ΕΥΡΩΠΑΪΚΟ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟ

ΕΥΡΩΠΑΪΚΟ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟ 2004 ««««««««««««2009 Επιτροπή Πολιτικών Ελευθεριών, Δικαιοσύνης και Εσωτερικών Υποθέσεων 10.3.2005 PE 355.558v01-00 ΤΡΟΠΟΛΟΓΙΕΣ 174-279 Σχέδιο έκθεσης (PE 353.421v01-00) Hartmut Nassauer Πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την πρόληψη της χρησιμοποίησης του χρηματοπιστωτικού συστήματος για τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, συμπεριλαμβανομένης της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας Πρόταση οδηγίας (COM(2004)0448 C6-0043/2004 2004/0137(COD)) Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογίες του Κοινοβουλίου Τροπολογία: Vincent Peillon Τροπολογία 174 Αιτιολογική σκέψη 1 (1) Η καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων αποτελεί έναν από τους περισσότερο αποτελεσματικούς τρόπους για την αντιμετώπιση του οργανωμένου εγκλήματος. Αποτελέσματα μπορούν να επιφέρουν, εκτός από την προσέγγιση του ποινικού δικαίου, και οι προσπάθειες πρόληψης μέσω του χρηματοπιστωτικού συστήματος. (1) Η καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων αποτελεί έναν από τους περισσότερο αποτελεσματικούς τρόπους για την αντιμετώπιση του οργανωμένου εγκλήματος. Οι μαζικές ροές βρώμικου χρήματος δύνανται να βλάψουν τη σταθερότητα και τη φήμη του χρηματοπιστωτικού τομέα και να απειλήσουν την ενιαία αγορά, η δε τρομοκρατία κλονίζει αυτά καθαυτά τα θεμέλια της κοινωνίας μας. Για το λόγο αυτό, αποτελέσματα μπορούν και πρέπει να επιφέρουν, εκτός από την προσέγγιση του ποινικού δικαίου, και οι προσπάθειες πρόληψης μέσω του χρηματοπιστωτικού συστήματος. AM\559514.doc PE 355.558v01-00

Or. fr Τροπολογία: Vincent Peillon και Hartmut Nassauer Τροπολογία 175 Αιτιολογική σκέψη 2 (2) Η φερεγγυότητα, η ακεραιότητα και η σταθερότητα των πιστωτικών ιδρυμάτων και των χρηματοπιστωτικών οργανισμών και η αξιοπιστία του χρηματοπιστωτικού συστήματος στο σύνολό του, μπορούν να κλονιστούν σοβαρά από τις προσπάθειες των εγκληματιών και των συνεργών τους είτε να συγκαλύψουν την προέλευση των προϊόντων των εγκληματικών δραστηριοτήτων είτε να διοχετεύσουν νόμιμο χρήμα με σκοπό την τρομοκρατία. Η κοινοτική δράση σε αυτόν τον τομέα είναι αναγκαία για να αποφευχθεί η θέσπιση μέτρων από τα κράτη μέλη για την προστασία των χρηματοπιστωτικών τους συστημάτων, τα οποία μπορεί να μη συνάδουν με τη λειτουργία της εσωτερικής αγοράς. (2) Η φερεγγυότητα, η ακεραιότητα και η σταθερότητα των πιστωτικών ιδρυμάτων και των χρηματοπιστωτικών οργανισμών και η αξιοπιστία του χρηματοπιστωτικού συστήματος στο σύνολό του, μπορούν να κλονιστούν σοβαρά από τις προσπάθειες των εγκληματιών και των συνεργών τους είτε να συγκαλύψουν την προέλευση των προϊόντων των εγκληματικών δραστηριοτήτων είτε να διοχετεύσουν νόμιμο ή παράνομο χρήμα με σκοπό την τρομοκρατία. Η κοινοτική δράση σε αυτόν τον τομέα είναι αναγκαία για να αποφευχθεί η θέσπιση μέτρων από τα κράτη μέλη για την προστασία των χρηματοπιστωτικών τους συστημάτων, τα οποία μπορεί να μη συνάδουν με τη λειτουργία της εσωτερικής αγοράς και με τους κανόνες κράτους δικαίου και της ευρωπαϊκής δημόσιας τάξης. Or. fr Τροπολογία: Hartmut Nassauer Τροπολογία 176 Αιτιολογική σκέψη 8 (8) Περαιτέρω, η κλίμακα των εγκληματικών δραστηριοτήτων που περιέχονται στον ορισμό της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες πρέπει να επεκταθεί για να συμπεριλάβει την καταπολέμηση της τρομοκρατίας και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας. Πράγματι, η εκμετάλλευση του χρηματοπιστωτικού (8) Περαιτέρω, η εκμετάλλευση του χρηματοπιστωτικού συστήματος για τη διοχέτευση εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες ή ακόμα και νόμιμων εσόδων με σκοπό την τρομοκρατία δημιουργεί σαφείς κινδύνους για την ακεραιότητα, την ορθή λειτουργία, τη φήμη και τη σταθερότητα του χρηματοπιστωτικού συστήματος. Συνεπώς, PE 355.558v01-00 2/76 AM\559514.doc

συστήματος για τη διοχέτευση εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες ή ακόμα και νόμιμων εσόδων με σκοπό την τρομοκρατία δημιουργεί σαφείς κινδύνους για την ακεραιότητα, την ορθή λειτουργία, τη φήμη και τη σταθερότητα του χρηματοπιστωτικού συστήματος. Συνεπώς, ο ορισμός της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες πρέπει να τροποποιηθεί ώστε να καλύπτει όχι μόνο τη διαχείριση εσόδων που προέρχονται από εγκληματικές δραστηριότητες αλλά και τη συλλογή νόμιμων εσόδων ή περιουσιακών στοιχείων με σκοπό την τρομοκρατία. Επιπλέον, η τρομοκρατία πρέπει να εμπίπτει στον κατάλογο των σοβαρών αδικημάτων. τα προληπτικά μέτρα της παρούσας οδηγίας πρέπει να διευρυνθούν ώστε να καλύπτουν όχι μόνο τη διαχείριση εσόδων που προέρχονται από εγκληματικές δραστηριότητες αλλά και τη συλλογή νόμιμων εσόδων ή περιουσιακών στοιχείων με σκοπό την τρομοκρατία. Τροπολογία: Hartmut Nassauer Τροπολογία 177 Αιτιολογική σκέψη 8α (8α) Η γενική υποχρέωση θέσπισης αποτελεσματικών, αναλογικών και αποτρεπτικών κυρώσεων, σε συνδυασμό με την υποχρέωση ποινικοποίησης του άρθρου 1, σημαίνει ότι επιβάλλονται ποινικές κυρώσεις στα φυσικά πρόσωπα που παραβαίνουν τις υποχρεώσεις εξακρίβωσης της ταυτότητας του πελάτη, φύλαξης αρχείων και αναφοράς ύποπτων συναλλαγών για το σκοπό της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, εφόσον θεωρείται ότι τα πρόσωπα αυτά συμμετέχουν σε νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. διαγράφεται AM\559514.doc 3/76 PE 355.558v01-00

Τροπολογία: Vincent Peillon Τροπολογία 178 Αιτιολογική σκέψη 9 (9) Η οδηγία 91/308/ΕΟΚ, παρόλο που επέβαλε την υποχρέωση της εξακρίβωσης της ταυτότητας του πελάτη, περιλάμβανε σχετικά λίγες λεπτομέρειες για τις συναφείς διαδικασίες. Ενόψει της ουσιώδους σημασίας που έχει αυτή η πτυχή της πρόληψης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, πρέπει, σύμφωνα με τα νέα διεθνή πρότυπα, να εισαχθούν περισσότερο ειδικές και λεπτομερείς διατάξεις που να αφορούν την εξακρίβωση και τον έλεγχο της ταυτότητας του πελάτη και κάθε δικαιούχου. Προς τούτο, είναι απαραίτητος ο ακριβής ορισμός της έννοιας του «δικαιούχου». (9) Η οδηγία 91/308/ΕΟΚ, παρόλο που επέβαλε την υποχρέωση της εξακρίβωσης της ταυτότητας του πελάτη, περιλάμβανε σχετικά λίγες λεπτομέρειες για τις συναφείς διαδικασίες. Ενόψει της ουσιώδους σημασίας που έχει αυτή η πτυχή της πρόληψης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, πρέπει, σύμφωνα με τα νέα διεθνή πρότυπα, να εισαχθούν περισσότερο ειδικές και λεπτομερείς διατάξεις που να αφορούν την εξακρίβωση και τον έλεγχο της ταυτότητας του πελάτη και κάθε δικαιούχου. Προς τούτο, είναι απαραίτητος ο ακριβής ορισμός της έννοιας του «δικαιούχου». Στις περιπτώσεις κατά τις οποίες δεν έχουν ακόμη προσδιοριστεί οι μεμονωμένοι δικαιούχοι μιας νομικής οντότητας ή ενός νομικού μηχανισμού όπως ενός ιδρύματος ή μιας εταιρίας καταπιστευτικής διαχείρισης, και ως εκ τούτου είναι αδύνατον να αναγνωρισθεί η ταυτότητα ενός προσώπου ως δικαιούχου, είναι επαρκές να προσδιορισθεί η ομάδα των προσώπων που προβλέπονται ως δικαιούχοι του ιδρύματος ή της εταιρίας καταπιστευτικής διαχείρισης. Or. fr Επιβάλλεται να αναγνωρισθούν οι ομάδες προσώπων που είναι δικαιούχοι ενός ιδρύματος. Εάν αυτό είναι δυνατό, πρέπει επίσης αυτή η υποχρέωση αναγνώρισης να επεκταθεί στα άτομα που αποτελούν αυτές τις ομάδες δικαιούχων. PE 355.558v01-00 4/76 AM\559514.doc

Τροπολογία: Sarah Ludford Τροπολογία 179 Αιτιολογική σκέψη 10 α (νέα) (10α) Η αναγνώριση ή ο έλεγχος του δικαιούχου της ιδιοκτησίας δεν έχει εφαρμογή όταν αυτοί ενεργούν ως καταπιστευματοδόχοι, αποθετήρια ή συστήματα συμψηφισμού σε σχέση με μια έκδοση μεταβιβάσιμων αξιόγραφων. Η οδηγία επεκτείνει τις απαιτήσεις της νομιμοποίησης παράνομων προσόδων στα καταπιστεύματα. Η αγορά χονδρικής της ΕΕ χρησιμοποιεί ευρέως τα καταπιστεύματα. Οι αγορές αυτές είναι έντονα ρυθμιζόμενες και υπόκεινται σε εκτενείς ρυθμίσεις χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών. Χωρίς διευκρίνιση της καταπιστευματικής σχέσης που χρησιμοποιείται σε αυτές τις αγορές της ΕΕ, η διατύπωση της οδηγίας θα μπορούσε να τους επιφέρει σημαντική αναστάτωση. Τροπολογία: Vincent Peillon Τροπολογία 180 Αιτιολογική σκέψη 11 α (νέα) (11α) Οι μεγάλες συναλλαγές που διενεργούνται τοις μετρητοίς έχουν επανειλημμένως αποδειχτεί ότι παρουσιάζουν σοβαρότατο κίνδυνο για νομιμοποίηση παράνομων εσόδων και χρηματοδότηση της τρομοκρατίας. Συνεπώς, στα κράτη μέλη όπου επιτρέπονται πληρωμές τοις μετρητοίς που υπερβαίνουν το προβλεπόμενο όριο, όλα τα φυσικά ή νομικά πρόσωπα τα οποία στο πλαίσιο των δραστηριοτήτων τους εμπορεύονται αγαθά και δέχονται αυτές τις πληρωμές τοις μετρητοίς, θα πρέπει να υπάγονται στο πεδίο εφαρμογής της οδηγίας. Έμποροι αγαθών υψηλής αξίας, όπως πολύτιμοι λίθοι και πολύτιμα μέταλλα ή έργα τέχνης, καθώς και AM\559514.doc 5/76 PE 355.558v01-00

δημοπράτες εμπίπτουν οπωσδήποτε στην παρούσα οδηγία εφόσον τους γίνονται πληρωμές τοις μετρητοίς για ποσό τουλάχιστον 10.000 ευρώ. Για να εξασφαλιστεί ο ουσιαστικός έλεγχος της συμμόρφωσης αυτής της ενδεχομένως ευρείας ομάδας προσώπων και οργανισμών προς τις διατάξεις της παρούσας οδηγίας, τα κράτη μέλη μπορούν να εστιάζουν τις ελεγκτικές δραστηριότητές τους κυρίως σε εκείνα τα φυσικά ή νομικά πρόσωπα που είναι εκτεθειμένα σε έναν σχετικά υψηλό κίνδυνο νομιμοποίησης παράνομων εσόδων ή χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, σύμφωνα με τη βασική αρχή του ελέγχου λόγω κινδύνου. Λαμβανομένων υπόψη των διαφορετικών καταστάσεων που επικρατούν στα διάφορα κράτη μέλη, αυτά μπορούν να θεσπίσουν αυστηρότερες διατάξεις, όπως προβλέπει το άρθρο 4 της οδηγίας, προκειμένου να αντιμετωπίσουν καταλλήλως τον κίνδυνο που εγκυμονούν πληρωμές μεγάλων ποσών τοις μετρητοίς. Or. fr Οι πληρωμές της μετρητοίς είναι όχημα που χρησιμοποιείται πολύ συχνά για τη νομιμοποίηση παράνομων προσόδων και τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας επομένως, επιβάλλεται να ληφθεί υπόψη ο κίνδυνος τον οποίο αντιπροσωπεύουν αυτές οι συναλλαγές. Στην προκειμένη περίπτωση, το ζητούμενο είναι να προταθεί ανώτατο όριο 10000 ευρώ, το οποίο αντιστοιχεί σε εκείνο που προτείνεται από το Συμβούλιο με την ευκαιρία του μελλοντικού κανονισμού για τον έλεγχο των κινήσεων ρευστού χρήματος στα εξωτερικά σύνορα της Ευρωπαϊκής Ένωσης. Τροπολογία: Luciana Sbarbati Τροπολογία 181 Αιτιολογική σκέψη 13 (13) Όταν ανεξάρτητα μέλη επαγγελμάτων που παρέχουν νομικές συμβουλές, και τα (13) Όταν ανεξάρτητα μέλη επαγγελμάτων που παρέχουν νομικές συμβουλές, και τα PE 355.558v01-00 6/76 AM\559514.doc

οποία αναγνωρίζονται από το νόμο και υπόκεινται σε έλεγχο, όπως οι δικηγόροι, διαπιστώνουν τη νομική θέση ενός πελάτη ή εκπροσωπούν τον πελάτη στα πλαίσια νομικής διαδικασίας, δεν θα ήταν σκόπιμο, βάσει της οδηγίας, να επιβληθεί σε αυτούς τους επαγγελματίες νομικούς, για τις συγκεκριμένες δραστηριότητές τους η υποχρέωση να αναφέρουν τυχόν υπόνοιες για νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. Πρέπει να προβλεφθούν εξαιρέσεις από την υποχρέωση αναφοράς πληροφοριών που αποκτήθηκαν πριν, κατά τη διάρκεια ή μετά από νομικές διαδικασίες ή κατά τη διάρκεια της διαπίστωσης της νομικής θέσης του πελάτη. Συνεπώς, η παροχή νομικών συμβουλών εξακολουθεί να υπόκειται στη φύλαξη του επαγγελματικού απορρήτου εκτός εάν ο ίδιος ο νομικός σύμβουλος συμμετέχει σε δραστηριότητες νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, εάν οι νομικές συμβουλές παρέχονται με σκοπό τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή εάν ο δικηγόρος γνωρίζει ότι ο πελάτης ζητά νομικές συμβουλές με σκοπό τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. οποία αναγνωρίζονται από το νόμο και υπόκεινται σε έλεγχο, όπως οι δικηγόροι, διαπιστώνουν τη νομική θέση ενός πελάτη ή εκπροσωπούν τον πελάτη στα πλαίσια νομικής διαδικασίας, δεν θα ήταν σκόπιμο οι επαγγελματίες αυτοί να υπαχθούν, βάσει της οδηγίας, να επιβληθεί σε αυτούς τους επαγγελματίες νομικούς, για τις συγκεκριμένες δραστηριότητές τους, στην υποχρέωση να αναφέρουν τυχόν υπόνοιες για νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότηση της τρομοκρατίας. Πρέπει να προβλεφθούν εξαιρέσεις από την υποχρέωση αναφοράς πληροφοριών που αποκτήθηκαν πριν, κατά τη διάρκεια ή μετά από νομικές διαδικασίες ή κατά τη διάρκεια της διαπίστωσης της νομικής θέσης του πελάτη. Συνεπώς, η παροχή νομικών συμβουλών εξακολουθεί να υπόκειται στη φύλαξη του επαγγελματικού απορρήτου εκτός εάν ο ίδιος ο νομικός σύμβουλος συμμετέχει σε δραστηριότητες νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, εάν οι νομικές συμβουλές παρέχονται με σκοπό τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή εάν ο δικηγόρος γνωρίζει ότι ο πελάτης ζητά νομικές συμβουλές με σκοπό τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας. Or. it Η υποχρέωση επαγγελματικού απορρήτου για τους δικηγόρους αποτελεί προϋπόθεση προκειμένου να γίνει σε κάθε κράτος μέλος της Ένωσης σεβαστό το θεμελιώδες δικαίωμα της πρόσβασης στη δικαιοσύνη, και κατά συνέπεια στην υπεράσπιση. Τούτο το θεμελιώδες δικαίωμα όλων των ευρωπαίων πολιτών δεν είναι δυνατόν να διαχωριστεί από την σχέση εμπιστοσύνης μεταξύ του δικηγόρου και του πελάτη του. Τροπολογία: Stefano Zappalà Τροπολογία 182 Αιτιολογική σκέψη 13 AM\559514.doc 7/76 PE 355.558v01-00

(13) Όταν ανεξάρτητα μέλη επαγγελμάτων που παρέχουν νομικές συμβουλές, και τα οποία αναγνωρίζονται από το νόμο και υπόκεινται σε έλεγχο, όπως οι δικηγόροι, διαπιστώνουν τη νομική θέση ενός πελάτη ή εκπροσωπούν τον πελάτη στα πλαίσια νομικής διαδικασίας, δεν θα ήταν σκόπιμο, βάσει της οδηγίας, να επιβληθεί σε αυτούς τους επαγγελματίες νομικούς, για τις συγκεκριμένες δραστηριότητές τους η υποχρέωση να αναφέρουν τυχόν υπόνοιες για νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. Πρέπει να προβλεφθούν εξαιρέσεις από την υποχρέωση αναφοράς πληροφοριών που αποκτήθηκαν πριν, κατά τη διάρκεια ή μετά από νομικές διαδικασίες ή κατά τη διάρκεια της διαπίστωσης της νομικής θέσης του πελάτη. Συνεπώς, η παροχή νομικών συμβουλών εξακολουθεί να υπόκειται στη φύλαξη του επαγγελματικού απορρήτου εκτός εάν ο ίδιος ο νομικός σύμβουλος συμμετέχει σε δραστηριότητες νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, εάν οι νομικές συμβουλές παρέχονται με σκοπό τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή εάν ο δικηγόρος γνωρίζει ότι ο πελάτης ζητά νομικές συμβουλές με σκοπό τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. (13) Όταν ανεξάρτητα μέλη επαγγελμάτων που παρέχουν νομικές συμβουλές, και τα οποία αναγνωρίζονται από το νόμο και υπόκεινται σε έλεγχο, όπως οι δικηγόροι, διαπιστώνουν τη νομική θέση ενός πελάτη ή εκπροσωπούν τον πελάτη στα πλαίσια νομικής διαδικασίας, δεν θα ήταν σκόπιμο οι επαγγελματίες αυτοί να υπαχθούν, βάσει της οδηγίας, να επιβληθεί σε αυτούς τους επαγγελματίες νομικούς, για τις συγκεκριμένες δραστηριότητές τους, στην υποχρέωση να αναφέρουν τυχόν υπόνοιες για νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότηση της τρομοκρατίας. Πρέπει να προβλεφθούν εξαιρέσεις από την υποχρέωση αναφοράς πληροφοριών που αποκτήθηκαν πριν, κατά τη διάρκεια ή μετά από νομικές διαδικασίες ή κατά τη διάρκεια της διαπίστωσης της νομικής θέσης του πελάτη. Συνεπώς, η παροχή νομικών συμβουλών εξακολουθεί να υπόκειται στη φύλαξη του επαγγελματικού απορρήτου εκτός εάν ο ίδιος ο νομικός σύμβουλος συμμετέχει σε δραστηριότητες νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότηση της τρομοκρατίας, εάν οι νομικές συμβουλές παρέχονται με σκοπό τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας ή εάν ο δικηγόρος γνωρίζει ότι ο πελάτης ζητά νομικές συμβουλές με σκοπό τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας. Or. it Η επέκταση της υποχρέωσης για αναφορά υπονοιών για τους ανεξάρτητους επαγγελματίες πρέπει να προβλέπεται στη νομοθεσία των κρατών μελών με προστασία του επαγγελματικού απορρήτου έτσι ώστε να εξασφαλίζεται - σε όλη την επικράτεια της Ευρωπαϊκής Ένωσης - η ισορροπία μεταξύ των απαιτήσεων που απορρέουν από την καταπολέμηση της νομιμοποίησης παράνομων προσόδων και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας και εκείνων που συνδέονται με την προστασία των θεμελιωδών δικαιωμάτων. PE 355.558v01-00 8/76 AM\559514.doc

Τροπολογία: Stefano Zappalà Τροπολογία 183 Αιτιολογική σκέψη 21 (21) Η αναφορά ύποπτων συναλλαγών πρέπει να υποβάλλεται στις αρχές που είναι υπεύθυνες για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. Επί του παρόντος, αυτές οι αρχές καλούνται «μονάδες χρηματοοικονομικών πληροφοριών» και αυτή η ορολογία πρέπει να χρησιμοποιηθεί και στην παρούσα οδηγία. Όλα τα κράτη μέλη πρέπει να διαθέτουν μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών και πρέπει να καταστεί σαφές ότι υποβάλλεται υποχρεωτικά αναφορά και για την απόπειρα νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. (21) Οι ύποπτες συναλλαγές πρέπει να αναφέρονται απευθείας στην αρχή χρηματοοικονομικών πληροφοριών, η οποία αποτελεί το εθνικό κέντρο παραλαβής, ανάλυσης και διαβίβασης προς τις αρμόδιες αρχές των αναφορών για τις ύποπτες συναλλαγές καθώς και άλλων πληροφοριών σχετικά με την ενδεχόμενη νομιμοποίηση παράνομων εσόδων ή χρηματοδότηση της τρομοκρατίας. Αυτό δεν υποχρεώνει τα κράτη μέλη να τροποποιήσουν τα υπάρχοντα συστήματα αναφοράς που διαθέτουν, στο πλαίσιο των οποίων η αναφορά υποβάλλεται μέσω εισαγγελικής αρχής, εφόσον η πληροφορία διαβιβάζεται άμεσα και χωρίς αλλοιώσεις στις μονάδες χρηματοοικονομικών πληροφοριών, επιτρέποντάς τους να ασκούν κανονικά τα καθήκοντά τους, συμπεριλαμβανομένης της διεθνούς συνεργασίας με άλλες μονάδες χρηματοοικονομικών πληροφοριών. Or. it Είναι σημαντικό να καταδειχθεί η σημασία της γενικής αρχής της άμεσης αναφοράς των ύποπτων συναλλαγών στις αρμόδιες εθνικές αρχές χρηματοοικονομικών πληροφοριών (στην Ιταλία πρόκειται για την UIC). Στην Ιταλία η άμεση επαφή μεταξύ των ενδιαμέσων και της UIC (χωρίς μεσολάβηση άλλης αρχής) έχει αναμφίβολα συνεισφέρει σημαντικά στο να εξασφαλίζεται καλύτερα η προστασία της ταυτότητας των προσώπων που αναφέρουν ύποπτες συναλλαγές. Στις περιπτώσεις όπου αυτό ήδη προβλέπεται από την εθνική νομοθεσία (για παράδειγμα στο γερμανικό σύστημα) υπάρχει δυνατότητα η αναφορά ύποπτων συναλλαγών να υποβάλλεται στην μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών μέσω άλλης δημόσιας αρχής τούτο μπορεί να γίνει δεκτό ως εξαίρεση, προκειμένου να διατηρηθούν οι υφιστάμενες διατάξεις της εθνικής νομοθεσίας. Για το σκοπό αυτό, φαίνονται αρκετά ικανοποιητικές οι διατάξεις της υπό εξέταση αιτιολογικής σκέψης, αλλά προκειμένου να υπογραμμιστεί ακόμη σαφέστερα η ισχύς γενικής αρχής της απευθείας αναφοράς στην μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών, φαίνεται σκόπιμο να προστεθεί για έμφαση το επίρρημα «απευθείας». AM\559514.doc 9/76 PE 355.558v01-00

Τροπολογία: Vincent Peillon Τροπολογία 184 Αιτιολογική σκέψη 21 α (νέα) (21α) Πρέπει να βελτιωθεί περισσότερο η δικαστική και αστυνομική συνεργασία και η ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ των κρατών μελών στο θέμα της καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, συμπεριλαμβανομένης της τρομοκρατίας, ιδίως μέσω της Europol και ης Eurojust ως οργάνων της Ευρωπαϊκής Ένωσης που είναι αρμόδια για δράση σε αυτό τον τομέα κατ εφαρμογή του άρθρου 2 της σύμβασης της 26ης Ιουλίου 1995 για την ίδρυση Ευρωπαϊκής Αστυνομικής Υπηρεσίας (σύμβαση Europol) 1 και του άρθρου 4, παράγραφος 1, στοιχείο β), της απόφασης 2002/187/ΔΕΥ του Συμβουλίου της 28ης Φεβρουαρίου 2002 σχετικά με τη σύσταση της Eurojust προκειμένου να ενισχυθεί η καταπολέμηση των σοβαρών μορφών εγκλήματος 2. 1 ΕΕ C 316 της 27.11.1995, σελ. 2. 2 ΕΕ L 63 της 6.3.2002, σελ. 1. Επιβάλλεται η παρούσα οδηγία να προβλέπει τη συνεργασία στον δικαστικό και αστυνομικό τομέα, λαμβάνοντας υπόψη ότι η έλλειψη συντονισμού μεταξύ των ευρωπαϊκών αρχών ωφελεί τη χρηματοοικονομική εγκληματικότητα και την τρομοκρατία. Or. fr Τροπολογία: Hartmut Nassauer και Vincent Peillon Τροπολογία 185 Αιτιολογική σκέψη 26 (26) Η σημασία της καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες πρέπει να οδηγήσει τα (26) Η σημασία της καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης PE 355.558v01-00 10/76 AM\559514.doc

κράτη μέλη στη θέσπιση αποτελεσματικών, αναλογικών και αποτρεπτικών κυρώσεων στην εθνική νομοθεσία για αδυναμία τήρησης των εθνικών διατάξεων που θα εκδοθούν σύμφωνα με την παρούσα οδηγία. Εφόσον τα νομικά πρόσωπα συχνά εμπλέκονται σε πολύπλοκες πράξεις νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, αυτές οι κυρώσεις πρέπει επίσης να προσαρμοστούν στις δραστηριότητες των νομικών προσώπων. της τρομοκρατίας πρέπει να οδηγήσει τα κράτη μέλη στη θέσπιση αποτελεσματικών, αναλογικών και αποτρεπτικών κυρώσεων στην εθνική νομοθεσία για αδυναμία τήρησης των εθνικών διατάξεων που θα εκδοθούν σύμφωνα με την παρούσα οδηγία. Κυρώσεις πρέπει να προβλέπονται για φυσικά και για νομικά πρόσωπα. Εφόσον τα νομικά πρόσωπα συχνά εμπλέκονται σε πολύπλοκες πράξεις νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, αυτές οι κυρώσεις πρέπει επίσης να προσαρμοστούν στις δραστηριότητες των νομικών προσώπων. Η πρόταση που προστίθεται αντισταθμίζει τη διαγραφή της αιτιολογικής σκέψης 8α. Τροπολογία: Vincent Peillon Τροπολογία 186 Αιτιολογική σκέψη 29 α (νέα) (29α) Κατά την άσκηση των εκτελεστικών αρμοδιοτήτων της σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, η Επιτροπή θα πρέπει να τηρεί τις εξής γενικές αρχές: πρέπει να υπάρχει υψηλό επίπεδο διαφάνειας και ευρεία διαβούλευση με ιδρύματα, οργανισμούς και πρόσωπα που υπάγονται στην παρούσα οδηγία καθώς και με το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο πρέπει να διασφαλισθεί ότι οι αρμόδιες αρχές θα είναι σε θέση να εξασφαλίζουν τη συμμόρφωση με τους κανόνες σε συνεπή βάση πρέπει να διασφαλίζεται συνάφεια με άλλες νομοθετικές διατάξεις της ΕΕ σε αυτόν τον τομέα πρέπει να προστατεύεται η ΕΕ, τα κράτη μέλη της και οι πολίτες τους από τις συνέπειες της νομιμοποίησης παράνομων εσόδων και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας. AM\559514.doc 11/76 PE 355.558v01-00

Or. fr Το ζητούμενο είναι να διατυπωθεί η αρχή της επιτροπολογίας που προβλέπεται στην παρούσα πρόταση οδηγίας. Είναι σημαντικό το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο να εκπροσωπούνται στην επιτροπή την αρμόδια για τη νομιμοποίηση των παράνομων προσόδων. Τροπολογία: Vincent Peillon Τροπολογία 187 Άρθρο 1, παράγραφος 1 1. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι η νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες συνιστά ποινικό αδίκημα. 1. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι η νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και η χρηματοδότηση της τρομοκρατίας συνιστούν αδικήματα. Or. fr Η νομιμοποίηση παράνομων προσόδων και η χρηματοδότηση της τρομοκρατίας πρέπει να αναγνωρισθούν ως παράνομες πράξεις. Τροπολογία: Vincent Peillon Τροπολογία 188 Άρθρο 2, παράγραφος 1, σημείο 3, στοιχείο (στ) (στ) άλλα πρόσωπα που εμπορεύονται αγαθά ή παρέχουν υπηρεσίες, όταν η πληρωμή γίνεται σε μετρητά και αφορά ποσό ίσο ή μεγαλύτερο από 15 000 ευρώ, ανεξάρτητα από το αν η συναλλαγή διενεργείται με μία μόνη πράξη ή με περισσότερες μεταξύ των οποίων φαίνεται να υπάρχει κάποια σχέση (στ) άλλα φυσικά ή νομικά πρόσωπα που εμπορεύονται αγαθά ή παρέχουν υπηρεσίες, μόνο εφόσον οι πληρωμές γίνονται σε μετρητά και αφορούν ποσό ίσο ή μεγαλύτερο από 10 000 ευρώ, ανεξάρτητα από το αν η συναλλαγή διενεργείται με μία μόνη πράξη ή με περισσότερες μεταξύ των οποίων φαίνεται να υπάρχει κάποια σχέση Or. fr Επιβάλλεται να ληφθούν υπόψη τα νομικά πρόσωπα. Βλέπε επίσης τροπολογία 180. PE 355.558v01-00 12/76 AM\559514.doc

Τροπολογία: Hartmut Nassauer Τροπολογία 189 Άρθρο 2, παράγραφος 2 2. Τα κράτη μέλη μπορούν να αποφασίσουν να μην εφαρμόζουν την παρούσα οδηγία στην περίπτωση χρηματοπιστωτικών οργανισμών που ασκούν χρηματοπιστωτικές δραστηριότητες περιστασιακά ή σε πολύ περιορισμένη κλίμακα και όπου ο κίνδυνος νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες είναι χαμηλός. 2. Τα κράτη μέλη μπορούν να αποφασίσουν ότι τα νομικά και φυσικά πρόσωπα που ασκούν χρηματοπιστωτικές δραστηριότητες περιστασιακά ή σε πολύ περιορισμένη κλίμακα και όπου ο κίνδυνος νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότησης της τρομοκρατίας είναι χαμηλός δεν εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της παραγράφου 1. Διευκρίνιση της αρχικής τροπολογίας 45 του κ. Nassauer, η οποία επίσης είχε μεταφρασθεί λανθασμένα στα αγγλικά. Τροπολογία: Vincent Peillon και Hartmut Nassauer Τροπολογία 190 Άρθρο 2, παράγραφος 2 2. Τα κράτη μέλη μπορούν να αποφασίσουν να μην εφαρμόζουν την παρούσα οδηγία στην περίπτωση χρηματοπιστωτικών οργανισμών που ασκούν χρηματοπιστωτικές δραστηριότητες περιστασιακά ή σε πολύ περιορισμένη κλίμακα και όπου ο κίνδυνος νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες είναι χαμηλός. 2. Τα κράτη μέλη μπορούν να αποφασίσουν να μην εφαρμόζουν την παρούσα οδηγία στην περίπτωση χρηματοπιστωτικών οργανισμών που ασκούν χρηματοπιστωτικές δραστηριότητες τόσο περιστασιακά ή σε τόσο πολύ περιορισμένη κλίμακα ώστε ο κίνδυνος νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες να είναι ελάχιστος. Or. fr Η αιτιολόγηση δεν αφορά το ελληνικό κείμενο. AM\559514.doc 13/76 PE 355.558v01-00

Τροπολογία: Luciana Sbarbati Τροπολογία 191 Άρθρο 2, παράγραφος 2 α (νέα) 2 α. Τα κράτη μέλη δεν εφαρμόζουν το παρόν άρθρο σε καταστάσεις κατά τις οποίες συμβολαιογράφοι, ανεξάρτητοι επαγγελματίες νομικοί, ελεγκτές, εξωτερικοί λογιστές και φορολογικοί σύμβουλοι ασκούν την επαγγελματική τους δραστηριότητα, όπου αυτή υπόκειται σε επαγγελματικό απόρρητο ή σε «νομικό επαγγελματικό προνόμιο» και ιδίως όταν εξετάζουν τη νομική θέση του πελάτη τους ή και όταν τον υπερασπίζονται ή τον εκπροσωπούν σε δικαστική, διαιτητική ή διαμεσολαβητική διαδικασία ή σχετικά με παρόμοιες διαδικασίες, συμπεριλαμβανομένων των συμβουλών για την κίνηση ή την αποφυγή παρόμοιας διαδικασίας. Προκειμένου να προστατευθεί το θεμελιώδες δικαίωμα της υπεράσπισης επιβάλλεται να συμπεριληφθούν η διαιτησία και η μεσολάβηση (που αποτελούν εναλλακτικές μεθόδους επίλυσης διαφορών) στις δραστηριότητες που πρέπει να αποκλεισθούν από το πεδίο εφαρμογής της οδηγίας. Or. it Τροπολογία: Timothy Kirkhope και Theresa Villiers Τροπολογία 192 Άρθρο 3, εδάφιο 2 α (νέο) 2α. Στο πλαίσιο της παρούσας οδηγίας δεν απαιτείται εξακρίβωση ή έλεγχος της κατοχής περιουσίας δικαιούχου ("περιουσία") που περιλαμβάνει ομόλογα εταιρείας ή δημόσιας αρχής που έχουν εισαχθεί σε οργανωμένο χρηματιστήριο αξιών, από ένα πρόσωπο που έχει ορισθεί από τον εκδότη του ομολόγου να ενεργεί ως διαχειριστής. Για τους σκοπούς της παρούσας οδηγίας, όταν ένα τέτοιο PE 355.558v01-00 14/76 AM\559514.doc

πρόσωπο ορίζεται ως διαχειριστής, πελάτης σε σχέση με την παροχή των σχετικών υπηρεσιών καταπιστευτικής διαχείρισης είναι ο εκδότης. Η διαχείριση των περισσότερων ομολογιών από οργανισμούς που έχουν την έδρα τους στην ΕΕ πραγματοποιείται από εταιρείες καταπιστευτικής διαχείρισης. Έχουν, συνεπώς, συμπεριληφθεί συμπτωματικά στην οδηγία λόγω της επέκτασής της στους καταπιστευματοδόχους. Ωστόσο, αυτό δεν ήταν στις προθέσεις των συντακτών της οδηγίας, δεδομένου ότι ο κίνδυνος από τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες στον τομέα αυτό ρυθμίζεται ήδη από τον κανονισμό για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες, ο οποίος δεν θα πρέπει να επαναληφθεί. Χωρίς την τροπολογία αυτή, η οδηγία θα προκαλούσε μεγάλη αναστάτωση στις αγορές ομολόγων της ΕΕ. (7) ως «σοβαρά εγκλήματα» νοούνται τουλάχιστον: Τροπολογία: Sarah Ludford Τροπολογία 193 Άρθρο 3, παράγραφος 7 (7) ως «σοβαρά εγκλήματα» νοούνται τουλάχιστον τα αδικήματα που ανήκουν στις κατηγορίες των στοιχείων (α) έως (ε) και που τιμωρούνται με ποινή στερητική της ελευθερίας ή μέτρο ασφαλείας μέγιστης διάρκειας άνω του έτους, ή όσον αφορά τα κράτη εκείνα που έχουν ελάχιστο κατώτατο όριο για τα αδικήματα στο νομικό σύστημά τους, όλα τα αδικήματα που τιμωρούνται με στερητική της ελευθερίας ποινή ή μέτρο ασφαλείας ελάχιστης διάρκειας τουλάχιστον έξι μηνών. (α) η τρομοκρατία (α) οι πράξεις που ορίζονται στα άρθρα 1 έως 4 της απόφασης πλαισίου 002/475/ΔΕΥ του Συμβουλίου (β) οποιοδήποτε από τα αδικήματα που ορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 στοιχείο α) της σύμβασης του 1988 των Ηνωμένων Εθνών κατά της παράνομης διακίνησης ναρκωτικών φαρμάκων και ψυχοτρόπων ουσιών (β) οποιοδήποτε από τα αδικήματα που ορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 στοιχείο α) της σύμβασης του 1988 των Ηνωμένων Εθνών κατά της παράνομης διακίνησης ναρκωτικών φαρμάκων και ψυχοτρόπων ουσιών AM\559514.doc 15/76 PE 355.558v01-00

(γ) οι δραστηριότητες των εγκληματικών οργανώσεων, όπως ορίζονται στο άρθρο 1 της κοινής δράσης 98/733/ΔΕΥ (δ) η απάτη, τουλάχιστον βαρείας μορφής, όπως ορίζεται στο άρθρο 1 παράγραφος 1 και άρθρο 2 της σύμβασης για την προστασία των οικονομικών συμφερόντων των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων (ε) η δωροδοκία (στ) όλα τα αδικήματα που τιμωρούνται με ποινή στερητική της ελευθερίας ή μέτρο ασφαλείας μέγιστης διάρκειας άνω του έτους, ή όσον αφορά τα κράτη εκείνα που έχουν ελάχιστο κατώτατο όριο για τα αδικήματα στο νομικό σύστημά τους, όλα τα αδικήματα που τιμωρούνται με στερητική της ελευθερίας ποινή ή μέτρο ασφαλείας ελάχιστης διάρκειας τουλάχιστον έξι μηνών. (γ) οι δραστηριότητες των εγκληματικών οργανώσεων, όπως ορίζονται στο άρθρο 1 της κοινής δράσης 98/733/ΔΕΥ (δ) η απάτη, τουλάχιστον βαρείας μορφής, όπως ορίζεται στο άρθρο 1 παράγραφος 1 και άρθρο 2 της σύμβασης για την προστασία των οικονομικών συμφερόντων των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων (ε) η δωροδοκία Ο ορισμός στο άρθρο 3, σημείο 7(στ) δεν λαμβάνει υπόψη τις μεγάλες διαφορές που υπάρχουν στη δομή επιβολής ποινών ανάμεσα στις διάφορα δικαστικά συστήματα της ΕΕ. Αποτέλεσμα είναι ότι οι τύποι αδικημάτων που θα εμπίπτουν στην οδηγία θα παρουσιάζουν τεράστιες διαφορές από τη μια στην άλλη χώρα της ΕΕ. Σε ορισμένα δικαστικά συστήματα θα καλύπτεται σχεδόν κάθε αδίκημα ενώ σε άλλα μόνο τα πολύ σοβαρά αδικήματα. Τούτο θα συνεισφέρει σε ανακόλουθη εφαρμογή της οδηγίας στην ΕΕ και επίσης θα διευρύνει δυσανάλογα το πεδίο εφαρμογής της οδηγίας σε ορισμένα κράτη μέλη. Κάτι τέτοιο αντιβαίνει επίσης στην πρόθεση των συστάσεων της Ομάδας Χρηματοοικονομικής Δράσης (FATF), που είναι να καλύπτονται «όλα τα σοβαρά αδικήματα». Δεδομένου ότι εδώ δίνεται ένας ελάχιστος ορισμός για τα «σοβαρά εγκλήματα» σε ολόκληρη την ΕΕ, η τροπολογία αυτή είναι ακριβέστερη και θα δώσει τη δυνατότητα στα κράτη μέλη, ανάλογα με τις ιδιαιτερότητες του ποινικού τους κώδικα, να προσδιορίζουν κατηγορίες σοβαρών αδικημάτων πέρα και πάνω από τον ελάχιστο ορισμό της οδηγίας, εφόσον επιθυμούν κάτι τέτοιο. Τούτο θα συμφωνεί επίσης με μια από τις προσεγγίσεις που προτείνονται στις συστάσεις της FATF, η οποία ορίζει κατηγορίες αδικημάτων και επιτρέπει σε κάθε χώρα να αποφασίζει «σύμφωνα με το εγχώριο δίκαιό της, πώς θα ορίσει τα αδικήματα αυτά και τον χαρακτήρα οποιωνδήποτε ειδικών στοιχείων των εν λόγω αδικημάτων που τα καθιστούν σοβαρά αδικήματα». PE 355.558v01-00 16/76 AM\559514.doc

(7) ως «σοβαρά εγκλήματα» νοούνται τουλάχιστον: Τροπολογία: Timothy Kirkhope Τροπολογία 194 Άρθρο 3, παράγραφος 7 (7) ως «σοβαρά εγκλήματα» νοούνται τουλάχιστον τα αδικήματα που ανήκουν στις κατηγορίες των στοιχείων (α) έως (ε) και που τιμωρούνται με ποινή στερητική της ελευθερίας ή μέτρο ασφαλείας μέγιστης διάρκειας άνω του έτους, ή όσον αφορά τα κράτη εκείνα που έχουν ελάχιστο κατώτατο όριο για τα αδικήματα στο νομικό σύστημά τους, όλα τα αδικήματα που τιμωρούνται με στερητική της ελευθερίας ποινή ή μέτρο ασφαλείας ελάχιστης διάρκειας τουλάχιστον έξι μηνών. (α) η τρομοκρατία (α) οι πράξεις που ορίζονται στα άρθρα 1 έως 4 της απόφασης πλαισίου 002/475/ΔΕΥ του Συμβουλίου (β) οποιοδήποτε από τα αδικήματα που ορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 στοιχείο α) της σύμβασης του 1988 των Ηνωμένων Εθνών κατά της παράνομης διακίνησης ναρκωτικών φαρμάκων και ψυχοτρόπων ουσιών (γ) οι δραστηριότητες των εγκληματικών οργανώσεων, όπως ορίζονται στο άρθρο 1 της κοινής δράσης 98/733/ΔΕΥ (δ) η απάτη, τουλάχιστον βαρείας μορφής, όπως ορίζεται στο άρθρο 1 παράγραφος 1 και άρθρο 2 της σύμβασης για την προστασία των οικονομικών συμφερόντων των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων (ε) η δωροδοκία (στ) όλα τα αδικήματα που τιμωρούνται με ποινή στερητική της ελευθερίας ή μέτρο ασφαλείας μέγιστης διάρκειας άνω του έτους, ή όσον αφορά τα κράτη εκείνα που έχουν ελάχιστο κατώτατο όριο για τα αδικήματα στο νομικό σύστημά τους, όλα τα αδικήματα που τιμωρούνται με στερητική της ελευθερίας ποινή ή μέτρο ασφαλείας ελάχιστης διάρκειας (β) οποιοδήποτε από τα αδικήματα που ορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 στοιχείο α) της σύμβασης του 1988 των Ηνωμένων Εθνών κατά της παράνομης διακίνησης ναρκωτικών φαρμάκων και ψυχοτρόπων ουσιών (γ) οι δραστηριότητες των εγκληματικών οργανώσεων, όπως ορίζονται στο άρθρο 1 της κοινής δράσης 98/733/ΔΕΥ (δ) η απάτη, τουλάχιστον βαρείας μορφής, όπως ορίζεται στο άρθρο 1 παράγραφος 1 και άρθρο 2 της σύμβασης για την προστασία των οικονομικών συμφερόντων των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων (ε) η δωροδοκία AM\559514.doc 17/76 PE 355.558v01-00

τουλάχιστον έξι μηνών. Ο ορισμός στο άρθρο 3, σημείο 7(στ) δεν λαμβάνει υπόψη τις μεγάλες διαφορές που υπάρχουν στη δομή επιβολής ποινών ανάμεσα στις διάφορες δικαστικές αρχές της ΕΕ. Αποτέλεσμα είναι ότι οι τύποι αδικημάτων που θα εμπίπτουν στην οδηγία θα παρουσιάζουν τεράστιες διαφορές από τη μια στην άλλη χώρα της ΕΕ. Σε ορισμένες δικαστικές αρχές θα καλύπτεται σχεδόν κάθε αδίκημα ενώ σε άλλες μόνο τα πολύ σοβαρά αδικήματα. Τούτο θα συνεισφέρει σε ανακόλουθη εφαρμογή της οδηγίας στην ΕΕ και επίσης θα διευρύνει δυσανάλογα το πεδίο εφαρμογής της οδηγίας σε ορισμένα κράτη μέλη. Κάτι τέτοιο αντιβαίνει επίσης στην πρόθεση των συστάσεων της Ομάδας Χρηματοοικονομικής Δράσης (FATF), που είναι να καλύπτονται «όλα τα σοβαρά αδικήματα». Τροπολογία: Giovanni Claudio Fava Τροπολογία 195 Άρθρο 3, παράγραφος 7, στοιχείο (γ α) (νέο) γα) αδικήματα που συνδέονται με τις δραστηριότητες μαφιόζικων οργανώσεων Η Μαφία είναι μια συγκεκριμένη εγκληματική οργάνωση, της οποίας η δραστηριότητα νομιμοποίησης παράνομων προσόδων επεκτείνεται σε ολόκληρη την επικράτεια της Ευρωπαϊκής Ένωσης. Για το λόγο αυτό, είναι σκόπιμο τα εγκλήματα που συνδέονται με τις δραστηριότητες παρόμοιων οργανώσεων να συμπεριληφθούν στα σοβαρά εγκλήματα. Or. it Τροπολογία: Agnes Schierhuber και Othmar Karas Τροπολογία 196 Άρθρο 3, παράγραφος 7, στοιχείο (στ) (στ) όλα τα αδικήματα που τιμωρούνται με ποινή στερητική της ελευθερίας ή μέτρο ασφαλείας μέγιστης διάρκειας άνω του έτους, ή όσον αφορά τα κράτη εκείνα που έχουν ελάχιστο κατώτατο όριο για τα αδικήματα στο νομικό σύστημά τους, όλα τα αδικήματα που τιμωρούνται με (στ) τα κράτη μέλη μπορούν να χαρακτηρίσουν με βάση αυτήν την οδηγία και άλλες αξιόποινες πράξεις ως ποινικά αδικήματα. PE 355.558v01-00 18/76 AM\559514.doc

στερητική της ελευθερίας ποινή ή μέτρο ασφαλείας ελάχιστης διάρκειας τουλάχιστον έξι μηνών. Or. de - Η δυνατότητα επιλογής βάσει των συστάσεων της Ομάδας Διεθνούς Χρηματοπιστωτικής Δράσης (FATF) δεν χρησιμοποιείται. Οι συστάσεις της FATF (Α. νομικά συστήματα, παράγραφος 1. 3.) προβλέπουν δυνατότητα επιλογής είτε του ορισμού των "σοβαρών αξιόποινων πράξεων" με βάση τον εθνικό του αδικήματος, είτε την επιλογή της απειλής φυλάκισης (ενός έτους ή έξι μηνών). Η οδηγία δεν παρέχει αυτή τη δυνατότητα επιλογής στα κράτη μέλη. Η ευελιξία της σύστασης στο σημείο αυτό δικαιολογείται από το γεγονός ότι τα δικαιώματα και οι ποινές στην ποινική δικονομία των διαφόρων κρατών μελών αποκλίνουν σε μεγάλο βαθμό μεταξύ τους. Τη στήριξη της οδηγίας σε ένα μόνο πλαίσιο θα οδηγούσε σε μάλλον συμπτωματικά αποτελέσματα. Τα κράτη μέλη είναι - με βάση την αρχή της επικουρικότητας - καλύτερα σε θέση να ορίζουν με βάση το δικό τους σύστημα την αντιμετώπιση των αδικημάτων. - Ανησυχίες για κατάρρευση του συστήματος πληροφόρησης στο θέμα του ξεπλύματος των χρημάτων: με την επέκταση του καταλόγου των αδικημάτων θα επερχόταν ανεξέλεγκτη επέκταση των υποχρεώσεων έρευνας και κοινοποίησης, που θα οδηγούσε σε υπερβολική γραφειοκρατία τόσο από πλευράς τραπεζών όσο και από πλευράς υπηρεσιών. Εξαιτίας της διατύπωσης της πρότασης της Επιτροπής, θα έπρεπε να ληφθούν υπόψη περισσότερα από 100 πιθανά αδικήματα προκειμένου να κριθεί εάν υφίσταται υπόνοια για ξέπλυμα χρημάτων. Τροπολογία: Timothy Kirkhope Τροπολογία 197 Άρθρο 3, παράγραφος 8, στοιχεία (α) και (β) (α) το φυσικό πρόσωπο, το οποίο τελικά, άμεσα ή έμμεσα, κατέχει ή ελέγχει τουλάχιστον το 10% των μετοχών ή των δικαιωμάτων ψήφου νομικού προσώπου ή το οποίο με άλλο τρόπο ασκεί ανάλογη επιρροή στη διοίκηση του νομικού προσώπου, εκτός από εταιρία που έχει νόμιμα εισαχθεί στο χρηματιστήριο αξιών και η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε ισότιμα διεθνή πρότυπα (α) το φυσικό πρόσωπο, το οποίο τελικά, άμεσα ή έμμεσα, κατέχει ή ελέγχει τουλάχιστον το 50% των μετοχών ή των δικαιωμάτων ψήφου νομικού προσώπου ή το οποίο με άλλο τρόπο ασκεί ανάλογη επιρροή στη διοίκηση του νομικού προσώπου, εκτός από εταιρία που έχει νόμιμα εισαχθεί στο χρηματιστήριο αξιών και η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε ισότιμα διεθνή πρότυπα εναλλακτικά, το φυσικό πρόσωπο που ασκεί έλεγχο κατά την έννοια του άρθρου 3 του Κανονισμού (ΕΚ) αριθ. AM\559514.doc 19/76 PE 355.558v01-00

(β) το φυσικό πρόσωπο που είναι ο τελικός δικαιούχος, άμεσα ή έμμεσα, τουλάχιστον του 10% της περιουσίας ιδρύματος, εταιρείας καταπιστευτικής διαχείρισης ή παρόμοιου νομικού μηχανισμού ή το οποίο ασκεί επιρροή σε ανάλογο τμήμα της περιουσίας ιδρύματος, εταιρείας καταπιστευτικής διαχείρισης ή παρόμοιου νομικού μηχανισμού, εκτός από εταιρεία που έχει νόμιμα εισαχθεί στο χρηματιστήριο αξιών και η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε ισότιμα διεθνή πρότυπα 139/2004. (β) το φυσικό πρόσωπο που είναι ο τελικός δικαιούχος, άμεσα ή έμμεσα, τουλάχιστον του 50% της περιουσίας ιδρύματος, εταιρείας καταπιστευτικής διαχείρισης ή παρόμοιου νομικού μηχανισμού ή το οποίο ασκεί επιρροή σε ανάλογο τμήμα της περιουσίας ιδρύματος, εταιρείας καταπιστευτικής διαχείρισης ή παρόμοιου νομικού μηχανισμού, εκτός από εταιρεία που έχει νόμιμα εισαχθεί στο χρηματιστήριο αξιών και η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε ισότιμα διεθνή πρότυπα Ο ορισμός του δικαιούχου είναι σαφώς υπερβολικός. Η οδηγία θα απαιτούσε σε περίπτωση εταιρείας που αποτελείται από 10 εταίρους, οι καλυπτόμενοι από την υποχρέωση να πρέπει να ελέγχουν 10 πρόσωπα, χωρίς να λαμβάνουν υπόψη τον πραγματικό καταμερισμό του ελέγχου στην πράξη, γεγονός που οδηγεί στη διενέργεια περιττών επαχθών ελέγχων σε πρόσωπα που δεν έχουν νομικό έλεγχο σε μια εταιρεία. Προκειμένου να ικανοποιείται η απαίτηση της αναλογικότητας, το όριο πρέπει να τροποποιηθεί στο 50% ή να γίνει αναφορά στον έλεγχο με την έννοια του άρθρου 3 του Κανονισμού 139/2004/ΕΚ. Τροπολογία: Agnes Schierhuber και Othmar Karas Τροπολογία 198 Άρθρο 3, παράγραφος 8 (8) ως «δικαιούχος» νοείται διαγράφεται (α) το φυσικό πρόσωπο, το οποίο τελικά, άμεσα ή έμμεσα, κατέχει ή ελέγχει τουλάχιστον το 10 % των μετοχών ή των δικαιωμάτων ψήφου νομικού προσώπου ή το οποίο με άλλο τρόπο ασκεί ανάλογη επιρροή στη διοίκηση του νομικού προσώπου, εκτός από εταιρία που έχει νόμιμα εισαχθεί στο χρηματιστήριο αξιών και η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε PE 355.558v01-00 20/76 AM\559514.doc

ισότιμα διεθνή πρότυπα (β) το φυσικό πρόσωπο που είναι ο τελικός δικαιούχος, άμεσα ή έμμεσα, τουλάχιστον του 10% της περιουσίας ιδρύματος, εταιρείας καταπιστευτικής διαχείρισης ή παρόμοιου νομικού μηχανισμού ή το οποίο ασκεί επιρροή σε ανάλογο τμήμα της περιουσίας ιδρύματος, εταιρείας καταπιστευτικής διαχείρισης ή παρόμοιου νομικού μηχανισμού, εκτός από εταιρεία που έχει νόμιμα εισαχθεί στο χρηματιστήριο αξιών και η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε ισότιμα διεθνή πρότυπα (γ) τα φυσικά πρόσωπα εξ ονόματος των οποίων διενεργείται συναλλαγή ή δραστηριότητα Or. de - Εάν διατηρηθεί ο ορισμός, θα πρέπει στην πράξη να εξετάζεται σε κάθε εταιρία και σε κάθε μεμονωμένη περίπτωση πώς διαμορφώνονται οι όροι συμμετοχής. Δεν θα ήταν δυνατή μια ενοποίηση λόγω της έλλειψης καταλόγων στις επιχειρήσεις που αναφέρουν τη συμμετοχή όλων των εταιρειών (και αυτών που δεν είναι εισηγμένες στο χρηματιστήριο). Με τον τρόπο αυτό οι υπόχρεοι ελέγχου (για παράδειγμα οι τράπεζες) θα στηρίζονταν σε στοιχεία του πελάτη, η ορθότητα των οποίων δεν είναι επαληθεύσιμη με αποτέλεσμα να μην μπορεί να υλοποιηθεί ο στόχος της έρευνας όσον αφορά τον έλεγχο της νομιμοποίησης παράνομου χρήματος. - Εάν διατηρηθεί αυτός ο ορισμός θα χρειαστούν τροποποιήσεις στο εταιρικό δίκαιο που δεν προβλέπονται ούτε καν στο "σχέδιο δράσης για το δίκαιο των επιχειρήσεων" (COM(2003)284): θα έπρεπε να θεσπιστεί ένας "κατάλογος εταιρειών" που να αναφέρει και τους όρους συμμετοχής για μη εισηγμένες επιχειρήσεις. Οι συνακόλουθες πολύ ουσιαστικές αλλαγές στα διάφορα συστήματα εταιρικού δικαίου και τα τεράστια έξοδα που θα συνεπάγονταν δεν ανταποκρίνονται σε καμιά εύλογη μελέτη κόστους-ωφελειών. - Και οι 40 συστάσεις FATF δεν προβλέπουν ορισμό του οικονομικού ιδιοκτήτη, απλώς στην σύσταση 5 αναφέρονται στη διαδικασία της διαπίστωσης ταυτότητας του "οικονομικού ιδιοκτήτη" με βάση την παρακάτω αρχή : "λήψη ευλόγων μέτρων για τη διαπίστωση της ταυτότητας του κατόχου κατά τρόπο ώστε το χρηματοπιστωτικό ίδρυμα να λαμβάνει την ικανοποίηση ότι γνωρίζει ποιος είναι ο κάτοχος", την αρχή δε αυτή αναδέχεται το άρθρο 7 παράγραφος 1 β της πρότασης της Επιτροπής. Η αρχή αυτή είναι επαρκής και αφήνει το αναγκαίο περιθώριο της για τα αποκλίνοντα νομικά συστήματα. AM\559514.doc 21/76 PE 355.558v01-00

Τροπολογία: Stefano Zappalà Τροπολογία 199 Άρθρο 3, παράγραφος 8, στοιχεία (α) και (β) (α) το φυσικό πρόσωπο, το οποίο τελικά, άμεσα ή έμμεσα, κατέχει ή ελέγχει τουλάχιστον το 10% των μετοχών ή των δικαιωμάτων ψήφου νομικού προσώπου ή το οποίο με άλλο τρόπο ασκεί ανάλογη επιρροή στη διοίκηση του νομικού προσώπου, εκτός από εταιρία που έχει νόμιμα εισαχθεί στο χρηματιστήριο αξιών και η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε ισότιμα διεθνή πρότυπα (β) το φυσικό πρόσωπο που είναι ο τελικός δικαιούχος, άμεσα ή έμμεσα, τουλάχιστον του 10% της περιουσίας ιδρύματος, εταιρείας καταπιστευτικής διαχείρισης ή παρόμοιου νομικού μηχανισμού ή το οποίο ασκεί επιρροή σε ανάλογο τμήμα της περιουσίας ιδρύματος, εταιρείας καταπιστευτικής διαχείρισης ή παρόμοιου νομικού μηχανισμού, εκτός από εταιρεία που έχει νόμιμα εισαχθεί στο χρηματιστήριο αξιών και η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε ισότιμα διεθνή πρότυπα (α) το φυσικό πρόσωπο, το οποίο κατέχει άμεσα τουλάχιστον το 25% των μετοχών ή των δικαιωμάτων ψήφου νομικού προσώπου, εκτός από εταιρία που έχει νόμιμα εισαχθεί σε χρηματιστήριο αξιών και η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε ισότιμα διεθνή πρότυπα (β) το φυσικό πρόσωπο που είναι ο τελικός δικαιούχος τουλάχιστον του 25% της περιουσίας ιδρύματος ή εταιρείας καταπιστευτικής διαχείρισης, εκτός αν πρόκειται για εταιρεία που έχει νόμιμα εισαχθεί σε χρηματιστήριο αξιών και η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε ισότιμα διεθνή πρότυπα Or. it Η ισχύουσα διάταξη δεν συμφωνεί με μία προσέγγιση που βασίζεται στην ποικιλία των καταστάσεων κινδύνου, ακόμη και αν ληφθεί υπόψη το γεγονός ότι η Ευρωπαϊκή Ένωση πρέπει να θεωρείται ως ενιαίος δικαιϊκός χώρος. Κατά συνέπεια, αφ' ενός, τα πρόσωπα που ασκούν σημαντικά πολιτικά καθήκοντα στις χώρες της Ένωσης θα πρέπει να εξαιρούνται από το πεδίο εφαρμογής της διάταξης αυτής, όπως συμβαίνει ήδη και με τα "ημεδαπά πολιτικώς εκτεθειμένα πρόσωπα" (που διαμένουν σε ένα μόνον εθνικό κράτος), και, αφ' ετέρου, ο ορισμός των προσώπων αυτών πρέπει να περιορίζεται στα πρόσωπα που ασκούν σημαντικά πολιτικά καθήκοντα σε εθνικό επίπεδο. PE 355.558v01-00 22/76 AM\559514.doc

Τροπολογία: Hartmut Nassauer Τροπολογία 200 Άρθρο 3, παράγραφος 8 σημείο α) (α) το φυσικό πρόσωπο, το οποίο τελικά, άμεσα ή έμμεσα, κατέχει ή ελέγχει τουλάχιστον το 10 % των μετοχών ή των δικαιωμάτων ψήφου νομικού προσώπου ή το οποίο με άλλο τρόπο ασκεί ανάλογη επιρροή στη διοίκηση του νομικού προσώπου, εκτός από εταιρία που έχει νόμιμα εισαχθεί στο χρηματιστήριο αξιών και η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε ισότιμα διεθνή πρότυπα α) όσον αφορά τις εταιρικές οντότητες : (i) το φυσικό πρόσωπο ή τα φυσικά πρόσωπα, τα οποία τελικά κατέχουν ή ελέγχουν νομική οντότητα, μέσω άμεσης ή έμμεσης κατοχής ή ελέγχου επί επαρκούς ποσοστού των μετοχών ή των δικαιωμάτων ψήφου της εν λόγω νομικής οντότητας, μεταξύ άλλων μέσω μετοχών στον κομιστή, εκτός από εταιρία που έχει νόμιμα εισαχθεί σε οργανωμένη αγορά και η οποία υπόκειται στις απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε ισότιμα διεθνή πρότυπα ποσοστό ύψους 25% συν μια μετοχή ή ποσοστό που παρέχει δικαίωμα ψήφου θεωρείται ότι πληροί το κριτήριο αυτό, (ii) το φυσικό πρόσωπο ή τα φυσικά πρόσωπα τα οποία ασκούν κατ άλλο τρόπο έλεγχο στη διαχείριση νομικής οντότητας, Τροπολογία: Vincent Peillon Τροπολογία 201 Άρθρο 3, παράγραφος 8 σημείο α) (α) το φυσικό πρόσωπο, το οποίο τελικά, α) όσον αφορά τις εταιρίες : AM\559514.doc 23/76 PE 355.558v01-00

άμεσα ή έμμεσα, κατέχει ή ελέγχει τουλάχιστον το 10 % των μετοχών ή των δικαιωμάτων ψήφου νομικού προσώπου ή το οποίο με άλλο τρόπο ασκεί ανάλογη επιρροή στη διοίκηση του νομικού προσώπου, εκτός από εταιρία που έχει νόμιμα εισαχθεί στο χρηματιστήριο αξιών και η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε ισότιμα διεθνή πρότυπα (i) το φυσικό πρόσωπο ή τα φυσικά πρόσωπα, τα οποία τελικά κατέχουν νομική οντότητα, μέσω άμεσης ή έμμεσης κατοχής ή ελέγχου επί επαρκούς ποσοστού των μετοχών ή των δικαιωμάτων ψήφου της εν λόγω νομικής οντότητας, μεταξύ άλλων μέσω μετοχών στον κομιστή, ή τα οποία ελέγχουν τελικά την εν λόγω οντότητα κατά αυτό τον τρόπο, εκτός από εταιρία που έχει νόμιμα εισαχθεί σε οργανωμένη αγορά και η οποία υπόκειται στις απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε ισότιμα διεθνή πρότυπα ποσοστό ύψους 10% συν μια μετοχή θεωρείται ότι πληροί το κριτήριο αυτό, (ii) το φυσικό πρόσωπο ή τα φυσικά πρόσωπα τα οποία ασκούν κατ άλλο τρόπο έλεγχο στη διαχείριση νομικής οντότητας, Or. fr Το ζητούμενο εδώ είναι να εντοπισθούν τα φυσικά πρόσωπα τα οποία ελέγχουν τελικά ένα νομικό πρόσωπο. Επιβάλλεται επίσης να υπάρξει συμμόρφωση με τη σύσταση αριθ. 33 της Διεθνούς Ομάδας Χρηματοπιστωτικής Δράσης σχετικά με τις μετοχές στον κομιστή, έτσι ώστε τα κράτη μέλη να εφαρμόζουν τις διατάξεις ώστε να εξασφαλίζεται μια ελάχιστη διαδικασία στον τομέα αυτό, ο οποίος από τη φύση του εξαιρείται από τις διαδικασίες καταπολέμησης της νομιμοποίησης παράνομων προσόδων. PE 355.558v01-00 24/76 AM\559514.doc

Τροπολογία: Hartmut Nassauer Τροπολογία 202 Άρθρο 3, παράγραφος 8 στοιχείο β) (β) το φυσικό πρόσωπο που είναι ο τελικός δικαιούχος, άμεσα ή έμμεσα, τουλάχιστον του 10% της περιουσίας ιδρύματος, εταιρείας καταπιστευτικής διαχείρισης ή παρόμοιου νομικού μηχανισμού ή το οποίο ασκεί επιρροή σε ανάλογο τμήμα της περιουσίας ιδρύματος, εταιρείας καταπιστευτικής διαχείρισης ή παρόμοιου νομικού μηχανισμού, εκτός από εταιρεία που έχει νόμιμα εισαχθεί στο χρηματιστήριο αξιών και η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε ισότιμα διεθνή πρότυπα (β) στην περίπτωση νομικών οντοτήτων, όπως τα ιδρύματα, και νομικών μηχανισμών, όπως οι εταιρίες καταπιστευτικής διαχείρισης, που διοικούν ή διανέμουν κεφάλαια : i) όταν οι μελλοντικοί δικαιούχοι έχουν προσδιορισθεί ήδη, το φυσικό πρόσωπο ή τα φυσικά πρόσωπα που δικαιούνται το 25% και άνω των περιουσιακών στοιχείων νομικού μηχανισμού ή νομικής οντότητας, ii) όταν τα άτομα που αποτελούν δικαιούχους της νομικής οντότητας ή μηχανισμού δεν έχουν προσδιορισθεί ακόμη, η κατηγορία προσώπων προς το συμφέρον της οποίας έχει κυρίως συσταθεί ή δρα η νομική οντότητα ή ο νομικός μηχανισμός, iii) το φυσικό πρόσωπο ή τα φυσικά πρόσωπα που ασκούν ουσιώδη έλεγχο στο 25% και άνω των περιουσιακών στοιχείων νομικού μηχανισμού ή νομικής οντότητας, AM\559514.doc 25/76 PE 355.558v01-00

Τροπολογία: Vincent Peillon Τροπολογία 203 Άρθρο 3, παράγραφος 8 στοιχείο β) (β) το φυσικό πρόσωπο που είναι ο τελικός δικαιούχος, άμεσα ή έμμεσα, τουλάχιστον του 10% της περιουσίας ιδρύματος, εταιρείας καταπιστευτικής διαχείρισης ή παρόμοιου νομικού μηχανισμού ή το οποίο ασκεί επιρροή σε ανάλογο τμήμα της περιουσίας ιδρύματος, εταιρείας καταπιστευτικής διαχείρισης ή παρόμοιου νομικού μηχανισμού, εκτός από εταιρεία που έχει νόμιμα εισαχθεί στο χρηματιστήριο αξιών και η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή υπόκειται σε ισότιμα διεθνή πρότυπα (β) στην περίπτωση νομικών οντοτήτων, όπως τα ιδρύματα, και νομικών μηχανισμών, όπως οι εταιρίες καταπιστευτικής διαχείρισης, που διοικούν ή διανέμουν κεφάλαια : i) όταν οι μελλοντικοί δικαιούχοι έχουν προσδιορισθεί ήδη, το φυσικό πρόσωπο ή τα φυσικά πρόσωπα που δικαιούνται τουλάχιστον το 10% συν μία μετοχή των περιουσιακών στοιχείων νομικού μηχανισμού ή νομικής οντότητας, ii) όταν τα άτομα που αποτελούν δικαιούχους της νομικής οντότητας ή μηχανισμού δεν έχουν προσδιορισθεί ακόμη, η κατηγορία προσώπων προς το συμφέρον της οποίας έχει κυρίως συσταθεί ή δρα η νομική οντότητα ή ο νομικός μηχανισμός, iii) το φυσικό πρόσωπο ή τα φυσικά πρόσωπα που ασκούν ουσιώδη έλεγχο τουλάχιστον στο 10% συν μία μετοχή των περιουσιακών στοιχείων νομικού μηχανισμού ή νομικής οντότητας, Or. fr Βλ. αιτιολόγηση στην τροπολογία 201. Το ζητούμενο είναι να συμπεριληφθούν οι ομάδες δικαιούχων εταιρειών καταπιστευτικής διαχείρισης ή ιδρυμάτων. PE 355.558v01-00 26/76 AM\559514.doc

Τροπολογία: Hartmut Nassauer και Vincent Peillon Τροπολογία 204 Άρθρο 3, παράγραφος 9 στοιχείο ε) (ε) ασκούν καθήκοντα μετόχου εξ ονόματος άλλου προσώπου ή μεριμνούν ώστε άλλο πρόσωπο να ασκήσει ανάλογα καθήκοντα ε) ασκούν καθήκοντα μετόχου εξ ονόματος άλλου προσώπου, εκτός εισηγμένης εταιρίας η οποία υπόκειται στις απαιτήσεις γνωστοποίησης που συνάδουν με την κοινοτική νομοθεσία ή σε ανάλογα διεθνή πρότυπα, ή μεριμνούν ώστε άλλο πρόσωπο να ασκήσει ανάλογα καθήκοντα, Τροπολογία: Hartmut Nassauer και Vincent Peillon Τροπολογία 205 Άρθρο 3, παράγραφος 10 (10) ως «πολιτικά εκτεθειμένα πρόσωπα» νοούνται τα φυσικά πρόσωπα, στα οποία έχει ή είχε ανατεθεί σημαντικό δημόσιο λειτούργημα και των οποίων οι σημαντικές ή πολύπλοκες χρηματοπιστωτικές ή επιχειρηματικές συναλλαγές μπορούν να αντιπροσωπεύουν αυξημένο κίνδυνο νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, και οι στενοί συγγενείς τους ή οι στενοί συνεργάτες των προσώπων αυτών (10) ως «πολιτικά εκτεθειμένα πρόσωπα» νοούνται τα φυσικά πρόσωπα, στα οποία έχει ή είχε ανατεθεί σημαντικό δημόσιο λειτούργημα και οι άμεσοι στενοί συγγενείς τους ή τα πρόσωπα που είναι γνωστά ως στενοί συνεργάτες των προσώπων αυτών Τροπολογία: Sarah Ludford Τροπολογία 206 Άρθρο 3, εδάφιο 10 (10) ως «πολιτικά εκτεθειμένα πρόσωπα» νοούνται τα φυσικά πρόσωπα, στα οποία έχει ή είχε ανατεθεί σημαντικό δημόσιο λειτούργημα και των οποίων οι σημαντικές ή πολύπλοκες χρηματοπιστωτικές ή (10) ως «πολιτικά εκτεθειμένα πρόσωπα» νοούνται τα φυσικά πρόσωπα, στα οποία έχει ή είχε ανατεθεί σημαντικό δημόσιο λειτούργημα και των οποίων οι σημαντικές ή πολύπλοκες AM\559514.doc 27/76 PE 355.558v01-00