ΕΓΧΕΙΡΙΔΙΟ ΧΕΙΡΙΣΤΩΝ Έκδοση : 1.4 27/1/2012
Η Ε.Χ.Α.Ε. έχει καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια, ώστε να διασφαλίσει ότι οι πληροφορίες και τα στοιχεία της παρούσας έκδοσης είναι ορθά και επικαιροποιημένα, αλλά δεν έχει καμία ευθύνη για την ακρίβεια και πληρότητά τους και δεν μπορεί να εγγυηθεί ότι τα κείμενα που περιλαμβάνονται στο παρόν είναι ακριβή αντίγραφα των επίσημων κειμένων. Το σύνολο της πληροφορίας, που περιλαμβάνεται στο παρόν, είναι γενικού χαρακτήρα και δεν αποτελεί επενδυτική, νομική ή άλλου είδους συμβουλή. Το παρόν αποτελεί ιδιοκτησία της ΕΧΑΕ και προστατεύεται από τις διατάξεις περί πνευματικής ιδιοκτησίας. Απαγορεύεται η με οποιοδήποτε τρόπο ή μέσο αναπαραγωγή, αναδημοσίευση, τροποποίηση, αντιγραφή, πώληση, μετάδοση ή διανομή του συνόλου ή μέρους του παρόντος, χωρίς την προηγούμενη έγγραφη συγκατάθεση της ΕΧΑΕ. Copyright 2012 - HELEX
ΠΙΝΑΚΑΣ ΑΝΑΘΕΩΡΗΣΕΩΝ Έκδ. Ημερομηνία Στοιχεία Αναθεώρησης - Αιτιολογία Αλλαγής 1.1 05/02/2010 Αλλαγές στην ονομασία του επιπέδου πρόσβασης στα κανάλια επικοινωνίας 1.2 24/06/2010 Προσθήκη του αρχείου συνδρομών στην υπηρεσία Αξίαsms 1.3 26/10/2010 Προσθήκη των εκτυπώσεων «Κατάσταση Συνδρομητών AXIASMS» και «Συνοπτική Αναφορά Συνδρομητών AXIASMS» 1.4 27/01/2012 Προσθήκη αρχείων csv Copyright 2012 - HELEX
ΠΙΝΑΚΑΣ ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΩΝ 1 ΓΕΝΙΚΑ... 5 1.1 Σκοπός Γενική Περιγραφή...5 1.2 Αναφορές...5 1.3 Ορισμοί και Ακρωνύμια...6 2 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ... 7 2.1 ΟΘΟΝΗ: [AxiaSMS]...7 Περιγραφή Οθόνης...7 Λειτουργία Οθόνης... 11 Ενεργοποίηση υπηρεσιών... 11 Μεταβολή στα στοιχεία επικοινωνίας και/ ή υπηρεσιών Επενδυτή... 11 Απενεργοποίηση Υπηρεσιών... 11 3 ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ... 13 3.1 ΟΘΟΝΗ : [ΣΥΝΔΡΟΜΕΣ AxiaSMS]... 13 Περιγραφή Οθόνης... 13 Λειτουργία Οθόνης... 13 3.2 ΟΘΟΝΗ : [Κατάσταση Συνδρομητών AxiaSMS]... 14 Περιγραφή Οθόνης... 14 Λειτουργία Οθόνης... 16 3.3 ΟΘΟΝΗ : [Συνοπτική Αναφορά Συνδρομητών AxiaSMS]... 16 Περιγραφή Οθόνης... 16 Λειτουργία Οθόνης... 17 3.4 ΟΘΟΝΗ : [Εκτυπώσεις CSV]... 17 Περιγραφή Οθόνης... 17 Λειτουργία Οθονών... 18 4 ΕΙΣΑΓΩΓΗ - ΕΞΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII... 20 4.1 ΟΘΟΝΗ: [ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ΠΙΝΑΚΙΔΙΩΝ]... 20 Περιγραφή Οθόνης... 20 Λειτουργία Οθόνης... 20 4.2 Εισαγωγή /Εξαγωγή Αρχείων ASCII ΟΘΟΝΗ: [ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ΣΥΝΔΡΟΜΩΝ]... 21 Περιγραφή Οθόνης... 21 Λειτουργία Οθόνης... 22 Περιγραφή αρχείου πινακιδίων... 24 Περιγραφή αρχείου συνδρομών στην υπηρεσία ΑξίαSMS... 26 Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 iv
ΓΕΝΙΚΑ 1 ΓΕΝΙΚΑ 1.1 Σκοπός Γενική Περιγραφή Σκοπός του εγχειριδίου είναι η περιγραφή των διαδικασιών που καλούνται οι Χειριστές εκτελέσουν για να εγγράψουν τους πελάτες / Επενδυτές τους στην νέα υπηρεσία ΑξίαSMS. Η υπηρεσία σκοπεύει στην έγκαιρη και έγκυρη ενημέρωση των επενδυτών σχετικά με τις μεταβολές του Λογαριασμού Αξιών τους στο Σύστημα Άϋλων Τίτλων (ΣΑΤ), καθώς και των συναλλαγών που εκτελούνται για λογαριασμό τους στο Χρηματιστήριο Αθηνών. Η ειδοποίηση/πληροφόρηση των επενδυτών γίνεται μέσω ηλεκτρονικών μηνυμάτων των δικτύων κινητής τηλεφωνίας (SMS) και μέσω Internet με μηνύματα ηλεκτρονικού ταχυδρομείου (e-mail). Το περιεχόμενο των μηνυμάτων αυτών καθώς και η συχνότητα αποστολής τους εξαρτάται από τις απαιτήσεις των επενδυτών οι οποίες εκφράζονται και καταχωρούνται μέσω των Μελών και Χειριστών ΣΑΤ. Οι συνδρομητικές υπηρεσίες οι οποίες προσφέρονται από την υπηρεσία ΑξίαSMS είναι: I. Ενημέρωση σχετικά με την έναρξη/διακοπή και μεταβολή στις υπηρεσίες ΑξίαSMS, II. Ενημέρωση μεταβολής στοιχείων μερίδας, λογαριασμού αξιών και λογαριασμού χειριστή στο ΣΑΤ, III. Ενημέρωση μεταβολής περιεχομένων λογαριασμού αξιών/χαρτοφυλακίου, IV. Ενημέρωση των συναλλαγών στο ΟΑΣΗΣ V. Ενημέρωση βεβαιώσεων συναλλαγών (πινακίδια) VI. Ενημέρωση σύνθεσης και αποτίμησης VII. Ενημέρωση εταιρικών πράξεων (μελλοντική υπηρεσία) Επιπλέον πληροφορίες για την υπηρεσία AxiaSMS βρίσκονται διαθέσιμα για λήψη σε μορφή αρχείου.pdf (Adobe Acrobat) στην δικτυακή σελίδα (http://www.athex.gr/axiasms). 1.2 Αναφορές Οι ορισμοί, οι διαδικασίες και οι λειτουργίες που περιγράφονται στον παρόν έγγραφο απορρέουν από: τον Κανονισμό Εκκαθάρισης και Διακανονισμού Συναλλαγών επί Κινητών Αξιών σε Λογιστική Μορφή και τον Κανονισμό Λειτουργίας Συστήματος Αΰλων Τίτλων
ΓΕΝΙΚΑ 1.3 Ορισμοί και Ακρωνύμια Ακρωνύμιο Σύστημα Αΰλων Τίτλων (Σ.Α.Τ.) Θεματοφύλακας Χειριστής Ορισμός Περιγραφή Το μηχανογραφικό - λειτουργικό σύστημα καταχώρισης των άυλων αξιών, παρακολούθησης των επ αυτών μεταβολών, εκκαθάρισης και διακανονισμού των συναλλαγών επί κινητών αξιών σε λογιστική μορφή. Οι εγγραφές στο Σ.Α.Τ. θεωρούνται εγγραφές στα αρχεία της Ανώνυμης Εταιρείας με την επωνυμία «Ελληνικά Χρηματιστήρια Α.Ε..» (Ε.Χ.Α.Ε.). Το πιστωτικό ίδρυμα που μπορεί να παρέχει νόμιμα στην Ελλάδα την επενδυτική υπηρεσία της φύλαξης και διακίνησης τίτλων. Το Μέλος ή ο Θεματοφύλακας που έχει το δικαίωμα να κινεί Λογαριασμό Χειριστή.
2 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΩΝ 2.1 ΟΘΟΝΗ: [AxiaSMS] Μέσω της οθόνης αυτής δίδεται η δυνατότητα στους Χειριστές, να εγγράφουν τους πελάτες/επενδυτές τους ώστε να μπορούν να ενημερώνονται κεντρικά από την ΕΧΑΕ για ένα σύνολο κινήσεων που γίνονται για λογαριασμό τους. Ο επενδυτής μπορεί να επιλέξει ένα σύνολο υπηρεσιών στις οποίες μπορεί να γίνει συνδρομητής όπου κάθε μία αντιπροσωπεύει ένα συγκεκριμένο είδος πληροφορίας που θέλει να λαμβάνει. Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Ειδικές Εργασίες / Διαχείριση συνδρομών ΑξίαSMS»: Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Κωδικός Ο αύξων αριθμός της καταχώρησης Δίδεται από το Σ.Α.Τ. με την καταγραφή της καταχώρησης Χειριστής Ο Κωδικός του Χειριστή Εμφανίζεται αυτόματα από το Σ.Α.Τ. o Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 7
Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Μερίδα Καταχώρησης στο Σ.Α.Τ. Μερίδα του επενδυτή κωδικός και η επωνυμία του χειριστή Λογαριασμός Λογαριασμός Αξιών του επενδυτή Εμφανίζεται αυτόματα από το Σ.Α.Τ με την καταχώρηση της Μερίδας Κωδικός ΟΑΣΗΣ Ο Κωδικός ΟΑΣΗΣ του επενδυτή Εμφανίζεται αυτόματα από το Σ.Α.Τ με την καταχώρηση της Μερίδας ή εισάγεται από τον χρήστη αν η Μερίδα και ο Λογαριασμός δεν είναι διαθέσιμοι (π.χ αν ο επενδυτής έχει διαφορετικό θεματοφύλακα) Επώνυμο Όνομα Τύπος Πιστοποιητικού Πιστοποιητικό Επώνυμο επενδυτή για Φυσικό πρόσωπο Πλήρης Επωνυμία εταιρείας για Νομικό πρόσωπο Πλήρης Επωνυμία της Μερίδας Συγκυρίων για Ομάδα Συγκυρίων. Πλήρης Επωνυμία της Κοινής Μερίδας για Κοινή Επενδυτική Μερίδα. Όνομα επενδυτή για Φυσικό πρόσωπο Τύπος Πιστοποιητικού Αναγνώρισης επενδυτή Κωδικός του Πιστοποιητικού Αναγνώρισης του επενδυτή Εμφανίζεται αυτόματα από το Σ.Α.Τ με την καταχώρηση της Μερίδας ή εισάγεται από τον χρήστη αν η Μερίδα και ο Λογαριασμός δεν είναι διαθέσιμοι (π.χ αν ο επενδυτής έχει διαφορετικό θεματοφύλακα) Εμφανίζεται αυτόματα από το Σ.Α.Τ με την καταχώρηση της Μερίδας ή εισάγεται από τον χρήστη αν η Μερίδα και ο Λογαριασμός δεν είναι διαθέσιμοι (π.χ αν ο επενδυτής έχει διαφορετικό θεματοφύλακα) Εμφανίζεται αυτόματα από το Σ.Α.Τ με την καταχώρηση της Μερίδας ή επιλέγεται από τον χρήστη αν η Μερίδα και ο Λογαριασμός δεν είναι διαθέσιμοι Εμφανίζεται αυτόματα από το Σ.Α.Τ με την καταχώρηση της Μερίδας ή εισάγεται από τον χρήστη αν η Μερίδα και ο Λογαριασμός δεν είναι διαθέσιμοι (π.χ αν ο επενδυτής έχει διαφορετικό θεματοφύλακα) ΑΦΜ Αριθμός Φορολογικού Μητρώου Εμφανίζεται αυτόματα από το Σ.Α.Τ με την καταχώρηση της Μερίδας ή εισάγεται από τον χρήστη αν η Μερίδα και ο Λογαριασμός δεν είναι διαθέσιμοι (π.χ αν ο επενδυτής έχει διαφορετικό θεματοφύλακα) Ώρες Αποστολής SMS e-mail 1 Ποιο διάστημα θέλει να λαμβάνει την ενημέρωση ο Επενδυτής Το τηλεφωνικό νούμερο του επενδυτή που θα αποστέλλονται τα μηνύματα Διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου του επενδυτή που θα αποστέλλεται η ενημέρωση μέσω Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Οποτεδήποτε 9:00 21:00 17:00 21:00 Υποχρεωτικά συμπληρώνεται με 14 ψηφία. Πρώτα 00 + κωδικός χώρα (30 για Ελλάδα ) + τηλεφωνικό νούμερο. Μόνο αν έχει καταχωρηθεί μπορούν να ορισθούν υπηρεσίες με απoστολή email. Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 8
Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις internet. e-mail 2 ΔΙΑΓΡΑΦΗ Υπάρχει δυνατότητα ο επενδυτής να δηλώσει μία ακόμη διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου Εικονικό πλήκτρο που χρησιμοποιείται για την διαγραφή του Επενδυτή από τις υπηρεσίες ΑξίαSMS. ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ Αναφέρονται οι συνδρομητικές υπηρεσίες οι οποίες προσφέρονται από την υπηρεσία ΑξίαSMS. Υπηρεσία Αναφέρονται οι συνδρομητικές υπηρεσίες οι οποίες προσφέρονται από την υπηρεσία ΑξίαSMS Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Μεταβολή Υπηρεσιών Μεταβολή Στοιχείων Μεταβολή Χαρτοφυλακίου Ενημέρωση Σύνθεσης Επιβεβαιώσεις συναλλαγών(πινακίδια) Ενημέρωση Συναλλαγών Επίπεδο SMS Επειδή ανάλογα με την υπηρεσία εμφανίζεται διαφορετικό επίπεδο sms οι επιλογές αναφέρονται στο πίνακα που ακολουθεί Επιλέγεται από λίστα Γλώσσα SMS Γλώσσα αποστολής sms Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Ελληνικά Αγγλικά Επίπεδο e-mail Επειδή ανάλογα με την υπηρεσία εμφανίζεται διαφορετικό επίπεδο e- mail οι επιλογές αναφέρονται στο πίνακα που ακολουθεί Επιλέγεται από λίστα Γλώσσα e-mail Γλώσσα αποστολής e-mail Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Ελληνικά Αγγλικά Υπηρεσία Επίπεδο SMS Επίπεδο e-mail 1. Μεταβολή Υπηρεσιών Ενημέρωση σχετικά με την έναρξη/ διακοπή και μεταβολή στις υπηρεσίες ΑξίαSMS Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Ενεργό, εγγραφή στην υπηρεσία Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Ανενεργό, διαγραφή από την υπηρεσία. Ενεργό, εγγραφή στην υπηρεσία Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 9
2.Μεταβολή Στοιχείων Ενημέρωση μεταβολής στοιχείων μερίδας, λογαριασμού αξιών και λογαριασμού χειριστή στο Σ.Α.Τ. Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Ανενεργό, διαγραφή από την υπηρεσία. Ενεργό, εγγραφή στην υπηρεσία Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Ανενεργό, διαγραφή από την υπηρεσία. Ενεργό, εγγραφή στην υπηρεσία 3. Μεταβολή Χαρτοφυλακίου Ενημέρωση μεταβολής περιεχομένων λογαριασμού αξιών/ χαρτοφυλακίου Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Ανενεργό, διαγραφή από την υπηρεσία. συνοπτικό, θα αναφέρει απλώς ότι επήλθε μεταβολή του χαρτοφυλακίου του επενδυτή. πλήρες θα αναφέρει αναλυτική πληροφορία. Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Ανενεργό, διαγραφή από την υπηρεσία. συνοπτικό, θα αναφέρει απλώς ότι επήλθε μεταβολή του χαρτοφυλακίου του επενδυτή. πλήρες θα αναφέρει αναλυτική πληροφορία. 4. Ενημέρωση Σύνθεσης Ενημέρωση σύνθεσης και αποτίμησης Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Ανενεργό, διαγραφή από την υπηρεσία. Ενεργό, εγγραφή στην υπηρεσία Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Ανενεργό, διαγραφή από την υπηρεσία. Ενεργό, εγγραφή στην υπηρεσία 5. Επιβεβαιώσεις συναλλαγών Ενημέρωση βεβαιώσεων συναλλαγών (πινακίδια) Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Ανενεργό, διαγραφή από την υπηρεσία. συνοπτικό, θα αναφέρει μόνο το σύνολο του πινακιδίου του επενδυτή. πλήρες θα αναφέρει και την αναλυτική πληροφορία του πινακιδίου. Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Ανενεργό, διαγραφή από την υπηρεσία. συνοπτικό, θα αναφέρει μόνο το σύνολο του πινακιδίου του επενδυτή. πλήρες θα αναφέρει και την αναλυτική πληροφορία του πινακιδίου. 6. Ενημέρωση Συναλλαγών Ενημέρωση των συναλλαγών στο ΟΑΣΗΣ Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Ανενεργό, διαγραφή από την υπηρεσία Πλήρες: Ο επενδυτής ενημερώνεται στο τέλος της ημέρας για το σύνολο των συναλλαγών του, συγκεντρωτικά ανά τίτλο, εντολή και μέση τιμή. Online: Ο επενδυτής ενημερώνεται για κάθε μια συναλλαγή του, όταν την πραγματοποιεί με τα στοιχεία της συναλλαγής του. Συνοπτικό: Ο επενδυτής ενημερώνεται στο τέλος της ημέρας ότι πραγματοποίησε συναλλαγές. Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τις τιμές Ανενεργό, διαγραφή από την υπηρεσία Πλήρες: Ο επενδυτής ενημερώνεται στο τέλος της ημέρας για το σύνολο των συναλλαγών του, συγκεντρωτικά ανά τίτλο, εντολή και μέση τιμή. Online:: Ο επενδυτής ενημερώνεται για κάθε μια συναλλαγή του, όταν την πραγματοποιεί με τα στοιχεία της συναλλαγής του. Συνοπτικό: Ο επενδυτής ενημερώνεται στο τέλος της ημέρας ότι πραγματοποίησε συναλλαγές. Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 10
Λειτουργία Οθόνης Ενεργοποίηση υπηρεσιών 1. Συμπληρώνετε το πεδίο «Μερίδα» και το σύστημα συμπληρώνει τα υπόλοιπα στοιχεία επενδυτή. Στην συνέχεια συμπληρώνεται στο πεδίο «SMS» το τηλεφωνικό νούμερο του επενδυτή και / ή «E-mail 1» και / ή «E-mail 2» σε περιπτώσεις που θέλει ο επενδυτής να λαμβάνει ενημέρωση και μέσω internet. Για να εμφανιστούν οι υπηρεσίες θα πρέπει να πάει ο κέρσορας στο πεδίο «Υπηρεσίες». Τα πεδία συμπληρώνονται από το Σ.Α.Τ. με βάση το πακέτο που ο χειριστή λόγω ιδιότητας μπορεί να προσφέρει στον επενδυτή. Αν θέλετε να αλλάξετε τις προεπιλεγμένες υπηρεσίες θα πρέπει να ανοίξετε την λίστα τιμών του συγκεκριμένου καναλιού επικοινωνίας και να επιλέξετε την επιθυμούμενη. 2. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο καταγραφής ή πατάτε το πλήκτρο F10 για να εκτελεσθεί η συναλλαγή. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Συναλλαγή ολοκληρώθηκε». 3. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ] 4. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να τελειώσετε με τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. Μεταβολή στα στοιχεία επικοινωνίας και/ ή υπηρεσιών Επενδυτή 1. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο αναζήτησης ή πατάτε το πλήκτρο F7 για να έλθει η οθόνη σε φάση αναζήτησης. 2. Συμπληρώνετε το πεδίο «Μερίδα» ή «Κωδικός» 3. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο εκτέλεσης αναζήτησης ή πατάτε το πλήκτρο F8 για να εκτελεσθεί η αναζήτηση. Εμφανίζεται η επιθυμητή εγγραφή στα πεδία της οθόνης και κάνετε τις μεταβολές που ζητά ο επενδυτής. 4. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο καταγραφής ή πατάτε το πλήκτρο F10 για να εκτελεστεί η συναλλαγή. 5. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Συναλλαγή ολοκληρώθηκε» 6. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ] 7. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να τελειώσετε με τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. Απενεργοποίηση Υπηρεσιών 8. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο αναζήτησης ή πατάτε το πλήκτρο F7 για να έλθει η οθόνη σε φάση αναζήτησης. 9. Συμπληρώνετε το πεδίο «Μερίδα» ή «Κωδικός» 10. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο εκτέλεσης αναζήτησης ή πατάτε το πλήκτρο F8 για να εκτελεσθεί η αναζήτηση. Εμφανίζεται η επιθυμητή εγγραφή στα πεδία της οθόνης. 11. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Διαγραφή] στο μέσον της οθόνης. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Θέλετε να συνεχίσετε στην Διαγραφή του Επενδυτή από την υπηρεσία;» 12. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Ναι]. 13. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Συναλλαγή ολοκληρώθηκε» 14. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ] Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 11
15. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να τελειώσετε με τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 12
ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ 3 ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ 3.1 ΟΘΟΝΗ : [ΣΥΝΔΡΟΜΕΣ AxiaSMS] Περιγραφή Οθόνης Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται για την εκτύπωση των Επενδυτών που έχουν εγγραφή στην υπηρεσία AxiaSMS από τον Χειριστή που εκτελεί την αναζήτηση αυτή. Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Εκτυπώσεις / Συνδρομές ΑξίαSMS» η παρακάτω οθόνη: Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Μερίδα Μερίδα του επενδυτή Συγκεκριμένη μερίδα ή % Λειτουργία Οθόνης Κωδικός Πελάτη Ο Κωδικός ΟΑΣΗΣ του επενδυτή Συγκεκριμένος κωδικός ή % 1. Πληκτρολογείτε τα πεδία βάσει των οποίων θα γίνει η αναζήτηση των επενδυτών που θα εκτυπωθούν. Αν θέλετε να γίνει αναζήτηση για όλους τους επενδυτές που έχουν εγγραφεί στην υπηρεσία AxiaSMS θα συμπληρώσετε % και στην Μερίδα και στον Κωδικό Πελάτη ενώ αν θέλετε να αναζητήσετε συγκεκριμένο επενδυτή θα πρέπει να Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 13
ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ συμπληρώσετε είτε την Μερίδα, είτε τον Κωδικό πελάτη (κωδικό ΟΑΣΗΣ) και το πεδίο που δεν έχει συμπληρωθεί να το αφήσετε κενό. 2. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Έναρξη Εκτύπωσης] για να εκτελεσθεί η συναλλαγή. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Έναρξη της λειτουργίας. Θέλετε να συνεχίσετε;» 3. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Ναι]. Εμφανίζεται στην οθόνη παράθυρο με τίτλο «mabdzf: Previewer» όπου εμφανίζονται τα στοιχεία των επενδυτών. 4. Επιλέγετε το εικονικό πλήκτρο εκτύπωσης για την εκτύπωση των επενδυτών η τα πλήκτρα [Next Page], [Previous Page] για την εμφάνιση στην οθόνη. 5. Εκτυπώνονται ή εμφανίζονται στην οθόνη τα στοιχεία του επενδυτή. 6. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να τελειώσετε με τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. 3.2 ΟΘΟΝΗ : [Κατάσταση Συνδρομητών AxiaSMS] Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται για την εκτύπωση της Κατάστασης Επενδυτών που έχουν εγγραφεί στην υπηρεσία AxiaSMS, ώστε να γνωρίζει ο Χειριστής που εκτελεί την αναζήτηση, ποιοι έχουν εγγραφεί ανά υπηρεσία και πότε. Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Υπηρεσία Axiasms / Εκτυπώσεις / Κατάσταση Συνδρομητών AXIASMS» η παρακάτω οθόνη: Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 14
ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Έως ημερομηνία Δηλ. Χρήσης Υπηρεσία Ημερομηνία Αποτίμησης Χαρτ. Από Αξία Χαρτοφυλακίου Έως Αξία Χαρτοφυλακίου Από Ημερομηνία Ενεργοποίησης Έως Ημερομηνία Ενεργοποίησης Ημερομηνία της δήλωσης χρήσης Υπηρεσίες στις οποίες έχει εγγραφεί ο επενδυτής Ημερομηνία για την οποία κάνουμε αποτίμηση Ορίζουμε τιμή «ΑΠΟ» για την αξία το χαρτοφυλακίου Ορίζουμε τιμή «ΕΩΣ» για την αξία το χαρτοφυλακίου Ορίζουμε τιμή «ΑΠΟ» για την ημερομηνία ενεργοποίησης του επενδυτή στην υπηρεσία Ορίζουμε τιμή «ΕΩΣ» για την ημερομηνία ενεργοποίησης του επενδυτή στην υπηρεσία Εμφανίζει by Default 01/01/2000. Μπορεί να πάρει κενό. Εμφανίζει by Default την Υπηρεσία 3. Υποχρεωτικό πεδίο. Δεν παίρνει τιμή % Εμφανίζει by Default σημερινή ημερομηνία. Μπορεί να πάρει κενό. Εμφανίζει by Default μηδέν. Μπορεί να πάρει κενό. Εμφανίζει by Default κενό. Εμφανίζει by Default κενό. Εμφανίζει by Default κενό. Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 15
ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ Λειτουργία Οθόνης 1. Πληκτρολογείτε τα πεδία βάσει των οποίων θα γίνει η αναζήτηση των επενδυτών που έχουν εγγραφεί στην αντίστοιχη υπηρεσία. Εάν θέλετε να εκτυπώσετε όλους τους επενδυτές για όλες τις υπηρεσίες θα πρέπει να συμπληρώσετε ανά υπηρεσία τις επιλογές. 2. Επιλέγετε το εικονικό πλήκτρο εκτύπωσης για την εκτύπωση των επενδυτών ή τα πλήκτρα [Next Page], [Previous Page] για την εμφάνιση στην οθόνη. 3. Εκτυπώνονται ή εμφανίζονται στην οθόνη τα στοιχεία των εγγεγραμμένων επενδυτών ανά υπηρεσία. 4. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να τελειώσετε με τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές. 3.3 ΟΘΟΝΗ : [Συνοπτική Αναφορά Συνδρομητών AxiaSMS] Η οθόνη αυτή χρησιμοποιείται για την εκτύπωση της Κατάστασης Συνδρομητών AXIASMS σύμφωνα με την αξία του χαρτοφυλακίου τους, την ημερομηνία δήλωσης χρήσης και την ημερομηνία που έχει ενεργοποιηθεί ο επενδυτής στην υπηρεσία AXIASMS. Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Υπηρεσία Axiasms / Εκτυπώσεις / Συνοπτική Αναφορά Συνδρομητών AXIASMS» η παρακάτω οθόνη: Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 16
ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Έως ημερομηνία Δηλ. Χρήσης Όριο Αξίας Χαρτοφυλακίου Έως Ημερομηνία Ενεργοποίησης Ημερομηνία της δήλωσης χρήσης Υπηρεσίες στις οποίες έχει εγγραφεί ο επενδυτής Ορίζουμε τιμή «ΕΩΣ» για την ημερομηνία ενεργοποίησης του επενδυτή στην υπηρεσία Εμφανίζει by Default 31/12/2009. Υποχρεωτικό πεδίο. Δεν το αλλάζετε. Εμφανίζει by Default 30000. Υποχρεωτικό πεδίο. Δεν παίρνει τιμή % Εμφανίζει by Default 31/10/2010. Είναι υποχρεωτικό πεδίο.. Δεν το αλλάζετε. Λειτουργία Οθόνης 1. Πληκτρολογείτε τα πεδία βάσει των οποίων θα γίνει η αναζήτηση του πλήθους των επενδυτών σύμφωνα με την αξία του χαρτοφυλακίου τους. 2. Επιλέγετε το εικονικό πλήκτρο εκτύπωσης για την εκτύπωση των επενδυτών ή τα πλήκτρα [Next Page], [Previous Page] για την εμφάνιση στην οθόνη. 3. Εκτυπώνεται ή εμφανίζεται στην οθόνη το πλήθος των επενδυτών σύμφωνα με την αξία του χαρτοφυλακίου που έχετε ορίσει.. 4. Επιλέγετε με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να τελειώσετε με τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές. Είναι χρήσιμο να αναφέρουμε ότι αν ορίσουμε σημερινή ημερομηνία στο πεδίο «Έως Ημερομηνία Ενεργοποίησης», η εκτύπωση θα μας φέρει στοιχεία έως την ημερομηνία ενεργοποίησης αλλά η αξία χαρτοφυλακίου θα περιλαμβάνει χθεσινές τιμές. 3.4 ΟΘΟΝΗ : [Εκτυπώσεις CSV] Περιγραφή Οθόνης Αυτή η οθόνη χρησιμοποιείται για την εκτύπωση διάφορων στατιστικών στοιχείων που αφορούν την υπηρεσία AXIASMS.. Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ παρακάτω οθόνη : Διαχείριση Συστήματος / Εκτυπώσεις CSV η Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 17
ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ Λειτουργία Οθονών Αρχείο Απεσταλμένων μηνυμάτων : Παραγωγή αρχείου όπου εμφανίζονται τα μηνύματα και τα emails που έχουν σταλεί συγκεντρωτικά από τον Χειριστή σε συγκεκριμένο χρονικό διάστημα. Αρχείο Απορριφθέντων μηνυμάτων : Παραγωγή αρχείου όπου εμφανίζονται ανά επενδυτή τα μηνύματα που δεν έφτασαν στον προορισμό τους (απορριφθέντα). Αρχείο μηνυμάτων ανά επενδυτή : Παραγωγή αρχείου όπου εμφανίζεται το πλήθος μηνυμάτων που έχουν αποσταλεί ανά επενδυτή σε συγκεκριμένο χρονικό διάστημα. Συνδρομητές AXIASMS : Παραγωγή αρχείου όπου εμφανίζονται όλοι οι επενδυτές που έχει γράψει ο Χειριστής στην Υπηρεσία Axiasms και η υπηρεσία που είναι εγγεγραμμένος ο κάθε επενδυτής. Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 18
ΕΚΤΥΠΩΣΕΙΣ Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Τιμή Παραμέτρου Ημερομηνία Χρησιμοποιούμε τα δύο πρώτα πεδία για να περιγράψουμε ημερομηνίες από - έως Όνομα Φακέλου Το path που αποθηκεύεται το αρχείο στον υπολογιστή ( Σκληρός δίσκος, δισκέτα, USB κτλ ) Σημείωση Αναπαραγωγή αρχείου.csv : Η αναπαραγωγή αρχείου.csv γίνεται μέσω του MS EXCEL με τον εξής τρόπο : Δεξί click στο όνομα του αρχείου -> Open With -> Choose Default Program. Επιλέγετε το EXCEL και έπειτα επιλέγεται το Checkbox με την ένδειξη Always use the selected program to open this kind of file Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 19
ΕΙΣΑΓΩΓΗ - ΕΞΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII 4 ΕΙΣΑΓΩΓΗ - ΕΞΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII 4.1 ΟΘΟΝΗ: [ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ΠΙΝΑΚΙΔΙΩΝ] Μέσω αυτού του αρχείου, δίδεται η δυνατότητα στους Χειριστές, Εισαγωγής στο Σ.Α.Τ. αρχείου πινακιδίων. Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Λειτουργίες / Εισαγωγή Αρχείου Πινακιδίων»: Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Όνομα Αρχείου Όνομα και τοποθεσία (path) στο σκληρό δίσκο του Η/Υ του χρήστη από όπου θα αναγνωσθεί το αρχείο. Λειτουργία Οθόνης Οριστικό Ένδειξη εισαγωγής του αρχείου. Επιλέγεται από λίστα και λαμβάνει τιμές: Ναι / Όχι Δίδεται η τιμή «Όχι» για να γίνει ο έλεγχος του αρχείου. Δίδεται η τιμή «Ναι» για την οριστική εισαγωγή των εγγραφών του αρχείου στο Σ.Α.Τ.. Ο Χειριστής προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 1. Συμπληρώνει το πεδίο «Όνομα Αρχείου». Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 20
ΕΙΣΑΓΩΓΗ - ΕΞΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII 2. Επιλέγει την τιμή «Όχι» στο πεδίο «Οριστικό». 3. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Έναρξη Λειτουργίας]. 1. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Έναρξη της λειτουργίας. Θέλετε να συνεχίσετε;» 4. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Ναι]. Σε περίπτωση που στο αρχείο υπάρχουν λάθη: 2. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Η διαδικασία ολοκληρώθηκε με σφάλματα» 5. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. 3. Δημιουργείται αρχείο σφαλμάτων με το όνομα του αρχείου και προέκταση rjt (reject file) και τοποθετείται στην ίδια θέση με το αρχικό αρχείο στο σκληρό δίσκο του υπολογιστή. 6. Εκτελεί τη συναλλαγή όπως και πριν, μέχρις ότου να δοθεί αρχείο σωστά γραμμογραφημένο. 4. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Διαδικασία ελέγχου τελείωσε χωρίς σφάλματα» 7. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. 8. Εκτελεί την ίδια συναλλαγή επιλέγοντας στο πεδίο «Οριστικό» την τιμή «Ναι». 5. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Έναρξη της λειτουργίας. Θέλετε να συνεχίσετε;» 9. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Ναι]. Σε περίπτωση που στο αρχείο υπάρχουν λάθη: 6. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Η διαδικασία ολοκληρώθηκε με σφάλματα» 10. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ}. 7. Δημιουργείται αρχείο σφαλμάτων με το όνομα του αρχείου και προέκταση rjt (reject file) και τοποθετείται στην ίδια θέση με το αρχικό αρχείο στο σκληρό δίσκο του υπολογιστή. 11. Εκτελεί τη συναλλαγή όπως και πριν, μέχρις ότου να δοθεί αρχείο σωστά γραμμογραφημένο. 8. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Επιτυχημένη ολοκλήρωση της διαδικασίας» 12. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. 13. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να επιστρέψει στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. 4.2 Εισαγωγή /Εξαγωγή Αρχείων ASCII ΟΘΟΝΗ: [ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ΣΥΝΔΡΟΜΩΝ] Μέσω αυτού του αρχείου, δίδεται η δυνατότητα στους Χειριστές, Εισαγωγής αρχείου συνδρομών στο Σ.Α.Τ.. Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Λειτουργίες / Εισαγωγή Αρχείου Συνδρομών»: Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 21
ΕΙΣΑΓΩΓΗ - ΕΞΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII Τα πεδία της οθόνης περιγράφονται παρακάτω: Τίτλος Περιγραφή Παρατηρήσεις Όνομα Αρχείου Όνομα και τοποθεσία (path) στο σκληρό δίσκο του Η/Υ του χρήστη από όπου θα αναγνωσθεί το αρχείο. Λειτουργία Οθόνης Ο Χειριστής προβαίνει στις παρακάτω ενέργειες: 14. Συμπληρώνει το πεδίο «Όνομα Αρχείου». 15. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Έναρξη Λειτουργίας]. 9. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Έναρξη της λειτουργίας. Θέλετε να συνεχίσετε;» 16. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Ναι]. Σε περίπτωση που στο αρχείο υπάρχουν λάθη: 10. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «Η διαδικασία ολοκληρώθηκε με σφάλματα» 17. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. 11. Δημιουργείται αρχείο σφαλμάτων με το όνομα του αρχείου και προέκταση rjt (reject file) και τοποθετείται στην ίδια θέση με το αρχικό αρχείο στο σκληρό δίσκο του υπολογιστή. 18. διορθώνει τις λάθος εγγραφές και εκτελεί τη συναλλαγή όπως και πριν, μέχρις ότου να δοθεί αρχείο σωστό. 12. Εμφανίζεται στην οθόνη το μήνυμα: «η διαδικασία ολοκληρώθηκε χωρίς σφάλματα» 19. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 22
ΕΙΣΑΓΩΓΗ - ΕΞΑΓΩΓΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII 20. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. 21. Επιλέγει με το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίματος για να επιστρέψει στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 23
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1. ΓΡΑΜΜΟΓΡΑΦΗΣΕΙΣ ΑΡΧΕΙΩΝ ASCII Περιγραφή αρχείου πινακιδίων Συγκεντρωτική γραμμή πινακιδίου Πεδίο Θέση Τύπος/Μήκος Παρατηρήσεις Τύπος γραμμής 1 Ν(3) Πάντα 0 για τις συγκεντρωτικές γραμμές πινακιδίων Αριθμός πινακιδίου 4 Ν(6) Ο αριθμός του πινακιδίου που αντιπροσωπεύει η γραμμή Ημερομηνία Συναλλαγής 10 Ν(8) ΗΗΜΜΕΕΕΕ Σύνολο Αξίας 18 Ν(13,2) Το σύνολο της αξίας συναλλαγής του πινακιδίου. Η μορφή είναι 9999999999.99 Προμήθεια 31 Ν(12,2) Η συνολική προμήθεια επί του πινακιδίου. Η μορφή είναι 999999999.99 Έξοδα 43 Ν(12,2) Τα συνολικά έξοδα επί του πινακιδίου. Η μορφή είναι 999999999.99 Τελικό ποσό 55 Ν(13,2) Η τελική αξία του πινακιδίου. Η μορφή είναι 9999999999.99 Κατάσταση 68 Α(1) Η τρέχουσα κατάσταση του πινακιδίου. Δυνατές τιμές: Ο Α Οριστικοποιημένο Ακυρωμένο Κωδικός πελάτη 69 Α(8) Κωδικός του πελάτη στο μέλος για τον οποίο προορίζεται το πινακίδιο Τύπος 77 Α(1) Ο τύπος του πινακιδίου. Δυνατές τιμές: Α Π Αγορά Πώληση Χρέωση/Πίστωση 78 Α(1) Αν το πινακίδιο είναι χρεωστικό ή πιστωτικό προς τον πελάτη. Κατά κανόνα τα πινακίδια αγοράς είναι χρεωστικά και πώλησης πιστωτικά, με πιθανές εξαιρέσεις όταν τα έξοδα υπερβαίνουν την αξία συναλλαγής των πωλήσεων. Δυνατές τιμές: Ημερομηνία Διακανονισμού Χ Π Χρεωστικό Πιστωτικό 79 Ν(8) Η ημερομηνία την οποία διακανονίζονται οι συναλλαγές που περιλαμβάνονται στο παραστατικό. Η μορφή είναι ΗΗΜΜΕΕΕΕ Τόπος εκτέλεσης 87 Α(4) Το MIC του τόπου εκτέλεσης των συναλλαγών που περιλαμβάνονται στο πινακίδιο Νόμισμα συναλλαγών 91 Α(3) Κωδικός ISO νομίσματος συναλλαγών του πινακιδίου. Π.χ για το Ευρώ θα είναι EUR Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 24
Γραμμή Συναλλαγής Πεδίο Θέση Τύπος/Μήκος Παρατηρήσεις Αύξων γραμμής αριθμός 1 Ν(3) Αύξων αριθμός της γραμμής στο πινακίδιο που ανήκει. Δυνατές τιμές από 1 998 Αριθμός πινακιδίου 4 Ν(6) Ο αριθμός του πινακιδίου στο οποίο ανήκει η γραμμή συναλλαγής Χρονική εκτέλεσης στιγμή 10 Α(8) Η χρονική στιγμή που εκτελέστηκε στο σύστημα διαπραγμάτευσης η τελευταία των συναλλαγών που έχουν συμπεριληφθεί στη γραμμή. Η μορφή της ώρας είναι ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ και οι ώρες έχουν τιμή από 00 23 Τύπος εντολής 18 Α(1) Ο τύπος της εντολής από την οποία προέκυψαν οι συναλλαγές που αποτελούν τη γραμμή. Δυνατές τιμές : Κωδικός διαπραγμάτευσης Μ L O C Market Limit At Open At close 19 Α(12) Ο κωδικός διαπραγμάτευσης προϊόντος των συναλλαγών οι οποίες αποτελούν τη γραμμή Τεμάχια Τίτλου 31 Ν(10) Άθροισμα των τεμαχίων που διακινήθηκαν μέσω των συναλλαγών που αποτελούν τη γραμμή του πινακιδίου Μέση τιμή 41 Ν(10,6) Η τιμή που δηλώνεται ως μέση τιμή των συναλλαγών που αποτελούν τη γραμμή. Σημειώνεται ότι το γινόμενο τεμαχίων επί μέση τιμή δεν δίνει πάντα την αξία, λόγω στρογγυλοποιήσεων ενώ σε περίπτωση ομολόγων αναφέρεται το ποσοστό επί ονομαστική τιμής. Η μορφή είναι 999.999999 Αξία συναλλαγής 51 Ν(13,2) Αξία συναλλαγής. Το άθροισμα της αξίας συναλλαγής των επιμέρους συναλλαγών που απαρτίζουν τη γραμμή. Η μορφή είναι 9999999999.99 Γραμμή ελέγχου Πεδίο Θέση Τύπος/Μήκος Παρατηρήσεις Τύπος γραμμής 1 Ν(3) Πάντα 999 για την γραμμή ελέγχου Σύνολο γραμμών 4 Ν(9) Ο συνολικός αριθμός γραμμών που περιλαμβάνει το αρχείο συμπεριλαμβανομένης και της γραμμής ελέγχου. Άθροισμα Αξίας 13 Ν(15,2) Άθροισμα της αξίας συναλλαγής όλων των πινακιδίων που περιλαμβάνονται στο αρχείο. Η μορφή είναι 999999999999.99 Άθροισμα τελικών ποσών 28 Ν(15,2) Το άθροισμα των τελικών ποσών που αναγράφονται στις γραμμές πινακιδίων. Η Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 25
Άθροισμα τεμαχίων μορφή είναι 999999999999.99 43 Ν(15) Το άθροισμα των τεμαχίων τα οποία αναγράφονται στις γραμμές συναλλαγών. Παρατηρήσεις Η μορφή του αρχείου είναι κείμενο με κωδικοποίηση 928 Ο χαρακτήρας έναρξης δεκαδικών είναι πάντα η τελεία (.) Τα αριθμητικά πεδία (σύμβολο Ν) θα πρέπει να είναι στοιχισμένα δεξιά (right justified) ενώ τα αλφαριθμητικά αριστερά (left justified). Η συγκεντρωτική γραμμή κάθε πινακιδίου πρέπει να προηγείται των γραμμών συναλλαγής του συγκεκριμένου πινακιδίου οι οποίες θα πρέπει να ακολουθούν αμέσως μετά τη συγκεντρωτική γραμμή. π.χ 018099015042008 60000. 248. 48. 60296.Ο900 ΑΧ18042008XATHEUR 118099011:50:00MΕΤΕ 1000 30. 30000 218099011:50:00MΟΤΕ 1000 30. 30000 018099606052008 180000. 728. 144. 180872.Ο900 ΑΧ09052008XATHEUR 118099610:51:02MΑΕΓΕΚ 4000 20. 80000 218099610:51:03MΑΘΗΝ 5000 20. 100000 018099706052008 60000. 248. 138. 59614.Ο901 ΠΠ09052008XATHEUR 118099700:05:00MΕΤΕ 3000 20. 60000 Το αρχείο θα πρέπει να περιλαμβάνει μια γραμμή ελέγχου Περιγραφή αρχείου συνδρομών στην υπηρεσία ΑξίαSMS Γραμμή συνδρομητή Πεδίο Υποχρεωτικό πεδίο Θέση Τύπος/Μήκος Παρατηρήσεις Τύπος γραμμής ΝΑΙ 1 Ν(3) Πάντα 0 για τις γραμμές συνδρομητή Ενέργεια ΝΑΙ 4 A(1) Καθορίζει τον τύπο της ενέργειας που αφορά η συγκεκριμένη εγγραφή: 1 = Εισαγωγή νέας συνδρομής 2= Τροποποίηση καταχωρημένης συνδρομής 3= Ακύρωση καταχωρημένης συνδρομής Κωδικός του Χειριστή στο ΣΑΤ Κωδικός Μερίδας Συνδρομητή ΝΑΙ 5 Α(10) Ο μοναδικός κωδικός Χειριστή Σ.Α.Τ. που έχει αποδοθεί σε κάθε ΑΧΕ ή Θεματοφύλακα ΟΧΙ 15 Α(10) Ο κωδικός μερίδας του συνδρομητή (από κωδικοποίηση ΣΑΤ) αν είναι Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 26
Πεδίο Υποχρεωτικό πεδίο Θέση Τύπος/Μήκος Παρατηρήσεις διαθέσιμος. Κωδικός Λογ. Αξιών Συνδρομητή ΟΧΙ 25 Α(10) Ο κωδικός του λογαριασμού αξιών του συνδρομητή (από κωδικοποίηση ΣΑΤ) αν είναι διαθέσιμος. Το πεδίο είναι υποχρεωτικό αν καταχωρηθεί ο κωδικός μερίδας επενδυτή. Κωδικός Πελάτη ΝΑΙ 35 Α(16) Ο κωδικός πελάτη στο ΟΑΣΗΣ του συνδρομητή που έχει καταχωρηθεί στη σχετική δήλωση χρήσης αν είναι διαθέσιμος. Σε περίπτωση που ο συνδρομητή δεν έχει δήλωση χρήσης στο συγκεκριμένο μέλος, θα πρέπει να συμπληρωθεί ο κωδικός πελάτη στο ΟΑΣΗΣ που χρησιμοποιεί το μέλος για τον συνδρομητή αυτόν. Επώνυμο / Επωνυμία Συνδρομητή Όνομα Συνδρομητή (Θα χρησιμοποιούνται μόνο οι 12 αριστεροί χαρακτήρες. Το μήκος του πεδίου σε 16 είναι για μελλοντική χρήση) ΟΧΙ 51 Α(200) Το επώνυμο του επενδυτή ή επωνυμία εταιρείας ή περιγραφή Ομάδας και Κοινής Μερίδας. Αν έχει καταχωρηθεί παραπάνω η μερίδα συνδρομητή το συγκεκριμένο πεδίο αγνοείται κατά την εισαγωγή του αρχείου και χρησιμοποιείται το αντίστοιχο πεδίο που είναι καταχωρημένο στη μερίδα του συνδρομητή. Αλλιώς πρέπει να εισαχθεί το επώνυμο (για φυσικά πρόσωπα) ή η επωνυμία (για νομικά πρόσωπα) του συνδρομητή ΟΧΙ 251 Α(30) Μόνο για Φυσικά Πρόσωπα. Αν έχει καταχωρηθεί παραπάνω η μερίδα συνδρομητή το συγκεκριμένο πεδίο αγνοείται κατά την εισαγωγή του αρχείου και χρησιμοποιείται το αντίστοιχο πεδίο που είναι καταχωρημένο στη μερίδα του συνδρομητή. Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 27
Πεδίο Είδος πιστοποιητικού αναγνώρισης Αριθμός πιστοποιητικού αναγνώρισης Υποχρεωτικό πεδίο Θέση Τύπος/Μήκος Παρατηρήσεις ΟΧΙ 281 Α(1) 1 = ΑΔΤ, 2 = Διαβατήριο, 3 = Αριθμ. Μητρώου Εταιρείας 9 = Άλλο Αν έχει καταχωρηθεί παραπάνω η μερίδα συνδρομητή το συγκεκριμένο πεδίο αγνοείται και δεν καταχωρείται. ΟΧΙ 282 Α(25) Αν έχει καταχωρηθεί παραπάνω η μερίδα συνδρομητή το συγκεκριμένο πεδίο αγνοείται και δεν καταχωρείται. ΑΦΜ ΟΧΙ 307 Α(15) Αν έχει καταχωρηθεί παραπάνω η μερίδα συνδρομητή το συγκεκριμένο πεδίο αγνοείται και δεν καταχωρείται. Τηλεφωνικός αριθμός για SMS ΝΑΙ 322 Ν(14) Υποχρεωτικά συμπληρώνεται με 14 ψηφία. Πρώτα 00 + κωδικός χώρα (30 για Ελλάδα ) + τηλεφωνικό νούμερο. e-mail 1 ΟΧΙ 336 Α(50) Μόνο αν έχει καταχωρηθεί μπορούν να ορισθούν υπηρεσίες με αποστολή email. e-mail 2 ΟΧΙ 386 Α(50) Συμπληρωματική διεύθυνση email. Ώρες Αποστολής ΝΑΙ 436 Α(1) Επιλέγεται ένας κωδικός μεταξύ των: 3: Οποτεδήποτε 4: 9:00 21:00 5: 17:00 21:00 Γραμμή Υπηρεσίας Συνδρομητή Μία ή περισσότερες γραμμές υπηρεσίας συνδρομητή δύναται να υπάρχουν στην περίπτωση εισαγωγής ή τροποποίησης των προτιμήσεων ενός συνδρομητή (όταν δηλαδή στη γραμμή συνδρομητή το πεδίο ενέργεια είναι 1 ή 2). Στην περίπτωση εισαγωγής ενός συνδρομητή χωρίς γραμμή υπηρεσίας συνδρομητή, τότε ενεργοποιείται αυτόματα μόνο η υπηρεσία 1- Μεταβολή Υπηρεσιών Αξίαsms ενώ οι υπόλοιπες υπηρεσίες εισάγονται ως ανενεργές. Στην περίπτωση διαγραφής συνδρομής ακόμα και αν υπάρχουν γραμμές συνδρομητή, αυτές αγνοούνται. Πεδίο Υποχρεωτικό Θέση Τύπος/Μήκος Παρατηρήσεις Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 28
Πεδίο Υποχρεωτικό Θέση Τύπος/Μήκος Παρατηρήσεις Τύπος γραμμής ΝΑΙ 1 Ν(3) Πάντα 1 για τις γραμμές υπηρεσίας συνδρομητή Κωδικός Χειριστή ΣΑΤ Κωδικός Μερίδας Συνδρομητή του στο Κωδικός Λογ. Αξιών Συνδρομητή ΝΑΙ 4 Α(10) Ο μοναδικός κωδικός Χειριστή Σ.Α.Τ. που έχει αποδοθεί σε κάθε ΑΧΕ ή Θεματοφύλακα ΟΧΙ 14 Α(10) Ο κωδικός μερίδας του συνδρομητή (από κωδικοποίηση ΣΑΤ). Είναι υποχρεωτικό πεδίο αν έχει καταχωρηθεί και στην γραμμή συνδρομητή. ΟΧΙ 24 Α(10) Ο κωδικός του λογαριασμού αξιών του συνδρομητή (από κωδικοποίηση ΣΑΤ) Είναι υποχρεωτικό πεδίο αν έχει καταχωρηθεί και στην γραμμή συνδρομητή. Κωδικός Πελάτη ΝΑΙ 34 Α(16) Ο κωδικός πελάτη που έχει καταχωρηθεί στη γραμμή συνδρομητή Κωδικός Υπηρεσίας Επίπεδο Πληροφόρησης SMS ΝΑΙ 50 Ν(2) Ο κωδικός της υπηρεσίας του ΑξίαSMS 1: Μεταβολή Υπηρεσιών ΑξίαSMS 2: Μεταβολή Στοιχείων Επενδυτή 3: Μεταβολή Χαρτοφυλακίου 4: Ενημέρωση Σύνθεσης και αποτίμησης 5: Επιβεβαιώσεις Συναλλαγών (πινακίδια) 6: Ενημέρωση Συναλλαγών ΟΑΣΗΣ ΝΑΙ 52 Ν(1) Ανάλογα με την υπηρεσία μπορεί να πάρει τις εξής τιμές 0: Ανενεργό 1: Ενεργό 2; Συνοπτικό 3: Πλήρες 4: Online Γλώσσα SMS ΝΑΙ 53 Ν(1) 1: Ελληνικά 2: Αγγλικά Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 29
Πεδίο Υποχρεωτικό Θέση Τύπος/Μήκος Παρατηρήσεις Επίπεδο Πληροφόρησης email ΝΑΙ 54 Ν(2) Ανάλογα με την υπηρεσία μπορεί να πάρει τις εξής τιμές 0: Ανενεργό 1: Ενεργό 2; Συνοπτικό 3: Πλήρες 4: Online Γλώσσα email ΝΑΙ 56 Ν(1) 1: Ελληνικά 2: Αγγλικά Format email ΝΑΙ 57 Ν(1) 1: Text 2: Html Παρατηρήσεις Η μορφή του αρχείου είναι κείμενο με κωδικοποίηση 928 Ο χαρακτήρας έναρξης δεκαδικών είναι πάντα η τελεία (.) Τα αριθμητικά πεδία (σύμβολο Ν) θα πρέπει να είναι στοιχισμένα δεξιά (right justified) ενώ τα αλφαριθμητικά (σύμβολο Α) αριστερά (left justified). Το εισαγόμενο αρχείο θα πρέπει να ακολουθεί την εξής δομή: Γραμμή συνδρομητή Γραμμή ή γραμμές για τις υπηρεσίες του συνδρομητή επανάληψη της γραμμής συνδρομητή και των γραμμών υπηρεσιών του, όσες φορές απαιτείται Επίσης, όλοι οι δυνατοί συνδυασμοί, στην γραμμή υπηρεσίας συνδρομητή, σχετικά με τον κωδικό υπηρεσίας και το επίπεδο πληροφόρησης SMS & e-mail αντίστοιχα, περιγράφονται στο παράρτημα 2- στην «Διαχείριση συνδρομών Αξίαsms». Αρχείο Εγκεκριμένων Εγγραφών Πεδίο Κωδικός του Χειριστή στο ΣΑΤ Κωδικός Συνδρομητή Μερίδας Κωδικός Λογ. Αξιών Συνδρομητή Θέση Τύπος (μήκος) Παρατηρήσεις 1 Α(10) Ο μοναδικός κωδικός Χειριστή Σ.Α.Τ. που έχει αποδοθεί σε κάθε ΑΧΕ ή Θεματοφύλακα 11 Α(10) Ο κωδικός μερίδας του συνδρομητή (από κωδικοποίηση ΣΑΤ) αν είναι διαθέσιμος. 21 Α(10) Ο κωδικός του λογαριασμού αξιών του συνδρομητή (από κωδικοποίηση ΣΑΤ) αν είναι διαθέσιμος. Κωδικός Πελάτη 31 Α(16) Ο κωδικός πελάτη που έχει καταχωρηθεί στη γραμμή συνδρομητή Κωδικός Συνδρομής που αποδόθηκε από το Σ.Α.Τ 47 N (15) Ο μοναδικός αριθμός που αποδίδει το ΣΑΤ σε κάθε συνδρομή που καταχωρείται στο σύστημα Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 30
Αρχείο Απορριφθέντων Εντολών Σε περίπτωση που κατά την εισαγωγή του αρχείου διαπιστωθούν λάθη από το σύστημα παράγεται το ακόλουθο αρχείο λαθών το οποίο έχει στόχο να διευκολύνει το Χειριστή στη διόρθωση του κύριου αρχείου. Πεδίο Θέση Τύπος (μήκος) Παρατηρήσεις Κωδικός του Χειριστή στο ΣΑΤ Κωδικός Συνδρομητή Μερίδας Κωδικός Λογ. Αξιών Συνδρομητή 1 Α(10) Ο μοναδικός κωδικός Χειριστή Σ.Α.Τ. που έχει αποδοθεί σε κάθε ΑΧΕ ή Θεματοφύλακα 11 Α(10) Ο κωδικός μερίδας του συνδρομητή (από κωδικοποίηση ΣΑΤ) αν είναι διαθέσιμος. 21 Α(10) Ο κωδικός του λογαριασμού αξιών του συνδρομητή (από κωδικοποίηση ΣΑΤ) αν είναι διαθέσιμος. Κωδικός Πελάτη 31 Α(16) Ο κωδικός πελάτη που έχει καταχωρηθεί στη γραμμή συνδρομητή Κωδικός Λάθους 47 A(10) Δίνεται από το Σ.Α.Τ. Περιγραφή Λάθους 57 A(80) Δίνεται από το Σ.Α.Τ. Copyright - HELEX Έκδοση 1.4 31