ΤΑ ΠΡΟΣ ΔΙΑΒΟΥΛΕΥΣΗ Α. Δικαιώματα που προκύπτουν από την έκδοση νέων αξιών ίδιου τίτλου / κατηγορίας Παράρτημα 17 Τιμολογιακή Πολιτική ΧΑΚ - Πίνακας V (Γ) σημείο 3 - Αίτηση για εισαγωγή πρόσθετων αξιών υφιστάμενου εκδότη ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΧΡΕΩΣΗΣ ΚΥΡΙΑ ΠΑΡΑΛΛΗΛΗ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΗ ΜΕΓΑΛΩΝ ΕΡΓΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΩΝ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΠΟΝΤΟΠΟΡΟΥ ΝΑΥΤΙΛΙΑΣ ΠΡΟΤΕΙΝΟΜΕ ΝΟ ΠΡΟΤΕΙΝΟΜΕ ΝΟ ΠΡΟΤΕΙΝΟΜΕ ΝΟ ΠΡΟΤΕΙΝΟΜΕ ΝΟ Έκδοση νέων αξιών ιδίου τίτλου / κατηγορίας (further issues and readmission) 128,15 ανά ή μέρος των κατά αναλογία υπολογιζόμεν ο στη χρημτατιστ. αξία των αξιών 85.430 128 (α).με προέγκριση 0,05% 200.000 5.000 (β)χωρίς Προέγκριση - Εισαγωγή μετοχών μετά από επανεπένδυ ση από ομολόγων, δωρεάν μετοχών, δικαιωμάτων αγοράς, κτλ 0,025% 500 85,43 ανά ή μέρος των κατά αναλογία υπολογιζόμενο στη χρημτατιστ. αξία των αξιών 64.073 85 (α).με προέγκρισ η 0,0025% 50.000 2.500 (β)χωρίς- Προέγκρισ η Εισαγωγή μετοχών μετά από επανεπένδ υση από ομολόγων, δωρεάν μετοχών, δικαιωμάτ ων αγοράς, κτλ 0,025% 500 42,72 ανά ή μέρος των κατά αναλογία υπολογιζόμεν ο στη χρημτατιστ. αξία των αξιών 42.715 43 (α).με προέγκρισ η 0,0025% 50.000 2.500 (β)χωρίς- Προέγκρισ η Εισαγωγή μετοχών μετά από επανεπένδ υση από ομολόγων, δωρεάν μετοχών, δικαιωμάτ ων αγοράς, κτλ 0,025% 500 128,15 ανά ή μέρος των κατά αναλογία υπολογιζόμεν ο στη χρημτατιστ.αξί α των αξιών 85.430 128 (α).με προέγκρισ η 0,05% 200.000 5.000 (β)χωρίς- Προέγκρισ η Εισαγωγή μετοχών μετά από επανεπένδ υση από ομολόγων, δωρεάν μετοχών, δικαιωμάτ ων αγοράς, κτλ 0,025% 500 42,72 ανά ή μέρος των κατά αναλογία υπολογιζόμεν ο στη χρημτατιστ. αξία των αξιών 42.715 43 (α).με προέγκριση 0,0025% 50.000 2.500 (β)χωρίς- Προέγκριση Εισαγωγή μετοχών μετά από επανεπένδυ ση από ομολόγων, δωρεάν μετοχών, δικαιωμάτων αγοράς, κτλ 0,025% 500 128,15 ανά ή μέρος των κατά αναλογία υπολογιζόμεν ο στη χρημτατιστ. αξία των αξιών 85.430 128 (α).με προέγκρισ η 0,05% 200.000 5.000 (β)χωρίς- Προέγκρισ η Εισαγωγή μετοχών μετά από επανεπένδ υση από ομολόγων, δωρεάν μετοχών, δικαιωμάτ ων αγοράς, κτλ 0,025% 500
B.1 ΤΑ ΕΚΔΟΤΩΝ ΤΟΥ ΧΑΚ ΓΙΑ ΤΕΛΗ ΚΕΝΤΡΙΚΟΥ ΜΗΤΡΩΟΥ ΚΑΙ ΚΕΝΤΡΙΚΟΥ ΑΠΟΘΕΤΗΡΙΟΥ Παράρτημα 17 Τιμολογιακή Πολιτική ΧΑΚ - Πίνακας IV σημείο 4 - Εταιρικές Δραστηριότητες Κατηγορία 1: Εταιρικές δραστηριότητες που συνεπάγονται γενική και ενιαία διαφοροποίηση του αριθμού αξιών όλων των λογαριασμών του μητρώου. Στην κατηγορία αυτή περιλαμβάνεται η Παραχώρηση Δωρεάν Αξιών (Bonus Issue), Υποδιαίρεση Αξιών (Split/Reverse Split), Συγχώνευση αξιών εισηγμένων εταιρειών, Έκδοση/Παραχώρηση ΔΑΜ, Έκδοση/Παραχώρηση RIGHTS και Επανεπένδυση Μερίσματος (υποχρεωτική). 0,09 ανά επηρεαζόμενο λογαριασμό αποθετηρίου με μέγιστη 1.367 ανά εταιρική δραστηριότητα Κατηγορία 2: Οι εταιρικές δραστηριότητες που η διαφοροποίηση δεν είναι γενική και ενιαία, όπως Εξάσκηση ΔΑΜ, Εξάσκηση RIGHTS, Μετατροπή μετατρέψιμων χρεογράφων, Εξαγορά Ομολογιακών Αξιών, Εξαγορά αξιών εισηγμένου εκδότη από άλλο εισηγμένο εκδότη, Παραχώρηση δωρεάν αξιών (BONUS), Εξαγορά εκδότη εκτός ΧΑΚ από εισηγμένο εκδότη και Επανεπένδυση Μερίσματος (εθελοντική). 0,34 ανά επηρεαζόμενο λογαριασμό αποθετηρίου
B.2 Παράρτημα 17 Τιμολογιακή Πολιτική ΧΑΚ - Πίνακας IV σημείο 2 (ι, ii,iii,v ) - ΤΑ ΕΚΔΟΤΩΝ ΤΟΥ ΧΑΚ ΓΙΑ ΤΕΛΗ ΚΕΝΤΡΙΚΟΥ ΜΗΤΡΩΟΥ ΚΑΙ ΚΕΝΤΡΙΚΟΥ ΑΠΟΘΕΤΗΡΙΟΥ Εγγραφή εκδότη στο Κεντρικό Μητρώο : Εγγραφή εκδότη στο Κεντρικό Μητρώο : Τέλος ανάληψης αξιών από το Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο Αξιών (i) Ανάληψη μητρώου μετοχών: Δικαίωμα εγγραφής τίτλου ανά κατηγορία αξιών: 1.708 ανά μητρώο (ii) Ανάληψη μητρώου ΔΑΜ: 854 ανά μητρώο (iii) Ανάληψη μητρώου εταιρικών χρεογράφων: 854 ανά μητρώο (v) Ενσωμάτωση κατόχου σε υφιστάμενο μητρώο που αφορά ενεχυριασμένες αξίες: 4 ανά κάτοχο με μέγιστη 600 ανά μητρώο
Στον πίνακα που ακολουθεί, παρουσιάζονται οι προτεινόμενες τροποποιήσεις για τις πιο πάνω χρεώσεις B1 και Β2. ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ Μετοχές Εταιρικά Χρεόγραφα Δικαιώματα Αγοράς Μετοχών Καταχώρηση νέων αξιών λόγω εισαγωγής Νέας Εταιρείας ή Α.Μ.Κ στην Ν.Ε.Α. Καταχώρηση νέων Αξιών λόγω Μετατροπής / Εξάσκησης Εταιρικών Χρεογράφων / ΔΑΜ Για οποιοδήποτε άλλη Εταιρική Δραστηριότητα που δεν εμπίπτει στα πιο πάνω (π.χ αρχείο κλασματικών υπολοίπων) ΠΡΟΤΕΙΝΟΜΕΝΕΣ ΧΡΕΩΣΕΙΣ ΧΑΚ Αξία Ποσοστό Έως 1.000.000 0,20% 1.000.001-5.000.000 0,10% Πέραν των 5.000.001 0,05% Ελάχιστο 3.000 Μέγιστο 100.000 0,015% Ελάχιστο 3.000 - Μέγιστο 90.000 0,02% Ελάχιστο 3.000 - Μέγιστο 50.000 0,01% Ελάχιστο 1.000 - Μέγιστο 10.000 0,05 Ελάχιστο 1.000 0,20 ανά εγγραφή σε μερίδα επενδυτή ελάχιστο 2.000 ανά αξία
Σημειώσεις: 1. Για Μετοχές Ως συνολική αξία επί της οποίας υπολογίζεται η παραπάνω κλιμάκωση για τις περιπτώσεις εισαγωγής νέου Εκδότη, αύξησης μετοχικού κεφαλαίου λαμβάνεται υπόψη το γινόμενο της τιμής διάθεσης / έκδοσης / εξάσκησης επί τον αριθμό των μετοχών και στη περίπτωση που γίνεται με δωρεάν μετοχές λαμβάνεται υπόψη το γινόμενο της ονομαστικής αξίας κάθε μετοχής επί τον αριθμό των μετοχών. 2. Για Εταιρικά Χρεόγραφα Ως συνολική αξία επί της οποίας υπολογίζεται η παραπάνω για τις περιπτώσεις εισαγωγής νέου Εκδότη / νέας αξίας, αύξησης μετοχικού κεφαλαίου Εταιρικών Χρεογράφων, λαμβάνεται υπόψη το γινόμενο της ονομαστικής αξίας κάθε Εταιρικού Χρεογράφου επί τον αριθμό των Χρεογράφων. 3. Για Δικαιώματα Αγοράς Μετοχών (ΔΑΜ) Ως συνολική αξία επί της οποίας υπολογίζεται η παραπάνω για τις περιπτώσεις εισαγωγής νέων ΔΑΜ, λαμβάνεται υπόψη η τιμή διάθεσης τους (όπου ισχύει) ή τιμή έναρξης διαπραγμάτευσης τους. 4. Καταχώρηση νέων μετοχών λόγω εισαγωγής Νέας Εταιρείας ή Α.Μ.Κ στην Ν.Ε.Α. Ως συνολική αξία επί της οποίας υπολογίζεται η παραπάνω, για τις περιπτώσεις εισαγωγής νέου Εκδότη, αύξησης μετοχικού κεφαλαίου για Εκδότες στη Ν.Ε.Α, λαμβάνεται υπόψη το γινόμενο της τιμής διάθεσης επί τον αριθμό των μετοχών και στη περίπτωση που γίνεται με δωρεάν μετοχές λαμβάνεται υπόψη το γινόμενο της ονομαστικής αξίας κάθε μετοχής επί τον αριθμό των μετοχών. 5. Καταχώρηση νέων Αξιών λόγω Μετατροπής Εταιρικών Χρεογράφων / ΔΑΜ Η παραπάνω υπολογίζεται ανά αριθμό μερίδων που περιλαμβάνονται στο αρχείο Γνωστοποίησης Δεσμεύσεων (τύπου 000018), ανά μετατρεπόμενη αξία.
B.3 Παράρτημα 17 Τιμολογιακή Πολιτική ΧΑΚ - Πίνακας IV Σημεία 7 και 8 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ Υ ΤΟΣ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ Υ ΤΟΣ 7. Χρέωση για την παροχή στο Χειριστή Ανάδοχο ηλεκτρονικών Αρχείων που είναι απαραίτητα στις περιπτώσεις Δημοσίων Προτάσεων Εξαγοράς Σημείωση: Η θα καταβάλλεται μόνο μια φορά και θα ισχύει μέχρι την ολοκλήρωση της διαδικασίας Δημόσιας Πρότασης Εξαγοράς, περιλαμβανομένης και της διαδικασίας Δικαιώματος Εξαγοράς (squeeze out) καθώς και της διαδικασίας Δικαιώματος Εξόδου (sell out). 200 ανά ηλεκτρονικό αρχείο Χρεώσεις σε περιπτώσεις Δημοσίων Προτάσεων 1.Χρέωση για την παροχή στο Χειριστή Ανάδοχο ηλεκτρονικών Αρχείων που είναι απαραίτητα στις περιπτώσεις Δημοσίων Προτάσεων Εξαγοράς. 2. Χρέωση για ενέργειες στις οποίες προβαίνει το Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο προς εξυπηρέτηση του Χειριστή Αναδόχου στις περιπτώσεις Δημόσιων Προτάσεων Εξαγοράς (π.χ. τον έλεγχο του Εντύπου Αποδοχής, την ολοκλήρωση μετά την προσκόμιση αρχείου εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων της μεταφοράς των αξιών από τις μερίδες των επενδυτών στη μερίδα του προτείνοντος). Αρ. Μερίδων Ποσό Χρέωσης Από Έως 1 500 5.000 501 1000 6.000 1001 7.000 Σημείωση: Ο τρόπος υπολογισμού των μερίδων θα βασίζεται στο αρχείο εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων. Σημείωση: Η θα καταβάλλεται μόνο μια φορά και θα ισχύει μέχρι την ολοκλήρωση της διαδικασίας Δημόσιας Πρότασης Εξαγοράς, περιλαμβανομένης και της διαδικασίας Δικαιώματος Εξαγοράς (squeeze out), καθώς και της διαδικασίας Δικαιώματος Εξόδου (sell out).
ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ Υ ΤΟΣ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ Υ ΤΟΣ 8.Χρέωση για ενέργειες στις οποίες προβαίνει το Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο προς εξυπηρέτηση του Χειριστή Αναδόχου στις περιπτώσεις Δημόσιων Προτάσεων Εξαγοράς (π.χ. τον έλεγχο του Εντύπου Αποδοχής, την ολοκλήρωση μετά την προσκόμιση αρχείου εξωχρηματιστηριακών μεταβιβάσεων της μεταφοράς των αξιών από τις μερίδες των επενδυτών στη μερίδα του προτείνοντος) 300 Σημείωση: Η θα καταβάλλεται μόνο μια φορά και θα ισχύει μέχρι την ολοκλήρωση της διαδικασίας Δημόσιας Πρότασης Εξαγοράς, περιλαμβανομένης και της διαδικασίας Δικαιώματος Εξαγοράς (squeeze out) καθώς και της διαδικασίας Δικαιώματος Εξόδου (sell out).
B.4 Επιπρόσθετα, σημειώστε ότι προτείνετε να επιβληθεί νέα για τα Αρχεία Μεταβολών των Μητρώων που ζητούνται και αποστέλλονται σε Εκδότες ως πιο κάτω: ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ Μετοχές, Εταιρικά Χρεόγραφα, ΔΑΜ, Δικαιώματα Προτίμησης (Rights) ΠΡΟΤΕΙΝΟΜΕΝΕΣ ΧΡΕΩΣΕΙΣ ΧΑΚ Μεταβολές Μετοχολογίου, ανά αξία 0,08 Ανά εγγραφή Ελάχιστο 20
Γ.Δικαίωμα Μεταβιβάσεων εκτός Χρηματιστηρίου για εξαγορές και συγχωνεύσεις Παράρτημα 17 Τιμολογιακή Πολιτική ΧΑΚ -Πίνακας V (Δ) Δικαίωμα Αιτήσεων για εξαγορές και συγχωνεύσεις ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΧΡΕΩΣΗΣ ΚΥΡΙΑ ΠΑΡΑΛΛΗΛΗ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΗ ΜΕΓΑΛΩΝ ΕΡΓΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΩΝ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΠΟΝΤΟΠΟΡΟΥ ΝΑΥΤΙΛΙΑΣ ΥΦΙΣΤΑΜΕ ΝΟ ΠΡΟΤΕΙΝΟΜΕ ΝΟ Δικαίωμα συναλλαγών ΧΑΚ - Μεταβιβάσεις εκτός Χρηματιστηρίου: 0,1% στην αξία συναλλαγής, με ελάχιστο δικαίωμα. 0,1% 3.417 0,2% 25.000 0,1% 3.417 0,2% 25.000 0,1% Ελάχιστo 3.417 0,2% 25.000 0,1% 3.417 0,2% 25.000 0,1% 3.417 0,2% 25.000 0,1% 3.417 0,2% 25.000 Σημείωση : Το ελάχιστο ποσό ς των 3.417 που αναφέρεται στην εν λόγω παράγραφο, αφορά ολόκληρη τη συναλλαγή εξαγοράς / συγχώνευσης και όχι κάθε μεταβίβαση ξεχωριστά. Η του 0,1% στην αξία της συναλλαγής θα υπολογίζεται στην αξία της συναλλαγής για κάθε μεταβίβαση ξεχωριστά.