑΕΕΧ (ΚΟ) 3.747 18,430 69.057,21 ΕΛΛΗΝΙΚΑ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑ Α.Ε. (ΚΟ) 10.000 5,680 56.800,00 LAMDA DEVELOPMENT (KO) 5.500 6,630 36.465,00 ΣΥΝΟΛΟ 162.322,21 2,02% 2,08% ΤΗΛΕΠΙΚΟΙΝΩΝΙΕΣ ΟΤΕ Α.Ε. (ΚΟ) 18.851 10,540 198.689,54 ΣΥΝΟΛΟ 198.689,54 2,47% 2,54% ΧΗΜΙΚΑ ΠΛΑΣΤΙΚΑ ΘΡΑΚΗΣ Α.Β.Ε.Ε. (ΚΟ) 70.434 2,610 183.832,74 ΣΥΝΟΛΟ 183.832,74 2,29% 2,35%
ALPHA TRUST 2 ΚΑΤΑΣΚΕΥΕΣ ΚΑΙ ΥΛΙΚΑ ΚΑΤΑΣΚΕΥΩΝ TITAN ΑΝΩΝΥΜH ΕΤΑΙΡΙΑ ΤΣΙΜΕΝΤΩΝ (ΚΟ) 3.900 24,770 96.603,00 TITAN ΑΝΩΝΥΜH ΕΤΑΙΡΙΑ ΤΣΙΜΕΝΤΩΝ (ΠΟ) 13.206 17,800 235.066,80 ΕΛΛΑΚΤΩΡ Α.Ε.(ΚΟ) 83.700 1,450 121.365,00 ΓΕΚ ΤΕΡΝΑ Α.Ε. ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ (ΚΟ) 10.500 4,060 42.630,00 ΣΥΝΟΛΟ 495.664,80 6,17% 6,35% ΕΤΑΙΡΙΕΣ ΥΔΡΕΥΣΗΣ Ε.ΥΔ.Α.Π. Α.Ε. (ΚΟ) 1.500 5,880 8.820,00 Ε.Υ.Α.Θ. Α.Ε. (ΚΟ) 31.000 4,500 139.500,00 ΣΥΝΟΛΟ 148.320,00 1,85% 1,90% ΠΕΤΡΕΛΑΙΟ ΚΑΙ ΑΕΡΙΟ ΜΟΤΟΡ ΟΙΛ (ΕΛΛΑΣ) ΔΙΥΛΙΣΤΗΡΙΑ ΚΟΡΙΝΘΟΥ Α.Ε. (ΚΟ) 2.000 19,070 38.140,00 ΣΥΝΟΛΟ 38.140,00 0,47% 0,49% ENAΛΛΑΚΤΙΚΟΣ ΗΛΕΚΤΡΙΣΜΟΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΤΕΧΝΟΔΟΜΙΚΗ ΑΝΕΜΟΣ Α.Ε. 92.232 1,510 139.270,32 ΣΥΝΟΛΟ 139.270,32 1,73% 1,78% ΛΙΑΝΙΚΟ ΕΜΠΟΡΙΟ FOLLI-FOLLIE Α.Ε.Β.Τ.Ε. (KO) 3.000 21,400 64.200,00 ΣΥΝΟΛΟ 64.200,00 0,80% 0,82% ΒΙΟΜΗΧΑΝΙΚΑ ΠΡΟΪΟΝΤΑ ΚΑΙ ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΣ ΛΙΜΕΝΟΣ ΠΕΙΡΑΙΩΣ Α.Ε. (ΚΟ) 16.945 15,430 261.461,35 INFORM Π.ΛΥΚΟΣ ΑΕ (ΚΟ) 85.269 0,742 63.269,60 ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΣ ΛΙΜΕΝΟΣ ΘΕΣΣΑΛΟΝΙΚΗΣ Α.Ε. (ΚΟ) 10.008 22,200 222.177,60 ΣΥΝΟΛΟ 546.908,55 6,81% 7,00% ΤΕΧΝΟΛΟΓΙΑ QUEST ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ A.E. 10.718 9,700 103.964,60 ΠΛΑΙΣΙΟ COMPUTERS A.E.Β.E. (KO) 10.000 4,360 43.600,00 ΣΥΝΟΛΟ 147.564,60 1,84% 1,89% ΤΑΞΙΔΙΑ ΚΑΙ ΑΝΑΨΥΧΗ ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΣ ΠΡΟΓΝΩΣΤΙΚΩΝ ΑΓΩΝΩΝ ΠΟΔΟΣΦΑΙΡΟΥ Α.Ε. (Κ 18.047 9,900 178.665,30 ΑΕΡΟΠΟΡΙΑ ΑΙΓΑΙΟΥ Α.Α.Ε. (ΚΟ) 7.800 8,300 64.740,00 ΣΥΝΟΛΟ 243.405,30 3,03% 3,12% ΠΡΟΣΩΠΙΚΑ ΚΑΙ ΟΙΚΙΑΚΑ ΑΓΑΘΑ JUMBO ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΜΠΟΡΙΚΗ ΕΤΑΙΡΙΑ (ΚΟ) 5.517 16,000 88.272,00 FOURLIS A.E ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ (ΚΟ) 36.731 5,870 215.610,97 ΣΥΝΟΛΟ 303.882,97 3,78% 3,89% ΠΡΩΤΕΣ ΥΛΕΣ ΜΥΤΙΛΗΝΑΙΟΣ Α.Ε. -ΟΜΙΛΟΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΩΝ (ΚΟ) 20.500 8,260 169.330,00 ΣΥΝΟΛΟ 169.330,00 2,11% 2,17% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΟΧΩΝ 3.901.038,59 48,57% 49,95% ΠΑΡΑΣΤΑΤΙΚΑ ΔΙΚΑΙΩΜΑΤΩΝ ΚΤΗΣΕΩΣ ΜΕΤΟΧΩΝ WARRANTS ALPHA BANK AE 189.800 0,002 379,60 WARRANTS EΘΝΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΑΕ 105.525 0,005 527,63 WARRANTS ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΠΕΙΡΑΙΩΣ ΑΕ 153.160 0,001 153,16 1.060,39 0,01% 0,01% ΣΥΝΟΛΟ ΠΑΡΑΣΤΑΤΙΚΩΝ ΔΙΚΑΙΩΜΑΤΩΝ ΚΤΗΣΕΩΣ ΜΕΤΟΧΩΝ 1.060,39 0,01% 0,01% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΕΚΔΟΤΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ 6.715.158,35 83,61% 85,98% ΕΚΔΟΤΩΝ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ ΟΜΟΛΟΓΙΕΣ ΑΛΛΟΔΑΠΩΝ ΔΑΝΕΙΩΝ ΣΤΑΘΕΡΟΥ ΕΠΙΤΟΚΙΟΥ EUROB 26/06/14-26/06/18 1.000 98,000 98.000,00 TITAN GLOBAL 17/06/16-17/06/21 2.000 106,160 212.320,00 HELLENIC PETR 14/10/16-14/10/21 1.000 105,216 105.216,00 ΣΥΝΟΛΟ 415.536,00 5,17% 5,32% ΣΥΝΟΛΟ ΟΜΟΛΟΓΙΑΚΩΝ ΔΑΝΕΙΩΝ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ 415.536,00 5,17% 5,32% Κινητές Αξίες Εισηγμένες στο Χρηματιστήριο Αθηνών METOXEΣ COCA COLA HBC AG 2.000 25,810 51.620,00 ΣΥΝΟΛΟ 51.620,00 0,64% 0,66% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΠΟΥ ΔΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΟΝΤΑΙ ΣΕ ΕΠΙΣΗΜΟ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟ ΑΞΙΩΝ 51.620,00 0,64% 0,66% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΕΚΔΟΤΩΝ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ 467.156,00 5,82% 5,98% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ 7.182.314,35 89,43% 91,96%
ALPHA TRUST 3 ΚΑΤΑΘΕΣΕΙΣ ΣΕ ΤΡΑΠΕΖΕΣ Kαταθέσεις όψεως Τρ.Πειραιώς σε euro 746.860,58 ΣΥΝΟΛΟ 746.860,58 9,30% 9,56% ΛΟΙΠΑ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ Μερίσματα εισπρακτέα 9.348,00 Χρεώστες Διάφοροι 3.003,04 Λογαριασμός περιθωρίου ασφάλισης έναντι πράξεων Σ.Μ.Ε. 52.124,39 Μεταβατικοί λογαριασμοί ενεργητικού 37.986,62 ΣΥΝΟΛΟ 102.462,05 1,28% 1,31% ΣΥΝΟΛΟ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ / ΑΞΙΑ ΚΑΘΑΡΟΥ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ 8.031.636,98 100,00% 102,83% ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ Πιστωτές διάφοροι Φόροι - Τέλη -201.955,94-17.787,60 Μεταβατικοί Λογαριασμοί Παθητικού -1.355,63 ΣΥΝΟΛΟ -221.099,17-2,83% ΑΞΙΑ ΚΑΘΑΡΩΝ ΠΕΡΟΥΣΙΑΚΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ / ΑΞΙΑ ΣΥΝΟΛΟΥ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ 7.810.537,81 100,00% AΡΙΘΜΟΣ ΜΟΝΑΔΩΝ (ΜΕΡΙΔΙΩΝ) ΣΕ ΚΥΚΛΟΦΟΡΙΑ 686.686,068 ΑΞΙΑ ΚΑΘΑΡΩΝ ΠΕΡΟΥΣΙΑΚΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΚΑΤΑ ΜΟΝΑΔΑ (ΜΕΡΙΔΙΩΝ) 11,3742 ΠΡΑΞΕΙΣ ΣΕ ΠΑΡΑΓΩΓΑ ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΑ ΠΡΟΙΟΝΤΑ ΑΝΟΙΚΤΕΣ ΘΕΣΕΙΣ Είδος/Θέση Σ.Μ.Ε. FTSE/ASE LARGE CAP ΙΟΥΛΙΟΣ 2017 SHORT -50 2.152,50-215.250,00-2,68% -2,76% (Μονάδα Διαπραγμάτευσης: 1 Μονάδα Δείκτη x 2 ΕΥΡΩ) ΣΥΝΟΠΤΙΚΟΣ ΠΙΝΑΚΑΣ ΠΟΣΟΣΤΙΑΙΑΣ ΔΙΑΡΘΩΣΗΣ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ ΚΑΤΑ ΚΑΤΗΓΟΡΙΑ (Αρ.77 Ν. 4099/12 - Φ.Ε.Κ. 250/Α/20.12.12 & άρθρο 4 παρ.5 απόφαση Ε.Κ. 17/633/20.12.2012) Ομόλογα Εσωτερικού 2.812.376,73 35,02% 36,01% Τίτλοι ΑΕΠ 682,64 0,01% 0,01% Μετοχές εκδοτών εσωτερικού 3.901.038,59 48,57% 49,95% Παραστατικά δικαιώματα κτήσεως μετοχών εσωτερικού 1.060,39 0,01% 0,01% Ομόλογα Εξωτερικού 415.536,00 5,17% 5,32% Μετοχές εκδοτών εξωτερικού 51.620,00 0,64% 0,66% Καταθέσεις σε πιστωτικά ιδρύματα 746.860,58 9,30% 9,56% Απαιτήσεις - Υποχρεώσεις -118.637,12-1,48% -1,52% ΣΥΝΟΛΟ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ 7.810.537,81 100,00% ΜΕΤΑΒΟΛΗ ΣΤΗ ΣΥΝΘΕΣΗ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟΥ (Αρ.77 Ν. 4099/12 - Φ.Ε.Κ. 250/Α/20.12.12 & άρθρο 4 παρ.5 απόφαση Ε.Κ. 17/633/20.12.2012) 2017 2016 Σύνολο εισηγμένων κινητών αξιών εσωτερικού 49,96% 48,41% Σύνολο ομολογιακών δανείων εσωτερικού 36,02% 32,02% Σύνολο εισηγμένων κινητών αξιών εξωτερικού 0,66% 0,67% Σύνολο ομολογιακών δανείων εξωτερικού 5,32% 11,04% 2. ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΕΙΣΡΟΩΝ - ΕΚΡΟΩΝ ΜΕΡΙΔΙΩΝ, ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΩΝ ΠΕΡΙΟΔΟΥ ΚΑΙ ΔΙΑΦΟΡΑΣ ΑΠΟΤΙΜΗΣΗΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ Ι.ΚΕΦΑΛΑΙΑ ΜΕΡΙΔΙΟΥΧΩΝ Μερίδια σε κυκλοφορία 31.12.2016 693.731,477 7.141.561,60 Έκδοση νέων μεριδίων (01.01.2017-29.06.2017) 5.973,950 61.757,02 Εξαγορές μεριδίων (01.01.2017-29.06.2017) -13.019,359-139.248,00 Καθαρό ενεργητικό σε αξίες κτήσης 30.06.2017 686.686,068 7.064.070,62 ΙΙ. ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΠΕΡΙΟΔΟΥ Εισόδημα από επενδύσεις Μερίσματα μετοχών 34.087,07 Tόκοι Καταθέσεων Όψεως 2.154,27 Τόκοι Χρεωγράφων Εσωτερικού 50.905,34 Τόκοι Χρεωγράφων Εξωτερικού 11.129,48 Κέρδη από αγοραπωλησίες κινητών αξιών 175.920,78 Ζημιές από αγοραπωλησίες κινητών αξιών -177.820,33 Κέρδη από πράξεις σε Σ.Μ.Ε. 73.675,00 Ζημιές από πράξεις σε Σ.Μ.Ε. -117.138,00 Σύνολο 52.913,61 Λοιπά Εισοδήματα 0,16
ALPHA TRUST 4 Έξοδα διαχείρισης Προμήθεια διαχειρίσεως σταθερή -52.926,41 Προμήθεια διαχειρίσεως μεταβλητή -187.418,73 Σύνολο -240.345,14 Έξοδα θεματοφύλακα -3.528,34 Λοιπά έξοδα και φόροι Αμοιβή ορκωτών ελεγκτών -1.550,00 Εισφορά Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς -336,83 Φόροι - Tέλη -19.380,34 Έξοδα ενημέρωσης μεριδιούχων -1.018,80 Σύνολο -22.285,97 Κόστη συναλλαγών του χαρτοφυλακίου -4.886,75 Καθαρό Εισόδημα -218.132,43 ΙΙΙ.ΔΙΑΦΟΡΕΣ ΑΠΟΤΙΜΗΣΕΩΣ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟΥ Καθαρό Ενεργητικό σε τρέχουσες τιμές την 30.06.2017 7.810.537,81 Καθαρό Ενεργητικό σε τιμές κτήσεως 30.06.2017 6.845.938,19 964.599,62 ΣΥΝΟΛΙΚΗ ΑΞΙΑ - ΚΑΘΑΡΟ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟ 30.06.2017 7.810.537,81 Ι. ΙΣΟΛΟΓΙΣΜΟΣ της 30ης Ιουνίου 2017 (N.4308/14 Παράρτημα Β. - Υπόδειγμα Β.11. / Φ.Ε.Κ. 251/Α/24.11.2014) 30.06.2017 30.06.2016 30.06.2015 Μεταβιβάσιμοι τίτλοι 7.182.314,35 6.146.718,38 6.567.651,80 Καταθέσεις σε τράπεζες 746.860,58 360.649,07 586.186,07 Λοιπά περιουσιακά στοιχεία 102.462,05 181.988,43 375.030,29 Σύνολο περουσιακών στοιχείων 8.031.636,98 6.689.355,88 7.528.868,16 Υποχρεώσεις -221.099,17-18.001,24-15.232,00 Αξία καθαρών περουσιακών στοιχείων 7.810.537,81 6.671.354,64 7.513.636,16 Αριθμός μονάδων (μεριδίων) σε κυκλοφορία 686.686,068 754.132,269 834.184,825 Αξία καθαρών περιουσιακών στοιχείων κατά μονάδα (μερίδιο) 11,3742 8,8464 9,0072 Ανάλυση χαρτοφυλακίου 1. Μεταβιβάσιμοι τίτλοι που διαπραγματεύονται σε επίσημο χρηματιστήριο αξιών 7.182.314,35 6.146.718,38 6.567.651,80 2. Μεταβιβάσιμοι τίτλοι που διαπραγματεύονται σε άλλες ρυθμιζόμενες αγορές 0,00 0,00 0,00 3. Προσφάτως εκδοθέντες μεταβιβάσιμοι τίτλοι η έκδοση των οποίων περιέχει όρους για εισαγωγή εντός έτους σε επίσημο χρηματιστήριο ή άλλη ρυθμιζόμενη αγορά 0,00 0,00 0,00 4. Λοιποί μεταβιβάσιμοι τίτλοι που δεν περιλαμβάνονται στις περιπτώσεις (1),(2) και (3) 0,00 0,00 0,00 Σύνολο 7.182.314,35 6.146.718,38 6.567.651,80 ΙΙ. ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΕΞΕΛΙΞΗΣ ΤΩΝ ΚΑΘΑΡΩΝ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ Περιόδου 01.01.2017 έως 30.06.2017 (N.4308/14 Παράρτημα Β. Υπόδειγμα Β.11. / Φ.Ε.Κ. 251/Α/24.11.2014) Α. Κατάσταση αποτελεσμάτων περιόδου 1.1.17-30.6.17 1.1.16-30.6.16 1.1.15-30.6.15 Εισόδημα από επενδύσεις 52.913,61-94.972,95 922,78 Λοιπά εισοδήματα 0,16 0,50 0,00 Έξοδα διαχείρισης -240.345,14-49.917,56-59.889,44 Έξοδα θεματοφύλακα -3.528,34-3.327,95-3.970,92 Λοιπά έξοδα και φόροι -22.285,97-8.466,89-7.716,19 Κόστη συναλλαγών του χαρτοφυλακίου -4.886,75-8.191,76-15.307,34 Καθαρό εισόδημα -218.132,43-164.876,61-85.961,11 Β. Κατάσταση λοιπών μεταβολών καθαρών περιουσιακών στοιχείων Διανομές και επανεπενδύσεις εισοδήματος 0,00 0,00 0,00 Έκδοση νέων μεριδίων 61.757,02 46.215,07 43.213,18 Εξαγορές μεριδίων -139.248,00-575.470,02-341.991,95 Διαφορές επιμέτρησης επενδύσεων 964.599,62-1.193.969,37-1.953.044,81 Λοιπές μεταβολές των περιουσιακών στοιχείων και των υποχρεώσεων 0,00 0,00 0,00 887.108,64-1.723.224,32-2.251.823,58 Σύνολο μεταβολών καθαρών περιουσιακών στοιχείων (Α+Β) 668.976,21-1.888.100,93-2.337.784,69
ALPHA TRUST 5 ΑΡΧΕΣ ΑΠΟΤΙΜΗΣΗΣ - ΣΗΜΕΙΩΣΕΙΣ: 1. Η διοίκηση της Διαχειρίστριας Εταιρείας έχει καταρτίσει την εξαμηνιαία Έκθεση Διαχείρισης σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις του Ν.4308/2014 και του Ν. 4099/2012 καθώς και της απόφασης 17/633/20.12.2012 του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, όπως ισχύει. Η κατάσταση χρηματοοικονομικής θέσης (ισολογισμός) και η Κατάσταση εξέλιξης των καθαρών περιουσιακών στοιχείων περιόδου, καταρτίστηκαν με βάση τα υποδείγματα του Ν. 4308/2014, Παράρτημα Β, κατά την κρίση της διοίκησης της Διαχειρίστριας Εταιρείας, καθώς δεν έχουν εκδοθεί σχετικές οδηγίες από τις αρμόδιες αρχές. 2. Έως και την ημερομηνία δημοσίευσης της εξαμηνιαίας Έκθεσης Διαχείρισης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου : α) οι καταθέσεις που διατηρεί το αμοιβαίο κεφάλαιο σε ελληνικά πιστωτικά ιδρύματα, υπόκεινται στους περιορισμούς ανάληψης μετρητών και μεταφοράς κεφαλαίων κίνησης, σύμφωνα με τις οικείες διατάξεις της, από 18.7.2015, Πράξης Νομοθετικού Περιεχομένου (ΦΕΚ 84/Α/18.7.2015), όπως ισχύει, περί περιορισμού στην κίνηση κεφαλαίων (capital controls). β) Μετά την αρχική απαγόρευση και την επιβολή περιορισμών στην απόκτηση μεριδίων αμοιβαίων κεφαλαίων, επετράπη από τις 7.12.2015 και εφεξής, η απόκτηση μεριδίων αμοιβαίων κεφαλαίων υπό την προϋπόθεση ότι τα κεφάλαια που προκύπτουν από νέες διαθέσεις μεριδίων αμοιβαίων κεφαλαίων δεν μπορούν να μεταφέρονται ή να επενδύονται στο εξωτερικό, τηρουμένων των διατάξεων της παραγράφου 3 του άρθρου 1 της ΓΔΟΠ 0001608 ΕΞ 2015/07.12.2015 απόφασης του Υπουργού Οικονομικών σχετικά με την άρση των περιορισμών της, από 18.7.2015,Πράξης Νομοθετικού Περιεχομένου (ΦΕΚ 84/Α/18.7.2015). Ως εκ τούτου, οι προαναφερθέντες συνεχιζόμενοι περιορισμοί κίνησης κεφαλαίων εξακολουθούν να επηρεάζουν σημαντικά τη δραστηριότητα των αμοιβαίων κεφαλαίων. γ) Τέλος με την υπ αριθμόν ΓΔΟΠ 0001176 ΕΞ 2017 - ΦΕΚ 2723/Β/03.08.2017 απόφαση του Υπουργού Οικονομικών το ανωτέρο όριο υπολογίζεται συνολικά ανά ΑΕΔΑΚ λαμβάνοντας υπόψη την αξία του χαρτοφυλακίου των ΟΣΕΚΑ του ν. 4099/2012 τους οποίους διαχειρίζεται η ΑΕΔΑΚ και έχουν αδειοδοτηθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. 3. Η αποτίμηση των εισηγμένων στο Χρηματιστήριο Αθηνών κινητών αξιών έγινε με βάση την τιμή κλεισίματος της αγοράς κατά την 30.06.17. 4. Τα Ομόλογα Ελληνικού Δημοσίου, οι τίτλοι ΑΕΠ και οι Ομολογίες εισηγμένες σε αλλοδαπά χρηματιστήρια αποτιμήθηκαν στην τελευταία τιμή ζήτησης της 30.06.17 ή στην αντίστοιχη διαθέσιμη προηγούμενης ημερομηνίας όπως αναφέρονται στο BLOOMBERG από τους συνεισφέροντες χρηματοοικονομικούς οργανισμούς. Οι δεδουλευμένοι τόκοι, μείον οι τόκοι που τυχόν καταβλήθηκαν κατά την αγορά τους, περιλαμβάνονται στα έσοδα της περιόδου 01.01.2017-30.06.2017. 5. Το σύνολο της αξίας των χρηματοοικονομικών στοιχείων που περιλαμβάνεται στο ενεργητικό του Α/Κ έχει επιμετρηθεί σε εύλογες αξίες με βάση δημοσιευμένες τιμές. 6. Οι δεδουλευμένοι τόκοι των καταθέσεων περιλαμβάνονται στα έσοδα της περιόδου 01.01.17-30.06.17. 7. Κατά την 30.06.17 οι επενδύσεις σε κινητές αξίες και μέσα χρηματαγοράς εταιριών του ιδίου ομίλου (Αρ.61, παρ.8 Ν.4099/2012) αναλύονται στον παρακάτω πίνακα: Όμιλος: Εταιρίες ομίλου Ποσοστό ALPHA BANK ALPHA ΤΡΑΠΕΖΑ Α.Ε. (ΚΟ) 4,15% WARRANTS ALPHA BANK AE 0,00% ΣΥΝΟΛΟ 4,15% BANK OF PIRAEUS ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ Α.Ε. (ΚΟ) 2,88% WARRANTS ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ ΑΕ 0,00% KATAΘΕΣΕΙΣ - ΔΙΑΘΕΣΙΜΑ ΣE ΤΡ. ΠΕΙΡΑΙΩΣ 9,56% ΣΥΝΟΛΟ 12,44% EFG GROUP ERB HELLAS PLC 1,25% ΤΡΑΠΕΖΑ EUROBANK ERGASIAS AE (KO) 3,04% ΣΥΝΟΛΟ 4,29% ΕΛΛΑΚΤΩΡ ΑΕ ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΤΕΧΝΟΔΟΜΙΚΗ ΑΝΕΜΟΣ Α.Ε. 1,78% ΕΛΛΑΚΤΩΡ ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΙΑ 1,55% ΣΥΝΟΛΟ 3,33% NBG ΕΘΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ Α.Ε. (ΚΟ) 3,50% WARRANTS ΕΘΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ ΑΕ 0,01% ΣΥΝΟΛΟ 3,51% TITAN TITAN GLOBAL FINANCE PLC 2,72% ΤΙΤΑΝ ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΙΑ ΤΣΙΜΕΝΤΩΝ (ΚΟ) 1,24% ΤΙΤΑΝ ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΙΑ ΤΣΙΜΕΝΤΩΝ (ΠΟ) 3,01% ΣΥΝΟΛΟ 6,97% 8. Στην ιστοσελίδα της διαχειρίστριας εταιρίας είναι αναρτημένες και προς τη διάθεση του κοινού, οι εξαμηνιαίες εκθέσεις των δύο προηγούμενων ετών, στοιχεία των οποίων περιλαμβάνονται στον Πίνακα Ισολογισμού και στον Πίνακα κάταστασης εξέλιξης των καθαρών περιουσιακών στοιχείων. 9. To Αμοιβαίο Κεφάλαιο χρησιμοποίησε τυποποιημένα διαπραγματεύσιμα παράγωγα προϊόντα με υποκείμενη αξία τον δείκτη FTSE large cap. Σκοπός της χρήσης των Παραγώγων Χρηματοοικονομικών Προϊόντων κατά τη διάρκεια του α εξαμήνου 2017 ήταν η αντιστάθμιση κινδύνου και συγκεκριμένα ο περιορισμός του συνολικού κινδύνου αγοράς του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Η αποτίμηση των Παραγώγων Χρηματοοικονομικών Προϊόντων που είναι εισηγμένα σε χρηματιστήρια έγινε στις εκάστοτε ημερήσιες τιμές κλεισίματος και τα προκύψαντα αποτελέσματα έχουν λογιστικοποιηθεί και εμφανίζονται στην Κατάσταση Αποτελεσμάτων. Ο βαθμός κινδύνου του χαρτοφυλακίου που είχε αναληφθεί από τη χρήση Παραγώγων Χρηματοοικονομικών Προϊόντων για το α εξάμηνο 2017 δεν ήταν ιδιαίτερα σημαντικός με δεδομένο ότι αντισταθμίζεται από τις επενδύσεις σε μετοχικές αξίες. Ο βαθμός συμμετοχής των παραγώγων στο χαρτοφυλάκιο κυμάνθηκε από 2,45% έως 2,79%. Οι ζημιές 43.463,00 ευρώ από τη χρήση Παραγώγων Χρηματοοικονομικών Προϊόντων είχαν επιρροή στην απόδοση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Στις 30.06.2017 η ονομαστική αξία είναι -215.250,00 και ως ποσοστό επί του ενεργητικού -2,76%. Ο ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑΣ ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ Α.Ε. Κηφισιά 28 Αυγούστου 2017 Η ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ALPHA TRUST ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΕΥΘ. ΞΥΔΗΣ Θ. ΠΑΠΑΔΗΜΗΤΡΙΟΥ Ι. ΠΑΠΑΔΟΓΙΑΝΝΗΣ Σ. ΖΕΥΚΙΛΗ
ALPHA TRUST 6 Έκθεση Ανεξάρτητου Ορκωτού Ελεγκτή Λογιστή Προς τη Διοίκηση της «ALPHA TRUST ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ» για λογαριασμό των μεριδιούχων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου «ALPHA TRUST EUROSTAR ΜΙΚΤΟ» Έκθεση Ελέγχου επί της Εξαμηνιαίας Έκθεσης Διαχειρίσεως Αμοιβαίου Κεφαλαίου Ελέγξαμε τη συνημμένη Εξαμηνιαία Έκθεση Διαχειρίσεως του Αμοιβαίου Κεφαλαίου «ALPHA TRUST EUROSTAR ΜΙΚΤΟ» (η Έκθεση Διαχειρίσεως) της περιόδου από 1 η Ιανουαρίου έως 30 η Ιουνίου 2017, που καταρτίστηκε από τη διαχειριζόμενη την περιουσία του «ALPHA TRUST ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ» εφεξής «Διαχειρίστρια Εταιρεία» και περιέχει την κατάσταση χρηματοοικονομικής θέσης (ισολογισμό), την κατάσταση εξέλιξης των καθαρών περιουσιακών στοιχείων περιόδου, καθώς και τις λοιπές πληροφορίες, τα στοιχεία και τις επεξηγηματικές σημειώσεις του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Ευθύνη της Διοίκησης της Διαχειρίστριας Εταιρείας για την Έκθεση Διαχειρίσεως Η διοίκηση της Διαχειρίστριας Εταιρείας έχει την ευθύνη για την κατάρτιση της Έκθεσης Διαχειρίσεως, σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις του Ν. 4308/2014 και του Ν. 4099/2012 καθώς και της απόφασης 17/633/20.12.2012 του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και για εκείνες τις εσωτερικές δικλίδες, που η διοίκηση της Διαχειρίστριας Εταιρείας καθορίζει ως απαραίτητες, ώστε να καθίσταται δυνατή η κατάρτιση Έκθεσης Διαχειρίσεως απαλλαγμένης από ουσιώδη ανακρίβεια, που οφείλεται είτε σε απάτη είτε σε λάθος. Ευθύνη του Ελεγκτή Η δική μας ευθύνη είναι να εκφράσουμε γνώμη επί της Έκθεσης Διαχειρίσεως με βάση τον έλεγχό μας. Διενεργήσαμε τον έλεγχό μας σύμφωνα με τα Διεθνή Πρότυπα Ελέγχου. Τα πρότυπα αυτά απαιτούν να συμμορφωνόμαστε με κανόνες δεοντολογίας, καθώς και να σχεδιάζουμε και διενεργούμε τον έλεγχο με σκοπό την απόκτηση εύλογης διασφάλισης για το εάν η Έκθεση Διαχειρίσεως αυτή είναι απαλλαγμένη από ουσιώδη ανακρίβεια. Ο έλεγχος περιλαμβάνει τη διενέργεια διαδικασιών για την απόκτηση ελεγκτικών τεκμηρίων, σχετικά με τα ποσά, τις λοιπές πληροφορίες, τα στοιχεία και τις επεξηγηματικές σημειώσεις στην Έκθεση Διαχειρίσεως. Οι επιλεγόμενες διαδικασίες βασίζονται στην κρίση του ελεγκτή περιλαμβανομένης της εκτίμησης των κινδύνων ουσιώδους ανακρίβειας της Έκθεσης Διαχειρίσεως που οφείλεται είτε σε απάτη είτε σε λάθος. Κατά τη διενέργεια αυτών των εκτιμήσεων κινδύνου, ο ελεγκτής εξετάζει τις εσωτερικές δικλίδες που σχετίζονται με την κατάρτιση της Έκθεσης Διαχειρίσεως, με σκοπό το σχεδιασμό ελεγκτικών διαδικασιών κατάλληλων για τις περιστάσεις, αλλά όχι με σκοπό την έκφραση γνώμης επί της αποτελεσματικότητας των εσωτερικών δικλίδων της Διαχειρίστριας Εταιρείας. Ο έλεγχος περιλαμβάνει επίσης την αξιολόγηση της καταλληλότητας των λογιστικών αρχών και μεθόδων που χρησιμοποιήθηκαν και του εύλογου των εκτιμήσεων που έγιναν από τη διοίκηση της Διαχειρίστριας Εταιρείας, καθώς και αξιολόγηση της συνολικής παρουσίασης της Έκθεσης Διαχειρίσεως. Πιστεύουμε ότι τα ελεγκτικά τεκμήρια που έχουμε συγκεντρώσει είναι επαρκή και κατάλληλα για τη θεμελίωση της ελεγκτικής μας γνώμης.
ALPHA TRUST 7 Γνώμη Κατά τη γνώμη μας, η συνημμένη Έκθεση Διαχειρίσεως, της περιόδου από 1 η Ιανουαρίου έως 30 η Ιουνίου 2017, έχει καταρτιστεί από κάθε ουσιώδη άποψη σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις του Ν. 4308/2014, περιλαμβάνοντας τις πληροφορίες και τα στοιχεία που προβλέπονται από το άρθρο 77 του Ν. 4099/2012 και το άρθρο 4 της απόφασης 17/633/20.12.2012 του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Έμφαση Θεμάτων Εφιστούμε την προσοχή σας στα εξής: (1) στη σημείωση 1 της Έκθεσης Διαχειρίσεως όπου γίνεται αναφορά στο πλαίσιο κατάρτισής της σύμφωνα με τις υφιστάμενες κανονιστικές διατάξεις. (2) στη σημείωση 2 της Έκθεσης Διαχειρίσεως όπου γίνεται αναφορά στους συνεχιζόμενους περιορισμούς που θέτει το Νομοθετικό / Κανονιστικό πλαίσιο σχετικά με την κίνηση κεφαλαίων οι οποίοι εκτιμάται ότι επηρεάζουν σημαντικά τη δραστηριότητα των Αμοιβαίων Κεφαλαίων. Στη γνώμη μας δεν διατυπώνεται επιφύλαξη σε σχέση με τα θέματα αυτά. Αθήνα, 29 Αυγούστου 2017 Μακρής Δ. Σεραφείμ Ορκωτός Ελεγκτής Λογιστής Αρ. Μ. ΣΟΕΛ 16311 Συνεργαζόμενοι Ορκωτοί Λογιστές α.ε.ο.ε Μέλος της Crowe Horwarth International Φωκ. Νέγρη 3, 11257 Αθήνα Αρ. Μ. ΣΟΕΛ 125