ΠΡΟΣ : Εισηγμένες εταιρείες στο Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου / Μέλη και Θεματοφύλακες ΑΠΟ : Γενικό Διευθυντή Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου ΘΕΜΑ : Τροποποιήσεις Κανονιστικών Αποφάσεων του ΧΑΚ (ΚΔΠ433/2010, ΚΔΠ 97/2006, ΚΔΠ 326/2009) ΗΜΕΡ. : 27 Μαρτίου 2014 ΑΡ. ΕΓΚ. : 04-2014, 04-2014, 04-2014 Κύριοι, Με την παρούσα εγκύκλιο θα θέλαμε να σας ενημερώσουμε για τις ακόλουθες τροποποιήσεις που θα γίνουν στις Κανονιστικές Αποφάσεις του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (ΧΑΚ), ΚΔΠ 433/2010, ΚΔΠ 97/2006 και ΚΔΠ 326/2009 (επισυνάπτονται) και οι οποίες θα τεθούν σε ισχύ την Παρασκευή 28 Μαρτίου 2014, μετά τη δημοσίευση τους στην Επίσημη Εφημερίδα της Κυπριακής Δημοκρατίας. Συγκεκριμένα: 1. Διαφοροποίηση του ποσού των ίδιων εποπτικών κεφαλαίων που απαιτείται για τη κατάρτιση συναλλαγών τύπου Over the Counter (OTC) (ΚΔΠ 397/2006) Με βάση την τροποποίηση που θα γίνει στην Κανονιστική Απόφαση αναφορικά με την Εκκαθάριση και το Διακανονισμό των Χρηματιστηριακών Συναλλαγών επί των Άυλων Αξιών του Κεντρικού Αποθετηρίου και Κεντρικού Μητρώου Αξιών (ΚΔΠ 397/2006 όπως τροποποιήθηκε), θα επιτρέπεται η εκτέλεση συναλλαγών τύπου Over the Counter από Μέλη και Θεματοφυλακές του ΧΑΚ, οι οποίοι κατέχουν ίδια εποπτικά κεφάλαια τουλάχιστον δυο εκατομμυρίων ευρώ ( 2.000,000). Μετά από τη δημοσίευση της αλλαγής τα Μέλη και οι Θεματοφύλακες του Χρηματιστηρίου, οι οποίοι έχουν ίδια εποπτικά κεφάλαια πέραν των δυο εκατομμυρίων ευρώ και δεν κατέχουν ήδη την ιδιότητα του Γενικού Χειριστή αλλά επιθυμούν να προβαίνουν σε OTC συναλλαγές, θα πρέπει να συμπληρώσουν και να αποστείλουν στο ΧΑΚ την επισυναπτόμενη αίτηση.
Στο σημείο αυτό θα θέλαμε να σας επισημάνουμε ότι όλοι οι Χειριστές του ΧΑΚ οι οποίοι κατέχουν ή θα αποκτήσουν την ιδιότητα του Γενικού Χειριστή θα πρέπει δύο φορές το έτος, δηλαδή αρχές Ιανουαρίου και αρχές Ιουλίου, να αποστέλλουν στο ΧΑΚ σχετική γραπτή βεβαίωση με τα ίδια εποπτικά κεφάλαια τους. Η βεβαίωση, η οποία θα αποστέλλεται από τους Γενικούς Χειριστές, θα πρέπει να συνοδεύεται με σχετικά αποδεικτικά στοιχεία τα οποία έχουν κοινοποιήσει στην Αρμόδια Εποπτική Αρχή τους. 2. Τροποποίηση της Κανονιστικής Απόφασης αναφορικά με την Εγγραφή Μελών Οργάνωση και Προσόντα Υπηρετούντων Υπαλλήλων (ΚΔΠ 433/2010) Με την υφιστάμενη Κανονιστική Απόφαση είναι απαραίτητη προϋπόθεση για το διορισμό προσώπου ως προσωρινός Χρηματιστηριακός Εκπρόσωπος Μέλους ή Χρηματιστηριακός Εκπρόσωπος / Βοηθός Χρηματιστηριακού Εκπροσώπου, το εν λόγω πρόσωπο να είναι εγγεγραμμένο στο Δημόσιο Μητρώο που τηρείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με τον περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμο. Με την τροποποίηση που προωθείται η προϋπόθεση αυτή δεν θα είναι απαραίτητη, εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει επιτρέψει/ εγκρίνει στο πρόσωπο αυτό να αναλάβει ένα από τα προβλεπόμενα καθήκοντα στον περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμο, με παράλληλο καθορισμό προθεσμίας για την εγγραφή του στο δημόσιο μητρώο. Νοείται ότι σε περίπτωση ανάκλησης της σχετικής έγκρισης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ή σε περίπτωση λήξης της προθεσμίας για εγγραφή στο δημόσιο μητρώο χωρίς να έχει γίνει η σχετική εγγραφή, το πρόσωπο δεν θα δύναται να συνεχίζει την άσκηση των καθηκόντων του Προσωρινού Χρηματιστηριακού Εκπροσώπου/ Χρηματιστηριακού Εκπροσώπου/ Βοηθού Χρηματιστηριακού Εκπροσώπου. Πρόσθετα θα διαγραφεί η υποπαράγραφος 1.1(ε), η οποία αφορά την υποχρέωση του Μέλους του ΧΑΚ για υποβολή δείγματος τραπεζικής εγγύησης ως προβλέπεται από το Άρθρο 40 του Βασικού Νόμου του ΧΑΚ. Αυτό προκύπτει από την υποχρέωση των Μελών για συμμετοχή τους στο Κεφάλαιο Εκκαθάρισης που διαχειρίζεται το ΧΑΚ με βάση την Κανονιστική Απόφαση αναφορικά με την Εκκαθάριση Συναλλαγών επί Κινητών Αξιών σε Λογιστική Μορφή ΚΔΠ 209/2011 (ως έχει τροποποιηθεί). 3. Κανονιστική Απόφαση αναφορικά με τις Αγορές του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Ρύθμιση της αντίστροφης εξαγοράς ΚΔΠ326/2009
Σύμφωνα με την τροποποίηση που θα γίνει, εκδότης ο οποίος έχει εισηγμένες αξίες του στη Νεοαναπτυσσόμενων Εταιρειών Αγορά του Χρηματιστηρίου, προκειμένου να εισάξει επιπρόσθετες αξίες που θα προκύψουν μετά τη διενέργεια αντίστροφης εξαγοράς, θα πρέπει μαζί με την αίτηση του για χορήγηση άδειας να υποβάλλει στο Χρηματιστήριο το ψήφισμα ή την απόφαση της Γενικής Συνέλευσης των μετόχων που να επιβεβαιώνει τη συγκατάθεση τους σ αυτό. Νοείται ότι ο εκδότης θα πρέπει για κάθε σχετική με την αντίστροφη εξαγορά πληροφορία να προβαίνει σε δημοσιοποίηση προς το επενδυτικό κοινό με την έκδοση ανακοίνωσης. Η διαπραγμάτευση αξιών εκδότη στη Νεοαναπτυσσόμενων Εταιρειών Αγορά του Χρηματιστήριου θα αναστέλλεται σε περίπτωση ανακοίνωσης προς το Χρηματιστήριο ότι ο εκδότης πρόκειται να συνάψει συμφωνία αντίστροφης εξαγοράς με άλλο εκδότη. Νοείται ότι η αναστολή διαπραγμάτευσης θα τερματίζεται με την έγκριση της αίτησης εισαγωγής των επιπρόσθετων αξιών από το Χρηματιστήριο. Όπως σας έχουμε ήδη προαναφέρει όλες οι πιο πάνω τροποποιήσεις επισυνάπτονται. Παραμένουμε στη διάθεση σας για οποιεσδήποτε διευκρινήσεις χρειαστείτε Ευχαριστούμε. Με εκτίμηση Αγγελική Φράγκου Προϊστάμενη Διεύθυνσης Κεντρικού Αποθετηρίου / Μητρώου (για Γενικό Διευθυντή) Εσωκλ:
ΑΙΤΗΣΗ ΑΠΟΚΤΗΣΗΣ ΙΔΙΟΤΗΤΑΣ ΓΕΝΙΚΟΥ ΧΕΙΡΙΣΤΗ ΣΤΟ ΧΑΚ Προς: Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου Ημερομηνία Με την παρούσα σας ενημερώνουμε ότι η Εταιρεία μας.... κωδικό/ους Χειριστή/ών.. και κωδικό BIC.., επιθυμεί να αποκτήσει την ιδιότητα του Γενικού Χειριστή σύμφωνα με την τροποποίηση των Κανονιστικών Αποφάσεων αναφορικά με την Εκκαθάριση και το Διακανονισμό των Χρηματιστηριακών Συναλλαγών επί Άϋλων Αξιών - ΚΔΠ 397/2006). Σύμφωνα με την πιο πρόσφατη αναφορά της Εταιρείας προς την, που αποτελεί την αρμόδια εποπτική μας αρχή με ημερομηνία / /, προκύπτει ότι το ύψος των εποπτικών ιδίων κεφαλαίων της Εταιρείας μας είναι (1).. Παρακαλούμε για τις δικές σας ενέργειες. Υπογραφή αιτούντος (1) Παρακαλώ επισυνάψετε αντίγραφο της σχετικής σελίδας της αναφοράς προς την εποπτική αρχή..
ΟΙ ΠΕΡΙ ΑΞΙΩΝ ΚΑΙ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟΥ ΑΞΙΩΝ ΚΥΠΡΟΥ (ΚΕΝΤΡΙΚΟ ΑΠΟΘΕΤΗΡΙΟ ΚΑΙ ΚΕΝΤΡΙΚΟ ΜΗΤΡΩΟ ΑΞΙΩΝ) ΝΟΜΟΙ του 1996 έως 2010 --------------------------------- ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΩΝ ΑΠΟΦΑΣΕΩΝ ΑΝΑΦΟΡΙΚΑ ΜΕ ΤΗΝ EKKAΘΑΡΙΣΗ ΚΑΙ ΤΟ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟ ΤΩΝ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΑΥΛΩΝ ΑΞΙΩΝ Επίσημη Εφημερίδα, Παράρτημα Τρίτο (Ι): 20.10.2006 14.12.2007 21.12.2007 1.2.2008 1.8.2008 31.12.2008 27.2.2009 16.7.2010 4.2.2011 5.8.2011 6.12.2013 Το Συμβούλιο του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου σε ενάσκηση των εξουσιών του με βάση τo άρθρo 24 των περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο Αξιών) Νόμων 1996 έως 2010, αποφάσισε να τροποποιήσει τις Κανονιστικές Αποφάσεις αναφορικά με την εκκαθάριση και το διακανονισμό των συναλλαγών επί άυλων αξιών, που δημοσιεύτηκαν στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας ημερομηνίας 20 Οκτωβρίου 2006, αρ. 4141 (ΚΔΠ 397/2006) όπως αυτές τροποποιήθηκαν, ως ακολούθως: Με την αντικατάσταση στην υποπαράγραφο 1.1.1 του Άρθρου 1 αυτών στον ορισμό «Γενικός Χειριστής», της φράσης «είκοσι εκατομμύρια ευρώ ( 20.000.000)» (5 η γραμμή) με τη φράση «δύο εκατομμύρια ευρώ ( 2.000.000)».
ΟΙ ΠΕΡΙ ΑΞΙΩΝ ΚΑΙ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟΥ ΑΞΙΩΝ ΚΥΠΡΟΥ ΝΟΜΟΙ ΤΟΥ 1993 ΕΩΣ 2012 ΚΔΠ 433/2010 ΚΔΠ 226/2012 Τροποποίηση της Κανονιστικής Απόφασης του Συμβουλίου του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου αναφορικά με την Εγγραφή Μελών Οργάνωση & Προσόντα Υπηρετούντων Υπαλλήλων που δημοσιεύτηκε στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας στις 29.10.2010 (Κ.Δ.Π 433/2010). Το Συμβούλιο του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου με βάση την εξουσία που του παρέχουν τα άρθρα 31, 34, 35, 36 και 39 των περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμων αποφάσισε να τροποποιήσει την Κανονιστική Απόφαση αναφορικά με την Εγγραφή Μελών Οργάνωση & Προσόντα Υπηρετούντων Υπαλλήλων ως ακολούθως: (1) Με τη διαγραφή της υποπαραγράφου (ε) της παραγράφου 1.1 αυτής, και στη συνέχεια, με την αναρρύθμιση της υφιστάμενης υποπαραγράφου (στ) σε υποπαράγραφο (ε). (2) Με την προσθήκη στο τέλος της υποπαραγράφου (2)(γ) της παραγράφου 5.2 αυτής, της ακόλουθης φράσης: «ή εναλλακτικά να του έχει επιτραπεί, με την έγκριση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, η ανάληψη ενός από τα προβλεπόμενα καθήκοντα της παρούσας υποπαραγράφου με παράλληλο καθορισμό προθεσμίας για την εγγραφή του στο δημόσιο μητρώο, ως προβλέπεται στο εδάφιο (2) του Άρθρου 52 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου. Νοείται ότι σε περίπτωση ανάκλησης της σχετικής έγκρισης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ή σε περίπτωση λήξης της προθεσμίας για εγγραφή στο δημόσιο μητρώο χωρίς να έχει γίνει η σχετική εγγραφή, το πρόσωπο δεν θα δύναται να συνεχίζει την άσκηση των καθηκόντων του Προσωρινού Χρηματιστηριακού Εκπροσώπου». (3) Με την προσθήκη στο τέλος της υποπαραγράφου (α) της παραγράφου 6.6 αυτής, της ακόλουθης φράσης: «Εναλλακτικά της βεβαίωσης πιστοποιημένου προσώπου, την αίτηση δύναται να συνοδεύει έγκριση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την ανάληψη ενός από τα προβλεπόμενα καθήκοντα στις υποπαραγράφους (i) και (ii), για τους Χρηματιστηριακούς Εκπροσώπους και τους Βοηθούς Χρηματιστηριακούς Εκπροσώπους αντίστοιχα, με παράλληλη προθεσμία για την εγγραφή του προσώπου στο δημόσιο μητρώο, ως προβλέπεται στο εδάφιο (2) του Άρθρου 52 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου. Νοείται ότι σε περίπτωση ανάκλησης της έγκρισης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ή σε περίπτωση λήξης της προθεσμίας για εγγραφή στο δημόσιο μητρώο χωρίς να έχει γίνει η σχετική εγγραφή, το πρόσωπο δεν θα δύναται να συνεχίζει την άσκηση των καθηκόντων του Χρηματιστηριακού Εκπροσώπου/ Βοηθού Χρηματιστηριακού Εκπροσώπου». ΟΙ ΠΕΡ Ι ΑΞΙ ΩΝ ΚΑΙ ΧΡΗ ΜΑΤ ΙΣΤ ΗΡΙ ΟΥ ΑΞΙ ΩΝ ΚΥΠ ΡΟΥ ΝΟ ΜΟΙ ΤΟΥ 1993 ΕΩΣ 2012
ΚΔΠ 326/2009 ΚΔΠ 405/2009 ΚΔΠ 35/2010 ΚΔΠ 129/2010 ΚΔΠ 185/2010 ΚΔΠ 229/2010 ΚΔΠ 256/2010 ΚΔΠ 281/2010 ΚΔΠ 322/2010 ΚΔΠ 362/2010 ΚΔΠ 443/2010 ΚΔΠ 515/2010 ΚΔΠ 524/2010 ΚΔΠ 19/2011 ΚΔΠ 45/2011 ΚΔΠ 82/2011 ΚΔΠ 125/2011 ΚΔΠ 177/2011 ΚΔΠ 221/2011 ΚΔΠ 257/2011 ΚΔΠ 304/2011 ΚΔΠ 381/2011 ΚΔΠ 443/2011 ΚΔΠ 534/2011 ΚΔΠ 169/2012 ΚΔΠ 188/2012 ΚΔΠ 204/2012 ΚΔΠ 220/2012 ΚΔΠ 227/2012 ΚΔΠ 272/2012 ΚΔΠ 302/2012 ΚΔΠ 340/2012 ΚΔΠ 349/2012 ΚΔΠ 408/2012 ΚΔΠ 452/2012 ΚΔΠ 500/2012 ΚΔΠ 529/2012 ΚΔΠ 153/2013 ΚΔΠ 178/2013 ΚΔΠ 418/2013 ΚΔΠ 483/2013 ΚΔΠ 131/2014 Τροποποίηση της Κανονιστικής Απόφασης του Συμβουλίου του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου αναφορικά με τις Αγορές του Χρηματιστηρίου που δημοσιεύτηκε στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας στις 15.9.2009 (Κ.Δ.Π 326/2009 όπως τροποποιήθηκε). Το Συμβούλιο του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου με βάση την εξουσία που του παρέχουν τα άρθρα 57, 58, 59, 113, 117, 118, 126 και 186 των περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμων του 1993 έως 2012, αποφάσισε να τροποποιήσει την Κανονιστική Απόφαση αναφορικά με τις Αγορές του Χρηματιστηρίου ως ακολούθως: 1. Με την προσθήκη μετά την Παράγραφο 4.3 αυτής, της ακόλουθης νέας Παραγράφου 4.4: «4.4 ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΞΙΩΝ ΜΕΤΑ ΑΠΟ ΑΝΤΙΣΤΡΟΦΗ ΕΞΑΓΟΡΑ. 4.4.1 Εκδότης ο οποίος έχει εισηγμένες αξίες του στη Νεοαναπτυσσόμενων Εταιρειών Αγορά του Χρηματιστηρίου, προκειμένου να εισάξει επιπρόσθετες αξίες που θα προκύψουν μετά τη διενέργεια αντίστροφης εξαγοράς, θα πρέπει μαζί με την αίτηση του για χορήγηση άδειας σύμφωνα με την παράγραφο 4.3.2, να υποβάλει στο Χρηματιστήριο το ψήφισμα ή την
απόφαση της Γενικής Συνέλευσης των μετόχων που να επιβεβαιώνει τη συγκατάθεση τους σ αυτό. Νοείται ότι ο εκδότης θα πρέπει για κάθε σχετική με την αντίστροφη εξαγορά πληροφορία να προβαίνει σε δημοσιοποίηση προς το επενδυτικό κοινό με την έκδοση ανακοίνωσης. 4.4.2 Η διαπραγμάτευση αξιών εκδότη στη Νεοαναπτυσσόμενων Εταιρειών Αγορά του Χρηματιστηρίου θα αναστέλλεται σε περίπτωση ανακοίνωσης προς το Χρηματιστήριο ότι ο εκδότης πρόκειται να συνάψει συμφωνία αντίστροφης εξαγοράς με άλλο εκδότη. Νοείται ότι η αναστολή διαπραγμάτευσης θα τερματίζεται με την έγκριση της αίτησης εισαγωγής των επιπρόσθετων αξιών από το Χρηματιστήριο. 4.4.3 Κατά την εξέταση της αίτησης για εισαγωγή προς διαπραγμάτευση στη Νεοαναπτυσσόμενων εταιρειών Αγορά του Χρηματιστηρίου των επιπρόσθετων αξιών που θα προκύψουν με την ολοκλήρωση της αντίστροφης εξαγοράς, ο εκδότης ως θα έχει διαμορφωθεί θα πρέπει, να ικανοποιεί το Συμβούλιο ότι ανταποκρίνεται προς τις γενικές και ειδικές προϋποθέσεις εισαγωγής της Νεοαναπτυσσόμενων Εταιρειών Αγοράς του Χρηματιστηρίου. Σε περίπτωση που οι προϋποθέσεις της αρχικής εισαγωγής δεν ικανοποιούνται ή σε περίπτωση που δεν παρέχεται ολοκληρωμένη η απαιτούμενη πληροφόρηση από τον εκδότη, οι αξίες του εκδότη θα συνεχίζουν να τελούν υπό αναστολή διαπραγμάτευσης, μέχρι τη συμμόρφωση του.