ΌΜΙΛΟΣ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ AFFIDEA ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΣΧΕΤΙΚA ΜΕ ΤΗΝ ΕΠΙΛΟΓΗ ΤΡΙΤΩΝ

Transcript

1 ΌΜΙΛΟΣ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ AFFIDEA ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΣΧΕΤΙΚA ΜΕ ΤΗΝ ΕΠΙΛΟΓΗ ΤΡΙΤΩΝ 1. ΝΟΜΙΚΗ ΕΥΘΥΝΗ ΚΑΙ ΚΟΙΝΩΝΙΚΗ ΕΥΘΥΝΗ Οι τρίτοι με τους οποίους η affidea πραγματοποιεί επιχειρηματικές συναλλαγές μπορεί να έχουν σημαντική επίδραση στην affidea τόσο από νομική πλευρά όσο και από άποψη φήμης. Γι αυτόν τον λόγο, η affidea διατηρεί συγκεκριμένη πολιτική σχετικά με τις συναλλαγές της με τρίτους. Ένα σημαντικό παράδειγμα για το πώς ένας τρίτος μπορεί να έχει επίπτωση στη affidea είναι αυτό που αναφέρεται στο θέμα της διαφθοράς. Ορισμένοι διεθνείς νόμοι απαγορεύουν σε οιονδήποτε υπάλληλο της affidea ή εξωτερικό τρίτο ο οποίος ενεργεί εξ ονόματος της affidea, να πράξει οτιδήποτε με προσφυγή στη διαφθορά, ήτοι με την παροχή οιουδήποτε αντικειμένου αξίας σε δημόσιο αξιωματούχο ή πρόσωπα τα οποία εργάζονται για ιδιωτικές εταιρείες για να τους επηρεάσουν με ανάρμοστο τρόπο στην εργασία τους και με τον τρόπο αυτό να πετύχουν ανάθεση υπηρεσίες ή οφέλη για τη affidea. Ορισμένες νομοθεσίες απαγορεύουν επίσης στη affidea να παρέχει οτιδήποτε αξίας (για παράδειγμα να προβεί σε πληρωμή) σε οιοδήποτε πρόσωπο, ενώ γνωρίζει ότι ολόκληρη ή μέρος αυτής της πληρωμής θα δοθεί σε κάποιον για να τον επηρεάσει και με τον τρόπο αυτό να πετύχει εξυπηρέτηση ή οφέλη για την affidea. Γενικά η affidea πρέπει να απέχει από το να πράττει οτιδήποτε μέσω τρίτου, ο οποίος ενεργεί για την affidea ως μεσολαβητής, το οποίο η affidea δεν επιτρέπεται να κάνει η ίδια. Η affidea ενδέχεται κατά συνέπεια να καταστεί υπεύθυνη για τις πράξεις των μεσολαβητών της ακόμη και χωρίς να γνωρίζει ότι ο μεσολαβητής πληρώνει μίζα. Η νομοθεσία μπορεί να υποθέσει ότι γνωρίζετε ότι ο μεσολαβητής πληρώνει μίζες όταν: α) Αντιλαμβάνεστε ότι είναι πολύ πιθανό αυτός ο μεσολαβητής να χρησιμοποιεί μίζες, και β) Δεν πιστεύετε πραγματικά, με καλή πίστη kαι κατόπιν Δέουσας Επιμέλειας, ότι δεν χρησιμοποιεί μίζες. Οι μεσολαβητές είναι ένα από τα συνήθη κανάλια που χρησιμοποιούνται για την πληρωμή μίζας. Αυτό μπορεί να συμβεί με διάφορους τρόπους: α) Από πρόθεση, όταν μια εταιρεία ή υπάλληλος χρησιμοποιεί μεσολαβητές για να διοχετεύσει ανάρμοστη πληρωμή ή άλλα ανάρμοστα πλεονεκτήματα και με αυτόν τον τρόπο προσπαθεί να καταστρατηγήσει τη συμμόρφωση με τη νομοθεσία περί καταπολέμησης της δωροδοκίας. β) Χωρίς οιαδήποτε συγκεκριμένη γνώση και χωρίς έγκριση η εταιρεία προσλαμβάνει τον μεσολαβητή οι μεσολαβητές με δική τους πρωτοβουλία ενεργούν με προσφυγή στη διαφθορά για να πετύχουν τους σκοπούς. 1

2 Πέραν του κινδύνου της νομικής ευθύνης, η affidea θέλει επίσης να αποφεύγει να πραγματοποιεί συναλλαγές με οιονδήποτε τρίτον ο οποί ος ασκεί επιχειρηματική δραστηριότητα με αντιδεοντολογικό τρόπο που θεωρείται απαράδεκτος σε σύγκριση με τα πρότυπα της affidea. Παραδείγματα αντιδεοντολογικής επιχειρηματικής συμπεριφοράς μπορεί να κυμαίνονται από τη διατήρηση κακών συνθηκών εργασίας για τους υπαλλήλους, ακατάλληλη χρήση παιδικής εργασίας έως την πρόκληση σοβαρών περιβαλλοντικών βλαβών ή άλλη παραβίαση ισχύουσας νομοθεσίας. Γι αυτούς τους λόγους, η affidea ασκεί Δέουσα Επιμέλεια όπως περιγράφεται κατωτέρω για να διασφαλίζει ότι οι τρίτοι οι οποίοι αποτελούν σημαντικό μέρος των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων της affidea τηρούν το πνεύμα του ημέτερου Κώδικα Δεοντολογίας. Αν η affidea αντιληφθεί οιαδήποτε αντιδεοντολογική επαγγελματική συμπεριφορά από οιονδήποτε προμηθευτή ή πάροχο υπηρεσιών, η affidea θα ζητήσει περαιτέρω στοιχεία και θα διακόψει τη σχέση αν η συμπεριφορά διαπιστωθεί ως απαράδεκτη για την affidea. 2. ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΕΠΙΛΟΓΗΣ ΤΡΙΤΩΝ Όλες οι αιτήσεις για την κοινή χρήση προμηθευτών ή παρόχων υπηρεσιών (για παράδειγμα αγορά εργαλείων) θα διαβιβάζονται μέσω των υπαλλήλων στην εταιρεία Προμηθειών η οποία διαχειρίζεται τη βάση προμηθευτών της affidea. Αν η αγορά συνιστάται από τον αιτούντα να γίνει από συγκεκριμένο προμηθευτή ο οποίος δεν είναι ένας από τους ήδη καταχωρισμένους προμηθευτές της affidea, το Τμήμα Προμηθειών θα ζητήσει γραπτή αίτηση η οποία θα αναφέρει α) το όνομα του τρίτου προμηθευτή, β) τη φύση των αγαθών και υπηρεσιών, γ) τον τόπο του προτεινόμενου τρίτου προμηθευτή, δ) τον τόπο στον οποίο ο τρίτος προμηθευτής πρόκειται να προμηθεύσει αγαθά ή να παράσχει υπηρεσίες, ε) Οιαδήποτε θετική γνώση σχετικά με κρατική ιδιοκτησία ή σύνδεση, Το τμήμα Προμηθειών θα είναι υπεύθυνο για τον έλεγχο της αίτησης και την κατηγοριοποίηση του τρίτου προμηθευτή ως μια από τις κατωτέρω κατηγορίες οι οποίες επεξηγούνται πληρέστερα στην ενότητα 3 κατωτέρω: (i) Πράκτορες/Αντιπρόσωποι (ii) Κρατικοί πάροχοι υπηρεσιών (π.χ. τελωνειακοί, υπηρεσίες έκδοσης θεώρησης/άδειας εργασίας, υπηρεσίες έκδοσης αδειών, κλπ.) (iii) Επιχειρηματικοί εταίροι (π.χ. κοινοπρακτικοί εταίροι, εταίροι ομάδας, μεγάλοι υπεργολάβοι και παρόμοια σχήματα) 2

3 (iv) Προμηθευτές υψηλού κινδύνου (Προμηθευτέε που εγείρουν κάποιες Προσδιορισμένες Ανησυχίες, περιλαμβανομένης της φήμης και προηγούμενης πείρας, γεωγραφικοί κίνδυνοι, κίνδυνοι που υπονοούνται από δημόσια διαθέσιμες πληροφορίες περί καταπολέμησης της διαφθοράς ή κίνδυνοι που προκύπτουν από κρατική ιδιοκτησία, ή σύνδεση, με τρίτον) ή (v) Προμηθευτές χαμηλού κινδύνου (συνήθεις προμηθευτές χωρίς προσδιορισμένες ανησυχίες) Αν ο τρίτος προμηθευτής κατηγοριοποιείται ως κατηγορία (i) έως (iv), Θα διεξάγεται Δέουσα Επιμέλεια από Ελεγκτή Δέουσας Επιμέλειας και θα εγκρίνεται από το Νομικό Τμήμα/Τμήμα Συμμόρφωσης. Αν εγκριθεί, ο τρίτος προμηθευτής θα καταχωρίζεται στη Βάση Δεδομένων Τρίτων. Αν ο τρίτος προμηθευτής κατηγοριοποιείται ως προμηθευτής χαμηλού κινδύνου, το τμήμα Προμηθειών θα προτείνει ο τρίτος προμηθευτής να συμπεριληφθεί στη Βάση Δεδομένων Τρίτων η οποία πρόταση θα ελέγχεται και θα εγκρίνεται από Ελεγκτή Δέουσας Επιμέλειας. 3. Κατηγορίες κινδύνων για τρίτους προμηθευτές Όταν το τμήμα Προμηθειών λάβει αίτηση για έγκριση τρίτου προμηθευτή από επιχειρηματική μονάδα, το τμήμα Προμηθειών θα αξιολογεί και θα προσδιορίζει τον προ τεινόμενο τρίτο προμηθευτή ως εμπίπτοντα σε μια από τις κατωτέρω κατηγορίες: α) Πράκτορες και Αντιπρόσωποι β) Κρατικοί πάροχοι υπηρεσιών γ) Επιχειρηματικοί εταίροι δ) Προμηθευτές υψηλού κινδύνου ε) Προμηθευτές χαμηλού κινδύνου Ο προσδιορισμός ως μιας από αυτές τις κατηγορίες θα προσδιορίζει αν απαιτείται Δέουσα Επιμέλεια, και αν ναι, τον βαθμό αυτής της Δέουσας Επιμέλειας. Γενικά ο προσδιορισμός ως μιας από τις κατηγορίες κινδύνου θα βασίζεται στις κατωτέρω παραμέτρους: 3.1 ΠΡΑΚΤΟΡΕΣ & ΑΝΤΙΠΡΟΣΩΠΟΙ Ένας Πράκτορας είναι οιοσδήποτε μεσολαβητής, σύμβουλος, ανάδοχος ή τρίτος τον οποίο επιλέγει ή προσλαμβάνει η affidea για να (α) αναλάβει ή διατηρήσει επιχειρηματική δραστηριότητα με οιαδήποτε ιδιότητα, περιλαμβανομένου οιουδήποτε συμβαλλόμενου ενεργούντος εξ ονόματός του, or (β) εκπροσωπεί την affidea σε οιαδήποτε διαπραγμάτευση με οιαδήποτε κρατική οντότητα ή ιδιώτη. Ένας Αντιπρόσωπος είναι ένα άτομο ή οντότητα την οποία επιλέγει ή προσλαμβάνει η affidea για να ενεργεί εξ ονόματος της affidea με οιαδήποτε ιδιότητα σε χώρα στην οποία η affidea δεν έχει φυσική παρουσία, περιλαμβανομένου τρίτου ενεργούντος εξ ονόματος αυτού του ατόμου ή οντότητας. 3.2 ΚΡΑΤΙΚΟΙ ΠΑΡΟΧΟΙ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ Οι Κρατικοί Πάροχοι Υπηρεσιών είναι άτομα ή οντότητες οι οποίες παρέχουν υπηρεσίες στην Affidea οι οποίες απαιτούν αυτή να συναλλάσσεται με αυτές, ή να έρχεται σε αμφίδρομη σχέση, άμεσα ή έμμεσα, με κρατικούς αξιωματούχους. Παραδείγματα Κρατικών Παρόχων Υπηρεσιών είναι άτομα ή οντότητες των οποίων τα καθήκοντα μπορεί να είναι ο προγραμματισμός συναντήσεων με 3

4 κρατικούς αξιωματούχους ο εκτελωνισμός αγαθών από τα τελωνεία η λήψη και διεκπεραίωση επαγγελματικών αδειών ή αδειών η λήψη ή διεκπεραίωση θεωρήσεων (βίζα) ή αδειών εργασίας η εκτέλεση δραστηριοτήτων άσκησης πίεσης (lobby) η λήψη κανονιστικών εγκρίσεων η διαπραγμάτευση με κρατικές υπηρεσίες σχετικά με την καταβολή φόρων, απαιτήσεις φόρων, και φορολογικούς ελέγχους και να λαμβάνει και διεκπεραιώνει παραιτήσεις από δικαιώματα από κρατικές υπηρεσίες. τις απαραίτητες εκκαθαρίσεις ή 3.3 ΕΠΙΧΕΙΡΗΜΑΤΙΚΟΙ ΕΤΑΙΡΟΙ Οι Επιχειρηματικοί Εταίροι είναι γενικά άτομα ή οντότητες οι οποίες αποτελούν σημαντικό τμήμα των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων της affidea. Οι Επιχειρηματικοί Εταίροι συνήθως περιλαμβάνουν εταίρους, από κοινού ιδιοκτήτες, κοινοπρακτικούς εταίρους και εταίρους ομάδας, αγοραστές συμμετοχής σε οιοδήποτε έργο, θυγατρική ή συνδεδεμένη επιχείρηση της affidea, καθώς και ορισμένους μεγάλης κλίμακας εργολήπτες και υπεργολάβους ή προμηθευτές Κοινοπραξίες και Εταίροι Ομάδας: Μια κοινοπραξία ή συμφωνία ομάδας είναι ένα κοινό εγχείρημα για αμοιβαίο κέρδος με τη affidea σε ένα συγκεκριμένο έργο ή συναλλαγή. Καθώς η affidea μπορεί να είναι υπόλογη για τις πράξεις της δικής της Κοινοπραξίας ή Εταίρων Ομάδας της, απαιτείται Δέουσα Επιμέλεια η οποία θα γίνεται πριν από τη σύναψη οιασδήποτε συμφωνίας με αυτούς τους εταίρους. Επιπλέον, μια Κοινοπραξία ή Εταίρος Ομάδας πρέπει να υιοθετήσει και να εφαρμόσει το Πρόγραμμα Συμμόρφωσης και τον Κώδικα Δεοντολογίας της affidea ( Κώδικας affidea ) όσον αφορά τη σχέση του με την affidea και την κοινοπραξία Ορισμένοι Εργολήπτες και Υπεργολάβοι: Οι Εργολήπτες και οι Υπεργολάβοι είναι άτομα ή οντότητες οι οποίες έχουν προσληφθεί από την affidea για να βοηθήσουν τη affidea για να εκπληρώσει τμήμα πεδίου έργου το οποίο για διάφορους λόγους (για παράδειγμα λόγω έλλειψης ικανότητας ή εμπειρογνωμοσύνης) η affidea δεν θέλει να το εκτελέσει η ίδια. Συνεπώς, όταν εκτελούν την εργασία για τη affidea, αυτοί οι υπεργολάβοι, ενεργούν ως προέκταση της affidea. Στον βαθμό κατά τον οποίο το πεδίο εργασίας αφορά τακτική επικοινωνία με τον πελάτη θεωρούνται ως Επιχειρηματικοί Εταίροι. Ταυτόχρονα, ακόμη και αν αυτοί οι υπεργολάβοι δεν έχουν τακτική επικοινωνία με τον πελάτη, το μερίδιο εργασίας τους σε σχέση με δεδομένο έργο είναι τόσο σημαντικό ώστε η νομική κατάσταση και σημασία τους για την affidea δεν είναι συγκρίσιμη με άλλους κοινούς προμηθευτές. Επίσης σε αυτές τις περιπτώσεις, η affidea θεωρεί τους υπεργολάβους ως Επιχειρηματικούς Εταίρους Ορισμένοι Προμηθευτές: Ομοίως, ορισμένοι προμηθευτές παρέχουν στην affidea αγαθά σε μεγάλο όγκο ή με προκατασκευασμένες αυτόνομες μονάδες που αποτελούν σημαντικό μέρος της συνολικής αξίας του έργου έτσι ώστε οι προμήθειές τους καθίστανται κρίσιμης σημασίας για ένα δεδομένο έργο. Επίσης, σε αυτές τις περιπτώσεις η affidea θέλει να γνωρίζει με ποιον συναλλάσσεται και κατά συνέπεια θεωρεί αυτούς τους προμηθευτές Επιχειρηματικούς Εταίρους. 4

5 3.4 ΠΡΟΜΗΘΕΥΤΕΣ ΥΨΗΛΟΥ ΚΙΝΔΥΝΟΥ Ένας Προμηθευτής Υψηλού Κινδύνου ο οποίος δεν είναι Πράκτορας, Αντιπρόσωπος, Κρατικός Πάροχος Υπηρεσιών, ή Επιχειρηματικός Εταίρος αλλά ο οποίος εγείρει ορισμένες ανησυχίες που επιβάλλουν τη διεξαγωγή προσεκτικότερου ελέγχου πριν από τη σύναψη συμβολαίου. Οι ενδείξεις για Προσδιορισμένες Ανησυχίες μπορεί να είναι: Η Φήμη ή η Παρελθούσα Εμπειρία. Αν ο Προμηθευτής είτε έχει τη φήμη η οποία δημιουργεί την υπόνοια, ή η παρελθούσα εμπειρία που έχει η affidea της δημιουργεί την υπόνοια, ότι, ο Προμηθευτής ενδέχεται να χρησιμοποιεί τη διαφθορά σε σχέση με δραστηριότητες ή αμφισβητήσιμες επιχειρηματικές πρακτικές, τότε θα απαιτείται η Δέουσα Επιμέλεια Γεωγραφικός Κίνδυνος. Το επίπεδο κινδύνου από συμβαλλόμενο μπορεί να αυξηθεί (ή να περιοριστεί) από τη χώρα εντός της οποίας αυτός δραστηριοποιείται. Αν ένας Προμηθευτής δραστηριοποιείται σε μια εξαιρετικά διεφθαρμένη χώρα ή περιοχή, πρέπει να απαιτείται πρόσθετη Διέπουσα Επιμέλεια. Σε σχέση με τη γεωγραφία υπάρχουν δύο ανησυχίες: (i) που παράγονται τα αγαθά/υπηρεσίες και/ή από πού αποστέλλονται, και (ii) πού παρέχονται /αποστέλλονται τα αγαθά/υπηρεσίες Δημόσια διαθέσιμες πληροφορίες. Ο έλεγχος δημόσια διαθέσιμων πληροφοριών για να προσδιοριστεί αν ο τρίτος συμβαλλόμενος τελούσε υπό επίσημη/ανεπίσημη έρευνα, είχε κατηγορηθεί, είχε παραπεμφθεί, είχε καταδικαστεί κλπ., σε δικαιοδοσία για δραστηριότητα σχετιζόμενη με διαφθορά και αν ο Προμηθετυτής περιέχεται σε οιαδήποτε λίστα καταπολέμησης της διαφθοράς ή λίστες μποϋκοτάζ Κρατική Ιδιοκτησία/Ένωση: Οι συναλλαγές με προμηθευτή ο οποίος ανήκει στην ιδιοκτησία ή διευθύνεται από δημόσιους αξιωματούχους μπορεί υπό ορισμένες περιστάσεις να δημιουργεί την υποψία ή την εικόνα παροχής ανάρμοστων παροχών σε δημόσιους αξιωματούχους και κατά συνέπεια το προσωπικό της Euromedic πρέπει να είναι ευαισθητοποιημένο και προσεκτικό σχετικά με αυτό το σημείο. Ενώ η affidea iδεν αναμένεται να είναι ενημερωμένη σχετικά με το ιδιοκτησιακό καθεστώς όλων των προμηθευτών της, είναι σημαντικό οιαδήποτε θετική γνώση σχετικά με αυτό που έρχεται σε γνώση του τμήματος Προμηθειών και του λοιπού εμπλεκόμενου π ροσωπικού. Κατά συνέπεια από τον αιτούντα που ζητεί προμηθευτή ζητείται να εξετάσει σοβαρά αν γνωρίζει για οιαδήποτε συμμετοχή ή σύνδεση ή έχει οιονδήποτε λόγο να υποθέτει ότι μια τέτοια συμμετοχή ή σύνδεση είναι πιθανή. Αν ο Προμηθευτής συνδέεται ή επίσημα ελέγχεται/ ανήκει στην ιδιοκτησία κράτους, πιθανόν να απαιτείται πρόσθετη Δέουσα Επιμέλεια. 3.5 ΠΡΟΜΗΘΕΥΤΕΣ ΧΑΜΗΛΟΥ ΚΙΝΔΥΝΟΥ Ένας Προμηθευτής χαμηλού κινδύνου είναι ένας Προμηθευτής ο οποίος δεν είναι Πράκτορας, Αντιπρόσωπος, Κρατικός Πάροχος Υπηρεσιών ή Επιχειρηματικός Εταίρος και δεν εγείρει ανησυχίες όπως περιγράφονται ανωτέρω Δέουσα επιμέλεια Αν ένας τρίτος προμηθευτής προσδιοριστεί ότι απαιτείται γι αυτόν Δέουσα Επιμέλεια από τον διευθυντή Προμηθειών πριν αυτός μπορέσει να εγκριθεί, θα διεξάγεται Δέουσα Επιμέλεια από την Ομάδα Δέουσας Επιμέλειας της affidea με την υποστήριξη της επιχειρησιακής μονάδας η οποία ζητεί συγκεκριμένο τρίτον προμηθευτή. Η Δέουσα Επιμέλεια πρέπει να είναι ανάλογη με το επίπεδο 5

6 κινδύνου μη συμμόρφωσης που παρουσιάζει μια τέτοια σχέση. Η κατάλληλη Δέουσα Επιμέλεια πρέπει να διεξάγεται πριν από την έναρξη ουσιαστικών συζητήσεων με, ή δέσμευση, της affidea συμβατικά με γραπτή ή προφορική συμφωνία με οιονδήποτε δυνητικό τρίτο προμηθευτή. Η Δέουσα Επιμέλεια δεν μπορεί να μετρηθεί επιστημονικά ή με ακρίβεια. Το επίπεδο της Δέουσας Επιμέλειας το οποίο μπορεί να είναι κατάλληλο και αποδεκτό για έναν τρίτο προμηθευτή μπορεί να είναι ανεπαρκές για έναν άλλο παρομοίως ταξινομημένο τρίτο προμηθευτή. Κατά συνέπεια, η διεξαγωγή Δέουσας Επιμέλειας απαιτεί την άσκηση ορθής κρίσης και κοινής λογικής βασισμένης στην εμπειρία. Όπως σημειώνεται, η Δέουσα Επιμέλεια πρέπει να διεξάγεται με τρόπο ανάλογο με τη συγκεκριμένη φύσης της επιχειρηματικής και εταιρικής δομής του τρίτου και τους κινδύνους που αυτή θα παρουσιάσει. Ορισμένοι τρίτοι, ακόμη και εντός της ίδιας συνένωσης, ενδέχεται να απαιτούν την ολοκλήρωση όλων των εργασιών Δέουσας Επιμέλειας, ενώ άλλες ενδέχεται να απαιτούν την ολοκλήρωση λιγότερων από αυτές τις εργασίες. Αυτό θα βασίζεται στην κρίση του Ελεγκτή Δέουσας Επιμέλειας σε συνεννόηση με το (Νομικό Τμήμα/Τμήμα Συμμόρφωσης) όπου αρμόζει. Αυτός ο προσδιορισμός θα εξαρτάται από ποικιλία παραγόντων, περιλαμβάνοντας, αλλά χωρίς περιορισμό, είτε αν ο τρίτος (1) είναι εγκατεστημένος ή θα δραστηριοποιείται, σε χώρα υψηλού κινδύνου (2) συνδέεται με, ή τον σύστησε ή το ζήτησε, κρατικός αξιωματούχος ή ο εκπρόσωπός του/της (3) επί του παρόντος βρίσκεται υπό έρευνα, το αντικείμενο ποινικών κατηγοριών, ή πρόσφατα καταδικάστηκε για ποινικές παραβάσεις, περιλαμβάνοντας οιαδήποτε μορφή διαφθοράς, ή (4) μια πολυεθνική δημόσια εισηγμένη στο χρηματιστήριο εταιρεία με αναγνωρισμένο υποδειγματικό σύστημα συμμόρφωσης και εσωτερικούς ελέγχους, η οποία δεν ερευνήθηκε ή καταδικάστηκε πρόσφατα για οιοδήποτε αδίκημα διαφθοράς ή η οποία έχει λάβει κατάλληλα διορθωτικά μέτρα για να διορθώσει μια τέτοια συμπεριφορά. Παρότι υπάρχουν ορισμένα καθήκοντα τα οποία πρέπει πάντοτε να εκτελούνται, άλλα μπορεί να εκτελούνται με τροποποιημένη ή πιο περιορισμένη μορφή ανάλογα με τους κινδύνους που παρουσιάζονται, όπως περαιτέρω περιγράφονται κατωτέρω. Οι ειδικές κατευθυντήριες γραμμές για Δέουσα Επιμέλεια για τις συγκεκριμένες κατηγορίες κινδύνου από τρίτους προμηθευτές διατηρούνται από την Ομάδα Δέουσας Επιμέλειας της affidea. 6