Συχνές Ερωτήσεις και Απαντήσεις σχετικά με την υπηρεσία Γνωστοποίησης Συναλλαγών (Transaction Reporting System TRS) της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς

Transcript

1 Συχνές Ερωτήσεις και Απαντήσεις σχετικά με την υπηρεσία Γνωστοποίησης Συναλλαγών (Transaction Reporting System TRS) της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς 1. Ερώτηση Ποιο σκοπό επιτελεί η λειτουργία του TRS; Επιτρέπει την υποβολή στοιχείων συναλλαγών από τις Εταιρείες Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών προς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καλύπτοντας υποχρεώσεις που προκύπτουν από το νομοθετικό πλαίσιο και την υιοθέτηση της Οδηγίας MiFiD (ν. 3606/2007 ΦΕΚ 195) από το Ελληνικό Κράτος. Για περισσότερες πληροφορίες μπορείτε να επισκεφθείτε την ηλεκτρονική διεύθυνση catid= Ερώτηση Tι είναι το BIC και πως μπορώ να το προμηθευτώ ; Το BIC προέρχεται από τα αρχικά των λέξεων Bank Identification Code και χρησιμοποιείται κατά κύριο λόγο από το δίκτυο SWIFT. Η κωδικοποίηση αυτή που είναι ευρέως διαδεδομένη, έχει επιλεγεί από την CESR ως τρόπος ταυτοποίησης των ΕΠΕΥ σε πανευρωπαϊκή κλίμακα. Περισσότερες λεπτομέρειες σε σχέση με την απόκτηση και τη χρήση του κωδικού αυτού μπορείτε να λάβετε από την ηλεκτρονική διεύθυνση και την Ελληνική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποστέλλοντας ηλεκτρονικό μήνυμα στην διεύθυνση TRSinfo@cmc.gov.gr ή να επικοινωνήσετε τηλεφωνικά στο Ερώτηση Eπι ποιων προϊόντων μπορώ να δηλώσω τις συναλλαγές μου στο σύστημα TRS; To σύστημα TRS είναι σχεδιασμένο ώστε να δέχεται συναλλαγές οι οποίες εμπίπτουν στους κανόνες γνωστοποίησης συναλλαγών που έχει θέσει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως συνέπεια της οδηγίας Mifid (ν. 3606/2007 ΦΕΚ 195) από το Ελληνικό Κράτος.). Στην τρέχουσα έκδοση του συστήματος υποστηρίζονται τόσο μετοχές όσο και ομόλογα. Για περισσότερες πληροφορίες μπορείτε να επισκεφθείτε την ηλεκτρονική διεύθυνση catid=240 ή να επικοινωνήσετε τηλεφωνικά στο Ερώτηση Που μπορώ να απευθυνθώ για θέματα μη τεχνικής φύσεως σχετικά με την χρήση της Υπηρεσίας TRS; Ερωτήματα μη τεχνικής φύσεως μπορείτε να υποβάλλετε στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και συγκεκριμένα στην ηλεκτρονική διεύθυνση TRSinfo@cmc.gov.gr ή να επικοινωνήσετε τηλεφωνικά στο /3/2009 Σελίδα 1 από 8

2 5. Ερώτηση Με ποιο τρόπο γίνεται η υποβολή συναλλαγών στο σύστημα ΤRS; H υποβολή των συναλλαγών γίνεται με ηλεκτρονικό τρόπο μέσω του πρωτοκόλλου επικοινωνίας https και της χρήσης ψηφιακών υπογραφών. 6. Ερώτηση Ποια είναι Διαδικασία Υποβολής των αρχείων συναλλαγών ; Για να ενημερωθείτε σχετικά με την διαδικασία υποβολής των αρχείων συναλλαγών επισκεφθείτε την ηλεκτρονική διεύθυνση 7. Ερώτηση Σε ποια ηλεκτρονική διεύθυνση γίνονται δοκιμαστικές υποβολές; 8. Ερώτηση Σε ποια ηλεκτρονική διεύθυνση γίνονται οι υποβολές παραγωγής; 9. Ερώτηση Τι είναι το ΤRS CLIENT ; Η εφαρμογή TRS Client αποτελεί δείγμα εφαρμογής που παρέχει το ΧΑ και αφορά την αποστολή υπογεγραμμένων ή μη δεδομένων στο σύστημα TRS. Η εφαρμογή αυτή που παρέχεται και σε μορφή πηγαίου κώδικα, μπορεί να χρησιμοποιηθεί ως υπόδειγμα, σε σχέση με την πρόσβαση στο web service και στα ψηφιακά πιστοποιητικά, ώστε ο ενδιαφερόμενος να αναπτύξει δικές του εφαρμογές ή να την προσαρμόσει στις δικές του απαιτήσεις. Πέραν αυτού όμως αποτελεί μια πλήρως λειτουργική εφαρμογή που πληροί τις βασικές απαιτήσεις επικοινωνίας με το TRS. 10. Ερώτηση Που βρίσκεται ο πηγαίος κώδικας του TRS Client καθώς επίσης και το αντίστοιχο Εγχειρίδιο χρήσης της εφαρμογής; Μετά το πέρας της εγκατάστασης του δείγματος εφαρμογής κλήσης TRS Server που μπορείτε να «κατεβάσετε» από την ηλεκτρονική διεύθυνση ή να πάρετε από το TRS Startup Kit V1.0 το οποίο έχετε προμηθευτεί από το Χρηματιστήριο Αθηνών (για λεπτομέρειες βλ. πρέπει να μεταβείτε στο Local Path του ηλεκτρονικού σας Υπολογιστή και πιο συγκεκριμένα στο C:\Program Files\TRSClient\Source ή να επιλέξετε από το Start menu του υπολογιστή σας Start -> Programs -> TrsClient -> Source Files.Το εγχειρίδιο χρήσης της εφαρμογής συμπεριλαμβάνεται με την εφαρμογή. 30/3/2009 Σελίδα 2 από 8

3 11. Ερώτηση Μπορώ να χρησιμοποιήσω Proxy Server για την σύνδεσή μου στο internet; Η εφαρμογή TRS-Client, για την επικοινωνία της με το TRS Server χρησιμοποιεί τα default settings του Ιnternet Explorer όπως π.χ η χρήση Proxy Server. 12. Ερώτηση Κατά τον έλεγχο διαθεσιμότητας του Service μέσω της εφαρμογής ΤRS CLIENT εμφανίζεται μήνυμα λάθους«http Error Proxy Authentication Required» HTTP Error Proxy Authentication Required You must authenticate with a proxy server before this request can be serviced. Please log on to your proxy server, and then try again. Please contact the Web server's administrator if this problem persists. Σύμφωνα με το παραπάνω μήνυμα λάθους, πρέπει να προσπαθήσετε να κάνετε Authentication με τον Proxy Server. Δεδομένου ότι η εφαρμογή χρησιμοποιεί default Proxy Server του συστήματος αυτόν που έχει οριστεί στα Settings του Ιnternet Explorer για αυτό τον λόγο προκειμένου να επικοινωνήσετε επιτυχώς με το Web Service ή το θα χρειαστεί ο Proxy Server σας να έχει ρυθμιστεί κατάλληλα ώστε να επιτρέπει την σύνδεση με το πρωτόκολλο HTTPS στην πόρτα 8443 τόσο για το περιβάλλον δοκιμών όσο και της παραγωγής. 13. Ερώτηση Κατά τον έλεγχο διαθεσιμότητας του Service μέσω της εφαρμογής ΤRS CLIENT εμφανίζεται μήνυμα λάθους «Could not establish trust relationship for the SSL/TLS Secure Channel» Με την χρήση του Ιnternet Explorer, πληκτρολογήστε την διεύθυνση και εν συνεχεία εγκαταστήστε το Πιστοποιητικό (Certificate) που σας παραπέμπει ο Web Server. 14. Ερώτηση Tι σημαίνουν τα πεδία Reporting Firm Identification, Reporting Firm Submission Key στην ΤRS-CLIENT εφαρμογή; Στο πεδίο Reporting Firm Identification ο χρήστης εισάγει τον κωδικό της εταιρείας του (ΒΙC) όπως έχει δοθεί από τις αρμόδιες υπηρεσίες. Στο πεδίο Reporting Firm Submission Key ο χρήστης εισάγει ένα κωδικό αποστολής για την υποβολή του. Ο κωδικός αυτός επιτρέπει στην ΕΠΕΥ να ορίσει ένα δικό της κωδικό για κάθε αρχείο που αποστέλλει, ανεξάρτητο από αυτόν που θα αναθέσει εσωτερικά το 30/3/2009 Σελίδα 3 από 8

4 σύστημα. Ο κωδικός αυτός, αποθηκεύεται μαζί με την υποβολή και μπορεί να αποτελέσει κλειδί για την ΕΠΕΥ. Η τιμή του πεδίου μπορεί να είναι μέχρι 40 αλφαριθμητικούς χαρακτήρες και είναι στη διάθεση της ΕΠΕΥ το τι θα περιέχει. Δεδομένου ότι είναι υποχρεωτικό από την εφαρμογή TRSClient, αν η ΕΠΕΥ δεν θέλει να το χρησιμοποιήσει μπορεί να συμπληρώνει ένα τυχαίο κωδικό ή μια συγκεκριμένη ακολουθία χαρακτήρων που επιθυμεί. 15. Ερώτηση Ποια μορφή πρέπει να έχει το αρχείο που υποβάλλεται στο σύστημα TRS και ποιες είναι οι προδιαγραφές του ; Τα αρχείο που υποβάλλεται στο Σύστημα TRS πρέπει να έχει την μορφή XML.Αναλυτικά οι προδιαγραφές περιγράφονται στην ακόλουθη ηλεκτρονική διεύθυνση: %20HCMC%20TRS%20IF%20Interface%20Specification%20Document%20-%20TD- TRS-IFISD_v0.05.pdf Επιπλέον, από κάποια χρονική στιγμή και μετά θα χρησιμοποιούνται αποκλειστικά οι προδιαγραφές έκδοσης 2.1 όπως αυτές περιγράφονται στο κείμενο %20HCMC%20TRS%20IF%20Interface%20Specification%20Document%20-%20TD- TRS-IFISD_v2.1.pdf 16. Ερώτηση Από ποια ηλεκτρονική διεύθυνση μπορώ να προμηθευτώ ένα δείγμα XML αρχείου για δοκιμαστική χρήση στο Σύστημα TRS ; Μπορείτε να προμηθευτείτε δείγμα XML αρχείου για δοκιμαστική χρήση από την ηλεκτρονική διεύθυνση Ερώτηση Ποια πρέπει να είναι η δομή του ονόματος (Filename) του τελικού προς υποβολή αρχείου XML στο σύστημα ΤRS ; To όνομα του αρχείου (XML Filename) δεν υπόκειται σε κάποιο περιορισμό.ένα σχήμα ονόματος θα μπορούσε για παράδειγμα να είναι BIC_SERIALNUMBER_YYYYMMDD.xml, όπου BIC είναι ο μοναδικός κωδικός για κάθε εταιρία για την οποία υποβάλλονται τα στοιχεία στο TRS, SERIALNUMBER ένας σειριακός αριθμός που έχει επιλεγεί από κάθε εταιρία και το YYYYMMDD είναι η ημερομηνία υποβολής της συναλλαγής στην παραπάνω μορφή. 18. Ερώτηση Μπορεί να γίνει νέα αποστολή αρχείου με συναλλαγές το οποίο ήδη έχει αποσταλεί στο παρελθόν αλλάζοντας μόνο την ημερομηνία μέσα στο xml; Θα πρέπει να αλλάζουν ΟΛΕΣ οι ημ/νίες στο νέο xml αρχείο συμπεριλαμβανομένης και της ημ/νίας της ίδιας της υποβολής. 19. Ερώτηση Με το πέρας της υποβολής του αρχείου συναλλαγών μου στο TRS Client, ποιο είναι το χρονικό διάστημα που αναμένεται να περιμένω ανταπόκριση από το σύστημα σχετικά με την κατάσταση (Status) αυτής ; 30/3/2009 Σελίδα 4 από 8

5 Δεδομένου ότι ένα αρχείο συναλλαγών μπορεί να περιέχει μεγάλο αριθμό συναλλαγών και παράλληλα υπάρχει μια σειρά ελέγχων που πρέπει να γίνουν, η διαδικασία αποδοχής των δεδομένων μπορεί να έχει διάρκεια. Ο συνολικός χρόνος ολοκλήρωσης της επεξεργασίας του αρχείου συναλλαγών μετά την υποβολή του, συνήθως δεν ξεπερνά την 1 ώρα. 20.Ερώτηση Tι σημαινει το Error <FileErrorMessage>ERROR - The certificate is not authorized for the reporting firm ; Πρέπει να ενεργοποιηθούν τα πιστοποιητικά της Smard Card του χρήστη του Συστήματος TRS. Eπικοινωνήστε μέσω στο TRSSupport@Helex.gr ή στο τηλέφωνο της Υπηρεσίας Ψηφιακής Υποστήριξης Ερώτηση Τι μορφή πρέπει να έχει το αρχείο που θα εισαχθεί στο TRS Client ώστε να γίνει υποβολή; Το αρχείο που θα υποβληθεί μέσω του TRS Client, το οποίο συνήθως δημιουργείται από εφαρμογές backoffice θα πρέπει να ακολουθεί τη μορφή που περιγράφεται στην τεκμηρίωση ως Αρχείο Συναλλαγών ΕΠΕΥ και ορίζεται από το αρχείο προδιαγραφών IF_DATTRA.xsd. 22 Ερώτηση Τι μορφή πρέπει να έχει το αρχείο που θα υποβληθεί απευθείας στο TRS (χρήση web service) χωρίς την παρεμβολή του TRS Client; Αν κάποιο μέλος ή κάποια εταιρεία λογισμικού θελήσει να αναπτύξει δική της εφαρμογή υποβολής ανάλογη με το TRS Client, θα πρέπει να υποβάλει τα στοιχεία στη μορφή που περιγράφεται στην τεκμηρίωση ως Αρχείο Υποβολής Συναλλαγών ΕΠΕΥ και ορίζεται από το αρχείο προδιαγραφών IF_DATTRA_FILE.xsd. 23 Ερώτηση Μπορώ να υποβάλω στοιχεία απευθείας στο σύστημα χωρίς την παρέμβαση κάποιας εφαρμογής που θα «υπογράψει» τα στοιχεία αυτά; Όχι. Τα στοιχεία πρέπει να αποσταλούν ψηφιακά υπογεγραμμένα και στην μορφή που έχει οριστεί. 24 Ερώτηση Η εφαρμογή backoffice που διαθέτω δεν μπορεί να δημιουργήσει τα στοιχεία που απαιτούνται. Πως μπορώ να υποβάλλω τα στοιχεία; Στα πλαίσια της εξυπηρέτησης των μελών που δεν διαθέτουν εφαρμογές ικανές να παράγουν αρχεία συναλλαγών, στην μορφή που απαιτούνται, το ΧΑ παρέχει την δυνατότητα, εισαγωγής όλων των απαραίτητων στοιχείων σε μια εφαρμογή που έχει κατασκευάσει. Η εφαρμογή αυτή μετασχηματίζει τα δεδομένα αυτά στην κατάλληλη μορφή XML και τα αποθηκεύει σε αρχείο. Στη συνέχεια το αρχείο αυτό μπορεί να τροφοδοτήσει το TRS Client και η υποβολή να γίνει κανονικά. 30/3/2009 Σελίδα 5 από 8

6 25 Ερώτηση Που βρίσκεται η εφαρμογή παραγωγής αρχείων που θα τροφοδοτήσουν το TRS Client και πόσες συναλλαγές μπορώ να υποβάλλω ; Η εφαρμογή είναι δικτυακή και βρίσκεται στη διεύθυνση κάτω από την επιλογή Δημιουργία αρχείου συναλλαγών με καταχώρηση δεδομένων Ο αριθμός των συναλλαγών που μπορούν να μπουν σε αρχείο με τον τρόπο αυτό περιορίζεται σε 100 αλλά ο χειριστής μπορεί να φτιάξει όσα αρχεία επιθυμεί. Δεδομένου όμως ότι η διαδικασία απαιτεί πληκτρολόγηση και μπορεί να οδηγήσει σε λάθη, δεν συνιστάται στα μέλη που απαιτείται να υποβάλουν σημαντικό αριθμό συναλλαγών, είτε υποβάλλουν συχνά στοιχεία. Σημειώνεται ότι είναι ευθύνη του χρήστη η συμπλήρωση των στοιχείων στη σωστή μορφή και στο σύνολο τους. 26 Ερώτηση Με την εφαρμογή παράγωγης του αρχείου XML τα στοιχεία εισάγονται και στο σύστημα TRS αυτόματα ; Όχι. Το αρχείο που παράγεται θα πρέπει να υποβληθεί κανονικά μέσω της εφαρμογής TRSClient ή άλλης αντίστοιχης. 27 Ερώτηση Τι είναι ο κωδικός AII ; Ο κωδικός AII είναι ένας κωδικός ο οποίος δημιουργήθηκε ώστε να μπορεί να ταυτοποιηθεί πλήρως ένα παράγωγο προϊόν στο οποίο δεν έχει ανατεθεί κάποιος κωδικός ISIN. Ο κωδικός αυτός αποτελείται από μια σειρά πεδίων των οποίων ο συνδυασμός δίνει μοναδικό αποτέλεσμα για ένα παράγωγο προϊόν. Τα πεδία του κωδικού είναι τα εξής: Κωδικός Venue (MIC Code) Κωδικός προϊόντος. Κωδικός τύπου παραγώγου. Ένδειξη Call/Put. Ημερομηνία λήξης Strike Price Αποδίδεται από την αγορά. Για δε το ΧΑ ο αλγόριθμος που θα χρησιμοποιηθεί περιλαμβάνεται στις προδιαγραφές 2.1 O (Option) F (Futures) P (Put) C (Call) F (Futures) Κάθε αγορά θα δημοσιεύει τον κατάλογο με τους AII κωδικούς που αντιστοιχούν στα προϊόντα της ώστε να είναι δυνατή η υποβολή συναλλαγών. 28 Ερώτηση Οι μετοχές έχουν AII κωδικό. Όχι. Ο κωδικός αφορά μόνο παράγωγα προϊόντα 29 Ερώτηση Θα υπάρξει νεώτερη έκδοση του TRSClient για την υποστήριξη των νέων προδιαγραφών (2.1). 30/3/2009 Σελίδα 6 από 8

7 Όχι. Η λειτουργία του TRSClient δεν επηρεάζεται από την συγκεκριμένη αλλαγή προδιαγραφών 30 Ερώτηση Η εφαρμογή παραγωγής αρχείων που έχει κατασκευάσει το ΧΑ και μπορεί να τροφοδοτήσει το TRS Client υποστηρίζει την νέα έκδοση προδιαγραφών (2.1) ; Όχι. Πιθανότατα θα υπάρξει νέα έκδοση ή συμπληρωματική. 31 Ερώτηση Αν ένα υπόχρεος υποβολής συναλλαγών δεν εκτελεί συναλλαγές επί παράγωγων προϊόντων, θα χρειαστεί να κάνει αλλαγές στο πληροφοριακό του σύστημα Αν το χρησιμοποιεί για να δημιουργήσει αρχείο συναλλαγών η απάντηση είναι ναι. Οι προδιαγραφές έκδοσης 2.1 περιλαμβάνουν αλλαγές που επηρεάζουν την υποβολή συναλλαγών όλων των τύπων προϊόντων. 32. Ερώτηση Σε ποια ηλεκτρονική Διεύθυνση γίνεται η Ανανέωση των Ψηφιακών Πιστοποιητικών της Smard Card ; Για να ανανεώσετε τα ψηφιακά πιστοποιητικά που βρίσκονται στην Smard Card σας επισκεφθείτε την ηλεκτρονική διεύθυνση Για την ορθή χρήση της διεύθυνσης βεβαιωθείτε για τα εξής προαπαιτούμενα στον τερματικό σταθμό του TRS : 1. MS CAPICOM.DLL ff88ea5896f6&displaylang=en 2. Microsoft Forms 2.0 Object Library (σε περίπτωση που δεν υπάρχει εγκατεστημένο office) Από το δείγμα εφαρμογής κλήσης που μπορείτε να «κατεβάσετε» από την ηλεκτρονική διεύθυνση εγκαταστήστε το Ηelex Capicom Signer 2.0 (MSCAPICOMSignerV2.CAB) αφού προηγουμένως έχετε κάνει extract το Ζιp αρχείο τοπικά στο δίσκο σας. 4. Αποθηκεύστε τη διεύθυνση στα Τrusted Sites του ΙΕ (Ανοίξτε τον ΙΕ του ηλεκτρονικού σας Υπολογιστή μεταβείτε στο Tools > Internet Options > Security > Trusted Sites > Sites > προσθέστε το πατώντας το add αφού πρώτα το έχετε πληκτρολογήσει στο add this website to the zone 5. Η κάρτα σας θα πρέπει να είναι τοποθετημένη στον Card Reader και όταν επιλέξετε το θα σας ζητηθεί να πληκτρολογήσετε το PIN της κάρτας σας.εν συνεχεία απλά ακολουθείσθε τα βήματα ανανέωσης των ψηφιακών πιστοποιητικών. Για περισσότερες πληροφορίες μπορείτε να απευθυνθείτε στο PKICA- Services@helex.gr μέσω η στα τηλέφωνα η /3/2009 Σελίδα 7 από 8

8 33. Ερώτηση Τι δικαιώματα απαιτούνται για να εκτελέσω την εφαρμογή TRS CLIENT Η εφαρμογή έχει πιστοποιηθεί ότι μπορεί να εκτελεστεί χωρίς προβλήματα με δικαιώματα administrator στο PC που εκτελείται (όχι κατ ανάγκη Domain Administrator). 30/3/2009 Σελίδα 8 από 8