ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ (ΆΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ)

Transcript

1 Ιούνιος 2015 ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ (ΆΥΛΟΙ ΤΙΤΛΟΙ) ΑΙΤΗΣΗ ΠΡΟΣΧΩΡΗΣΗΣ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ

2 ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΣΥΣΤΗΜΑΤΩΝ ΠΛΗΡΩΜΩΝ & ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ ΤΜΗΜΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ SWIFT BIC: BNGRGRAASSS 2 από 9

3 ΑΙΤΗΣΗ ΠΡΟΣΧΩΡΗΣΗΣ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ ΠΑΡΑΚΟΛΟΥΘΗΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕ ΛΟΓΙΣΤΙΚΗ ΜΟΡΦΗ Ο/Η..., με έδρα..., νομίμως εκπροσωπούμενος/η από (όνομα, επώνυμο, τίτλος) :..., αιτούμεθα την προσχώρησή μας στο Σύστημα Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική Μορφή, Διαχειριστής του οποίου έχει ορισθεί η Τράπεζα της Ελλάδος (εφεξής ο «Διαχειριστής του Συστήματος»), καθώς και το άνοιγμα στο όνομα της εταιρίας μας : λογαριασμών τίτλων στο Σύστημα 1 1 Συμπληρώνεται ο Πίνακας 1 - ΚΑΤΗΓΟΡΙΕΣ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ του παρόντος Παραρτήματος Στοιχεία Αιτούντος (κωδικός αριθμός - συμπληρώνεται από την ΤτΕ) (Επωνυμία Εταιρίας) (Διεύθυνση) (Τ.Κ., Πόλη, Χώρα) (ΑΦΜ) (ΔΟΥ) (Τηλέφωνο) (FAX) (SWIFT BIC) 3 από 9

4 Άτομα επικοινωνίας 1. (Ονοματεπώνυμο) ( ) (Τηλέφωνο) 2. (Ονοματεπώνυμο) ( ) (Τηλέφωνο) Τρόπος σύνδεσης στο T2S Άμεση σύνδεση Direct connectivity Έμμεση σύνδεση - Indirect connectivity Σύνδεση μέσω χειριστή Operated accounts 2 2 Υπογράφεται το Παράρτημα 8 (ΕΝΤΟΛΗ-ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΟΝ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟ ΤΩΝ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΦΟΡΕΑ ΜΕΣΩ ΧΕΙΡΙΣΤΗ) και συνυποβάλλεται με το Παράρτημα 3 (ΣΥΜΒΑΣΗ ΠΡΟΣΧΩΡΗΣΗΣ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ). Ταμειακοί λογαριασμοί (1ος Ταμειακός λογαριασμός στο Τ2S- DCA) 3 4 από 9

5 (2ος Ταμειακός λογαριασμός στο Τ2S- DCA) 3 (3ος Ταμειακός λογαριασμός στο Τ2S- DCA) 3 (4ος Ταμειακός λογαριασμός στο Τ2S- DCA) 3 3 (5ος Ταμειακός λογαριασμός στο Τ2S- DCA) 3 Σε περίπτωση ύπαρξης ταμειακού λογαριασμού Πιστωτικού Ιδρύματος που θα ενεργεί ως τράπεζα διακανονισμού για λογαριασμό του Αιτούντος, συμπληρώνεται το Παράρτημα 7 (ΕΝΤΟΛΗ-ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΗ ΣΥΝΔΕΣΗ ΚΑΙ ΤΗΝ ΚΙΝΗΣΗ ΤΑΜΕΙΑΚΟΥ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΧΡΗΜΑΤΙΚΟΥ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΝΣΜΟΥ) και συνυποβάλλεται με το Παράρτημα 3 (ΣΥΜΒΑΣΗ ΠΡΟΣΧΩΡΗΣΗΣ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ). 5 από 9

6 Τρόπος αποστολής ειδοποιήσεων SWIFT ISO15022 GUI (Πλήθος χρηστών για το GUI) Τρόπος παραλαβής ημερήσιων καταστάσεων (Statements/Extraits) SWIFT ISO15022 (S.W.I.F.T. address) FAX (Fax) Στοιχεία Χειριστή (φορέας ο οποίος λειτουργεί ως «χειριστής» σύμφωνα προβλεπόμενα στο Κεφάλαιο 6 του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος) (Κωδικός φορέα στο Σύστημα) (Επωνυμία Χειριστή) (SWIFT BIC) (Άτομο επικοινωνίας) (Τηλέφωνο) ( ) 6 από 9

7 Έχουμε λάβει γνώση των όρων του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος Παρακολούθησης Συναλλαγών επί Τίτλων με Λογιστική Μορφή, περιλαμβανομένων των Παραρτημάτων του και αποδεχόμαστε ανεπιφύλακτα τις διατάξεις αυτού και των Παραρτημάτων. Επίσης έχουμε λάβει γνώση και αποδεχόμαστε ότι η παρούσα αίτηση υποβάλλεται προς έγκριση από το Διαχειριστή του Συστήματος, και αποτελεί προϋπόθεση για την υπογραφή της "ΣΥΜΒΑΣΗΣ ΠΡΟΣΧΩΡΗΣΗΣ ΣΤΟ ΣΥΣΤΗΜΑ" (Παράρτημα 3), η οποία καταρτίζεται μεταξύ ημών και του Διαχειριστή του Συστήματος, καθώς και όσων Παραρτημάτων μας αφορούν και τα οποία αποτελούν αναπόσπαστο μέρος του Κανονισμού Λειτουργίας του Συστήματος , (τόπος, ημερομηνία) Εξουσιοδοτημένη/ες υπογραφή/ές (όνομα, επώνυμο, τίτλος, σφραγίδα εταιρίας) Αθήνα, ΕΓΚΡΙΝΕΤΑΙ Ο Διαχειριστής του Συστήματος από 9

8 ΚΩΔΙΚΟΣ ΑΡΙΘΜΟΣ ΠΙΝΑΚΑΣ 1 ΚΑΤΗΓΟΡΙΕΣ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΩΝ ΤΙΤΛΩΝ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥ 01 Λογαριασμός Ιδίου Χαρτοφυλακίου 0150 Λογαριασμός ενεχύρασης υπέρ του φορέα 0151 Λογαριασμός ενεχύρασης 02 Λογαριασμός Ιδίου Χαρτοφυλακίου Ευρωπαϊκής Ένωσης (πλην Ελλάδος) 100 Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος Χρηματοπιστωτικός Τομέας 101 Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος Τομέας Γενικής Κυβέρνησης 102 Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος Τομέας Εγχώριων μη Χρηματοπιστωτικών Επιχειρήσεων 103 Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος Τομέας Νοικοκυριών και μη Κερδοσκοπικών Ιδρυμάτων που εξυπηρετούν τα Νοικοκυριά 11 Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων χωρών Ευρωπαϊκής Ένωσης" (πλην Ελλάδος) 12 Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων τρίτων χωρών" (πλην Ευρωπαϊκής Ένωσης) 130 Ελλάδος Χρηματοπιστωτικός Τομέας 131 Ελλάδος Τομέας Γενικής Κυβέρνησης 132 Ελλάδος Τομέας Εγχώριων μη Χρηματοπιστωτικών Επιχειρήσεων 133 Ελλάδος Τομέας Νοικοκυριών και μη Κερδοσκοπικών Ιδρυμάτων που εξυπηρετούν τα Νοικοκυριά Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος Χρηματοπιστωτικός 140 Τομέας Αμοιβαία Κεφάλαια Εταιρείες Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου Εταιρείες Επενδύσεων σε Ακίνητη Περιουσία Λογαριασμός Χαρτοφυλακίου Πελατείας κατοίκων Ελλάδος Χρηματοπιστωτικός 141 Τομέας Αμοιβαία Κεφάλαια Εταιρείες Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου Εταιρείες Επενδύσεων σε Ακίνητη Περιουσία (Ν. 3522/2006) Ευρωπαϊκής Ένωσης (πλην Ελλάδος) τρίτων χωρών (πλην Ευρωπαϊκής Ένωσης) 20 * Διακριτοί λογαριασμοί Μεγάλης Πελατείας Ελλάδος 21 * Διακριτοί λογαριασμοί Μεγάλης Πελατείας Ευρωπαϊκής Ένωσης (πλην Ελλάδος) 22 * Διακριτοί λογαριασμοί Μεγάλης Πελατείας τρίτων χωρών, (πλην Ευρωπαϊκής Ένωσης) Εκτός από τις παραπάνω κατηγορίες, ο Διαχειριστής του Συστήματος ανοίγει σε όλους τους φορείς του λογαριασμούς τίτλων για τις κατηγορίες 500, 501, 502. * Σε αυτές τις περιπτώσεις, υπογράφεται και το Παράρτημα 5 (ΑΙΤΗΣΗ ΑΝΟΙΓΜΑΤΟΣ & ΤΗΡΗΣΗΣ ΔΙΑΚΡΙΤΟΥ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥ ΤΙΤΛΩΝ ΜΕΓΑΛΗΣ ΠΕΛΑΤΕΙΑΣ) το οποίο συνυποβάλλεται με το Παράρτημα 6. Επιπλέον, συμπληρώνεται και ο Πίνακας 2 - ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΜΕΓΑΛΩΝ ΠΕΛΑΤΩΝ 8 από 9

9 ΠΙΝΑΚΑΣ 2 ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΜΕΓΑΛΩΝ ΠΕΛΑΤΩΝ Α/Α ΚΑΤΗΓΟΡΙΑ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΥ ΕΠΩΝΥΜΙΑ ΠΕΛΑΤΗ ΧΩΡΑ από 9