ALPHA TRUST 1 ΑΜΟΙΒΑΙΟ ΚΕΦΑΛΑΙΟ INTERLIFE ΜΙΚΤΟ Άδεια σύστασης : Απόφ. Επιτρ. Κεφαλαιαγοράς 62/23.12.2003, ΦΕΚ 1996/Β/31.12.2003 ISIN : GRF000066008 ΕΞΑΜΗΝΙΑΙΑ ΕΚΘΕΣΗ 2016 (Περίοδος 01.01.2016-30.06.2016) Αρ. 77 N.4099/12 - Φ.Ε.Κ. 250/Α/ 20.12.2012 & Αρ.2 παρ. 7 του Κανονισμού ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣHΣ : ΑLPHA TRUST AΝΩΝΥΜΗ EΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣHΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑΣ : TΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ Α.Ε. 1. ΑΝΑΛΥΤΙΚΗ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΗ ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΤΡ. ΤΙΜΗ ΤΡΕΧΟΥΣΑ ΜΟΝΑΔΟΣ ΑΞΙΑ % ΕΠΙ % ΕΠΙ ΤΕΜΑΧΙΑ ΣΕ EURO ΣΕ EURO ΚΑΘ.ΕΝ. ΣΥΝ.ΕΝΕΡ. ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΟΙ ΤΙΤΛΟΙ ΕΙΣΗΓΜΕΝΟΙ ΣΕ ΟΡΓΑΝΩΜΕΝΗ ΑΓΟΡΑ ΕΚΔΟΤΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ Κινητές Αξίες Εισηγμένες στο Χρηματιστήριο Αθηνών ΟΜΟΛΟΓΑ ΟΜΟΛΟΓΑ ΕΛΛΗΝΙΚΟΥ ΔΗΜΟΣΙΟΥ ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2023 5.126,00 74,145 380.067,27 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2024 3.126,00 72,460 226.509,96 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2025 5.126,00 70,875 363.305,25 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2026 4.126,00 69,760 287.829,76 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2027 1.126,00 67,970 76.534,22 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2028 5.134,40 66,535 341.617,30 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2029 134,40 65,505 8.803,87 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2030 5.134,40 64,495 331.143,13 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2031 134,40 63,890 8.586,82 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2032 5.134,40 63,050 323.723,92 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2033 3.134,40 62,110 194.677,58 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2034 5.134,40 61,335 314.918,42 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2035 134,40 60,595 8.143,97 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2036 5.134,40 60,095 308.551,77 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2037 134,40 59,690 8.022,34 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2038 2.134,40 59,235 126.431,18 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2039 134,40 59,100 7.943,04 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2040 5.134,40 59,070 303.289,01 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2041 5.134,40 59,075 303.314,68 ΟΕΔ 24/2/2012-24/2/2042 3.134,40 59,215 185.603,50 ΟΕΔ 17/07/14-17/07/17 3.000,00 95,855 287.565,00 ΟΕΔ 17/04/14-17/04/19 3.000,00 89,600 268.800,00 ΣΥΝΟΛΟ 4.665.381,99 51,54% 51,66% ΣΥΝΟΛΟ ΟΜΟΛΟΓΩΝ ΕΛΛΗΝΙΚΟΥ ΔΗΜΟΣΙΟΥ 4.665.381,99 51,54% 51,66% ΕΝΤΟΚΑ ΓΡΑΜΜΑΤΙΑ ΕΛΛΗΝΙΚΟΥ ΔΗΜΟΣΙΟΥ ΕΓΕΔ 04/03/2016-02/09/2016 4.000 99,64 398.560,00 ΕΓΕΔ 08/04/2016-07/10/2016 3.000 99,40 298.200,00 ΣΥΝΟΛΟ 696.760,00 7,70% 7,72% ΣΥΝΟΛΟ ΕΓΕΔ 696.760,00 7,70% 7,72% ΤΙΤΛΟΙ Α.Ε.Π. ΤΙΤΛΟΙ Α.Ε.Π. 24/2/2012-15/10/2042 2.645 0,28 740,60 ΣΥΝΟΛΟ 740,60 0,01% 0,01% ΣΥΝΟΛΟ ΤΙΤΛΩΝ Α.Ε.Π. 740,60 0,01% 0,01% METOXEΣ ΤΡΑΠΕΖΕΣ ALPHA ΤΡΑΠΕΖΑ Α.Ε. (ΚΟ) 131.658 1,620 213.285,96 ΕΘΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ Α.Ε. (ΚΟ) 853.800 0,192 163.929,60 ΤΡΑΠΕΖΑ EUROBANK ERGASIAS AE (KO) 258.312 0,550 142.071,60 ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ Α.Ε. (ΚΟ) 847.286 0,161 136.413,05 ΣΥΝΟΛΟ 655.700,21 7,24% 7,26% ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ ΕΛΛΗΝΙΚΑ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑ-ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟ ΑΘΗΝΩΝ ΑΕ 10.188 4,260 43.400,88 ΣΥΝΟΛΟ 43.400,88 0,48% 0,48% ΤΗΛΕΠΙΚΟΙΝΩΝΙΕΣ ΟΤΕ Α.Ε. (ΚΟ) 15.047 8,070 121.429,29 ΣΥΝΟΛΟ 121.429,29 1,34% 1,34% ΚΑΤΑΣΚΕΥΕΣ ΚΑΙ ΥΛΙΚΑ ΚΑΤΑΣΚΕΥΩΝ TITAN ΑΝΩΝΥΜH ΕΤΑΙΡΙΑ ΤΣΙΜΕΝΤΩΝ (ΚΟ) 7.148 18,500 132.238,00 ΕΛΛΑΚΤΩΡ Α.Ε.(ΚΟ) 20.596 1,300 26.774,80 ΣΥΝΟΛΟ 159.012,80 1,76% 1,76%
ALPHA TRUST 2 ΕΤΑΙΡΙΕΣ ΥΔΡΕΥΣΗΣ Ε.ΥΔ.Α.Π. Α.Ε. (ΚΟ) 5.244 5,550 29.104,20 ΕΤ. ΥΔΡΕΥΣΗΣ & ΑΠΟΧΕΤΕΥΣΗΣ ΘΕΣ/ΚΗΣ Α.Ε. (ΚΟ) 10.239 3,120 31.945,68 ΣΥΝΟΛΟ 61.049,88 0,67% 0,68% ΠΕΤΡΕΛΑΙΟ ΚΑΙ ΑΕΡΙΟ ΕΛΛΗΝΙΚΑ ΠΕΤΡΕΛΑΙΑ Α.Ε. (ΚΟ) 9.000 3,770 33.930,00 ΣΥΝΟΛΟ 33.930,00 0,37% 0,38% ENAΛΛΑΚΤΙΚΟΣ ΗΛΕΚΤΡΙΣΜΟΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΤΕΧΝΟΔΟΜΙΚΗ ΑΝΕΜΟΣ Α.Ε. 60.448 0,670 40.500,16 ΣΥΝΟΛΟ 40.500,16 0,45% 0,45% ΛΙΑΝΙΚΟ ΕΜΠΟΡΙΟ FOLLI-FOLLIE Α.Ε.Β.Τ.Ε. (KO) 1.000 16,770 16.770,00 ΣΥΝΟΛΟ 16.770,00 0,19% 0,19% ΒΙΟΜΗΧΑΝΙΚΑ ΠΡΟΪΟΝΤΑ ΚΑΙ ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΣ ΛΙΜΕΝΟΣ ΠΕΙΡΑΙΩΣ Α.Ε. (ΚΟ) 16.128 12,200 196.761,60 ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΣ ΛΙΜΕΝΟΣ ΘΕΣΣΑΛΟΝΙΚΗΣ Α.Ε. (ΚΟ) 3.308 19,840 65.630,72 ΣΥΝΟΛΟ 262.392,32 2,90% 2,91% ΤΕΧΝΟΛΟΓΙΑ QUEST ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ A.E. 7.812 4,350 33.982,20 EPSILON NET A.E. 1.376 0,659 906,78 ΣΥΝΟΛΟ 34.888,98 0,39% 0,39% ΤΑΞΙΔΙΑ ΚΑΙ ΑΝΑΨΥΧΗ ΟΡΓ/ΣΜΟΣ ΠΡΟΓΝ/ΚΩΝ ΑΓΩΝΩΝ ΠΟΔΟΣΦΑΙΡΟΥ Α.Ε. (ΚΟ) 11.000 6,220 68.420,00 ΣΥΝΟΛΟ 68.420,00 0,76% 0,76% ΠΡΟΣΩΠΙΚΑ ΚΑΙ ΟΙΚΙΑΚΑ ΑΓΑΘΑ JUMBO ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΜΠΟΡΙΚΗ ΕΤΑΙΡΙΑ (ΚΟ) 7.287 11,780 85.840,86 FOURLIS A.E ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ (ΚΟ) 52.946 3,600 190.605,60 ΣΥΝΟΛΟ 276.446,46 3,05% 3,06% ΠΡΩΤΕΣ ΥΛΕΣ ΜΥΤΙΛΗΝΑΙΟΣ ΑΕ (ΚΟ) 10.000 3,770 37.700,00 ΣΥΝΟΛΟ 37.700,00 0,42% 0,42% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΟΧΩΝ 1.811.640,98 20,01% 20,06% ΠΑΡΑΣΤΑΤΙΚΑ ΔΙΚΑΙΩΜΑΤΩΝ ΚΤΗΣΕΩΣ ΜΕΤΟΧΩΝ WARRANTS ALPHA BANK AE 184.525 0,001 184,53 WARRANTS EΘΝΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΑΕ 105.982 0,008 847,86 WARRANTS ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΠΕΙΡΑΙΩΣ ΑΕ 137.160 0,001 137,16 1.169,55 0,01% 0,01% ΣΥΝΟΛΟ ΠΑΡΑΣΤΑΤΙΚΩΝ ΔΙΚΑΙΩΜΑΤΩΝ ΚΤΗΣΕΩΣ ΜΕΤΟΧΩΝ 1.169,55 0,01% 0,01% Κινητές Αξίες Εισηγμένες στο Χρηματιστήριο Κύπρου - μη ρυθμιζόμενη αγορά INTERLIFE A.A.E.Γ.Α. 4.860 1,500 7.290,00 ΣΥΝΟΛΟ 7.290,00 0,08% 0,08% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΕΚΔΟΤΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ 7.182.983,12 79,35% 79,54% ΕΚΔΟΤΩΝ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ Κινητές Αξίες Εισηγμένες στο Χρηματιστήριο Αθηνών METOXEΣ COCA COLA HBC AG 4.000 17,910 71.640,00 ΣΥΝΟΛΟ 71.640,00 0,79% 0,79% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΟΧΩΝ 71.640,00 0,79% 0,79% Κινητές Αξίες Εισηγμένες σε αλλοδαπά χρηματιστήρια ΟΜΟΛΟΓΙΕΣ ΑΛΛΟΔΑΠΩΝ ΔΑΝΕΙΩΝ ΣΤΑΘΕΡΟΥ ΕΠΙΤΟΚΙΟΥ OTE PLC 07/02/2013-07/02/2018 1.000 106,188 106.188,00 ΗΕLLENIC PETROLEUM 10/5/2013-10/05/2017 1.000 101,374 101.374,00 FRIGOGLASS FIN BV 20/5/2013-15/5/2018 2.000 61,088 122.176,00 PPC FIN 08/05/2014-01/05/2019 1.000 79,953 79.953,00 MOTOR OIL 22/05/2014-15/05/2019 3.000 101,750 305.250,00 OTE PLC 10/07/2014-09/07/2020 1.000 97,680 97.680,00 TITAN GLOBAL 17/06/2016-17/06/2021 1.000 99,566 99.566,00 ΣΥΝΟΛΟ 912.187,00 10,08% 10,10% ΣΥΝΟΛΟ ΟΜΟΛΟΓΙΑΚΩΝ ΔΑΝΕΙΩΝ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ 912.187,00 10,08% 10,10% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΕΚΔΟΤΩΝ ΕΞΩΤΕΡΙΚΟΥ 983.827,00 10,87% 10,89% ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΑΒΙΒΑΣΙΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ 8.166.810,12 90,21% 90,43%
ALPHA TRUST 3 ΚΑΤΑΘΕΣΕΙΣ ΣΕ ΤΡΑΠΕΖΕΣ Kαταθέσεις όψεως Τρ.Πειραιώς σε euro 182.086,04 Kαταθέσεις προθεσμίας ALPHA BANK σε euro 448.916,49 ΣΥΝΟΛΟ 631.002,53 6,97% 6,99% ΛΟΙΠΑ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ Μερίσματα εισπρακτέα 7.091,23 Χρεώστες Διάφοροι 3.479,37 Λογαριασμός περιθωρίου ασφάλισης έναντι πράξεων Σ.Μ.Ε. 152.067,67 Μεταβατικοί λογαριασμοί ενεργητικού 92.205,98 ΣΥΝΟΛΟ 254.844,25 2,82% 2,82% ΣΥΝΟΛΟ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ / ΑΞΙΑ ΚΑΘΑΡΟΥ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ 9.052.656,90 100,00% 100,24% ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ Πιστωτές διάφοροι -15.977,82 Φόροι - Τέλη -5.636,77 Μεταβατικοί Λογαριασμοί Παθητικού -414,44 ΣΥΝΟΛΟ -22.029,03-0,24% ΑΞΙΑ ΚΑΘΑΡΩΝ ΠΕΡΟΥΣΙΑΚΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ / ΑΞΙΑ ΣΥΝΟΛΟΥ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ 9.030.627,87 100,00% AΡΙΘΜΟΣ ΜΟΝΑΔΩΝ (ΜΕΡΙΔΙΩΝ) ΣΕ ΚΥΚΛΟΦΟΡΙΑ 1.077.864,767 ΑΞΙΑ ΚΑΘΑΡΩΝ ΠΕΡΟΥΣΙΑΚΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΚΑΤΑ ΜΟΝΑΔΑ (ΜΕΡΙΔΙΩΝ) 8,3783 ΠΡΑΞΕΙΣ ΣΕ ΠΑΡΑΓΩΓΑ ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΑ ΠΡΟΙΟΝΤΑ ΑΝΟΙΚΤΕΣ ΘΕΣΕΙΣ Είδος/Θέση Σ.Μ.Ε. FTSE/ASE LARGE CAP ΙOYΛΙΟΣ 2016 SHORT -50 1452,00-145.200,00-14,76% -1,61% (Μονάδα Διαπραγμάτευσης: 1 Μονάδα Δείκτη x 2 ΕΥΡΩ) ΣΥΝΟΠΤΙΚΟΣ ΠΙΝΑΚΑΣ ΠΟΣΟΣΤΙΑΙΑΣ ΔΙΑΡΘΩΣΗΣ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ ΚΑΤΑ ΚΑΤΗΓΟΡΙΑ (Αρ.77 Ν. 4099/12 - Φ.Ε.Κ. 250/Α/20.12.12 & άρθρο 4 παρ.5 απόφαση Ε.Κ. 17/633/20.12.2012) Ομόλογα Εσωτερικού 4.665.381,99 51,54% 51,66% Τίτλοι ΑΕΠ 740,60 0,01% 0,01% ΕΓΕΔ 696.760,00 7,70% 7,72% Μετοχές εκδοτών εσωτερικού 1.818.930,98 20,09% 20,14% Παραστατικά δικαιώματα κτήσεως μετοχών εσωτερικού 1.169,55 0,01% 0,01% Μετοχές εκδοτών εξωτερικού 71.640,00 0,79% 0,79% Ομόλογα Εξωτερικού 912.187,00 10,08% 10,10% Καταθέσεις σε πιστωτικά ιδρύματα 631.002,53 6,97% 6,99% Απαιτήσεις - Υποχρεώσεις 232.815,22 2,57% 2,58% ΣΥΝΟΛΟ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ 9.030.627,87 100,00% ΜΕΤΑΒΟΛΗ ΣΤΗ ΣΥΝΘΕΣΗ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟΥ (Αρ.77 Ν. 4099/12 - Φ.Ε.Κ. 250/Α/20.12.12 & άρθρο 4 παρ.5 απόφαση Ε.Κ. 17/633/20.12.2012) 2016 2015 Σύνολο ομολογιακών δανείων εσωτερικού 51,67% 16,51% Σύνολο εντόκων γραμματίων ελληνικού δημοσίου 7,72% 0,00% Σύνολο εισηγμένων κινητών αξιών εσωτερικού 20,15% 59,48% Σύνολο εισηγμένων κινητών αξιών εξωτερικού 0,79% 0,01% Σύνολο ομολογιακών δανείων εξωτερικού 10,10% 10,16% 2. ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΕΙΣΡΟΩΝ - ΕΚΡΟΩΝ ΜΕΡΙΔΙΩΝ, ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΩΝ ΠΕΡΙΟΔΟΥ ΚΑΙ ΔΙΑΦΟΡΑΣ ΑΠΟΤΙΜΗΣΗΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ Ι.ΚΕΦΑΛΑΙΑ ΜΕΡΙΔΙΟΥΧΩΝ Μερίδια σε κυκλοφορία 31.12.2015 1.077.967,626 9.992.015,93 Έκδοση νέων μεριδίων (1.1.2016-29.06.2016) 18,890 150,00 Εξαγορές μεριδίων (1.1.2016-29.06.2016) -121,749-992,28 Καθαρό ενεργητικό σε αξίες κτήσης 30.06.2016 1.077.864,767 9.991.173,65 ΙΙ. ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΠΕΡΙΟΔΟΥ Εισόδημα από επενδύσεις Μερίσματα μετοχών 18.859,27 Tόκοι Καταθέσεων Όψεως 2.145,91 Tόκοι Καταθέσεων Προθεσμίας 2.865,09 Τόκοι Χρεωγράφων Εσωτερικού 105.427,67 Τόκοι Χρεωγράφων Εξωτερικού 33.133,25 Κέρδη από αγοραπωλησίες κινητών αξιών 7.786,51 Ζημιές από αγοραπωλησίες κινητών αξιών -149.130,52 Κέρδη από πράξεις σε Σ.Μ.Ε. 238.131,25 Ζημιές από πράξεις σε Σ.Μ.Ε. -201.806,25 Σύνολο 57.412,18 Λοιπά Εισοδήματα 0,94 Έξοδα διαχείρισης -65.752,34 Έξοδα θεματοφύλακα -4.383,63
ALPHA TRUST 4 Λοιπά έξοδα και φόροι Αμοιβή ορκωτών ελεγκτών -1.302,00 Εισφορά Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς -414,44 Φόροι - Tέλη -6.112,38 Έξοδα ενημέρωσης μεριδιούχων -15,63 Λοιπά έξοδα -1,78 Σύνολο -7.846,23 Καθαρό Εισόδημα -20.569,08 Πλέον: Κόστη συναλλαγών του χαρτοφυλακίου -7.302,06 Αποτελέσματα Περιόδου -27.871,14 ΙΙΙ.ΔΙΑΦΟΡΕΣ ΑΠΟΤΙΜΗΣΕΩΣ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟΥ Καθαρό Ενεργητικό σε τρέχουσες τιμές την 30.06.2016 9.030.627,87 Καθαρό Ενεργητικό σε τιμές κτήσεως 30.06.2016 9.963.302,51-932.674,64 ΣΥΝΟΛΙΚΗ ΑΞΙΑ - ΚΑΘΑΡΟ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟ 30.06.2016 9.030.627,87 Ι. ΙΣΟΛΟΓΙΣΜΟΣ της 30ης Ιουνίου 2016 (N.4308/14 Παράρτημα Β. - Υπόδειγμα Β.11. / Φ.Ε.Κ. 251/Α/24.11.2014) 30.06.2016 30.06.2015 30.06.2014 Μεταβιβάσιμοι τίτλοι 8.166.810,12 7.868.033,25 11.151.115,53 Καταθέσεις σε τράπεζες 631.002,53 790.006,49 418.980,12 Λοιπά περιουσιακά στοιχεία 254.844,25 490.400,87 597.207,05 Σύνολο περουσιακών στοιχείων 9.052.656,90 9.148.440,61 12.167.302,70 Υποχρεώσεις -22.029,03-16.514,63-269.114,87 Αξία καθαρών περουσιακών στοιχείων 9.030.627,87 9.131.925,98 11.898.187,83 Αριθμός μονάδων (μεριδίων) σε κυκλοφορία 1.077.864,767 1.077.932,244 966.136,935 Αξία καθαρών περιουσιακών στοιχείων κατά μονάδα (μερίδιο) 8,3783 8,4717 12,3152 Ανάλυση χαρτοφυλακίου 1. Μεταβιβάσιμοι τίτλοι που διαπραγματεύονται σε επίσημο χρηματιστήριο αξιών 8.166.810,12 7.868.033,25 11.151.115,53 2. Μεταβιβάσιμοι τίτλοι που διαπραγματεύονται σε άλλες ρυθμιζόμενες αγορές 0,00 0,00 0,00 3. Προσφάτως εκδοθέντες μεταβιβάσιμοι τίτλοι η έκδοση των οποίων περιέχει όρους για εισαγωγή εντός έτους σε επίσημο χρηματιστήριο ή άλλη ρυθμιζόμενη αγορά 0,00 0,00 0,00 4. Λοιποί μεταβιβάσιμοι τίτλοι που δεν περιλαμβάνονται στις περιπτώσεις (1),(2) και (3) 0,00 0,00 0,00 Σύνολο 8.166.810,12 7.868.033,25 11.151.115,53 ΙΙ. ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΕΞΕΛΙΞΗΣ ΤΩΝ ΚΑΘΑΡΩΝ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ Περιόδου 01.01.2016 έως 30.06.2016 (N.4308/14 Παράρτημα Β. Υπόδειγμα Β.11. / Φ.Ε.Κ. 251/Α/24.11.2014) Α. Κατάσταση αποτελεσμάτων περιόδου 1.1.16-30.06.16 1.1.15-30.06.151.1.14-30.06.14 Εισόδημα από επενδύσεις 57.412,18 92.386,45 797.852,45 Λοιπά εισοδήματα 0,94 0,00 0,00 Έξοδα διαχείρισης -65.752,34-71.506,78-82.307,30 Έξοδα θεματοφύλακα -4.383,63-4.767,11-5.487,12 Λοιπά έξοδα και φόροι -7.846,23-6.859,78-10.484,58 Καθαρό εισόδημα -20.569,08 9.252,78 699.573,45 Β. Κατάσταση λοιπών μεταβολών καθαρών περιουσιακών στοιχείων Διανομές και επανεπενδύσεις εισοδήματος 0,00 0,00 0,00 Έκδοση νέων μεριδίων 150,00 300,00 2.006.011,30 Εξαγορές μεριδίων -992,28-11.610,18-22.782,56 Διαφορές επιμέτρησης επενδύσεων -932.674,64-2.123.420,73 2.594.885,66 Λοιπές μεταβολές των περιουσιακών στοιχείων και των υποχρεώσεων 0,00 0,00 0,00 Κόστη συναλλαγών του χαρτοφυλακίου -7.302,06-16.215,69-22.621,33-940.818,98-2.150.946,60 4.555.493,07 Σύνολο μεταβολών καθαρών περιουσιακών στοιχείων (Α+Β) -961.388,06-2.141.693,82 5.255.066,52
ALPHA TRUST 5 ΑΡΧΕΣ ΑΠΟΤΙΜΗΣΗΣ - ΣΗΜΕΙΩΣΕΙΣ: 1. Η διοίκηση της Διαχειρίστριας Εταιρείας έχει καταρτίσει την εξαμηνιαία Έκθεση Διαχείρισης σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις του Ν.4308/2014 και του Ν. 4099/2012 καθώς και της απόφασης 17/633/20.12.2012 του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Η κατάσταση χρηματοοικονομικής θέσης (ισολογισμός) και η Κατάσταση εξέλιξης των καθαρών περιουσιακών στοιχείων περιόδου, καταρτίστηκαν με βάση τα υποδείγματα του Ν. 4308/2014, Παράρτημα Β, κατά την κρίση της διοίκησης της Διαχειρίστριας Εταιρείας, καθώς δεν έχουν εκδοθεί σχετικές οδηγίες από τις αρμόδιες αρχές. 2. Έως και την ημερομηνία δημοσίευσης της εξαμηνιαίας Έκθεσης Διαχείρισης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου : α) οι καταθέσεις που διατηρεί το αμοιβαίο κεφάλαιο σε ελληνικά πιστωτικά ιδρύματα, υπόκεινται στους περιορισμούς ανάληψης μετρητών και μεταφοράς κεφαλαίων κίνησης, σύμφωνα με τις οικείες διατάξεις της, από 18.7.2015, Πράξης Νομοθετικού Περιεχομένου (ΦΕΚ 84/Α/18.7.2015), όπως ισχύει, περί περιορισμού στην κίνηση κεφαλαίων (capital controls). β) Μετά την αρχική απαγόρευση και την επιβολή περιορισμών στην απόκτηση μεριδίων αμοιβαίων κεφαλαίων, επετράπη από τις 7.12.2015 και εφεξής, η απόκτηση μεριδίων αμοιβαίων κεφαλαίων υπό την προϋπόθεση ότι τα κεφάλαια που προκύπτουν από νέες διαθέσεις μεριδίων αμοιβαίων κεφαλαίων δεν μπορούν να μεταφέρονται ή να επενδύονται στο εξωτερικό, τηρουμένων των διατάξεων της παραγράφου 3 του άρθρου 1 της ΓΔΟΠ 0001608 ΕΞ 2015/07.12.2015 απόφασης του Υπουργού Οικονομικών σχετικά με την άρση των περιορισμών της, από 18.7.2015,Πράξης Νομοθετικού Περιεχομένου (ΦΕΚ 84/Α/18.7.2015). Ως εκ τούτου, οι προαναφερθέντες συνεχιζόμενοι περιορισμοί κίνησης κεφαλαίων εξακολουθούν να επηρεάζουν σημαντικά τη δραστηριότητα των αμοιβαίων κεφαλαίων. 3. Η αποτίμηση των εισηγμένων στο Χρηματιστήριο Αθηνών κινητών αξιών έγινε με βάση την τιμή κλεισίματος της αγοράς κατά την 30.06.16. 4. Η αποτίμηση των εισηγμένων στο Χρηματιστήριο Κύπρου κινητών αξιών έγινε με βάση την τιμή κλεισίματος της αγοράς κατά την 30.06.16. 5. Τα Ομόλογα Ελληνικού Δημοσίου, οι τίτλοι ΑΕΠ και οι Ομολογίες εισηγμένες σε αλλοδαπά χρηματιστήρια αποτιμήθηκαν στην τελευταία τιμή ζήτησης της 30.06.16 ή στην αντίστοιχη διαθέσιμη προηγούμενης ημερομηνίας όπως αναφέρονται στο BLOOMBERG από τους συνεισφέροντες χρηματοοικονομικούς οργανισμούς. Οι δεδουλευμένοι τόκοι, μείον οι τόκοι που τυχόν καταβλήθηκαν κατά την αγορά τους, περιλαμβάνονται στα έσοδα της περιόδου 01.01.2016-30.06.2016. 6. Tα Έντοκα Γραμμάτια Ελληνικού Δημοσίου αποτιμήθηκαν στην τιμή κλεισίματος της 30.06.16 σύμφωνα με το Ημερήσιο Δελτίο Τιμών Αγοράς Τίτλων Ελληνικού Δημοσίου. 7. Το σύνολο της αξίας των χρηματοοικονομικών στοιχείων που περιλαμβάνεται στο ενεργητικό του Α/Κ έχει επιμετρηθεί σε εύλογες αξίες με βάση δημοσιευμένες τιμές. 8. Οι δεδουλευμένοι τόκοι των καταθέσεων περιλαμβάνονται στα έσοδα της περιόδου 01.01.16-30.06.16. 9. To Αμοιβαίο Κεφάλαιο χρησιμοποίησε τυποποιημένα διαπραγματεύσιμα παράγωγα προϊόντα με υποκείμενη αξία τον δείκτη FTSE large cap. Σκοπός της χρήσης των Παραγώγων Χρηματοοικονομικών Προϊόντων κατά τη διάρκεια του Α εξαμήνου 2016 ήταν η αντιστάθμιση κινδύνου και συγκεκριμένα ο περιορισμός του συνολικού κινδύνου αγοράς του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Η αποτίμηση των Παραγώγων Χρηματοοικονομικών Προϊόντων που είναι εισηγμένα σε χρηματιστήρια έγινε στις εκάστοτε ημερήσιες τιμές κλεισίματος και τα προκύψαντα αποτελέσματα έχουν λογιστικοποιηθεί και εμφανίζονται στην Κατάσταση Αποτελεσμάτων. Ο βαθμός κινδύνου του χαρτοφυλακίου που είχε αναληφθεί από τη χρήση Παραγώγων Χρηματοοικονομικών Προϊόντων για το Α εξάμηνο 2016 δεν ήταν ιδιαίτερα σημαντικός με δεδομένο ότι αντισταθμίζεται από τις επενδύσεις σε μετοχικές αξίες. Ο βαθμός συμμετοχής των παραγώγων στο χαρτοφυλάκιο κυμάνθηκε από 1,52% έως 2,19%. Τα κέρδη 36.575,00 ευρώ από τη χρήση Παραγώγων Χρηματοοικονομικών Προϊόντων είχαν σημαντική επιρροή στην απόδοση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. 10. Κατά την 30.06.16 οι επενδύσεις σε κινητές αξίες και μέσα χρηματαγοράς εταιριών του ιδίου ομίλου (Αρ.61, παρ.8 Ν.4099/2012) αναλύονται στον παρακάτω πίνακα: Όμιλος: Εταιρίες ομίλου Ποσοστό ALPHA BANK ALPHA ΤΡΑΠΕΖΑ Α.Ε. (ΚΟ) 2,36% WARRANTS ALPHA BANK AE 0,00% KATAΘΕΣΕΙΣ - ΔΙΑΘΕΣΙΜΑ ΣE ALPHA BANK 4,97% ΣΥΝΟΛΟ 7,33% BANK OF PIRAEUS ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ Α.Ε. (ΚΟ) 1,51% WARRANTS ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ ΑΕ 0,00% KATAΘΕΣΕΙΣ - ΔΙΑΘΕΣΙΜΑ ΣE ΤΡ. ΠΕΙΡΑΙΩΣ 2,02% ΣΥΝΟΛΟ 3,53% DEUTSCHE TELECOM GROUP ΟΤΕ Α.Ε. 1,34% OTE PLC 1,18% OTE PLC 1,08% ΣΥΝΟΛΟ 3,60% ΕΛΛΑΚΤΩΡ ΑΕ ΕΛΛΑΚΤΩΡ ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΙΑ 0,30% ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΤΕΧΝΟΔΟΜΙΚΗ ΑΝΕΜΟΣ Α.Ε. 0,45% ΣΥΝΟΛΟ 0,75% NBG ΕΘΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ Α.Ε. (ΚΟ) 1,82% WARRANTS ΕΘΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ ΑΕ 0,01% ΣΥΝΟΛΟ 1,83% PANEUROPEAN OIL & INDUSTRIAL HOLDINGS ΕΛΛΗΝΙΚΑ ΠΕΤΡΕΛΑΙΑ Α.Ε. 0,38% HELLENIC PETROLEUM FINANCE 1,12% ΣΥΝΟΛΟ 1,50% ΟΜΙΛΟΣ TITAN ΤΙΤΑΝ ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΙΑ ΤΣΙΜΕΝΤΩΝ 1,46% ΤΙΤΑΝ GLOBAL FINANCE PLC 1,10% ΣΥΝΟΛΟ 2,56% Κηφισιά 29 Αυγούστου 2016 Ο ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑΣ ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ Α.Ε. Η ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ALPHA TRUST ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ Κ. ΚΥΡΙΑΚΟΣ Δ. ΑΘΑΝΑΣΟΠΟΥΛΟΣ Ι.ΠΑΠΑΔΟΓΙΑΝΝΗΣ Σ. ΖΕΥΚΙΛΗ
ALPHA TRUST 6 Έκθεση Ανεξάρτητου Ορκωτού Ελεγκτή Λογιστή Προς τη Διοίκηση της «ALPHA TRUST ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ» για λογαριασμό των μεριδιούχων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου «INTERLIFE ΜΙΚΤΟ» Έκθεση Ελέγχου επί της Εξαμηνιαίας Έκθεσης Διαχειρίσεως Αμοιβαίου Κεφαλαίου Ελέγξαμε τη συνημμένη Εξαμηνιαία Έκθεση Διαχειρίσεως του Αμοιβαίου Κεφαλαίου «INTERLIFE ΜΙΚΤΟ» (η Έκθεση Διαχειρίσεως) της περιόδου από 1 η Ιανουαρίου έως 30 η Ιουνίου 2016, που καταρτίστηκε από τη διαχειριζόμενη την περιουσία του «ALPHA TRUST ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ» εφεξής «Διαχειρίστρια Εταιρεία» και περιέχει την κατάσταση χρηματοοικονομικής θέσης (ισολογισμό), την κατάσταση εξέλιξης των καθαρών περιουσιακών στοιχείων περιόδου, καθώς και τις λοιπές πληροφορίες, τα στοιχεία και τις επεξηγηματικές σημειώσεις του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Ευθύνη της Διοίκησης της Διαχειρίστριας Εταιρείας για την Έκθεση Διαχειρίσεως Η διοίκηση της Διαχειρίστριας Εταιρείας έχει την ευθύνη για την κατάρτιση της Έκθεσης Διαχειρίσεως, σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις του Ν. 4308/2014 και του Ν. 4099/2012 καθώς και της απόφασης 17/633/20.12.2012 του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και για εκείνες τις εσωτερικές δικλίδες, που η διοίκηση της Διαχειρίστριας Εταιρείας καθορίζει ως απαραίτητες, ώστε να καθίσταται δυνατή η κατάρτιση Έκθεσης Διαχειρίσεως απαλλαγμένης από ουσιώδη ανακρίβεια, που οφείλεται είτε σε απάτη είτε σε λάθος. Ευθύνη του Ελεγκτή Η δική μας ευθύνη είναι να εκφράσουμε γνώμη επί της Έκθεσης Διαχειρίσεως με βάση τον έλεγχό μας. Διενεργήσαμε τον έλεγχό μας σύμφωνα με τα Διεθνή Πρότυπα Ελέγχου. Τα πρότυπα αυτά απαιτούν να συμμορφωνόμαστε με κανόνες δεοντολογίας, καθώς και να σχεδιάζουμε και διενεργούμε τον έλεγχο με σκοπό την απόκτηση εύλογης διασφάλισης για το εάν η Έκθεση Διαχειρίσεως αυτή είναι απαλλαγμένη από ουσιώδη ανακρίβεια. Ο έλεγχος περιλαμβάνει τη διενέργεια διαδικασιών για την απόκτηση ελεγκτικών τεκμηρίων, σχετικά με τα ποσά, τις λοιπές πληροφορίες, τα στοιχεία και τις επεξηγηματικές σημειώσεις στην Έκθεση Διαχειρίσεως. Οι επιλεγόμενες διαδικασίες βασίζονται στην κρίση του ελεγκτή περιλαμβανομένης της εκτίμησης των κινδύνων ουσιώδους ανακρίβειας της Έκθεσης Διαχειρίσεως που οφείλεται είτε σε απάτη είτε σε λάθος. Κατά τη διενέργεια αυτών των εκτιμήσεων κινδύνου, ο ελεγκτής εξετάζει τις εσωτερικές δικλίδες που σχετίζονται με την κατάρτιση της Έκθεσης Διαχειρίσεως, με σκοπό το σχεδιασμό ελεγκτικών διαδικασιών κατάλληλων για τις περιστάσεις, αλλά όχι με σκοπό την έκφραση γνώμης επί της αποτελεσματικότητας των εσωτερικών δικλίδων της Διαχειρίστριας Εταιρείας. Ο έλεγχος περιλαμβάνει επίσης την αξιολόγηση της καταλληλότητας των λογιστικών αρχών και μεθόδων που χρησιμοποιήθηκαν και του εύλογου των εκτιμήσεων που έγιναν από τη διοίκηση της Διαχειρίστριας Εταιρείας, καθώς και αξιολόγηση της συνολικής παρουσίασης της Έκθεσης Διαχειρίσεως. Πιστεύουμε ότι τα ελεγκτικά τεκμήρια που έχουμε συγκεντρώσει είναι επαρκή και κατάλληλα για τη θεμελίωση της ελεγκτικής μας γνώμης. Γνώμη Κατά τη γνώμη μας, η συνημμένη Έκθεση Διαχειρίσεως, της περιόδου από 1 η Ιανουαρίου έως 30 η Ιουνίου 2016, έχει καταρτιστεί από κάθε ουσιώδη άποψη σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις του Ν. 4308/2014, περιλαμβάνοντας τις πληροφορίες και τα στοιχεία που προβλέπονται από το άρθρο 77 του Ν. 4099/2012 και το άρθρο 4 της απόφασης 17/633/20.12.2012 του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
ALPHA TRUST 7 Έμφαση Θεμάτων Εφιστούμε την προσοχή σας στα εξής: (1) στη σημείωση 1 της Έκθεσης Διαχειρίσεως όπου γίνεται αναφορά στο πλαίσιο κατάρτισής της σύμφωνα με τις υφιστάμενες κανονιστικές διατάξεις. (2) στη σημείωση 2 της Έκθεσης Διαχειρίσεως όπου γίνεται αναφορά στους συνεχιζόμενους περιορισμούς που θέτει το Νομοθετικό / Κανονιστικό πλαίσιο σχετικά με την κίνηση κεφαλαίων οι οποίοι εκτιμάται ότι επηρεάζουν σημαντικά τη δραστηριότητα των Αμοιβαίων Κεφαλαίων. Στη γνώμη μας δεν διατυπώνεται επιφύλαξη σε σχέση με τα θέματα αυτά. Αθήνα, 30 Αυγούστου 2016 Μακρής Δ. Σεραφείμ Ορκωτός Ελεγκτής Λογιστής Αρ. Μ. ΣΟΕΛ 16311 Συνεργαζόμενοι Ορκωτοί Λογιστές α.ε.ο.ε Μέλος της Crowe Horwarth International Φωκ. Νέγρη 3, 11257 Αθήνα Αρ. Μ. ΣΟΕΛ 125