Συμβούλιο της Ευρωπαϊκής Ένωσης Βρυξέλλες, 1 Οκτωβρίου 2014 (OR. en)

Συμβούλιο της Ευρωπαϊκής Ένωσης Βρυξέλλες, 1 Οκτωβρίου 2014 (OR. en) Διοργανικός φάκελος: 2011/0361 (COD) 13787/14 ADD 1 EF 245 ECOFIN 866 DELACT 182 ΔΙΑΒΙΒΑΣΤΙΚΟ ΣΗΜΕΙΩΜΑ Αποστολέας: Ημερομηνία Παραλαβής: Αποδέκτης: Για το Γενικό Γραμματέα της Ευρωπαϊκής Επιτροπής, ο κ. Jordi AYET PUIGARNAU, Διευθυντής 30 Σεπτεμβρίου 2014 κ. Uwe CORSEPIUS, Γενικός Γραμματέας Συμβουλίου της Ευρωπαϊκής Ένωσης Αριθ. εγγρ. Επιτρ.: C(2014) 6871 final - Annexes 1 to 3 Θέμα: ΠΑΡΑΡΤΗΜΑΤΑ στον ΚΑΤ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ (ΕΕ) αριθ. /... ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ για τη συμπλήρωση κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και Συμβουλίου όσον αφορά τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για για την περιοδική υποβολή αναφορών σχετικά με τα τέλη που χρεώνουν οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας για ς σκοπούς της διαρκούς εποπτείας από την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών Διαβιβάζεται συνημμένως στις αντιπροσωπίες το έγγραφο - C(2014) 6871 final - Annexes 1 to 3. συνημμ.: C(2014) 6871 final - Annexes 1 to 3 13787/14 ADD 1 DG G1B EL

ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ Βρυξέλλες, 30.9.2014 C(2014) 6871 final ANNEXES 1 to 3 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑΤΑ στον ΚΑΤ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ (ΕΕ) αριθ. /... ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ για τη συμπλήρωση κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και Συμβουλίου όσον αφορά τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για για την περιοδική υποβολή αναφορών σχετικά με τα τέλη που χρεώνουν οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας για ς σκοπούς της διαρκούς εποπτείας από την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών EL EL

Παράρτημα I Πίνακας 1: Υποβολή τιμολογιακών πολιτικών ανά ισχύουσα κατηγορία αξιολόγησης και μεταγενέστερων ουσιωδών επικαιροποιήσεων Αριθ. 1 Αναγνωριστι κός ΟΑΠΙ Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή. 2 Πεδίο ΟΑΠΙ Προσδιορισμός των ΟΑΠΙ που εφαρμόζουν την τιμολογιακή πολιτική ISO 17442 3 Αναγνωριστι κός της Αποκλειστικός της που εφαρμόζεται. Όλες οι αλλαγές, εκτός από το πεδίο των τύπων αξιολόγησης που καλύπτονται από την τιμολογιακή πολιτική, θα πρέπει να διατηρούν τον ίδιο αποκλειστικό κωδικό. Οι αλλαγές απαιτούν νέο κωδικό. Μορφότυπος κωδικού "PP_[ εσωτερικός της ] " 4 Ημερομηνία ισχύος της Η ημερομηνία έναρξης ισχύος της. Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ- ΗΗ) 5 Ημερομηνία λήξης ισχύος της Η ημερομηνία λήξης ισχύος της. Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ- ΗΗ) ή 9999-01-01 6 Προσδιορισμ ός μοντέλου η τιμολογιακή πολιτική σχετίζεται με το μοντέλο αξιολόγησης «ο εκδότης πληρώνει» ή «ο επενδυτής πληρώνει» ή «ο εγγεγραμμένος χρήστης πληρώνει». Η ΕΑΚΑΑ κατανοεί ότι οι ΟΑΠΙ παρέχουν υπηρεσίες - I για το μοντέλο «ο εκδότης πληρώνει», ή/και - S για το μοντέλο «ο επενδυτής πληρώνει» ή «ο εγγεγραμμένος χρήστης πληρώνει» EL 2 EL

χρησιμοποιώντας περισσότερα από ένα μοντέλα και, ως εκ τού, είναι δυνατόν να χρησιμοποιείται μια τιμολογιακή πολιτική και για ς δύο τύπους μοντέλων. Στην περιπτώσεις αυτές μπορούν να επιλεγούν και το «I» και το «S». 7 Πεδίο Περιγραφή τύπου αξιολογήσεων ή συναφών υπηρεσιών που περιλαμβάνονται στην τιμολογιακή πολιτική ή καλύπτονται από αυτήν. η τιμολογιακή πολιτική περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις: All C για εταιρικές αξιολογήσεις (εκτός καλυμμένων ομολόγων), - S για αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών, - T για αξιολογήσεις δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων, - B για αξιολογήσεις καλυμμένων ομολόγων, - O για άλλους τύπους αξιολογήσεων, - A για συναφείς υπηρεσίες. 8 Τμήμα κλάδου της Κατά την αναφορά εταιρικών αξιολογήσεων, προσδιορίζει κατά πόσον η τιμολογιακή πολιτική εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπν σε ένα από εξής τμήματα κλάδου: (i) χρηματοπιστωτικές εταιρείες, (ii) ασφαλιστικές μόνο αν η τιμή στο πεδίο 7 Πεδίο είναι C η τιμολογιακή πολιτική περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις: All FI - για χρηματοπιστωτικά EL 3 EL

εταιρείες, εταιρείες. (iii) άλλες ιδρύματα, συμπεριλαμβανομένων τραπεζών, χρηματομεσιτών και χρηματιστών, IN - για αξιολογήσεις ασφαλιστικών ιδρυμάτων, CO - για εκδότες εταιρικών χρεογράφων που δεν ανήκουν στις κατηγορίες FI ή IN. 9 Κατηγορία περιουσιακώ ν στοιχείων της Κατά την αναφορά αξιολογήσεων δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων, προσδιορίζει κατά πόσον η τιμολογιακή πολιτική εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπν σε ένα από εξής τμήματα κλάδου: (i) RMBS (τιτλοποιημένα στεγαστικά δάνεια), (ii) ABS (χρεόγραφα εξασφαλισμένα με περιουσιακά στοιχεία), (iii) CMBS (τιτλοποιημένα εμπορικά ενυπόθηκα δάνεια), (iv) CDO (εγγυημένα δανειακά ομόλογα), (v) ABCP (εμπορικές κινητές αξίες εξασφαλισμένες με περιουσιακά στοιχεία), (vi) άλλο. μόνο αν η τιμή στο πεδίο 7 Πεδίο T η τιμολογιακή πολιτική περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις: All RMBS αξιολογήσεις RMBS, ABS αξιολογήσεις ABS, CMBS αξιολογήσεις CMBS, CDO αξιολογήσεις CDO, ABCP αξιολογήσεις ABCP, για για για για για OTH για άλλες αξιολογήσεις. 10 Τομέας Κατά την αναφορά αξιολογήσεων δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών, προσδιορίζει κατά πόσον η τιμολογιακή πολιτική εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπν σε ένα από εξής τμήματα κλάδου: (i) αξιολόγηση ενός κράς, (ii) αξιολόγηση μιας μόνο αν η τιμή στο πεδίο 7 Πεδίο είναι S η τιμολογιακή πολιτική περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις: All SV για αξιολογήσεις κρατών EL 4 EL

περιφερειακής ή τοπικής αρχής ενός κράς, (iii) αξιολόγηση υπερεθνικών οργανισμών (εκτός διεθνών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων), (iv) αξιολόγηση δημόσιων φορέων, (v) αξιολόγηση διεθνών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων. SM για αξιολογήσεις περιφερειακών ή τοπικών αρχών, SO για αξιολογήσεις υπερεθνικών οργανισμών που δεν εμπίπν στην κατηγορία 'IF' PE για αξιολογήσεις δημόσιων φορέων IF - για αξιολογήσεις διεθνών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων. 11 Προηγούμεν η τιμολογιακή πολιτική Προσδιορίζει την προηγούμενη τιμολογιακή πολιτική, η οποία αντικαθίσταται από την τρέχουσα πολιτική. αν η τρέχουσα τιμολογιακή πολιτική μεταβάλλει το πεδίο εφαρμογής μιας προηγούμενης Μορφότυπος αναγνωριστικού κωδικού "PP_[εσωτερικός αναγνωριστικός της ] " 12 Όνομα αρχείου της Το όνομα αρχείου της. Αναφέρεται σε μορφότυπο συμπιεσμένου αρχείου (zip). Πίνακας 2: Υποβολή καταλόγων ανά ισχύουσα κατηγορία αξιολόγησης και μεταγενέστερων ουσιωδών επικαιροποιήσεων Αριθ. 1 Αναγνωριστι κός Κωδικός που χρησιμοποιείται για την EL 5 EL

ΟΑΠΙ αναγνώριση οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή. 2 Πεδίο ΟΑΠΙ Προσδιορισμός των ΟΑΠΙ που εφαρμόζουν τον κατάλογο. ISO 17442 3 Αναγνωριστι κός 4 Αναγνωριστι κός της Αποκλειστικός, που διατηρείται διαχρονικά. Όλες οι αλλαγές, εκτός από το πεδίο εφαρμογής των τύπων αξιολόγησης που καλύπτονται από τον κατάλογο, θα πρέπει να διατηρούν τον ίδιο αποκλειστικό κωδικό. Οι αλλαγές στο πεδίο εφαρμογής απαιτούν νέο κωδικό. Προσδιορίζει την τιμολογιακή πολιτική για την υλοποίηση της οποίας προορίζεται ο κατάλογος. Ο εν λόγω πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή σς κωδικούς) πίνακα 1 παραρτήματος Ι. - Μορφότυπος κωδικού "FS_[εσωτερικός αναγνωριστικός ]" Μορφότυπος κωδικού "PP_[εσωτερικός αναγνωριστικός ]" 5 Ημερομηνία ισχύος Η ημερομηνία έναρξης ισχύος. Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ- ΗΗ) 6 Ημερομηνία λήξης ισχύος 7 Προσδιορισμ ός μοντέλου Η ημερομηνία λήξης ισχύος. ο κατάλογος σχετίζεται με το μοντέλο αξιολόγησης «ο εκδότης πληρώνει» ή «ο επενδυτής πληρώνει». - Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ- ΗΗ) ή 9999-01-01 - I για το μοντέλο «ο εκδότης πληρώνει», - S για το μοντέλο «ο επενδυτής πληρώνει» ή «ο εγγεγραμμένος EL 6 EL

χρήστης πληρώνει». 8 Πεδίο τύπου αξιολογήσεω ν Περιγραφή τύπου αξιολογήσεων ή συναφών υπηρεσιών που περιλαμβάνονται στον κατάλογο. ο κατάλογος περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις: -All- - C για εταιρικές αξιολογήσεις (εκτός καλυμμένων ομολόγων), - S για αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών, - T για αξιολογήσεις δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων, - B για αξιολογήσεις καλυμμένων ομολόγων, - O για άλλους τύπους αξιολογήσεων, - A για συναφείς υπηρεσίες. 9 Τμήμα κλάδου Κατά την αναφορά εταιρικών αξιολογήσεων, προσδιορίζει κατά πόσον ο κατάλογος εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπν σε ένα από τα εξής τμήματα κλάδου: (i) χρηματοπιστωτικές εταιρείες, (ii) ασφαλιστικές εταιρείες, (iii) άλλες εταιρείες. μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 Πεδίο τύπου αξιολογήσεων είναι C ο κατάλογος περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις: All FI - για χρηματοπιστωτικά ιδρύματα, συμπεριλαμβανομένω ν τραπεζών, χρηματομεσιτών και χρηματιστών, IN - για EL 7 EL

αξιολογήσεις ασφαλιστικών ιδρυμάτων, CO - για εκδότες εταιρικών χρεογράφων που δεν ανήκουν στις κατηγορίες FI ή IN. 10 Κατηγορία περιουσιακώ ν στοιχείων Κατά την αναφορά αξιολογήσεων δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων, προσδιορίζει κατά πόσον ο κατάλογος εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπν σε ένα από εξής τμήματα: (i) RMBS (τιτλοποιημένα στεγαστικά δάνεια), (ii) ABS (χρεόγραφα εξασφαλισμένα με περιουσιακά στοιχεία), (iii) CMBS (τιτλοποιημένα εμπορικά ενυπόθηκα δάνεια), (iv) CDO (εγγυημένα δανειακά ομόλογα), (v) ABCP (εμπορικές κινητές αξίες εξασφαλισμένες με περιουσιακά στοιχεία), (vi) άλλο. μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 Πεδίο τύπου αξιολογήσεων είναι T ο κατάλογος περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις: All RMBS για αξιολογήσεις RMBS, ABS για αξιολογήσεις ABS, CMBS για αξιολογήσεις CMBS, CDO για αξιολογήσεις CDO, ABCP για αξιολογήσεις ABCP, OTH για άλλες αξιολογήσεις. 11 Τομέας Κατά την αναφορά αξιολογήσεων δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών, προσδιορίζει κατά πόσον ο κατάλογος εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπν σε ένα από εξής τμήματα: (i) αξιολόγηση ενός κράς, (ii) αξιολόγηση μιας περιφερειακής ή τοπικής αρχής ενός κράς, (iii) αξιολόγηση υπερεθνικών οργανισμών (εκτός διεθνών χρηματοπιστωτικών μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 Πεδίο τύπου αξιολογήσεων είναι S ο κατάλογος περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις: All SV για αξιολογήσεις κρατών, SM για αξιολογήσεις περιφερειακών ή τοπικών αρχών, SO για αξιολογήσεις EL 8 EL

ιδρυμάτων), (iv) αξιολόγηση δημόσιων φορέων, (v) αξιολόγηση διεθνών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων. υπερεθνικών οργανισμών που δεν εμπίπν στην κατηγορία 'IF', PE για αξιολογήσεις δημόσιων φορέων, IF - για αξιολογήσεις διεθνών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων. 12 Υποκατηγορί ες περιουσιακώ ν στοιχείων Ορίζει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων για αξιολογήσεις διαρθρωμένων χρηματοπιστωτικών μέσων. μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 είναι 'T' και 'Κατηγορία περιουσιακών στοιχείων ' = 'ABS' ή 'RMBS' ή 'CDO' ή 'OTH'. ο κατάλογος περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις: - All - CCS - Για ABS: Τίτλοι εξασφαλισμένοι με απαιτήσεις πιστωτικών καρτών - ALB - Για ABS: Τίτλοι εξασφαλισμένοι με δάνειο αγοράς αυτοκινή - CNS - Για ABS: Τίτλοι εξασφαλισμένοι με καταναλωτικό δάνειο - SME - Για ABS: Τίτλοι εξασφαλισμένοι με μικρομεσαίες επιχειρήσεις - LES - Για ABS: Τίτλοι εξασφαλισμένοι με μισθώσεις σε ιδιώτες ή επιχειρήσεις - HEL - Για RMBS: Δάνεια εξασφαλισμένα με την αγοραία αξία ακίνητης περιουσίας - PRR - Για RMBS: RMBS υψηλής φερεγγυότητας - NPR - Για RMBS: RMBS χαμηλής φερεγγυότητας - CFH - Για CDO: CDO/CLO ταμειακής ροής και υβριδικό CDO/CLΟ - SDO - Για CDO: Σύνθετο CDO/CLO EL 9 EL

- MVO - Για CDO: CDO αγοραίας αξίας - SIV - Για OTH: δομημένοι μηχανισμοί επενδύσεων - ILS - Για OTH: χρεόγραφα που συνδέονται με ασφαλίσεις - DPC - Για OTH: εταιρείες παραγώγων προϊόντων - SCB - Για OTH: δομημένα καλυμμένα ομόλογα - OTH - Για άλλες αξιολογήσεις 13 Προηγούμενο ς κατάλογος Προσδιορίζει τον προηγούμενο κατάλογο, ο οποίος αντικαθίσταται από τον τρέχοντα κατάλογο. αν ο τρέχων κατάλογος τιμών μεταβάλλει το πεδίο εφαρμογής ενός προηγούμενου Μορφότυπος κωδικού "FS_[ εσωτερικός αναγνωριστικός ] 14 Όνομα αρχείου Το όνομα αρχείου. Αναφέρεται σε μορφότυπο συμπιεσμένου αρχείου (zip). Πίνακας 3: Υποβολή προγραμμάτων ανά ισχύουσα κατηγορία αξιολόγησης και μεταγενέστερων ουσιωδών επικαιροποιήσεων Αριθ. 1 Αναγνωριστι κός ΟΑΠΙ Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή. EL 10 EL

2 Πεδίο ΟΑΠΙ Προσδιορισμός των ΟΑΠΙ που εφαρμόζουν το πρόγραμμα. ISO 17442 3 Αναγνωριστι κός προγράμματο ς 4 Αναγνωριστι κός της Αποκλειστικός προγράμματος, που διατηρείται διαχρονικά. Όλες οι αλλαγές, εκτός από το πεδίο εφαρμογής των τύπων αξιολόγησης ή τύπου προγράμματος που καλύπτονται από το πρόγραμμα, θα πρέπει να διατηρούν τον ίδιο αποκλειστικό κωδικό. Οι αλλαγές στο πεδίο εφαρμογής απαιτούν νέο κωδικό προγράμματος. Προσδιορίζει την τιμολογιακή πολιτική για την υλοποίηση της οποίας προορίζεται το πρόγραμμα. Ο εν λόγω πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή σς κωδικούς) πίνακα 1 παραρτήματος Ι. Μορφότυπος κωδικού προγράμματος "FP_[εσωτερικός αναγνωριστικός προγράμματος ] Μορφότυπος κωδικού "PP_[εσωτερικός αναγνωριστικός ] 5 Ημερομηνία ισχύος προγράμματο ς Η ημερομηνία έναρξης ισχύος προγράμματος. Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ) 6 Ημερομηνία λήξης ισχύος προγράμματο ς 7 Προσδιορισμ ός μοντέλου Η ημερομηνία λήξης ισχύος προγράμματος. το πρόγραμμα σχετίζεται με το μοντέλο αξιολόγησης «ο εκδότης πληρώνει» ή «ο επενδυτής πληρώνει» ή «ο εγγεγραμμένος χρήστης πληρώνει». - Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ- ΗΗ) ή 9999-01-01 - I για το μοντέλο «ο εκδότης πληρώνει», ή/και - S για το μοντέλο «ο επενδυτής πληρώνει» ή «ο εγγεγραμμένος χρήστης πληρώνει». 8 Πεδίο τύπου αξιολογήσεω ν προγράμματο Περιγραφή τύπου αξιολογήσεων ή συναφών υπηρεσιών που περιλαμβάνονται στο το πρόγραμμα περισσότερες από τις EL 11 EL

ς πρόγραμμα. εξής περιπτώσεις: - All - C για εταιρικές αξιολογήσεις (εκτός καλυμμένων ομολόγων), - S για αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών, - T για αξιολογήσεις δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων, - B για αξιολογήσεις καλυμμένων ομολόγων, - O για άλλους τύπους αξιολογήσεων, - A για συναφείς υπηρεσίες. 9 Τμήμα κλάδου προγράμματο ς Κατά την αναφορά εταιρικών αξιολογήσεων, προσδιορίζει κατά πόσον το πρόγραμμα εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπν σε ένα από εξής τμήματα: (i) χρηματοπιστωτικές εταιρείες, (ii) ασφαλιστικές εταιρείες, (iii) άλλες εταιρείες. μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 Πεδίο προγράμματος είναι C το πρόγραμμα περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις: All FI - για χρηματοπιστωτικά ιδρύματα, συμπεριλαμβανομέν ων τραπεζών, χρηματομεσιτών και χρηματιστών, IN - για αξιολογήσεις ασφαλιστικών ιδρυμάτων, EL 12 EL

CO - για εκδότες εταιρικών χρεογράφων που δεν ανήκουν στις κατηγορίες FI ή IN. 10 Κατηγορία περιουσιακώ ν στοιχείων προγράμματο ς Κατά την αναφορά αξιολογήσεων δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων, προσδιορίζει κατά πόσον το πρόγραμμα εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπν σε ένα από εξής τμήματα κλάδου: (i) RMBS (τιτλοποιημένα στεγαστικά δάνεια), (ii) ABS (χρεόγραφα εξασφαλισμένα με περιουσιακά στοιχεία), (iii) CMBS (τιτλοποιημένα εμπορικά ενυπόθηκα δάνεια), (iv) CDO (εγγυημένα δανειακά ομόλογα), (v) ABCP (εμπορικές κινητές αξίες εξασφαλισμένες με περιουσιακά στοιχεία), (vi) άλλο. μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 Πεδίο αξιολογήσεων προγράμματος είναι T το πρόγραμμα περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις: All RMBS για αξιολογήσεις RMBS, ABS για αξιολογήσεις ABS, CMBS για αξιολογήσεις CMBS, CDO για αξιολογήσεις CDO, ABCP για αξιολογήσεις ABCP, OTH για άλλες αξιολογήσεις. 11 Τομέας προγράμματο ς Κατά την αναφορά αξιολογήσεων δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών, προσδιορίζει κατά πόσον το πρόγραμμα εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις που εμπίπν σε ένα από εξής τμήματα: (i) αξιολόγηση ενός κράς, (ii) αξιολόγηση μιας περιφερειακής ή τοπικής αρχής ενός κράς, (iii) αξιολόγηση υπερεθνικών οργανισμών (εκτός διεθνών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων), (iv) αξιολόγηση δημόσιων φορέων, (v) αξιολόγηση διεθνών χρηματοπιστωτικών μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 Πεδίο τύπου αξιολογήσεων προγράμματος είναι S το πρόγραμμα περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις: - All - SV για αξιολογήσεις κρατών, - SM για αξιολογήσεις περιφερειακών ή τοπικών αρχών, - SO για αξιολογήσεις υπερεθνικών οργανισμών που δεν εμπίπν στην κατηγορία 'IF', - PE για αξιολογήσεις δημόσιων φορέων, - IF - για αξιολογήσεις EL 13 EL

ιδρυμάτων. διεθνών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων. 12 Υποκατηγορί ες περιουσιακώ ν στοιχείων προγράμματο ς Ορίζει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων για αξιολογήσεις διαρθρωμένων χρηματοπιστωτικών μέσων. μόνο αν η τιμή στο πεδίο 8 είναι 'T' και 'Κατηγορία περιουσιακών στοιχείων ' = 'ABS' ή 'RMBS' ή 'CDO' ή 'OTH'. το πρόγραμμα περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις: - All - CCS Για ABS: Τίτλοι εξασφαλισμένοι με απαιτήσεις πιστωτικών καρτών - ALB - Για ABS: Τίτλοι εξασφαλισμένοι με δάνειο αγοράς αυτοκινή - CNS - Για ABS: Τίτλοι εξασφαλισμένοι με καταναλωτικό δάνειο - SME - Για ABS: Τίτλοι εξασφαλισμένοι με μικρομεσαίες επιχειρήσεις - LES - Για ABS: Τίτλοι εξασφαλισμένοι με μισθώσεις σε ιδιώτες ή επιχειρήσεις - HEL - για RMBS: Δάνεια εξασφαλισμένα με την αγοραία αξία ακίνητης περιουσίας - PRR - Για RMBS: RMBS υψηλής φερεγγυότητας - NPR - Για RMBS: RMBS χαμηλής φερεγγυότητας - CFH - Για CDO: CDO/CLO ταμειακής ροής και υβριδικό CDO/CLΟ - SDO - Για CDO: Σύνθετο CDO/CLO - MVO - Για CDO: CDO αγοραίας αξίας - SIV - Για OTH: δομημένοι μηχανισμοί επενδύσεων EL 14 EL

- ILS - Για OTH: χρεόγραφα που συνδέονται με ασφαλίσεις - DPC - Για OTH: εταιρείες παραγώγων προϊόντων - SCB - Για OTH: δομημένα καλυμμένα ομόλογα - OTH - Για άλλες αξιολογήσεις 13 Τύπος προγράμματο ς που περιλαμβάνετ αι Περιγραφή τύπου προγράμματος που περιλαμβάνεται στο πρόγραμμα, λόγου χάρη κατά πόσον σχετίζεται με, ή/και περιλαμβάνει, κάποιο πρόγραμμα συχνότητας χρήσης, πρόγραμμα σταθερής πελατείας, προγράμματα πολλαπλών εκδόσεων, αγορά πακέ αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας ή άλλων τύπων προγραμμάτων. το πρόγραμμα περισσότερες από τις εξής περιπτώσεις: - All - F για συχνότητα χρήσης, - L για πρόγραμμα σταθερής πελατείας, - M για προγράμματα πολλαπλών εκδόσεων - B για αγορά πακέ ή προκαθορισμένου αριθμού αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, - OTH για άλλους τύπους προγραμμάτων. 14 Προηγούμενο πρόγραμμα Προσδιορίζει το προηγούμενο πρόγραμμα, το οποίο αντικαθίσταται από την τρέχουσα πολιτική. αν το τρέχον πρόγραμμα τιμών μεταβάλλει το πεδίο εφαρμογής ενός Μορφότυπος κωδικού προγράμματος "FP_[εσωτερικός αναγνωριστικός προγράμματος ] EL 15 EL

προηγούμενου προγράμματος 15 Κατάλογος ή κατάλογοι Αποκλειστικός αριθμός αναγνώρισης οποιουδήποτε (ή οποιωνδήποτε) καταλόγων) που εφαρμόζεται(- ονται) στο πρόγραμμα ή συνδέεται(-ονται) με αυτό. Ο εν λόγω πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή σς κωδικούς) πίνακα 2 παραρτήματος Ι. Κατά περίπτωση. Μορφότυπος κωδικού "FS _[εσωτερικός αναγνωριστικός ] 16 Όνομα αρχείου προγράμματο ς Το όνομα αρχείου προγράμματος. Αναφέρεται σε μορφότυπο συμπιεσμένου αρχείου (zip). Πίνακας 4: Υποβολή ισχυουσών τιμολογιακών διαδικασιών και μεταγενέστερων ουσιωδών επικαιροποιήσεων Αριθ. 1 Αναγνωρισ τικός ΟΑΠΙ 2 Πεδίο ΟΑΠΙ 3 Αναγνωρισ τικός διαδικασίας 4 Αναγνωρισ τικός τιμολογιακ ής Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή. Προσδιορισμός των ΟΑΠΙ που εφαρμόζουν την τιμολογιακή διαδικασία Αποκλειστικός της διαδικασίας, που διατηρείται διαχρονικά. Προσδιορίζει την τιμολογιακή πολιτική (ή τις τιμολογιακές πολιτικές) για την υλοποίηση της οποίας (ή των οποίων) προορίζεται η τιμολογιακή διαδικασία. Ο εν λόγω ISO 17442 Μορφότυπος κωδικού "PP_[εσωτερικός αναγνωριστικός ] EL 16 EL

διαδικασίας πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή σς κωδικούς) πίνακα 2 παραρτήματος Ι. 5 Αναγνωρισ τικός Προσδιορίζει τον κατάλογο (ή ς ς) για την υλοποίηση οποίου προορίζεται η τιμολογιακή διαδικασία. Ο εν λόγω πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή σς κωδικούς) πίνακα 2 παραρτήματος Ι. Κατά περίπτωση. Μορφότυπος κωδικού "FS_[εσωτερικός αναγνωριστικός ] 6 Αναγνωρισ τικός προγράμμα τος Προσδιορίζει το πρόγραμμα (ή τα προγράμματα) για την υλοποίηση οποίου προορίζεται η τιμολογιακή διαδικασία. Ο εν λόγω προγράμματος πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή σς κωδικούς) πίνακα 3 παραρτήματος Ι. Κατά περίπτωση. Μορφότυπος κωδικού προγράμματος "FP_[ εσωτερικός αναγνωριστικός προγράμματος l] 7 Ημερομηνί α ισχύος τιμολογιακ ής διαδικασίας Η ημερομηνία έναρξης ισχύος της διαδικασίας. Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ) 8 Ημερομηνί α λήξης ισχύος της τιμολογιακ ής διαδικασίας Η ημερομηνία λήξης ισχύος της διαδικασίας. Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ) ή 9999-01-01 9 Όνομα αρχείου της τιμολογιακ ής διαδικασίας Το όνομα αρχείου της διαδικασίας. Αναφέρεται σε μορφότυπο συμπιεσμένου αρχείου (zip). Παράρτημα II Πίνακας 1: Δεδομένα που υποβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ για κάθε επιμέρους αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας που χορηγείται βάσει μοντέλου «ο εκδότης πληρώνει» Αριθ. EL 17 EL

1 Αναγνωρισ τικός ΟΑΠΙ Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή. 2 Έτος αναφοράς Το ημερολογιακό έτος στο οποίο αναφέρεται η περίοδος υποβολής αναφορών. Μορφότυπος: ΕΕΕΕ 3 Αναγνωρισ τικός της αξιολόγηση ς 4 Ημερομηνί α έναρξης σύμβασης αξιολόγηση ς 5 Χρησιμοπο ιούμενος κατάλογος Αποκλειστικός της αξιολόγησης. Παραμένει αμετάβλητος διαχρονικά και αντιστοιχεί στον κωδικό που αναφέρεται δυνάμει ΚΑΤ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ κανονισμού (ΕΕ) αριθ. [ /2013] ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ [να αναγραφεί παραπομπή στα ERP RTS] Ημερομηνία της αρχικής σύμβασης για την υπηρεσία αξιολόγησης. Τυπικά, αντιστοιχεί στην ημερομηνία καθορισμού των για την υπηρεσία αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Αποκλειστικός βάσει οποίου καθορίζονται τα τέλη. Ο εν λόγω πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή σς κωδικούς) πίνακα 2 παραρτήματος Ι. Σε περίπτωση που δεν έχει χρησιμοποιηθεί κατάλογος για τον καθορισμό της τιμής, πρέπει να χρησιμοποιηθεί ο της. Ο εν λόγω πρέπει να αντιστοιχεί στον κωδικό (ή σς κωδικούς) πίνακα 1 παραρτήματος Ι. Αν δεν έχει εφαρμοστεί ούτε τιμολογιακή πολιτική ούτε κατάλογος, τότε θα πρέπει -- Εκτεταμένος μορφότυπος ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ Μορφότυπος FS [εσωτερικός αναγνωριστικός ] ή μορφότυπος κωδικού "PP_[εσωτερικός αναγνωριστικός ] N Δεν εφαρμόστηκε EL 18 EL

να χρησιμοποιηθεί η τιμή N. 6 Αρμόδιος (- οι) καθορισμο ύ 7 Αναγνωρισ τικός πελάτη 8 Προσδιορίζ ει κατά πόσον η επιμέρους αξιολόγηση επωφελήθη κε από κάποια απαλλαγή από την καταβολή ή από μείωση των Εσωτερικός αναγνωριστικός που χορηγείται από τον ΟΑΠΙ στον υπεύθυνο (ή σς υπευθύνους) καθορισμού των που σχετίζονται με την αξιολόγηση, βάσει εφαρμογής ισχύοντος ή/και προγράμματος, ή στον υπεύθυνο έγκρισης εξαιρέσεων από τον κατάλογο ή/και το πρόγραμμα. Αποκλειστικός που χορηγείται από τον ΟΑΠΙ για να προσδιορίζεται ο πελάτης. Τυπικά, αυτός θα πρέπει να αντιστοιχεί στον εκδότη προϊόντος ή στην οντότητα, αλλά σε καμία περίπτωση για φορέα ειδικού σκοπού (SPV). Όταν πρόκειται για δομημένα χρηματοοικονομικά προϊόντα, ο αποκλειστικός θα πρέπει να προσδιορίζει τον αρχικό δικαιούχο ή άλλη οντότητα που από οικονομικής απόψεως (π.χ. διαμεσολαβητής), άμεσα ή έμμεσα μέσω φορέα ειδικού σκοπού ή δομημένου επενδυτικού οχήματος, διαπραγματεύεται ουσιαστικά τα τέλη με τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Αυτός αντιστοιχεί σε έναν «Αναγνωριστικό κωδικό πελάτη» πίνακα 2 παραρτήματος ΙΙ. Για ορισμένες αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας ίσως να μην καταβάλλεται επιμέρους άμεσο τέλος ή ίσως υπάρχει όφελος από κάποια μείωση δεδομένου ότι ο πελάτης ίσως έχει πληρώσει για ένα σύνολο αξιολογήσεων ένα ονομαστικό ποσό έκδοσης σε ετήσια βάση (ή για άλλη καθορισμένη διάρκεια) ή ένα εφάπαξ τέλος, ή ίσως η επιμέρους αξιολόγηση συμπεριλαμβάνεται σε μια «δέσμη» αξιολογήσεων Ο εσωτερικός αναγνωριστικός υπευθύνου C καλύπτεται από διευθέτηση συγκεντρωτικού τέλους, N δεν καλύπτεται από διευθέτηση συγκεντρωτικού τέλους. EL 19 EL

(«συγκεντρωτικό τέλος»). Το εν λόγω πεδίο προσδιορίζει κατά πόσον η επιμέρους αξιολόγηση καλύπτεται από μια τέτοια διευθέτηση που έχει συμφωνηθεί με τον πελάτη. 9 Συνολικό ποσό των χρεωθέντω ν Προσδιορίζει το συνολικό ποσό των που χρεώνονται για την αξιολόγηση κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος υποβολής αναφορών. Αν δεν έχει καταβληθεί τέλος για την επιμέρους αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας, το ποσό θα είναι μηδενικό (0) για όλες εκτός από μία εκ των αξιολογήσεων που επωφελούνται από το συγκεντρωτικό τέλος. Ποσό σε ευρώ 10 Ποσό των αρχικών καταβληθέ ντων Προσδιορίζει το ποσό των προκαταβαλλόμενων/αρχικών που χρεώνονται για την αξιολόγηση κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος υποβολής αναφορών. Ποσό σε ευρώ 11 Καταβληθέ ντα τέλη εποπτείας Προσδιορίζει τα ετήσια τέλη εποπτείας/παρακολούθησης που χρεώθηκαν κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος. Ποσό σε ευρώ 12 Άλλα τέλη που χρεώθηκαν για υπηρεσίες αξιολόγηση ς Προσδιορίζει το σύνολο των άλλων ή αποζημιώσεων που χρεώθηκαν κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος. Κατά περίπτωση. Ποσό σε ευρώ 13 Περιγραφή άλλων τα χρεωθέντα τέλη περιλάμβαναν οποιαδήποτε αποζημίωση ή οποιαδήποτε τέλη για κάποιο επείγον αίτημα μεταβολής από τον πελάτη σχετικά με την υπηρεσία αξιολόγησης. αν συμπληρώθηκ ε το πεδίο Άλλα τέλη που χρεώθηκαν ως απάντηση στο πεδίο Άλλα τέλη Y όταν ισχύει τέλος επείγοντος N όταν δεν ισχύει τέλος επείγοντος EL 20 EL

που χρεώθηκαν για υπηρεσίες αξιολόγησης (πεδίο 12). 14 Σχέση διαπραγματ εύσεων με άλλες αξιολογήσε ις οι διαπραγματεύσεις για τα τέλη αξιολόγησης συνδέονται με άλλες υφιστάμενες αξιολογήσεις πελάτη εξαιτίας των οποίων υπήρξαν μεταβολές στα οριστικά τέλη που χρεώθηκαν και καταβλήθηκαν από τον πελάτη. Αυτό θα μπορούσε να περιλαμβάνει υπηρεσίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που παρέχονται σε σχέση με μηχανισμούς που θεσπίστηκαν για τη διευκόλυνση της έκδοσης, όπως για παράδειγμα ένα πρόγραμμα έκδοσης μεσοπρόθεσμων τίτλων (MTN). Y για Yes (Ναι) N για No (Όχι) 15 Προσδιορισ μός συνδεόμεν ων αξιολογήσε ων Αποκλειστικός της αξιολόγησης (ή των αξιολογήσεων) που συνδέεται(- ονται) με την αναφερόμενη αξιολόγηση (π.χ. όταν πρόκειται για δομημένα χρηματοπιστωτικά προϊόντα, δομή «γενικής παρακαταθήκης» και οι σειρές της) όταν συμπληρώθηκ ε η τιμή Y ως απάντηση στο πεδίο 14. Κατάλογος αναγνωριστικών κωδικών 16 Πρόγραμμα επωφελείται ο πελάτης από χαμηλότερα επιμέρους τέλη λόγω κάποιου προγράμματος συχνότητας χρήσης ή άλλου προγράμματος. Y για Yes (Ναι) N για No (Όχι) 17 Αναγνωρισ τικός προγράμμα τος Προσδιορίζει το πρόγραμμα βάσει οποίου γίνεται η τιμολόγηση της αξιολόγησης. Θα πρέπει να προσδιορίζει το πρόγραμμα που πρέπει να ταιριάζει με τον κωδικό που ορίζεται στο εφαρμοστέο πρόγραμμα πίνακα 3 παραρτήματος Ι. όταν συμπληρώνετα ι η τιμή Y στο πεδίο 16. Μορφότυπος κωδικού προγράμματος "FP_[εσωτερικός αναγνωριστικός προγράμματος ] EL 21 EL

Πίνακας 2: Δεδομένα που υποβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ για τέλη που εισπράττονται ανά πελάτη για υπηρεσίες αξιολόγησης και συναφείς υπηρεσίες Αριθ. 1 Αναγνωρισ τικός ΟΑΠΙ Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή. 2 Αναγνωρισ τικός πελάτη Αποκλειστικός που χορηγείται από τον ΟΑΠΙ για να προσδιορίζεται ο πελάτης. Οι πελάτες δύνανται να είναι εκδότες, αξιολογούμενες οντότητες ή/και αξιολογούμενοι αρχικοί δικαιούχοι, ή/και δύνανται να περιλαμβάνουν οντότητες που από οικονομικής απόψεως, άμεσα ή έμμεσα μέσω φορέα ειδικού σκοπού ή δομημένου επενδυτικού οχήματος, διαπραγματεύονται ουσιαστικά τα τέλη με τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας στο πλαίσιο των διευθετήσεων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Πρέπει να διευκρινιστεί ότι ο πελάτης δεν δύναται επ ουδενί να είναι φορέας ειδικού σκοπού ή δομημένο επενδυτικό όχημα. Ο πελάτης διατηρεί τον ίδιο αποκλειστικό κωδικό σε όλες αυτές τις περιπτώσεις. 3 Νομικά πρόσωπα Κατάλογος των νομικών προσώπων που περιλαμβάνονται στο πεδίο «Αναγνωριστικός πελάτη». Κατάλογος των ονομασιών των νομικών προσώπων 4 Σύνολο χρεωθέντω ν Σύνολο των που χρεώθηκαν στον πελάτη κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος για υπηρεσίες αξιολόγησης τύπου «ο εκδότης πληρώνει». Ποσό σε ευρώ 5 Αξιολογήσ εις πιστοληπτι Προσδιορίζει πόσες αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας έχει λάβει ο πελάτης Αριθμός αξιολογήσεων EL 22 EL

κής ικανότητας πελάτη από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έως την 31η Δεκεμβρίου προηγούμενου ημερολογιακού ές. 6 Σύνολο των για προγράμμα τα Σύνολο των που χρεώθηκαν στον πελάτη κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος για υπηρεσίες αξιολόγησης και τα οποία δεν αντλήθηκαν από επιμέρους αξιολόγηση, αλλά δυνάμει κάποιου προγράμματος εφάπαξ βάσει συχνότητας εκδόσεων, σχέσης ή άλλου τύπου προγράμματος, καθώς και υπερβάλλοντα τέλη έκδοσης, που δύνανται να καλύπν μία ή περισσότερες αξιολογήσεις. Ποσό σε ευρώ 7 Προσδιορισ μός αξιολογήσε ων Προσδιορίζει τις αξιολογήσεις που εκδόθηκαν βάσει προγραμμάτων, ή που καλύφθηκαν από τέτοια προγράμματα, κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος. Κατάλογος των αναγνωριστικών κωδικών αξιολόγησης 8 Τέλη που εισπράχθηκ αν για συναφείς υπηρεσίες Σύνολο που χρεώθηκαν στον πελάτη από τον όμιλο εταιριών ΟΑΠΙ για συναφείς υπηρεσίες κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος. Ποσό σε ευρώ 9 Κύριες συναφείς υπηρεσίες Προσδιορίζει τις τρεις κύριες υπηρεσίες που παρέσχε ο όμιλος ΟΑΠΙ στον πελάτη κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος, σε επίπεδο εσόδων. αν συμπληρώθηκ ε τιμή ανώτερη 0 στο πεδίο 8 Τέλη που εισπράχθηκαν για συναφείς υπηρεσίες. Κατάλογος υπηρεσιών συναφών 10 Κατάταξη συναφών υπηρεσιών Κατάταξη των συναφών υπηρεσιών εκ των κορυφαίων τριών κύριων υπηρεσιών που προσδιορίζονται στο πεδίο 9 Κύριες συναφείς υπηρεσίες, σε επίπεδο εσόδων. αν συμπληρώθηκ ε τιμή ανώτερη 0 στο πεδίο 8 Ληφθέντα Κατάταξη υπηρεσιών συναφών EL 23 EL

11 Λοιπές υπηρεσίες ελήφθησαν υπόψη, κατά τον καθορισμό των για τις υπηρεσίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που παρασχέθηκαν στον πελάτη, τυχόν υπηρεσίες που παρασχέθηκαν από οποιεσδήποτε οντότητες οι οποίες ανήκουν στον όμιλο οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας κατά την έννοια των άρθρων 1 και 2 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, καθώς και από οποιαδήποτε οντότητα ή άλλη εταιρεία που συνδέεται με τον όμιλο οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας βάσει κάποιας δεδομένης σχέσης κατά την έννοια άρθρου 12 παράγραφος 1 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ. τέλη για κύριες συναφείς υπηρεσίες. Y για Yes (Ναι) N για No (Όχι) Παράρτημα ΙΙΙ Πίνακας 1: Δεδομένα που υποβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ για τέλη που εισπράττονται ανά πελάτη για εγγραφή ή για υπηρεσίες αξιολόγησης βάσει μοντέλου «ο επενδυτής πληρώνει» Παρέχονται ανά πελάτη όσον αφορά τα εξής: i) ς κορυφαίους 100 πελάτες σε επίπεδο εσόδων για τον συγκεκριμένο τύπο υπηρεσίας αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, ii) καθώς και όλους ς υπόλοιπους πελάτες που είναι εγγεγραμμένοι ή καταβάλλουν ποσά για αξιολογήσεις ως επενδυτές και αξιολογούνται επίσης από τον όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Αριθ. 1 Αναγνωρισ τικός ΟΑΠΙ Κωδικός που χρησιμοποιείται για την αναγνώριση οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορά. Παρέχεται από την ΕΑΚΑΑ κατά την εγγραφή. EL 24 EL

2 Αναγνωρισ τικός πελάτη Κωδικός που χρησιμοποιείται εσωτερικά από το σύστημα για την αναγνώριση πελάτη ο οποίος προβαίνει σε πληρωμές, για τον οποίον εκδίδονται τιμολόγια ή ο οποίος εμπλέκεται κατ άλλο τρόπο σε διαπραγματεύσεις για τιμές με τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας με σκοπό τη λήψη υπηρεσιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. 3 Τέλη ανά πελάτη Σύνολο των που χρεώθηκαν στον πελάτη για την εγγραφή βάσει υπηρεσιών αξιολόγησης που παρασχέθηκαν κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος. Ποσό σε ευρώ 4 Προσδιορισ μός τιμολογιακ ής Προσδιορίζει την τιμολογιακή πολιτική βάσει της οποίας ο ΟΑΠΙ χρέωσε τον πελάτη. Ο αναγνωριστικός της πρέπει να ταιριάζει με τον αναγνωριστικό κωδικό που ορίζεται στην εφαρμοστέα τιμολογιακή πολιτική πίνακα 1 παραρτήματος Ι των παρόντων ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων. Κατά περίπτωση - Μορφότυπος κωδικού "PP_[εσωτερικός αναγνωριστικός ] 5 Προσδιορισ μός Προσδιορίζει ς τρεις κύριους ς βάσει των οποίων ο ΟΑΠΙ χρέωσε τον πελάτη. Ο αναγνωριστικός πρέπει να αντιστοιχεί στον αναγνωριστικό κωδικό που ορίζεται στον ισχύοντα κατάλογο της πίνακα 3 παραρτήματος Ι των παρόντων ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων. Κατά περίπτωση - Μορφότυπος κωδικού "FS_[εσωτερικός αναγνωριστικός ] 6 Προσδιορισ μός προγράμμα τος Προσδιορίζει τα τρία κύρια προγράμματα βάσει των οποίων ο ΟΑΠΙ χρέωσε τον πελάτη. Ο αναγνωριστικός προγράμματος πρέπει να αντιστοιχεί στον αναγνωριστικό κωδικό που ορίζεται στο εφαρμοστέο πρόγραμμα της Κατά περίπτωση - Μορφότυπος κωδικού προγράμματος "FP_[εσωτερικός αναγνωριστικός προγράμματος ] EL 25 EL

7 Εκδότης ή αξιολογούμ ενη οντότητα 8 Προσδιορισ μός κορυφαίου πελάτη πίνακα 4 παραρτήματος Ι των παρόντων ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων. ο πελάτης είναι ταυτόχρονα και εκδότης, αξιολογούμενη οντότητα ή κατ άλλο τρόπο πελάτης κατά τον πίνακα 2 παραρτήματος ΙΙ. ο πελάτης ήταν ένας από ς κορυφαίους 100 εγγεγραμμένους πελάτες σε επίπεδο εσόδων κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος. - Y για Yes (Ναι) - N για No (Όχι) - Y για Yes (Ναι) - N για No (Όχι) 9 Τέλη που λήφθηκαν για συναφείς υπηρεσίες Σύνολο που χρεώθηκαν στον πελάτη από τον όμιλο εταιρειών ΟΑΠΙ για συναφείς υπηρεσίες κατά το προηγούμενο ημερολογιακό έτος. Ποσό σε ευρώ EL 26 EL