Α.1 Α.2 Α. Χειριστές Καταχώρηση Αξιών συνεπεία αποτελεσμάτων εκκαθάρισης παραγώγων προϊόντων (ΣΜΕ και Δικαιώματα προαίρεσης) (άρθρο 2) Δικαιώματα για τη Μεταφορά Τίτλων του Συστήματος BOGS - ΤτΕ από και προς Σ.Α.Τ. (άρθρο 3) 0,50 Ανά εντολή διακανονισμού Κάθε συμβαλλόμενος 1,50 Ανά επιμέρους Κίνηση Μεταφοράς Α.3 Άνοιγμα Μερίδας Επενδυτή στο Σ.Α.Τ. (άρθρο 4) 10 Εφάπαξ Καταχώρηση Εξωχρηματιστηριακών Μεταβιβάσεων επί ημεδαπών και αλλοδαπών αξιών(fop) (άρθρο 7) Λόγω συναλλαγών επί Μετοχών, ΣΧΠ μόχλευσης, Δ.Α.Κ., ΕΛ.ΠΙΣ, Warrants και Δικαιωμάτων Προτίμησης 0,0325% με ελάχιστο 20 Επί της Αξίας της Μεταβίβασης Λόγω συναλλαγών επί Ομολόγων και επενδυτικών ΣΧΠ 0,015% με ελάχιστο 20 -//- Λόγω δανεισμού / επιστροφής δανεισμού 20 Ανά εκτελούμενη εντολή Και τα δύο μέρη της Συναλλαγής Α.4 Λόγω παροχής εγγυήσεων / επιστροφής εγγυήσεων 20 -//- Μεταβιβάσεις τίτλων του ίδιου δικαιούχου λόγω αλλαγής θεματοφύλακα 20 -//- Μεταφορά τίτλων για δημιουργία/εξαγορά ADRs ή ETFs 20 -//- Καταχώρηση Εξωχρηματιστηριακών Μεταβιβάσεων επί ημεδαπών και αλλοδαπών αξιών (DVP) Λόγω συναλλαγών επί Μετοχών, Δ.Α.Κ., ΣΧΠ μόχλευσης, ΕΛ.ΠΙΣ, Warrants και Δικαιωμάτων Προτίμησης 0,0325%+1 με ελάχιστο 21 Επί της Αξίας της Μεταβίβασης Λόγω συναλλαγών επί Ομολόγων και επενδυτικών ΣΧΠ 0,015%+1 με ελάχιστο 21 -//- Λόγω δανεισμού / επιστροφής δανεισμού 21 Ανά εκτελούμενη εντολή Λόγω παροχής εγγυήσεων / επιστροφής εγγυήσεων 21 -//- Και τα δύο μέρη της Συναλλαγής Εξάσκηση Παραστατικών Τίτλων Δικαιωμάτων Κτήσης Κινητών Αξιών 0,50 Ανά εντολή εξάσκησης Α.5 Καταχώρηση Αξιών στον Ειδικό Λογαριασμό λόγω Μεταφοράς τους από Χειριστή (άρθρο 12) 20 Ανά επιμέρους Κίνηση Μεταφοράς Συνδρομές Χειριστών Λογαριασμών του Σ.Α.Τ. (άρθρο 15) Ανά κωδικό Χειριστή Λογαριασμού Σ.Α.Τ. Τρόπος χρέωσης Συνολική Αξία χαρτοφυλακίου Ετήσιος Υπολογισμός ΚΑΑ700 (21.3.2016) 1 / 12
Α.6 Συνδρομές Χειριστών Λογαριασμών του Συστήματος Άυλων Τίτλων για την καταχώρηση τίτλων Ελληνικού δημοσίου που βρίσκονται καταχωρημένοι κάτω από τον φορέα AΤΗΕΧCSD στην Τράπεζα της Ελλάδος (άρθρο 15) Χειριστή Λογαριασμού επί ημεδαπών αξιών (από - έως) 15.001-100.000.000 100.000.001-500.000.000 500.000.001-2.500.000.000 2.500.000.001-5.000.000.000 5.000.000.001 - Απεριόριστο 0,0031% 0,0029% 0,0027% 0,0026% 0,0023% Πλέον Αρ. Εξουσ. Χρήσης Χ 3 Μηνιαία χρέωση, για χαρτοφυλάκια με μέση μηνιαία αξία > 15.000 0,0015 % Ετήσιος Υπολογισμός Μηνιαία χρέωση επί της μέσης ονομαστικής αξίας των τίτλων του χαρτοφυλακίου Α.7 Συνδρομές Χειριστών Λογαριασμών του Σ.Α.Τ. για τον Διακανονισμό και Καταχώρηση αλλοδαπών κινητών αξιών (άρθρο 15α)- Αξίες σταθερού εισοδήματος Austria, Belgium, Canada, France, Germany, Ireland, Italy, Netherlands, Portugal, Spain, Swiss, UK-LSE, USΑ Australia,Denmark, Finland, Hong Kong, Japan, New Zealand, Norway, Singapore, South Africa, Sweden,UK-LSE International Market in USD Συνδρομές Χειριστών Λογαριασμών του Σ.Α.Τ. για τον Διακανονισμό και Καταχώρηση αλλοδαπών κινητών αξιών (άρθρο 15α)- Μετοχές, ETF, ADR, warrants και άλλα μετοχικά προϊόντα Australia, Austria, Belgium, Canada, France, Germany, Ireland, Italy, Netherlands, Portugal, Spain, Swiss, UK-LSE, USΑ Denmark, Finland, Hong Kong, Japan, New Zealand, Norway, Singapore, South Africa, Sweden UK-LSE International market in USD 0,030% 0,020% Ετήσιος Υπολογισμός Μηνιαία χρέωση επί της μέσης 0,030% μηνιαίας αξίας του χαρτοφυλακίου αλλοδαπών αξιών 0,015% Ετήσιος Υπολογισμός Μηνιαία χρέωση επί της μέσης 0,020% μηνιαίας αξίας του χαρτοφυλακίου αλλοδαπών αξιών Α.8 Δικαιώματα για τη Μεταφορά Αξιών σε άλλο σύστημα (ΧΑΚ) (άρθρο 21) 0,20 Α.9 Χορήγηση Αδειών Χρήσης Λογισμικού/τερματικών ΣΑΤ (άρθρο 23) Ανά κωδικό Χειριστή Λογαριασμού Σ.Α.Τ. Άδεια χρήσης(οι δύο πρώτες δωρεάν) Για ανάγκες Disaster Recovery Για κωδικούς χειριστή API Ανά επιμέρους Κίνηση Μεταφοράς 100 /μήνα 30 μήνα 200 /μήνα Ο Χειριστής ΚΑΑ700 (21.3.2016) 2 / 12
Α.10 Πρόσβαση στο Test Περιβάλλον του ΣΑΤ (άρθρο 24) 50 Ανά κωδικό Χειριστή Ο χειριστής Α.11 Χρήση Κοινόχρηστων Σημείων Πρόσβασης (Κ.Σ.Π.) (άρθρο 25) 1 ο τερματικό 200 /ημέρα 2 ο- -6 ο τερματικό 100 /1 η ημέρα Για κάθε πρόσθετη ημέρα ανεξαρτήτως τερματικών και εφαρμογών. 200 /ημέρα Ο χειριστής Αριθμός Επενδυτών Μηνιαία Χρέωση Ετήσια Χρέωση Έως 5.000 65 780 Α.12 ΑξίαSMS Δικαιώματα Εγγραφής (άρθρα 26,27) Έως 10.000 100 1.200 Έως 20.000 125 1.500 Ανάλογα με το μέγιστο αριθμό επενδυτών εντός του μήνα. Έως 50.000 165 1.980 Έως 100.000 210 2.520 Από 100.001 250 3.000 Α.13 ΑξίαSMS Τέλη Χρήσης Πακέτων (άρθρα 28,29) Χρέωση ανά μήνυμα SMS 0,125, με ελάχιστη μηνιαία χρέωση το ποσό των 125 Για τον υπολογισμό των τελών από μηνύματα που έχουν σταλεί σε αριθμό κινητού που δεν ανήκει σε ελληνικό ή κυπριακό δίκτυο, αλλά σε άλλο δίκτυο του εξωτερικού ο αριθμός τους και η τυχόν χρέωση επιπλέον μηνύματος διπλασιάζεται. Α.14 ΑξίαSMS Αποστολή μηνυμάτων ηλεκτρονικού ταχυδρομείου(e_mails) (άρθρο 30) 0,06 Ανά μήνυμα Α.15 Χρεώσεις Διακανονισμού Συναλλαγών για τη μεταφορά αλλοδαπών αξιών προς και από το ΣΑΤ (άρθρο 32) - Αξίες σταθερού εισοδήματος ΚΑΑ700 (21.3.2016) 3 / 12
Austria, Belgium, Canada, France, Germany, Ireland, Italy, Netherlands, Portugal, Spain, Swiss, UK-LSE, USΑ 10 Ανά εντολή διακανονισμού. Australia, Denmark, Finland, Hong Kong, Japan, Norway, Sweden, UK- LSE international market in USD 15 Ανά εντολή διακανονισμού. New Zealand, Singapore, South Africa 20 Ανά εντολή διακανονισμού. Χρεώσεις Διακανονισμού Συναλλαγών για τη μεταφορά αλλοδαπών αξιών προς και από το ΣΑΤ (30)(άρθρο 32)- Μετοχές, ETF, ADR, warrants και άλλα μετοχικά προϊόντα Austria, Belgium, Canada, France, Germany, Ireland, Italy, Netherlands, Portugal, Spain, Swiss, UK-LSE, USΑ 8 Australia, Hong Kong, Japan 10 Denmark, Finland, Norway, Sweden, UK-LSE International Market in USD (Euroclear Bank) 12 Ανά εντολή διακανονισμού. New Zealand,South Africa 15 Singapore 18 Α.16 Α.17 Χρεώσεις Διακανονισμού για τη μεταφορά αλλοδαπών αξιών από Μεταβατικό Λογαριασμό Χειριστή στους Λογαριασμούς Επενδυτών (άρθρο 32) Καταχώρηση Εμπράγματων Χρηματοοικονομικών Ασφαλειών επί Αξιών (άρθρο 11) 0,5 Ανά εντολή διακανονισμού. Ανά Ασφαλιζόμενη Αξία & ανά 10 ανά ασφαλιζόμενη αξία με Μέγιστο Σύμβαση Εμπράγματης 100 Χρηματοοικονομικής Ασφάλειας Ο Ασφαλειολήπτης μέσω του Χειριστή ΚΑΑ700 (21.3.2016) 4 / 12
Μεταφορά Αξιών από Κοινή Επενδυτική Μερίδα σε Ατομική Μερίδα Συνδικαιούχου Αξιών (άρθρο 14α) Επί της Αξίας της Μεταβίβασης Και τα δύο μέρη της Συναλλαγής Α.18 Μετοχών, τίτλων παραστατικών κινητών αξιών ή τίτλων παραστατικών δικαιωμάτων κτήσης κινητών αξιών ή ΕΛ.ΠΙΣ, Σ.Χ.Π. μόχλευσης και δικαιωμάτων προτίμησης 0,08% Ελάχιστο 20 ανά συμβαλλόμενο Ομολόγων, ομολογιών ή επενδυτικών Σ.Χ.Π., Δ.Α.Κ. 0,015% (ανά κίνηση) Α.19 Μεταφορά Αξιών από Ατομική Μερίδα Συνδικαιούχου σε Κοινή Επενδυτική Μερίδα Αξιών (άρθρο 14β) 0,01% Ελάχιστο 10, Μέγιστο 100 (ανά κίνηση) Επί της Αξίας της Μεταβίβασης Τιμολογείται το ένα σκέλος της Συναλλαγής Α.20 Δικαιώματα για διατήρηση επιπλέον του ενός κωδικού Χειριστή ανά εταιρεία (άρθρο 23) 5.000 Ετησίως Ο χειριστής ΚΑΑ700 (21.3.2016) 5 / 12
Β1. Εκκαθαριστικοί Οίκοι Β.1 Χρεώσεις Διακανονισμού επί Χρηματιστηριακών Συναλλαγών (άρθρο 1) Πάγια ετήσια χρέωση 81% των εσόδων της εκκαθάρισης με ελάχιστο 7.500.000 μέγιστο 15.000.000 Ετήσια χρέωση Επί κινητών Αξιών που διαπραγματεύονται στο Χ.Α. 0,40 Ανά εντολή διακανονισμού Ο εκκαθαριστικός οίκος Πακέτα Αποκατάστασης 20 Ανά πακέτο Β.2 Β2. Χρηματιστήριο Αθηνών Επί αλλοδαπών κινητών Αξιών (Μετοχές, ETF, ADR, warrants ) σε σχέση με συναλλαγές Xnet σύμφωνα με το «Ρυθμιστικό Πλαίσιο λειτουργίας του Δικτύου Συναλλαγών Xnet» (Άρθρο 1 παρ. 3) USA (DTCC),UK (Euroclear UK), Ireland (Euroclear Ireland) 7,90 Austria, Germany, Belgium (Euroclear Belgium), Canada, France (Euroclear France), Netherlands (Euroclear Netherlands), Portugal (Euroclear Portugal), Swiss (SIX SIS), Italy (Monte Titoli), Spain (Iberclear) Denmark, Finland, Norway, Sweden, UK-LSE International Market in USD (Euroclear Bank) 7,90 11,90 Ανά κινητή αξία, νόμισμα και πλευρά (αγορά / πώληση). Χρηματιστήριο Αθηνών ΚΑΑ700 (21.3.2016) 6 / 12
Γ. Εκδότριες εταιρείες Γ.1 Μεταβολή αριθμού ή κατηγορίας μετοχών, Δ.Α.Κ., ΣΧΠ, ΕΛΠΙΣ ή Ομολογιών χωρίς μεταβολή του μετοχικού κεφαλαίου (άρθρο 5,1) Μετοχών, Δ.Α.Κ., ΣΧΠ μόχλευσης και ΕΛ.ΠΙΣ 0,10 Ανά εγγραφή σε Μερίδα επενδυτή Εκδότρια εταιρεία ή Εκδότρια Διαπραγματεύσιμων Αμοιβαίων Κεφαλαίων ή Εκδότρια ΕΛ.ΠΙΣ. ή Εκδότρια ΣΧΠ Ομολογιών και επενδυτικών ΣΧΠ 0,05 Καταχώρηση Νέων Μετοχών, Δ.Α.Κ., ΣΧΠ, ΕΛΠΙΣ ή Ομολογιών, λόγω Εισαγωγής Νέας Εταιρείας ή Αύξησης Μετοχικού Κεφαλαίου ή μετατροπής μη εισηγμένων ομολογιών (πλην των εισαγόμενων στην Εναλλακτική Αγορά του Χ.Α.) (άρθρο 5,2) Γ.2 Μετοχών Έως 3.000.000 3.000.000,01 9.000.000 9.000.000,01 15.000.000 πάνω από 15.000.000,01 0,30% 0,20% 0,10% 0,05% Ελάχιστο 3.000 Μέγιστο 180.000 Ομολόγων, ΣΧΠ και ΕΛ.ΠΙΣ 0,025% Ελάχιστο 3.000 ( 750 για ΣΧΠ) Μέγιστο 10.000 (39) Επί της Συνολικής Αξίας των Νέων Μετοχών Η Εκδότρια εταιρεία Δ.Α.Κ. Παραστατικούς Τίτλους Δικαιωμάτων Κτήσης Κινητών Αξιών (warrants) 0,03% Ελάχιστο 3.000 Μέγιστο 10.000 (39) 0,025% Ελάχιστο 3.000 Μέγιστο 10.000 Γ.3 Καταχώρηση Νέων Μετοχών λόγω Εισαγωγής Νέας Εταιρείας ή Αύξησης Μετοχικού Κεφαλαίου εισαγόμενων στην Εναλλακτική Αγορά (άρθρο 5,2) 0,01% Ελάχιστο 1.000 Μέγιστο 5.000 Επί της Συνολικής Αξίας των Νέων Μετοχών Η Εκδότρια εταιρεία Γ.4 Καταχώρηση νέων Αξιών λόγω μετατροπής ομολογιών εισηγμένων στο Χ.Α. (άρθρο 5,2) 0,05 Ελάχιστο 1.000 Ανά εγγραφή σε Μερίδα επενδυτή Η Εκδότρια εταιρεία Γ.5 Δικαιώματα για καταχώρηση ενδείξεων στο Σ.Α.Τ. (άρθρο 6) Μετοχές (Κληρονομική διαδοχή, σύσταση επικαρπίας, εξωχρηματιστηριακή μεταβίβαση) Αφορά το άρθρο 57 του Κανονισμού λειτουργίας του Σ.Α.Τ. και εφαρμόζεται αναλογικά των άρθρων της παρούσης αποφάσεως για την εισαγωγή των Αξιών Η Εκδότρια εταιρεία ΚΑΑ700 (21.3.2016) 7 / 12
Γ.6 Γ.7 Γ.8 Δικαιώματα (Κληρονομική διαδοχή, εξωχρηματιστηριακή μεταβίβαση) Παροχή πληροφοριών σε εκδότρια (άρθρο 16) Μεταβολές Μετοχολογίου Ονομαστικών Μετοχών ή ΕΛΠΙΣ ή Ομολογιών ή Δ.Α.Κ. ή ΣΧΠ 0,10 Ελάχιστο 20 Ανά εγγραφή Αρχείο Δικαιούχων Ομολογιών ή ΣΧΠ 1.000 Ανά πλήρες Αρχείο Δικαιούχων Δικαιώματα για γνωστοποίηση στοιχείων Δικαιούχων Χρηματικής Διανομής σε Πληρώτρια Τράπεζα σε περίπτωση Χρηματικής Διανομής (άρθρο 17) Δικαιώματα για γνωστοποίηση στοιχείων Δικαιούχων Χρηματικής Διανομής σε Πληρώτρια Τράπεζα σε περιπτώσεις διόρθωσης της σύνδεσης δικαιούχων μετόχων με κατηγορία φόρου από τους αρμόδιους Χειριστές ή για την πληρωμή κλασματικών υπολοίπων (άρθρο 17,3) Εκδότρια εταιρεία Μετοχών ή Εκδότρια Ομολογιών ή Εκδότρια ΕΛ.ΠΙΣ. ή Εκδότρια ΣΧΠ Εκδότρια εταιρεία Ομολογιών ή Εκδότρια ΣΧΠ 0,15 Ανά Μέτοχο Δικαιούχο Μερίσματος Η Εκδότρια εταιρεία i) 100 για αριθμό δικαιούχων μετόχων έως και 1000, ii) 300 για αριθμό δικαιούχων μετόχων από 1001 μέχρι και 20.000, και ii) 500 για αριθμό δικαιούχων μετόχων από 20.001 και πάνω, Ανάλογα με τον αριθμό των δικαιούχων μετόχων Η Εκδότρια εταιρεία Γ.9 Αποπληρωμή Ομολογιακών Δανείων ή ΣΧΠ και Επιστροφής Κεφαλαίου με την μορφή μετρητών (άρθρο 19) 0,30 Ελάχιστο 500 ( 100 για ΣΧΠ) Ανά Δικαιούχο Η Εκδότρια εταιρεία Γ.10 Καταχώρηση Κρατικών Τίτλων (ΕΤΑ) (άρθρο 20) 0,04% Επί της Ονομαστικής Αξίας Ελληνικό Δημόσιο Γ.11 Γ.12 Δικαιώματα για παροχή υπηρεσιών εκτέλεσης εταιρικών πράξεων (μόνο γνωστοποίηση στοιχείων συμμετεχόντων) (άρθρο 22) Δικαιώματα για παροχή υπηρεσιών εκτέλεσης εταιρικών πράξεων (συγκέντρωση συμμετεχόντων, υπολογισμό νέων μετοχών και τελικού ποσού Χρηματικής Διανομής ανά δικαιούχο) (άρθρο 22) 0,15 Ελάχιστο 4.500 0,20 Ελάχιστο 6.000 Ανά Συμμετέχοντα Μέτοχο Ανά Συμμετέχοντα Μέτοχο Εκδότρια εταιρεία Εκδότρια εταιρεία / Προτείνων Γ.13 Ετήσιο τέλος τήρησης στο Σ.Α.Τ. ομολογιών (άρθρο 5,4) 1.000 Η Εκδότρια εταιρεία ΚΑΑ700 (21.3.2016) 8 / 12
Δ. Επενδυτές Καταχώρηση εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων (άρθρο 7) Μετοχών, ΣΧΠ μόχλευσης, ΕΛ.ΠΙΣ, Δικαιωμάτων Προτίμησης και ΤΠΔ 0,08% Ομολογιών και επενδυτικών ΣΧΠ 0,015% Μεταφορά αξιών από Εκδότρια σε Επενδυτή λόγω μετατροπής ΣΧΠ 0,003% Δ.1 Δ.Α.Κ. από τον Ειδικό Διαπραγματευτή προς την Α.Ε.Δ.Α.Κ., για την έκδοση νέων μεριδίων και αντίστροφα, από την Α.Ε.Δ.Α.Κ. προς τον Ειδικό Διαπραγματευτή, για την διαγραφή μεριδίων Δ.Α.Κ. από Επενδυτή προς την Α.Ε.Δ.Α.Κ., για την έκδοση νέων μεριδίων και αντίστροφα, από την Α.Ε.Δ.Α.Κ. προς τον Επενδυτή, για την διαγραφή μεριδίων 0,015% 0,030% Επί της Αξίας της Μεταβίβασης Και τα δύο μέρη της Συναλλαγής Ελάχιστο 20 ανά συμβαλλόμενο Μετοχών, Δ.Α.Κ., ΣΧΠ μόχλευσης, ΕΛ.ΠΙΣ και Δικαιωμάτων Προτίμησης, σε εκτέλεση αποφάσεων Γενικών συνελεύσεων 0,08% Ως ελάχιστο ίσο με το μικρότερο μεταξύ των 20 και του 20% επί της αξίας της μεταβίβασης, ανά συμβαλλόμενο Δ.2 Καταχώρηση επί επικαρπίας (άρθρο 8) Επί της Αξίας της Μεταβίβασης Και τα δύο μέρη της Συναλλαγής Μετοχών, Δ.Α.Κ., ΣΧΠ μόχλευσης, ΕΛ.ΠΙΣ, Δικαιωμάτων Προτίμησης και ΤΠΔ 0,04% Ομολογιών και επενδυτικών ΣΧΠ 0,015% Ελάχιστο 20 ανά συμβαλλόμενο Επί της Αξίας της Μεταβίβασης - Επί της Συνολικής Αξίας των κληρονομούμενων αξιών Και τα δύο μέρη της Συναλλαγής Ο κληρονόμος / δικαιούχος Δ.3 Καταχώρηση μεταβίβασης λόγω Κληρονομικής Διαδοχής (άρθρο 9) Μετοχών, Δ.Α.Κ., ΣΧΠ μόχλευσης, ΕΛ.ΠΙΣ, Δικαιωμάτων Προτίμησης και ΤΠΔ 0,04% Επί της Αξίας των κληρονομούμενων αξιών 0,015% Ο κληρονόμος / δικαιούχος Ομολογιών και επενδυτικών ΣΧΠ Ελάχιστο το μικρότερο μεταξύ του 20 και του 20% της αξίας του χαρτοφυλακίου ανά κληρονόμο. ΚΑΑ700 (21.3.2016) 9 / 12
20 ανά ενεχυριαζόμενη αξία με Ανά ενεχυριαζόμενη Αξία και ανά Δ.4 Καταχώρηση Ενεχύρου (άρθρο 10) Ο Ενεχυρούχος Δανειστής Μέγιστο 100 Σύμβαση ή Πρόσθετη Πράξη Κλίμακα Ετήσιων Χρεώσεων (από - έως) Ανά Επενδυτή Δικαιώματα για την τήρηση αξιών στον Ειδικό Λογαριασμό (άρθρο 13) 0,01 100.000.000 100.000.001 500.000.000 500.000.001 2.500.000.000 0,0030% 0,0028% 0,0025% Μέση Αξία Χαρτοφυλακίου Επενδυτή πλέον των 15.000 Ο Επενδυτής 2.500.000.001 5.000.000.000 0,0023% 5.000.000.001 - Απεριόριστο 0,0020% Δικαιώματα για την τήρηση αξιών στον Ειδικό Λογαριασμό του επενδυτή Τίτλων του Ελληνικού Δημοσίου που βρίσκονται καταχωρημένοι κάτω από τον φορέα AΤΗΕΧCSD στην Τράπεζα της Ελλάδος (άρθρο 13) 0,0015 % Ετήσιος Υπολογισμός επί της μέσης μηνιαίας ονομαστικής αξίας των τίτλων του Ο Επενδυτής Δ.5 χαρτοφυλακίου Ξένες Αξίες / Αγορές Δικαιώματα για την τήρηση αλλοδαπών αξιών, που δε διαπραγματεύονται στο ΧΑ, στον Ειδικό Λογαριασμό (άρθρο 13) - Αξίες σταθερού εισοδήματος Ανά Επενδυτή Μέση Αξία Χαρτοφυλακίου Επενδυτή 0,020% Austria, Belgium, Canada, France, Germany, Ireland, Italy, Netherlands, Portugal, Spain, Swiss, UK-LSE, USΑ Ο Επενδυτής ΚΑΑ700 (21.3.2016) 10 / 12
0,030% Australia, Denmark, Finland, Hong Kong, Japan, New Zealand, Norway, Singapore, South Africa, Sweden,UK-LSE International Market in USD 0,015% 0,020% Australia, Austria, Belgium, Canada, France, Germany, Ireland, Italy, Netherlands, Portugal, Spain, Swiss, UK-LSE, USΑ Denmark, Finland, Hong Kong, Japan, New Zealand, Norway, Singapore, South Africa, Sweden 0,030% UK-LSE International market in USD Δ.6 Μεταφορά αξιών από τον Ειδικό Λογαριασμό σε Χειριστή (άρθρο 14) Ελάχιστο το μικρότερο μεταξύ του 20 και του 20% της αξίας του μεταφερόμενου χαρτοφυλακίου Ανά επιμέρους Κίνηση Μεταφοράς Ο Επενδυτής Μεταφορά Αξιών από Κοινή Επενδυτική Μερίδα σε Ατομική Μερίδα Συνδικαιούχου Αξιών που ευρίσκονται στον ειδικό λογαριασμό (άρθρο 14α) Δ.7 Μετοχών, τίτλων παραστατικών κινητών αξιών ή τίτλων παραστατικών δικαιωμάτων κτήσης κινητών αξιών ή ΕΛ.ΠΙΣ, Σ.Χ.Π. μόχλευσης και δικαιωμάτων προτίμησης Ομολόγων, ομολογιών ή επενδυτικών Σ.Χ.Π., Δ.Α.Κ. 0,08% 0,015% Επί της Αξίας της Μεταβίβασης Και τα δύο μέρη της Συναλλαγής ΚΑΑ700 (21.3.2016) 11 / 12
Δ.8 Μεταφορά Αξιών από Ατομική Μερίδα Συν δικαιούχου σε Κοινή Επενδυτική Μερίδα Αξιών που ευρίσκονται στον ειδικό λογαριασμό (άρθρο 14β) 0,01% Ελάχιστο 10, Μέγιστο 100 (ανά κίνηση) Επί της Αξίας της Μεταβίβασης Ο Επενδυτής Ε. Πρόσθετες Υπηρεσίες Ε.1 Νομιμοποίηση Κληρονόμων (άρθρο 9) 30 Ανά κληρονόμο Ο κληρονόμος / δικαιούχος Ε.2 Για κάθε ειδική εργασία κατόπιν αιτήματος χειριστή ή Εκδότριας (άρθρο 31) 12.000 Ανά ανθρωπομήνα εργασίας Ο αιτών Ε.3 Καταβολή ανταλλάγματος εξαγοράς (άρθρο 18) 0,15 Ελάχιστο 500 Ανά Δικαιούχο Εισπράξεως του Ανταλλάγματος Εξαγοράς Ο Προτείνων Ε.4 Παροχή πληροφοριών σε επενδυτή μέσω ATMs (άρθρο 16) 0,15 Ανά ηλεκτρονική απάντηση Το συμβεβλημένο Νομικό Πρόσωπο Ε.5 Δικαιώματα για την παροχή υπηρεσιών πληροφόρησης Κεντρικού Μητρώου (άρθρο 36) 0,05 Ελάχιστη 5 Ανά εκτυπωμένη σελίδα Ο αιτών ΚΑΑ700 (21.3.2016) 12 / 12