ΗΛΩΣΗ ΠΡΟΘΕΣΗΣ (ΑΡΧΕΙΟ) Ο ΗΓΙΕΣ ΧΕΙΡΙΣΜΟΥ

HTML
DOWNLOAD

Μέγεθος: px

Εμφάνιση ξεκινά από τη σελίδα:

Download "ΗΛΩΣΗ ΠΡΟΘΕΣΗΣ (ΑΡΧΕΙΟ) Ο ΗΓΙΕΣ ΧΕΙΡΙΣΜΟΥ"

Εφροσύνη Καραμανλής
8 χρόνια πριν
Προβολές:

1 Ο ΗΓΙΕΣ ΧΕΙΡΙΣΜΟΥ Έκδοση: 21/6/2005

2 Το Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών (Αποθετήριο) έχει καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια, ώστε να διασφαλίσει ότι οι πληροφορίες και τα στοιχεία της παρούσας έκδοσης είναι ορθά και επικαιροποιηµένα, αλλά δεν έχει καµία ευθύνη για την ακρίβεια και πληρότητά τους και δεν µπορεί να εγγυηθεί ότι τα κείµενα που περιλαµβάνονται στο παρόν είναι ακριβή αντίγραφα των επίσηµων κειµένων. Το σύνολο της πληροφορίας, που περιλαµβάνεται στο παρόν, είναι γενικού χαρακτήρα και δεν αποτελεί επενδυτική, νοµική ή άλλου είδους συµβουλή. Το παρόν αποτελεί ιδιοκτησία του Αποθετηρίου και προστατεύεται από τις διατάξεις περί πνευµατικής ιδιοκτησίας. Απαγορεύεται η µε οποιοδήποτε τρόπο ή µέσο αναπαραγωγή, αναδηµοσίευση, τροποποίηση, αντιγραφή, πώληση, µετάδοση ή διανοµή του συνόλου ή µέρους του παρόντος, χωρίς την προηγούµενη έγγραφη συγκατάθεση του Αποθετηρίου.

3 ΠΙΝΑΚΑΣ ΑΝΑΘΕΩΡΗΣΕΩΝ Έκδ. Εδάφιο Στοιχεία Αναθεώρησης - Αιτιολογία Αλλαγής

4 ΠΙΝΑΚΑΣ ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΩΝ 1 ΙΑ ΙΚΑΣΙΑ ΕΙΣΑΓΩΓΗΣ ASCII ΑΡΧΕΙΟΥ ΗΛΩΣΗΣ ΠΡΟΘΕΣΗΣ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΗΣ- ΣΥΣΤΑΣΗΣ ΒΑΡΟΥΣ ΗΛΩΣΗ ΠΡΟΘΕΣΗΣ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΗΣ- ΣΥΣΤΑΣΗΣ ΒΑΡΟΥΣ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ ΟΘΟΝΗ: [ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ΗΛΩΣΕΩΝ ΠΡΟΘΕΣΗΣ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΗΣ ] Περιγραφή Οθόνης Λειτουργία Οθόνης...6 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1. ΓΡΑΜΜΟΓΡΑΦΗΣΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ASCII...8

5 ΙΑ ΙΚΑΣΙΑ ΕΙΣΑΓΩΓΗΣ ASCII ΑΡΧΕΙΟΥ ΗΛΩΣΗΣ ΠΡΟΘΕΣΗΣ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΗΣ- ΣΥΣΤΑΣΗΣ ΒΑΡΟΥΣ 1 ΙΑ ΙΚΑΣΙΑ ΕΙΣΑΓΩΓΗΣ ASCII ΑΡΧΕΙΟΥ ΗΛΩΣΗΣ ΠΡΟΘΕΣΗΣ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΗΣ- ΣΥΣΤΑΣΗΣ ΒΑΡΟΥΣ 1.1 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης- Σύστασης Βάρους 1 Αρµόδιος Φορέας Ενέργειες Οθόνη Επενδυτής Χειριστής Σε περίπτωση που επιθυµεί να µεταβιβάσει τις µετοχές του ή να συστήσει βάρος επί αυτών προσέρχεται στο Χειριστή του και δηλώνει την πρόθεση του για µεταβίβαση ή σύσταση βάρους. ηµιουργεί ηλεκτρονικό αρχείο σε µορφή ASCII βάσει των αιτήσεων των Επενδυτών για ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης ή Σύστασης Βάρους (βλ. ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1 ΓΡΑΜΜΟΓΡΑΦΗΣΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ASCII) Καταχωρεί στο Σ.Α.Τ. το παραπάνω αρχείο. Ειδικές Εργασίες / Εισαγωγή Αρχείου ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης Σηµειώσεις: Μετά την οριστική καταχώρηση του αρχείου στο Σ.Α.Τ. ο Χειριστής µπορεί να αναζητήσει τις εγκεκριµένες αιτήσεις από την οθόνη : Ειδικές Εργασίες / ήλωση Πρόθεση Μεταβίβασης- Σύστασης Βάρους. επίσης, µπορεί να εκτυπώσει τις αντίστοιχες Βεβαιώσεις ήλωσης Πρόθεσης από την οθόνη: Ειδικές Εργασίες / Εκτυπώσεις / Βεβαίωση ήλωσης Πρόθεσης. 1 Αναλυτικές πληροφορίες και υποδείγµατα για τη χρήση και τις ιδιότητες της ήλωσης Πρόθεσης Μεταβίβασης Σύστασης Βάρους αναφέρονται στο Εγχειρίδιο «Καταχώρηση Ενεχύρων» Έκδ 2.0, Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών, 29/6/2004 Copyright 2005 Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε 5/9

6 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ 2 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ 2.1 ΟΘΟΝΗ: [Εισαγωγή Αρχείου ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης ] Η οθόνη χρησιµοποιείται για την Εισαγωγή στο ΣΑΤ αρχείου ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης- Σύστασης Βάρους Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Ειδικές Εργασίες / Εισαγ. Αρχείου ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 1. Εισαγωγή Αρχείου ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης Λειτουργία Οθόνης 1. Πληκτρολογείτε στο πεδίο «Όνοµα Αρχείου» το πλήρες όνοµα και τη θέση (path) του Αρχείου ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης στο σκληρό δίσκο (drive) του υπολογιστή. Έλεγχος του Αρχείου 2. Επιλέγετε στο πεδίο «Οριστικό» από τη λίστα την τιµή «Όχι». 3. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Έναρξη Λειτουργίας] για να εκτελεσθεί η συναλλαγή. Εµφανίζεται στην οθόνη το µήνυµα: «Έναρξη της λειτουργίας. Θέλετε να συνεχίσετε;» 4. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Ναι]. 5. Γίνεται έλεγχος του αρχείου από το σύστηµα και: Εµφανίζεται στην οθόνη το µήνυµα: «Η διαδικασία ολοκληρώθηκε µε σφάλµατα» εάν υπάρχουν λανθασµένες εγγραφές ή το µήνυµα: «ιαδικασία ελέγχου τελείωσε χωρίς σφάλµατα» εάν το αρχείο είναι σωστό. 6. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. Copyright 2005 Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε 6/9

7 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ Έχει δηµιουργηθεί Αρχείο επιτυχών Αιτήσεων µε το όνοµα του Αρχείου ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης και προέκταση «scx» (success file) και τοποθετείται στην ίδια θέση µε το Αρχείο ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης στο σκληρό δίσκο του υπολογιστή. Έχει δηµιουργηθεί Αρχείο σφαλµάτων µε το όνοµα του Αρχείου ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης και προέκταση «rjt» (reject file) και τοποθετείται στην ίδια θέση µε το Αρχείο ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης στο σκληρό δίσκο του υπολογιστή. 7. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίµατος για να τελειώσετε µε τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. Έλεγχος του Αρχείου και Καταγραφή των Ορθών Εγγραφών 2. Επιλέγετε από τη λίστα του πεδίου «Οριστικό» την τιµή «Ναι». Εµφανίζεται στην οθόνη το µήνυµα: «Έναρξη της λειτουργίας. Θέλετε να συνεχίσετε;» 3. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Ναι]. 4. Γίνεται έλεγχος του αρχείου από το σύστηµα και: Εµφανίζεται στην οθόνη το µήνυµα: «Η διαδικασία ολοκληρώθηκε µε σφάλµατα» εάν υπάρχουν λανθασµένες εγγραφές ή το µήνυµα: «Επιτυχηµένη ολοκλήρωση της διαδικασίας». 5. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. Έχει δηµιουργηθεί Αρχείο επιτυχών Αιτήσεων µε το όνοµα του Αρχείου ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης και προέκταση «scx» (success file) και τοποθετείται στην ίδια θέση µε το Αρχείο ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης στο σκληρό δίσκο του υπολογιστή. Έχει δηµιουργηθεί Αρχείο σφαλµάτων µε το όνοµα του Αρχείου ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης και προέκταση «rjt» (reject file) και τοποθετείται στην ίδια θέση µε το Αρχείο ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης στο σκληρό δίσκο του υπολογιστή. 6. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίµατος για να τελειώσετε µε τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. Copyright 2005 Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε 7/9

8 ΓΡΑΜΜΟΓΡΑΦΗΣΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ASCII ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1. ΓΡΑΜΜΟΓΡΑΦΗΣΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ASCII Τα ηλεκτρονικό αρχείο χρησιµοποιεί το Character Set ISO (ΕΛΟΤ 928) Οι Χειριστές δηµιουργούν αρχείο σύµφωνα µε την γραµµογράφηση που περιγράφεται παρακάτω, το οποίο φορτώνουν στο ΣΑΤ. Τα στοιχεία που περιλαµβάνονται στο αρχείο ταξινοµούνται στους παρακάτω τύπους εγγραφών: Τύπος Εγγραφής Καταγράφει 1 (ένα) Header Record της κάθε ήλωσης (Στοιχεία ήλωσης Πρόθεσης) 2 (δύο) Detail Record (Αξίες της εγγραφής Header) Σε κάθε µία εγγραφή τύπου Header είναι δυνατό να περιλαµβάνονται µία η περισσότερες εγγραφές Detail. Σε περίπτωση που σε κάποια εγγραφή (τύπου 1 ή 2) παρουσιασθεί λάθος ελέγχου τότε θα απορρίπτεται το σύνολο της συγκεκριµένη ήλωσης και θα καταγράφεται στο αρχείο των µη αποδεκτών εγγραφών (.rjt). Η διαδικασία ελέγχου συνεχίζεται για την επόµενη εγγραφή header. Στο αρχείο των αποδεκτών εγγραφών περιλαµβάνεται και ο α/α ήλωσης που αποδόθηκε από το Σ.Α.Τ. Εγγραφή τύπου 1 ( Header ) Πεδίο Θέση Μήκος Παρατηρήσεις Ένδειξη εγγραφής 1 A(2) 01 header Α/Α Εγγραφής 3 N(10) LPAD 0 Ηµερ/νία Λήξης 13 Date(8) DDMMYYYY Μερίδα 21 Ν(10) Η Μερίδα του Επενδυτή Χειριστής Επιστροφής 31 Ν(10) LPAD 0 (Κωδικοποίηση Σ.Α.Τ.) Μερίδα ικαιούχου 41 Ν(10) Η Μερίδα του ικαιούχου Σχόλια 51 A(80) Κωδικός Ειδικής Εργασίας 131 Ν(2) 11 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης Σύστασης Βάρους Εγγραφή τύπου 2 ( Detail ) Πεδίο Θέση Μήκος Παρατηρήσεις Ένδειξη εγγραφής 1 A(2) 02 detail Αξία 3 Α(12) Ο κωδικός ISIN της Αξίας Ποσότητα 15 Ν(15) Copyright 2005 Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε 8/9

9 ΓΡΑΜΜΟΓΡΑΦΗΣΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ASCII ΈΛΕΓΧΟΙ ΑΡΧΕΙΟΥ: Ελέγχεται εάν ο Λογαριασµός του Επενδυτή είναι υπαρκτός, ενεργός, και ο Χειριστής (επιστροφής) έχει ήλωση Χρήσης. Ελέγχεται εάν ο Λογαριασµός του ικαιούχου είναι υπαρκτός και ενεργός. Ελέγχεται εάν η ηµεροµηνία Λήξης είναι µικρότερη από 30 µέρες της ηµεροµηνίας καταχώρησης. Ελέγχεται εάν η Αξία είναι ενεργή. Ελέγχεται εάν οι ποσότητες των Αξιών που αναφέρονται στη ήλωση είναι διαθέσιµες στον Λογαριασµό του Επενδυτή. ΑΡΧΕΙΟ ΕΓΚΕΚΡΙΜΕΝΩΝ (ΤΥΠΟΣ: SCX) Πεδίο Θέση Τύπος/Μήκος Παρατηρήσεις Α/Α Εγγραφής 1 Ν(10) Πεδίο 2 του αρχείου εισαγωγής Α/Α έσµευσης 11 Ν(10) ίνεται από το ΣΑΤ ΑΡΧΕΙΟ AΠΟΡΡΙΦΘΕΝΤΩΝ (ΤΥΠΟΣ: RJT) Πεδίο Θέση Τύπος/Μήκος Παρατηρήσεις Α/Α εγγραφής 1 Ν(10) Πεδίο 2 του αρχείου εισαγωγής KENO 11 1 Κωδικός Λάθους 12 A(10) ίνεται από το ΣΑΤ Περιγραφή Λάθους 22 A(80) ίνεται από το ΣΑΤ Copyright 2005 Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε 9/9

Σχετικά έγγραφα

ΠΡΟΕΤΟΙΜΑΣΙΑ ΠΑΡΑ ΟΣΗΣ ΜΕΤΟΧΩΝ ΣΕ ΕΤΕΣΕΠ (ΑΡΧΕΙΟ) Ο ΗΓΙΕΣ ΧΕΙΡΙΣΜΟΥ

ΠΡΟΕΤΟΙΜΑΣΙΑ ΠΑΡΑ ΟΣΗΣ ΜΕΤΟΧΩΝ ΣΕ ΕΤΕΣΕΠ (ΑΡΧΕΙΟ) Ο ΗΓΙΕΣ ΧΕΙΡΙΣΜΟΥ Ο ΗΓΙΕΣ ΧΕΙΡΙΣΜΟΥ Έκδοση: 16/02/2005 Το Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών (Αποθετήριο) έχει καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια, ώστε να διασφαλίσει ότι οι πληροφορίες και τα στοιχεία της παρούσας έκδοσης είναι