ΚΑΤΑΣΤΑΤΙΚΟ ΤΗΣ ΑΣΤΙΚΗΣ ΜΗ-ΚΕΡΔΟΣΚΟΠΙΚΗΣ ΕΤΑΙΡΕΙΑΣ ΜΕ ΤΗΝ ΕΠΩΝΥΜΙΑ "ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΕΝΩΣΗ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΩΝ ΣΥΛΛΟΓΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΚΑΙ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΣ

Transcript

1 Τροποποιημένο καταστατικό της αστικής εταιρείας «ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΕΝΩΣΗ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΩΝ ΣΥΛΛΟΓΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΚΑΙ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΣ» όπως αυτό ψηφίστηκε από την Έκτακτη Γενική Συνέλευση των εταίρων την ΚΑΤΑΣΤΑΤΙΚΟ ΤΗΣ ΑΣΤΙΚΗΣ ΜΗ-ΚΕΡΔΟΣΚΟΠΙΚΗΣ ΕΤΑΙΡΕΙΑΣ ΜΕ ΤΗΝ ΕΠΩΝΥΜΙΑ "ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΕΝΩΣΗ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΩΝ ΣΥΛΛΟΓΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΚΑΙ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΣ ΚΑΙ ΔΙΑΚΡΙΤΙΚΟ ΤΙΤΛΟ ΕΝΩΣΗ ΘΕΣΜΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΩΝ Άρθρο 1 - Επωνυμία, Έδρα 1. Ιδρύεται αστική μη κερδοσκοπική εταιρεία με την επωνυμία «ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΕΝΩΣΗ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΩΝ ΣΥΛΛΟΓΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΚΑΙ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΣ» και διακριτικό τίτλο «ΕΝΩΣΗ ΘΕΣΜΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΩΝ» (εφεξής στο παρόν, η «Ένωση»). Στις συναλλαγές της με την αλλοδαπή, η εταιρική επωνυμία θα χρησιμοποιείται σε πιστή μετάφραση στην Αγγλική ως «HELLENIC FUND AND ASSET MANAGEΜΕΝΤ ASSOCIATION» και ο διακριτικός τίτλος ως «HE.F.A.M.A.» 2. Η Έδρα της Ένωσης είναι στο Δήμο Αθηναίων Άρθρο 2 - Σκοπός 1. Η Ένωση έχει ως σκοπό την: i. Προώθηση και ανάπτυξη του θεσμού της επαγγελματικής διαχείρισης συλλογικών επενδύσεων και επενδύσεων χαρτοφυλακίου, ως αποτελεσματικό μέσο οικονομικής και κοινωνικής προόδου και διασφάλισης της προστασίας του επενδυτικού κοινού. ii. Προαγωγή και ανάπτυξη της δραστηριότητας των μελών της και προάσπιση των επαγγελματικών συμφερόντων τους. 2. Για την πραγματοποίηση των σκοπών αυτών η Ένωση: 1

2 i. Προβάλει και προάγει το θεσμό των συλλογικών επενδύσεων και των επενδύσεων χαρτοφυλακίου και της επαγγελματικής διαχείρισης αυτών. Προάγει τον υγιή ανταγωνισμό και την εφαρμογή κανόνων δεοντολογίας στον κλάδο. ii. Ενημερώνει, επιμορφώνει και εκπαιδεύει τα μέλη της και το κοινό για θέματα που άπτονται του θεσμού της επαγγελματικής διαχείρισης συλλογικών επενδύσεων και του χρηματοπιστωτικού συστήματος. iii. Προωθεί τη διαμόρφωση νομοθετικού και ρυθμιστικού πλαισίου ανταγωνιστικού για τα μέλη της, για το ελληνικό χρηματοπιστωτικό σύστημα και για την ελληνική οικονομία εν γένει. Επικουρεί τη διαμόρφωση κοινών θέσεων των μελών της επί του νομοθετικού και κανονιστικού πλαισίου που τα διέπει, με τη συμμετοχή της σε προπαρασκευαστικές αυτού εργασίες, και με τη γνωμοδότηση προς τα μέλη της και προς φορείς του κλάδου, επί νόμων και κανονισμών που διέπουν τη λειτουργία των μελών της και που χρήζουν ερμηνείας ή ομοιόμορφης εφαρμογής. iv. Αναπτύσσει σχέσεις και εκπροσωπεί τα μέλη της ενώπιον ημεδαπών, αλλοδαπών και διεθνών αρχών, οργανισμών και συγγενών με τους σκοπούς της ενώσεων. 3. Προς επίτευξη των σκοπών της η Ένωση δύναται: i. να συστήνει (είτε αυτοτελώς, είτε από κοινού με άλλα πρόσωπα), ή/και να συμμετέχει σε, άλλα νομικά πρόσωπα, οιασδήποτε μορφής, ii. να συνιστά επιτροπές προς επίλυση θεμάτων κοινού ενδιαφέροντος των μελών της, iii. να αναπτύσσει και εκμεταλλεύεται υπηρεσίες παροχής πληροφόρησης για θέματα που άπτονται του θεσμού της επαγγελματικής διαχείρισης συλλογικών επενδύσεων και του χρηματοπιστωτικού συστήματος Άρθρο 3 - Διάρκεια Η Ένωση συνιστά αστική εταιρεία αόριστης διάρκειας. 2

3 Άρθρο 4 - Μέλη 1. Τα μέλη της Ένωσης διακρίνονται σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος σε Τακτικά και Συνδεδεμένα. 2. Τακτικά μέλη της Ένωσης μπορούν να καταστούν νομικά πρόσωπα τα οποία ως προς τις κατωτέρω δραστηριότητές τους υπόκεινται σε εποπτεία σύμφωνα με τις διατάξεις του ελληνικού ή του κοινοτικού δικαίου και τα οποία έχουν: i. έδρα ή εγκατάσταση στην Ελλάδα και δραστηριοποιούνται στην Ελλάδα στη διαχείριση αμοιβαίων κεφαλαίων, ή/και άλλων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, ή/και άλλων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων (είτε κινητών αξιών, είτε ακίνητης περιουσίας) ή/και στην διαχείριση επενδύσεων χαρτοφυλακίου ίδιων περιουσιακών στοιχείων (είτε κινητών αξιών, είτε ακίνητης περιουσίας) με βάση την αρχή της κατανομής των κινδύνων. ii. έδρα ή εγκατάσταση στην Ελλάδα και δραστηριοποιούνται στην Ελλάδα στην παροχή της επενδυτικής υπηρεσίας της διαχείρισης επενδυτικών χαρτοφυλακίων πελατών τους. iii. έδρα εκτός Ελλάδας και δραστηριοποιούνται στην Ελλάδα χωρίς εγκατάσταση, υπό το κοινοτικό καθεστώς της ελεύθερης παροχής υπηρεσιών, στη διαχείριση ελληνικών αμοιβαίων κεφαλαίων. 3. Συνδεδεμένα μέλη της Ένωσης μπορούν να καταστούν: i. Νομικά πρόσωπα χωρίς έδρα ή εγκατάσταση στην Ελλάδα τα οποία δραστηριοποιούνται στην Ελλάδα υπό το κοινοτικό καθεστώς της ελεύθερης παροχής υπηρεσιών, στη διαχείριση οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (άλλων από τα ελληνικά αμοιβαία κεφάλαια), ή/και άλλων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και τα οποία υπόκεινται ως προς τη δραστηριότητά τους αυτή σε εποπτεία εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης σύμφωνα με τις διατάξεις του κοινοτικού δικαίου. ii. Νομικά πρόσωπα χωρίς έδρα και εγκατάσταση στην Ελλάδα τα οποία δραστηριοποιούνται στην Ελλάδα υπό το κοινοτικό καθεστώς της ελεύθερης παροχής υπηρεσιών, στην παροχή της επενδυτικής υπηρεσίας της διαχείρισης επενδυτικών χαρτοφυλακίων πελατών τους τα οποία υπόκεινται ως προς τη δραστηριότητά τους 3

4 αυτή σε προληπτική εποπτεία εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης σύμφωνα με τις διατάξεις του κοινοτικού δικαίου. iii. iv. Νομικά πρόσωπα τα οποία δραστηριοποιούνται στην Ελλάδα στη διαχείριση οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και τα οποία δεν υπόκεινται ως προς τη δραστηριότητά τους αυτή σε προληπτική εποπτεία σύμφωνα με τις διατάξεις του ελληνικού ή του κοινοτικού δικαίου. Ασφαλιστικά Ταμεία, Επαγγελματικά Ταμεία και Φορείς Κοινωνικής Ασφάλισης. v. Ασφαλιστικές επιχειρήσεις που ασκούν τους κλάδους ασφάλισης «III - Ζωής που συνδέονται με επενδύσεις ( Unit Linked )» ή «VII Διαχείρισης ομαδικών συνταξιοδοτικών ταμείων (κεφαλαίων)». vi. Πιστωτικά ιδρύματα με έδρα στην Ελλάδα, ή ελληνικά υποκαταστήματα ή γραφεία αντιπροσώπευσης πιστωτικών ιδρυμάτων με έδρα στην αλλοδαπή, τα οποία ασκούν στην Ελλάδα τις δραστηριότητες του άρθρου 4(2). vii. Άλλες επιχειρήσεις που παρέχουν στις ανωτέρω επιχειρήσεις, υπηρεσίες επικουρικές των δραστηριοτήτων του άρθρου 4(2) και φορείς που επιδιώκουν σκοπούς παρεμφερείς εκείνων της Ένωσης. 4. Το Διοικητικό Συμβούλιο είναι αρμόδιο να εξετάζει αιτήσεις ενδιαφερομένων να καταστούν Τακτικά ή Συνδεδεμένα μέλη και, εφ όσον εγκρίνει την υποψηφιότητά τους, υποβάλλει τις αιτήσεις των ενδιαφερομένων στην αμέσως επόμενη Γενική Συνέλευση της Ένωσης, η οποία είναι η μόνη αρμοδία να αποφανθεί οριστικά περί της εισδοχής τους ή μη ως Τακτικών ή Συνδεδεμένων μελών κατά περίπτωση. 5. Τα νέα μέλη δεσμεύονται από τους όρους του παρόντος Καταστατικού, τις αποφάσεις και τις συμφωνίες που έχουν ληφθεί στο παρελθόν. 6. Έκπτωση από την ιδιότητα του μέλους επέρχεται για τους εξής λόγους: i. Με οικειοθελή αποχώρηση - Το μέλος που επιθυμεί να αποχωρήσει από την Ένωση, υποβάλλει σχετική έγγραφη δήλωση στο Διοικητικό Συμβούλιο. Η αποχώρηση ισχύει από την υποβολή της δήλωσης. 4

5 ii. Με αποβολή - Σε περίπτωση παραβίασης των υποχρεώσεων που απορρέουν από το Καταστατικό (συμπεριλαμβανομένης της μη καταβολής των οφειλομένων εισφορών του άρθρου 5(1) από το μέλος, για ένα πλήρες έτος), ή διενέργειας πράξεως αντίθετης με τα συμφέροντα και το σκοπό της Ένωσης. Η αποβολή αποφασίζεται από τη Γενική Συνέλευση, με πλειοψηφία των 3/4 των παρόντων και αντιπροσωπευόμενων μελών, έπειτα από σχετική εισήγηση του Διοικητικού Συμβουλίου. Η αποβολή ισχύει από την ημερομηνία κοινοποίησης της απόφασης περί αποβολής στο αποβληθέν μέλος. iii. Αυτομάτως, με τη θέση του μέλους υπό καθεστώς εκκαθάρισης, ειδικής εκκαθάρισης, πτώχευσης, αναγκαστικής διαχείρισης, ή με την απώλεια της νομικής του προσωπικότητας, λόγω απορρόφησης ή συγχώνευσής του. 7. Το εκπίπτον μέλος δεν έχει δικαίωμα επί των περιουσιακών στοιχείων της Ένωσης, ούτε αξίωση για την απόδοση της εισφοράς του και δεν απαλλάσσεται από τις υποχρεώσεις του, που ανέκυψαν μέχρι το χρονικό σημείο, κατά το οποίο επέρχεται η έκπτωση της ιδιότητας. Άρθρο 5 - Πόροι Οι πόροι της Ένωσης προέρχονται από: i. Τακτικές ή έκτακτες εισφορές των Τακτικών και Συνδεδεμένων μελών της, που καθορίζονται είτε ετησίως είτε εκτάκτως από τη Γενική Συνέλευση, μετά από πρόταση και εισήγηση του Διοικητικού Συμβουλίου. Στις εισφορές των μελών περιλαμβάνονται και οιεσδήποτε χορηγίες αυτών προς την Ένωση. ii. Έσοδα από την παροχή υπηρεσιών πληροφόρησης για θέματα που άπτονται του θεσμού της επαγγελματικής διαχείρισης συλλογικών επενδύσεων και του χρηματοπιστωτικού συστήματος iii. Άλλα περιουσιακά στοιχεία που περιέρχονται σε αυτή. Άρθρο 6 - Όργανα Όργανα της Ένωσης είναι η Γενική Συνέλευση, το Διοικητικό της Συμβούλιο και ο Γενικός Διευθυντής. 5

6 Άρθρο 7 Γενική Συνέλευση, Αρμοδιότητες 1. Η Γενική Συνέλευση των Μελών της Ένωσης, είναι το ανώτατο όργανο της Ένωσης. Αποφασίζει για κάθε θέμα που δεν υπάγεται ρητά στις αρμοδιότητες του Διοικητικού Συμβουλίου, εκλέγει τα μέλη του Διοικητικού Συμβουλίου, ορίζει τους οικονομικούς ελεγκτές της Εταιρείας, αποφασίζει περί της εισδοχής και της αποβολής μέλους, για την έγκριση του ετήσιου προϋπολογισμού και την έγκριση του ετήσιου απολογισμού, το ύψος των τακτικών και έκτακτων εισφορών, τη μεταβολή του σκοπού της Ένωσης, την τροποποίηση του Καταστατικού και τη διάλυση της Ένωσης. 2. Η Γενική Συνέλευση συγκαλείται από το Διοικητικό Συμβούλιο. Η Τακτική Γενική Συνέλευση συνέρχεται υποχρεωτικά εντός εξαμήνου από τη λήξη του διαχειριστικού έτους. Το διαχειριστικό έτος συμπίπτει με το ημερολογιακό έτος. Η Γενική Συνέλευση συνέρχεται εκτάκτως όταν το ζητήσει το 1/10 τουλάχιστον των εγγεγραμμένων Τακτικών μελών της Ένωσης, ή όταν τούτο κριθεί αναγκαίο από το Διοικητικό Συμβούλιο. Οι προσκλήσεις αποστέλλονται ατομικά σε κάθε μέλος είκοσι (20) τουλάχιστον ημέρες πριν από την ημερομηνία σύγκλησης της Γενικής Συνέλευσης, εάν πρόκειται για την τακτική Γενική Συνέλευση, ή δέκα (10) τουλάχιστον ημέρες πριν από την ημερομηνία σύγκλησης, εφόσον η Συνέλευση συνέρχεται εκτάκτως. Οι προσκλήσεις αναφέρουν την ημέρα, το χρόνο και τον τόπο σύγκλησης, καθώς και την ημερήσια διάταξη. Πρόεδρος της Γενικής Συνέλευσης είναι ο Πρόεδρος του Διοικητικού Συμβουλίου και σε περίπτωση κωλύματος ή απουσίας αυτού, ο Αντιπρόεδρος του Διοικητικού Συμβουλίου, ο οποίος ασκεί καθήκοντα Αντιπροέδρου κατά τη συγκεκριμένη χρονική περίοδο. Σε περίπτωση απουσίας ή κωλύματος του τελευταίου, η Γενική Συνέλευση εκλέγει μόνη της τον Πρόεδρό της. Η Γενική Συνέλευση ορίζει επίσης το Γραμματέα της Συνέλευσης. 3. Η Γενική Συνέλευση αποφασίζει έγκυρα και για θέματα εκτός ημερησίας διάταξης, εφόσον σε αυτή παρίστανται όλα τα μέλη και κανένα μέλος δεν αντιτίθεται στη λήψη της σχετικής απόφασης. 4. Επιτρέπεται η εξ αποστάσεως συμμετοχή στην ψηφοφορία κατά τη Γενική Συνέλευση των Μελών με την εκ των προτέρων αποστολή από το Διοικητικό Συμβούλιο στα Μέλη των θεμάτων της ημερησίας διάταξης της Γενικής Συνέλευσης και σχετικών ψηφοδελτίων με τα θέματα αυτά τουλάχιστον πέντε (5) πλήρεις ημέρες πριν την ημέρα της Γενικής Συνέλευσης. 6

7 Τα θέματα και τα ψηφοδέλτια μπορεί να διατίθενται και η συμπλήρωση τους να γίνεται και ηλεκτρονικά μέσω διαδικτύου. Τα μέλη που ψηφίζουν με τον τρόπο αυτόν υπολογίζονται για το σχηματισμό της απαρτίας και της πλειοψηφίας, εφόσον τα σχετικά ψηφοδέλτια έχουν παραληφθεί από την Ένωση τουλάχιστον δύο (2) ώρες πριν την έναρξη της Γενικής Συνέλευσης. Η ως άνω περιγραφόμενη εξ αποστάσεως συμμετοχή των Μελών είναι δυνατή για κάθε Γενική Συνέλευση της Ένωσης, τακτική ή έκτακτη εφόσον διασφαλίζεται η μυστικότητα της ψηφοφορίας. Άρθρο 8 Γενική Συνέλευση, Δικαίωμα ψήφου 1. Δικαίωμα ψήφου στη Γενική Συνέλευση έχει κάθε Τακτικό Μέλος της Ένωσης, που έχει τακτοποιήσει τις οικονομικές του υποχρεώσεις προς την Ένωση (καταβολή τακτικών και έκτακτων εισφορών) και εκπροσωπείται στη Γενική Συνέλευση από εξουσιοδοτημένο αντιπρόσωπο. 2. Τα Συνδεδεμένα μέλη δικαιούνται να παρίστανται και να διατυπώνουν τις απόψεις τους στη Γενική Συνέλευση, δεν διαθέτουν ωστόσο δικαίωμα ψήφου, και η παρουσία τους δεν προσμετρείται για την επίτευξη απαρτίας ή πλειοψηφίας. Άρθρο 9 Γενική Συνέλευση, Απαρτία 1. Η Γενική Συνέλευση βρίσκεται σε απαρτία όταν αντιπροσωπεύεται σε αυτή το ήμισυ πλέον ενός του συνολικού αριθμού των μελών της που έχουν δικαίωμα ψήφου. 2. Σε περίπτωση μη επιτεύξεως απαρτίας, η Γενική Συνέλευση συγκαλείται με νέα πρόσκληση εντός δέκα (10) ημερών, εάν πρόκειται για τακτική Γενική Συνέλευση, ή πέντε (5) ημερών εφόσον πρόκειται για έκτακτη Γενική Συνέλευση. Κατά τη δεύτερη αυτή συνεδρίαση, η Γενική Συνέλευση βρίσκεται σε απαρτία αν αντιπροσωπεύεται ποσοστό μεγαλύτερο του ενός τρίτου (1/3) του συνολικού αριθμού των μελών. 3. Σε περίπτωση μη επιτεύξεως απαρτίας και πάλι, η Γενική Συνέλευση συγκαλείται με νέα πρόσκληση εντός επτά (7) ημερών, εάν πρόκειται για τακτική Γενική Συνέλευση, ή πέντε (5) ημερών, εφόσον η συνέλευση συνέρχεται εκτάκτως, οπότε βρίσκεται σε απαρτία με όσα μέλη παραβρίσκονται κατά την εν λόγω συνεδρίαση. 7

8 4. Στις Γενικές Συνελεύσεις επιτρέπεται ένα μέλος να εκπροσωπεί ένα άλλο μόνο, με σχετική έγγραφη εξουσιοδότηση, η οποία κατατίθεται κατά την έναρξη της συνεδρίασης της Γενικής Συνέλευσης. Δεν επιτρέπεται η αντιπροσώπευση περισσότερων του ενός μελών από άλλο μέλος. Άρθρο 10 Γενική Συνέλευση, Λήψη αποφάσεων 1. Οι αποφάσεις της Γενικής Συνέλευσης λαμβάνονται με την απόλυτη πλειοψηφία των παρόντων ή αντιπροσωπευόμενων μελών της που έχουν δικαίωμα ψήφου. Στις περιπτώσεις τροποποίησης του Καταστατικού της Ένωσης, μεταβολής του σκοπού της και λύσεώς της, όπως και σε περίπτωση αποβολής μέλους, απαιτείται πλειοψηφία των 3/4 των παρόντων ή αντιπροσωπευόμενων μελών που έχουν δικαίωμα ψήφου. 2. Κάθε μέλος διαθέτει μια ψήφο, εκτός των ειδικότερα προβλεπόμενων στο άρθρο 18 (6) του παρόντος. 3. Η ψηφοφορία είναι μυστική, εκτός εάν η Συνέλευση αποφασίσει διαφορετικά με πλειοψηφία των 3/4 των παρόντων μελών. 4. Για τον υπολογισμό της απαρτίας και της πλειοψηφίας στη Γενική Συνέλευση συμπληρώνεται στο ακέραιο το τελικό προκύπτον κλάσμα. 5. Οι αποφάσεις της Γενικής Συνέλευσης καταχωρούνται σε Πρακτικό, το οποίο φέρει την υπογραφή του Προέδρου και του Γραμματέα της Συνέλευσης. 6. Τα μέλη δικαιούνται να λαμβάνουν αντίγραφο των πρακτικών της Γενικής Συνέλευσης. Άρθρο 11 Διοικητικό Συμβούλιο, Εκλογή 1. Το Διοικητικό Συμβούλιο ορίζεται εξαμελές και απαρτίζεται από πέντε (5) μέλη που εκλέγονται από τη Γενική Συνέλευση και τον Γενικό Διευθυντή της Ένωσης. 2. Η θητεία των μελών του Διοικητικού Συμβουλίου διαρκεί τρία (3) έτη και τα μέλη μπορούν να θέσουν εκ νέου υποψηφιότητα για την επανεκλογή τους. 8

9 3. Κάθε μέλος της Ένωσης επιτρέπεται να έχει μόνον έναν υποψήφιο για θέση στο Διοικητικό Συμβούλιο και αυτό εφόσον συντρέχουν οι εξής συνθήκες: i. Το μέλος είναι Τακτικό Μέλος της Ένωσης και έχει δικαίωμα ψήφου κατά την ημερομηνία της Γενικής Συνέλευσης που θα προβεί στην εκλογή του νέου Διοικητικού Συμβουλίου ii. iii. iv. Εφόσον δύο ή περισσότερα μέλη αποτελούν μεταξύ τους συνδεδεμένες επιχειρήσεις κατά την έννοια του εταιρικού δικαίου, τα μέλη αυτά επιτρέπεται να προτείνουν συνολικά μέχρι δύο (2) υποψηφίους. Το μέλος μπορεί να προτείνει ως υποψήφιο οποιοδήποτε φυσικό πρόσωπο. Το μέλος έχει ανακοινώσει εγγράφως προς το Διοικητικό Συμβούλιο, την υποψηφιότητα του φυσικού προσώπου και την αποδοχή της υποψηφιότητας από το φυσικό πρόσωπο, τουλάχιστον δέκα (10) ημέρες πριν από τη Γενική Συνέλευση που θα προβεί στην εκλογή του νέου Διοικητικού Συμβουλίου. 4. Καταρτίζεται ένα ψηφοδέλτιο για όλους τους υποψήφιους. Δεν υπάρχει αριθμητικός περιορισμός ως προς τους υποψηφίους που θα περιληφθούν στο ψηφοδέλτιο. Η ψηφοφορία είναι μυστική. Κατά την ψηφοφορία, στο ψηφοδέλτιο δεν δύναται να τεθούν περισσότεροι σταυροί από τον αριθμό των προς εκλογή μελών ή/και περισσότεροι του ενός σταυροί ανά υποψήφιο, άλλως το ψηφοδέλτιο καθίσταται άκυρο. Με το πέρας της ψηφοφορίας και με βάση τον αριθμό ψήφων που συγκέντρωσε ο κάθε υποψήφιος καταρτίζεται κατάσταση πλειονοψηφησάντων υποψηφίων. Σε περίπτωση ισοψηφίας διενεργείται κλήρωση μεταξύ των ισοψηφησάντων προκειμένου να καταταγούν στην κατάσταση. 5. Από την κατάσταση πλειονοψηφησάντων υποψηφίων εκλέγονται πέντε μέλη στο Διοικητικό Συμβούλιο της Ένωσης ως εξής: i. δύο θέσεις πληρούνται από τους πλειονοψηφήσαντες υποψήφιους των πέντε μεγαλύτερων Τακτικών Μελών της Ένωσης ανεξαρτήτως κατάταξης στην κατάσταση πλειονοψηφησάντων υποψηφίων και υπό την προϋπόθεση ότι έκαστος λαμβάνει τουλάχιστον 10% των ψήφων. ii. οι υπόλοιπες θέσεις του Διοικητικού Συμβουλίου πληρούνται από τους υποψηφίους που συγκέντρωσαν τους περισσότερους σταυρούς σύμφωνα με την κατάσταση 9

10 πλειονοψηφησάντων υποψηφίων (δηλαδή ανεξαρτήτως αν ανήκουν στα πέντε μεγαλύτερα Τακτικά Μέλη ή στα μικρότερα). Κριτήριο για τον χαρακτηρισμό ενός μέλους ως εκ των πέντε μεγαλυτέρων Τακτικών Μελών είναι το ύψος των τακτικών συνδρομών που καταβάλει, είτε όπως αυτές ισχύουν κατά την ημερομηνία αποστολής της πρόσκλησης της Γενικής Συνέλευσης, είτε όπως εγκρίνονται από τη τακτική Γενική Συνέλευση στην ίδια συνεδρίαση κατά την οποία διεξάγεται η εκλογή του νέου Διοικητικού Συμβουλίου και σε θέμα της ημερησίας διάταξης που θα προηγηθεί της εκλογής. Εφόσον δύο ή περισσότερα μέλη που εκλέγονται από την (i) κατηγορία, αποτελούν μεταξύ τους συνδεδεμένες επιχειρήσεις κατά την έννοια του εταιρικού δικαίου, εκ των μελών αυτών εκλέγεται από την κατηγορία (i) μόνον το πλειοψηφούν μέλος (ή, σε περίπτωση μεταξύ τους ισοψηφίας, το κληρωθέν μέλος) ενώ τα λοιπά μέλη κατατάσσονται στην κατηγορία (ii). Στην περίπτωση διενέργειας εκλογών Διοικητικού Συμβουλίου σε έκτακτη Γενική Συνέλευση, μεταξύ της οποίας και της τελευταίας τακτικής Γενικής Συνέλευσης έχει παρεμβληθεί η συγχώνευση Μελών, συνυπολογίζονται στο προκύπτον εκ της συγχώνευσης μέλος, οι τακτικές συνδρομές των λοιπών συγχωνευθέντων μελών. Τα μέλη που ούτως εκλέγονται στο Διοικητικό Συμβούλιο από την (i) και την (ii) κατηγορία είναι ισότιμα μέλη του Διοικητικού Συμβουλίου. 6. Κατά τα λοιπά, η διαδικασία εκλογής και ο τρόπος ψηφοφορίας για την εκλογή Διοικητικού Συμβουλίου, καθορίζεται με ειδική απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου, συμφώνα με τους ορισμούς του παρόντος. Αυτή η διαδικασία και ο τρόπος ψηφοφορίας γνωστοποιούνται στα μέλη με την ημερήσια διάταξη της Γενικής Συνέλευσης που θα εκλέξει το Διοικητικό Συμβούλιο. 7. Το Διοικητικό Συμβούλιο συνέρχεται υποχρεωτικά εντός δέκα (10) ημερών από την εκλογή του και συγκροτείται σε σώμα. Ο πλειοψηφήσας Σύμβουλος έχει την ευθύνη σύγκλησης του Διοικητικού Συμβουλίου για την πρώτη μετά την εκλογή του συνεδρίαση στην οποία προεδρεύει μέχρι της εκλογής Προέδρου. Το Διοικητικό Συμβούλιο κατά τη συνεδρίαση με την οποία συγκροτείται σε σώμα εκλέγει, με τη διαδικασία που το ίδιο ορίζει και με την τήρηση των διατάξεων των παραγράφων 2 και 3 του άρθρου 13, τον Πρόεδρο, δύο (2) Αντιπροέδρους (A και Β ), τον Γραμματέα, τον Ταμία και ένα Μέλος. Οι Αντιπρόεδροι είναι ισότιμοι μεταξύ τους και αντικαθιστούν τον Πρόεδρο σε περίπτωση απουσίας ή κωλύματός του. 10

11 Άρθρο 12 Διοικητικό Συμβούλιο, Αρμοδιότητες Το Διοικητικό Συμβούλιο έχει τις εξής αρμοδιότητες: i. Διοικεί την Ένωση και μεριμνά για την εφαρμογή των διατάξεων του Καταστατικού. ii. Διαχειρίζεται τους πόρους της Ένωσης και συντάσσει ετήσιο προϋπολογισμό και απολογισμό δαπανών και εσόδων. iii. Συγκαλεί τη Γενική Συνέλευση και μεριμνά για την εκτέλεση των αποφάσεών της. iv. Εισηγείται στη Γενική Συνέλευση σχετικά με την αποβολή μέλους από την Ένωση. v. Ορίζει τους εκπροσώπους της Ένωσης για την εκπροσώπησή της ενώπιον των Αρχών, όπου η νομοθεσία προβλέπει τέτοιου είδους εκπροσώπηση. Πριν από τον ορισμό αυτών των εκπροσώπων, το Διοικητικό Συμβούλιο οφείλει να ενημερώνει εγκαίρως τα μέλη. vi. Συνιστά τις επιτροπές του άρθρου 2 παράγραφος 3. vii. Εξουσιοδοτεί μέλη του ή τρίτα πρόσωπα για την άσκηση ειδικών καθηκόντων. Δύναται επίσης να συνιστά ομάδες εργασίας με ή χωρίς τη συμμετοχή τρίτων, επ αμοιβή ή μη. Άρθρο 13 Διοικητικό Συμβούλιο, Συνεδριάσεις 1. Το Διοικητικό Συμβούλιο συνεδριάζει, ύστερα από πρόσκληση του Προέδρου, κάθε φορά που κάτι τέτοιο κρίνεται σκόπιμο και σε κάθε περίπτωση τουλάχιστον δέκα φορές το χρόνο. Κατά τη συνεδρίαση του Διοικητικού Συμβουλίου προεδρεύει ο Πρόεδρος και αν αυτός απουσιάζει, ο Αντιπρόεδρος. 2. To Διοικητικό Συμβούλιο βρίσκεται σε απαρτία και συνεδριάζει έγκυρα, όταν παραβρίσκονται ή αντιπροσωπεύονται τουλάχιστον τέσσερα (4) μέλη κατά τη συνεδρίαση του Διοικητικού Συμβουλίου. 3. Το Διοικητικό Συμβούλιο αποφασίζει με απόλυτη πλειοψηφία των παρόντων και αντιπροσωπευόμενων συμβούλων. Σε περίπτωση ισοψηφίας, η ψήφος του Προέδρου ή του αντικαταστάτη αυτού υπερισχύει. Σε περίπτωση συνεδρίασης Διοικητικού Συμβουλίου με σκοπό τη συγκρότηση αυτού σε σώμα για την εκλογή νέου προέδρου, η ψήφος του 11

12 προεδρεύοντος συμβούλου δεν έχει αποφασιστική ισχύ. Μετά το πέρας της συνεδρίασης, συντάσσεται Πρακτικό που υπογράφεται από τον Πρόεδρο, ή κωλυομένου, ή απόντος, αυτού, τον Αντιπρόεδρο και το Γραμματέα. Άρθρο 14 Διοικητικό Συμβούλιο, Αποβολή Μέλους Προκειμένου να ληφθεί απόφαση περί εισήγησης αποβολής μέλους, πρέπει να παρίστανται ή να αντιπροσωπεύονται τουλάχιστον πέντε (5) μέλη του Διοικητικού Συμβουλίου, η δε σχετική απόφαση να ληφθεί με πλειοψηφία τεσσάρων (4) μελών τουλάχιστον. Άρθρο 15 - Διοικητικό Συμβούλιο, Απώλεια Ιδιότητας Μέλους 1. Μέλη του Διοικητικού Συμβουλίου μπορούν να απολέσουν την ιδιότητά τους λόγω φυσικών αιτίων, παραίτησης, οριστικής διακοπής της δραστηριότητας της εταιρίας Τακτικού Μέλους η οποία τους πρότεινε ως υποψήφιους (εκτός αν πρόκειται για μέλη ΔΣ που δεν διατηρούσαν κατά την υποψηφιότητά τους οιαδήποτε σχέση εξαρτημένης εργασίας, ή παροχής ανεξάρτητων υπηρεσιών με το Τακτικό Μέλος, ή δεν ήταν μέλη του ΔΣ αυτού), ή αυτοδίκαιη έκπτωση λόγω αποχώρησης από την εταιρία Τακτικό Μέλος την οποία εκπροσωπούσαν. 2. Σε περίπτωση απώλειας της ιδιότητας μέλους του Διοικητικού Συμβουλίου, τη θέση του θα αναπληρώνει το επόμενο πλειοψηφήσαν μέλος, ανεξαρτήτως κατηγορίας. Σε περίπτωση που εξαντληθεί ο κατάλογος των μελών που ψηφίστηκαν κατά τις τελευταίες εκλογές προς αναπλήρωση μέλους του Διοικητικού Συμβουλίου, τα υπόλοιπα μέλη του Διοικητικού Συμβουλίου μπορούν να συνεχίσουν τη διαχείριση και την εκπροσώπηση της Ένωσης και χωρίς την αντικατάσταση των ελλειπόντων μελών σύμφωνα με την προηγούμενη παράγραφο, με την προϋπόθεση ότι ο αριθμός αυτών είναι τουλάχιστον τέσσερις και μέχρι τη λήξη της θητείας τους, συμπεριλαμβανομένου του Γενικού Διευθυντή.. Σε κάθε περίπτωση τα εναπομένοντα μέλη του Διοικητικού Συμβουλίου, ανεξάρτητα από τον αριθμό τους, μπορούν να προβούν σε σύγκληση Γενικής Συνέλευσης με αποκλειστικό σκοπό την εκλογή νέου Διοικητικού Συμβουλίου. 12

13 Άρθρο 16 - Διοικητικό Συμβούλιο, Πρόεδρος 1. Ο Πρόεδρος του Διοικητικού Συμβουλίου έχει τις εξής αρμοδιότητες: i. Συγκαλεί το Διοικητικό Συμβούλιο. ii. Εκπροσωπεί την Ένωση ενώπιον διοικητικών ή δικαστικών Αρχών, ημεδαπών, αλλοδαπών ή διεθνών, καθώς και έναντι παντός τρίτου. iii. Προεδρεύει των συνεδριάσεων του Διοικητικού Συμβουλίου και της Γενικής Συνέλευσης. iv. Συντονίζει εν γένει τις δραστηριότητες της Ένωσης, των Οργάνων της και του προσωπικού της 2. Ο Αντιπρόεδρος αντικαθιστά τον Πρόεδρο, σε περίπτωση απουσίας του ή κωλύματός, ως προς την άσκηση των καθηκόντων του. Άρθρο 17 Γενικός Διευθυντής 1. Ο Γενικός Διευθυντής της Ένωσης διορίζεται και παύεται με απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου. 2. Ο Γενικός Διευθυντής έχει την ευθύνη της τρέχουσας διαχείρισης της λειτουργίας της Ένωσης, εισηγείται στο Διοικητικό Συμβούλιο τις αναγκαίες ενέργειες για την εκπλήρωση του σκοπού της Ένωσης, μεριμνά για την εκτέλεση των αποφάσεων της Γενικής Συνέλευσης και του Διοικητικού Συμβουλίου. 3. Το Διοικητικό Συμβούλιο δύναται να εκχωρεί στο Γενικό Διευθυντή όσες από τις εξουσίες του κρίνει σκόπιμο και να εξουσιοδοτεί τον Γενικό Διευθυντή προς διενέργεια πράξεων στο όνομα και για λογαριασμό της Ένωσης. 4. Η απόφαση για παύση του Γενικού Διευθυντή από τα καθήκοντά του συνεπάγεται και αποβολή του από τη θέση του ως μέλος στο Διοικητικό Συμβούλιο. Στην περίπτωση αυτή δεν έχουν εφαρμογή οι διατάξεις του άρθρου 14, αλλά του άρθρου Το έργο της Ένωσης υποστηρίζεται από Γραμματεία η οποία τελεί υπό την εποπτεία του Γενικού Διευθυντή. 13

14 6. Με την ανάληψη των καθηκόντων του ο Γενικός Διευθυντής δικαιούται να συμμετέχει σε κάθε συνεδρίαση του Διοικητικού Συμβουλίου και της Γενικής Συνέλευσης, καθίσταται αυτοδίκαια μέλος του Διοικητικού Συμβουλίου. Η παρουσία του Γενικού Διευθυντή λαμβάνεται υπόψη για το σχηματισμό απαρτίας και η ψήφος του για το σχηματισμό πλειοψηφίας κατά τη λήψη αποφάσεων του Διοικητικού Συμβουλίου, εκτός των περιπτώσεων των άρθρων 11.7 και 14. Οι ιδιότητες του Γενικού Διευθυντή της Ένωσης και του προέδρου του Διοικητικού Συμβουλίου αυτής δεν επιτρέπεται να συντρέχουν στο ίδιο πρόσωπο. Άρθρο 18 - Προϋπολογισμός 1. Ο προϋπολογισμός της Ένωσης προτείνεται ετησίως από το Διοικητικό Συμβούλιο και εγκρίνεται από την τακτική Γενική Συνέλευση. 2. Ο προϋπολογισμός καλύπτεται από τα Τακτικά μέλη και τα Συνδεδεμένα μέλη με εισφορές διαφορετικού ύψους ανά μέλος. Οι εισφορές κάθε μέλους προσδιορίζονται από το Διοικητικό Συμβούλιο ετησίως κατά την υποβολή του προϋπολογισμού, βάσει αναλογικών κριτηρίων και των διατάξεων του παρόντος άρθρου. 3. Η εισφορά έκαστου τακτικού μέλους συνίσταται σε δύο ποσά: Ένα ενιαίο ποσό για όλα τα Τακτικά μέλη και ένα κυμαινόμενο ποσό που υπολογίζεται ανά Τακτικό μέλος αναλόγως της εισφοροδοτικής ικανότητας του κάθε μέλους. 4. Η εισφορά έκαστου συνδεδεμένου μέλους ορίζεται από το Διοικητικό Συμβούλιο. 5. Ο λόγος του συνόλου των ενιαίων ποσών (προσαυξημένου με το σύνολο των εισφορών των συνδεδεμένων μελών) προς το σύνολο των κυμαινόμενων ποσών προσδιορίζεται κατά δίκαιη κρίση από το Διοικητικό Συμβούλιο ετησίως κατά την υποβολή του προϋπολογισμού, με σκοπό να ανταποκρίνεται κατά το μέγιστο δυνατό στη διαβάθμιση της εισφοροδοτικής ικανότητας του κάθε τακτικού μέλους. 6. Προκειμένου περί λήψης απόφασης προς έγκριση προϋπολογισμού που υπερβαίνει τον προϋπολογισμό του προηγούμενου έτους κατά τουλάχιστον 30% το Διοικητικό Συμβούλιο δύναται να προσδιορίζει τις εισφορές των τακτικών μελών κατά απόκλιση των άρθρων 18.3 και 18.5, εφόσον 14

15 i. τα Τακτικά μέλη με μεγαλύτερη εισφοροδοτική ικανότητα επωμίζονται μεγαλύτερο ποσοστό του προϋπολογισμού σε σχέση με τον επιμερισμό που προκύπτει από την εφαρμογή των άρθρων 18.3 και 18.5 και ii. τα δικαιώματα ψήφου των Τακτικών μελών διαμορφώνονται από το Διοικητικό Συμβούλιο κατά την υποβολή του προϋπολογισμού, κατ αντιστοιχία με την υποχρέωση κάλυψης του προϋπολογισμού από το κάθε τακτικό μέλος κατ απόκλιση του άρθρου Προκειμένου περί κάλυψης έκτακτων αναγκών μέχρι ποσού που ανέρχεται στο 1/5 του τρέχοντος προϋπολογισμού, το Διοικητικό Συμβούλιο δύναται να αποφασίζει την καταβολή από τα Τακτικά μέλη έκτακτων εισφορών πέραν του προϋπολογισμού και να τις προσδιορίζει βάσει των άρθρων 18.3 και Προκειμένου περί κάλυψης έκτακτων αναγκών ποσού που υπερβαίνει το 1/5 του τρέχοντος προϋπολογισμού, το Διοικητικό Συμβούλιο δύναται να προτείνει έκτακτο προϋπολογισμό προς έγκριση από την έκτακτη Γενική Συνέλευση κατ εφαρμογή των άρθρων (α) 18.3 και 18.5 ή (β) 18.6 κατά περίπτωση. Άρθρο 19 Λύση της Ένωσης Σε περίπτωση λύσης της Ένωσης, η περιουσία της διανέμεται μεταξύ των μελών της, ανάλογα με τη μέση οικονομική εισφορά εκάστου κατά τη διάρκεια της τελευταίας πενταετίας πριν από τη λήψη της περί λύσης απόφασης. Άρθρο 20 Διατάξεις περί Αστικών Εταιρειών Τα ζητήματα που δεν ρυθμίζονται από το παρόν Καταστατικό, διέπονται από τις διατάξεις του Αστικού Κώδικα περί αστικών εταιρειών (Α.Κ ). 15

16 Άρθρο 21 Ισχύς Διατάξεων Η ισχύς των διατάξεων του παρόντος άρχεται από της περάτωσης των νομίμων διατυπώσεων δημοσιότητας. O Πρόεδρος της Γενικής Συνέλευσης Ο Γραμματέας της Γενικής Συνέλευσης Κίμων Βολίκας Νικόλαος Κωνσταντινίδης 16