ΚΑΤΑΧΩΡΗΣΗ ΕΝΕΧΥΡΩΝ ΕΓΧΕΙΡΙ ΙΟ ΧΕΙΡΙΣΤΩΝ

ΕΓΧΕΙΡΙ ΙΟ ΧΕΙΡΙΣΤΩΝ Έκδοση : 2.2 09/11/2007

Πνευµατικά ικαιώµατα Αναγνωρίζετε και συµφωνείτε ότι όλα τα δικαιώµατα επί των πληροφοριών του παρόντος κειµένου αποτελούν κυριότητα της Εταιρείας Ελληνικά Χρηµατιστήρια Α.Ε. και οποιοδήποτε άλλο δικαίωµα συµπεριλαµβανοµένου του δικαιώµατος πνευµατικής ιδιοκτησίας, σήµατος κλπ. ανήκουν στην Ελληνικά Χρηµατιστήρια Α.Ε. Αυστηρώς απαγορεύεται η αναπαραγωγή, διανοµή και διαβίβαση µε οποιοδήποτε µέσο των στοιχείων και πληροφοριών που περιλαµβάνονται στο παρόν κείµενο χωρίς την έγγραφη άδεια της Ελληνικά Χρηµατιστήρια Α.Ε. Σηµαντική Παρατήρηση Η εταιρεία Ελληνικά Χρηµατιστήρια Α.Ε. καταβάλλουν κάθε δυνατή προσπάθεια ώστε να διασφαλιστεί ότι οι πληροφορίες και τα λοιπά στοιχεία που περιέχονται στο παρόν κείµενο είναι ορθά και πλήρη αλλά δεν έχει καµία ευθύνη για ενδεχόµενο λάθος ή παράλειψη στοιχείων από το παρόν κείµενο και/ ή ευθύνη σχετικά µε την ακρίβεια και αξιοπιστία των πληροφοριών του κειµένου ή ευθύνη προερχόµενη από την πρόσβαση ή τις πληροφορίες που αναγράφονται στο παρόν κείµενο. Η ανάπτυξη των προϊόντων και υπηρεσιών είναι συνεχής και οι δηµοσιευµένες πληροφορίες ενδέχεται να µην είναι οι πλέον πρόσφατες. Η Ελληνικά Χρηµατιστήρια Α.Ε. δεν εγγυάται και απεκδύεται κάθε ρητής ή σιωπηρής ευθύνης, οποιασδήποτε µορφής, έναντι τρίτων προσώπων, συµπεριλαµβανοµένης της ευθύνης ως προς την ακρίβεια, επικαιροποίηση και πληρότητα των στοιχείων ή ως προς το εάν τα στοιχεία αυτά αναφέρονται ή µη προς τους σκοπούς του αναγνώστη. Copyright 2007 - Ελληνικά Χρηµατιστήρια Α.Ε.

ΠΙΝΑΚΑΣ ΑΝΑΘΕΩΡΗΣΕΩΝ Έκδ. Εδάφιο Στοιχεία Αναθεώρησης - Αιτιολογία Αλλαγής 2.2 Αλλαγές στη γραµµογράφηση των αρχείων ASCII µε την εισαγωγή της εµπράγµατης χρηµατοοικονοµικής ασφάλειας. Αλλαγές στην δοµή του µενού του Σ.Α.Τ. 2.1 Προσθήκη Οθόνης «Εισαγωγή Αρχείου ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης» και της αντίστοιχης γραµµογράφησης 2.0 Αναδιάρθρωση περιεχοµένων και µορφής εγχειριδίου 2.0 Παράρτηµα 2 Αλλαγή γραµµογράφησης Αρχείου Ενεργών Ενεχύρων (Κωδικοί Χειριστών Επιστροφής) Ενηµέρωση µε επιστολή: «Αλλαγές στη γραµµογράφηση αρχείου ASCII ενεργών ενεχύρων», 15/06/2004, Αρ. Πρωτ. Κ.Α.Α. 5481 Copyright 2007 - Ελληνικά Χρηµατιστήρια Α.Ε.

ΠΙΝΑΚΑΣ ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΩΝ 1 ΓΕΝΙΚΑ... 6 1.1 Σκοπός Περιγραφή Εφαρµογής... 6 1.1.1 Οθόνες... 6 1.1.2 Εκτυπώσεις Καταστάσεις Ελέγχου... 7 1.1.3 Εισαγωγή Εξαγωγή Αρχείων ASCII... 7 1.2 Αναφορές... 8 1.3 Ορισµοί και Ακρωνύµια... 8 1.4 Κωδικοί Κινήσεων... 8 2 ΙΑ ΙΚΑΣΙΕΣ ΕΝΕΧΥΡΩΝ... 9 2.1 ΚΑΤΑΧΩΡΗΣΗ ΗΛΩΣΗΣ ΠΡΟΘΕΣΗΣ (προαιρετικό)... 9 2.2 ΑΝΑΚΛΗΣΗ ΗΛΩΣΗΣ ΠΡΟΘΕΣΗΣ... 9 2.3 ΚΑΤΑΧΩΡΗΣΗ ΕΝΕΧΥΡΟΥ (προαιρετικό)... 10 2.4 ΣΥΣΤΑΣΗ ΕΝΕΧΥΡΟΥ... 10 2.5 ΠΑΡΟΧΗ ΩΦΕΛΗΜΑΤΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΗΣΗ... 11 2.6 ΑΡΣΗ ΕΝΕΧΥΡΟΥ... 12 3 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ... 13 3.1 ΟΘΟΝΗ: [ ΕΣΜΕΥΣΗ ΑΞΙΩΝ ΑΝΕΥ ΟΡΩΝ]... 13 3.1.1 Περιγραφή Οθόνης... 13 3.1.2 Λειτουργία Οθόνης... 22 3.2 ΟΘΟΝΗ: [ΚΑΤΑΧΩΡΗΣΗ ΕΝΕΧΥΡΩΝ]... 24 3.2.1 Περιγραφή Οθόνης... 24 3.2.2 Λειτουργία Οθόνης... 28 3.3 ΟΘΟΝΗ: [ΑΚΥΡΩΣΗ ΚΑΤΑΧΩΡΗΣΗΣ ΕΝΕΧΥΡΩΝ]... 29 3.3.1 Περιγραφή Οθόνης... 29 3.3.2 Λειτουργία Οθόνης... 31 4 ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΙΣ ΕΛΕΓΧΟΥ... 32 4.1 ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [ΒΕΒΑΙΩΣΗ ΗΛΩΣΗΣ ΠΡΟΘΕΣΗΣ]... 32 4.1.1 Περιγραφή Οθόνης... 32 4.1.2 Λειτουργία Οθόνης... 33 4.2 ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΕΛΕΓΧΟΥ ΚΑΤΑΧΩΡΗΣΕΩΝ ΕΝΕΧΥΡΩΝ]... 33 4.2.1 Περιγραφή Οθόνης... 33 4.2.2 Λειτουργία Οθόνης... 34 4.3 ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΗΜΕΡΟΛΟΓΙΟΥ ΒΑΡΩΝ]... 35 4.3.1 Περιγραφή Οθόνης... 35 4.3.2 Λειτουργία Οθόνης... 37 4.4 ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΒΑΡΩΝ ΑΝΑ ΑΝΕΙΣΤΗ]... 38 4.4.1 Περιγραφή Οθόνης... 38 Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 iv

4.4.2 Λειτουργία Οθόνης... 39 4.5 ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΒΑΡΩΝ ΑΝΑ ΑΝΕΙΣΤΗ/ ΕΤΑΙΡΙΚΗ ΠΡΑΞΗ]... 40 4.5.1 Περιγραφή Οθόνης... 40 4.5.2 Λειτουργία Οθόνης... 42 5 ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΕΞΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII... 43 5.1 ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII... 43 5.1.1 ΟΘΟΝΗ: [ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ΗΛΩΣΕΩΝ ΠΡΟΘΕΣΗΣ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΗΣ]... 43 5.2 ΕΞΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII... 45 5.2.1 ΟΘΟΝΗ: [ΑΡΧΕΙΟ ΗΜΕΡΟΛΟΓΙΟΥ ΒΑΡΩΝ]... 45 5.2.2 ΟΘΟΝΗ: [ΑΡΧΕΙΟ ΕΝΕΡΓΩΝ ΒΑΡΩΝ]... 46 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I. ΥΠΟ ΕΙΓΜΑΤΑ ΕΚΤΥΠΩΣΕΩΝ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ - ΑΙΤΗΣΕΩΝ... 49 Βεβαίωση ήλωσης Πρόθεσης... 50 Κατάσταση Ελέγχου Καταχωρήσεων Ενεχύρων... 51 Ηµερολόγιο Κινήσεων Ενεχύρων... 52 Κατάσταση Βαρών ανά ανειστή... 54 Κατάσταση Βαρών ανά ανειστή / Εταιρική Πράξη... 55 Αίτηση ήλωσης Πρόθεσης Μεταβίβασης ή Σύστασης Βάρους... 56 Αίτηση Ανάκλησης ήλωσης Πρόθεσης Μεταβίβασης ή Σύστασης Βάρους... 57 Αίτηση Γνωστοποίησης Σύστασης Ενεχύρου επί Αΰλων Κινητών Αξιών... 58 Αίτηση Γνωστοποίησης Άρσης Ενεχύρου επί Αΰλων Κινητών Αξιών... 62 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II. ΓΡΑΜΜΟΓΡΑΦΗΣΕΙΣ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII... 64 Αρχεία Εισαγωγής... 65 Γραµµογράφηση Αρχείου Εισαγωγής (INPUT) ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης Σύστασης Βάρους... 65 Αρχεία Εξαγωγής... 67 Γραµµογράφηση Αρχείου Εξαγωγής (OUTPUT) Ηµερολογίου Κινήσεων Βαρών... 67 Γραµµογράφηση Αρχείου Εξαγωγής (OUTPUT) Ενεργών Βαρών... 69 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III. ΕΥΡΕΤΗΡΙΟ ΟΘΟΝΩΝ... 71 Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 v

ΓΕΝΙΚΑ 1 ΓΕΝΙΚΑ 1.1 Σκοπός Περιγραφή Εφαρµογής Με την εφαρµογή αυτή δίδεται η δυνατότητα στους Χειριστές να προβαίνουν στην προσωρινή καταχώρηση των στοιχείων των Ενεχύρων επί Αξιών πριν την οριστική τους σύσταση από το Αποθετήριο µε σκοπό τη βελτίωση της ταχύτητας Σύστασης Ενεχύρου και την παροχή πληροφόρησης στους Χειριστές Επιστροφής για τα στοιχεία και την κατάσταση του Ενεχύρου. Επίσης το παρόν εγχειρίδιο περιέχει περιγραφές και συνοπτικές οδηγίες για όλες τις διαδικασίες που αφορούν τα Ενέχυρα. Για τη συγκεκριµένη εφαρµογή χρησιµοποιούνται στο Σύστηµα Αΰλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.) οι παρακάτω οθόνες, εκτυπωτικά καταστάσεις ελέγχου και αρχεία ASCII: 1.1.1 Οθόνες Ειδικές Εργασίες / εσµεύσεις και Άρσεις / έσµευση Αξιών Άνευ Όρων Από την οθόνη αυτή, γίνεται η ήλωση Πρόθεσης έσµευσης Αξιών για Σύσταση Ενεχύρου. Με τη ήλωση Πρόθεσης, οι Αξίες του επενδυτή µεταφέρονται στον Ειδικό Λογαριασµό του επενδυτή ή στον Χειριστή προορισµού δεσµευµένες και µετά την αποδέσµευσή τους θα µεταφερθούν στο Χειριστή Επιστροφής. Ειδικές Εργασίες / Ενέχυρα µε Αίτηση / Καταχώρηση Ενεχύρου Από την οθόνη αυτή, γίνεται η προσωρινή καταχώρηση των Στοιχείων και των Όρων του Ενεχύρου. Η οθόνη αυτή χρησιµοποιείται και για τη µεταβολή των Στοιχείων του Ενεχύρου. Μεταβολή Ενεχύρου επιτρέπεται µόνον εάν το Ενέχυρο που έχει καταχωρηθεί έχει την ένδειξη «µη ελεγµένο». Εάν έχει γίνει από το Αποθετήριο η επιβεβαίωση του καταχωρηµένου Ενεχύρου, η τροποποίησή του θα γίνεται µόνον από το Αποθετήριο βάσει των προβλεποµένων διαδικασιών από τον «Κανονισµό Εκκαθάρισης Χρηµατιστηριακών Συναλλαγών και Λειτουργίας του Συστήµατος Αΰλων Τίτλων». Επίσης η οθόνη αυτή χρησιµοποιείται και για την αναζήτηση των στοιχείων κάποιου Ενεχύρου που ήδη έχει προσωρινά καταχωρηθεί ή συσταθεί. Ειδικές Εργασίες / Ενέχυρα µε Αίτηση / Ακύρωση Καταχώρησης Ενεχύρου Από την οθόνη αυτή, ο Χειριστής προβαίνει στην ακύρωση κάποιου Ενεχύρου εάν ζητηθεί. Ακύρωση Ενεχύρου επιτρέπεται µόνον εάν το Ενέχυρο που έχει καταχωρηθεί έχει την ένδειξη «µη ελεγµένο». Εάν έχει γίνει από το Αποθετήριο η επιβεβαίωση του καταχωρηµένου Ενεχύρου, η ακύρωσή του θα γίνεται µόνον από το Αποθετήριο βάσει των προβλεποµένων διαδικασιών από τον «Κανονισµό Εκκαθάρισης και ιακανονισµού Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 6/71

ΓΕΝΙΚΑ Χρηµατιστηριακών Συναλλαγών Επί Άυλων Αξιών» και τον «Κανονισµό Λειτουργίας Συστήµατος Αύλων Τίτλων». 1.1.2 Εκτυπώσεις Καταστάσεις Ελέγχου Ειδικές Εργασίες / Εκτυπώσεις / Βεβαίωση ήλωσης Πρόθεσης Από την οθόνη αυτή, εκτυπώνονται οι Βεβαιώσεις των ηλώσεων Πρόθεσης για τους επενδυτές (ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I- ΥΠΟ ΕΙΓΜΑΤΑ ΕΚΤΥΠΩΣΕΩΝ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ - ΑΙΤΗΣΕΩΝ σελ. 50). Ειδικές Εργασίες / Ενέχυρα µε Αίτηση / Κατάσταση Ελέγχου Καταχωρήσεων Ενεχύρων Από την οθόνη αυτή, ο Χειριστής µπορεί να λαµβάνει εκτύπωση Κατάστασης Ελέγχου που περιλαµβάνει τα Στοιχεία των Ενεχύρων που ο ίδιος έχει καταχωρήσει στο Σ.Α.Τ. (ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I - ΥΠΟ ΕΙΓΜΑΤΑ ΕΚΤΥΠΩΣΕΩΝ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ - ΑΙΤΗΣΕΩΝ σελ. 51). Ειδικές Εργασίες / εσµεύσεις και Άρσεις / Εκτυπώσεις / Κατάσταση Βαρών ανά ανειστή/ Εταιρική πράξη. Από την οθόνη αυτή, ο Χειριστής Επιστροφής µπορει να λαµβάνει εκτύπωση κατάστασης µε τους δικαιούχος των δικαιωµάτων των εταιρικών πράξεων µε βάση τους όρους των βαρών (ενεχύρων/ εµπράγµατων χρηµ/κων ασφαλειών) ανά δανειστή / Εταιρική πράξη. Ειδικές Εργασίες / εσµεύσεις και Άρσεις / Εκτυπώσεις / ανειστή Κατάσταση Βαρών ανά Από την οθόνη αυτή, ο Χειριστής Επιστροφής µπορεί να λαµβάνει Συγκεντρωτική Κατάσταση µε τα Βάρη ανά ανειστή (ενέχυρα / εµπράγµατες χρηµ/κες ασφάλειες) που είναι ο ίδιος Χειριστής Επιστροφής. Ειδικές Εργασίες / εσµεύσεις και Άρσεις / Εκτυπώσεις / Κατάσταση Ηµερολογίου Βαρών Από την οθόνη αυτή, ο Χειριστής λαµβάνει εκτύπωση µε το Ηµερολόγιο Κινήσεων των Βαρών των ανειστών (ενέχυρα εµπράγµατες χρηµατοοικονοµικές ασφάλειες) στα οποία είναι ο ίδιος Χειριστής Επιστροφής. (ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I - ΥΠΟ ΕΙΓΜΑΤΑ ΕΚΤΥΠΩΣΕΩΝ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ - ΑΙΤΗΣΕΩΝ σελ. 52). 1.1.3 Εισαγωγή Εξαγωγή Αρχείων ASCII Ειδικές Εργασίες / Εισαγ. Αρχείου ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης Η οθόνη χρησιµοποιείται για την εισαγωγή στο ΣΑΤ αρχείου ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης- Σύστασης Βάρους µόνο για τις Αξίες του επενδυτή που µεταφέρονται στον Ειδικό Λογαριασµό του επενδυτή (ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II - ΓΡΑΜΜΟΓΡΑΦΗΣΕΙΣ ΑΡΧΕΙΩΝ σελ. 65). Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 7/71

ΓΕΝΙΚΑ Ειδικές Εργασίες / εσµεύσεις και Άρσεις / Αρχεία /Αρχείο Ηµερολογίου Βαρών Από την οθόνη αυτή, ο Χειριστής Επιστροφής λαµβάνει το Ηµερολόγιο των Κινήσεων των Βαρών (Ενεχύρων Εµπράγµατων Χρηµατοοικονοµικών Ασφαλειών) σε ASCII αρχείο. (ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II - ΓΡΑΜΜΟΓΡΑΦΗΣΕΙΣ ΑΡΧΕΙΩΝ σελ. 65). Ειδικές Εργασίες / εσµεύσεις και Άρσεις / Αρχεία /Αρχείο Ενεργών Βαρών Από την οθόνη αυτή, ο Χειριστής Επιστροφής λαµβάνει ASCII αρχείο που περιέχει τα τρέχοντα Βάρη (Ενέχυρα Εµπράγµατες Χρηµατοοικονοµικές Ασφάλειες). (ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II - ΓΡΑΜΜΟΓΡΑΦΗΣΕΙΣ ΑΡΧΕΙΩΝ σελ. 69). 1.2 Αναφορές Στη παράγραφο αυτή καταγράφονται τα έγγραφα από τα οποία το παρόν έγγραφο απορρέει: Κανονισµός Εκκαθάρισης και ιακανονισµού Χρηµατιστηριακών Συναλλαγών επί Αΰλων Αξιών Κανονισµός Λειτουργίας Συστήµατος Αΰλων Τίτλων 1.3 Ορισµοί και Ακρωνύµια Ακρωνύµιο Ορισµός Περιγραφή Ενέχυρο Χειριστής Επιστροφής Ορίζεται ως το εµπράγµατο δικαίωµα επί Αΰλων κινητών αξιών, που συστήθηκε από τον Οφειλέτη υπέρ του ανειστή βάση συγκεκριµένης Σύµβασης ανεισµού. Ορίζεται ο Χειριστής ο οποίος θα λαµβάνει Αξίες, ικαιώµατα ή πληροφορίες που απορρέουν από το Υπό σύσταση Βάρος και αναλογούν σε έκαστο των συµβαλλοµένων. Οι Χειριστές Επιστροφής ανειστή και Οφειλέτη δηλώνονται στην αίτηση «Γνωστοποίησης Σύστασης Ενεχύρου επί Αΰλων Κινητών Αξιών» που επισυνάπτεται στο Παράρτηµα 1 του παρόντος εγχειριδίου. 1.4 Κωδικοί Κινήσεων Κωδικός Περιγραφή 31-000001 Μεταφορά Ποσότητας 33-000001 Μεταφορά Λογαριασµού 61-000001 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης 61-000101 Άρση ήλωσης Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους 63-000101 Άρση ή Αναγκαστική Εκποίηση Βάρους 71-000017 ιανοµή ιαπραγµατεύσιµων ικαιωµάτων από Βάρη / εσµεύσεις 71-000018 ιανοµή ιαπραγµατεύσιµων ικαιωµάτων Βάρους υπέρ ανειστή Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 8/71

ΙΑ ΙΚΑΣΙΕΣ ΕΝΕΧΥΡΩΝ 2 ΙΑ ΙΚΑΣΙΕΣ ΕΝΕΧΥΡΩΝ 2.1 ΚΑΤΑΧΩΡΗΣΗ ΗΛΩΣΗΣ ΠΡΟΘΕΣΗΣ (προαιρετικό) Αρµόδιος Φορέας Ενέργειες Οθόνη Χειριστής Οφειλέτη Σηµειώσεις: Προβαίνει στη ήλωση Πρόθεσης Σύστασης Ενεχύρου µέσω του Σ.Α.Τ. και εκδίδει την αντίστοιχη «Βεβαίωση ήλωσης Πρόθεσης» (βλ. ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I- ΥΠΟ ΕΙΓΜΑΤΑ ΕΚΤΥΠΩΣΕΩΝ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ - ΑΙΤΗΣΕΩΝ Βεβαίωση ήλωσης Πρόθεσης). Η ήλωση Πρόθεσης δεν είναι απαραίτητη για την καταχώρηση και Σύσταση του Ενεχύρου. Εξαρτάται από την επιθυµία ανειστή και Οφειλέτη. Εναλλακτικά, η ίδια εργασία για µεγάλο όγκο καταχωρήσεων µπορεί να γίνει µέσω αρχείου ASCII. Ειδικές Εργασίες / εσµεύσεις και Άρσεις / έσµευση Αξιών άνευ Όρων Ειδικές Εργασίες / Εκτυπώσεις / Βεβαίωση ήλωσης Πρόθεσης Ειδικές Εργασίες / Εισαγ. Αρχείου ηλώσεων Πρόθεσης Μεταβίβασης Επίσης, η ήλωση Πρόθεσης µπορεί να καταχωρηθεί από το Αποθετήριο µε την προσκόµιση των απαραίτητων δικαιολογητικών αναγνώρισης ή εξουσιοδότησης και της σχετικής Αίτησης «ήλωσης Πρόθεσης Μεταβίβασης ή Σύστασης Βάρους» συµπληρωµένη και υπογεγραµµένη (απαιτείται βεβαίωση του γνησίου των υπογραφών των συµβαλλοµένων, από τράπεζα ή ηµόσια Αρχή). Το χρονικό διάστηµα της δέσµευσης που προκύπτει από τη ήλωση Πρόθεσης δεν µπορεί να υπερβαίνει τις 30 ηµέρες. 2.2 ΑΝΑΚΛΗΣΗ ΗΛΩΣΗΣ ΠΡΟΘΕΣΗΣ Αρµόδιος Φορέας Ενέργειες Οθόνη ανειστής ή Οφειλέτης ή θεµατοφύλακας Οφειλέτη Καταθέτει στο Αποθετήριο τα απαραίτητα δικαιολογητικά αναγνώρισης ή εξουσιοδότησης και την Αίτηση «Ανάκλησης ήλωσης Πρόθεσης Μεταβίβασης ή Σύστασης Βάρους» 1 (βλ. ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I - ΥΠΟ ΕΙΓΜΑΤΑ ΕΚΤΥΠΩΣΕΩΝ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ - ΑΙΤΗΣΕΩΝ Αίτηση Ανάκλησης ήλωσης Πρόθεσης Μεταβίβασης ή Σύστασης Βάρους) συµπληρωµένη και υπογεγραµµένη (απαιτείται βεβαίωση του γνησίου των υπογραφών των συµβαλλοµένων, 1 Τα έντυπα των Αιτήσεων που αναφέρονται βρίσκονται διαθέσιµα για λήψη σε µορφή αρχείου.pdf (Adobe Acrobat) στην δικτυακή σελίδα της Ελληνικά Χρηµατιστήρια Α.Ε. (http://www.helex.gr) στην ενότητα Εκκαθάριση Συναλλαγών Αιτήσεις. Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 9/71

ΙΑ ΙΚΑΣΙΕΣ ΕΝΕΧΥΡΩΝ Αρµόδιος Φορέας Ενέργειες Οθόνη από τράπεζα ή ηµόσια Αρχή). Αποθετήριο ιενεργεί την Ανάκληση ήλωσης Πρόθεσης Μεταβίβασης ή Σύστασης Βάρους. Σηµείωση: Η Ανάκληση ήλωσης Πρόθεσης µπορεί να είναι ολική ή µερική. Ανάκληση της δήλωσης πρόθεσης µπορεί να γίνει από τον χειριστή καταχώρησης αν είναι ο ίδιος χεριστής προορισµού από την οθόνη Άρση εσµεύσεων µε την ανάζητηση του α/α δήλωσης πρόθεσης και άρση της επιθυµιτής ποσότητας 2.3 ΚΑΤΑΧΩΡΗΣΗ ΕΝΕΧΥΡΟΥ (προαιρετικό) Αρµόδιος Φορέας Ενέργειες Οθόνη ανειστής Χειριστής ανειστή Προσέρχεται στο Χειριστή του προσκοµίζοντας τα απαραίτητα δικαιολογητικά. Η καταχώρηση των Στοιχείων και των Όρων του Ενεχύρου δεν είναι απαραίτητη για την Σύσταση του Ενεχύρου. Εξαρτάται από την επιθυµία ανειστή και Οφειλέτη. Καταχωρεί τα Στοιχεία και τους Όρους του Ενεχύρου στο Σ.Α.Τ. Λαµβάνει από το Σ.Α.Τ. Καταστάσεις Ελέγχου, όποτε το επιθυµεί (βλ. ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I - ΥΠΟ ΕΙΓΜΑΤΑ ΕΚΤΥΠΩΣΕΩΝ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ - ΑΙΤΗΣΕΩΝ Κατάσταση Ελέγχου Καταχωρήσεων Ενεχύρων). Ειδικές Εργασίες / Ενέχυρα µε Αίτηση / Καταχώρηση Ενεχύρου Ειδικές Εργασίες / Ενέχυρα µε Αίτηση / Κατάσταση Ελέγχου Καταχωρήσεων Ενεχύρων 2.4 ΣΥΣΤΑΣΗ ΕΝΕΧΥΡΟΥ Αρµόδιος Φορέας Ενέργειες Οθόνη ανειστής Καταθέτει στο Αποθετήριο τα παρακάτω απαραίτητα δικαιολογητικά του Ενεχύρου: «Σύµβαση Σύστασης Ενεχύρου» Αίτηση «Γνωστοποίηση Σύστασης Ενεχύρου επί Αΰλων Κινητών Αξιών» (βλ. ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I - ΥΠΟ ΕΙΓΜΑΤΑ ΕΚΤΥΠΩΣΕΩΝ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ - ΑΙΤΗΣΕΩΝ Αίτηση Γνωστοποίησης Σύστασης Ενεχύρου επί Αΰλων Κινητών Αξιών). ή ότι άλλο ζητηθεί. Τα παραπάνω δικαιολογητικά πρέπει να κατατεθούν στο Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 10/71

ΙΑ ΙΚΑΣΙΕΣ ΕΝΕΧΥΡΩΝ Αρµόδιος Φορέας Ενέργειες Οθόνη Αποθετήριο µέσω ικαστικού Επιµελητή. Σηµείωση: Σε περίπτωση που στις προς Ενεχυρίαση Αξίες περιέχονται και Αξίες Μ.Μ.Ε., απαιτείται βεβαίωση του γνησίου των υπογραφών των συµβαλλοµένων, από τράπεζα ή ηµόσια Αρχή. Αποθετήριο Επιβεβαιώνει στο Σ.Α.Τ. το συγκεκριµένο Ενέχυρο και αποστέλλει το έντυπο «Ενηµέρωση Εµπλεκοµένων σε Ενέχυρο» στον ανειστή και σε περίπτωση που οι προς ενεχύραση Αξίες είναι Ανώνυµες αντίγραφο του εντύπου αποστέλλεται και στην/ στις Εκδότρια/ιες. Σηµειώσεις: ιορθώσεις στα Στοιχεία ή τους Όρους του Ενεχύρου µετά την Επιβεβαίωση / Σύσταση από το Αποθετήριο, πραγµατοποιούνται µόνον από το Αποθετήριο. Επέκταση Ενεχύρου πραγµατοποιείται αυτόµατα βάσει των Όρων του. Ο ανειστής ενηµερώνει το Αποθετήριο για την επέκταση του Ενεχύρου επί νέων Αξιών, οι οποίες προέκυψαν µετά από συµµετοχή του Οφειλέτη σε Αύξηση Μετοχικού Κεφαλαίου της Εκδότριας των Αξιών. Η επέκταση γίνεται εφόσον ο όρος της σύµβασης που αφορά σε ικαίωµα Προτίµησης είναι υπέρ του ανειστή. Επίσης, το Αποθετήριο ενηµερώνεται (µέσω αρχείου) από την Εκδότρια εφόσον έχουν συµπεριληφθεί οι νέες Αξίες στο Αρχείο κατανοµής εσµεύσεων µε τις απαιτούµενες επισηµάνσεις για την Επέκταση του Ενεχύρου. Αλλαγή ανειστή γίνεται από το Αποθετήριο όταν παραστεί η ανάγκη και ενηµερώνονται οι εµπλεκόµενοι στο Ενέχυρο (Οφειλέτης, ανειστές). 2.5 ΠΑΡΟΧΗ ΩΦΕΛΗΜΑΤΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΗΣΗ Αρµόδιος Φορέας Ενέργειες Οθόνη Χειριστής ανειστή Λαµβάνει (αυτόµατα) τα Ωφελήµατα που προκύπτουν υπέρ του ανειστή Λαµβάνει από το Σ.Α.Τ. Καταστάσεις Ελέγχου και Ηµερολόγιο των Ενεχύρων που έχει καταχωρήσει, όποτε το επιθυµεί. Ειδικές Εργασίες / Ενέχυρα µε Αίτηση / Κατάσταση Ελέγχου Καταχωρήσεων Ενεχύρων Επιλογή: «Ένδειξη επιβεβαίωσης»-επιβεβαιωµένο Ειδικές Εργασίες / εσµεύσεις και Άρσεις / Αρχεία / Αρχείο Ηµερολογίου Βαρών Ειδικές Εργασίες / εσµεύσεις και Άρσεις / Εκτυπώσεις / Κατάσταση Ηµερολογίου Βαρών Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 11/71

ΙΑ ΙΚΑΣΙΕΣ ΕΝΕΧΥΡΩΝ Αρµόδιος Φορέας Ενέργειες Οθόνη Ειδικές Εργασίες / εσµεύσεις και Άρσεις / Αρχεία / Αρχείο Ενεργών Βαρών Ειδικές Εργασίες / εσµεύσεις και Άρσεις / Εκτυπώσεις / Κατάσταση Βαρών ανά ανειστή Ειδικές Εργασίες / εσµεύσεις και Άρσεις / Εκτυπώσεις / Κατάσταση Βαρών ανά ανειστή / Εταιρική Πράξη Σηµειώσεις: Προκειµένου να ενεργοποιηθεί ο «Χειριστής Επιστροφής» του Ενεχυρούχου ανειστή και έτσι να µπορούν οι Τράπεζες Ενεχυρούχοι ανειστές να έχουν αυτόµατη παροχή πληροφόρησης, καθώς και αυτόµατη λήψη των Ωφεληµάτων ( ικαιώµατα, Μερίσµατα) που προκύπτουν από το Ενέχυρό τους, θα πρέπει εκτός από τον Ενεχυρούχο ανειστή, να έχει «ήλωση Χρήσης», στο δηλωθέντα Χειριστή Επιστροφής και ο Οφειλέτης. Σε κάθε περίπτωση, Κατάσταση Ενεργών Ενεχύρων για το σύνολο των Ενεχύρων µπορεί να παραληφθεί κατόπιν Αιτήσεως από το Αποθετήριο. 2.6 ΑΡΣΗ ΕΝΕΧΥΡΟΥ Αρµόδιος Φορέας Ενέργειες Οθόνη ανειστής ή Οφειλέτης ή Θεµατοφύλακας Οφειλέτη Αποθετήριο Καταθέτει στο Αποθετήριο τα απαραίτητα δικαιολογητικά αναγνώρισης ή εξουσιοδότησης και το έντυπο «Γνωστοποίηση Άρσης Ενεχύρου» (βλ. ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I- ΥΠΟ ΕΙΓΜΑΤΑ ΕΚΤΥΠΩΣΕΩΝ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ - ΑΙΤΗΣΕΩΝ Αίτηση Γνωστοποίησης Άρσης Ενεχύρου επί Αΰλων Κινητών Αξιών) συµπληρωµένο και υπογεγραµµένο (απαιτείται βεβαίωση του γνησίου των υπογραφών των συµβαλλοµένων, από ηµόσια Αρχή). ιενεργεί την Άρση του Ενεχύρου και µεταφέρει τις Αποδεσµευόµενες Αξίες υπό τον χειρισµό υποδεικνυόµενου Χειριστή (απαιτείται ενεργή ήλωση Χρήσης) Σηµείωση: Η Άρση του Ενεχύρου µπορεί να είναι ολική ή µερική. Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 12/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ 3 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ 3.1 ΟΘΟΝΗ: [ ΕΣΜΕΥΣΗ ΑΞΙΩΝ ΑΝΕΥ ΟΡΩΝ] 3.1.1 Περιγραφή Οθόνης Καλείται από τις επιλογές του Σ.Α.Τ. «Ειδικές Εργασίες / εσµεύσεις και Άρσεις / έσµευση Αξιών Άνευ Όρων» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 1. έσµευση αξιών Άνευ Όρων Στοιχεία έσµευσης Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Α/Α Αύξων αριθµός της έσµευσης. ίδεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Ειδική Εργασία Στο πλαίσιο δεξιά του πεδίου αυτού εµφανίζεται η περιγραφή της επιλογής. Λαµβάνει από λίστα την τιµή: 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους Ηµ/νία Σύστασης Ηµεροµηνία σύστασης της έσµευσης. ίδεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Ηµ/νία Λήξης Ηµεροµηνία λήξης της έσµευσης. Για την Ειδική Εργασία : 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης/ Σύστασης Βάρους, καταχωρείται ηµεροµηνία µεγαλύτερη από την Ηµ/νία Σύστασης µέχρι ένα Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 13/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις ηµερολογιακό µήνα. Εντολή Παροχής Ο αριθµός Σύµβασης / Συµβολαίου της έσµευσης. εν καταχωρείται για καµία Ειδική Εργασία, µετά την καταγραφή εµφανίζεται µε την ένδειξη «SATNO:», το Α/Α της δέσµευσης. Κατάσταση Ένδειξη της κατάστασης της έσµευσης. εν καταχωρείται. Λαµβάνει τις τιµές: Ενεργό / Ανενεργό Παρατηρήσεις - Σχόλια Ηµ/νία Καταχώρησης Σχόλια και παρατηρήσεις για τη συγκεκριµένη συναλλαγή. Ηµεροµηνία καταχώρησης της εσµευσης. Προαιρετική Καταχώρηση εν καταχωρείται Με την επιλογή της κάρτας «Στοιχεία Επενδυτή» εµφανίζεται η παρακάτω οθόνη : Οθόνη 2. έσµευση αξιών Άνευ Όρων Στοιχεία Επενδυτή Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Στοιχεία Επενδυτή Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Μερίδα Λογαριασµός Η Μερίδα του Επενδυτή που θα δεσµευθούν οι Αξίες. Ο τύπος του Λογαριασµού του Επενδυτή. Υποχρεωτική καταχώρηση µερίδων που έχουν δήλωση χρήσης. Στο πλαίσιο δεξιά του πεδίου εµφανίζεται το ονοµατεπώνυµο του επενδυτή. εν καταχωρείται. Εφόσον η έσµευση είναι από Χειριστή εµφανίζεται το λεκτικό, «Αξιών». Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 14/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Χειριστής Επιστροφής Χειριστής Προορισµού Ορίζεται ο Χειριστής ο οποίος θα λαµβάνει Αξίες, ικαιώµατα ή Πληροφορίες που απορρέουν από το Υπό Σύσταση Βάρος και αναλογούν σε έκαστο των συµβαλλοµένων. Ορίζεται ο χειριστής που µεταφέρονται οι αξίες του επενδυτή για την σύσταση του ενεχύρου. Επιλέγεται από λίστα τιµών ο Χειριστής. Λαµβάνει από λίστα τις τιµές: Αποθετήριο Χειριστής Καταχώρησης Με την επιλογή της κάρτας «Στοιχεία ικαιούχου ή Αιτούντος» εµφανίζεται η παρακάτω οθόνη : Οθόνη 3. έσµευση αξιών Άνευ Όρων Στοιχεία ικαιούχου ή Αιτούντος Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις ικαιούχος Μερίδα του ανειστή Συµπληρώνεται η µερίδα του ανειστή. Μπορεί και να παραµείνει κενό σε περίπτωση που δεν την γνωρίζει ο Χειριστής της ήλωσης πρόθεσης. Χειριστής Επιστροφής Ορίζεται ο Χειριστής ο οποίος θα λαµβάνει Αξίες, ικαιώµατα ή Πληροφορίες που απορρέουν από το Υπό Σύσταση Βάρος και αναλογούν σε έκαστο των συµβαλλοµένων. εν καταχωρείται. Νοµική Μορφή Η νοµική µορφή του ικαιούχου. Με την καταχώρηση µερίδας στο πεδίο «ικαιούχος» εµφανίζεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Σε περίπτωση που δεν καταχωρηθεί µερίδα δικαιούχου, συµπληρώνεται υποχρεωτικά Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 15/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις για την Ειδική Εργασία: 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους. Λαµβάνει τις τιµές : - Φυσικό Πρόσωπο - Νοµικό Πρόσωπο - Εκδότρια - Οµάδα Συγκυρίων - Κοινή Μερίδα Εταιρική Μορφή Η εταιρική µορφή του ικαιούχου. Με την καταχώρηση µερίδας στο πεδίο «ικαιούχος» εµφανίζεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Σε περίπτωση που δεν καταχωρηθεί µερίδα δικαιούχου, συµπληρώνεται υποχρεωτικά για την Ειδική Εργασία: 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους. Επωνυµία Η επωνυµία του ικαιούχου. Με την καταχώρηση µερίδας στο πεδίο «ικαιούχος» εµφανίζεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Σε περίπτωση που δεν καταχωρηθεί µερίδα δικαιούχου, συµπληρώνεται υποχρεωτικά για την Ειδική Εργασία: 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους. Όνοµα Το όνοµα του ικαιούχου. Με την καταχώρηση µερίδας στο πεδίο «ικαιούχος» εµφανίζεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Σε περίπτωση που δεν καταχωρηθεί µερίδα δικαιούχου, συµπληρώνεται υποχρεωτικά για την Ειδική Εργασία: 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους. Πατρώνυµο Το πατρώνυµο του ικαιούχου Με την καταχώρηση µερίδας στο πεδίο «ικαιούχος» εµφανίζεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Σε περίπτωση που δεν καταχωρηθεί µερίδα δικαιούχου, συµπληρώνεται υποχρεωτικά για την Ειδική Εργασία: 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους. Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 16/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Έδρα Η έδρα του ικαιούχου. Με την καταχώρηση µερίδας στο πεδίο «ικαιούχος» εµφανίζεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Σε περίπτωση που δεν καταχωρηθεί µερίδα δικαιούχου, συµπληρώνεται υποχρεωτικά για την Ειδική Εργασία: 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους. Υπηκοότητα Η υπηκοότητα του ικαιούχου. Με την καταχώρηση µερίδας στο πεδίο «ικαιούχος» εµφανίζεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Σε περίπτωση που δεν καταχωρηθεί µερίδα δικαιούχου, συµπληρώνεται υποχρεωτικά για την Ειδική Εργασία: 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους. ΑΦΜ Το Α.Φ.Μ. του ικαιούχου. Με την καταχώρηση µερίδας στο πεδίο «ικαιούχος» εµφανίζεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Σε περίπτωση που δεν καταχωρηθεί µερίδα δικαιούχου, συµπληρώνεται υποχρεωτικά για την Ειδική Εργασία: 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους. ΟΥ Η.Ο.Υ. του ικαιούχου. Με την καταχώρηση µερίδας στο πεδίο «ικαιούχος» εµφανίζεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Σε περίπτωση που δεν καταχωρηθεί µερίδα δικαιούχου, συµπληρώνεται υποχρεωτικά για την Ειδική Εργασία: 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους. Τύπος Πιστ/κού Ο τύπος πιστ/κού του ικαιούχου. Με την καταχώρηση µερίδας στο πεδίο «ικαιούχος» εµφανίζεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Σε περίπτωση που δεν καταχωρηθεί µερίδα δικαιούχου, συµπληρώνεται υποχρεωτικά για την Ειδική Εργασία: 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους. Λαµβάνει τις τιµές : - Α.Μ.Εταιρίας - Α Τ Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 17/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις - Άλλο - ιαβατήριο Αριθµός Πιστ/κού Ο αριθµός πιστ/κού του ικαιούχου. Με την καταχώρηση µερίδας στο πεδίο «ικαιούχος» εµφανίζεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Σε περίπτωση που δεν καταχωρηθεί µερίδα δικαιούχου, συµπληρώνεται υποχρεωτικά για την Ειδική Εργασία: 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους. Ηµερ/νία Έκδοσης Εκδούσα Αρχή Χώρα Έκδοσης Η Ηµ/νία Έκδοσης πιστ/κού του ικαιούχου. Η Εκδούσα Αρχή του πιστ/κού του ικαιούχου. Η Χώρα Έκδοσης του πιστ/κού του ικαιούχου. Με την καταχώρηση µερίδας στο πεδίο «ικαιούχος» εµφανίζεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Σε περίπτωση που δεν καταχωρηθεί µερίδα δικαιούχου, συµπληρώνεται υποχρεωτικά για την Ειδική Εργασία: 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους. Με την καταχώρηση µερίδας στο πεδίο «ικαιούχος» εµφανίζεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Σε περίπτωση που δεν καταχωρηθεί µερίδα δικαιούχου, συµπληρώνεται υποχρεωτικά για την Ειδική Εργασία: 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους. Με την καταχώρηση µερίδας στο πεδίο «ικαιούχος» εµφανίζεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. Σε περίπτωση που δεν καταχωρηθεί µερίδα δικαιούχου, συµπληρώνεται υποχρεωτικά για την Ειδική Εργασία: 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους. Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 18/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Με την επιλογή της κάρτας «Στοιχεία Εταιρικής Πράξης» εµφανίζεται η παρακάτω οθόνη : Οθόνη 4. έσµευση αξιών Άνευ Όρων Στοιχεία Εταιρικής Πράξης Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Α/Α Εταιρικής Πράξης Εκδότρια Εταιρεία Ηµεροµηνία Αύξων Αριθµός της εταιρικής πράξης. Εµφανίζεται ο κωδικός και η περιγραφή της εκδότριας εταιρείας για την οποία έχει οριστεί η εταιρική πράξη. Ηµεροµηνία που ορίστηκε η εταιρική πράξη. εν καταχωρείται. εν καταχωρείται. εν καταχωρείται. Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 19/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Με την επιλογή της κάρτας «Ανάλυση έσµευσης» εµφανίζεται η παρακάτω οθόνη : Οθόνη 5. Ανάλυση έσµευσης Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Αξία Σύντοµη Περιγραφή Ποσότητα Υπόλοιπο Τύπος Πρωτοκόλλου Αριθµός Πρωτοκόλλου Α/Α Σχετ. έσµευσης Μεταφορά Ποσότητας Ο κωδικός ISIN της Αξίας που δεσµεύεται Σύντοµη περιγραφή της Αξίας που εσµεύεται. Η ποσότητα της Αξίας που µπορεί να δεσµευθεί. Η κατάσταση των Αξιών που θα δεσµευθούν. Αφορά το Α/Α βάρους των απλών ή πολλαπλών δεσµεύσεων. Το πεδίο ένδειξης µεταφοράς της ποσότητας που δεσµεύεται στον Ειδικό Λογαριασµό. Πληκτρολογείται ή επιλέγεται από λίστα ή οποία περιέχει όλες τις αξίες που διαθέτει ο επενδυτής και µπορούν να δεσµευθούν. Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Προτείνεται από το Σ.Α.Τ. η ποσότητα που µπορεί να δεσµευτεί. Εµφανίζεται µετά την επιλογή συγκεκριµένων ποσοτήτων από την οθόνη «Εµφάνιση Υπολοίπων Προς έσµευση». Προαιρετική καταχώρηση. Προαιρετική αριθµητική καταχώρηση. Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. µόνο στην περίπτωση που έχουν επιλεγεί απλές ή πολλαπλές δεσµεύσεις. Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Παίρνει την τιµή ΝΑΙ, ΜΟΝΟ για την Ειδική Εργασία 01 - ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης / Σύστασης Βάρους. Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 20/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Με την επιλογή του πλήκτρου «Υπόλοιπα» στο κάτω µέρος της προηγούµενης οθόνης, εµφανίζεται η παρακάτω οθόνη (Εµφάνιση Υπολοίπων προς έσµευση): Οθόνη 6. Εµφάνιση Υπολοίπων προς έσµευση Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Εµφάνιση Υπολοίπων προς έσµευση Περιγραφή ιαθέσιµη Ποσότητα Επιλογή Ποσότητας Α/Α έσµευσης Η κατάσταση της Αξίας που έχει επιλεγεί. Η µέγιστη ποσότητα που µπορεί να δεσµευθεί. Η ποσότητα προς έσµευση. εσµεύσεις Το Α/Α της έσµευσης της Αξίας που έχει επιλεγεί. Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ Καταχωρείται η ποσότητα που θα δεσµευθεί στην περίπτωση που δεν απαιτείται να επιλεγούν συγκεκριµένες ποσότητες από ήδη υπάρχουσες δεσµεύσεις. Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Περιγραφή Το είδος της έσµευσης. Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Ποσότητα Η ποσότητα που έχει ήδη εσµευθεί. Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Επιλογή Ποσότητας Η ποσότητα προς έσµευση. Καταχωρείται η ποσότητα που θα δεσµευθεί στην περίπτωση που χρειάζεται να επιλεγούν συγκεκριµένες ποσότητες από ήδη υπάρχουσες δεσµεύσεις. Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 21/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Με την επιλογή της κάρτας «Λεπτοµέρειες έσµευσης» εµφανίζεται η παρακάτω οθόνη : Οθόνη 7. Λεπτοµέρειες έσµευσης Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Α/Α Α/Α εµφάνισης των εσµεύσεων Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Αξία Σύντοµη Περιγραφή Τρέχουσα Ποσότητα Πολλαπλώς εσµευµένα Ηµ/νία Παραλαβής Τύπος Πρωτοκόλλου Αριθµός Πρωτοκόλλου Ο κωδικός ISIN της Αξίας που δεσµεύεται Η ονοµασία της Αξίας που έχει επιλεγεί. Η ποσότητα που είναι δεσµευµένη την στιγµή της αναζήτησης. Η ποσότητα που είναι πολλαπλώς δεσµευµένη την στιγµή της αναζήτησης. Ηµεροµηνία Καταχώρησης της έσµευσης. Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. 3.1.2 Λειτουργία Οθόνης 3.1.2.1 έσµευση Αξιών Άνευ Όρων Α. Ειδική Εργασία 01 ήλωση Πρόθεσης Μεταβίβασης/Σύστασης Βάρους 1. Συµπληρώνετε τα πεδία «Ειδική Εργασία», «Ηµ/νία Λήξης» της οθόνης «έσµευση Αξιών» όπως περιγράφονται παραπάνω. Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 22/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ 2. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο επόµενης ενότητας από το µενού της οθόνης ή πατάτε [Enter]. Εµφανίζεται η Κάρτα «Στοιχεία επενδυτή». 3. Συµπληρώνετε το πεδίο «Μερίδα Επενδυτή», της κάρτας «Στοιχεία Επενδυτή» όπως περιγράφεται παραπάνω. 4. Στο πεδίο Χειριστής Επιστροφής εµφανίζεται ο Χειριστής που εκτελεί την έσµευση. Μπορεί να επιλεγεί από Λίστα τιµών διαφορετικός Χειριστής ο οποίος θα πρέπει να έχει δήλωση χρήσης στην µερίδα του επενδυτή. 5. Στο πεδίο Χειριστής Προορισµού εµφανίζεται λίστα τιµών που περιέχει είτε το Αποθετήριο είτε τον ίδιο τον Χειριστή. 6. Συµπληρώνετε το πεδίο «ικαιούχος», της κάρτας «Στοιχεία ικαιούχου ή Αιτούντος» όπως περιγράφεται παραπάνω. 7. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο επόµενης ενότητας από το µενού της οθόνης ή πατάτε [Enter]. 8. Επιλέγετε την οθόνη «Ανάλυση έσµευσης». 9. Συµπληρώνετε το πεδίο «Αξία» όπως περιγράφεται παραπάνω. Εµφανίζεται η σύντοµη περιγραφή της Αξίας και η ποσότητα που µπορεί να δεσµευθεί. 10. Σε περίπτωση που δεν απαιτείται επιλογή συγκεκριµένων ποσοτήτων για την καταχώρηση της δέσµευσης διορθώνετε το πεδίο ποσότητα µε την επιθυµητή ποσότητα δέσµευσης. 11. Σε περίπτωση που απαιτείται επιλογή συγκεκριµένων ποσοτήτων για την καταχώρηση της δέσµευσης επιλέγετε το εικονικό πλήκτρο [Υπόλοιπα]. Εµφανίζεται η οθόνη «Εµφάνιση Υπολοίπων προς έσµευση» Εµφανίζονται τα υπόλοιπα και οι διαθέσιµες ποσότητες που µπορούν να δεσµευθούν συγκεντρωτικά ανά Κατάσταση Αξιών. 12. Σε περίπτωση που δεν απαιτείται επιλογή συγκεκριµένων ποσοτήτων για την καταχώρηση της δέσµευσης πληκτρολογείτε την επιθυµητή ποσότητα στο πεδίο «Επιλογή Ποσότητας» της ενότητας «Εµφάνιση Υπολοίπων προς έσµευση» και στις κατάλληλες εγγραφές. 13. Σε περίπτωση που απαιτείται επιλογή συγκεκριµένων ποσοτήτων για την καταχώρηση της δέσµευσης πληκτρολογείτε την επιθυµητή ποσότητα στο πεδίο «Επιλογή Ποσότητας» της ενότητας «εσµεύσεις» και στις κατάλληλες εγγραφές. 14. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Επιλογή]. Επιστρέφετε στην οθόνη «Ανάλυση έσµευσης» και ενηµερώνονται τα πεδία που αφορούν την ανάλυση δέσµευσης µε τις ποσότητες που επιλέχθηκαν ανά εγγραφή όπως καταχωρήθηκε στην οθόνη «Εµφάνιση Υπολοίπων προς έσµευση». 15. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο καταγραφής ή πατάτε το πλήκτρο F10 για να εκτελεσθεί η συναλλαγή. Εµφανίζεται το µήνυµα «Συναλλαγή Ολοκληρώθηκε». 16. Επιλέγετε το εικονικό πλήκτρο [OK]. Εµφανίζεται τιµή στο πεδίο «Α/Α» της οθόνης «έσµευση Αξιών», στην κάρτα «Στοιχεία έσµευσης», την οποία πρέπει να σηµειώσετε. 17. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίµατος για να τελειώσετε µε τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 23/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ 3.1.2.2 Αναζήτηση και Προσθήκη Αξίας σε Υπάρχουσα ήλωση Πρόθεσης 1. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο αναζήτησης ή πατάτε το πλήκτρο F7 για να έλθει η οθόνη σε φάση αναζήτησης. 2. Από τα πεδία που περιγράφονται παραπάνω στην οθόνη ήλωσης Πρόθεσης, συµπληρώνετε αυτά που γνωρίζετε και βάσει αυτών θα γίνει η αναζήτηση της ήλωσης (συνήθως χρησιµοποιείτε το «Α/Α ήλωσης»). 3. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο εκτέλεσης αναζήτησης ή πατάτε το πλήκτρο F8 για να εκτελεσθεί η αναζήτηση. 4. Επιλέγετε µε το ποντίκι τα εικονικά πλήκτρα επόµενης ή προηγούµενης εγγραφής ή τα βέλη του πληκτρολογίου σε περίπτωση που υπάρχουν παραπάνω από µία εγγραφές που πληρούν το κριτήριο αναζήτησης. Εµφανίζεται η επιθυµητή εγγραφή στα πεδία της οθόνης. 5. Προσθέτετε τα στοιχεία της νέας Αξίας στην οθόνη «Ανάλυση έσµευσης». 6. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο καταγραφής ή πατάτε το πλήκτρο F10 για να εκτελεσθεί η συναλλαγή. Εµφανίζεται το µήνυµα «Συναλλαγή Ολοκληρώθηκε». 7. Επιλέγετε το εικονικό πλήκτρο [OK]. 8. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίµατος για να τελειώσετε µε τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. 3.2 ΟΘΟΝΗ: [ΚΑΤΑΧΩΡΗΣΗ ΕΝΕΧΥΡΩΝ] 3.2.1 Περιγραφή Οθόνης Καλείται από τις επιλογές του Σ.Α.Τ. «Ειδικές Εργασίες / Ενέχυρα µε Αίτηση / Καταχώρηση Ενεχύρων» η παρακάτω οθόνη: Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 24/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Οθόνη 8. Καταχώρηση Ενεχύρων Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Α/Α Καταχώρησης Α/Α Σύµβασης ανειστής Χειρ. ανειστή Ο αύξων αριθµός της Πράξης έσµευσης Ο αριθµός της Σύµβασης του Ενεχύρου Ο κωδικός Μερίδας του Ενεχυρούχου ανειστή Ο κωδικός του Χειριστή Επιστροφής στο Σ.Α.Τ. του Ενεχυρούχου ανειστή Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. µε την επιτυχή εκτέλεση της συγκεκριµένης οθόνης. Στο πλαίσιο κάτω από το πεδίο αυτό εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. µετά την πληκτρολόγηση του πεδίου, η πλήρης επωνυµία του ανειστή. Επιλέγεται και από λίστα. Στο πλαίσιο δεξιά από το πεδίο αυτό εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. µετά την πληκτρολόγηση του πεδίου, η επωνυµία του Χειριστή. Οφειλέτης Ο κωδικός Μερίδας του Οφειλέτη Στο πλαίσιο κάτω από το πεδίο αυτό εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. µετά την πληκτρολόγηση του πεδίου, η πλήρης επωνυµία του Οφειλέτη. Χειρ. Οφειλέτη Σχόλια Ένδειξη Ο κωδικός του Χειριστή στο Σ.Α.Τ. του Οφειλέτη Σχόλια και παρατηρήσεις για τη συγκεκριµένη συναλλαγή Η κατάσταση του καταχωρηµένου Ενεχύρου Επιλέγεται και από λίστα. Στο πλαίσιο δεξιά από το πεδίο αυτό εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. µετά την πληκτρολόγηση του πεδίου, η επωνυµία του Χειριστή. Λαµβάνει τις τιµές: Μη Ελεγµένο ίδεται από το Σ.Α.Τ. µε την καταχώρηση στο Σ.Α.Τ. του Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 25/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Ενεχύρου. Επιβεβαιωµένο Λαµβάνει αυτή την ένδειξη αφού γίνει η επιβεβαίωση του Ενεχύρου από το Αποθετήριο. Ακυρωµένο - ίδεται από το Σ.Α.Τ. όταν ακυρωθεί η καταχώρηση του ενεχύρου στο Σ.Α.Τ. Ηµ/νία Καταχώρησης Η ηµεροµηνία καταχώρησης του Ενεχύρου ίδεται από το Σ.Α.Τ. η τρέχουσα ηµεροµηνία. Α/Α Ενεχύρου Ο αύξων αριθµός του Ενεχύρου Εµφανίζεται τιµή από το Σ.Α.Τ. κατά την αναζήτηση συγκεκριµένου ενεχύρου εάν αυτό έχει επιβεβαιωθεί από το Αποθετήριο. Είναι κενό εάν το ενέχυρο είναι µη ελεγµένο ή ακυρωµένο. Ηµ/νία Ακύρ.-Επιβεβ. Η ηµεροµηνία που το Ενέχυρο ακυρώθηκε από το Χειριστή ή επιβεβαιώθηκε από το Αποθετήριο, αναλόγως της ένδειξης. Εµφανίζεται τιµή από το Σ.Α.Τ. κατά την αναζήτηση συγκεκριµένου ενεχύρου. Είναι κενό εάν το Ενέχυρο είναι µη ελεγµένο. Με την επιλογή του εικονικού πλήκτρου «Επόµενη Ενότητα» στο άνω µέρος (µενού) της οθόνης, εµφανίζεται η παρακάτω οθόνη (Όροι Ενεχύρου): Οθόνη 9. Όροι Ενεχύρου Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 26/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Α/Α Καταχώρησης Α/Α Σύµβασης Ο αύξων αριθµός της Πράξης Καταχώρησης Ο αύξων αριθµός της Σύµβασης του Ενεχύρου Όροι Ενεχύρου Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. µε την επιτυχή εκτέλεση της συγκεκριµένης καταχώρησης. Έχει πληκτρολογηθεί στην προηγούµενη οθόνη. Επιλέγετε µε το ποντίκι (εµφανίζεται στο αντίστοιχο τετραγωνίδιο το σύµβολο ) κάθε όρο του ενεχύρου που εµφανίζεται στην οθόνη. Με την επιλογή του εικονικού πλήκτρου «Επόµενη Ενότητα» στο άνω µέρος (µενού) της οθόνης, εµφανίζεται η παρακάτω οθόνη (Ανάλυση Ενεχύρου): Οθόνη 10. Ανάλυση Ενεχύρου Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Α/Α Καταχώρησης Ο αύξων αριθµός της καταχώρησης Εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. µε την επιτυχή εκτέλεση της συγκεκριµένης οθόνης. Α/Α Σύµβασης Α/Α Ειδική Εργασία Ο αύξων αριθµός της Σύµβασης του Ενεχύρου Ανάλυση Ενεχύρου Αύξων αριθµός της συγκεκριµένης εγγραφής του πίνακα «Ανάλυση Ενεχύρου» Ένδειξη για το εάν η Σύσταση Ενεχύρου είναι µε ή άνευ ήλωσης Πρόθεσης Έχει πληκτρολογηθεί στην προηγούµενη οθόνη. ίδεται από το Σ.Α.Τ. Πληκτρολογείται ή επιλέγεται από λίστα και λαµβάνει τις τιµές: 14, 15 Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 27/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Στο πλαίσιο αριστερά του πεδίου αυτού εµφανίζεται η περιγραφή της επιλογής: 14 Σύσταση Ενεχύρου άνευ ήλωσης Πρόθεσης 15 Σύσταση Ενεχύρου µε ήλωση Πρόθεσης ήλωση Πρόθεσης Αξία Περιγραφή Ποσότητα Στον Ειδικό Ο αύξων αριθµός της ήλωσης Πρόθεσης εάν υπάρχει Ο κωδικός ISIN της Αξίας που δεσµεύεται για το Ενέχυρο. Εµφανίζεται η περιγραφή της Αξίας που επιλέχθηκε στο προηγούµενο πεδίο. Η ποσότητα της Αξίας που δεσµεύεται για το Ενέχυρο Ένδειξη για το εάν η συγκεκριµένη Αξία που δόθηκε στο πεδίο «Αξία» έχει µεταφερθεί στον Ειδικό Λογαριασµό Πληκτρολογείται ή επιλέγεται από λίστα. Εµφανίζεται αυτόµατα από το Σ.Α.Τ. και λαµβάνει τις τιµές: Ναι / Όχι 3.2.2 Λειτουργία Οθόνης 3.2.2.1 Καταχώρηση Ενεχύρου 1. Συµπληρώνετε τα πεδία της οθόνης καταχώρησης Ενεχύρου όπως περιγράφονται παραπάνω. 2. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο επόµενης ενότητας από το µενού της οθόνης. Εµφανίζεται η οθόνη «Όροι Ενεχύρου». 3. Επιλέγετε µε το ποντίκι τους Όρους του Ενεχύρου. 4. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο επόµενης ενότητας από το µενού της οθόνης. Εµφανίζεται η οθόνη «Ανάλυση Ενεχύρου». 5. Συµπληρώνετε τα πεδία της οθόνης «Ανάλυσης Ενεχύρου» όπως περιγράφονται παραπάνω. 6. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο καταγραφής ή πατάτε το πλήκτρο F10 για να εκτελεσθεί η συναλλαγή. Εµφανίζεται το µήνυµα «Συναλλαγή Ολοκληρώθηκε». 7. Επιλέγετε το εικονικό πλήκτρο [OK]. Εµφανίζεται τιµή στο πεδίο «Α/Α Καταχώρησης», την οποία πρέπει να σηµειώσετε. 8. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίµατος για να τελειώσετε µε τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. 3.2.2.2 Αναζήτηση και ιόρθωση Καταχώρησης Ενεχύρου 1. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο αναζήτησης ή πατάτε το πλήκτρο F7 για να έλθει η οθόνη σε φάση αναζήτησης. Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 28/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ 2. Από τα πεδία που περιγράφονται παραπάνω στην οθόνη καταχώρησης ενεχύρου, συµπληρώνονται αυτά που γνωρίζετε και βάσει αυτών θα γίνει η αναζήτηση της δέσµευσης. 3. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο εκτέλεσης αναζήτησης ή πατάτε το πλήκτρο F8 για να εκτελεσθεί η αναζήτηση. 4. Επιλέγετε µε το ποντίκι τα εικονικά πλήκτρα επόµενης ή προηγούµενης εγγραφής ή τα βέλη του πληκτρολογίου σε περίπτωση που υπάρχουν παραπάνω από µία εγγραφές που πληρούν το κριτήριο αναζήτησης. Εµφανίζεται η επιθυµητή εγγραφή στα πεδία της οθόνης. 5. ιορθώνετε τα στοιχεία της εγγραφής σε οποιαδήποτε οθόνη (Καταχώρηση Ενεχύρου, Όροι Ενεχύρου, Ανάλυση Ενεχύρου). Για διαγραφή κάποιας γραµµής (συγκεκριµένη αξία) από τον πίνακα της οθόνης «Ανάλυση Ενεχύρου» θα πρέπει να: 1. Επιλέξετε µε το ποντίκι το πεδίο Α/Α της συγκεκριµένης γραµµής. 2. Επιλέξετε το εικονικό πλήκτρο διαγραφής στο πάνω µέρος της οθόνης (µενού). 3. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο καταγραφής ή πατάτε το πλήκτρο F10 για να καταχωρηθεί η διόρθωση ή η διαγραφή. Εµφανίζεται το µήνυµα «Συναλλαγή Ολοκληρώθηκε». 4. Επιλέγετε το εικονικό πλήκτρο [OK]. 5. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίµατος για να τελειώσετε µε τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. 3.3 ΟΘΟΝΗ: [ΑΚΥΡΩΣΗ ΚΑΤΑΧΩΡΗΣΗΣ ΕΝΕΧΥΡΩΝ] 3.3.1 Περιγραφή Οθόνης Καλείται από τις επιλογές του Σ.Α.Τ. «Ειδικές Εργασίες / Ενέχυρα µε Αίτηση / Ακύρωση Καταχώρησης Ενεχύρων» η παρακάτω οθόνη: Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 29/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Οθόνη 11. Ακύρωση Καταχώρησης Ενεχύρων Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Α/Α Καταχώρησης Α/Α Σύµβασης ανειστής Χειρ. ανειστή Οφειλέτης Χειρ. Οφειλέτη Σχόλια Ένδειξη Ο αύξων αριθµός της Πράξης έσµευσης Ο αύξων αριθµός της Σύµβασης του Ενεχύρου Ο κωδικός Μερίδας του Ενεχυρούχου ανειστή Ο κωδικός του Χειριστή στο Σ.Α.Τ. του Ενεχυρούχου ανειστή Ο κωδικός Μερίδας του Οφειλέτη Ο κωδικός του Χειριστή στο Σ.Α.Τ. του Οφειλέτη Σχόλια και παρατηρήσεις για τη συγκεκριµένη συναλλαγή Η κατάσταση του συγκεκριµένου Ενεχύρου Στο πλαίσιο κάτω από το πεδίο αυτό εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. η πλήρης επωνυµία του ανειστή. Επιλέγεται και από λίστα. Στο πλαίσιο δεξιά από το πεδίο αυτό εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. η Επωνυµία του Χειριστή. Στο πλαίσιο κάτω από το πεδίο αυτό εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. η πλήρης Επωνυµία του Οφειλέτη. Επιλέγεται και από λίστα. Στο πλαίσιο δεξιά από το πεδίο αυτό εµφανίζεται από το Σ.Α.Τ. η Επωνυµία του Χειριστή. Λαµβάνει τις τιµές: Μη Ελεγµένο µε την καταχώρηση στο Σ.Α.Τ. του Ενεχύρου. Επιβεβαιωµένο αφού γίνει η επιβεβαίωση του Ενεχύρου από το Αποθετήριο. Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 30/71

ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Ακυρωµένο - όταν ακυρωθεί το Ενέχυρο στο Σ.Α.Τ. Ηµ/νία Καταχώρησης Α/Α Ενεχύρου Ηµ/νία Ακύρ.-Επιβεβ. Η ηµεροµηνία καταχώρησης του Ενεχύρου Ο αύξων αριθµός του Ενεχύρου Η ηµεροµηνία που το Ενέχυρο ακυρώθηκε από το Χειριστή ή επιβεβαιώθηκε από το Αποθετήριο, αναλόγως της «ένδειξης». Εµφανίζεται τιµή από το Σ.Α.Τ. κατά την αναζήτηση συγκεκριµένου Ενεχύρου εάν αυτό έχει Επιβεβαιωθεί από το Αποθετήριο. Είναι κενό εάν το Ενέχυρο είναι Μη Ελεγµένο. Εµφανίζεται τιµή από το Σ.Α.Τ. κατά την αναζήτηση συγκεκριµένου Ενεχύρου. Είναι κενό εάν το Ενέχυρο είναι Μη Ελεγµένο. 3.3.2 Λειτουργία Οθόνης 1. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο αναζήτησης ή πατάτε το πλήκτρο F7 για να έλθει η οθόνη σε φάση αναζήτησης. 2. Από τα πεδία που περιγράφονται παραπάνω στην οθόνη καταχώρησης Ενεχύρου, συµπληρώνονται αυτά που γνωρίζετε και βάσει αυτών θα γίνει η αναζήτηση της δέσµευσης που επιθυµείτε να ακυρώσετε. 3. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο εκτέλεσης αναζήτησης ή πατάτε το πλήκτρο F8 για να εκτελεσθεί η αναζήτηση. 4. Επιλέγετε µε το ποντίκι τα εικονικά πλήκτρα επόµενης ή προηγούµενης εγγραφής ή τα βέλη του πληκτρολογίου σε περίπτωση που υπάρχουν παραπάνω από µία εγγραφές που πληρούν το κριτήριο αναζήτησης. Εµφανίζεται η επιθυµητή εγγραφή στα πεδία της οθόνης. 5. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο επόµενης ενότητας από το µενού της οθόνης για να εµφανισθούν οι οθόνες «Όροι Ενεχύρου» και «Ανάλυση Ενεχύρου» για πληροφοριακούς λόγους. 6. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΑΚΥΡΩΣΗ] στο κάτω µέρος της οθόνης «Ακύρωση Καταχώρησης Ενεχύρου» για να εκτελεσθεί η ακύρωση. Εµφανίζεται το µήνυµα «Έναρξη της λειτουργίας. Θέλετε να συνεχίσετε;». 7. Επιλέγετε το εικονικό πλήκτρο [Ναι]». 8. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίµατος για να τελειώσετε µε την οθόνη αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 31/71

ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΙΣ ΕΛΕΓΧΟΥ 4 ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΙΣ ΕΛΕΓΧΟΥ 4.1 ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [ΒΕΒΑΙΩΣΗ ΗΛΩΣΗΣ ΠΡΟΘΕΣΗΣ] 4.1.1 Περιγραφή Οθόνης Καλείται από τις επιλογές του Σ.Α.Τ. «Ειδικές Εργασίες / Εκτυπώσεις / Βεβαίωση ήλωσης Πρόθεσης» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 12. Βεβαίωση ήλωσης Πρόθεσης Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Παράµετροι Εκτύπωσης Μέσο Εµφάνισης Αριθµός Αντιγράφων Ο τρόπος και το µέσο εµφάνισης της Βεβαίωσης. Το πλήθος των αντιγράφων της Βεβαίωσης που θα εκτυπωθούν Επιλέγεται από λίστα και λαµβάνει τις τιµές: «Preview» ή «Screen» - Εµφάνιση στην οθόνη «Printer» - Εκτύπωση Αρχική τιµή του πεδίου είναι «Preview» ίδεται τιµή µόνον εάν έχει επιλεγεί στο πεδίο «Μέσο Εµφάνισης» η τιµή Printer. Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 32/71

ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΙΣ ΕΛΕΓΧΟΥ Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Αρχείο Α/Α ήλωσης Το όνοµα και η θέση του αρχείου στον υπολογιστή του χρήστη (path) εάν επιθυµεί οι εκτυπώσεις να αποθηκευτούν και όχι να εκτυπωθούν. Παράµετροι Χρήστη Ο Αύξων Αριθµός της ήλωσης Πρόθεσης της οποίας τη Βεβαίωση επιθυµείτε να εκτυπώσετε Το πεδίο παραµένει κενό. 4.1.2 Λειτουργία Οθόνης 1. Συµπληρώνετε το πεδίο «Α/Α ήλωσης». 2. Συµπληρώνετε προαιρετικά κάποια από τα πεδία της ενότητας [Παράµετροι Εκτύπωσης]. 3. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Run Report] στο άνω µέρος της οθόνης. Εµφανίζεται παράθυρο εκτύπωσης που περιέχει τη βεβαίωση. 4. Επιλέγετε το εικονικό πλήκτρο εκτύπωσης για την εκτύπωση της βεβαίωσης. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίµατος [Close Previewer] 4.2 ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΕΛΕΓΧΟΥ ΚΑΤΑΧΩΡΗΣΕΩΝ ΕΝΕΧΥΡΩΝ] 4.2.1 Περιγραφή Οθόνης Καλείται από τις επιλογές του Σ.Α.Τ. «Ειδικές Εργασίες / Ενέχυρα µε Αίτηση / Κατάσταση Ελέγχου Καταχωρήσεων Ενεχύρων» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 13. Κατάσταση Ελέγχου Καταχωρήσεων Ενεχύρων Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 33/71

ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΙΣ ΕΛΕΓΧΟΥ Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Παράµετροι Εκτύπωσης Μέσο Εµφάνισης Αριθµός Αντιγράφων Αρχείο Α/Α Καταχώρησης Από Ηµ/νία Καταχώρησης Έως Ηµ/νία Καταχώρησης Ένδειξη επιβεβαίωσης Ο τρόπος και το µέσο εµφάνισης της Βεβαίωσης. Το πλήθος των αντιγράφων της Βεβαίωσης που θα εκτυπωθούν Το όνοµα και η θέση του αρχείου στον υπολογιστή του χρήστη (path) εάν επιθυµεί οι εκτυπώσεις να αποθηκευτούν και όχι να εκτυπωθούν. Παράµετροι Χρήστη Αύξων αριθµός της καταχώρησης Ενεχύρου που επιθυµείτε να εκτυπώσετε Ηµεροµηνία της καταχώρησης από την οποία θα εκτυπωθεί η κατάσταση. Ηµεροµηνία της καταχώρησης µέχρι την οποία θα εκτυπωθεί η κατάσταση. Η κατάσταση στην οποία βρίσκονται οι καταχωρήσεις των Ενεχύρων που θα εκτυπωθούν Επιλέγεται από λίστα και λαµβάνει τις τιµές: «Preview» ή «Screen» - Εµφάνιση στην οθόνη «Printer» - Εκτύπωση Αρχική τιµή του πεδίου είναι «Preview» ίδεται τιµή µόνον εάν έχει επιλεγεί στο πεδίο «Μέσο Εµφάνισης» η τιµή Printer. Το πεδίο παραµένει κενό. Εάν δοθεί το σύµβολο %, θα εκτυπωθούν τα στοιχεία όλων των Καταχωρήσεων Ενεχύρων που βρίσκονται εντός του χρονικού διαστήµατος που δίδεται στα παρακάτω πεδία. Λαµβάνει τις τιµές: Μη Ελεγµένο / Επιβεβαιωµένο / Ακυρωµένο / % - εκτυπώνονται τα στοιχεία όλων των Καταχωρήσεων Ενεχύρων ανεξαρτήτως της ένδειξης. 4.2.2 Λειτουργία Οθόνης 1. Συµπληρώνετε τα πεδία της ενότητας [Παράµετροι Χρήστη] όπως περιγράφονται παραπάνω. 2. Συµπληρώνετε προαιρετικά κάποια από τα πεδία της ενότητας «Παράµετροι Εκτύπωσης». 3. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Run Report] στο άνω µέρος της οθόνης. Εµφανίζεται παράθυρο εκτύπωσης που περιέχει την κατάσταση. 4. Επιλέγετε το εικονικό πλήκτρο εκτύπωσης για την εκτύπωση της κατάστασης. 5. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίµατος [Close Previewer]. Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 34/71

ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΙΣ ΕΛΕΓΧΟΥ 4.3 ΟΘΟΝΗ ΠΑΡΑΜΕΤΡΩΝ: [ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΗΜΕΡΟΛΟΓΙΟΥ ΒΑΡΩΝ] 4.3.1 Περιγραφή Οθόνης Καλείται από τις επιλογές του Σ.Α.Τ. «Ειδικές Εργασίες / εσµεύσεις και Άρσεις / Εκτυπώσεις / Κατάσταση Ηµερολογίου Βαρών» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 14. Κατάσταση Ηµερολογίου Βαρών Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Παράµετροι Εκτύπωσης Μέσο Εµφάνισης Αριθµός Αντιγράφων Αρχείο Ο τρόπος και το µέσο εµφάνισης της Βεβαίωσης. Το πλήθος των αντιγράφων της Βεβαίωσης που θα εκτυπωθούν Το όνοµα και η θέση του αρχείου στον υπολογιστή του χρήστη (path) εάν επιθυµεί οι εκτυπώσεις να αποθηκευτούν και όχι να Επιλέγεται από λίστα και λαµβάνει τις τιµές: «Preview» ή «Screen» - Εµφάνιση στην οθόνη «Printer» - Εκτύπωση Αρχική τιµή του πεδίου είναι «Preview» ίδεται τιµή µόνον εάν έχει επιλεγεί στο πεδίο «Μέσο Εµφάνισης» η τιµή Printer. Το πεδίο παραµένει κενό. Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 35/71

ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΙΣ ΕΛΕΓΧΟΥ Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις εκτυπωθούν. Από Ηµ/νία Μεταβολής Έως Ηµ/νία Μεταβολής Μερίδα ανειστή Μερίδα Οφειλέτη Παράµετροι Χρήστη Ηµεροµηνία από την οποία θα εκτυπωθεί η κατάσταση. Ηµεροµηνία µέχρι την οποία θα εκτυπωθεί η κατάσταση. Κωδικός µερίδας στο Σ.Α.Τ. του ανειστή / Ασφαλειολήπτη Κωδικός µερίδας στο Σ.Α.Τ. του Οφειλέτη/ Ασφαλειοδότη Εάν δοθεί το σύµβολο %, θα καταγραφούν στην κατάσταση τα στοιχεία των Καταχωρήσεων και Μεταβολών Βαρών όλων των ανειστών / Ασφαλειοληπτών που βρίσκονται εντός του χρονικού διαστήµατος που δίδεται στα παραπάνω πεδία και είναι Χειριστής Επιστροφής. Εάν δοθεί το σύµβολο %, θα καταγραφούν στην κατάσταση τα στοιχεία των Καταχωρήσεων και Μεταβολών Βαρών όλων των Οφειλετών / Ασφαλειοδοτών που βρίσκονται εντός του χρονικού διαστήµατος που δίδεται στα παραπάνω πεδία. Α/Α Βάρους Αύξων αριθµός του Βάρους. Εάν δοθεί το σύµβολο %, θα καταγραφούν στην κατάσταση τα Στοιχεία όλων των Βαρών. Αξία Ενέργειες Ειδικές Εργασίες που αφορούν το Βάρος Κωδικός ISIN της Αξίας που έχει καταχωρηθεί ως Βάρος Ενέργεια του συγκεκριµένου Βάρους Κωδικός και περιγραφή της Ειδικής Εργασίας (ένδειξη για το εάν η Σύσταση Ενεχύρου είναι µε ή άνευ ήλωσης Πρόθεσης κ.λπ.) Μπορεί να επιλεχθεί από λίστα. Στο πλαίσιο δεξιά του πεδίου αυτού, εµφανίζεται η περιγραφή της αξίας. Εάν δοθεί το σύµβολο %, θα καταγραφούν στην κατάσταση τα στοιχεία των καταχωρήσεων και Μεταβολών βαρών όλων των αξιών που βρίσκονται εντός του χρονικού διαστήµατος που δίδεται στα παραπάνω πεδία. Επιλέγεται από λίστα και λαµβάνει τις τιµές: 01 Σύσταση 04 Αλλαγή ανειστή 06 Αλλαγή Χειριστή Επιστροφής ανειστή (Νέος) 07 Αλλαγή Χειριστή Επιστροφής ανειστή (Παλαιός) 08 Αλλαγή Χειριστή Επιστροφής Οφειλέτη Εάν δοθεί το σύµβολο %, θα καταγραφούν στην κατάσταση τα στοιχεία των βαρών ανεξαρτήτως ενέργειας. Επιλέγεται από λίστα και λαµβάνει τις τιµές: 14 Σύσταση Ενεχύρου άνευ Copyright Ε.Χ.Α.Ε. - Έκδοση 2.2 36/71