ΕΥΡΩΠΑΪΚΟ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟ 2014-2019 Επιτροπή Οικονομικής και Νομισματικής Πολιτικής 23.1.2015 2013/0314(COD) ΤΡΟΠΟΛΟΓΙΕΣ 502-781 Σχέδιο έκθεσης Cora van Nieuwenhuizen (PE544.150v02-00) σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τους δείκτες που χρησιμοποιούνται ως δείκτες αναφοράς σε χρηματοπιστωτικά μέσα και χρηματοπιστωτικές συμβάσεις (COM(2013)0641 C7-0301/2013 2013/0314(COD)) AM\1046656.doc PE546.742v01-00 Eνωμένη στην πολυμορφία
AM_Com_LegReport PE546.742v01-00 2/167 AM\1046656.doc
502 Kay Swinburne Άρθρο 14 α (νέο) Άρθρο 14α Δείκτες αναφοράς για βασικά προϊόντα 1. Οι ειδικές απαιτήσεις που ορίζονται στο παράρτημα Ια ισχύουν για τους δείκτες αναφοράς βασικών προϊόντων. 2. Οι απαιτήσεις του τίτλου ΙΙ, με εξαίρεση το άρθρο 6, δεν ισχύουν για τους δείκτες αναφοράς βασικών προϊόντων. Αιτιολόγηση Να αναγνωστεί μαζί με την τροπολογία 145 της εισηγήτριας. Εφόσον συμπεριληφθούν οι δείκτες αναφοράς για τα βασικά προϊόντα στον παρόντα κανονισμό, απαιτούνται αλλαγές στην έκθεση της εισηγήτριας εδώ. Η Επιτροπή δεν θα πρέπει να έχει τη δυνατότητα να μεταβάλλει τις διατάξεις που ισχύουν για τους δείκτες αναφοράς βασικών προϊόντων μέσω κατ' εξουσιοδότηση πράξεων, καθώς τούτο θα συνεπαγόταν υπερβολική διακριτική ευχέρεια δράσης. Η έκθεση που αναφέρεται στο άρθρο 40 σχετικά με τους δείκτες αναφοράς για τα βασικά προϊόντα θα πρέπει να αποτελέσει βάση των τροπολογιών του παρόντος νομοθετικού φακέλου. 503 Cora van Nieuwenhuizen Άρθρο 14α Άρθρο 14α Δείκτες αναφοράς για βασικά προϊόντα 1. Οι ειδικές απαιτήσεις που ορίζονται στο παράρτημα Ια ισχύουν για τους AM\1046656.doc 3/167 PE546.742v01-00
δείκτες αναφοράς βασικών προϊόντων, εκτός εάν ο δείκτης αναφοράς βασίζεται σε ρυθμιζόμενα δεδομένα σύμφωνα με το άρθρο 12α ή βασίζεται σε υποβολή στοιχείων από συνεισφέροντες, η πλειονότητα των οποίων είναι πιστωτικά ιδρύματα. 2. Οι απαιτήσεις του τίτλου ΙΙ, με εξαίρεση το άρθρο 6, ισχύουν για τους δείκτες αναφοράς βασικών προϊόντων που βασίζονται σε ρυθμιζόμενα δεδομένα σύμφωνα με το άρθρο 12α ή σε υποβολή στοιχείων από συνεισφέροντες, η πλειονότητα των οποίων είναι εποπτευόμενοι φορείς, εξαιρουμένων των εποπτευόμενων φορέων όπου κύρια δραστηριότητα του ομίλου δεν είναι η παροχή επενδυτικών υπηρεσιών κατά την έννοια της οδηγίας 2014/65/ΕΕ ή τραπεζικών υπηρεσιών σύμφωνα με την οδηγία 2013/36/ΕΕ. 3. Για όλους τους άλλους δείκτες αναφοράς βασικών προϊόντων, ισχύει το παράρτημα Ια. 4. Η Επιτροπή εξουσιοδοτείται να προσαρμόζει τις απαιτήσεις που ορίζονται στο παράρτημα Ια, αν είναι αναγκαίο λόγω μεταβολών στα υποκείμενα διεθνή πρότυπα και τις αρχές για τη διακυβέρνηση των δεικτών αναφοράς βασικών προϊόντων που αναφέρονται στην παράγραφο 1. Αιτιολόγηση Διευκρίνιση του άρθρου 14α στο σχέδιο έκθεσης 504 Jonás Fernández Άρθρο 14 α (νέο) PE546.742v01-00 4/167 AM\1046656.doc
Άρθρο 14α Μετριασμός της ισχύος των διαχειριστών δεικτών αναφοράς κρίσιμης σημασίας στην αγορά 1. Ο διαχειριστής, κατά τον έλεγχο της παροχής του δείκτη αναφοράς, λαμβάνει δεόντως υπόψη τις αρχές της ακεραιότητας της αγοράς και της συνέχειας των δεικτών αναφοράς, καθώς και την ανάγκη ύπαρξης ασφάλειας δικαίου για τις συμβάσεις που αναφέρουν τον δείκτη αναφοράς. Όταν ο διαχειριστής παρέχει τον δείκτη αναφοράς για χρήση σε χρηματοπιστωτική σύμβαση, χρηματοπιστωτικό μέσο ή για τη μέτρηση της απόδοσης ενός ταμείου επενδύσεων, εξασφαλίζει τη διάθεση του δείκτη αναφοράς σε λογική εμπορική τιμή. 2. Η ΕΑΚΑΑ καταρτίζει σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων προκειμένου να καθορίσει την έννοια της λογικής εμπορικής τιμής, σύμφωνα με την παράγραφο 1. Η ΕΑΚΑΑ υποβάλλει στην Επιτροπή τα εν λόγω σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων εντός 90 ημερολογιακών ημερών από την έγκριση του παρόντος κανονισμού. Η Επιτροπή εξουσιοδοτείται να εγκρίνει τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα στα οποία αναφέρεται η πρώτη παράγραφος, σύμφωνα με τα άρθρα 10 έως 14 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010. Or. {XM}xm 505 Philippe Lamberts εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE AM\1046656.doc 5/167 PE546.742v01-00
Άρθρο 15 παράγραφος 1 εισαγωγικό μέρος 1. Ο διαχειριστής δημοσιεύει δήλωση για κάθε δείκτη αναφοράς, στην οποία: 1. Ο διαχειριστής δημοσιεύει και επικαιροποιεί τουλάχιστον ετησίως δήλωση για κάθε δείκτη αναφοράς, στην οποία: 506 Jonás Fernández Άρθρο 15 παράγραφος 1 εισαγωγικό μέρος 1. Ο διαχειριστής δημοσιεύει δήλωση για κάθε δείκτη αναφοράς, στην οποία: 1. Ο διαχειριστής δημοσιεύει δήλωση για κάθε δείκτη αναφοράς, η οποία επισυνάπτεται στο μητρώο του εν λόγω δείκτη και στην οποία: Or. {ES}es 507 Marco Valli, Marco Zanni Άρθρο 15 παράγραφος 1 στοιχείο α α) προσδιορίζει με σαφή και ξεκάθαρο τρόπο την αγορά ή την οικονομική πραγματικότητα για τη μέτρηση της οποίας χρησιμοποιείται ο δείκτης αναφοράς και οι συνθήκες υπό τις οποίες ενδέχεται η μέτρηση αυτή να καταστεί αναξιόπιστη α) προσδιορίζει με σαφή και ξεκάθαρο τρόπο τον τύπο των δεικτών αναφοράς, είτε είναι χρηματοπιστωτικός είτε αναφέρεται σε βασικά προϊόντα. Επιπλέον, πρέπει να προσδιοριστούν οι χρηματοπιστωτικές ή οικονομικές μεταβλητές τις οποίες μετρά ο δείκτης αναφοράς PE546.742v01-00 6/167 AM\1046656.doc
Or. {IT}it 508 Gunnar Hökmark Άρθρο 15 παράγραφος 1 στοιχείο β β) περιγράφει ή παραθέτει τους στόχους για τους οποίους θεωρείται σκόπιμη η χρήση του δείκτη αναφοράς και τις συνθήκες υπό τις οποίες ενδέχεται να παύσει να εξυπηρετεί τους στόχους αυτούς διαγράφεται 509 Marco Valli, Marco Zanni Άρθρο 15 παράγραφος 1 στοιχείο γ γ) περιλαμβάνει τις τεχνικές προδιαγραφές που καθορίζουν με σαφή και ξεκάθαρο τρόπο τα στοιχεία του υπολογισμού σε σχέση με τα οποία ενδέχεται να ασκηθεί διακριτική ευχέρεια, τα κριτήρια που ισχύουν για την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας και τα πρόσωπα από τα οποία ασκείται, καθώς και τον τρόπο με τον οποίο μπορεί να αξιολογηθεί σε μεταγενέστερο επίπεδο γ) περιλαμβάνει τις τεχνικές προδιαγραφές που καθορίζουν με σαφή και ξεκάθαρο τρόπο τα στοιχεία του υπολογισμού, τα κριτήρια και τις διαδικασίες που χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό των δεικτών αναφοράς και τους κανόνες που διέπουν τη διακριτική ευχέρεια των διαχειριστών και των συνεισφερόντων Or. {IT}it 510 Marco Valli, Marco Zanni AM\1046656.doc 7/167 PE546.742v01-00
Άρθρο 15 παράγραφος 1 στοιχείο ε ε) ενημερώνει ότι οποιεσδήποτε χρηματοπιστωτικές συμβάσεις ή άλλα χρηματοπιστωτικά μέσα που αναφέρονται στον δείκτη αναφοράς θα πρέπει να μπορούν να αντέξουν ή να αντιμετωπίσουν με άλλο τρόπο το ενδεχόμενο αλλαγών ή παύσης παροχής του δείκτη. διαγράφεται Or. {IT}it 511 Marisa Matias, Matt Carthy Άρθρο 15 α (νέο) Άρθρο 15α Δημοσιοποίηση ή διάδοση πληροφοριών στα μέσα μαζικής ενημέρωσης Εάν πληροφορίες δημοσιοποιούνται ή διαδίδονται και εάν διατυπώνονται ή διαδίδονται συστάσεις για δημοσιογραφικούς σκοπούς, η εν λόγω δημοσιοποίηση ή διάδοση πληροφοριών αξιολογείται με βάση τους κανόνες που διέπουν την ελευθερία έκφρασης, την ελευθερία και την πολυφωνία των μέσων μαζικής ενημέρωσης, καθώς και τους κανόνες ή τους κώδικες που διέπουν το δημοσιογραφικό επάγγελμα, εκτός εάν: α) τα ενδιαφερόμενα πρόσωπα ή πρόσωπα που συνδέονται στενά με αυτά αντλούν, άμεσα ή έμμεσα, όφελος ή κέρδη από τη δημοσιοποίηση ή διάδοση των εν λόγω πληροφοριών ή PE546.742v01-00 8/167 AM\1046656.doc
β) η δημοσιοποίηση ή διάδοση πραγματοποιείται με στόχο την παραπλάνηση της αγοράς σχετικά με την προσφορά, τη ζήτηση ή την τιμή χρηματοπιστωτικών μέσων. Αιτιολόγηση Εξαίρεση του Τύπου προκειμένου να εξασφαλιστεί διαφάνεια στην αγορά. Άρθρο που αντιγράφηκε από τον κανονισμό για την κατάχρηση αγοράς. 512 Kay Swinburne Άρθρο 16 Άρθρο 16 Διαφάνεια των εισερχόμενων δεδομένων 1. Ο διαχειριστής κοινοποιεί τα εισερχόμενα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό του δείκτη αναφοράς αμέσως μετά τη δημοσιοποίησή του, εκτός εάν αναμένεται ότι η δημοσίευση αυτή θα έχει σοβαρές αρνητικές επιπτώσεις για τους συνεισφέροντες ή θα επηρεάσει αρνητικά την αξιοπιστία ή την ακεραιότητα του δείκτη αναφοράς. Στις περιπτώσεις αυτές, η δημοσίευση μπορεί να καθυστερήσει για μια χρονική περίοδο κατά την οποία περιορίζονται σε σημαντικό βαθμό οι επιπτώσεις αυτές. Τυχόν δεδομένα προσωπικού χαρακτήρα που περιλαμβάνονται στα εισερχόμενα δεδομένα δεν δημοσιεύονται. 2. Η Επιτροπή εξουσιοδοτείται να εκδίδει κατ εξουσιοδότηση πράξεις σύμφωνα με το άρθρο 37 σχετικά με μέτρα για τον περαιτέρω προσδιορισμό των διαγράφεται AM\1046656.doc 9/167 PE546.742v01-00
πληροφοριών που κοινοποιούνται βάσει της παραγράφου 1, των μέσων δημοσίευσης, καθώς επίσης και των περιπτώσεων ενδεχόμενης καθυστέρησης της δημοσίευσης και των μέσων διαβίβασής της. 513 Philippe Lamberts εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE Άρθρο 16 παράγραφος 1 1. Ο διαχειριστής κοινοποιεί τα εισερχόμενα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό του δείκτη αναφοράς αμέσως μετά τη δημοσιοποίησή του, εκτός εάν αναμένεται ότι η δημοσίευση αυτή θα έχει σοβαρές αρνητικές επιπτώσεις για τους συνεισφέροντες ή θα επηρεάσει αρνητικά την αξιοπιστία ή την ακεραιότητα του δείκτη αναφοράς. Στις περιπτώσεις αυτές, η δημοσίευση μπορεί να καθυστερήσει για μια χρονική περίοδο κατά την οποία περιορίζονται σε σημαντικό βαθμό οι επιπτώσεις αυτές. Τυχόν δεδομένα προσωπικού χαρακτήρα που περιλαμβάνονται στα εισερχόμενα δεδομένα δεν δημοσιεύονται. 1. Ο διαχειριστής κοινοποιεί και επικαιροποιεί τουλάχιστον ετησίως τα εισερχόμενα δεδομένα, συμπεριλαμβανομένων των ονομάτων των συνεισφερόντων, που χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό του δείκτη αναφοράς αμέσως μετά τη δημοσιοποίησή του, εκτός εάν αναμένεται ότι η δημοσίευση αυτή θα έχει σοβαρές αρνητικές επιπτώσεις για τους συνεισφέροντες ή θα επηρεάσει αρνητικά την αξιοπιστία ή την ακεραιότητα του δείκτη αναφοράς. Στις περιπτώσεις αυτές, η δημοσίευση μπορεί να καθυστερήσει για μια χρονική περίοδο ενός μηνός το μέγιστο. Τυχόν καθυστέρηση γνωστοποιείται και αιτιολογείται στην αρμόδια αρχή. Τυχόν δεδομένα προσωπικού χαρακτήρα που περιλαμβάνονται στα εισερχόμενα δεδομένα δεν δημοσιεύονται. 514 Jonás Fernández PE546.742v01-00 10/167 AM\1046656.doc
Άρθρο 16 παράγραφος 1 1. Ο διαχειριστής κοινοποιεί τα εισερχόμενα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό του δείκτη αναφοράς αμέσως μετά τη δημοσιοποίησή του, εκτός εάν αναμένεται ότι η δημοσίευση αυτή θα έχει σοβαρές αρνητικές επιπτώσεις για τους συνεισφέροντες ή θα επηρεάσει αρνητικά την αξιοπιστία ή την ακεραιότητα του δείκτη αναφοράς. Στις περιπτώσεις αυτές, η δημοσίευση μπορεί να καθυστερήσει για μια χρονική περίοδο κατά την οποία περιορίζονται σε σημαντικό βαθμό οι επιπτώσεις αυτές. Τυχόν δεδομένα προσωπικού χαρακτήρα που περιλαμβάνονται στα εισερχόμενα δεδομένα δεν δημοσιεύονται. 1. Ο διαχειριστής αποθηκεύει και θέτει στη διάθεση της αρμόδιας αρχής τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό της αξίας του δείκτη αναφοράς για διάστημα 5 ετών από την ημερομηνία δημοσίευσης της εν λόγω τιμής. Ο διαχειριστής είναι υπεύθυνος για την προστασία των αποθηκευμένων δεδομένων εφόσον αυτά συνιστούν εμπιστευτικές πληροφορίες, ευαίσθητα εμπορικά δεδομένα ή περιλαμβάνουν πληροφορίες προσωπικού χαρακτήρα. Σε κάθε περίπτωση, ο διαχειριστής δύναται να δημοσιεύει ανοιχτά τα εισερχόμενα δεδομένα του δείκτη αναφοράς μόνον εφόσον ο συνεισφέρων έχει παράσχει εγγράφως τη συγκατάθεσή του. Or. {ES}es 515 Marco Valli, Marco Zanni Άρθρο 16 παράγραφος 1 AM\1046656.doc 11/167 PE546.742v01-00
1. Ο διαχειριστής κοινοποιεί τα εισερχόμενα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό του δείκτη αναφοράς αμέσως μετά τη δημοσιοποίησή του, εκτός εάν αναμένεται ότι η δημοσίευση αυτή θα έχει σοβαρές αρνητικές επιπτώσεις για τους συνεισφέροντες ή θα επηρεάσει αρνητικά την αξιοπιστία ή την ακεραιότητα του δείκτη αναφοράς. Στις περιπτώσεις αυτές, η δημοσίευση μπορεί να καθυστερήσει για μια χρονική περίοδο κατά την οποία περιορίζονται σε σημαντικό βαθμό οι επιπτώσεις αυτές. Τυχόν δεδομένα προσωπικού χαρακτήρα που περιλαμβάνονται στα εισερχόμενα δεδομένα δεν δημοσιεύονται. 1. Ο διαχειριστής κοινοποιεί τα εισερχόμενα δεδομένα και τις μεθοδολογίες που χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό του δείκτη αναφοράς αμέσως μετά τη δημοσιοποίησή του. Or. {IT}it 516 Udo Bullmann Άρθρο 16 παράγραφος 1 α (νέα) 1α. Σε περίπτωση που οι επιπτώσεις για τους συνεισφέροντες είναι τέτοιες ώστε να τερματιστεί η διάθεση δεδομένων για τον υπολογισμό των δεικτών αναφοράς, ο διαχειριστής υποχρεούται να ενημερώσει σχετικά την αρμόδια αρχή. Στη συνέχεια, η αρμόδια αρχή μπορεί να αποφασίσει να αναστείλει την υποχρέωση δημοσίευσης των εν λόγω δεδομένων. Or. {DE}de 517 Jonás Fernández PE546.742v01-00 12/167 AM\1046656.doc
Άρθρο 16 παράγραφος 2 2. Η Επιτροπή εξουσιοδοτείται να εκδίδει κατ εξουσιοδότηση πράξεις σύμφωνα με το άρθρο 37 σχετικά με μέτρα για τον περαιτέρω προσδιορισμό των πληροφοριών που κοινοποιούνται βάσει της παραγράφου 1, των μέσων δημοσίευσης, καθώς επίσης και των περιπτώσεων ενδεχόμενης καθυστέρησης της δημοσίευσης και των μέσων διαβίβασής της. 2. Η Επιτροπή εξουσιοδοτείται να εκδίδει κατ εξουσιοδότηση πράξεις σύμφωνα με το άρθρο 37 σχετικά με μέτρα για τον περαιτέρω προσδιορισμό των πληροφοριών που αποθηκεύονται βάσει της παραγράφου 1 και των μέσων αποστολής των εν λόγω πληροφοριών ή πρόσβασης στις πληροφορίες από την αρμόδια αρχή κατόπιν αιτήματος. Or. {ES}es 518 Thomas Mann Άρθρο 16 παράγραφος 2 α (νέα) 2a. Για τους δημόσιους δείκτες αναφοράς που βασίζονται σε ρυθμιζόμενα δεδομένα, ο διαχειριστής καθιστά διαθέσιμους τους στόχους των δεικτών, τις βασικές κατασκευαστικές αρχές, πλήρη στοιχεία για τη μεθοδολογία κατασκευής και υπολογισμού των δεικτών, τις τιμές, τα επίπεδα καθώς και τις συνιστώσες και τους συντελεστές στάθμισης. Αυτές οι πληροφορίες θα πρέπει να παρέχονται χωρίς να απαιτείται άδεια και καταβολή τέλους και θα πρέπει να διατίθενται στον ιστότοπο του διαχειριστή με διαφανή τρόπο που διευκολύνει τη χρήση από παράγοντες της αγοράς. Δυνάμει των απαιτήσεων του άρθρου 16 παράγραφος 2, ο διαχειριστής επικαιροποιεί τα σχετικά δεδομένα σε μηνιαία βάση την πέμπτη εργάσιμη ημέρα του επόμενου AM\1046656.doc 13/167 PE546.742v01-00
μήνα. 519 Philippe Lamberts εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE Άρθρο 17 παράγραφος 1 1. Ο διαχειριστής δημοσιεύει διαδικασία σχετικά με τις ενέργειες στις οποίες πρόκειται να προβεί σε περίπτωση τροποποίησης ή παύσης της παροχής ενός δείκτη αναφοράς. 1. Ο διαχειριστής δημοσιεύει διαδικασία η οποία ενσωματώνεται επίσης στον κώδικα δεοντολογίας που εκδίδει ο διαχειριστής σχετικά με τις ενέργειες στις οποίες πρόκειται να προβεί σε περίπτωση τροποποίησης ή παύσης της παροχής ενός δείκτη αναφοράς. 520 Cora van Nieuwenhuizen Άρθρο 17 παράγραφος 1 1. Ο διαχειριστής δημοσιεύει διαδικασία σχετικά με τις ενέργειες στις οποίες πρόκειται να προβεί σε περίπτωση τροποποίησης ή παύσης της παροχής ενός δείκτη αναφοράς. 1. Ο διαχειριστής δημοσιεύει, μαζί με τη δήλωση δείκτη αναφοράς που προβλέπεται στο άρθρο 15, και μια διαδικασία σχετικά με τις ενέργειες στις οποίες πρόκειται να προβεί σε περίπτωση τροποποίησης ή παύσης της παροχής ενός δείκτη αναφοράς ή αναγνώρισης ενός δείκτη αναφοράς σύμφωνα με το άρθρο 21α ή προσυπογραφής σύμφωνα με το άρθρο 21β. Η διαδικασία μπορεί, όπου απαιτηθεί, να αφορά ομάδες δεικτών και να αναπροσαρμόζεται και να δημοσιοποιείται όποτε υπάρξει ουσιώδης PE546.742v01-00 14/167 AM\1046656.doc
αλλαγή. Αιτιολόγηση Τεχνική προσαρμογή για να διευκολυνθεί η συμπερίληψη του καθεστώτος της προσυπογραφής 521 Jonás Fernández Άρθρο 17 παράγραφος 1 1. Ο διαχειριστής δημοσιεύει διαδικασία σχετικά με τις ενέργειες στις οποίες πρόκειται να προβεί σε περίπτωση τροποποίησης ή παύσης της παροχής ενός δείκτη αναφοράς. 1. Ο διαχειριστής δημοσιεύει διαδικασία σχετικά με τις ενέργειες στις οποίες πρόκειται να προβεί σε περίπτωση τροποποίησης ή παύσης της παροχής ενός δείκτη αναφοράς. Αυτές οι πληροφορίες πρέπει να αποτελούν μέρος του κώδικα δεοντολογίας που θεσπίζεται δυνάμει του άρθρου 9 του παρόντος κανονισμού. Or. {ES}es 522 Jonás Fernández Άρθρο 17 παράγραφος 1 α (νέα) 1α. Στην περίπτωση των δεικτών αναφοράς κρίσιμης σημασίας, οποιαδήποτε αλλαγή στη μεθοδολογία, στα δεδομένα και τα υπόλοιπα ζητήματα που σχετίζονται με την παροχή του πρέπει να επικυρώνεται από το συλλογικό όργανο αρμόδιων αρχών. AM\1046656.doc 15/167 PE546.742v01-00
Or. {ES}es 523 Jonás Fernández Άρθρο 17 παράγραφος 1 β (νέα) 1β. Εάν ένας διαχειριστής εξετάζει το ενδεχόμενο διακοπής της παροχής ενός δείκτη αναφοράς κρίσιμης σημασίας υποχρεούται να ενημερώσει το συλλογικό όργανο αρμόδιων αρχών και να προσκομίσει τα αναγκαία έγγραφα που δικαιολογούν την απόφασή του. α) το συλλογικό όργανο δύναται να υποχρεώσει τον διαχειριστή να συνεχίσει την παροχή του εν λόγω δείκτη και να διαχειριστεί τις πιθανές απώλειες συνεισφερόντων με τους τρόπους που ορίζονται στο άρθρο 14, για μέγιστο διάστημα 6 μηνών. β) εντός των ανωτέρω 6 μηνών, το συλλογικό όργανο υποχρεούται να καταρτίσει ένα σχέδιο έκτακτης ανάγκης που να προβλέπει επιλογές για τη διατήρηση του ίδιου δείκτη ή για την παροχή εναλλακτικού δείκτη, εφόσον εξακολουθούν να υφίστανται οι συνθήκες που καθιστούν τον δείκτη «δείκτη κρίσιμης σημασίας»: Or. {ES}es 524 Marco Valli, Marco Zanni Άρθρο 17 παράγραφος 2 PE546.742v01-00 16/167 AM\1046656.doc
2. Οι εποπτευόμενοι φορείς που εκδίδουν ή κατέχουν χρηματοπιστωτικά μέσα ή συμμετέχουν σε χρηματοπιστωτικές συμβάσεις που περιλαμβάνουν αναφορά σε δείκτη αναφοράς καταρτίζουν άρτια έγγραφα σχέδια όπου θα καθορίζουν τις ενέργειες στις οποίες θα προβούν σε περίπτωση σημαντικής αλλαγής ή διακοπής της κατάρτισης ενός δείκτη αναφοράς. Οι εποπτευόμενοι φορείς παρέχουν στη σχετική αρμόδια αρχή κατόπιν αιτήματος τα εν λόγω σχέδια. 2. Οι εποπτευόμενοι φορείς που εκδίδουν ή κατέχουν χρηματοπιστωτικά μέσα ή συμμετέχουν σε χρηματοπιστωτικές συμβάσεις που περιλαμβάνουν αναφορά σε δείκτη αναφοράς καταρτίζουν άρτια έγγραφα σχέδια όπου θα καθορίζουν τις ενέργειες στις οποίες θα προβούν σε περίπτωση σημαντικής αλλαγής ή διακοπής της κατάρτισης οποιουδήποτε δείκτη αναφοράς. Οι εποπτευόμενοι φορείς έχουν την υποχρέωση να παρέχουν στην αρμόδια αρχή τα εν λόγω σχέδια. Τα εν λόγω σχέδια πρέπει επίσης να δημοσιοποιούνται. Or. {IT}it 525 Philippe Lamberts εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE Άρθρο 17 α (νέο) Άρθρο 17α Καταλληλότητα δείκτη αναφοράς Ο διαχειριστής διασφαλίζει την ακρίβεια του δείκτη αναφοράς σε σχέση με την περιγραφή της αγοράς ή της οικονομικής πραγματικότητας που έχει ως στόχο να μετρήσει ο δείκτης αναφοράς και που υπόκειται στις απαιτήσεις δήλωσης δείκτη αναφοράς, όπως ορίζονται στο τμήμα ΣΤ του Παραρτήματος Ι. Η ΕΑΚΑΑ δημοσιεύει κατευθυντήριες γραμμές σύμφωνα με το άρθρο 16 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 έξι μήνες μετά τη θέση σε ισχύ του κανονισμού, ορίζοντας την καταλληλότητα όσον αφορά τα επίπεδα AM\1046656.doc 17/167 PE546.742v01-00
βασικού κινδύνου, όπως ορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 19 νέα, συμπεριλαμβανομένου του ελάχιστου επιπέδου συσχέτισης με την υποκείμενη οικονομική πραγματικότητα μιας σύμβασης που απαιτείται προκειμένου να θεωρείται ένας δείκτης κατάλληλος δείκτης αναφοράς. Η Επιτροπή δημοσιεύει έκθεση μέχρι τον Δεκέμβριο του 2015, αναλύοντας τις υφιστάμενες πρακτικές ενόψει του επιπέδου συσχέτισης με την υποκείμενη οικονομική πραγματικότητα μιας σύμβασης, συμπεριλαμβανομένων, ενδεικτικά, των συμβάσεων ενυπόθηκων δανείων, σε σχέση με τη χρήση δεικτών αναφοράς όπως των δεικτών αναφοράς διατραπεζικού επιτοκίου και συναλλαγματικής ισοτιμίας. 526 Markus Ferber Άρθρο 18 Άρθρο 18 Αξιολόγηση καταλληλότητας 1. Όταν ένας εποπτευόμενος φορέας σκοπεύει να συνάψει χρηματοπιστωτική σύμβαση με καταναλωτή, οφείλει προηγουμένως να συγκεντρώσει τις απαραίτητες πληροφορίες για τις γνώσεις και την εμπειρία του καταναλωτή σχετικά με τον δείκτη αναφοράς, την οικονομική του κατάσταση και τους στόχους του σε ό,τι αφορά την εν λόγω χρηματοπιστωτική σύμβαση, καθώς επίσης και τη δήλωση του δείκτη αναφοράς που δημοσιεύεται σύμφωνα με το άρθρο 15 και να αξιολογήσει κατά διαγράφεται PE546.742v01-00 18/167 AM\1046656.doc
πόσο η αναφορά της χρηματοπιστωτικής σύμβασης στον εν λόγω δείκτη αναφοράς είναι κατάλληλη γι αυτόν. 2. Στην περίπτωση που ο εποπτευόμενος φορέας θεωρεί ότι με βάση την αξιολόγηση δυνάμει της παραγράφου 1 ο δείκτης αναφοράς δεν ενδείκνυται για τον καταναλωτή, απευθύνει στον καταναλωτή έγγραφη ειδοποίηση συνοδευόμενη από αιτιολόγηση. 527 Steven Woolfe Άρθρο 18 Άρθρο 18 Αξιολόγηση καταλληλότητας 1. Όταν ένας εποπτευόμενος φορέας σκοπεύει να συνάψει χρηματοπιστωτική σύμβαση με καταναλωτή, οφείλει προηγουμένως να συγκεντρώσει τις απαραίτητες πληροφορίες για τις γνώσεις και την εμπειρία του καταναλωτή σχετικά με τον δείκτη αναφοράς, την οικονομική του κατάσταση και τους στόχους του σε ό,τι αφορά την εν λόγω χρηματοπιστωτική σύμβαση, καθώς επίσης και τη δήλωση του δείκτη αναφοράς που δημοσιεύεται σύμφωνα με το άρθρο 15 και να αξιολογήσει κατά πόσο η αναφορά της χρηματοπιστωτικής σύμβασης στον εν λόγω δείκτη αναφοράς είναι κατάλληλη γι αυτόν. 2. Στην περίπτωση που ο εποπτευόμενος φορέας θεωρεί ότι με βάση την αξιολόγηση δυνάμει της παραγράφου 1 ο δείκτης αναφοράς δεν ενδείκνυται για τον καταναλωτή, απευθύνει στον διαγράφεται AM\1046656.doc 19/167 PE546.742v01-00
καταναλωτή έγγραφη ειδοποίηση συνοδευόμενη από αιτιολόγηση. 528 Ildikó Gáll-Pelcz Άρθρο 18 Άρθρο 18 Αξιολόγηση καταλληλότητας 1. Όταν ένας εποπτευόμενος φορέας σκοπεύει να συνάψει χρηματοπιστωτική σύμβαση με καταναλωτή, οφείλει προηγουμένως να συγκεντρώσει τις απαραίτητες πληροφορίες για τις γνώσεις και την εμπειρία του καταναλωτή σχετικά με τον δείκτη αναφοράς, την οικονομική του κατάσταση και τους στόχους του σε ό,τι αφορά την εν λόγω χρηματοπιστωτική σύμβαση, καθώς επίσης και τη δήλωση του δείκτη αναφοράς που δημοσιεύεται σύμφωνα με το άρθρο 15 και να αξιολογήσει κατά πόσο η αναφορά της χρηματοπιστωτικής σύμβασης στον εν λόγω δείκτη αναφοράς είναι κατάλληλη γι αυτόν. 2. Στην περίπτωση που ο εποπτευόμενος φορέας θεωρεί ότι με βάση την αξιολόγηση δυνάμει της παραγράφου 1 ο δείκτης αναφοράς δεν ενδείκνυται για τον καταναλωτή, απευθύνει στον καταναλωτή έγγραφη ειδοποίηση συνοδευόμενη από αιτιολόγηση. διαγράφεται Αιτιολόγηση Η προστασία των επενδυτών καλύπτεται ήδη εκτενώς στις συναφείς οδηγίες και κανονισμούς PE546.742v01-00 20/167 AM\1046656.doc
της ΕΕ (όπως η οδηγία MiFID). Ειδικότερα, η προστασία των καταναλωτών όσον αφορά τον δανεισμό προς τους καταναλωτές ρυθμίζεται στην ΕΕ μέσω της οδηγίας για την καταναλωτική πίστη και της οδηγίας για την ενυπόθηκη πίστη. Για λόγους συνέπειας και σαφήνειας, θα πρέπει να συμπεριληφθεί στις εν λόγω οδηγίες η υποχρέωση διεξαγωγής ελέγχου καταλληλότητας για τους καταναλωτές. 529 Kay Swinburne Άρθρο 18 Άρθρο 18 Αξιολόγηση καταλληλότητας 1. Όταν ένας εποπτευόμενος φορέας σκοπεύει να συνάψει χρηματοπιστωτική σύμβαση με καταναλωτή, οφείλει προηγουμένως να συγκεντρώσει τις απαραίτητες πληροφορίες για τις γνώσεις και την εμπειρία του καταναλωτή σχετικά με τον δείκτη αναφοράς, την οικονομική του κατάσταση και τους στόχους του σε ό,τι αφορά την εν λόγω χρηματοπιστωτική σύμβαση, καθώς επίσης και τη δήλωση του δείκτη αναφοράς που δημοσιεύεται σύμφωνα με το άρθρο 15 και να αξιολογήσει κατά πόσο η αναφορά της χρηματοπιστωτικής σύμβασης στον εν λόγω δείκτη αναφοράς είναι κατάλληλη γι αυτόν. 2. Στην περίπτωση που ο εποπτευόμενος φορέας θεωρεί ότι με βάση την αξιολόγηση δυνάμει της παραγράφου 1 ο δείκτης αναφοράς δεν ενδείκνυται για τον καταναλωτή, απευθύνει στον καταναλωτή έγγραφη ειδοποίηση συνοδευόμενη από αιτιολόγηση. διαγράφεται AM\1046656.doc 21/167 PE546.742v01-00
Αιτιολόγηση Η αξιολόγηση καταλληλότητας βάσει της οδηγίας MiFID ήδη καλύπτει αυτό το σημείο με επαρκή προστασία 530 Philippe Lamberts εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE Άρθρο 18 παράγραφος 1 1. Όταν ένας εποπτευόμενος φορέας σκοπεύει να συνάψει χρηματοπιστωτική σύμβαση με καταναλωτή, οφείλει προηγουμένως να συγκεντρώσει τις απαραίτητες πληροφορίες για τις γνώσεις και την εμπειρία του καταναλωτή σχετικά με τον δείκτη αναφοράς, την οικονομική του κατάσταση και τους στόχους του σε ό,τι αφορά την εν λόγω χρηματοπιστωτική σύμβαση, καθώς επίσης και τη δήλωση του δείκτη αναφοράς που δημοσιεύεται σύμφωνα με το άρθρο 15 και να αξιολογήσει κατά πόσο η αναφορά της χρηματοπιστωτικής σύμβασης στον εν λόγω δείκτη αναφοράς είναι κατάλληλη γι αυτόν. 1. Όταν ένας εποπτευόμενος φορέας σκοπεύει να συνάψει χρηματοπιστωτική σύμβαση με καταναλωτή ή ιδιώτη πελάτη, οφείλει προηγουμένως να συγκεντρώσει τις απαραίτητες πληροφορίες για τις γνώσεις και την εμπειρία του καταναλωτή ή του ιδιώτη πελάτη σχετικά με τον δείκτη αναφοράς, την οικονομική του κατάσταση και τους στόχους του σε ό,τι αφορά την εν λόγω χρηματοπιστωτική σύμβαση, καθώς επίσης και τη δήλωση του δείκτη αναφοράς που δημοσιεύεται σύμφωνα με το άρθρο 15 και να αξιολογήσει κατά πόσο η αναφορά της χρηματοπιστωτικής σύμβασης στον εν λόγω δείκτη αναφοράς είναι κατάλληλη γι αυτόν. 531 Kay Swinburne Άρθρο 18 παράγραφος 1 1. Όταν ένας εποπτευόμενος φορέας σκοπεύει να συνάψει χρηματοπιστωτική σύμβαση με καταναλωτή, οφείλει 1. Όταν ένας εποπτευόμενος φορέας σκοπεύει να συνάψει χρηματοπιστωτική σύμβαση με καταναλωτή που διέπεται από PE546.742v01-00 22/167 AM\1046656.doc
προηγουμένως να συγκεντρώσει τις απαραίτητες πληροφορίες για τις γνώσεις και την εμπειρία του καταναλωτή σχετικά με τον δείκτη αναφοράς, την οικονομική του κατάσταση και τους στόχους του σε ό,τι αφορά την εν λόγω χρηματοπιστωτική σύμβαση, καθώς επίσης και τη δήλωση του δείκτη αναφοράς που δημοσιεύεται σύμφωνα με το άρθρο 15 και να αξιολογήσει κατά πόσο η αναφορά της χρηματοπιστωτικής σύμβασης στον εν λόγω δείκτη αναφοράς είναι κατάλληλη γι αυτόν. την οδηγία 2014/17/ΕΕ (οδηγία για την ενυπόθηκη πίστη), ο εν λόγω εποπτευόμενος φορέας παρέχει στον καταναλωτή τη δήλωση του δείκτη αναφοράς που απαιτείται σύμφωνα με το άρθρο 15 του παρόντος κανονισμού. Αιτιολόγηση Οι απαιτήσεις της οδηγίας για την ενυπόθηκη πίστη ήδη καλύπτουν τις περισσότερες πληροφορίες στον παρόντα κανονισμό, αλλά θα μπορούσαν να συμπληρωθούν με τη διάταξη για τη δήλωση δείκτη αναφοράς 532 Luděk Niedermayer, Pablo Zalba Bidegain Άρθρο 18 παράγραφος 1 1. Όταν ένας εποπτευόμενος φορέας σκοπεύει να συνάψει χρηματοπιστωτική σύμβαση με καταναλωτή, οφείλει προηγουμένως να συγκεντρώσει τις απαραίτητες πληροφορίες για τις γνώσεις και την εμπειρία του καταναλωτή σχετικά με τον δείκτη αναφοράς, την οικονομική του κατάσταση και τους στόχους του σε ό,τι αφορά την εν λόγω χρηματοπιστωτική σύμβαση, καθώς επίσης και τη δήλωση του δείκτη αναφοράς που δημοσιεύεται σύμφωνα με το άρθρο 15 και να αξιολογήσει κατά πόσο η αναφορά της χρηματοπιστωτικής σύμβασης στον εν λόγω δείκτη αναφοράς είναι κατάλληλη γι 1. Όταν ένας εποπτευόμενος φορέας σκοπεύει να συνάψει χρηματοπιστωτική σύμβαση με καταναλωτή και η χρηματοπιστωτική σύμβαση χρησιμοποιεί δείκτη αναφοράς, ο εποπτευόμενος φορέας θα πρέπει να ενημερώσει τον καταναλωτή σχετικά με την καταλληλότητα της χρήσης του εν λόγω δείκτη αναφοράς για την προτεινόμενη σύμβαση. AM\1046656.doc 23/167 PE546.742v01-00
αυτόν. Αιτιολόγηση Οι περισσότεροι εποπτευόμενοι φορείς έχουν κάποια υποχρέωση να «κατανοούν τις ανάγκες των πελατών». Η προσθήκη αυτής της υποχρέωσης στον προτεινόμενο κανονισμό φαίνεται περιττή. Συγχρόνως, θα πρέπει να δοθεί μεγαλύτερη έμφαση στην αξιολόγηση της καταλληλότητας του δείκτη αναφοράς για την προτεινόμενη σύμβαση. Η εποπτική αρχή δεν θα πρέπει να συμπεριλαμβάνεται στη διαδικασία, καθώς πρακτικά δεν είναι σε θέση να εξετάσει όλες αυτές τις περιπτώσεις. 533 Philippe Lamberts εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE Άρθρο 18 παράγραφος 2 2. Στην περίπτωση που ο εποπτευόμενος φορέας θεωρεί ότι με βάση την αξιολόγηση δυνάμει της παραγράφου 1 ο δείκτης αναφοράς δεν ενδείκνυται για τον καταναλωτή, απευθύνει στον καταναλωτή έγγραφη ειδοποίηση συνοδευόμενη από αιτιολόγηση. 2. Στην περίπτωση που ο εποπτευόμενος φορέας θεωρεί ότι με βάση την αξιολόγηση δυνάμει της παραγράφου 1 ο δείκτης αναφοράς δεν ενδείκνυται για τον καταναλωτή ή τον ιδιώτη πελάτη, απευθύνει στον καταναλωτή ή στον ιδιώτη πελάτη έγγραφη ειδοποίηση συνοδευόμενη από αιτιολόγηση. 534 Jonás Fernández Άρθρο 18 παράγραφος 2 2. Στην περίπτωση που ο εποπτευόμενος φορέας θεωρεί ότι με βάση την 2. Στην περίπτωση που ο εποπτευόμενος φορέας θεωρεί ότι με βάση την PE546.742v01-00 24/167 AM\1046656.doc
αξιολόγηση δυνάμει της παραγράφου 1 ο δείκτης αναφοράς δεν ενδείκνυται για τον καταναλωτή, απευθύνει στον καταναλωτή έγγραφη ειδοποίηση συνοδευόμενη από αιτιολόγηση. αξιολόγηση δυνάμει της παραγράφου 1 ο δείκτης αναφοράς δεν ενδείκνυται για τον καταναλωτή, απευθύνει στον καταναλωτή έγγραφη ειδοποίηση συνοδευόμενη από αιτιολόγηση. Ομοίως, ο εποπτευόμενος φορέας υποχρεούται να προσφέρει στον εν λόγω καταναλωτή τη χρήση εναλλακτικού δείκτη αναφοράς για την οικεία χρηματοπιστωτική σύμβαση, εφόσον υπάρχει κάποιος δείκτης που είναι κατάλληλος για τον καταναλωτή. Σε αντίθετη περίπτωση, ο εποπτευόμενος φορέας δεν δύναται να υπογράψει οποιαδήποτε χρηματοπιστωτική σύμβαση με τον εν λόγω καταναλωτή. Or. {ES}es 535 Kay Swinburne Άρθρο 18 παράγραφος 2 2. Στην περίπτωση που ο εποπτευόμενος φορέας θεωρεί ότι με βάση την αξιολόγηση δυνάμει της παραγράφου 1 ο δείκτης αναφοράς δεν ενδείκνυται για τον καταναλωτή, απευθύνει στον καταναλωτή έγγραφη ειδοποίηση συνοδευόμενη από αιτιολόγηση. 2. Ο εποπτευόμενος φορέας ενημερώνει τον καταναλωτή για τα βασικά χαρακτηριστικά του δείκτη αναφοράς και για τυχόν κινδύνους που προκύπτουν ως αποτέλεσμα της χρήσης του δείκτη αναφοράς. 536 Marco Valli, Marco Zanni Άρθρο 18 παράγραφος 2 AM\1046656.doc 25/167 PE546.742v01-00
2. Στην περίπτωση που ο εποπτευόμενος φορέας θεωρεί ότι με βάση την αξιολόγηση δυνάμει της παραγράφου 1 ο δείκτης αναφοράς δεν ενδείκνυται για τον καταναλωτή, απευθύνει στον καταναλωτή έγγραφη ειδοποίηση συνοδευόμενη από αιτιολόγηση. 2. Στην περίπτωση που ο εποπτευόμενος φορέας θεωρεί ότι με βάση την αξιολόγηση δυνάμει της παραγράφου 1 ο δείκτης αναφοράς δεν ενδείκνυται για τον καταναλωτή, απευθύνει εγκαίρως στον καταναλωτή έγγραφη ειδοποίηση συνοδευόμενη από αιτιολόγηση. Or. {IT}it 537 Luděk Niedermayer, Pablo Zalba Bidegain Άρθρο 18 παράγραφος 2 2. Στην περίπτωση που ο εποπτευόμενος φορέας θεωρεί ότι με βάση την αξιολόγηση δυνάμει της παραγράφου 1 ο δείκτης αναφοράς δεν ενδείκνυται για τον καταναλωτή, απευθύνει στον καταναλωτή έγγραφη ειδοποίηση συνοδευόμενη από αιτιολόγηση. 2. Στην περίπτωση που ο εποπτευόμενος φορέας θεωρεί ότι ο επιλεγμένος δείκτης αναφοράς ενέχει σημαντικό κίνδυνο για τον συγκεκριμένο καταναλωτή, θα πρέπει να απευθύνει στον καταναλωτή ειδοποίηση σε γραπτή μορφή. 538 Marco Valli, Marco Zanni Άρθρο 19 τίτλος Χρήση ισχυρών δεικτών αναφοράς Χρήση δεικτών αναφοράς Or. {IT}it PE546.742v01-00 26/167 AM\1046656.doc
539 Ildikó Gáll-Pelcz Άρθρο 19 παράγραφος 1 Οι εποπτευόμενοι φορείς δύνανται να χρησιμοποιήσουν δείκτη αναφοράς εντός της Ένωσης ως αναφορά σε χρηματοπιστωτικό μέσο ή χρηματοπιστωτική σύμβαση ή για τη μέτρηση της απόδοσης ταμείου επενδύσεων, εφόσον παρέχεται από διαχειριστή που διαθέτει άδεια σύμφωνα με το άρθρο 23 ή από διαχειριστή τρίτης χώρας που είναι εγγεγραμμένος σύμφωνα με το άρθρο 21. Οι εποπτευόμενοι φορείς δύνανται να χρησιμοποιήσουν δείκτη αναφοράς εντός της Ένωσης ως αναφορά σε χρηματοπιστωτικό μέσο ή χρηματοπιστωτική σύμβαση ή για τη μέτρηση της απόδοσης ταμείου επενδύσεων, υπό την προϋπόθεση ότι οι μη αντικειμενικοί δείκτες αναφοράς παρέχονται από διαχειριστή που υπόκειται σε απαίτηση αδειοδότησης σύμφωνα με το άρθρο 22. Οι εποπτευόμενοι φορείς δύνανται να χρησιμοποιήσουν και αντικειμενικούς δείκτες αναφοράς ενός εγγεγραμμένου διαχειριστή τρίτης χώρας, εφόσον ο εν λόγω διαχειριστής ενημερώσει την αρμόδια αρχή ότι οι δείκτες αναφοράς τηρούν τις αρχές της IOSCO, της 17ης Ιουλίου 2013, για τους χρηματοπιστωτικούς δείκτες αναφοράς. 540 Eva Paunova Άρθρο 19 παράγραφος 1 Οι εποπτευόμενοι φορείς δύνανται να χρησιμοποιήσουν δείκτη αναφοράς εντός της Ένωσης ως αναφορά σε χρηματοπιστωτικό μέσο ή χρηματοπιστωτική σύμβαση ή για τη μέτρηση της απόδοσης ταμείου επενδύσεων, εφόσον παρέχεται από διαχειριστή που διαθέτει άδεια σύμφωνα Οι εποπτευόμενοι φορείς δύνανται να χρησιμοποιήσουν δείκτη αναφοράς ή συνδυασμό δεικτών αναφοράς εντός της Ένωσης, όπως ορίζεται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 σημείο 5, εφόσον παρέχεται από διαχειριστή αδειοδοτημένο ή εγγεγραμμένο σύμφωνα με το άρθρο 23 ή από διαχειριστή τρίτης χώρας σύμφωνα AM\1046656.doc 27/167 PE546.742v01-00
με το άρθρο 23 ή από διαχειριστή τρίτης χώρας που είναι εγγεγραμμένος σύμφωνα με το άρθρο 21. με τους όρους που προβλέπονται στο άρθρο 20 ή στο άρθρο 21α. 541 Cora van Nieuwenhuizen Άρθρο 19 παράγραφος 1 Οι εποπτευόμενοι φορείς δύνανται να χρησιμοποιήσουν δείκτη αναφοράς εντός της Ένωσης ως αναφορά σε χρηματοπιστωτικό μέσο ή χρηματοπιστωτική σύμβαση ή για τη μέτρηση της απόδοσης ταμείου επενδύσεων, εφόσον παρέχεται από διαχειριστή που διαθέτει άδεια σύμφωνα με το άρθρο 23 ή από διαχειριστή τρίτης χώρας που είναι εγγεγραμμένος σύμφωνα με το άρθρο 21. Οι εποπτευόμενοι φορείς δύνανται να χρησιμοποιήσουν δείκτη αναφοράς ή συνδυασμό δεικτών αναφοράς εντός της Ένωσης ως αναφορά σε χρηματοπιστωτική σύμβαση ή χρηματοπιστωτικό μέσο ή για τη μέτρηση της απόδοσης ταμείου επενδύσεων, εφόσον παρέχεται από διαχειριστή που διαθέτει άδεια ή είναι εγγεγραμμένος σύμφωνα με το άρθρο 23 ή από διαχειριστή τρίτης χώρας σύμφωνα με το άρθρο 20 ή το άρθρο 21α ή το άρθρο 21β. Αιτιολόγηση Τεχνική προσαρμογή έναντι του σχεδίου έκθεσης για να επιτραπεί η συμπερίληψη του καθεστώτος της προσυπογραφής 542 Fulvio Martusciello Άρθρο 20 παράγραφος 1 εισαγωγικό μέρος 1. Οι δείκτες αναφοράς που παρέχονται 1. Οι δείκτες αναφοράς που παρέχονται PE546.742v01-00 28/167 AM\1046656.doc
από διαχειριστή με έδρα σε τρίτη χώρα μπορούν να χρησιμοποιηθούν από εποπτευόμενους φορείς εντός της Ένωσης, εφόσον πληρούνται οι εξής προϋποθέσεις: από διαχειριστή τρίτης χώρας μπορούν να χρησιμοποιηθούν από εποπτευόμενους φορείς εντός της Ένωσης, εφόσον πληρούνται οι εξής προϋποθέσεις, εκτός εάν εφαρμόζεται το άρθρο 21α: 543 Cora van Nieuwenhuizen Άρθρο 20 παράγραφος 1 εισαγωγικό μέρος 1. Οι δείκτες αναφοράς που παρέχονται από διαχειριστή με έδρα σε τρίτη χώρα μπορούν να χρησιμοποιηθούν από εποπτευόμενους φορείς εντός της Ένωσης, εφόσον πληρούνται οι εξής προϋποθέσεις: 1. Οι δείκτες αναφοράς που παρέχονται από διαχειριστή που βρίσκεται σε τρίτη χώρα μπορούν να χρησιμοποιηθούν από εποπτευόμενους φορείς εντός της Ένωσης, εφόσον πληρούνται οι εξής προϋποθέσεις, εκτός εάν ισχύει το άρθρο 21α ή το άρθρο 21β: Αιτιολόγηση Τεχνική προσαρμογή έναντι του σχεδίου έκθεσης για να επιτραπεί η συμπερίληψη του καθεστώτος της προσυπογραφής 544 Steven Woolfe Άρθρο 20 παράγραφος 1 εισαγωγικό μέρος 1. Οι δείκτες αναφοράς που παρέχονται από διαχειριστή με έδρα σε τρίτη χώρα μπορούν να χρησιμοποιηθούν από εποπτευόμενους φορείς εντός της Ένωσης, 1. Οι δείκτες αναφοράς που παρέχονται από διαχειριστή με έδρα σε τρίτη χώρα μπορούν να χρησιμοποιηθούν από εποπτευόμενους φορείς εντός της Ένωσης. AM\1046656.doc 29/167 PE546.742v01-00
εφόσον πληρούνται οι εξής προϋποθέσεις: 545 Steven Woolfe Άρθρο 20 παράγραφος 1 στοιχείο α α) η Επιτροπή έχει εκδώσει απόφαση ισοδυναμίας σύμφωνα με την παράγραφο 2, αναγνωρίζοντας την ισοδυναμία του νομοθετικού πλαισίου και των εποπτικών πρακτικών της τρίτης χώρας με τις απαιτήσεις του παρόντος κανονισμού διαγράφεται 546 Steven Woolfe Άρθρο 20 παράγραφος 1 στοιχείο β β) ο διαχειριστής διαθέτει άδεια ή έχει εγγραφεί σε μητρώο και υπόκειται σε εποπτεία στην εν λόγω τρίτη χώρα διαγράφεται 547 Steven Woolfe Άρθρο 20 παράγραφος 1 στοιχείο γ PE546.742v01-00 30/167 AM\1046656.doc
γ) ο διαχειριστής έχει ενημερώσει την ΕΑΚΑΑ ως προς τη συναίνεσή του σχετικά με τη χρήση των υφιστάμενων ή μελλοντικών δεικτών αναφοράς του από εποπτευόμενους φορείς στην Ένωση, τον κατάλογο των δεικτών αναφοράς που μπορούν να χρησιμοποιηθούν εντός της Ένωσης και την αρμόδια αρχή που είναι υπεύθυνη για την εποπτεία τους στην τρίτη χώρα διαγράφεται 548 Steven Woolfe Άρθρο 20 παράγραφος 1 στοιχείο δ δ) ο διαχειριστής είναι δεόντως εγγεγραμμένος βάσει του άρθρου 21 και διαγράφεται 549 Steven Woolfe Άρθρο 20 παράγραφος 1 στοιχείο ε ε) οι ρυθμίσεις συνεργασίας που προβλέπονται στην παράγραφο 3 του παρόντος άρθρου βρίσκονται σε λειτουργία. διαγράφεται AM\1046656.doc 31/167 PE546.742v01-00
550 Fulvio Martusciello Άρθρο 20 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο α (νέο) ή εφόσον i) ένας λειτουργικά ανεξάρτητος ελεγκτής έχει επιβεβαιώσει ότι ο διαχειριστής συμμορφώνεται με τις αρχές της IOSCO ή τα ισοδύναμα διεθνή πρότυπα όσον αφορά τους σχετικούς δείκτες αναφοράς ii) o διαχειριστής έχει ενημερώσει την ΕΑΚΑΑ ότι συναινεί να χρησιμοποιηθούν οι δείκτες αναφοράς του από εποπτευόμενους φορείς εντός της Ένωσης και έχει κοινοποιήσει τον κατάλογο των δεικτών αναφοράς που μπορούν να χρησιμοποιηθούν εντός της Ένωσης και iii) ότι οι σχετικοί δείκτες αναφοράς είναι δεόντως εγγεγραμμένοι σύμφωνα με το άρθρο 25α. 551 Steven Woolfe Άρθρο 20 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο Η Επιτροπή δύναται να εκδώσει απόφαση αναγνωρίζοντας ότι το νομοθετικό πλαίσιο και οι εποπτικές πρακτικές μιας τρίτης χώρας εξασφαλίζουν ότι: διαγράφεται PE546.742v01-00 32/167 AM\1046656.doc
552 Marco Valli, Marco Zanni Άρθρο 20 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο εισαγωγικό μέρος Η Επιτροπή δύναται να εκδώσει απόφαση αναγνωρίζοντας ότι το νομοθετικό πλαίσιο και οι εποπτικές πρακτικές μιας τρίτης χώρας εξασφαλίζουν ότι: Η Επιτροπή οφείλει να εκδώσει απόφαση αναγνωρίζοντας ότι το νομοθετικό πλαίσιο και οι εποπτικές πρακτικές μιας τρίτης χώρας εξασφαλίζουν ότι: Or. {IT}it 553 Steven Woolfe Άρθρο 20 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο στοιχείο α α) οι διαχειριστές που διαθέτουν άδεια ή έχουν εγγραφεί σε μητρώο στην εν λόγω τρίτη χώρα συμμορφώνονται προς δεσμευτικές απαιτήσεις οι οποίες είναι ισοδύναμες με τις απορρέουσες από τον παρόντα κανονισμό, λαμβάνοντας ειδικότερα υπόψη εάν το νομικό πλαίσιο και οι εποπτικές πρακτικές της τρίτης χώρας διασφαλίζουν τη συμμόρφωση με τις αρχές της IOSCO σχετικά με τους χρηματοπιστωτικούς δείκτες αναφοράς που δημοσιεύθηκαν στις 17 Ιουλίου 2013 και διαγράφεται 554 Marisa Matias, Matt Carthy, Miguel Viegas Άρθρο 20 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο στοιχείο α AM\1046656.doc 33/167 PE546.742v01-00
α) οι διαχειριστές που διαθέτουν άδεια ή έχουν εγγραφεί σε μητρώο στην εν λόγω τρίτη χώρα συμμορφώνονται προς δεσμευτικές απαιτήσεις οι οποίες είναι ισοδύναμες με τις απορρέουσες από τον παρόντα κανονισμό, λαμβάνοντας ειδικότερα υπόψη εάν το νομικό πλαίσιο και οι εποπτικές πρακτικές της τρίτης χώρας διασφαλίζουν τη συμμόρφωση με τις αρχές της IOSCO σχετικά με τους χρηματοπιστωτικούς δείκτες αναφοράς που δημοσιεύθηκαν στις 17 Ιουλίου 2013 και α) οι διαχειριστές που διαθέτουν άδεια ή έχουν εγγραφεί σε μητρώο στην εν λόγω τρίτη χώρα συμμορφώνονται προς δεσμευτικές απαιτήσεις οι οποίες είναι ισοδύναμες με τις απορρέουσες από τον παρόντα κανονισμό, λαμβάνοντας ειδικότερα υπόψη εάν το νομικό πλαίσιο και οι εποπτικές πρακτικές της τρίτης χώρας διασφαλίζουν τη συμμόρφωση με τις αρχές της IOSCO σχετικά με τους χρηματοπιστωτικούς δείκτες αναφοράς που δημοσιεύθηκαν στις 17 Ιουλίου 2013 και με τις αρχές της IOSCO για τους οργανισμούς αναφοράς τιμών πετρελαίου, που δημοσιεύθηκαν στις 5 Οκτωβρίου 2012, και με τις αρχές της IOSCO για τη ρύθμιση και την εποπτεία των αγορών παραγώγων επί εμπορευμάτων, που δημοσιεύθηκαν στις 15 Σεπτεμβρίου 2011, όταν περιλαμβάνονται δείκτες αναφοράς για το πετρέλαιο ή για βασικά προϊόντα και 555 Steven Woolfe Άρθρο 20 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο στοιχείο β β) οι δεσμευτικές απαιτήσεις υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή σε μόνιμη βάση στην εν λόγω τρίτη χώρα. διαγράφεται 556 Philippe Lamberts PE546.742v01-00 34/167 AM\1046656.doc
εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE Άρθρο 20 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο στοιχείο β α (νέο) β α) - υπάρχει αποτελεσματική ανταλλαγή πληροφοριών με φορολογικές αρχές της αλλοδαπής, - δεν υπάρχει έλλειψη διαφάνειας στις νομοθετικές, δικαστικές ή διοικητικές διατάξεις, - υπάρχει απαίτηση ουσιαστικής τοπικής παρουσίας ή - η τρίτη χώρα δεν ενεργεί ως υπεράκτιο χρηματοοικονομικό κέντρο - η τρίτη χώρα δεν προβλέπει φορολογικά μέτρα που συνεπάγονται μηδενική ή συμβολική φορολόγηση ή την προσφορά πλεονεκτημάτων ακόμη και χωρίς καμία πραγματική οικονομική δραστηριότητα ή ουσιαστική οικονομική παρουσία εντός της τρίτης χώρας που προσφέρει αυτά τα φορολογικά πλεονεκτήματα - η τρίτη χώρα δεν συμπεριλαμβάνεται στις μη συνεργάσιμες χώρες και εδάφη από την ειδική ομάδα χρηματοοικονομικής δράσης (FATF) - η τρίτη χώρα συμμορφώνεται πλήρως με τα πρότυπα που ορίζονται στο άρθρο 26 του υποδείγματος φορολογικής σύμβασης του ΟΟΣΑ σχετικά με το εισόδημα και το κεφάλαιο και διασφαλίζει την αποτελεσματική ανταλλαγή πληροφοριών σε φορολογικά θέματα, συμπεριλαμβανομένων τυχόν πολυμερών φορολογικών συμφωνιών. 557 Steven Woolfe AM\1046656.doc 35/167 PE546.742v01-00
Άρθρο 20 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο Οι εν λόγω εκτελεστικές πράξεις εκδίδονται σύμφωνα με τη διαδικασία εξέτασης που προβλέπεται στο άρθρο 38 παράγραφος 2. διαγράφεται 558 Sylvie Goulard Άρθρο 20 παράγραφος 2 α (νέα) 2a. Αποφάσεις της Επιτροπής που ορίζουν τα νομικά καθεστώτα τρίτων χωρών ως ισοδύναμα προς τις απαιτήσεις που απορρέουν από τον παρόντα κανονισμό θα πρέπει να εγκρίνονται μόνον εφόσον το νομικό καθεστώς της τρίτης χώρας προβλέπει αποτελεσματικό ισοδύναμο σύστημα για την αναγνώριση εξουσιοδοτημένων διαχειριστών δυνάμει των ξένων νομικών καθεστώτων που εφαρμόζονται. Αιτιολόγηση Οποιαδήποτε απόφαση που αναγνωρίζει ότι το νομικό πλαίσιο και οι εποπτικές πρακτικές τρίτης χώρας ισοδυναμούν με τις απαιτήσεις του κανονισμού θα πρέπει να συνοδεύεται από μια απαίτηση για αμοιβαία αναγνώριση. 559 Alain Cadec PE546.742v01-00 36/167 AM\1046656.doc
Άρθρο 20 παράγραφος 2 α (νέα) 2a. Αποφάσεις της Επιτροπής που ορίζουν τα νομικά καθεστώτα τρίτων χωρών ως ισοδύναμα προς τις απαιτήσεις που απορρέουν από τον παρόντα κανονισμό θα πρέπει να εγκρίνονται μόνον εφόσον το νομικό καθεστώς της τρίτης χώρας προβλέπει αποτελεσματικό ισοδύναμο σύστημα για την αναγνώριση εξουσιοδοτημένων διαχειριστών δυνάμει των ξένων νομικών καθεστώτων που εφαρμόζονται. 560 Jonás Fernández Άρθρο 21 τίτλος Εγγραφή σε μητρώο Μητρώο διαχειριστών τρίτων χωρών Or. {ES}es 561 Steven Woolfe Άρθρο 21 παράγραφος 1 1. Η ΕΑΚΑΑ εγγράφει σε μητρώο τους διαχειριστές που της έχουν κοινοποιήσει τη συναίνεσή τους, όπως αναφέρεται στο άρθρο 20 παράγραφος 1 στοιχείο γ). Το διαγράφεται AM\1046656.doc 37/167 PE546.742v01-00
κοινό έχει πρόσβαση μέσω του δικτυακού τόπου της ΕΑΚΑΑ στο μητρώο αυτό, το οποίο περιέχει πληροφορίες σχετικά με τους δείκτες αναφοράς που επιτρέπεται να παρέχουν οι σχετικοί διαχειριστές και την αρμόδια αρχή που είναι υπεύθυνη για την εποπτεία τους στην τρίτη χώρα. 562 Steven Woolfe Άρθρο 21 παράγραφος 2 2. Η ΕΑΚΑΑ ανακαλεί την εγγραφή ενός διαχειριστή που αναφέρεται στην παράγραφο 1 από το μητρώο που αναφέρεται στην παράγραφο 1, όταν: α) η ΕΑΚΑΑ έχει βάσιμους λόγους στηριζόμενους σε έγγραφα αποδεικτικά στοιχεία να θεωρεί ότι ο διαχειριστής ενεργεί με τρόπο σαφώς επιζήμιο για τα συμφέροντα των χρηστών των δεικτών αναφοράς του ή για την εύρυθμη λειτουργία των αγορών ή β) η ΕΑΚΑΑ έχει βάσιμους λόγους στηριζόμενους σε έγγραφα αποδεικτικά στοιχεία να θεωρεί ότι ο διαχειριστής έχει υποπέσει σε σοβαρές παραβάσεις της εθνικής νομοθεσίας ή άλλων διατάξεων που ισχύουν για αυτόν στην τρίτη χώρα και βάσει των οποίων η Επιτροπή έχει εκδώσει την απόφαση που προβλέπεται στο άρθρο 20 παράγραφος 2. διαγράφεται 563 Steven Woolfe PE546.742v01-00 38/167 AM\1046656.doc
Άρθρο 21 παράγραφος 3 3. Η ΕΑΚΑΑ λαμβάνει απόφαση δυνάμει της παραγράφου 2 μόνο εφόσον πληρούνται οι παρακάτω προϋποθέσεις: α) η ΕΑΚΑΑ έχει παραπέμψει το θέμα στην αρμόδια αρχή της τρίτης χώρας και η εν λόγω αρμόδια αρχή δεν έχει λάβει τα κατάλληλα μέτρα που χρειάζονται για την προστασία των επενδυτών και για την καλή λειτουργία των αγορών στην Ένωση ή δεν μπόρεσε να αποδείξει ότι ο συγκεκριμένος διαχειριστής συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις που ισχύουν για αυτόν στην τρίτη χώρα β) η ΕΑΚΑΑ έχει ενημερώσει την αρμόδια αρχή της τρίτης χώρας για την πρόθεσή της να ανακαλέσει την εγγραφή του διαχειριστή στο μητρώο τουλάχιστον 30 ημέρες πριν από την ανάκληση. διαγράφεται 564 Steven Woolfe Άρθρο 21 παράγραφος 4 4. Η ΕΑΚΑΑ ενημερώνει αμελλητί τις άλλες αρμόδιες αρχές σχετικά με κάθε μέτρο που εγκρίνει σύμφωνα με την παράγραφο 2 και δημοσιεύει την απόφασή της στον δικτυακό της τόπο. διαγράφεται AM\1046656.doc 39/167 PE546.742v01-00
565 Markus Ferber Άρθρο 21 α (νέο) Άρθρο 21α Αναγνώριση διαχειριστή τρίτης χώρας 1. Μέχρις ότου εκδοθεί απόφαση ισοδυναμίας σύμφωνα με το άρθρο 20 παράγραφος 2 ή το άρθρο 20 παράγραφος 2 στοιχείο α, οι δείκτες αναφοράς που παρέχονται από διαχειριστή που βρίσκεται σε τρίτη χώρα μπορούν να χρησιμοποιηθούν από τους εποπτευόμενους φορείς της Ένωσης, υπό την προϋπόθεση ότι ο διαχειριστής έχει αποκτήσει εκ των προτέρων αναγνώριση από την ΕΑΚΑΑ, σύμφωνα με το παρόν άρθρο. 2. Ένας διαχειριστής που βρίσκεται σε τρίτη χώρα και προτίθεται να λάβει την εκ των προτέρων αναγνώριση που αναφέρεται στην παράγραφο 1 πρέπει να συμμορφώνεται με όλες τις απαιτήσεις που ορίζουν οι σχετικές αρχές της IOSCO. Η συμμόρφωση εξετάζεται από ανεξάρτητο εξωτερικό ελεγκτή τουλάχιστον ανά διετία και οι εκθέσεις αποστέλλονται στην ΕΑΚΑΑ. Αιτιολόγηση Οι «αρχές για τους χρηματοπιστωτικούς δείκτες αναφοράς» της IOSCO περιέχουν ελάχιστα πρότυπα για τους χρηματοπιστωτικούς δείκτες, τα οποία πρέπει να τηρούνται ελλείψει ισοδύναμης νομοθεσίας στις περισσότερες δικαιοδοσίες, επιτρέποντας στους ευρωπαίους επενδυτές την πρόσβαση σε ευρύ φάσμα δεικτών αναφοράς. 566 Cora van Nieuwenhuizen PE546.742v01-00 40/167 AM\1046656.doc
Άρθρο 21 α (νέο) Άρθρο 21α Αναγνώριση διαχειριστή τρίτης χώρας 1. Μέχρις ότου εκδοθεί απόφαση ισοδυναμίας σύμφωνα με το άρθρο 20 παράγραφος 2, οι δείκτες αναφοράς που παρέχονται από διαχειριστή που βρίσκεται σε σε τρίτη χώρα μπορούν να χρησιμοποιηθούν από τους εποπτευόμενους φορείς της Ένωσης, υπό την προϋπόθεση ότι ο διαχειριστής έχει αποκτήσει εκ των προτέρων αναγνώριση από την ΕΑΚΑΑ, σύμφωνα με το παρόν άρθρο. 2. Ένας διαχειριστής που βρίσκεται σε τρίτη χώρα και προτίθεται να λάβει την εκ των προτέρων αναγνώριση που αναφέρεται στην παράγραφο 1, πρέπει να συμμορφώνεται με όλες τις απαιτήσεις που ορίζει ο παρών κανονισμός, εκτός των άρθρων 11, 13α και 14. Όταν ένας διαχειριστής είναι σε θέση να αποδείξει ότι ένας δείκτης αναφοράς που παρέχει βασίζεται σε ρυθμιζόμενα δεδομένα ή αποτελεί δείκτη αναφοράς βασικού προϊόντος που δεν βασίζεται σε υποβολή στοιχείων από συνεισφέροντες που είναι στην πλειονότητά τους εποπτευόμενοι φορείς, εξαιρουμένων των εποπτευόμενων φορέων όπου κύρια δραστηριότητα του ομίλου δεν είναι η παροχή επενδυτικών υπηρεσιών κατά την έννοια της οδηγίας 2014/65/ΕΚ ή τραπεζικών δραστηριοτήτων δυνάμει της οδηγίας 2013/36/ΕΚ, ισχύουν για τον διαχειριστή οι εξαιρέσεις για τους εν λόγω δείκτες αναφοράς, όπως προβλέπουν τα άρθρα 12α και 14α, αντίστοιχα. 3. Ένας διαχειριστής που βρίσκεται σε τρίτη χώρα και προτίθεται να λάβει την εκ των προτέρων αναγνώριση που AM\1046656.doc 41/167 PE546.742v01-00
αναφέρεται στην παράγραφο 1 πρέπει να διαθέτει αντιπρόσωπο εγκατεστημένο στην Ένωση. Ο αντιπρόσωπος πρέπει να είναι φυσικό πρόσωπο που έχει την κατοικία του στην Ένωση ή νομικό πρόσωπο με καταστατική έδρα του στην Ένωση. Ο αντιπρόσωπος ορίζεται ρητά από τον διαχειριστή τρίτης χώρας να ενεργεί εξ ονόματός του για κάθε επικοινωνία με τις αρχές, συμπεριλαμβανομένων της ΕΑΚΑΑ και των σχετικών αρμόδιων αρχών, καθώς και με κάθε άλλο σχετικό πρόσωπο στην Ένωση όσον αφορά τις υποχρεώσεις του διαχειριστή στο πλαίσιο του παρόντος κανονισμού. 4. Ένας διαχειριστής που βρίσκεται σε τρίτη χώρα και προτίθεται να λάβει την εκ των προτέρων αναγνώριση που αναφέρεται στην παράγραφο 1, υποβάλλει αίτηση για αναγνώριση στην ΕΑΚΑΑ. Ο αιτών διαχειριστής παρέχει όλες τις πληροφορίες, όπως ορίζεται στο άρθρο 23 ή στο άρθρο 23α, που είναι αναγκαίες προκειμένου να διαβεβαιώσει την ΕΑΚΑΑ ότι, κατά τη στιγμή της αναγνώρισης, έχει λάβει όλα τα αναγκαία μέτρα για να πληροί τις απαιτήσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 2 και αναφέρει τον κατάλογο των πραγματικών ή πιθανών δεικτών αναφοράς του που μπορούν να χρησιμοποιηθούν στην Ένωση και την αρμόδια αρχή που είναι υπεύθυνη για την εποπτεία του στην τρίτη χώρα. Εντός [90] ημερών από την παραλαβή της αίτησης που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο, η ΕΑΚΑΑ, κατόπιν διαβούλευσης με τις σχετικές αρμόδιες αρχές, επαληθεύει ότι πληρούνται οι προϋποθέσεις που ορίζονται στις παραγράφους 2, 3 και 4. Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να αναθέσει το καθήκον αυτό σε μία σχετική εθνική αρμόδια αρχή. Εάν η ΕΑΚΑΑ θεωρεί ότι δεν συμβαίνει κάτι τέτοιο, απορρίπτει την αίτηση αναγνώρισης εξηγώντας τους λόγους της PE546.742v01-00 42/167 AM\1046656.doc
απόρριψης. Με την επιφύλαξη του τρίτου εδαφίου, δεν χορηγείται αναγνώριση εκτός εάν πληρούνται οι ακόλουθες πρόσθετες προϋποθέσεις: i) υπάρχει κατάλληλη ρύθμιση συνεργασίας μεταξύ της σχετικής αρμόδιας αρχής ή της ΕΑΚΑΑ και της αρχής της τρίτης χώρας του διαχειριστή, προκειμένου να εξασφαλιστεί τουλάχιστον αποτελεσματική ανταλλαγή πληροφοριών ii) η αποτελεσματική άσκηση από την αρμόδια αρχή ή την ΕΑΚΑΑ των εποπτικών καθηκόντων της δυνάμει του παρόντος κανονισμού δεν εμποδίζεται από τις νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις της τρίτης χώρας όπου βρίσκεται ο διαχειριστής. 5. Όταν ένας διαχειριστής τρίτης χώρας θεωρεί ότι ένας δείκτης αναφοράς που παρέχει μπορεί να εμπίπτει στις εξαιρέσεις που προβλέπονται στα άρθρα 12α και 14α, ενημερώνει σχετικά, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, την ΕΑΚΑΑ. Θα πρέπει να παράσχει αποδεικτικά στοιχεία για να στηρίξει τον ισχυρισμό του. 6. Όταν ένας διαχειριστής τρίτης χώρας θεωρεί ότι η παύση ενός δείκτη αναφοράς που παρέχει θα είχε σημαντικές αρνητικές επιπτώσεις στην ακεραιότητα των αγορών, τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, τους καταναλωτές, την πραγματική οικονομία ή τη χρηματοδότηση των νοικοκυριών και των επιχειρήσεων σε ένα ή περισσότερα κράτη μέλη, μπορεί να ζητήσει από την ΕΑΚΑΑ απαλλαγή από μία ή περισσότερες από τις ισχύουσες απαιτήσεις του παρόντος κανονισμού, για συγκεκριμένο και περιορισμένο χρονικό διάστημα, που δεν μπορεί να υπερβαίνει τους 12 μήνες. Θα πρέπει να παράσχει αποδεικτικά στοιχεία προς στήριξη της AM\1046656.doc 43/167 PE546.742v01-00
αίτησής του. Η ΕΑΚΑΑ εξετάζει την αίτηση εντός 30 ημερών και ενημερώνει τον διαχειριστή τρίτης χώρας εάν απαλλάσσεται από μία ή περισσότερες από τις απαιτήσεις που αναφέρονται στην αίτησή του, καθώς και το χρονικό διάστημα της απαλλαγής. Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να παρατείνει την περίοδο απαλλαγής μετά τη λήξη της μέχρι και 12 μήνες, εφόσον αυτό είναι δεόντως αιτιολογημένο. 7. Η ΕΑΚΑΑ καταρτίζει σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων προκειμένου να διευκρινίσει περαιτέρω τη διαδικασία αναγνώρισης, ιδίως δε τη μορφή και το περιεχόμενο της αίτησης που αναφέρεται στην παράγραφο 4, την παρουσίαση των πληροφοριών που απαιτούνται στην παράγραφο 5 και κάθε ανάθεση καθηκόντων και αρμοδιοτήτων στις εθνικές αρμόδιες αρχές σε σχέση με τις εν λόγω παραγράφους. Η ΕΑΚΑΑ πρέπει να υποβάλει τα εν λόγω σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων στην Επιτροπή μέχρι τις [ ]. Ανατίθεται στην Επιτροπή η εξουσία να θεσπίζει τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που προβλέπονται στο πρώτο εδάφιο σύμφωνα με τη διαδικασία των άρθρων 10 έως 14 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010. Αιτιολόγηση Αιτιολόγηση: τεχνική προσαρμογή που προβλέπει τη συμπερίληψη του άρθρου 13β 567 Kay Swinburne Άρθρο 21 α (νέο) PE546.742v01-00 44/167 AM\1046656.doc