ΠΑΡΟΥΣΙΑΣΗ ΤΗΣ ΕΤΑΙΡΙΑΣ ΔΙΑΣ Α.Ε.Ε.Χ.

Transcript

1 ΠΑΡΟΥΣΙΑΣΗ ΤΗΣ ΕΤΑΙΡΙΑΣ ΔΙΑΣ Α.Ε.Ε.Χ. ΕΝΟΤΗΤΑ Ι. Εταιρικό Προφίλ Σύντομο Ιστορικό Η ανώνυμη Eταιρία με την επωνυμία «ΔΙΑΣ ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΙΑ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟΥ» ιδρύθηκε στις 10 Ιουλίου 1991 με την υπ αριθμ /Β581/ κοινής απόφασης Υπουργών Εθνικής Οικονομίας & Οικονομικών, η οποία δημοσιεύτηκε στο ΦΕΚ 3017/ και την 83 η Απόφαση της από , (θέμα 10 ο ) συνεδρίασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Η Εταιρία καταχωρήθηκε στα μητρώα Ανωνύμων Εταιρειών του Υπουργείου Ανάπτυξης και έλαβε αριθμό μητρώου 24418/06/Β/91/40. Η διάρκειά της έχει καθοριστεί σε 50 χρόνια. Η εμπορική επωνυμία της Εταιρίας είναι ΔΙΑΣ A.E.E.X. Η καταστατική έδρα και τα γραφεία της Εταιρίας είναι στο Δήμο Αθηναίων, οδός Βουκουρεστίου 19, Αθήνα 10671, τηλ Αποκλειστικός σκοπός της Εταιρίας σύμφωνα με το άρθρο 2 του Καταστατικού της είναι : α) Η διαχείριση χαρτοφυλακίου κινητών αξιών (χρεόγραφα - μετοχές) κατά τις διατάξεις του Ν. 3371/2005 και συμπληρωματικά του Ν. 2190/20, όπως εκάστοτε τροποποιούνται και ισχύουν. Στην έννοια των χρεογράφων περιλαμβάνονται και οι ομολογίες, τα μερίδια ημεδαπών ή αλλοδαπών αμοιβαίων κεφαλαίων, αποδείξεις τραπεζικών καταθέσεων κατ άρθρο 9 του Α.Ν. 148/67, έντοκα γραμμάτια του Δημοσίου, ομόλογα κ.λ.π. β) Η συμμετοχή της Εταιρίας σε επιχειρήσεις μέσα στα πλαίσια του νόμου της υλοποίησης του σκοπού της, με οποιαδήποτε νομική μορφή. Ο σκοπός της Εταιρίας δεν έχει μεταβληθεί κατά τη διάρκεια λειτουργίας της. Τα πιο σημαντικά γεγονότα στην πορεία της Εταιρίας παρατίθεται παρακάτω: 1991: Ίδρυση της ΔΙΑΣ από την εταιρεία EUROINVEST Σύμβουλοι Επενδύσεων Α.Ε., με αρχικό μετοχικό κεφάλαιο ,29 διαιρεμένο σε κοινές ανώνυμες μετοχές, ονομ. αξίας 2,6413 η κάθε μια. 1992: Εισαγωγή των μετοχών της Εταιρίας στο Χρηματιστήριο Αθηνών. 1997: Ποσοστό 50% των μετοχών της Εταιρίας μεταβιβάστηκε σε εταιρείες συμφερόντων του εφοπλιστή κ. Κων/νου Ψάλτη. 1998: Μεταφορά της έδρας της Εταιρίας από τα Χανιά της Κρήτης στην Αθήνα. 1999: Περαιτέρω διαφοροποίηση στη μετοχική σύνθεση της Εταιρίας, εφόσον ποσοστό της τάξης του 50,01% των μετοχών της, μεταβιβάστηκε από τον όμιλο Ψάλτη στην εταιρεία Telesis Χρηματιστηριακή Α.Ε., καθώς και σε ιδιώτες πελάτες αυτής. Tο ποσοστό της Telesis Χρηματιστηριακή Α.Ε. (και μετέπειτα της Τράπεζας EFG Eurbank Ergasias) ανερχόταν σε 19,88%. 2003: Με απόφαση της Γ.Σ. αποφασίσθηκε η μετατροπή των μετοχών της Εταιρίας σε ονομαστικές μετοχές. T Νοέμβριο του 2004 το ποσοστό της Τράπεζας EFG Eurbank Ergasias ανήλθε σε 29,06%, όποτε και η Εταιρία ενοποιήθηκε (από το δ τρίμηνο του 2004), με τη μέθοδο της καθαρής θέσης, στις ενοποιημένες οικονομικές καταστάσεις της Τράπεζας. Το Νοέμβριο του 2008, ολοκληρώθηκε η διαδικασία συγχώνευσης με απορρόφηση της εταιρίας Glbal Επενδυτικά Κεφάλαια Νέας Ευρώπης Α.Ε.Ε.Χ. Το Μετοχικό Κεφάλαιο της Εταιρίας ανήλθε σε ,04, διαιρούμενο σε κοινές ονομαστικές με δικαίωμα ψήφου μετοχές, ονομαστικής αξίας 0,92 η κάθε μία. Τον Μάρτιο του 2009, ολοκληρώθηκε η διαδικασία ακύρωσης των Ιδίων Μετοχών που κατείχε η Εταιρία. Το Μετοχικό Κεφάλαιο ανήλθε σε ,32, διαιρούμενο σε κοινές ονομαστικές με δικαίωμα ψήφου μετοχές, ονομαστικής αξίας 0,92 η κάθε μία. Η Εταιρία εποπτεύεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με τις διατάξεις του Ν. 3371/2005, κανονιστικές διατάξεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και του Υπουργείου Οικονομίας και Οικονομικών. Τέλος υπόκειται στις διατάξεις του Κώδικα Δεοντολογίας που έχει θεσπισθεί με την υπ. αριθμ. 132/ , θέμα 2ο (ΦΕΚ Β615/ ) Απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και ο οποίος ρυθμίζει τις σχέσεις των Α.Ε.Ε.Χ. μεταξύ τους, τα εσωτερικά τους θέματα και τις σχέσεις τους με το επενδυτικό κοινό.

2 ΕΝΟΤΗΤΑ ΙI. Διοικητικό Συμβούλιο Πίνακας 1 : Παρουσίαση των Μελών του Διοικητικού συμβουλίου ΠΡΟΕΔΡΟΣ ΑΝΤΙΠΡΟΕΔΡΟΣ ΔΙΕΥΘΥΝΩΝ ΣΥΜΒΟΥΛΟΣ & ΓΕΝΙΚΟΣ ΔΙΕΥΘΥΝΤΗΣ ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ Φωκίων Καραβίας Κωνσταντίνος Στεργιόπουλος Βασίλειος Κλέτσας Γεώργιος Κατσιμπρής Άγγελος Τσιχριντζής Δημήτριος Γεωργούτσος Γεώργιος Παπάζογλου Αναστάσιος Θανόπουλος ΦΩΚΙΩΝ ΚΑΡΑΒΙΑΣ Ο κος Φωκίων Καραβίας γεννήθηκε το Είναι πτυχιούχος Χημικός Μηχανικός του Μετσοβίου Πολυτεχνείου και κάτοχος M.Sc. και Ph.D. από το University f Pennsylvania. Πριν τη συμμετοχή του στον Όμιλο της Eurbank, εργάστηκε στην Citibank στην Αθήνα και στην J.P. Mrgan στη Νέα Υόρκη. Eίναι Γενικός Διευθυντής, Μέλος της Εκτελεστικής Επιτροπής, Υπεύθυνος Διεθνών Αγορών και Διαχείρισης Κεφαλαίων Θεσμικών Επενδυτών της Eurbank EFG. Επιπλέον είναι μέλος του Διοικητικού Συμβουλίου σε ένα αριθμό θυγατρικών της EFG Eurbank Ergasias ενώ έχει διατελέσει Πρόεδρος του Διοικητικού Συμβουλίου της Glbal AEEX, της εταιρείας που συγχωνεύθηκε με τη ΔΙΑΣ ΑΕΕΧ το ΚΩΝΣΤΑΝΤΙΝΟΣ ΣΤΕΡΓΙΟΠΟΥΛΟΣ Ο κος Κωνσταντίνος Στεργιόπουλος γεννήθηκε το Είναι κάτοχος πτυχίου και μεταπτυχιακού τίτλου στην Διοίκηση Επιχειρήσεων από το Πανεπιστήμιο της Βοστώνης. Από το 2004 έως τις εργαζόταν ως Διευθύνων Σύμβουλος στον εκδοτικό οίκο METRO ΕΠΕ, μέλος της METRO INTERNATIONAL S.A. Σήμερα εργάζεται ως Γενικός Εκτελεστικός Διευθυντής στην εταιρία ΠΗΓΑΣΟΣ ΕΚΔΟΤΙΚΗ Α.Ε. Διετέλεσε επί διετία Γενικός Διευθυντής στην εταιρία OPTIMUS A.E., επί τριετία Περιφερειακός Εμπορικός Διευθυντής για Ελλάδα, Βαλκάνια, Κύπρο και Ισραήλ στην εταιρία ERICSSON HELLAS. Επίσης διετέλεσε επί τριετία Διευθυντής Πωλήσεων στην εταιρία ΕΛΓΕΚΑ Α.Ε. και επί επταετία κατείχε διάφορες διευθυντικές θέσεις στα τμήματα Marketing, Πωλήσεων και Εξαγωγών στην Αθηναϊκή Ζυθοποιία. ΒΑΣΙΛΕΙΟΣ ΚΛΕΤΣΑΣ Ο κος Βασίλειος Κλέτσας γεννήθηκε το Είναι πτυχιούχος Οικονομικών από το McGill University του Καναδά και κάτοχος πτυχίου M.Sc. Ecnmics από το Queen Mary Cllege του University f Lndn. Ξεκίνησε την καριέρα του στον χρηματοπιστωτικό χώρο το 1991 και εργάστηκε ως οικονομικός αναλυτής ή υπεύθυνος τμήματος αναλύσεων στις εταιρείες Αλφα Χρηματιστηριακή, Σίγμα Χρηματιστηριακή και Τέλεσις ενώ το 1999, ίδρυσε την Σέλας Επενδυτική ΑΕΠΕΥ, μια ανεξάρτητη εταιρεία χρηματιστηριακών αναλύσεων. Από το 2003 και μετά εργάσθηκε στην Glbal Διαχείριση Κεφαλαίων ΑΕΠΕΥ και διετέλεσε Διευθύνων Σύμβουλος της Glbal AEEX, της εταιρείας που συγχωνεύθηκε με τη ΔΙΑΣ ΑΕΕΧ το ΓΕΩΡΓΙΟΣ Μ. ΚΑΤΣΙΜΠΡΗΣ Ο κος Γεώργιος Μ. Κατσιμπρής είναι απόφοιτος της ΑΣΟΕΕ. Επίσης είναι κάτοχος ΜΒΑ από το Πανεπιστήμιο Hartfrd, MA στα Οικονομικά από το Πανεπιστήμιο Cnnecticut και κάτοχος διδακτορικού διπλώματος στα Οικονομικά από το Πανεπιστήμιο Cnnecticut. Έχει διατελέσει καθηγητής στο Πανεπιστήμιο Bridgeprt και στο Αριστοτέλειο Πανεπιστήμιο Θεσσαλονίκης. Από το 2003 έως σήμερα είναι καθηγητής στο Τμήμα Χρηματοοικονομικής και Τραπεζικής Διοικητικής στο Πανεπιστήμιο Πειραιώς. Έχει πλούσιο συγγραφικό έργο καθώς και μόνιμη χρηματοδοτούμενη ερευνητική έδρα στο Πανεπιστήμιο Bridgeprt. ΑΓΓΕΛΟΣ ΤΣΙΧΡΙΝΤΖΗΣ Ο κος 'Aγγελος Τσιχριντζής είναι απόφοιτος της Νομικής Σχολής του Πανεπιστημίου Αθηνών. Επίσης είναι κάτοχος τίτλου μεταπτυχιακών σπουδών στο Δίκαιο (LLM) και κάτοχος διδακτωρικού διπλώματος Νομικής από το Πανεπιστήμιο Harvard. Από το 1989 έως το 1991 ο κος Τσιχριντζής έχει διατελέσει Σύμβουλος Διοικητή Ε.Τ.Ε.. Έχει πλούσιο συγγραφικό έργο και σήμερα διευθύνει γραφείο μεγάλης δικηγορικής εταιρίας.

3 ΔΗΜΗΤΡΙΟΣ ΓΕΩΡΓΟΥΤΣΟΣ Ο κος Δημήτριος Γεωργούτσος γεννήθηκε το Είναι πτυχιούχος στις Οικονομικές Επιστήμες από το Πανεπιστήμιο Αθηνών, κάτοχος M.Sc. στα Οικονομικά από το Lndn Schl f Ecnmics και Διδακτορικού Διπλώματος στα Οικονομικά από το Πανεπιστήμιο Essex της Μεγάλης Βρετανίας. Σήμερα είναι αναπληρωτής καθηγητής στο Οικονομικό Πανεπιστήμιο Αθηνών. Διαθέτει πλούσια εμπειρία στο χώρο των εταιριών επενδύσεων χαρτοφυλακίου, μέσω προηγούμενων συμμετοχών του σε Επενδυτικές Επιτροπές και Διοικητικά Συμβούλια εταιριών του κλάδου. ΓΕΩΡΓΙΟΣ ΠΑΠΑΖΟΓΛΟΥ Ο κος Γεώργιος Παπάζογλου είναι απόφοιτος ΜΒΑ του Clumbia University, Αμερική, με εξειδίκευση τα χρηματοοικονομικά. Έχει μεγάλη εμπειρία στις διεθνείς αγορές νομισμάτων, εμπορευμάτων, ομολόγων και μετοχών καθώς και σε σύνθετα χρηματοοικονομικά προϊόντα. Είναι Vice President στο Grup OLAYAN, όπου εργάζεται από το 1989, με τομέα ευθύνης τις ελληνικές και βαλκανικές αγορές. ΑΝΑΣΤΑΣΙΟΣ ΘΑΝΟΠΟΥΛΟΣ Ο κος Αναστάσιος Θανόπουλος γεννήθηκε στην Αθήνα το Από το 1982 διαμένει μόνιμα στο Λονδίνο. Το 1991 αποφοίτησε από το City Guildhall University με B.Α. στα Οικονομικά. Συνέχισε τις σπουδές του στο University f Geneva στην Ελβετία όπου έλαβε το Ανώτατο Δίπλωμα στον τομέα Derivatives and Financial Markets. Η επαγγελματική του καριέρα ξεκίνησε από την Credit Cmmercial de France and Natwest Markets. Το 1997 προσελήφθη από την Mrgan Stanley, στην οποία είναι Διευθύνων Σύμβουλος και επικεφαλής της Ελληνικής και Βαλκανικής Αγοράς. ΕΝΟΤΗΤΑ IΙI. Διαχειριστής Η διαχείριση του χαρτοφυλακίου της Εταιρίας έχει ανατεθεί με την από σύμβαση στην Eurbank EFG Asset Management Α.Ε.Π.Ε.Υ. Σύμφωνα με την ως άνω σύμβαση η διαχείριση του χαρτοφυλακίου γίνεται αποκλειστικά από την Eurbank EFG Asset Management Α.Ε.Π.Ε.Υ. και περιλαμβάνει ενδεικτικά πωλήσεις και αγορές αξιογράφων, τίτλων κάθε είδους εισηγμένων σε χρηματιστήριο αξιών, μεριδίων αμοιβαίων κεφαλαίων, ομολογιών, συναλλάγματος και ξένων νομισμάτων και γενικώς τη διενέργεια όλων των εργασιών αγοράς, πώλησης, εξόφλησης, προεξόφλησης, ανανέωσης και φύλαξης τίτλων και κινητών αξιών. Επιπλέον περιλαμβάνει συμμετοχή επ ονόματι και για λογαριασμό της Εταιρίας σε αύξηση μετοχικού κεφαλαίου εταιρειών, εγγραφή επ ονόματι και για λογαριασμό της Εταιρίας σε δημόσια εγγραφή ή ιδιωτική τοποθέτηση για την εισαγωγή νέων τίτλων ή τη διάθεση υφιστάμενων σε χρηματιστήριο αξιών, την είσπραξη μερισμάτων και τόκων αξιογράφων και κάθε πράξη που κρίνεται από τη Διαχειρίστρια σκόπιμη ή επωφελής για την Εταιρία με σκοπό τη διαχείριση και την αναδιάρθρωση του χαρτοφυλακίου της. Ύστερα από απόφαση της Έκτακτης Γενικής Συνέλευσης στις 29/9/2006, εγκρίθηκε νεότερη τροποποίηση της σύμβασης διαχείρισης με την Eurbank EFG Asset Management Α.Ε.Π.Ε.Υ, η οποία υπογράφηκε τη 2/10/2006. Οι κυριότερες τροποποιήσεις αφορούν τα ακόλουθα θέματα: α) την ανάληψη από τη Διαχειρίστρια της διαχείρισης κινδύνων και την παρακολούθηση των παράγωγων χρηματοοικονομικών μέσων και τίτλων επιλογής, σύμφωνα με τα όσα προβλέπονται στην απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς 3/378/ , β) την τροποποίηση του δείκτη αναφοράς (benchmark) ο νέος δείκτης αναφοράς συντίθεται κατά ποσοστό 25% από το επιτόκιο Euribr που προσφέρεται στην ευρωπαϊκή διατραπεζική αγορά σε καταθέσεις σε ευρώ τρίμηνης διάρκειας και κατά ποσοστό 75% από την ποσοστιαία μεταβολή του Γενικού Δείκτη κατά το αντίστοιχο ημερολογιακό τρίμηνο και γ) τη μετατροπή της σε αορίστου χρόνου. Επισημαίνεται ότι με την αναφερόμενη τροποποίηση οι οικονομικοί όροι της σύμβασης δεν μεταβλήθηκαν. Για τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου της Εταιρίας ΔΙΑΣ ΑΕΕΧ, η Διαχειρίστρια έχει ορίσει τετραμελή επιτροπή. ΕΝΟΤΗΤΑ IV. Θεματοφύλακας Όπως προβλέπεται από το άρθρο 33 του Ν. 3371/2005, η Εταιρία έχει αναθέσει τη φύλαξη των στοιχείων του χαρτοφυλακίου της σε θεματοφύλακα, ένα πιστωτικό ίδρυμα που είναι εγκατεστημένο και λειτουργεί νόμιμα στην Ελλάδα. Ο θεματοφύλακας συνυπογράφει τους πίνακες επενδύσεων της Α.Ε.Ε.Χ. και βεβαιώνει ότι η αποτίμηση των στοιχείων του χαρτοφυλακίου της Α.Ε.Ε.Χ. και η εκκαθάριση των συναλλαγών της πραγματοποιήθηκε σύμφωνα με τις ισχύουσες διατάξεις. Η Εταιρία με την από υπ. αριθμ. 6/221668/ σύμβασή της, έχει ορίσει Θεματοφύλακα των στοιχείων του χαρτοφυλακίου της την Τράπεζα ΕFG Eurbank Ergasias A.E, η οποία έχει την επιμέλεια της φύλαξης των χρεογράφων της Εταιρίας καθώς και την υποχρέωση της συλλογής και είσπραξης μερισμάτων, τοκομεριδίων και την εκκαθάριση συναλλαγών επί χρεογράφων. Ως Χειριστής του λογαριασμού της Εταιρίας στο Σύστημα Άϋλων Τίτλων, ο θεματοφύλακας έχει την υποχρέωση να ενημερώνει την Εταιρία για κάθε γεγονός που αφορά στις κινητές αξίες του χαρτοφυλακίου για το οποίο λαμβάνει γνώση.

4 ΕΝΟΤΗΤΑ V. Εξέλιξη Μετοχικού Κεφαλαίου ΗΜ/ΝΙΑ Γ.Σ. ΠΟΣΟ ΑΥΞΗΣΗΣ/(ΜΕΙΩΣΗΣ) σε ευρώ ΕΞΕΛΙΞΗ ΜΕΤΟΧΙΚΟΥ ΚΕΦΑΛΑΙΟΥ ΣΥΝΟΛΟ ΜΕΤΟΧΙΚΟΥ ΚΕΦΑΛΑΙΟΥ ΑΡΙΘΜΟΣ ΦΕΚ ΤΡΟΠΟΣ ΑΥΞΗΣΗΣ ΙΔΡΥΣΗ ,29 Ευρώ ,29 Ευρώ 3017/ Καταβολή μετρητών 20/11/ ,57 Ευρώ ,86 Ευρώ 876/ Καταβολή μετρητών 22/1/ ,29 Ευρώ ,16 Ευρώ 943/ Καταβολή μετρητών 20/7/ ,79 Ευρώ ,96 Ευρώ 8629/ Καταβολή μετρητών 29/06/2001 (30.949,96) Ευρώ ,00 Ευρώ 6544/ /08/ ,23 Ευρώ ,23 Ευρώ 14060/ /08/2004 ( ,23) Ευρώ ,00 Ευρώ 14060/ Πίστωση ειδικού αποθεματικού από μετατροπή σε Ευρώ Κεφαλαιοποίηση αποθεματικών υπέρ το άρτιον Διαγραφή ζημιών προηγούμενων χρήσεων 07/03/ ,00 Ευρώ ,00 Ευρώ 2819/ Καταβολή Μετρητών 08/09/ ,04 Ευρώ ,04 Ευρώ 13106/ /01/2009 ( ,72) Ευρώ ,32 Ευρώ 1350/ Εισφορά μετοχικού κεφαλαίου GLOBAL A.E.E.X. και Κεφαλαιοποίηση Αποθεματικών Μείωση Μετοχικού Κεφαλαίου λόγω ακύρωσης Ιδίων Μετοχών ΕΝΟΤΗΤΑ VI. Θυγατρικές Εταιρίες Δεν υφίστανται θυγατρικές Εταιρίες. ΕΝΟΤΗΤΑ VΙI. Μετοχική Σύνθεση ΜΕΤΟΧΙΚΗ ΣΥΝΘΕΣΗ ΤΗΣ 26/03/2009 (Μέτοχοι 5%) ΜΕΤΟΧΟΣ ΑΡΙΘΜΟΣ ΜΕΤΟΧΩΝ % ΣΥΜΜΕΤΟΧΗΣ EFG EUROBANK ERGASIAS A.E. 26,722, % ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΟ ΚΟΙΝΟ 78,649, % ΣΥΝΟΛΟ 105,371, %

5 ΕΝΟΤΗΤΑ VIIΙ. Επικοινωνία του Επενδυτή με την Εταιρία Αρμόδιος επικοινωνίας ( υπεύθυνη μετόχων ) της Εταιρίας είναι η κα Διονυσία Κοντογιάννη. Η διεύθυνση της Εταιρίας είναι : Βουκουρεστίου 19, Αθήνα, 3ος όροφος Τηλ. : Fax: address: diasinv@hl.gr site address: