10125/16 ΔΑ/σα 1 DGD 1C

Συμβούλιο της Ευρωπαϊκής Ένωσης Βρυξέλλες, 13 Ιουνίου 2016 (OR. en) 10125/16 ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΤΩΝ ΕΡΓΑΣΙΩΝ Αποστολέας: Με ημερομηνία: 9 Ιουνίου 2016 Αποδέκτης: Γενική Γραμματεία του Συμβουλίου Αντιπροσωπίες αριθ. προηγ. εγγρ.: 8777/16 + COR 1 + COR 2, 8815/16 Θέμα: ENFOPOL 191 COSI 106 GENVAL 72 MIGR 115 COPEN 202 EUROJUST 77 Συμπεράσματα του Συμβουλίου και σχέδιο δράσης για τα επόμενα βήματα σχετικά με τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών - Συμπεράσματα του Συμβουλίου (9 Ιουνίου 2016) Διαβιβάζονται συνημμένα στο Παράρτημα για τις αντιπροσωπείες τα συμπεράσματα του Συμβουλίου και το σχέδιο δράσης για τα επόμενα βήματα σχετικά με τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών που ενέκρινε το Συμβούλιο κατά την 3473η σύνοδό του στις 9 Ιουνίου 2016. 10125/16 ΔΑ/σα 1 DGD 1C EL

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Σχέδιο συμπερασμάτων του Συμβουλίου για τα επόμενα βήματα σχετικά με τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών ΤΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ, ΛΑΜΒΑΝΟΝΤΑΣ ΥΠΟΨΗ τα συμπεράσματα του Συμβουλίου για την ανανεωμένη Στρατηγική Εσωτερικής Ασφάλειας της Ευρωπαϊκής Ένωσης για την περίοδο 2015-2020, της 4ης Δεκεμβρίου 2014 1 και της 16ης Ιουνίου 2015, και το ευρωπαϊκό θεματολόγιο της Επιτροπής για την ασφάλεια (COM (2015)185), ΥΠΕΝΘΥΜΙΖΟΝΤΑΣ τις συστάσεις της τελικής έκθεσης για τον πέμπτο γύρο αμοιβαίων αξιολογήσεων, με τίτλο «Οικονομικό έγκλημα και διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών» (3 Οκτωβρίου 2012, 12657/2/12), ΕΠΙΣΗΜΑΙΝΟΝΤΑΣ το «Εγχειρίδιο βέλτιστων πρακτικών για την καταπολέμηση του οικονομικού εγκλήματος: συλλογή καλών παραδειγμάτων ορθώς ανεπτυγμένων συστημάτων στα κράτη μέλη για την καταπολέμηση του οικονομικού εγκλήματος» 2, που καταρτίστηκε το 2013 μετά την έγκριση της ως άνω τελικής έκθεσης, ΛΑΜΒΑΝΟΝΤΑΣ ΥΠΟΨΗ την έκθεση για την αξιολόγηση των αναγκών σχετικά με τα εργαλεία και τις μεθόδους διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών στην Ευρωπαϊκή Ένωση, που πραγματοποιήθηκε κατόπιν αιτήματος του ολλανδικού Υπουργείου Ασφάλειας και Δικαιοσύνης (Ecorys 2015), ΠΑΡΑΠΕΜΠΟΝΤΑΣ στα συμπεράσματα της διάσκεψης Follow the Money - tools for financial investigations («Ακολουθήστε το χρήμα» - εργαλεία για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών) που διοργάνωσε η ολλανδική Προεδρία στις 10 και 11 Φεβρουαρίου 2016 στο Άμστερνταμ, ΛΑΜΒΑΝΟΝΤΑΣ ΥΠΟΨΗ τα συμπεράσματα του Συμβουλίου σχετικά με την καταπολέμηση της τρομοκρατίας, της 20ής Νοεμβρίου 2015 3, και τα συμπεράσματα του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου, της 17ης και 18ης Δεκεμβρίου 2015, ΠΑΡΑΠΕΜΠΟΝΤΑΣ στην ανακοίνωση που εξέδωσε η Ευρωπαϊκή Επιτροπή τον Φεβρουάριο του 2016 σχετικά με το σχέδιο δράσης για τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας, 1 2 3 έγγρ. 9798/15, 15670/14 έγγρ. 9741/13 έγγρ. 14406/15 + COR 1 10125/16 ΔΑ/σα 2 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ DGD 1C EL

ΛΑΜΒΑΝΟΝΤΑΣ ΥΠΟΨΗ τα συμπεράσματα του Συμβουλίου σχετικά με τον καθορισμό προτεραιοτήτων της ΕΕ όσον αφορά την καταπολέμηση του σοβαρού και οργανωμένου εγκλήματος για την περίοδο 2014-2017 4, στα οποία τα κράτη μέλη καλούνται να δώσουν ιδιαίτερη προσοχή, κατά την εκπόνηση των πολυετών στρατηγικών σχεδίων (ΠΣΣ) και των επιχειρησιακών σχεδίων δράσης (ΕΣΔ) για τις διάφορες προτεραιότητες της ΕΕ ως προς το έγκλημα, στην εξάρθρωση των ομάδων οργανωμένου εγκλήματος που ενέχονται σε πράξεις νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και ανάκτησης περιουσιακών στοιχείων, ΣΗΜΕΙΩΝΟΝΤΑΣ ότι θα πρέπει να δοθεί περισσότερη προσοχή στην πλήρη αξιοποίηση των τρόπων διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών στο πλαίσιο των ΕΣΔ, ΕΠΙΣΗΜΑΙΝΟΝΤΑΣ τα συμπεράσματα του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου της 17ης και 18ης Μαρτίου 2016, όπου αναφέρεται ότι το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο βρίσκεται σε εγρήγορση όσον αφορά ενδεχόμενες νέες οδούς για τους παράτυπους μετανάστες και ζητεί να ληφθούν όλα τα μέτρα που μπορούν να καταστούν απαραίτητα εν προκειμένω. Στο πλαίσιο αυτό, παραμένει ζωτικής σημασίας η καταπολέμηση των παράνομων διακινητών παντού και με κάθε πρόσφορο μέσον, ΤΟΝΙΖΟΝΤΑΣ τα συμπεράσματα του Συμβουλίου σχετικά με την παράνομη διακίνηση μεταναστών, της 10ης και 11ης Μαρτίου 2016, όπου επισημαίνεται η ανάγκη αντιμετώπισης των διακινητών μεταναστών στο πλαίσιο της τρέχουσας μεταναστευτικής κρίσης, ΛΑΜΒΑΝΟΝΤΑΣ ΥΠΟΨΗ τα συμπεράσματα του δεύτερου επιχειρησιακού φόρουμ της Ευρωπόλ και της Ιντερπόλ για την καταπολέμηση των δικτύων παράνομης διακίνησης μεταναστών, που πραγματοποιήθηκε στις 22 και 23 Φεβρουαρίου 2016, ΥΠΕΝΘΥΜΙΖΟΝΤΑΣ τα συμπεράσματα του Συμβουλίου της Ευρωπαϊκής Ένωσης σχετικά με την καταπολέμηση της διείσδυσης του οργανωμένου εγκλήματος στη νόμιμη οικονομία μέσω της ιχνηλασιμότητας και της παρακολούθησης των χρηματοοικονομικών ροών, κυρίως όσον αφορά τις δημόσιες συμβάσεις, ΣΗΜΕΙΩΝΟΝΤΑΣ ότι η διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών είναι μια αποτελεσματική ερευνητική μέθοδος για τον εντοπισμό, την ανάλυση και την ερμηνεία χρηματοοικονομικών και μη στοιχείων με στόχο την καταπολέμηση του σοβαρού και οργανωμένου εγκλήματος, συμπεριλαμβανομένης της παράνομης διακίνησης μεταναστών και της τρομοκρατίας, ΣΗΜΕΙΩΝΟΝΤΑΣ ότι η διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών θεωρείται απαραίτητη μέθοδος επιβολής του νόμου, καθώς διευκολύνει τη συλλογή αποδεικτικών στοιχείων, τη χαρτογράφηση των εγκληματικών οργανώσεων και τον εντοπισμό των προϊόντων εγκληματικής δραστηριότητας, 4 έγγρ. 12095/13 10125/16 ΔΑ/σα 3 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ DGD 1C EL

ΑΝΑΓΝΩΡΙΖΟΝΤΑΣ ότι οι δυνατότητες της διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών υπερβαίνουν το χρηματοπιστωτικό και οικονομικό έγκλημα και την ανάκτηση περιουσιακών στοιχείων, ΤΟΝΙΖΟΝΤΑΣ ότι η ανάγκη ενίσχυσης της (επιχειρησιακής) συνεργασίας με τους οργανισμούς της ΕΕ, όπως η Ευρωπόλ, η ΕΑΑ, η Eurojust, καθώς και τα δίκτυα της OLAF, όπως CARIN, ομάδα Egmont, ALEFA, και μεταξύ των ΜΧΠ, ΥΠΟΓΡΑΜΜΙΖΟΝΤΑΣ ότι η διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών συνιστά ένα οριζόντιο μέσο που χρήζει διεπιστημονικής αντιμετώπισης και παράγει οφέλη για τη διερεύνηση εγκλημάτων σχεδόν κάθε είδους, ΤΟΝΙΖΟΝΤΑΣ ότι η διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών θα πρέπει να αποτελεί αναπόσπαστο μέρος των εθνικών προτύπων της αστυνομίας για την καταπολέμηση της εγκληματικότητας, ΤΟΝΙΖΟΝΤΑΣ ότι οι εισαγγελικές αρχές διαδραματίζουν σημαντικό ρόλο όσον αφορά τη δρομολόγηση και αποτελεσματική διενέργεια των οικονομικών ερευνών, ΥΠΟΓΡΑΜΜΙΖΟΥΝ την ανάγκη να ληφθούν υπόψη οι ακόλουθες αρχές στο πλαίσιο της διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών: 1. Χρήση του ορισμού της διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών της ειδικής ομάδας χρηματοοικονομικής δράσης (FATF) στην εφαρμογή των χρηματοοικονομικών ερευνών 2. Χρήση της διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών ως προτύπου στο πλαίσιο της αντιμετώπισης του οργανωμένου εγκλήματος και της τρομοκρατίας 3. Χρήση της διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών από το αρχικό στάδιο της ποινικής έρευνας 4. Χρήση της διεπιστημονικής συνεργασίας κατά τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών 5. Υιοθέτηση προορατικής προσέγγισης ως προς τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών 10125/16 ΔΑ/σα 4 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ DGD 1C EL

ΘΕΩΡEI αναγκαία την έγκριση του επιχειρησιακού σχεδίου δράσης, που παρατίθεται στο παράρτημα, για τα επόμενα βήματα σχετικά με τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών και την εφαρμογή του με ενεργούς, ευρείς και ευέλικτους τρόπους και ΤΟΝΙΖEI τη σημασία της παρακολούθησης της εφαρμογής του στο πλαίσιο της Ομάδας «Επιβολή του νόμου» και της ενημέρωσης της μόνιμης επιτροπής επιχειρησιακής συνεργασίας σε θέματα εσωτερικής ασφάλειας (COSI), κατά περίπτωση». ΚΑΛΟΥΝ την Ομάδα «Επιβολή του νόμου» να μεριμνήσει για την τακτική παρακολούθηση της εφαρμογής του σχεδίου δράσης σε στενή συνεργασία με τα κράτη μέλη, να εκπονήσει ενδιάμεση έκθεση προόδου το 2017 και να ενημερώσει την COSI για τα αποτελέσματα. 10125/16 ΔΑ/σα 5 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ DGD 1C EL

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΤΟΥ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑΤΟΣ ΣΧΕΔΙΟ ΔΡΑΣΗΣ ΓΙΑ ΤΑ ΕΠΟΜΕΝΑ ΒΗΜΑΤΑ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΗ ΔΙΕΡΕΥΝΗΣΗ ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΩΝ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ 1. Ενίσχυση της ευαισθητοποίησης και των γνώσεων Σχετ.: 1 Στόχος: Ενίσχυση της ευαισθητοποίησης και των γνώσεων σχετικά με τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών με την παροχή κατάρτισης σε εθνικό και ευρωπαϊκό επίπεδο, σύμφωνα με τις συστάσεις της τελικής έκθεσης για τον πέμπτο γύρο αμοιβαίων αξιολογήσεων, εστιάζοντας στα εξής: Νέες τεχνολογίες Διεπιστημονική συνεργασία Νομικά ζητήματα Αιτιολόγηση: Απαιτείται ευαισθητοποίηση και κατανόηση της οικονομικής συμπεριφοράς του οργανωμένου εγκλήματος για την αποτελεσματική πάταξη της εγκληματικότητας, με στόχο να καταστεί κοινή πρακτική για την καταπολέμησή της και από οικονομικής πλευράς. Το εγχείρημα αυτό απαιτεί ενδεχομένως αλλαγή νοοτροπίας από τις αρχές επιβολής του νόμου. Επομένως, οι βασικές γνώσεις και η διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών θα πρέπει να ενσωματωθούν στη βασική εκπαίδευση των αστυνομικών («πρώτοι παρεμβαίνοντες»). Ο στόχος, λοιπόν, είναι να διασφαλιστεί η διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών σε όλα τα επίπεδα αστυνόμευσης, ήτοι από το βασικό επίπεδο (συλλογή οικονομικών στοιχείων για τον «αδικαιολόγητο πλούτο») έως τη διερεύνηση περίπλοκων χρηματοοικονομικών δομών από τους λογιστές των εγκληματολογικών υπηρεσιών. Σε ευρωπαϊκό επίπεδο, η διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών θα πρέπει να ενισχυθεί ως αναπόσπαστο στοιχείο της επιβολής του νόμου (δηλαδή οι υπεύθυνοι διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών ανά την Ευρώπη θα πρέπει να «μιλούν» την ίδια γλώσσα), όπως και η διεπιστημονική συνεργασία. Αποτελέσματα: Δραστηριότητες και αρμόδιοι φορείς: Ενίσχυση της ευαισθητοποίησης και των γνώσεων για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών με αποτέλεσμα τη βελτίωση της εφαρμογής της ερευνητικής μεθόδου και της συνεργασίας σε αυτόν τον τομέα. A. Τα κράτη μέλη καλούνται να ενισχύσουν τις ικανότητες / βασικές γνώσεις των πρώτων παρεμβαινόντων σχετικά με τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών. B. Η ΕΑΑ καλείται: 1. να ενισχύσει τη διεπιστημονική συνεργασία όσον αφορά τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών με την παροχή κατάρτισης, μεταξύ άλλων σε διεπιστημονική δομή 2. να αναπτύξει τη συνεργασία με το ευρωπαϊκό δίκτυο κατάρτισης δικαστικών 3. να παράσχει κατάρτιση για τις νέες τεχνολογίες, καθώς και για θέματα όπως το «σκοτεινό Διαδίκτυο» (dark web) και τα εικονικά νομίσματα 4. να παράσχει κατάρτιση για νομικά ζητήματα που αντιμετωπίζουν οι αρχές επιβολής του νόμου κατά τη (διασυνοριακή) διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών 5. να συνεχίσει να διοργανώνει προγράμματα ανταλλαγών για τους υπεύθυνους διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών 6. να προσφέρει επιγραμμικά προγράμματα (ηλεκτρονική μάθηση, διαδικτυακές εφαρμογές) σχετικά με τις (διεπιστημονικές) χρηματοοικονομικές έρευνες με στόχο την κατάρτιση και την ευαισθητοποίηση. Συντονιστής (-ές) Προγραμματισμός: ΕΑΑ Οι δραστηριότητες A, Β2 και -5 είναι συνεχείς. Οι δραστηριότητες B1,-3,-,4 και -6 θα ξεκινήσουν κατά το πρώτο εξάμηνο του 2017 / έως τα τέλη του 2019. 10125/16 ΔΑ/σα 6 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΤΟΥ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑΤΟΣ DGD 1C EL

2. «Βελτίωση της εμπειρογνωμοσύνης για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών με σκοπό την υποστήριξη της επιχειρησιακής συνεργασίας» Σχετ.: 2 Στόχος: Αιτιολόγηση: Βελτίωση της εμπειρογνωμοσύνης για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών, σύμφωνα με τις συστάσεις της τελικής έκθεσης του πέμπτου γύρου αμοιβαίων αξιολογήσεων. Η διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών εξακολουθεί να θεωρείται τομέας ειδικευμένων εμπειρογνωμόνων και όχι ολοκληρωμένη μέθοδος που πρέπει να χρησιμοποιείται στο πλαίσιο της αστυνομίας. Επιπλέον, σε επίπεδο ΕΕ, η εμπειρογνωμοσύνη και οι βέλτιστες πρακτικές για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών δεν είναι αρκετά διαδεδομένες. Η βελτίωση των εμπειριών και η ανταλλαγή βέλτιστων πρακτικών τόσο σε εθνικό όσο και σε ενωσιακό επίπεδο θα αποτελέσουν βασικό παράγοντα επιτυχίας για την περαιτέρω ανάπτυξη του μέσου. Οι γνώσεις και η εμπειρογνωμοσύνη για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών μπορούν να βελτιωθούν με την καλύτερη χρήση των υφιστάμενων δικτύων εμπειρογνωμόνων. Θα πρέπει να αξιοποιηθούν αποτελεσματικότερα τα φόρουμ, οι ομάδες και οι δίαυλοι εμπειρογνωμόνων που λειτουργούν ήδη. Οι ανάγκες της διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών θα πρέπει να αναγνωριστούν σε μεγάλο βαθμό. Ήδη υπάρχουν διάφορα φόρουμ εμπειρογνωμόνων (πλατφόρμα ΥΑΠΣ, πλατφόρμα ΜΧΠ, CARIN, AMON και ALEFA) και ορισμένες εν εξελίξει πρωτοβουλίες συμπράττουν με τον ιδιωτικό τομέα π.χ. για το έγκλημα που αφορά τις κάρτες πληρωμών, στις ομάδες εργασίας για τη χρήση εικονικών νομισμάτων ή στην πρωτοβουλία του ευρωπαϊκού χρηματοδοτικού συνασπισμού για την πάταξη της εμπορικής σεξουαλικής εκμετάλλευσης παιδιών στο Διαδίκτυο. Προκειμένου να προκύψει προηγμένη εμπειρογνωμοσύνη για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών, θα πρέπει να μελετηθεί η σύμπραξη με άλλους σχετικούς ιδιωτικούς φορείς και θα μπορούσαν να συνδεθούν καλύτερα μεταξύ τους τα υφιστάμενα φόρουμ και οι πρωτοβουλίες. Η Ευρωπόλ και η Eurojust θα μπορούσαν, στο πλαίσιο της εντολής τους, να εξελιχθούν ως κόμβος εμπειρογνωμοσύνης στον τομέα της διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών για τη διευκόλυνση της διερεύνησης αυτής. Αποτελέσματα: Δραστηριότητες και αρμόδιοι φορείς: A. Τα κράτη μέλη ενθαρρύνονται να αναπτύξουν χρηματοοικονομική εμπειρογνωμοσύνη στις εθνικές θυρίδες της Eurojust και της Ευρωπόλ, εάν δεν υπάρχει ήδη. B. Τα κράτη μέλη καλούνται: C. Η Ευρωπόλ καλείται: 1. να ανταλλάξουν βέλτιστες πρακτικές μέσω της Ευρωπόλ. 2. να προαγάγουν τη λειτουργία εμπειρογνωμοσύνης της Ευρωπόλ και τα σχετικά δίκτυα μεταξύ των υπευθύνων για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών. 1. να εξακολουθήσει να αναπτύσσει και, κατά περίπτωση, να ενισχύσει τις δομές χρηματοοικονομικών πληροφοριών, με σκοπό την παροχή πραγματικής επιχειρησιακής και στρατηγικής υποστήριξης στα κράτη μέλη. 2. να ενημερώσει από κοινού με τα κράτη μέλη και την Ευρωπαϊκή Επιτροπή, το εγχειρίδιο της ΕΕ για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών (2011), εφόσον απαιτείται. 3. να συνδέσει καλύτερα τα υφιστάμενα φόρουμ εμπειρογνωμόνων και τις συναφείς πρωτοβουλίες σχετικά με τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών. 4. να εξακολουθήσει να συμπράττει με τα ενδιαφερόμενα μέρη του ιδιωτικού τομέα που μπορούν να συμβάλουν στην ανάπτυξη ειδικής εμπειρογνωμοσύνης για χρηματοοικονομικά ή τεχνικά ζητήματα. D. Η ΕΑΑ καλείται να βελτιώσει την προβολή της λειτουργίας εμπειρογνωμοσύνης της Ευρωπόλ και της Eurojust σε δραστηριότητες κατάρτισης. Συντονιστής (-ές) Προγραμματισμός: Ευρωπόλ Οι δραστηριότητες A, B, Γ 1 και 4 και Δ είναι συνεχείς. Η δραστηριότητα Γ 2 αναμένεται να ολοκληρωθεί κατά το τέταρτο τρίμηνο του 2017 και η δραστηριότητα Γ 3 θα πρέπει να ολοκληρωθεί κατά το δεύτερο τρίμηνο του 2017. 10125/16 ΔΑ/σα 7 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΤΟΥ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑΤΟΣ DGD 1C EL

3. «Διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών για την καταπολέμηση της διακίνησης μεταναστών» Σχετ.: 3 Στόχος: Αιτιολόγηση: Η κατανόηση του επιχειρηματικού μοντέλου των διακινητών μεταναστών και, ως διαδοχικά στάδια, η δρομολόγηση επιχειρησιακών δράσεων και ποινικών ερευνών για την αντιμετώπιση και την πάταξη των δραστηριοτήτων των εν λόγω διακινητών. Οι διακινητές μεταναστών παίζουν σημαντικό ρόλο στη σημερινή ροή μεταναστών στην Ευρώπη. Στο πλαίσιο του επιχειρηματικού μοντέλου των διακινητών, οι μετανάστες μπαίνουν στον πειρασμό να χρησιμοποιήσουν τις επικίνδυνες για τη ζωή τους οδούς μεταφοράς ως πύλη εισόδου τους στην Ευρώπη. Ταυτόχρονα, αυτό το επιχειρηματικό μοντέλο αποφέρει σπουδαία κέρδη για τους διακινητές και τις εμπλεκόμενες εγκληματικές οργανώσεις. Μια προσέγγιση προκειμένου να μειωθεί η εισροή μεταναστών στην Ευρώπη και, κατά συνέπεια, να μην μπαίνουν στον πειρασμό οι μετανάστες να χρησιμοποιούν επικίνδυνες οδούς που προτείνουν οι διακινητές, είναι η εξάρθρωση του επιχειρηματικού μοντέλου των διακινητών. Η διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών μπορεί να αποτελέσει αποτελεσματικό εργαλείο για την περαιτέρω διερεύνηση αυτού του επιχειρηματικού μοντέλου και τον προσδιορισμό δυνατοτήτων για την αντιμετώπιση και την πάταξη των δραστηριοτήτων των διακινητών μεταναστών. Αποτελέσματα: Δραστηριότητες και αρμόδιοι φορείς: A. Σύσταση ομάδας σχεδίου με τα κράτη μέλη, σε συνεργασία με την Ευρωπόλ, ιδίως το Ευρωπαϊκό Κέντρο κατά της Παράνομης Διακίνησης Μεταναστών και άλλους ενδιαφερόμενους φορείς για την ανάλυση του επιχειρηματικού μοντέλου των διακινητών μεταναστών μέσω της διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών. B. Σε συνέχεια της ανάλυσης του επιχειρηματικού μοντέλου, προσδιορισμός συγκεκριμένων περιπτώσεων για τη δρομολόγηση επιχειρησιακών δράσεων και ποινικών ερευνών, όπως παράλληλων ερευνών και κοινών ομάδων έρευνας. C. Η Eurojust καλείται να συμπεριλάβει τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών στις κοινές ομάδες έρευνας σχετικά με τη διακίνηση μεταναστών. Συντονιστής (-ές) Προγραμματισμός: Κάτω Χώρες Οι δραστηριότητες Β και Γ είναι συνεχείς. Η δραστηριότητα Α θα ξεκινήσει το δεύτερο εξάμηνο του 2016 και θα ολοκληρωθεί το πρώτο τρίμηνο του 2017 10125/16 ΔΑ/σα 8 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΤΟΥ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑΤΟΣ DGD 1C EL

4. «Ενσωμάτωση της διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών στις πολιτικές και τα πλαίσια της ΕΕ». Σχετ.: 4 Στόχος: Αιτιολόγηση: Ενσωμάτωση του ορισμού της Ομάδας Χρηματοοικονομικής Δράσης (FATF) και των ανωτέρω αρχών για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών στον Κύκλο Πολιτικής της ΕΕ, στα πολυετή στρατηγικά πλαίσια (ΠΣΠ) και στα επιχειρησιακά σχέδια δράσης (ΕΣΔ) της Ευρωπαϊκής Πολυκλαδικής Πλατφόρμας κατά των Εγκληματικών Απειλών (EMPACT). Ο ορισμός της FATF για τη διερεύνηση των χρηματοοικονομικών συναλλαγών είναι ο εξής: Η διερεύνηση των χρηματοοικονομικών συναλλαγών είναι η έρευνα χρηματοοικονομικών συναλλαγών που σχετίζονται με εγκληματική δράση με σκοπό: (i) τον προσδιορισμό του εύρους των εγκληματικών δικτύων και/ή της κλίμακας της εγκληματικότητας (ii) την ανίχνευση και τον εντοπισμό προϊόντων του εγκλήματος, χρημάτων που χρησιμοποιούνται για τη χρηματοδότηση τρομοκρατικών ενεργειών ή άλλων περιουσιακών στοιχείων που αποτελούν, ή μπορούν να αποτελέσουν, αντικείμενο δήμευσης και (iii) τη συγκέντρωση στοιχείων που μπορούν να χρησιμοποιηθούν κατά την ποινική διαδικασία. Δεδομένων του ανωτέρω ορισμού και αρχών και της ανάγκης διερεύνησης των χρηματοοικονομικών συναλλαγών κατά μια ευρύτερη και πιο «αυτόματη» έννοια, είναι σαφές ότι η διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών θα πρέπει να ληφθεί πλήρως υπόψη κατά την εφαρμογή των υφιστάμενων ευρωπαϊκών πολιτικών και πλαισίων και να ενσωματωθεί σε μελλοντικές πολιτικές και πλαίσια. Η διαδικασία αυτή θα πρέπει να παράσχει περισσότερες κατευθύνσεις για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών τόσο σε εθνικό όσο και σε ευρωπαϊκό επίπεδο. Σημασία εν προκειμένω έχουν ο Κύκλος Πολιτικής της ΕΕ για την αντιμετώπιση του οργανωμένου και του σοβαρού διεθνούς εγκλήματος και ειδικότερα οι εργασίες που διεξάγονται στο πλαίσιο των πολυετών στρατηγικών σχεδίων και των επιχειρησιακών σχεδίων δράσης. Η πλήρης ενσωμάτωση των αρχών της διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών στο συγκεκριμένο τομέα πολιτικής θα βελτιώσει την εν λόγω διερεύνηση σε τομείς προτεραιότητας της ΕΕ για την καταπολέμηση του οργανωμένου εγκλήματος. Ο ορισμός και οι αρχές της διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών θα μπορούσαν επίσης να εφαρμοστούν στο πλαίσιο των κοινών ομάδων έρευνας. Αποτελέσματα: Δραστηριότητες και αρμόδιοι φορείς: A. Καλείται η Ευρωπόλ να αξιολογήσει την ακρίβεια του (ενδιάμεσου) ερωτηματολογίου SOCTA όσον αφορά ερωτήσεις σχετικά με χρηματοοικονομικές πληροφορίες και να το αναπροσαρμόσει, όπου δει. B. Τα κράτη μέλη ενθαρρύνονται να παράσχουν λεπτομερείς πληροφορίες ειδικότερα στην ερώτηση του ερωτηματολογίου SOCTA που αφορά τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών. C. Η COSI καλείται να δώσει ιδιαίτερη προσοχή στη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών ως πιθανό οριζόντιο θέμα κατά την προετοιμασία των συμπερασμάτων του Συμβουλίου για τον καθορισμό των νέων προτεραιοτήτων της ΕΕ στον τομέα του εγκλήματος για την περίοδο 2018-2021, βάσει των πορισμάτων SOCTA και κατά την προετοιμασία των ΠΣΠ και των ΕΣΔ 2018-2021, προκειμένου να διασφαλιστεί η δέουσα χρήση της διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών στα ΕΣΔ 2017. D. Η Eurojust καλείται να προσαρμόσει το υπόδειγμα συμφωνίας για τη σύσταση κοινών ομάδων έρευνας, συμπεριλαμβάνοντας τις ανωτέρω αρχές στη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών. Συντονιστής (-ές) Προεδρία Προγραμματισμός: Οι δραστηριότητες Α και Β θα πρέπει να πραγματοποιηθούν κατά το τρίτο τρίμηνο του 2016. Η δραστηριότητα Γ θα πρέπει να ολοκληρωθεί το δεύτερο εξάμηνο του 2017 όσον αφορά τον καθορισμό νέων προτεραιοτήτων και το τέταρτο τρίμηνο του 2016 όσον αφορά τα ΕΣΔ. Η δραστηριότητα Δ θα πρέπει να ολοκληρωθεί το δεύτερο τρίμηνο του 2017. 10125/16 ΔΑ/σα 9 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΤΟΥ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑΤΟΣ DGD 1C EL

5. Στρατηγική για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών». Σχετ.: 5 Στόχος: Αιτιολόγηση: Διερεύνηση των μέσων ανάπτυξης εθνικών στρατηγικών και ευρωπαϊκής στρατηγικής για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών, σύμφωνα με τις συστάσεις που περιέχονται στην τελική έκθεση του πέμπτου γύρου αμοιβαίων αξιολογήσεων που ενέκρινε το Συμβούλιο το 2012. Τα κράτη μέλη έχουν συγκροτήσει επαγγελματικά συστήματα αντιμετώπισης του οικονομικού εγκλήματος και διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών αλλά με τρόπο αποσπασματικό. Όλα τα κράτη μέλη διαθέτουν πολιτική για την καταπολέμηση του εγκλήματος κατά την πλέον ευρεία έννοια. Ωστόσο, η σύνδεση μεταξύ της πολιτικής για την καταπολέμηση του εγκλήματος και της διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών δεν γίνεται αυτόματα. Ενίοτε γίνεται αισθητή η έλλειψη μακρόπνοης πολιτικής έναντι του οικονομικού εγκλήματος και της διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών. Επιπλέον, η έρευνα έχει αποκαλύψει ότι τα κράτη μέλη διαθέτουν εθνικές στρατηγικές για το χρηματοοικονομικό και οικονομικό έγκλημα, αλλά όχι για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών. Ως εκ τούτου συνιστάται σε όλα τα κράτη μέλη να αναπτύξουν ενισχυμένες εθνικές στρατηγικές για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών. Προκειμένου να στηρίξει τα κράτη μέλη σε αυτή τη διαδικασία, το σχέδιο δράσης αποσκοπεί στην ανάπτυξη δομικών στοιχείων και βέλτιστων πρακτικών που θα μπορούσαν να χρησιμοποιηθούν. Εκτός από τα παραπάνω, οι εθνικές στρατηγικές θα μπορούσαν να συμπεριλάβουν τους αναγκαίους ανθρώπινους πόρους, ικανότητες, μέσα και κατάρτιση, την ιεράρχηση της διερεύνησης χρηματοοικονομικών συναλλαγών καθώς και τον ανωτέρω ορισμό και αρχές. Αποτελέσματα: Δραστηριότητες και αρμόδιοι φορείς: A. Αξιοποίηση των υφιστάμενων φόρουμ ή εξέταση της δυνατότητας σύστασης ομάδας σχεδίου, η οποία θα αποτελείται από τα κράτη μέλη, την Επιτροπή και άλλους σχετικούς φορείς που θα αναλάβουν να απαντήσουν στην ανωτέρω ερώτηση με την παροχή: 1. έκθεσης που θα περιγράφει τα προκαταρκτικά βήματα για την ανάπτυξη εθνικής στρατηγικής σχετικά με τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών και, εφόσον διατίθενται, σχετικών κριτηρίων αξιολόγησης, 2. συμβουλών στην Ομάδα «Επιβολή του νόμου» σχετικά με την ανάγκη ευρωπαϊκής στρατηγικής για τη διερεύνηση χρηματοοικονομικών συναλλαγών. Συντονιστής (-ές) Βέλγιο: Προγραμματισμός: Δραστηριότητα 1, δεύτερο τρίμηνο 2017 και δραστηριότητα 2, τρίτο τρίμηνο 2017. 10125/16 ΔΑ/σα 10 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΤΟΥ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑΤΟΣ DGD 1C EL