Πρόταση ΑΠΟΦΑΣΗ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ

Transcript

1 ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ Βρυξέλλες, COM(2016) 319 final 2016/0161 (NLE) Πρόταση ΑΠΟΦΑΣΗ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ για τη θέση που πρέπει να ληφθεί, εξ ονόματος της Ευρωπαϊκής Ένωσης, στη Μεικτή Επιτροπή του ΕΟΧ σχετικά με τις τροποποιήσεις του παραρτήματος IX (Χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες) της συμφωνίας ΕΟΧ EL EL

2 1. ΠΛΑΙΣΙΟ ΤΗΣ ΠΡΟΤΑΣΗΣ ΑΙΤΙΟΛΟΓΙΚΗ ΕΚΘΕΣΗ Για την εξασφάλιση της απαιτούμενης ασφάλειας δικαίου και της ομοιογένειας της εσωτερικής αγοράς, η Μεικτή Επιτροπή του ΕΟΧ οφείλει να ενσωματώνει στη συμφωνία για τον Ευρωπαϊκό Οικονομικό Χώρο (συμφωνία ΕΟΧ) όλη τη σχετική νομοθεσία της ΕΕ, το συντομότερο δυνατό μετά τη θέσπισή της. 2. ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΔΙΑΒΟΥΛΕΥΣΕΩΝ ΜΕ ΤΑ ΕΝΔΙΑΦΕΡΟΜΕΝΑ ΜΕΡΗ ΚΑΙ ΕΚΤΙΜΗΣΕΩΝ ΤΩΝ ΕΠΙΠΤΩΣΕΩΝ Τα εννέα σχέδια αποφάσεων της Μεικτής Επιτροπής του ΕΟΧ (που επισυνάπτονται στην πρόταση απόφασης του Συμβουλίου) αποσκοπούν στην τροποποίηση του παραρτήματος IX (Χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες) της συμφωνίας ΕΟΧ προκειμένου να ενσωματωθούν ειδικότερα στην εν λόγω συμφωνία οι κανονισμοί των Ευρωπαϊκών Εποπτικών Αρχών (ΕΕΑ της ΕΕ) (κανονισμοί (ΕΕ) αριθ. 1093/2010, 1094/2010 και 1095/2010), καθώς και μια σειρά άλλων πράξεων της Ένωσης που αφορούν τον χρηματοπιστωτικό τομέα. Οι επιμέρους πράξεις που περιλαμβάνονται σε αυτή την πρώτη δέσμη έχουν το κοινό χαρακτηριστικό ότι είτε απονέμουν εξουσίες λήψης αποφάσεων στις ΕΕΑ της ΕΕ είτε συνδέονται με πράξεις που περιέχουν σχετικές διατάξεις. Δεδομένου ότι είναι συνταγματικά αδύνατο ορισμένα κράτη ΕΟΧ-ΕΖΕΣ (Νορβηγία, Ισλανδία, Λιχτενστάιν) να αποδεχθούν ότι οι ΕΕΑ της ΕΕ θα λαμβάνουν αποφάσεις οι οποίες είναι δεσμευτικές για τις εθνικές αρχές τους και για τους διαχειριστές αγοράς, έπρεπε να εξευρεθεί ειδική λύση. Οι Ευρωπαϊκές Εποπτικές Αρχές διαδραματίζουν καίριο ρόλο στη νέα αρχιτεκτονική του συστήματος εποπτείας, η οποία τέθηκε σε εφαρμογή το 2011 ως μέρος των ενδελεχών μεταρρυθμίσεων για την αντιμετώπιση της χρηματοπιστωτικής κρίσης. Η ενσωμάτωση της παρούσας νομοθετικής δέσμης είναι επακόλουθο της πολιτικής συμφωνίας που επιτεύχθηκε μεταξύ των Υπουργών Οικονομίας και Οικονομικών της ΕΕ και των κρατών ΕΟΧ-ΕΖΕΣ στις 14 Οκτωβρίου 2014 στο περιθώριο της συνόδου του ECOFIN. Σύμφωνα με τη δομή δύο πυλώνων της συμφωνίας ΕΟΧ, η Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ θα λαμβάνει αποφάσεις που θα απευθύνονται στις αρμόδιες αρχές των κρατών ΕΟΧ-ΕΖΕΣ και στους διαχειριστές αγοράς στα κράτη ΕΟΧ-ΕΖΕΣ. Οι ΕΕΑ της ΕΕ θα είναι αρμόδιες για την εκτέλεση πράξεων μη δεσμευτικού χαρακτήρα, όπως είναι η έγκριση συστάσεων και η μη δεσμευτική διαμεσολάβηση, μεταξύ άλλων και έναντι των αρμόδιων αρχών των κρατών ΕΟΧ-ΕΖΕΣ. Πριν από τις ενέργειες κάθε πλευράς, θα πραγματοποιείται, όπου αρμόζει, διαβούλευση, συντονισμός ή ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ των ΕΕΑ της ΕΕ και της Εποπτεύουσας Αρχής της ΕΖΕΣ. Για την ενσωμάτωση της εμπειρογνωμοσύνης των ΕΕΑ της ΕΕ στη διαδικασία και για την επίτευξη συνοχής μεταξύ των δύο πυλώνων, οι επιμέρους αποφάσεις και οι επίσημες γνώμες της Εποπτεύουσας Αρχής της ΕΖΕΣ που απευθύνονται σε μία ή περισσότερες επιμέρους αρμόδιες αρχές ή σε διαχειριστές αγοράς των κρατών ΕΟΧ-ΕΖΕΣ θα εγκρίνονται βάσει σχεδίων που θα εκπονεί η σχετική ΕΕΑ της ΕΕ. Για να διασφαλιστεί η ομοιόμορφη εποπτεία και εφαρμογή της νομοθεσίας στον τομέα των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών, οι εκπρόσωποι της Εποπτεύουσας Αρχής της ΕΖΕΣ και των αρμόδιων εθνικών αρχών στα τρία κράτη ΕΟΧ-ΕΖΕΣ συμμετέχουν πλήρως, αλλά χωρίς δικαίωμα ψήφου, στα συμβούλια εποπτών των ΕΕΑ της ΕΕ και στα προπαρασκευαστικά τους όργανα. EL 2 EL

3 Επιπλέον, οι ΕΕΑ της ΕΕ θα μπορούν επίσης να συμμετέχουν στις εργασίες της Εποπτεύουσας Αρχής της ΕΖΕΣ και των προπαρασκευαστικών της οργάνων στο μέτρο που οι εν λόγω εργασίες αφορούν τις δραστηριότητές τους. Σε περίπτωση διαφωνιών μεταξύ των ΕΕΑ της ΕΕ και της Εποπτεύουσας Αρχής της ΕΖΕΣ, το ζήτημα μπορεί να παραπέμπεται στη Μεικτή Επιτροπή του ΕΟΧ, κατόπιν αιτήματος ενός εκ των συμβαλλόμενων μερών, κατά τα προβλεπόμενα στη συμφωνία ΕΟΧ. Έχουν προβλεφθεί ενδεδειγμένες διαδικασίες για την άμεση διοργάνωση συνεδριάσεων της Μεικτής Επιτροπής του ΕΟΧ σε επείγουσες καταστάσεις. Στο πλαίσιο αυτό, η παρούσα πρόταση απόφασης καλύπτει 9 σχέδια αποφάσεων της Μεικτής Επιτροπής του ΕΟΧ για την ενσωμάτωση 31 νομικών πράξεων της ΕΕ. Τα εν λόγω 9 σχέδια αποφάσεων της Μεικτής Επιτροπής του ΕΟΧ παρατίθενται στα παραρτήματα 1 έως 9 της πρότασης απόφασης του Συμβουλίου και αφορούν τις ακόλουθες πράξεις της ΕΕ: Παράρτημα 1: Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1092/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη μακροπροληπτική επίβλεψη του χρηματοοικονομικού συστήματος της Ευρωπαϊκής Ένωσης και τη σύσταση Ευρωπαϊκού Συμβουλίου Συστημικού Κινδύνου 1 Παράρτημα 2: Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1093/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/78/ΕΚ της Επιτροπής 2, και κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1022/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 22ας Οκτωβρίου 2013, για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1093/2010 σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών) όσον αφορά την ανάθεση ειδικών καθηκόντων στην Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1024/2013 του Συμβουλίου 3 Παράρτημα 3: Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1094/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, για τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/79/ΕΚ της Επιτροπής 4 Παράρτημα 4: Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, ΕΕ L 331 της , σ. 1. ΕΕ L 331 της , σ. 12. ΕΕ L 287 της , σ. 5. ΕΕ L 331 της , σ. 48. EL 3 EL

4 της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/77/ΕΚ 5 Παράρτημα 5: Οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 8ης Ιουνίου 2011, σχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων και για την τροποποίηση των οδηγιών 2003/41/ΕΚ και 2009/65/ΕΚ και των κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 και (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 6, καθώς και οι ακόλουθες πέντε πράξεις της Επιτροπής: - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 231/2013 της Επιτροπής 7 - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 694/2014 της Επιτροπής 8 - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2015/514 της Επιτροπής 9 - εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 447/2013 της Επιτροπής 10 - εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 448/2013 της Επιτροπής 11 Παράρτημα 6: Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 14ης Μαρτίου 2012, για τις ανοικτές πωλήσεις και ορισμένες πτυχές των συμβολαίων ανταλλαγής πιστωτικής αθέτησης 12, καθώς και οι ακόλουθες πέντε πράξεις της Επιτροπής: - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 826/2012 της Επιτροπής 13 - εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 827/2012 της Επιτροπής ΕΕ L 331 της , σ. 84. ΕΕ L 174 της , σ. 1. Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 231/2013 της Επιτροπής, της 19ης Δεκεμβρίου 2012, προς συμπλήρωση της οδηγίας 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τις εξαιρέσεις, τους γενικούς όρους λειτουργίας, τους θεματοφύλακες, τη μόχλευση, τη διαφάνεια και την εποπτεία, ΕΕ L 83 της , σ. 1. Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 694/2014 της Επιτροπής, της 17ης Δεκεμβρίου 2013, που συμπληρώνει την οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τον καθορισμό ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων σχετικά με τους τύπους διαχειριστών οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων, ΕΕ L 183 της , σ. 18. Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2015/514 της Επιτροπής, της 18ης Δεκεμβρίου 2014, σχετικά με τις πληροφορίες που πρέπει να παρέχονται από τις αρμόδιες αρχές στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών, σύμφωνα με το άρθρο 67 παράγραφος 3 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, ΕΕ L 82 της , σ. 5. Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 447/2013 της Επιτροπής, της 15ης Μαΐου 2013, για τη θέσπιση διαδικασίας για τους ΔΟΕΕ που επιλέγουν την υπαγωγή στο καθεστώς της οδηγίας 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, ΕΕ L 132 της , σ. 1. Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 448/2013 της Επιτροπής, της 15ης Μαΐου 2013, για τη θέσπιση διαδικασίας για τον προσδιορισμό του κράτους μέλος αναφοράς ενός ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ σύμφωνα με την οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, ΕΕ L 132 της , σ. 3. ΕΕ L 86 της , σ. 1. Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 826/2012 της Επιτροπής, της 29ης Ιουνίου 2012, για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για τις απαιτήσεις κοινοποίησης και δημοσιοποίησης αναφορικά με τις καθαρές αρνητικές θέσεις, τις λεπτομέρειες των προς κοινοποίηση στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών πληροφοριών συναφών με καθαρές αρνητικές θέσεις και τη μέθοδο υπολογισμού της αξίας συναλλαγών για τον προσδιορισμό των εξαιρέσιμων μετοχών, ΕΕ L 251 της , σ. 1. EL 4 EL

5 - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 918/2012 της Επιτροπής 15 - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 919/2012 της Επιτροπής 16 - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2015/97 της Επιτροπής 17 Παράρτημα 7: Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 4ης Ιουλίου 2012, για τα εξωχρηματιστηριακά παράγωγα, τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους και τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών 18 Παράρτημα 8: Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 513/2011 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 11ης Μαΐου 2011, για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας 19, καθώς και Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 462/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 21ης Μαΐου 2013, για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας 20 Παράρτημα 9: Το σχέδιο απόφασης της Μεικτής Επιτροπής στο παράρτημα αυτό καλύπτει τις ακόλουθες πράξεις της Επιτροπής, οι οποίες αφορούν τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας: Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 827/2012 της Επιτροπής, της 29ης Ιουνίου 2012, για τον καθορισμό εκτελεστικών τεχνικών προτύπων όσον αφορά τα μέσα δημοσιοποίησης καθαρής θέσης σε μετοχές, τον μορφότυπο των πληροφοριών που πρέπει να παρέχονται στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών σχετικά με τις καθαρές αρνητικές θέσεις, τους τύπους συμφωνιών, ρυθμίσεων και μέτρων που διασφαλίζουν επαρκώς ότι οι μετοχές ή οι κρατικοί χρεωστικοί τίτλοι είναι διαθέσιμοι για διακανονισμό, και τις ημερομηνίες και την περίοδο για τον προσδιορισμό του βασικού τόπου διαπραγμάτευσης για μια μετοχή, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τις ανοικτές πωλήσεις και ορισμένες πτυχές των συμβολαίων ανταλλαγής πιστωτικής αθέτησης, ΕΕ L 251 της , σ. 11. Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (EE) αριθ. 918/2012 της Επιτροπής, της 5ης Ιουλίου 2012, περί συμπληρώσεως του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τις ανοικτές πωλήσεις και ορισμένες πτυχές των συμβολαίων ανταλλαγής πιστωτικής αθέτησης όσον αφορά τους ορισμούς, τον υπολογισμό των καθαρών αρνητικών θέσεων, τις καλυμμένες συμβάσεις αντιστάθμισης κρατικού πιστωτικού κινδύνου, τα όρια κοινοποίησης, τα όρια ρευστότητας για την αναστολή των περιορισμών, τις σημαντικές πτώσεις στην αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων και τα ανεπιθύμητα συμβάντα, ΕΕ L 274 της , σ. 1. Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 919/2012 της Επιτροπής, της 5ης Ιουλίου 2012, που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τις ανοικτές πωλήσεις και ορισμένες πτυχές των συμβολαίων ανταλλαγής πιστωτικής αθέτησης σχετικά με τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για τη μέθοδο υπολογισμού της μείωσης της αξίας των ρευστοποιήσιμων μετοχών και άλλων χρηματοπιστωτικών μέσων, ΕΕ L 274 της , σ. 16. Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2015/97 της Επιτροπής, της 17ης Οκτωβρίου 2014, για τη διόρθωση του κατ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 918/2012 όσον αφορά την κοινοποίηση σημαντικών καθαρών αρνητικών θέσεων σε κρατικούς χρεωστικούς τίτλους, ΕΕ L 16 της , σ. 22. ΕΕ L 201 της , σ. 1. ΕΕ L 145 της , σ. 30. ΕΕ L 146 της , σ. 1. EL 5 EL

6 - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 272/2012 της Επιτροπής 21 - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 446/2012 της Επιτροπής 22 - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 447/2012 της Επιτροπής 23 - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 448/2012 της Επιτροπής 24 - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 449/2012 της Επιτροπής 25 - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 946/2012 της Επιτροπής 26 - εκτελεστική απόφαση 2014/245/ΕΕ της Επιτροπής 27 - εκτελεστική απόφαση 2014/246/ΕΕ της Επιτροπής 28 - εκτελεστική απόφαση 2014/247/ΕΕ της Επιτροπής Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 272/2012 της Επιτροπής, της 7ης Φεβρουαρίου 2012, που Συμβουλίου όσον αφορά τα τέλη που χρεώνει η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών στους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας, ΕΕ L 90 της , σ. 6. Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 446/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που Συμβουλίου όσον αφορά το περιεχόμενο και τη μορφή των περιοδικών αναφορών για τα δεδομένα των αξιολογήσεων που υποβάλλονται στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών από τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας, ΕΕ L 140 της , σ. 2. Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 447/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας με τη θέσπιση κανονιστικών τεχνικών προτύπων για την αξιολόγηση της συμμόρφωσης των μεθοδολογιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, ΕΕ L 140 της , σ. 14. Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 448/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που Συμβουλίου όσον αφορά κανονιστικά τεχνικά πρότυπα για την παρουσίαση των πληροφοριών που διαβιβάζουν οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε κεντρικό αρχείο που δημιουργεί η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών, ΕΕ L 140 της , σ. 17. Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 449/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που Συμβουλίου σχετικά με τα κανονιστικά τεχνικά πρότυπα όσον αφορά τις πληροφορίες για την εγγραφή και την πιστοποίηση των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, ΕΕ L 140 της , σ. 32. Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 946/2012 της Επιτροπής, της 12ης Ιουλίου 2012, για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τους διαδικαστικούς κανόνες σχετικά με τα πρόστιμα που επιβάλλονται σε οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας από την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών, συμπεριλαμβανομένων κανόνων για το δικαίωμα υπεράσπισης και διατάξεων περί χρονικών ορίων, ΕΕ L 282 της , σ. 23. Εκτελεστική απόφαση 2014/245/ΕΕ της Επιτροπής, της 28ης Απριλίου 2014, για την αναγνώριση του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου της Βραζιλίας ως ισοδύναμου προς τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, ΕΕ L 132 της , σ. 65. Εκτελεστική απόφαση 2014/246/ΕΕ της Επιτροπής, της 28ης Απριλίου 2014, για την αναγνώριση του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου της Αργεντινής ως ισοδύναμου προς τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, ΕΕ L 132 της , σ. 68. Εκτελεστική απόφαση 2014/247/ΕΕ της Επιτροπής, της 28ης Απριλίου 2014, για την αναγνώριση του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου του Μεξικού ως ισοδύναμου προς τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, ΕΕ L 132 της , σ. 71. EL 6 EL

7 - εκτελεστική απόφαση 2014/248/ΕΕ της Επιτροπής 30 - εκτελεστική απόφαση 2014/249/ΕΕ της Επιτροπής 31. Υπάρχουν άλλες περίπου 150 νομικές πράξεις της ΕΕ οι οποίες δεν καλύπτονται από τα προαναφερθέντα σχέδια αποφάσεων και δεν έχουν ενσωματωθεί ακόμη στη συμφωνία ΕΟΧ. Ωστόσο, η ενσωμάτωσή τους είναι ουσιώδης προκειμένου να διασφαλιστούν ίσοι όροι ανταγωνισμού και επίσης αποτελεσματική και ομοιογενής εφαρμογή κοινών κανόνων και εποπτείας σε ολόκληρο τον ΕΟΧ. Αναμένεται ότι οι προσαρμογές που θα πραγματοποιηθούν για τις εν λόγω πράξεις θα είναι απλώς τεχνικής φύσεως και επομένως, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2894/94 του Συμβουλίου, η Επιτροπή θα είναι σε θέση να καθορίσει τις θέσεις της ΕΕ στη Μεικτή Επιτροπή του ΕΟΧ. Οι εργασίες θα προχωρήσουν όσο το δυνατόν ταχύτερα και γι αυτές τις νομικές πράξεις της ΕΕ. 3. ΚΥΡΙΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΤΩΝ ΣΧΕΔΙΩΝ ΑΠΟΦΑΣΕΩΝ ΤΗΣ ΜΕΙΚΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ Όπως προαναφέρθηκε, το βασικό στοιχείο της παρούσας διαδικασίας συνίσταται στην ενσωμάτωση των κανονισμών της ΕΑΤ (Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών), της ΕΑΑΕΣ (Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων) και της ΕΑΚΑΑ (Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών) (αριθ. 1093/2010, 1094/2010, 1095/2010) στη συμφωνία ΕΟΧ. Τα βασικά στοιχεία των σχεδίων αποφάσεων της Μεικτής Επιτροπής σχετικά με τις εν λόγω πράξεις, αλλά και των σχεδίων που αφορούν τις άλλες πράξεις που πρόκειται να ενσωματωθούν, θα παρουσιαστούν στη συνέχεια, κατά τη σειρά παρουσίασης των παραρτημάτων. Κανονισμός για το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο Συστημικού Κινδύνου (ΕΣΣΚ) (αριθ. 1092/2010) Ως αποτέλεσμα της ενσωμάτωσης του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1092/2010 (κανονισμός ΕΣΣΚ) στη συμφωνία ΕΟΧ, οι αρμόδιες αρχές των κρατών ΕΟΧ-ΕΖΕΣ θα έχουν το δικαίωμα να συμμετέχουν στις εργασίες του ΕΣΣΚ με στόχο να διασφαλιστεί ο απαραίτητος συντονισμός της μακροπροληπτικής επίβλεψης της εσωτερικής αγοράς χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών στον ΕΟΧ. Η Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ μπορεί να συμμετέχει στις εργασίες του γενικού συμβουλίου. Ωστόσο, στο πλαίσιο αυτό, οι αρμόδιες αρχές των κρατών ΕΟΧ-ΕΖΕΣ και η Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ δεν θα έχουν δικαίωμα ψήφου. Θα συνεργάζονται στενά με το ΕΣΣΚ και θα του παρέχουν όλες τις απαραίτητες πληροφορίες για την εκπλήρωση των καθηκόντων του. Κανονισμοί ΕΑΤ, ΕΑΑΕΣ και ΕΑΚΑΑ (αριθ. 1093/2010, 1094/2010, 1095/2010, από κοινού καλούμενοι κανονισμοί ΕΕΑ) Εκτελεστική απόφαση 2014/248/ΕΕ της Επιτροπής, της 28ης Απριλίου 2014, για την αναγνώριση του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου της Σιγκαπούρης ως ισοδύναμου προς τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, ΕΕ L 132 της , σ. 73. Εκτελεστική απόφαση 2014/249/ΕΕ της Επιτροπής, της 28ης Απριλίου 2014, για την αναγνώριση του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου του Χονγκ Κονγκ ως ισοδύναμου προς τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, ΕΕ L 132 της , σ. 76. EL 7 EL

8 Με τους τρεις κανονισμούς για τις Ευρωπαϊκές Εποπτικές Αρχές (ΕΑΤ, ΕΑΑΕΣ και ΕΑΚΑΑ) θα δοθούν στις εν λόγω αρχές ορισμένες εξουσίες λήψης αποφάσεων οι οποίες είναι δεσμευτικές για τις αρμόδιες αρχές της ΕΕ και τους διαχειριστές αγοράς της ΕΕ. Δεδομένου ότι ορισμένα από τα κράτη ΕΟΧ-ΕΖΕΣ εξέφρασαν ανησυχίες συνταγματικής φύσεως όσον αφορά την αποδοχή της λήψης αποφάσεων εκ μέρους των ΕΕΑ της ΕΕ οι οποίες θα είναι άμεσα δεσμευτικές για τις αρμόδιες αρχές και τους διαχειριστές αγοράς των εν λόγω κρατών, έπρεπε να εξευρεθεί ειδική λύση για την ενσωμάτωση των κανονισμών των ΕΕΑ. Η πολιτική συμφωνία του Οκτωβρίου 2014 καθόρισε τις αρχές που διέπουν την ενσωμάτωση των εν λόγω πράξεων, και τα τρία σχέδια αποφάσεων της Μεικτής Επιτροπής περιλαμβάνουν αντίστοιχες προσαρμογές. Ως αποτέλεσμα, το σύστημα που καθιερώνεται με τα σχέδια αποφάσεων της Μεικτής Επιτροπής βασίζεται στη δομή δύο πυλώνων που διέπει την εφαρμογή της συμφωνίας ΕΟΧ. Συνεπώς, ενώ η αρμοδιότητα έκδοσης αποφάσεων στον πυλώνα της ΕΕ παραμένει στις Ευρωπαϊκές Εποπτικές Αρχές, η αρμοδιότητα έκδοσης αποφάσεων στον πυλώνα ΕΟΧ-ΕΖΕΣ ανατίθεται στην Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ. Ωστόσο, η Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ θα εκδίδει τις εν λόγω αποφάσεις μόνο βάσει σχεδίων που θα εκπονούν οι ΕΕΑ της ΕΕ. Προκειμένου να προωθηθεί η συνοχή και η ομοιογένεια στον ΕΟΧ, οι αρμόδιες αρχές των κρατών ΕΟΧ-ΕΖΕΣ και η Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ συμμετέχουν στις εργασίες των ΕΕΑ της ΕΕ, αλλά δεν έχουν δικαίωμα ψήφου. Αυτό περιλαμβάνει μεταξύ άλλων συμμετοχή στα τεχνικά όργανα και στα όργανα λήψης αποφάσεων των ΕΕΑ της ΕΕ, όπως το συμβούλιο εποπτών, αλλά και στις εσωτερικές επιτροπές και ομάδες. Αντιστρόφως, οι ΕΕΑ της ΕΕ έχουν επίσης το δικαίωμα συμμετοχής στη διαδικασία λήψης αποφάσεων της Εποπτεύουσας Αρχής της ΕΖΕΣ. Και τα τρία σχέδια αποφάσεων της Μεικτής Επιτροπής προβλέπουν έναν μηχανισμό επίλυσης διαφωνιών μεταξύ των ΕΕΑ της ΕΕ και της Εποπτεύουσας Αρχής της ΕΖΕΣ. Οι διάφορες προσαρμογές στο πλαίσιο των κανονισμών ΕΕΑ οι οποίες περιλαμβάνονται στα σχέδια αποφάσεων της Μεικτής Επιτροπής του ΕΟΧ περιορίζονται σε εκείνες που είναι απαραίτητες για την εφαρμογή της πολιτικής συμφωνίας και για τη δημιουργία ομαλών διαδικασιών μεταξύ του πυλώνα της ΕΕ (και ειδικότερα των ΕΕΑ της ΕΕ) και του πυλώνα της ΕΖΕΣ (ειδικότερα της Εποπτεύουσας Αρχής της ΕΖΕΣ). Οι αρμόδιες αρχές των κρατών ΕΟΧ-ΕΖΕΣ συνεισφέρουν στον προϋπολογισμό των ΕΕΑ της ΕΕ κατά τον ίδιο τρόπο με τα κράτη μέλη της ΕΕ. Οδηγία 2011/61/EE σχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων και κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 236/2012 για τις ανοικτές πωλήσεις Η δέσμη αυτή αφορά επίσης μια σειρά πράξεων της Επιτροπής στους οικείους τομείς (βλ. κατωτέρω). Η οδηγία 2011/61 (οδηγία για τους ΔΟΕΕ) και ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 236/2012 (κανονισμός για τις ανοικτές πωλήσεις) παρέχουν αμφότερα στην ΕΑΚΑΑ εξουσίες άμεσης παρέμβασης. Για τον λόγο αυτό, είναι απαραίτητο να προσαρμοστεί το ισχύον πλαίσιο και να δοθούν, βάσει της πολιτικής συμφωνίας, οι εν λόγω εξουσίες λήψης αποφάσεων στην Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ. Ωστόσο, όπως στην περίπτωση των κανονισμών ΕΕΑ (καθώς και του κανονισμού για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και του κανονισμού για τις υποδομές των ευρωπαϊκών αγορών, βλ. επόμενη ενότητα), η Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ μπορεί να αποφασίζει μόνο βάσει σχεδίου που εκπονείται από τις ΕΕΑ της ΕΕ. Οι αρμόδιες αρχές των κρατών ΕΟΧ-ΕΖΕΣ, καθώς και τα φυσικά ή νομικά πρόσωπα των κρατών ΕΟΧ-ΕΖΕΣ εκλαμβάνεται ότι καλύπτονται από το πεδίο εφαρμογής της οδηγίας/του EL 8 EL

9 κανονισμού υπό τους ίδιους όρους και τις ίδιες προϋποθέσεις με τις αρμόδιες αρχές της ΕΕ και τα φυσικά ή νομικά πρόσωπα της ΕΕ. Για να διασφαλιστεί συνεκτική εποπτεία και ομοιογενής εφαρμογή των κανόνων για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες σε ολόκληρο τον ΕΟΧ, η ΕΑΚΑΑ και η Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ θα συνεργάζονται, θα ανταλλάσσουν πληροφορίες και θα πραγματοποιούν μεταξύ τους διαβουλεύσεις πριν από την έγκριση κάθε μέτρου το οποίο αφορά τα εποπτικά τους καθήκοντα. Σε αρκετές περιπτώσεις, η οδηγία για τους ΔΟΕΕ προβλέπει ότι η ΕΑΚΑΑ μπορεί να ενεργεί σύμφωνα με τις εξουσίες διαμεσολάβησης που της έχουν ανατεθεί δυνάμει του άρθρου 19 του κανονισμού ΕΑΚΑΑ (κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1095/2010) για την επίλυση διαφωνιών μεταξύ αρμόδιων αρχών σε διασυνοριακές καταστάσεις. Ωστόσο, δυνάμει του σχεδίου απόφασης της Μεικτής Επιτροπής για την ενσωμάτωση του κανονισμού της ΕΑΚΑΑ, η εξουσία έκδοσης δεσμευτικών αποφάσεων που απευθύνονται στις αρμόδιες αρχές ή στους συμμετέχοντες στις χρηματοοικονομικές αγορές των κρατών ΕΟΧ-ΕΖΕΣ ανατίθεται στην Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ. Ως εκ τούτου, το σχέδιο απόφασης της Μεικτής Επιτροπής σχετικά με την οδηγία για τους ΔΟΕΕ διευκρινίζει ότι οι αναφορές στις εν λόγω εξουσίες της ΕΑΚΑΑ νοούνται ως αναφορές στις εξουσίες της Εποπτεύουσας Αρχής της ΕΖΕΣ. Με το σχέδιο απόφασης της Μεικτής Επιτροπής του ΕΟΧ σχετικά με την οδηγία για τους ΔΟΕΕ ενσωματώνονται επίσης τρεις κατ εξουσιοδότηση κανονισμοί και δύο εκτελεστικοί κανονισμοί που βασίζονται στην οδηγία για τους ΔΟΕΕ και πραγματοποιούνται οι απαραίτητες προσαρμογές. Το άρθρο 28 του κανονισμού για τις ανοικτές πωλήσεις προβλέπει ότι η ΕΑΚΑΑ μπορεί να ενεργεί σύμφωνα με τις εξουσίες παρέμβασης που διαθέτει δυνάμει του άρθρου 9 παράγραφος 5 του κανονισμού ΕΑΚΑΑ για να απαγορεύει ή να περιορίζει προσωρινά τις ανοικτές πωλήσεις ή παρόμοιες συναλλαγές ή να ζητεί την κοινοποίηση ή τη δημοσιοποίηση καθαρών αρνητικών θέσεων από φυσικά ή νομικά πρόσωπα. Η εξουσία έκδοσης δεσμευτικών αποφάσεων που απευθύνονται σε μεμονωμένους συμμετέχοντες στις χρηματοοικονομικές αγορές των κρατών ΕΟΧ-ΕΖΕΣ δυνάμει του άρθρου 9 παράγραφος 5 του κανονισμού ΕΑΚΑΑ, πρόκειται να ανατεθεί στην Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ βάσει της πολιτικής συμφωνίας (βλ. σχέδιο απόφασης της Μεικτής Επιτροπής σχετικά με τον κανονισμό ΕΑΚΑΑ). Όπως και στην περίπτωση του κανονισμού ΕΑΚΑΑ, η Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ θα μπορεί να αποφασίζει μόνο βάσει σχεδίου που εκπονείται από την ΕΑΚΑΑ. Για να διατηρηθεί η συνοχή στον ΕΟΧ, τα καθήκοντα συντονισμού της ΕΑΚΑΑ δυνάμει του άρθρου 27 του κανονισμού για τις ανοικτές πωλήσεις θα επεκταθούν ώστε να καλύπτουν επίσης τις αρμόδιες αρχές των κρατών ΕΟΧ-ΕΖΕΣ. Σε αυτά περιλαμβάνεται η δυνατότητα της ΕΑΚΑΑ να εκδίδει γνώμη σχετικά με τα μέτρα τα οποία οι αρμόδιες αρχές των κρατών ΕΟΧ-ΕΖΕΣ σκοπεύουν να επιβάλουν ή να ανανεώσουν. Πριν από τις ενέργειες της Εποπτεύουσας Αρχής της ΕΖΕΣ δυνάμει του άρθρου 28 θα προηγούνται κατά κανόνα τέτοιου είδους μη δεσμευτικές προσπάθειες συντονισμού εκ μέρους της ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με το άρθρο 27. Όπως και στην περίπτωση της οδηγίας για τους ΔΟΕΕ, οι δεσμευτικές εξουσίες διαμεσολάβησης που ανατίθενται στην ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με το άρθρο 23 παράγραφος 4 του κανονισμού για τις ανοικτές πωλήσεις ανατίθενται, όσον αφορά τον πυλώνα της ΕΖΕΣ, στην Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ. Πέραν της ενσωμάτωσης του κανονισμού για τις ανοικτές πωλήσεις, το σχετικό σχέδιο απόφασης της Μεικτής Επιτροπής προβλέπει επίσης την ενσωμάτωση τεσσάρων κατ εξουσιοδότηση κανονισμών και ενός εκτελεστικού κανονισμού που βασίζονται στον κανονισμό για τις ανοικτές πωλήσεις. EL 9 EL

10 Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 648/2012 για τα εξωχρηματιστηριακά παράγωγα, τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους και τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών (κανονισμός για τις υποδομές των ευρωπαϊκών αγορών) και κανονισμοί για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1060/2009 για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 513/ και κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 462/ ) Η δέσμη αυτή περιλαμβάνει επίσης μια σειρά πράξεων της Επιτροπής στους οικείους τομείς (βλ. κατωτέρω). Δυνάμει τόσο του κανονισμού για τις υποδομές των ευρωπαϊκών αγορών όσο και του κανονισμού για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, ανατίθενται στην ΕΑΚΑΑ εξουσίες εποπτείας των αρχείων καταγραφής συναλλαγών και των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, συμπεριλαμβανομένης της εξουσίας λήψης αποφάσεων που εφαρμόζονται άμεσα στις εν λόγω οντότητες. Για την ενσωμάτωση των εν λόγω κανονισμών στη συμφωνία ΕΟΧ, και βάσει της προαναφερθείσας πολιτικής συμφωνίας, προτείνεται οι αρχές που διέπουν την ενσωμάτωση των κανονισμών ΕΕΑ να εφαρμόζονται επίσης ειδικότερα για την άμεση εποπτεία των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και των αρχείων καταγραφής συναλλαγών από την ΕΑΚΑΑ. Η Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ θα εκδίδει αποφάσεις για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών βάσει σχεδίων που θα εκπονούνται από την ΕΑΚΑΑ. Οι προσαρμογές στα σχέδια αποφάσεων της Μεικτής Επιτροπής του ΕΟΧ ακολουθούν τη γενική δομή που προτείνεται επίσης για τους κανονισμούς ΕΕΑ, βάσει της πολιτικής συμφωνίας. Όσον αφορά τον κανονισμό για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, προβλέπονται δύο αποφάσεις της Μεικτής Επιτροπής του ΕΟΧ: η πρώτη απόφαση για τα δύο νομοθετικά κείμενα που πρέπει να ενσωματωθούν (κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 513/2011 και κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 462/2013) και η δεύτερη απόφαση για μια σειρά κατ εξουσιοδότηση και εκτελεστικών κανονισμών. Για τον κανονισμό σχετικά με τις υποδομές των ευρωπαϊκών αγορών μόνο η νομοθετική πράξη (κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 648/2012) θα ενσωματωθεί στο στάδιο αυτό και οι πράξεις του επιπέδου 2 θα ακολουθήσουν σε μεταγενέστερο στάδιο. Δεδομένου ότι επί του παρόντος δεν έχουν δημιουργηθεί αρχεία καταγραφής συναλλαγών στα κράτη ΕΟΧ-ΕΖΕΣ, αυτό δεν δημιουργεί στην πράξη κανένα πρόβλημα. Το πλαίσιο που πρόκειται να δημιουργηθεί από τις αποφάσεις της Μεικτής Επιτροπής απαιτεί η ΕΑΚΑΑ και η Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ να συνεργάζονται στενά για τη διασφάλιση συνεκτικής εποπτείας και ομοιογενούς εφαρμογής των κανόνων για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες σε ολόκληρο τον ΕΟΧ. Σύμφωνα με τα σχέδια αποφάσεων της Μεικτής Επιτροπής του ΕΟΧ, η ΕΑΚΑΑ και η Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ θα συνεργάζονται, θα ανταλλάσσουν πληροφορίες και θα πραγματοποιούν μεταξύ τους διαβουλεύσεις πριν από την έγκριση κάθε μέτρου το οποίο αφορά τα εποπτικά τους καθήκοντα. Διασφαλίζουν την έγκαιρη διαβίβαση όλων των απαραίτητων πληροφοριών μεταξύ τους. Και οι δύο αρχές απαιτείται να διαβιβάζουν κάθε αίτηση, πληροφορία, καταγγελία ή αίτημα που εμπίπτει στις αρμοδιότητες της άλλης αρχής. Όπως και στους κανονισμούς ΕΕΑ, προβλέπεται διαδικασία για την επίλυση διαφωνιών. Δεσμευτικά μέτρα τα οποία θα λαμβάνονται από την ΕΑΚΑΑ για οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και αρχεία καταγραφής συναλλαγών της ΕΕ, θα λαμβάνονται ΕΕ L 145 της , σ. 30. ΕΕ L 146 της , σ. 1. EL 10 EL

11 αντίστοιχα για οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και αρχεία καταγραφής συναλλαγών στα κράτη ΕΟΧ-ΕΖΕΣ από την Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ. Τέτοιου είδους μέτρα είναι, για παράδειγμα, η απόφαση εγγραφής ή άρνησης της εγγραφής, η απόφαση απόσυρσης εγγραφής, τα αιτήματα για παροχή πληροφοριών, η απόφαση υποβολής προσώπων σε έρευνα, η απόφαση λήψης εποπτικού μέτρου, οι αποφάσεις επιβολής προστίμου ή περιοδικής χρηματικής ποινής και, για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, η απόφαση παράτασης της περιόδου κατά την οποία οι αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας μπορούν να εξακολουθούν να χρησιμοποιούνται για κανονιστικούς σκοπούς. Μολονότι από νομική άποψη η Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ είναι ο επόπτης και θα λαμβάνει τα δεσμευτικά μέτρα, όλες οι πρακτικές εργασίες σχετικά με την εγγραφή και την καθημερινή εποπτεία των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και των αρχείων καταγραφής συναλλαγών στα κράτη ΕΟΧ-ΕΖΕΣ θα διεξάγονται από την ΕΑΚΑΑ. Τα μέτρα μπορούν να εγκρίνονται από την Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ μόνο βάσει σχεδίου που εκπονείται από την ΕΑΚΑΑ. Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να καταρτίζει σχετικό σχέδιο με δική της πρωτοβουλία ή βάσει αιτήματος της Εποπτεύουσας Αρχής της ΕΖΕΣ. Οι αποφάσεις της Εποπτεύουσας Αρχής της ΕΖΕΣ εκδίδονται, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, βάσει του εν λόγω σχεδίου. Όσον αφορά τα τέλη που θα εισπράττονται, η Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ χρεώνει, ως επόπτης των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και των αρχείων καταγραφής συναλλαγών των κρατών ΕΟΧ- ΕΖΕΣ, τέλη εγγραφής και εποπτικά τέλη στις εν λόγω οντότητες. Ωστόσο, καθώς όλες οι πρακτικές εργασίες για τη διαδικασία εγγραφής και την καθημερινή εποπτεία των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εκτελούνται από την ΕΑΚΑΑ, η Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ μεταβιβάζει στην ΕΑΚΑΑ χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση τα ποσά που εισπράττονται. Το ύψος των τελών υπολογίζεται στην ίδια βάση με τα αντίστοιχα τέλη που χρεώνονται στους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που είναι εγκατεστημένοι στην ΕΕ. Με το δεύτερο σχέδιο απόφασης της Μεικτής Επιτροπής σχετικά με τον κανονισμό για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα ενσωματωθούν έξι κατ εξουσιοδότηση πράξεις της Επιτροπής και πέντε εκτελεστικές πράξεις της Επιτροπής. 4. ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ Δεδομένου ότι τα επισυναπτόμενα σχέδια αποφάσεων της Μεικτής Επιτροπής περιέχουν τροποποιήσεις της νομοθεσίας για την επέκτασή της στα κράτη ΕΟΧ-ΕΖΕΣ οι οποίες δεν αποτελούν απλώς τεχνικές προσαρμογές, η περίπτωση αυτή υπόκειται στο άρθρο 1 παράγραφος 3 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 2894/94 του Συμβουλίου 34. Ως εκ τούτου, το Συμβούλιο καθορίζει τη θέση που θα πρέπει να ληφθεί εξ ονόματος της Ένωσης στο πλαίσιο της Μεικτής Επιτροπής του ΕΟΧ, κατόπιν πρότασης της Επιτροπής. Για τον σκοπό αυτό, η Επιτροπή υποβάλλει την παρούσα πρόταση. Η Επιτροπή ελπίζει ότι θα μπορέσει να παρουσιάσει τη θέση της ΕΕ στη Μεικτή Επιτροπή του ΕΟΧ το συντομότερο δυνατό. 34 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 2894/94 του Συμβουλίου, της 28ης Νοεμβρίου 1994, σχετικά με ορισμένες λεπτομέρειες εφαρμογής της συμφωνίας για τον Ευρωπαϊκό Οικονομικό Χώρο, ΕΕ L 305 της , σ. 6. EL 11 EL

12 5. ΆΛΛΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ Εφόσον η παρούσα πρώτη δέσμη θα οδηγούσε, σύμφωνα με το νορβηγικό και το ισλανδικό συνταγματικό δίκαιο, σε μεταβίβαση κυριαρχίας στην Εποπτεύουσα Αρχή της ΕΖΕΣ, θα πρέπει να εγκριθεί από το νορβηγικό κοινοβούλιο (με πλειοψηφία τριών τετάρτων) και από το ισλανδικό κοινοβούλιο. Το Λιχτενστάιν δήλωσε ότι έχει ήδη ενσωματώσει τη σχετική νομοθεσία της ΕΕ στο εθνικό του δίκαιο και είναι έτοιμο να την εφαρμόσει. EL 12 EL

13 2016/0161 (NLE) Πρόταση ΑΠΟΦΑΣΗ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ για τη θέση που πρέπει να ληφθεί, εξ ονόματος της Ευρωπαϊκής Ένωσης, στη Μεικτή Επιτροπή του ΕΟΧ σχετικά με τις τροποποιήσεις του παραρτήματος IX (Χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες) της συμφωνίας ΕΟΧ ΤΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ, Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής 'Ένωσης, και ιδίως το άρθρο 53 παράγραφος 1 και το άρθρο 114, σε συνδυασμό με το άρθρο 218 παράγραφος 9, Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 2894/94 του Συμβουλίου, της 28ης Νοεμβρίου 1994, σχετικά με ορισμένες λεπτομέρειες εφαρμογής της συμφωνίας για τον Ευρωπαϊκό Οικονομικό Χώρο 35, και ιδίως το άρθρο 1 παράγραφος 3 στοιχείο α), Έχοντας υπόψη την πρόταση της Ευρωπαϊκής Επιτροπής, Εκτιμώντας τα ακόλουθα: (1) Η συμφωνία για τον Ευρωπαϊκό Οικονομικό Χώρο 36 (εφεξής «η συμφωνία ΕΟΧ») άρχισε να ισχύει την 1η Ιανουαρίου (2) Σύμφωνα με το άρθρο 98 και, ειδικότερα, το άρθρο 102 της συμφωνίας ΕΟΧ, η Μεικτή Επιτροπή του ΕΟΧ δύναται να αποφασίσει να τροποποιήσει, μεταξύ άλλων, το παράρτημα IX της συμφωνίας ΕΟΧ που περιλαμβάνει διατάξεις σχετικά με τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες. (3) Οι ακόλουθες πράξεις αφορούν χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες και πρόκειται να ενσωματωθούν στη συμφωνία ΕΟΧ: - κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1092/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 37, - κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1093/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 38, - κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1094/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 39, ΕΕ L 305 της , σ. 6. ΕΕ L 1 της , σ. 3. Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1092/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη μακροπροληπτική επίβλεψη του χρηματοοικονομικού συστήματος της Ευρωπαϊκής Ένωσης και τη σύσταση Ευρωπαϊκού Συμβουλίου Συστημικού Κινδύνου (ΕΕ L 331 της , σ. 1). Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1093/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/78/ΕΚ της Επιτροπής (ΕΕ L 331 της , σ. 12). Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1094/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, για τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και EL 13 EL

14 - κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 40, - κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1022/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 41, - οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 42, - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 231/2013 της Επιτροπής 43, - εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 447/2013 της Επιτροπής 44, - εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 448/2013 της Επιτροπής 45, - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 694/2014 της Επιτροπής 46, - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2015/514 της Επιτροπής 47, - κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 48, - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 826/2012 της Επιτροπής 49, Επαγγελματικών Συντάξεων), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/79/ΕΚ της Επιτροπής (ΕΕ L 331 της , σ. 48). Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/77/ΕΚ (ΕΕ L 331 της , σ. 84). Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1022/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 22ας Οκτωβρίου 2013, για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1093/2010 σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών) όσον αφορά την ανάθεση ειδικών καθηκόντων στην Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1024/2013 του Συμβουλίου (ΕΕ L 287 της , σ. 5). Οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 8ης Ιουνίου 2011, σχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων και για την τροποποίηση των οδηγιών 2003/41/ΕΚ και 2009/65/ΕΚ και των κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 και (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 (ΕΕ L 174 της , σ. 1). Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 231/2013 της Επιτροπής, της 19ης Δεκεμβρίου 2012, προς συμπλήρωση της οδηγίας 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τις εξαιρέσεις, τους γενικούς όρους λειτουργίας, τους θεματοφύλακες, τη μόχλευση, τη διαφάνεια και την εποπτεία (ΕΕ L 83 της , σ. 1) Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 447/2013 της Επιτροπής, της 15ης Μαΐου 2013, για τη θέσπιση διαδικασίας για τους ΔΟΕΕ που επιλέγουν την υπαγωγή στο καθεστώς της οδηγίας 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 132 της , σ. 1). Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 448/2013 της Επιτροπής, της 15ης Μαΐου 2013, για τη θέσπιση διαδικασίας για τον προσδιορισμό του κράτους μέλος αναφοράς ενός ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ σύμφωνα με την οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 132 της , σ. 3). Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 694/2014 της Επιτροπής, της 17ης Δεκεμβρίου 2013, που συμπληρώνει την οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τον καθορισμό ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων σχετικά με τους τύπους διαχειριστών οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων (ΕΕ L 183 της , σ. 18). Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2015/514 της Επιτροπής, της 18ης Δεκεμβρίου 2014, σχετικά με τις πληροφορίες που πρέπει να παρέχονται από τις αρμόδιες αρχές στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών, σύμφωνα με το άρθρο 67 παράγραφος 3 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 82 της , σ. 5). Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 14ης Μαρτίου 2012, για τις ανοικτές πωλήσεις και ορισμένες πτυχές των συμβολαίων ανταλλαγής πιστωτικής αθέτησης (ΕΕ L 86 της , σ. 1). Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 826/2012 της Επιτροπής, της 29ης Ιουνίου 2012, για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου EL 14 EL

15 - εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 827/2012 της Επιτροπής 50, - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 918/2012 της Επιτροπής 51, - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 919/2012 της Επιτροπής 52, - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2015/97 της Επιτροπής 53, - κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 54, - κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 513/2011 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 55, - κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 462/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 56, - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 272/2012 της Επιτροπής 57, όσον αφορά τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για τις απαιτήσεις κοινοποίησης και δημοσιοποίησης αναφορικά με τις καθαρές αρνητικές θέσεις, τις λεπτομέρειες των προς κοινοποίηση στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών πληροφοριών συναφών με καθαρές αρνητικές θέσεις και τη μέθοδο υπολογισμού της αξίας συναλλαγών για τον προσδιορισμό των εξαιρέσιμων μετοχών (ΕΕ L 251 της , σ. 1). Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 827/2012 της Επιτροπής, της 29ης Ιουνίου 2012, για τον καθορισμό εκτελεστικών τεχνικών προτύπων όσον αφορά τα μέσα δημοσιοποίησης καθαρής θέσης σε μετοχές, τον μορφότυπο των πληροφοριών που πρέπει να παρέχονται στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών σχετικά με τις καθαρές αρνητικές θέσεις, τους τύπους συμφωνιών, ρυθμίσεων και μέτρων που διασφαλίζουν επαρκώς ότι οι μετοχές ή οι κρατικοί χρεωστικοί τίτλοι είναι διαθέσιμοι για διακανονισμό, και τις ημερομηνίες και την περίοδο για τον προσδιορισμό του βασικού τόπου διαπραγμάτευσης για μια μετοχή, σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τις ανοικτές πωλήσεις και ορισμένες πτυχές των συμβολαίων ανταλλαγής πιστωτικής αθέτησης (ΕΕ L 251 της , σ. 11). Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (EE) αριθ. 918/2012 της Επιτροπής, της 5ης Ιουλίου 2012, περί συμπληρώσεως του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τις ανοικτές πωλήσεις και ορισμένες πτυχές των συμβολαίων ανταλλαγής πιστωτικής αθέτησης όσον αφορά τους ορισμούς, τον υπολογισμό των καθαρών αρνητικών θέσεων, τις καλυμμένες συμβάσεις αντιστάθμισης κρατικού πιστωτικού κινδύνου, τα όρια κοινοποίησης, τα όρια ρευστότητας για την αναστολή των περιορισμών, τις σημαντικές πτώσεις στην αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων και τα ανεπιθύμητα συμβάντα (ΕΕ L 274 της , σ. 1). Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 919/2012 της Επιτροπής, της 5ης Ιουλίου 2012, που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τις ανοικτές πωλήσεις και ορισμένες πτυχές των συμβολαίων ανταλλαγής πιστωτικής αθέτησης σχετικά με τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για τη μέθοδο υπολογισμού της μείωσης της αξίας των ρευστοποιήσιμων μετοχών και άλλων χρηματοπιστωτικών μέσων (ΕΕ L 274 της , σ. 16). Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2015/97 της Επιτροπής, της 17ης Οκτωβρίου 2014, για τη διόρθωση του κατ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 918/2012 όσον αφορά την κοινοποίηση σημαντικών καθαρών αρνητικών θέσεων σε κρατικούς χρεωστικούς τίτλους (ΕΕ L 16 της , σ. 22). Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 4ης Ιουλίου 2012, για τα εξωχρηματιστηριακά παράγωγα, τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους και τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών (ΕΕ L 201 της , σ. 1). Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 513/2011 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 11ης Μαΐου 2011, για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ΕΕ L 145 της , σ. 30). Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 462/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 21ης Μαΐου 2013, για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ΕΕ L 146 της , σ. 1). Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 272/2012 της Επιτροπής, της 7ης Φεβρουαρίου 2012, που EL 15 EL

16 - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 446/2012 της Επιτροπής 58, - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 447/2012 της Επιτροπής 59, - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 448/2012 της Επιτροπής 60, - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 449/2012 της Επιτροπής 61, - κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 946/2012 της Επιτροπής 62, - εκτελεστική απόφαση 2014/245/ΕΕ της Επιτροπής 63, - εκτελεστική απόφαση 2014/246/ΕΕ της Επιτροπής 64, - εκτελεστική απόφαση 2014/247/ΕΕ της Επιτροπής 65, - εκτελεστική απόφαση 2014/248/ΕΕ της Επιτροπής 66, Συμβουλίου όσον αφορά τα τέλη που χρεώνει η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών στους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας (ΕΕ L 90 της , σ. 6). Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 446/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που Συμβουλίου όσον αφορά το περιεχόμενο και τη μορφή των περιοδικών αναφορών για τα δεδομένα των αξιολογήσεων που υποβάλλονται στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών από τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας (ΕΕ L 140 της , σ. 2). Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 447/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας με τη θέσπιση κανονιστικών τεχνικών προτύπων για την αξιολόγηση της συμμόρφωσης των μεθοδολογιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ΕΕ L 140 της , σ. 14). Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 448/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που Συμβουλίου όσον αφορά κανονιστικά τεχνικά πρότυπα για την παρουσίαση των πληροφοριών που διαβιβάζουν οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε κεντρικό αρχείο που δημιουργεί η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΕ L 140 της , σ. 17). Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 449/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που Συμβουλίου σχετικά με τα κανονιστικά τεχνικά πρότυπα όσον αφορά τις πληροφορίες για την εγγραφή και την πιστοποίηση των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ΕΕ L 140 της , σ. 32). Κατ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 946/2012 της Επιτροπής, της 12ης Ιουλίου 2012, για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τους διαδικαστικούς κανόνες σχετικά με τα πρόστιμα που επιβάλλονται σε οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας από την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών, συμπεριλαμβανομένων κανόνων για το δικαίωμα υπεράσπισης και διατάξεων περί χρονικών ορίων (ΕΕ L 282 της , σ. 23). Εκτελεστική απόφαση 2014/245/ΕΕ της Επιτροπής, της 28ης Απριλίου 2014, για την αναγνώριση του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου της Βραζιλίας ως ισοδύναμου προς τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ΕΕ L 132 της , σ. 65). Εκτελεστική απόφαση 2014/246/ΕΕ της Επιτροπής, της 28ης Απριλίου 2014, για την αναγνώριση του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου της Αργεντινής ως ισοδύναμου προς τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ΕΕ L 132 της , σ. 68). Εκτελεστική απόφαση 2014/247/ΕΕ της Επιτροπής, της 28ης Απριλίου 2014, για την αναγνώριση του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου του Μεξικού ως ισοδύναμου προς τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ΕΕ L 132 της , σ. 71). Εκτελεστική απόφαση 2014/248/ΕΕ της Επιτροπής, της 28ης Απριλίου 2014, για την αναγνώριση του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου της Σιγκαπούρης ως ισοδύναμου προς τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ΕΕ L 132 της , σ. 73). EL 16 EL

17 - και εκτελεστική απόφαση 2014/249/ΕΕ της Επιτροπής 67. (4) Το παράρτημα IX της συμφωνίας ΕΟΧ θα πρέπει συνεπώς να τροποποιηθεί αναλόγως. (5) Η θέση της Ένωσης στο πλαίσιο της Μεικτής Επιτροπής του ΕΟΧ θα πρέπει, ως εκ τούτου, να βασιστεί στο συνημμένο σχέδιο απόφασης, ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΑΠΟΦΑΣΗ: Άρθρο 1 Η θέση που πρέπει να ληφθεί, εξ ονόματος της Ένωσης, στο πλαίσιο της Μεικτής Επιτροπής του ΕΟΧ, για τις προτεινόμενες τροποποιήσεις του παραρτήματος IX (Χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες) της συμφωνίας ΕΟΧ βασίζεται στα σχέδια αποφάσεων της Μεικτής Επιτροπής του ΕΟΧ που επισυνάπτονται στην παρούσα απόφαση. Άρθρο 2 Η παρούσα απόφαση αρχίζει να ισχύει την ημέρα της έκδοσής της. Βρυξέλλες, Για το Συμβούλιο Ο Πρόεδρος 67 Εκτελεστική απόφαση 2014/249/ΕΕ της Επιτροπής, της 28ης Απριλίου 2014, για την αναγνώριση του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου του Χονγκ Κονγκ ως ισοδύναμου προς τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ΕΕ L 132 της , σ. 76). EL 17 EL