ΕΚΤΕΛΕΣΗ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΕΩΝ ΑΝΕΙΣΜΟΥ ( ΑΝΕΙΣΜΟΣ STRA) Ο ΗΓΙΕΣ ΧΕΙΡΙΣΜΟΥ

Ο ΗΓΙΕΣ ΧΕΙΡΙΣΜΟΥ Έκδοση: 17/05/2005

Το Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών (Αποθετήριο) έχει καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια, ώστε να διασφαλίσει ότι οι πληροφορίες και τα στοιχεία της παρούσας έκδοσης είναι ορθά και επικαιροποιηµένα, αλλά δεν έχει καµία ευθύνη για την ακρίβεια και πληρότητά τους και δεν µπορεί να εγγυηθεί ότι τα κείµενα που περιλαµβάνονται στο παρόν είναι ακριβή αντίγραφα των επίσηµων κειµένων. Το σύνολο της πληροφορίας, που περιλαµβάνεται στο παρόν, είναι γενικού χαρακτήρα και δεν αποτελεί επενδυτική, νοµική ή άλλου είδους συµβουλή. Το παρόν αποτελεί ιδιοκτησία του Αποθετηρίου και προστατεύεται από τις διατάξεις περί πνευµατικής ιδιοκτησίας. Απαγορεύεται η µε οποιοδήποτε τρόπο ή µέσο αναπαραγωγή, αναδηµοσίευση, τροποποίηση, αντιγραφή, πώληση, µετάδοση ή διανοµή του συνόλου ή µέρους του παρόντος, χωρίς την προηγούµενη έγγραφη συγκατάθεση του Αποθετηρίου. Copyright 2005 Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε 2/12

ΠΙΝΑΚΑΣ ΑΝΑΘΕΩΡΗΣΕΩΝ Έκδ. Εδάφιο Στοιχεία Αναθεώρησης - Αιτιολογία Αλλαγής Copyright 2005 Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε 3/12

ΠΙΝΑΚΑΣ ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΩΝ 1 ΙΑ ΙΚΑΣΙΑ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΕΩΝ ΑΝΕΙΣΜΟΥ...5 1.1 ιαδικασία ανεισµού...5 2 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ...6 2.1 ΟΘΟΝΗ: [ΕΚΤΕΛΕΣΗ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΕΩΝ ΑΝΕΙΣΜΟΥ]...6 2.1.2 Περιγραφή Οθόνης...6 2.1.2 Λειτουργία Οθόνης...7 3 ΕΜΠΛΕΚΟΜΕΝΕΣ ΟΘΟΝΕΣ...8 3.1 ΟΘΟΝΗ: [ΠΡΟΕΤΟΙΜΑΣΙΑ ΠΑΡΑ ΟΣΗΣ ΜΕΤΟΧΩΝ ΣΕ ]...8 3.1.2 Περιγραφή Οθόνης...8 3.1 ΟΘΟΝΗ: [ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ΠΡΟΕΤΟΙΜΑΣΙΑΣ ΠΑΡΑ ΟΣΗΣ ΜΕΤΟΧΩΝ ΣΕ ]...8 3.1.2 Περιγραφή Οθόνης...8 3.1 ΟΘΟΝΗ: [ΕΚΤΕΛΕΣΗ ΜΑΖΙΚΩΝ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΕΩΝ ΑΝΕΙΣΜΟΥ]...9 3.1.2 Περιγραφή Οθόνης...9 3.1 ΟΘΟΝΗ: [ΑΡΧΕΙΟ ΛΑΘΩΝ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΕΩΝ ΑΝΕΙΣΜΟΥ ]...10 3.1.2 Περιγραφή Οθόνης...10 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1 ΚΩ ΙΚΟΙ ΚΙΝΗΣΕΩΝ...11

ΙΑ ΙΚΑΣΙΑ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΕΩΝ ΑΝΕΙΣΜΟΥ 1 ΙΑ ΙΚΑΣΙΑ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΕΩΝ ΑΝΕΙΣΜΟΥ 1.1 ιαδικασία ανεισµού Αρµόδιος Φορέας Ενέργειες Οθόνη Απαραίτητη προϋπόθεση για τη διενέργεια διαδικασίας ανεισµού είναι ο ανειστής και ο ανειζόµενος να έχουν Λογαριασµό Εκκαθάρισης στην. Ειδικότερα ο ανεισµός STRA (Σύµβαση πώλησης µετοχών µε δικαίωµα των συµβαλλοµένων Επαναγοράς ή Επαναπώλησης) είναι διµερής, µε την να παραµένει στον ρόλο του ενδιάµεσου. ανειστής στα συµβόλαια STRA µπορεί να είναι και η ίδια η. Στον ανεισµό STRA ο ανειστής οφείλει να έχει τις µετοχές την ηµεροµηνία valeur του συµβολαίου, µε ενσωµατωµένα τα δικαιώµατα της ηµέρας Τ του failed trade το οποίο καλύπτουν. ανειστής Χειριστής ανειστή Σε περίπτωση που επιθυµεί να ανείσει µετοχές για STRA, προσέρχεται στο Χειριστή του και αιτείται την Παράδοση των µετοχών στην. Μέσω της Οθόνης του Σ.Α.Τ. «Προετοιµασία Παράδοσης Μετοχών σε» µεταφέρει τις συγκεκριµένες ποσότητες στο υπόλοιπο «Προς Παράδοση υπέρ». Στην περίπτωση αυτή όταν το αρχείο µε το συµβόλαιο STRA φορτωθεί στο Σ.Α.Τ. από την οι ποσότητες µεταφέρονται αυτόµατα κάτω από το χειρισµό της και ο Χειριστής του ανειστή δεν έχει να κάνει καµία άλλη κίνηση. Στην περίπτωση που δεν έχει γίνει Προετοιµασία Παράδοσης Μετοχών σε ο χειριστής του ανειστή πρέπει να εκτελέσει την µεταβίβαση (delivery) µέσω της οθόνης «Εκτέλεση Μεταβιβάσεων ανεισµού» Αναλαµβάνει να διεκπεραιώσει/ ολοκληρώσει την µεταβίβαση των µετοχών στον ανειζόµενο και σε περίπτωση αδυναµίας ολοκλήρωσης του αιτήµατος να ενηµερώσει τους συµβαλλοµένους. Περιθώρια Ασφάλισης υπέρ / Προετοιµασία Παράδοσης Μετοχών σε Περιθώρια Ασφάλισης υπέρ / Εκτέλεση Μεταβιβάσεων ανεισµού Σηµειώσεις: 1. Η Προετοιµασία Παράδοσης µετοχών σε µπορεί να γίνει και µέσω διαδικασίας φόρτωσης αρχείου, από την οθόνη Περιθώρια Ασφάλισης υπέρ / Εισαγωγή Αρχείου Προετοιµασίας Παράδοσης σε 2. Η Εκτέλεση Μεταβιβάσεων ανεισµού για τα ανεκτέλεστα deliveries µπορεί να γίνει από τον Χειριστή και Μαζικά µέσω της οθόνης Περιθώρια Ασφάλισης υπέρ / Εκτέλεση Μαζικών Μεταβιβάσεων, όπως ισχύει µέχρι σήµερα. 3. Η επιστροφή των µετοχών στον ανειστή ακολουθεί το υπάρχον κύκλωµα ανεισµού (Stock Lending, Stock Borrowing), σύµφωνα µε το οποίο ο ανειζόµενος επιστρέφει τις ποσότητες στην και η στον ανειστή. Copyright 2005 Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε 5/12

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ 2 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ 2.1 ΟΘΟΝΗ: [ΕΚΤΕΛΕΣΗ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΕΩΝ ΑΝΕΙΣΜΟΥ] 2.1.2 Περιγραφή Οθόνης Καλείται από τις επιλογές του Σ.Α.Τ. «Περιθώρια Ασφάλισης υπέρ / Εκτέλεση Μεταβιβάσεων ανεισµού» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 1. Εκτέλεση Μεταβιβάσεων ανεισµού Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Αρ. Αναφοράς Ηµ/νία Συναλλαγής Αξία ς Ποσότητα Προϊόν Ο µονοσήµαντος αριθµός εγγραφής στο αρχείο της. Η Ηµερ. Συναλλαγής που υπάρχει στο αρχείο της. εν είναι απαραίτητο να είναι ίδια µε την ηµεροµηνία συναλλαγών στο Χ.Α.Α. Ο κωδικός ISIN και η περιγραφή της αξίας Ο κωδικός του επενδυτή στην και η επωνυµία του Η ποσότητα των µετοχών που µεταβιβάζονται για το συµβόλαιο STRA Το προϊόν του συµβολαίου της Παίρνει τιµές : Stock Borrowing, Stock Lending, Stock Option, Stock Futures, Repurchase Agreement. Copyright 2005 Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε 6/12

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Παρατήρηση: Για τα συµβόλαια STRA το προϊόν της Μεταβίβασης είναι Repurchase Agreement (RA). Μεταβίβαση Το είδος της Μεταβίβασης Παίρνει τιµές : Assign, Exercise, Expiration, Rectify, Trade. Παρατήρηση: Για τα συµβόλαια STRA το είδος της Μεταβίβασης είναι Trade. Ηµερ. Εκκαθάρισης Deal Number Ηµερ. Valeur Η Ηµερ. Εκκαθάρισης του συµβολαίου Ο αριθµός του συµβολαίου STRA Η Ηµερ. Valeur της Μεταβίβασης για το συµβόλαιο STRA 2.1.2 Λειτουργία Οθόνης 1. Μέσω της οθόνης «Εκτέλεση µεταβιβάσεων δανεισµού» ο χειριστής µπορεί να δει τα ανεκτέλεστα deliveries που υπάρχουν για τους επενδυτές του και να τα εκτελέσει. Απαραίτητη προϋπόθεση για την εκτέλεση τους η ηµεροµηνία εκκαθάρισης του συµβολαίου να είναι ίση µε την ηµεροµηνία εκτέλεσης της µεταβίβασης. Για την Εκτέλεση µεταβιβάσεων δανεισµού ακολουθείται η εξής διαδικασία: 2. Επιλέγεται η οθόνη η οποία βρίσκεται σε φάση αναζήτησης. 3. Εκτελείται η αναζήτηση δίνοντας τιµές σε οποιαδήποτε από τα παραπάνω πεδία ή σε συνδυασµό τους. 4. Η επιλογή «Υπόλοιπα Εκκαθάρισης» δεν είναι ενεργοποιηµένη όταν το Προϊόν είναι STRA. 5. Εκτελείται η επιλογή «Μεταβίβαση». Οι µεταβιβάσεις-κινήσεις που µπορούν να εκτελεστούν από την οθόνη για το προϊόν STRA είναι : Ra Trade Delivery (80-000310) (νέα κίνηση) που ο επενδυτής µεταφέρει υπό τον χειρισµό της τις ποσότητες του συµβολαίου STRA. Copyright 2005 Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε 7/12

ΕΜΠΛΕΚΟΜΕΝΕΣ ΟΘΟΝΕΣ 3 ΕΜΠΛΕΚΟΜΕΝΕΣ ΟΘΟΝΕΣ 3.1 ΟΘΟΝΗ: [ΠΡΟΕΤΟΙΜΑΣΙΑ ΠΑΡΑ ΟΣΗΣ ΜΕΤΟΧΩΝ ΣΕ ] 3.1.2 Περιγραφή Οθόνης Καλείται από τις επιλογές του Σ.Α.Τ. «Περιθώρια Ασφάλισης υπέρ / Προετοιµασία Παράδοσης µετοχών σε» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 2. Προετοιµασία Παράδοσης µετοχών σε Για τα συµβόλαια STRA η κίνηση που χρησιµοποιείται είναι η «ήλωση Πρόθεσης ανεισµού» (80-02). 3.1 ΟΘΟΝΗ: [ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ΠΡΟΕΤΟΙΜΑΣΙΑΣ ΠΑΡΑ ΟΣΗΣ ΜΕΤΟΧΩΝ ΣΕ ] 3.1.2 Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Περιθώρια Ασφάλισης υπέρ / Εισαγ. Αρχείου Προετοιµασίας Παράδοσης Μετοχών σε» η παρακάτω οθόνη: Copyright 2005 Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε 8/12

ΕΜΠΛΕΚΟΜΕΝΕΣ ΟΘΟΝΕΣ Οθόνη 3. Εισαγωγή Αρχείου Προετοιµασίας Παράδοσης µετοχών σε Πληκτρολογείτε στο πεδίο «Όνοµα Αρχείου» το πλήρες όνοµα και τη θέση (path) του Αρχείου Προετοιµασίας Παράδοσης Μετοχών σε στο σκληρό δίσκο (drive) του υπολογιστή. Το σύστηµα ελέγχει το αρχείο µε Οριστικό ΟΧΙ και µε Οριστικό ΝΑΙ καταγράφει τις ορθές εγγραφές. 3.1 ΟΘΟΝΗ: [ΕΚΤΕΛΕΣΗ ΜΑΖΙΚΩΝ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΕΩΝ ΑΝΕΙΣΜΟΥ] 3.1.2 Περιγραφή Οθόνης Καλείται από τις επιλογές του Σ.Α.Τ. «Περιθώρια Ασφάλισης υπέρ / Εκτέλεση Μαζικών Μεταβιβάσεων» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 4. Εκτέλεση Μαζικών Μεταβιβάσεων ανεισµού Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Έναρξη Λειτουργίας] για να εκτελεσθεί η συναλλαγή. Στο πεδίο «Αποτελέσµατα», µε την ολοκλήρωση της διαδικασίας, εµφανίζεται ο αριθµός των µεταβιβάσεων που πραγµατοποιήθηκαν (Επιτυχείς) µε τη συγκεκριµένη διαδικασία, από το σύνολο των µεταβιβάσεων που ήταν ανεκτέλεστες. Copyright 2005 Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε 9/12

ΕΜΠΛΕΚΟΜΕΝΕΣ ΟΘΟΝΕΣ 3.1 ΟΘΟΝΗ: [ΑΡΧΕΙΟ ΛΑΘΩΝ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΕΩΝ ΑΝΕΙΣΜΟΥ ] 3.1.2 Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Περιθώρια Ασφάλισης υπέρ / Αρχείο Λαθών Μεταβιβάσεων ανεισµού» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 5. Αρχείο Λαθών Μεταβιβάσεων ανεισµού Πληκτρολογείτε στο πεδίο «Εκκαθάριση» την ηµεροµηνία Εκκαθάρισης για την οποία θα δηµιουργηθεί το αρχείο και στο πεδίο «Όνοµα Αρχείου» το πλήρες όνοµα και τη θέση (path) που θα τοποθετηθεί το Αρχείο Λαθών Μεταβιβάσεων ανεισµού στο σκληρό δίσκο (drive) του υπολογιστή. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Έναρξη Λειτουργίας] για να εκτελεσθεί η συναλλαγή. Copyright 2005 Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε 10/12

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1 ΚΩ ΙΚΟΙ ΚΙΝΗΣΕΩΝ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1 ΚΩ ΙΚΟΙ ΚΙΝΗΣΕΩΝ ΚΙΝΗΣΕΙΣ ΠΟΥ ΑΦΟΡΟΥΝ ΤΟΝ ΑΝΕΙΣΜΟ RA ( ΑΝΕΙΣΤΗΣ - ΑΝΕΙΖΟΜΕΝΟΣ) ΚΙΝΗΣΗ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΕΠΕΞΗΓΗΣΗ ΕΝΕΡΓΕΙΑ ΥΠΟΛΟΙΠΟ 80 000210 80 000310 81 000110 81 000112 RA TRADE DELIVERY (AUTO) RA TRADE DELIVERY RA TRADE CANCEL RA TRADE ORDER ς ανείζει για RA (Αυτόµατη κίνηση) ς ανείζει για RA Ακύρωση ανεισµού RA / Επιστροφή σε ανειστή ς ανείζεται από RA ανειστή ανειστή στην ανειστή ανειστή στην ανειστή στην ανειστή ανειστή στην ανειζοµένου Προσδοκώµενα ανεισµού 8020 ανειστή 8030 ανειστή 8030 8030 ανειστή 8030 8500 Οφειλόµενα ανεισµού ανειζοµένου ανεισθέντα ανειζοµένου ΚΙΝΗΣΕΙΣ ΠΟΥ ΑΦΟΡΟΥΝ ΤΟΝ ΑΝΕΙΣΜΟ ΤΗΣ ΑΠΟ ΕΠΕΝ ΥΤΕΣ ( ΑΝΕΙΣΤΗΣ - ) Προσδοκώµενα Οφειλόµενα ΚΙΝΗΣΗ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΕΠΕΞΗΓΗΣΗ ΕΝΕΡΓΕΙΑ ΥΠΟΛΟΙΠΟ ανεισµού ανεισµού STOCK LENDING ς 80 10 TRADE ανείζει την 8020 (AUTO) 80 000110 81 10 81 11 STOCK LENDING TRADE STOCK LENDING ASSIGN/EXERCISE STOCK LENDING RECTIFICATION ς ανείζει την Επιστροφή από σε ανειστή Ακύρωση ανεισµού/ Επιστροφή σε ανειστή ανεισθέντα

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1 ΚΩ ΙΚΟΙ ΚΙΝΗΣΕΩΝ ΚΙΝΗΣΕΙΣ ΠΟΥ ΑΦΟΡΟΥΝ ΤΟΝ ΑΝΕΙΣΜΟ ΕΠΕΝ ΥΤΩΝ ΑΠΟ ΤΗΝ ( - ΑΝΕΙΖΟΜΕΝΟΣ) Προσδοκώµενα Οφειλόµενα ΚΙΝΗΣΗ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΕΠΕΞΗΓΗΣΗ ΕΝΕΡΓΕΙΑ ΥΠΟΛΟΙΠΟ ανεισµού ανεισµού 80 11 ASSIGN/EXERCISE (AUTO) Επιστροφή από Οφειλέτη σε (µέσω των «Προς Παράδοση υπέρ») Επιστροφή από Οφειλέτη σε ASSIGN/EXERCISE (µέσω (AUTO-LEND) 80 000311 των «Πρόθεση Επιστροφής ανεισµού») 80 000111 80 000211 80 12 ASSIGN/EXERCISE ASSIGN/EXERCISE (RETURN) RECTIFICATION Επιστροφή από Οφειλέτη σε Επιστροφή από Οφειλέτη σε Ακύρωση ανεισµού σε 8020 8500 8120 8500 ανεισθέντα 80 000212 81 12 RECTIFICATION (RETURN) TRADE Ακύρωση ανεισµού σε Η ανείζει 8500 8500 Copyright 2005 Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε 12/12