ΠΡΟΣ : Μέλη και Θεματοφύλακες του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου ΑΠΟ : Γενικό Διευθυντή Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου ΘΕΜΑ : Προτεινόμενες τροποποιήσεις του Εγχειριδίου για το Κεντρικό Αποθετήριο / Μητρώο ΗΜΕΡ. : 05 Ιανουαρίου, 2017 ΑΡ. ΕΓΚ. : 02 2017 / 02 2017 Κύριοι, Μέσα στα πλαίσια της Κανονιστικής Ρύθμισης που έχει προωθηθεί για τη λειτουργία των Παραστατικών Δικαιωμάτων [ο περί Παραστατικών Δικαιωμάτων Κανονισμός ΚΔΠ 396/2016 και ο περί Παραστατικών Δικαιωμάτων (Καταχώρηση, Διαπραγμάτευση και Εκκαθάριση) Κανονισμός ΚΔΠ 397/2016], το Χρηματιστήριο μελετά την τροποποίηση του Εγχειριδίου για το Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο (ΚΔΠ 408/2006 ως έχει τροποποιηθεί), ώστε να προστεθεί σχετική πρόνοια για τη διαδικασία Διαγραφής Παραστατικών Δικαιωμάτων, με σκοπό την παράδοση Υποκείμενων Αξιών και με τα σχετικά Έντυπα Αίτησης Διαγραφής και Ανάκλησης της Αίτησης Διαγραφής. Επισυνάπτονται οι προτεινόμενες αλλαγές οι οποίες έχουν αναρτηθεί στην ιστοσελίδα του Χρηματιστηρίου. Παρακαλούμε όπως εάν υπάρχουν σχόλια/ θέσεις επί των πιο πάνω, να κοινοποιηθούν στην ηλεκτρονική διεύθυνση info@cse.com.cy μέχρι την Τρίτη 10 Ιανουαρίου 2017 ώρα 12.00μ με ένδειξη «Σχόλια για προτεινόμενες τροποποιήσεις του Εγχειριδίου για το Κεντρικό Αποθετήριο / Μητρώο». Είμαστε στη διάθεση σας, για οποιεσδήποτε διευκρινίσεις ενδεχομένως χρειαστείτε. Με εκτίμηση Αγγελική Φράγκου Προϊστάμενη Νομικού Τμήματος (για Γενικό Διευθυντή) Εσωκλ. Κοιν: Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου
ΟΙ ΠΕΡΙ ΑΞΙΩΝ ΚΑΙ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟΥ ΑΞΙΩΝ ΚΥΠΡΟΥ (ΚΕΝΤΡΙΚΟ ΑΠΟΘΕΤΗΡΙΟ ΚΑΙ ΚΕΝΤΡΙΚΟ ΜΗΤΡΩΟ ΑΞΙΩΝ) ΝΟΜΟΙ 5/1/2017 Τροποποίηση του Εγχειριδίου για το Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο (Κ.Δ.Π 408/2006 ως έχει τροποποιηθεί). ΚΔΠ 408/2006 ΚΔΠ 36/2010 Το Συμβούλιο του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου με βάση την εξουσία που του παρέχει το άρθρο 24 των περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο Αξιών) Νόμων του 1996 έως 2014, αποφάσισε να τροποποιήσει το Εγχειρίδιο για το Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο ως ακολούθως: 1. Με την προσθήκη της ακόλουθης νέας παραγράφου 2.10 μετά από την υφιστάμενη παράγραφο 2.9 αυτού: «2.10 Διαγραφή Παραστατικών Δικαιωμάτων και παράδοση των Υποκείμενων Αξιών και Παραχώρηση Παραστατικών Δικαιωμάτων Οι βασικές ρυθμίσεις για τον τρόπο λειτουργίας των Υποκείμενων Αξιών, των Αξιών Εμπιστεύματος και των Παραστατικών Δικαιωμάτων στο Χρηματιστήριο, περιέχονται στις Κανονιστικές Αποφάσεις «του περί Παραστατικών Δικαιωμάτων Κανονισμού», ΚΔΠ 396/2016 και «του περί Παραστατικών Δικαιωμάτων (Καταχώριση, Διαπραγμάτευση και Εκκαθάριση) Κανονισμού» ΚΔΠ 397/2016. 2.10.1 Σε περίπτωση που, παράλληλα προς την εισαγωγή τους στο Χρηματιστήριο, Υποκείμενες Αξίες εισάγονται και σε άλλο χρηματιστήριο ή οργανωμένη αγορά, οι κάτοχοι των Παραστατικών Δικαιωμάτων τα οποία καταχωρήθηκαν στο Κεντρικό Αποθετήριο / Μητρώο του ΧΑΚ, θα έχουν τη δυνατότητα υποβολής αίτησης διαγραφής των Παραστατικών Δικαιωμάτων από το Κεντρικό Αποθετήριο / Μητρώο με σκοπό τη παράδοση Υποκείμενων Αξιών, σε λογαριασμούς τους στο άλλο χρηματιστήριο ή στην άλλη οργανωμένη αγορά. Για την διαγραφή απαιτείται η υποβολή στο Κεντρικό Μητρώο ειδικής αίτησης σύμφωνα με Έντυπο Αρ. 27 από τον εγγεγραμμένο κάτοχο τους και τα Παραστατικά Δικαιώματα θα πρέπει να είναι ελεύθερα οποιασδήποτε επιβάρυνσης ή άλλου εμποδίου. Για ανάκληση της αίτησης για διαγραφή θα πρέπει να υποβληθεί στο Κεντρικό Μητρώο αίτηση με το Έντυπο αρ. 28, νοουμένου ότι η αίτηση δεν έχει ήδη διεκπεραιωθεί. Εάν ο κάτοχος Παραστατικών Δικαιωμάτων ή εξουσιοδοτημένος αντιπρόσωπος του δεν εμφανιστούν προσωπικά στην αρμόδια υπηρεσία του Χρηματιστηρίου, τότε η υπογραφή τους στην αίτηση θα πρέπει να επιβεβαιώνεται από πρόσωπο που έχει δικαίωμα επιβεβαίωσης υπογραφών.
2.10.2 Κάτοχος Υποκείμενων Αξιών στην αλλοδαπή ο οποίος επιθυμεί τη διαπραγμάτευση τους στο Χρηματιστήριο και κατ επέκταση την εκκαθάριση τους ως Παραστατικών Δικαιωμάτων, θα πρέπει να προβεί σε σχετικές διευθετήσεις με τον Εκδότη Παραστατικών Δικαιωμάτων για την παραχώρηση σ αυτόν Παραστατικών Δικαιωμάτων τα οποία θα καταχωρούνται στο Κεντρικό Αποθετήριο / Μητρώο του ΧΑΚ.» 2. Με την προσθήκη των ακόλουθων νέων Εντύπων 27 «Αίτηση Διαγραφής Παραστατικών Δικαιωμάτων» και 28 «Ανάκληση της Αίτησης Διαγραφής Παραστατικών Δικαιωμάτων» μετά από το Έντυπο 26 αυτού.
Έντυπο:27 ΑΙΤΗΣΗ ΔΙΑΓΡΑΦΗΣ ΠΑΡΑΣΤΑΤΙΚΩΝ ΔΙΚΑΙΩΜΑΤΩΝ Συμπληρώνεται από το ΧΑΚ Πρός το Κεντρικό Αποθετήριο / Μητρώο του ΧΑΚ Ημερομηνία Ώρα Παραλαβής Παραλήπτης ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΕΠΕΝΔΥΤΗ Μερίδα Λογαριασμός Aξιών Επώνυμο/Επωνυμία (*) ΦΥΣΙΚΌ ΠΡΌΣΩΠΟ ΝΟΜΙΚΟ ΠΡΟΣΩΠΟ AΛΛΟ ΠΡΟΣΩΠΟ (Χωρίς Νομική Προσωπικότητα) Όνομα Υπεύθυνος Εκπρόσωπος Πατρώνυμο Έδρα Προσδιορισμός του Χαρακτήρα Πιστοποιητικό ΑΔΤ Διαβ. Αρ.Εγγραφής/ΑΡΜΑΕ Άλλο Τηλέφωνο Αριθμός (*) Σε περίπτωση Μερίδας Συγκυρίων την αίτηση υποβάλλουν όλοι οι συγκυρίοι ή ο εξουσιοδοτημένος εκπρόσωπος της Ομάδας Συγκυρίων Παρακαλώ όπως προβείτε σε διαγραφή των Παραστατικών Δικαιωμάτων που είναι ελεύθερα βαρών και προσδιορίζονται παρακάτω από τον Ειδικό Λογαριασμό μου, στο Κεντρικό Αποθετήριο του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου, με σκοπό την παράδοση των Υποκείμενων Αξιών από τον Εκδότη των Παραστατικών Δικαιωμάτων ως ακολούθως: ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΠΑΡΑΔΟΣΗΣ Σύστημα: CREST PID: LONDON STOCK EXCHANGE CREST Member Account: Αριθμός Παραστατικών Δικαιωμάτων: ISIN Παραστατικών Δικαιωμάτων Εκδότης Υποκείμενων Αξιών: Επιβεβαιώνω ότι τα πιο πάνω στοιχεία για παράδοση των Υποκείμενων Αξίων αφορούν τον ίδιο δικαιούχο των Παραστατικών Δικαιωμάτων Υπογραφή Επενδυτή Ημερομηνία Ονοματεπώνυμο Ταυτότητα Σε περίπτωση αντιπροσώπου: Σχέση Πιστοποίηση Σημ.: (1) Η παραχώρηση των αντίστοιχων Υποκείμενων Αξιών ή ανάλογου ανταλλάγματος αποτελεί ευθύνη του Εκδότη των Υποκείμενων Αξιών και του Εκδότη των Παραστατικών Δικαιωμάτων σύμφωνα με τους όρους του Εμπιστεύματος Έκδοσης. (2) Εάν το έντυπο αυτό υποβληθεί από πρόσωπο άλλο από τον επενδυτή ή το δεόντως εξουσιοδοτημένο αντιπρόσωπο του, η υπογραφή στο έντυπο πρέπει να επιβεβαιώνεται από πιστοποιούντα υπάλληλο, υπεύθυνο πιστοποίησης βάση του Άρθρου 19Α του Κεντρικού Αποθετηρίου/ Μητρώου Νόμου ή αρμόδια αρχή του εξωτερικού.
Συμπληρώνεται από το ΧΑΚ Κωδικός Μεταφοράς: Ημερομηνία : ΓΙΑ ΤΟ ΚΕΝΤΡΙΚΟ ΑΠΟΘΕΤΗΡΙΟ ΜΗΤΡΩΟ του ΧΑΚ (Υπογραφή/Σφραγίδα) (Για χρήση από το Χρηματιστήριο) Έλεγχος: Από Υπογραφή Καταχώρηση: Ημερομηνία Ώρα Από Υπογραφή Αναφορά Αρχειοθέτησης Από Έλεγχος Καταχώρησης από Υπογραφή Δικαιώματα ΧΑΚ
Έντυπο:28 ΑΝΑΚΛΗΣΗ ΤΗΣ ΑΙΤΗΣΗΣ ΔΙΑΓΡΑΦΗΣ ΠΑΡΑΣΤΑΤΙΚΩΝ ΔΙΚΑΙΩΜΑΤΩΝ Συμπληρώνεται από το ΧΑΚ Πρός το Κεντρικό Αποθετήριο / Μητρώο του ΧΑΚ Ημερομηνία Ώρα Παραλαβής Παραλήπτης ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΕΠΕΝΔΥΤΗ Μερίδα Λογαριασμός Αξιών Επώνυμο/Επωνυμία (*) ΦΥΣΙΚΌ ΠΡΌΣΩΠΟ ΝΟΜΙΚΟ ΠΡΟΣΩΠΟ AΛΛΟ ΠΡΟΣΩΠΟ (Χωρίς Νομική Προσωπικότητα) Όνομα Υπεύθυνος Εκπρόσωπος Πατρώνυμο Έδρα Προσδιορισμός του Χαρακτήρα Πιστοποιητικό ΑΔΤ Διαβ. Αρ.Εγγραφής/ΑΡΜΑΕ Άλλο Αριθμός Τηλέφωνο (*) Σε περίπτωση Μερίδας Συγκυρίων την αίτηση υποβάλλουν όλοι οι συγκυρίοι ή ο εξουσιοδοτημένος εκπρόσωπος της Ομάδας Συγκυρίων Αιτούμαι την ακύρωση της αίτησης μου για διαγραφή των Παραστατικών Δικαιωμάτων, που έγινε με σκοπό την παράδοση των Υποκείμενων Αξιών από τον Εκδότη των Παραστατικών Δικαιωμάτων, ημερομηνίας με τα ακόλουθα στοιχεία: ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΠΑΡΑΔΟΣΗΣ Σύστημα: Λογ/σμός στο ΧΑΚ.: Αξία: ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟ ΑΞΙΩΝ ΚΥΠΡΟΥ Μερίδα: Αριθμός Αξιών: Υπογραφή Επενδυτή Ημερομηνία Ονοματεπώνυμο Ταυτότητα Σε περίπτωση αντιπροσώπου: Σχέση Πιστοποίηση Σημ.: Εάν το έντυπο αυτό υποβληθεί από πρόσωπο άλλο από τον επενδυτή ή το δεόντως εξουσιοδοτημένο αντιπρόσωπο του, η υπογραφή στο έντυπο πρέπει να επιβεβαιώνεται από πιστοποιούντα υπάλληλο, υπεύθυνο πιστοποίησης βάση του Άρθρου 19Α του Κεντρικού Αποθετηρίου/ Μητρώου Νόμου ή αρμόδια αρχή του εξωτερικού.
Συμπληρώνεται από το ΧΑΚ Κωδικός Μεταφοράς: Ημερομηνία : ΓΙΑ ΤΟ ΚΕΝΤΡΙΚΟ ΑΠΟΘΕΤΗΡΙΟ ΜΗΤΡΩΟ του ΧΑΚ (Υπογραφή/Σφραγίδα) (Για χρήση από το Χρηματιστήριο) Έλεγχος: Από Υπογραφή Καταχώρηση: Ημερομηνία Ώρα Από Υπογραφή Αναφορά Αρχειοθέτησης Από Έλεγχος Καταχώρησης από Υπογραφή Δικαιώματα ΧΑΚ